Benutzerhandbuch Release 3 Anhang 5 Anhang 5.1 Funktionstasten

Transcription

Gruppe Deutsche Börse - Xetra®
Juli 1998
Benutzerhandbuch Release 3
Seite 248
Anhang
5
Anhang
5.1
Funktionstasten
Beschreibung
Neben der bequemen Maussteuerung erlaubt Xetra® Release 3 auch die Steuerung über Tastaturbefehle.
Die Menüs sind sowohl über Mausbefehle als auch über Tastaturkombinationen <Ctrl> (auf deutschen Tastaturen
<Strg>) + Taste zugänglich. Neben diesen Tastaturkombinationen sind auch Funktionstasten verfügbar, die einen
schnellen Zugriff auf verschiedene Funktionen des Xetra® Release 3 Frontend ermöglichen. Die genaue Funktion
dieser Tasten ist fensterabhängig und wird vom aktuellen Fenster bestimmt (lokale Steuerungstasten).
Zusätzlich zu diesen lokalen Steuerungstasten sind auch eine Reihe globaler Funktionstasten verfügbar, die
innerhalb der gesamten Anwendung gelten.
Funktionstaste
Funktion
F1
Hilfe
F2
Order Entry
F3
Quote Entry
F4
Quote Request Entry
F6
Instrument Selection
F7
Profile Selection
F8
Own Order Overview
F10
Back Office Information
F11
Quote Request Overview
F12
Instrument Watch Overview
Seite 249
Anhang
Tastatur-
Juli 1998
Funktion
kombination
Ctrl + A
Spalte(n) hinzufügen
Ctrl + B
Rendite berechnen
Ctrl + D
Spalte(n) löschen
Ctrl + F
Filter
Ctrl + G
Instrument Group Selection
Ctrl + I
Instrument Overview
Ctrl + L
Systems Connection (Login window)
Ctrl + M
Order Market Overview
Ctrl + N
News
Ctrl + O
Order Instrument Overview
Ctrl + Q
Own Quote Overview
Ctrl + R
Fast Order Entry
Ctrl + S
Save Settings (Einstellungen speichern)
Ctrl + T
Trade Information
Ctrl + W
Save Window Configuration
Ctrl + X
Exit
Shift + F4
Close Window (Fenster schließen)
Juli 1998
Seite 250
Anhang
5.2
Symbolbezeichnungen der Xetra®-Fenster
Fensterbezeichnung
Symbolbezeichnung
Order Market Overview
OMO
Order Instrument Overview
OIO
Order Instrument Full Overview
OIFO
Fast Order Entry
FOE
Order Maintenance (Entry)
OE
Own Order Overview
OO
News
NEWS
Ticker
TICKER
Deutsche Börse Trading System Connection
LOGIN
Deutsche Börse Trading System
MENU
Trade Information
TI
Back Office Information
BOI
Juli 1998
Seite 251
Anhang
5.3
Fehler- und Warnmeldungen
5.3.1
Einführung
Die Tabellen im folgenden Abschnitt listen Fehlercodes und -meldungen für Xetra® Release 3 auf. Die Tabellen
enthalten auch Meldungen, die zur allgemeinen Information dienen.
Fehlermeldungen, deren Inhalt selbsterklärend ist, werden in der nachstehenden Tabelle nicht aufgeführt. Wenn
erforderlich, wurden Beschreibungen hinzugefügt.
5.3.2
Fehlermeldungen
Xetra®-Fehler-
Xetra®-Fehlermeldung
Beschreibung
00000
SUCCESSFUL COMPLETION
Protokollieren eines Ereignisses
00001
ASSERTION FAILED
Interner Programmfehler. Bitte Help Desk informieren.
00002
STARTUP SUCCESSFUL
Beendigungscode nach jedem erfolgreichen Prozeßstart
00003
SHUTDOWN IN PROGRESS
Die Xetra® Technical Services waren in der
code
Beendigungsphase, und es wurden keine weiteren
Meldungen an andere Prozesse versendet.
00004
INVALID ENTRY IN MESSAGE FILE
Unvollständige oder defekte Fehlermeldungsdatei
00010
AN OPERATING SYSTEM CALL FAILED
00012
INVALID REQUEST ID
00013
INVALID MESSAGE TYPE (SHOULD BE
REQ/RESP, BROADCAST OR CONTROL)
00014
OUT OF MEMORY
Ein Speicherüberlauf trat auf. Der Prozeß konnte den
erforderlichen Speicher nicht zuordnen.
