Bilingual Investment Services Associate

ASSOCIÉ AUX SERVICES DE PLACEMENT (BILINGUE)
TORONTO (ONTARIO)
Offre d’emploi no 16-096
Le 12 octobre 2016
English
Raymond James Ltée est à la recherche d’un associé bilingue (français et anglais) aux services de
placement pour son bureau de Toronto. Comptant parmi les courtiers en valeurs mobilières
indépendants les plus importants du Canada, Raymond James Ltée offre des produits et services de
placement de grande qualité aux Canadiens qui cherchent des solutions personnalisées pour
répondre à leurs besoins en matière de gestion du patrimoine.
Sous la direction de l’administrateur de succursale, l’associé bilingue aux services de placement
(ASP) est principalement responsable du fonctionnement des comptes que les conseillers en
placement (CP) ont retiré de leur portefeuille pour les confier à l’équipe du Centre de placements
(CDP). Répondre aux besoins des clients de détail est une part importante de ce poste, lequel
comprend également l’administration des comptes, la résolution de problèmes, l’exécution des
transactions et le traitement des demandes de renseignements sur les comptes.
Plus précisément, la personne choisie devra :
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Interagir quotidiennement, par téléphone ou en personne, avec la clientèle existante ou
potentielle, répondre aux questions courantes et présenter des cotes;
Traiter et faire le suivi de la documentation relative aux clients pour assurer le bon entretien
des comptes;
Voir à ce que les documents relatifs aux clients respectent les normes de la firme et du
secteur, les règles et les lois;
Aider les conseillers en placement et les mandataires en sélectionnant les comptes à retirer
et à confier au CDP;
Rédiger les communications et les plans d’action pour les clients admissibles;
Établir un contact avec les clients admissibles et maintenir la relation;
Passer systématiquement en revue les comptes clients et les tenir à jour;
Tenir à jour la documentation réglementée par l’OCRCVM relativement aux comptes clients;
Prendre des notes sur les interactions avec les clients grâce à l’outil de gestion des relations
avec la clientèle;
Acquérir et maintenir une connaissance approfondie de tous les produits de placement et de
leur incidence sur le portefeuille des clients;
Collaborer avec différents partenaires et services;
Renseigner les conseillers en placement, les équipes et les succursales de Raymond James
sur le programme CDP;
Résoudre les problèmes généraux liés aux comptes;
Chercher des renseignements sur les clients et sur la sécurité dans le système de postmarché;
Préparer les lettres, les formulaires et les feuilles de calcul pour aider au traitement des
données sur la clientèle;
Préparer des rapports mensuels de données pour examen par la direction;
Mettre à jour les renseignements sur les clients et créer des rapports à l’aide des logiciels
internes;
Recevoir et traiter les valeurs mobilières;
Exécuter les opérations non sollicitées au nom du client;
Effectuer toute autre tâche attribuée.
Le candidat recherché doit posséder les compétences suivantes :
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Posséder trois ans d’expérience dans l’industrie du courtage en valeurs mobilières ou des
services financiers;
Être inscrit auprès de l’OCRCVM est un atout;
Posséder d’excellentes habiletés de communication orale et écrite, en français et en anglais;
Détenir un diplôme d’études postsecondaires dans un domaine connexe est un atout;
Avoir suivi le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou être membre actif
de l’ACCFM;
Avoir suivi le Cours sur les pratiques et les normes de conduite ou accepter de le suivre dans
les 30 jours;
Avoir suivi le programme de formation pour les représentants inscrits ou accepter de le suivre
dans les 90 jours;
Avoir suivi le programme Notions essentielles sur la gestion de patrimoine dans les douze
premiers mois suivants l’embauche;
Avoir une excellente connaissance du secteur financier et une bonne compréhension des
portefeuilles de placement;
S’informer au quotidien de la situation du marché afin de pouvoir renseigner la clientèle et de
répondre à ses questions;
Excellente maîtrise de la suite Microsoft : Word, Excel, PowerPoint et Outlook;
Connaître les procédures propres aux opérations d’achat et de vente pour les comptes
clients et à l’exécution des transactions;
Aptitudes exceptionnelles pour le service à la clientèle;
Bonnes aptitudes interpersonnelles et capacité à traiter des renseignements confidentiels
avec tact et discrétion;
Être capable de travailler dans un milieu dynamique tout en faisant preuve de
professionnalisme et de courtoisie;
Avoir un grand sens de l’organisation, des aptitudes exceptionnelles en résolution de
problèmes et savoir accomplir plusieurs tâches en même temps;
Porter une attention particulière aux détails et avoir le souci de la précision;
Faire preuve de souplesse et être disposé à aider ses collègues au besoin;
Capacité à travailler rapidement sous un minimum de supervision;
Avoir des aptitudes supérieures en gestion du temps;
Être proactif;
La connaissance de Dataphile est un atout majeur.
Ce poste à temps plein offre une rémunération et des avantages sociaux concurrentiels.
