Private Label Fonds

Private Label Fonds
Ihr massgeschneiderter Fonds
Mit dem Entscheid für eine Private Labelling-Lösung, haben Sie die Möglichkeit, Ihre eigenen Fonds
individuell, massgeschneidert und mit Ihrem eigenen Brand zu kreieren. Dafür stellen wir Ihnen
unsere Erfahrung, Ressourcen und Infrastruktur zur Verfügung.
Mit sogenannten Private Label Fonds können professionelle
Marktteilnehmer von Vorteilen in verschiedenen Bereichen
profitieren. Ob Sie dabei Ihre eigenen Fonds vertreiben oder
mit eigenen Fonds Ihre Anlagestruktur optimieren möchten,
hängt ganz von Ihren Wünschen und Bedürfnissen ab. Mit
UBS Fund Services profitieren Sie von unserer Substanz und
erhalten somit einen verlässlichen und erfahrenen Partner,
der Sie dabei unterstützt, Ihre massgeschneiderte Fondslösung
umzusetzen. Ausserdem ermöglicht unsere Zusammenarbeit
Ihnen einen deutlichen Mehrwert in Bereichen wie
Governance, Compliance, Administration oder Kosteneffizienz.
In verschiedenen offenen oder geschlossenen Gefässen
(z.B. Einanlegerfonds, Fonds für qualifizierte Anleger, PoolingLösungen, Retailsfonds oder auch Private Label Treasury
Funds) finden Sie Ihre optimale Struktur und können mit Ihrer
privaten Lösung praktisch alle gewünschten Anlageklassen
in einem Fonds nach Schweizer oder Luxemburger Recht
integrieren. Als optimale Anlagelösung eignen sich Private
Label Fonds daher insbesondere für institutionelle Anleger
wie Vorsorgeeinrichtungen und Versicherungen, Banken
und Asset Manager. Es sind aber auch Lösungen für
Unternehmen oder sogar vermögende Privatkunden möglich.
Als Sponsor bestimmen Sie, welche Elemente der
Wertschöpfungskette Sie gerne delegieren möchten. Des
Weiteren definieren Sie selbst, welche Dienstleistungserbringer
Sie für spezifische Dienstleistungen wie Vermögensverwaltung
oder Depotbank des Fonds einsetzen wollen. UBS Fund
Services wird die Fonds entsprechend für Sie auflegen und
verwalten. Wir koordinieren und überwachen die komplexe
Zusammenarbeit aller involvierten Dienstleistungsanbieter –
einschliesslich Depotbank, Vermögensverwalter, Broker und
der Vertriebskanäle. Das Ausgliedern der Fondsverwaltung
entlastet Sie von täglichen Abwicklungs-, Buchführungsund Bewertungsaufgaben sowie regelmässigen ReportingPflichten. All diese Tätigkeiten werden wir für Sie
übernehmen.
Von der Fondskonzeption und -administration bis hin zur
Fondsleitung sowie Pooling-Lösungen bieten wir Ihnen
eine ausgereifte Palette an Dienstleistungen, damit Sie Ihre
Anlageorganisation attraktiv und kosteneffizient gestalten
können. Profitieren Sie von unserem Know-how im Bereich
massgeschneiderter Strukturen nach Schweizer sowie
ausländischem Recht.
Zudem können Sie die Portfoliomanagement-Aufgaben UBS
Asset Management oder einem anderen Vermögensverwalter
Ihrer Wahl übertragen oder das Anlageportefeuille selbst
verwalten, sofern dies rechtlich möglich ist. Die Ausgliederung
der gesamten Wertschöpfungskette ist eine gute Option
für Unternehmen mit einem grossen Vertriebsnetz, die kein
eigenes Fonds- und Portfoliomanagement betreiben oder
unterhalten möchten. Die Umsetzung eines Private-LabelMandats ist ein gut strukturierter und für den Kunden
überschaubarer Prozess.
Ihr UBS Relationship Manager wird Sie zusammen mit unseren
Produktexpertenteams beraten und Ihnen die für Sie
optimale Lösung aufzeigen. Wir setzen für Sie – teilweise in
Zusammenarbeit mit externen Partnern – alle notwendigen
Dokumente wie Prospekte, Statuten, Vereinbarungen und
Verträge mit den verschiedenen Dienstleistungsanbietern auf
und reichen die Unterlagen für die Genehmigung bei den
Aufsichtsbehörden ein. Wir arbeiten eng mit allen involvierten
Parteien zusammen, damit alle Fristen eingehalten werden
und Ihr Private Label Fonds schnell und reibungslos lanciert
wird.