00015
INVALID VERSION NUMBER
Version der Xetra® Technical Services stimmt nicht mit
der Version von VALUES API überein.
00016
FUNCTION OF NOT INITIALIZED MODULE
CALLED
00017
MODULE CANNOT BE INITIALIZED
00018
INVALID OPERATION
00019
CHANNEL IS CLOSED
Ein Interprozeß-Kommunikationskanal wurde unerwartet
geschlossen.
00020
LISTENING CHANNEL IS CLOSED
Ein Interprozeß-Kommunikationskanal wurde unerwartet
geschlossen.
Juli 1998
Seite 252
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
OUTPUT QUEUE LIMIT IS REACHED
Speicherkapazität des Kanals, die mit dem Parameter
code
00021
„QueueSize“ in der Sektion
„InterProcessCommunication“ der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei festgelegt wird, wurde
überschritten.
00022
INVALID FUNCTION CALL
00023
PARAMETER CHECK FAILED
00024
NO PARAMETERS NEEDED IN STARTING
THIS PROCESS
00025
INVALID CONNECTION ID
Eingang einer ungültigen Verbindungs-ID beim Session
Manager. Möglicherweise unerlaubter Versuch eines
Verbindungsaufbaus mit den Xetra® Technical Services
(z.B. an VALUES API vorbei).
00026
INVALID SEQUENCE NUMBER
00027
CHANNEL NOT ESTABLISHED
Öffnen eines Kanals war nicht erfolgreich.
00028
UNKNOWN SUBSCRIPTION ID
Die zur Verfügung gestellte Registrierungs-ID ist
00029
CANNOT DELIVER BROADCAST MESSAGE
Für die Meldung konnte kein registrierter Empfänger
(EMPTY CLOSURE)
gefunden werden.
RECEIVED REPEATED CONNECT ON ONE
unbekannt und kann nicht verarbeitet werden.
00030
CHANNEL
00031
CHILD PROCESS COULD NOT BE STARTED
Es stand nicht genügend Speicherplatz zum Starten eines
weiteren untergeordneten Prozesses zur Verfügung, oder
das Limit der maximalen Prozeßanzahl im System wurde
ereicht.
00035
COULD NOT GET SYSTEM TIME
00037
THE CONNECT MESSAGE BODY HAS THE
WRONG LENGTH
00038
MAXIMUM NUMBER OF CONNECTIONS
Limit der möglichen Verbindungen wurde erreicht.
REACHED
00042
00043
WRITE WILL BE COMPLETED
Meldungen wurden nicht synchron geschrieben, werden
ASYNCHRONOUSLY
jedoch fertiggestellt.
COULD NOT OPEN CHANNEL - PEER
Prozeß oder Port nicht verfügbar.
PROCESS MAY BE DOWN
00044
READ EXCEPTION OSAIPC
Lesefehler in einem Kommunikationskanal.
Juli 1998
Seite 253
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
00045
WRITE EXCEPTION OSAIPC
Schreibfehler in einem Kommunikationskanal.
00046
COULD NOT CREATE LISTEN - PORT IN USE
Prozeß wollte einen Listener-Port benutzen, der schon
- ARCHITECTURE MAY BE RUNNING
benutzt wird. Entweder läuft der gleiche Prozeß schon,
code
oder ein anderer Prozeß benutzt diesen Listener-Port.
00047
EXCEPTION CREATE LISTEN - EMPTY PORT
Ein Nummerneintrag für Ports fehlt in der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei.
00048
EXCEPTION SCANNING HASH TABLE
00049
ERROR CREATE LISTEN - EMPTY
00050
VALUE TO BE SET IN A MSG FIELD IS TOO
BIG TO FIT IN THE FIELD
00060
USER IS NOT ALLOWED TO USE XETRA OR
Benutzervalidierung war nicht erfolgreich.
USER IS NOT REGISTERED
00061
PASSWORD IS NOT OK FOR XETRA USER
00062
NT: DOMAIN PASSED DOES NOT EXIST
Nur Microsoft-Windows NT (Intel)
00063
NT: RETURNED A UNKNOWN OPERATION
SUBSYSTEM EXCEPTION
00064
NT: A PARAMETER WAS EITHER INVALID OR
HAD INVALID CHARACTERS
00065
PROVIDED HOST NAME UNKNOWN
Host-Name nicht in interner Tabelle gefunden.