Si vous souhaitez vous joindre à notre équipe, faites-nous parvenir votre curriculum vitae avec une
lettre de présentation d’ici le 30 octobre 2016, en indiquant le poste et le numéro d’offre d’emploi
#16-096 en objet, à :
Service des ressources humaines
Raymond James Ltée
2100 — 925, rue West Georgia
Vancouver (Colombie-Britannique) V6C 3L2
Courriel : [email protected]
Pour poser sa candidature, vous devez fournir une preuve de citoyenneté, de résidence permanente
ou d’admissibilité à travailler au Canada sans restrictions. Les candidats seront soumis à une
vérification de leurs antécédents avant leur embauche au sein de la firme, ce qui comprend, entre
autres, une vérification de la solvabilité et du passé judiciaire. L’embauche est conditionnelle à une
vérification satisfaisante des antécédents.
Nous remercions toutes les personnes qui manifestent un intérêt pour ce poste, mais nous
communiquerons uniquement avec les candidats retenus.
Raymond James Ltée reconnaît la valeur de la diversité au sein de son effectif et apprécie les
compétences et contributions uniques de chaque employé. Elle s’engage aussi à offrir à ses
candidats une grande flexibilité à chaque phase du processus de recrutement. Pour toute demande
à ce sujet, veuillez écrire au service des ressources humaines à l’adresse [email protected].
BILINGUAL INVESTMENT SERVICES ASSOCIATE
TORONTO, ON
Job Posting # 16-096
October 12, 2016
français
Raymond James Ltd. is seeking a Bilingual (French and English) Investment Services Associate to
work in our Toronto office. Raymond James Ltd. is one of Canada’s leading independent investment
dealers offering high quality investment products and services to Canadians seeking customized
solutions to their wealth management needs.
Under the direction of the Branch Administrator, the Bilingual Investment Services Associate (ISA) is
primarily responsible for the maintenance and ongoing service of accounts which have been
disengaged by Financial Advisors (FAs) to the Investment Services Centre (ISC). Servicing retail
clients is a very important part of this role, including account administration, troubleshooting,
executing transactions and responding to account inquiries.
Specifically you will:
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Interact daily on the phone and in person with prospective and existing clients including
handling basic inquiries and providing quotes;
Process and follow up on client documentation for proper maintenance of accounts;
Ensure required client paperwork is current with firm and industry requirements, rules and
regulations;
Assist FAs/Agencies by qualifying accounts for disengagement to the ISC;
Prepare written communication and action to qualifying clients;
Proactively engage qualifying clients and maintain relationships;
Ongoing review and maintenance of client’s accounts;
Maintain IIROC regulated documentation on client accounts;
Maintain contact notes on client relationship management tool;
Achieve and maintain a solid understanding of all investment products and the impact on
clients’ portfolios;
Collaborate with various stakeholders and departments;
Educate other FAs/teams/branches within Raymond James on the ISC program;
Troubleshoot general account queries;
Research client and security information through the back office system;
Prepare letters, forms and spreadsheets to assist with servicing existing client base;
Prepare monthly metric reporting for review by Senior Management;
Maintain clients information and create reports using internal software programs;
Receive and process securities;
Execute unsolicited trades on behalf of the client;
Other duties as assigned.
To qualify for this opportunity you possess:
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3 years in the Investment Brokerage or Financial Services Industry;
IIROC licensing is an asset;
Excellent communication skills, verbal and written in both French and English;
Post-secondary education in a related field is an asset;
Completion of Canadian Securities Course or hold an active MFDA designation;
Completion or willing to complete the Conduct and Practices course within 30 days;
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Completion or willing to complete the Registered Representative training program within 90
days;
Completion of the Wealth Management Essentials program within twelve months of
employment;
Excellent knowledge of the financial industry and a good understanding of investment
portfolios;
Current knowledge of daily market activities sufficient to provide/explain information to
clients;
Excellent proficiency with MS Word, Excel, PowerPoint and Outlook;
Knowledge of procedures related to buy/sell transactions from clients and trade completion;
Superior client service skills;
Well-developed interpersonal skills and the ability to handle confidential information with tact
and discretion;
The ability to work in a dynamic team environment and demonstrate a professional and
friendly manner;
Superior organizational, multi-tasking and problem solving skills;
A meticulous attention to detail and accuracy;
Flexible and willing to assist others as required;
An ability to work effectively with minimal supervision;
Superior time management skills;
Proactive thinking;
Experience with Dataphile is a definite asset.
This is a full-time position with a competitive compensation and benefits package.
If you would like to join our team, please send a resume and covering letter, quoting the position
and Job Posting # 16-096 by October 30, 2016 to:
Human Resources
Raymond James Ltd.
2100 – 925 West Georgia Street
Vancouver BC V6C 3L2
E-mail: [email protected]
To be considered for employment candidates will be required to provide proof of citizenship,
permanent residency or eligibility to work in Canada with no restrictions. We require applicants to
complete a background verification process prior to commencing employment with the company,
including but not limited to a credit and criminal record check. Employment is contingent on the
satisfactory completion of a pre-employment background check.
We sincerely thank all applicants who express an interest in this role: only those being directly
considered will be contacted.
Raymond James Ltd. recognizes the value of a diverse workforce and appreciates the unique skills
and special contribution of each employee. We are committed to accessibility for candidates through
all stages of the recruitment process. Should you require accommodation, please contact Human
Resources via email at [email protected].