Unsere Expertise verleiht Ihnen die Sicherheit, dass Ihre
Produkte den geltenden Bestimmungen entsprechen. Wir
erstellen regelmässige umfassende mehrsprachige Kunden
und Marketingreports auf der Grundlage Ihrer Bedürfnisse
sowie die notwendigen Berichte für die Aufsichtsbehörden.
Des Weiteren eröffnet sich unseren Kunden durch die
Lancierung von Private Label Fonds der Zugang zu weiteren
globalen Ressourcen und Dienstleistungen des gesamten UBSKonzerns.
Übersicht unserer Dienstleistungen
Allgemeine Eigenschaften
Hauptdienstleistungen
–Strukturierung
– FINMA/CSSF-Genehmigung
– Bewertung der Anlagen
– Fonds-Buchhaltung
– NAV Berechnung
– NAV Reporting
– Halb-/Jahresbericht
– Registration (ISIN)
– Berechnung und Belastung der Fees
– Investment Compliance
Governance
–Fonds-Aufsicht
FINMA/CSSF
– Asset Management-
FINMA/CSSF oder gleich
Aufsicht
wertige Regulierung im Ausland
– Juristische Hülle
Vertraglicher Anlagefonds / FCP oder SICAV, ggf. mit
diversen Anlageklassen, nach CH- oder LUX-Recht
Added Value Dienstleistungen
– Erstellung von KIIDs und Factsheets
– Investment Reporting
– Online Reporting System
– Online Investment Compliance System
– Online Portfolio Management System
– Online Execution Tools
Dienstleistungserbringer
– Fondsleitung
UBS Fund Management (Switzerland) AG oder
Dritte
– Vermögensverwalter
UBS AM oder Dritte
– Prüfgesellschaft
Ernst & Young
– Depotbank
UBS Switzerland AG/UBS
Luxembourg
– Depotbank der UBS Switzerland AG oder
Fondsanteile
Dritte1
1
mit UBS Switzerland AG als Sub-Custodian
Kompetenz und Erfahrungen von UBS
Als Schweizer Fondsleitung bietet UBS Fund Management
(Switzerland) AG in Basel ihren Kunden seit mehr als 10
Jahren Lösungen im Bereich von Private Label Funds und
anderen Kollektivanlageformen (z.B. Anlagegruppen von
Anlagestiftungen, UBS Managed Accounts) an.
Kontakt
UBS Fund Management (Switzerland) AG
Aeschenplatz 6
Postfach
CH–4002 Basel
Hubert Zeller:
+41 61 288 18 90
Eugène Del Cioppo: +41 61 288 91 91
ubs.com/fundservices
Für Marketing- und Informationszwecke von UBS Fund Management (Switzerland) AG. Nur für qualifizierte Anleger. Herausgeberin des vorliegenden Dokumentes
ist die unter schweizerischem Recht registrierte UBS Fund Management (Switzerland) AG, eine hundertprozentige Konzerngesellschaft der UBS Group AG. Das vorliegende
Dokument wurde unabhängig von spezifischen oder künftigen Anlagezielen, einer besonderen finanziellen oder steuerlichen Situation oder individuellen Bedürfnissen eines
bestimmten Empfängers erstellt. Das Dokument dient reinen Informationszwecken und stellt weder eine Aufforderung noch eine Einladung zur Offertstellung, zum
Vertragsabschluss, Kauf oder Verkauf von irgendwelchen Wertpapieren oder verwandten Finanzinstrumenten dar. Die im vorliegenden Dokument beschriebenen Produkte
bzw. Wertpapiere können in verschiedenen Gerichtsbarkeiten oder für gewisse Anlegergruppen für den Verkauf ungeeignet oder unzulässig sein. Die im vorliegenden
Dokument zusammengetragenen Informationen und erlangten Meinungen basieren auf vertrauenswürdigen Angaben aus verlässlichen Quellen, erheben jedoch keinen
Anspruch auf Genauigkeit und Vollständigkeit hinsichtlich der im Dokument erwähnten Wertpapiere, Märkte und Entwicklungen. Die Angaben in diesem Dokument werden
ohne jegliche Garantie oder Zusicherung zur Verfügung gestellt, dienen ausschliesslich zu Informationszwecken und sind lediglich zum persönlichen Gebrauch des Empfängers
bestimmt.
© UBS 2016. Das Schlüsselsymbol und UBS gehören zu den geschützten Marken von UBS. Alle Rechte vorbehalten.