00069
INVALID USER OR PASSWORD
00070
INTERNAL MEMORY PROBLEM
00071
INVALID CONFIGURATION FILE ENTRY
Eintrag in Xetra® Systemkonfigurationsdatei ist nicht
00072
END OF FILE
00073
FILE TRUNCATED
00074
INVALID FILE TYPE
00075
CANNOT OPEN FILE
Datei konnte nicht geöffnet werden, weil sie entweder
00076
A CONFIGURATION FILE ENTRY HAS A
Ungültiger Eintrag in der Xetra®
WRONG LENGTH
Systemkonfigurationsdatei.
00077
A STANDARD FUNCTION FAILED
Die Funktion read() schlug fehl.
00078
Die Funktion write() schlug fehl.
vorhanden oder liegt außerhalb des erlaubten Bereichs.
nicht existiert oder die Befugnis zum Lesen fehlt.
Juli 1998
Seite 254
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
00079
Die Funktion fseek() schlug fehl.
00080
Die Funktion ftell() schlug fehl.
00081
Die Funktion flush() schlug fehl.
00082
INVALID RECORD SIZE
00083
RECORD NOT IN USE
code
00090
ARCHITECTURE STARTUP COMPLETED
Protokollieren eines Ereignisses.
00091
PROCESS STARTUP TIMEOUT
Gestarteter Prozeß konnte nicht innerhalb einer
00092
ARCHITECTURE SHUTDOWN
Vollständiges Herunterfahren der Systemarchitektur.
00093
ARCHITECTURE SHUTDOWN REQUEST
Anfrage zum Herunterfahren der Systemarchitektur
RECEIVED
empfangen.
ARCHITECTURE PROCESS HAS
Einer der Systemarchitektur-Prozesse kam zum Abbruch.
vorgegebenen Zeitspanne registriert werden.
00094
TERMINATED
00095
TRYING TO START PROCESS
Ein Systemarchitektur-Prozeß wird gestartet.
00096
XERVICE ID NOT KNOWN
00097
ENFORCE TERMINATION
Ein Systemarchitektur-Prozeß wird zum Abbruch geführt.
00098
XERVICE SHUTDOWN REQUEST RECEIVED
Der AvailabilityManager empfing eine Anfrage vom
00101
CONVERSATION FAILED
SNA-Dialogfunktion fehlgeschlagen.
00102
INVALID UID OR LOGGED IN VIA LU2
SNA-Funktion Receive/Wait schlug fehl, oder es wurde
Message Manager, einen Xervice zu beenden.
eine ungültige Benutzerkennung und/oder ein ungültiges
Paßwort angegeben.
00103
CACHE CONVERSION FAILED
Falsche WKN wurde weitergegeben.
00104
TRADER NOT LOGGED IN
Übertragung an IBIS-R ohne vorherige
Systemanmeldung ausgeführt.
00105
TRADER ALREADY LOGGED IN
Bereits in IBIS-R angemeldet.
00106
INTERNAL EXCEPTION: SESSION HANDLER
00107
INTERNAL EXCEPTION: STORED MESSAGE
NOT FOUND
00108
CONVERSATION TIMEOUT: MESSAGE
DISCARDED
00109
CONVERSATION TIMEOUT: SESSION
HANDLER DOWN
Juli 1998
Seite 255
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
ARCHITECTURE SHUTDOWN WITH
SNA-Funktion Close fehlgeschlagen.
code
00110
EXCEPTION
00111
NOT AVAILABLE UNTIL MARKET DATA LOAD
Benutzer versuchte, sich in IBIS-R anzumelden, aber die
COMPLETED
Ladephase der Marktdaten war noch nicht beendet.
00118
SEND QUEUE FULL
00119
SUCCESSFUL XETRA STARTUP
Xetra® MISS-Architektur gestartet.
00120
XETRA SYSTEM NOT AVAILABLE ANYMORE
Xetra®-Architektur steht nicht mehr zur Verfügung.
00121
THE PASSED CALLBACKFUNCTION IS
INVALID
00122
REQUEST MAY NOT HAVE BEEN
PROCESSED
00200
ENVIRONMENT NUMBERS OF
Umgebungsnummer, die von der Anwendung zum
ARCHITECTURE AND APPLICATION DO NOT
Zeitpunkt des Verbindungsaufbaus weitergeleitet wurde,
MATCH
stimmt nicht mit der Umgebungsnummer der Xetra®
Technical Services überein.
00201
ENVIRONMENT VALUE IS NOT VALID
00210
SEND FAILED - ARCHITECTURE MAY BE
Systemarchitektur möglicherweise ausgefallen.
DOWN
00211
RECEIVE FAILED - ARCHITECTURE MAY BE
Systemarchitektur möglicherweise ausgefallen.
DOWN
00212
SEND TIMEOUT
Die Antwort einer synchronen Anfrage hatte einen
Timeout.
00213
RECEIVE TIMEOUT
Die Antwort einer synchronen Anfrage hatte einen
00214
CANNOT CREATE COMMUNICATION
Interner Fehler - es war nicht möglich, die Kommunikation
SOCKET
herzustellen.
CANNOT CONNECT TO PEER SOCKET -
Systemarchitektur möglicherweise ausgefallen, Kanal
ARCHITECTURE MAY BE DOWN
konnte nicht eröffnet werden.
REFERENCE DATA FILE CHECK FAILED
Enthält die Reference Data File einen ungültigen Wert für
Timeout.
00215
00216
die Wertpapierdaten, so wird BESS nicht gestartet.
00220
00221
APPLICATION ALREADY CONNECTED TO
Anwendung versuchte ein zweites Mal, die Verbindung zu
XETRA
den Xetra® Technical Services aufzubauen.
NOT LOGGED ON THE SYSTEM
Übertragung an IBIS-R gesendet, ohne in der
entsprechenden Deutsche Börse-Anwendung der
angemeldet zu sein.
Juli 1998
Seite 256
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
APPLICATION NOT CONNECTED TO XETRA
Aktion nicht möglich, da keine Verbindung zu Xetra®
code
00222
existiert.
00224
00225
CANNOT UNSUBSCRIBE WHEN NOT
Anwendung hat auf ein Wertpapier ein Unsubscribe
SUBSCRIBED
vorgenommen, zuvor jedoch kein Subscribe.
NOT SUBSCRIBED WITH THIS SUBSID
Anwendung hat auf ein Wertpapier ein Unsubscribe
vorgenommen, zuvor jedoch kein Subscribe.
00227
APPLICATION IS NO LONGER LOGGED ON
Anwendung versuchte die Xetra® Technical Services
aufzurufen, aber der Benutzer war nicht mehr
angemeldet.
00228
APPLICATION LOGGED OUT OF B/E
Die Anwendung ist vom Xetra®-Backend abgemeldet.
00229
SUBSCRIPTION DELETED
VALUES-Subskription wird gelöscht.
00230
TOO MANY ASYNCHRONOUS MESSAGES
Maximale Anzahl noch ausstehender Antworten auf
PENDING
Applikationsanfragen wurde überschritten.
CANNOT MAP MESSAGE IN TABLE - SO
Empfangene Antwort konnte einer noch ausstehenden
MESSAGE DISCARDED
Applikationsanfrage nicht zugeordnet werden. Die
00231
Antwort wurde verworfen.
00232
00233
SEQUENCE NO OF SYNC RESPONSE DOES
Veraltete Antwort zu einer synchronen Anfrage wurde
NOT MATCH - SO MESSAGE DISCARDED
empfangen und verworfen.
PENDING REQUESTS DELETED
Verbindung des Benutzers zu den Xetra® Technical
Services wurde unterbrochen. Nicht alle Antworten zu
noch ausstehenden Applikationsanfragen sind zu diesem
Zeitpunkt empfangen worden.
00301
LENGTH OF FIRST OR SECOND LINE
WRONG (20 TO 49 BYTE)!
00302
TOO MANY ARGUMENTS
00303
NOT ENOUGH ARGUMENTS
00304
WRONG ARGUMENT (C OR V)!
00305
CHECKSUM IS INCORRECT
Meldung wurde unter Umständen versendet oder
verändert, ohne den Sicherheitsmechanismus der Xetra®
Technical Services einzuschalten.
00306
CHECKSUM IS CORRECT
Protokollieren eines Ereignisses.
00401
INVALID WORKSTATION ID IN THE REQUEST
Konfigurationsfehler.
MESSAGE
00402
INVALID HOST ID IN THE LINK REQUEST
WS versuchte den Verbindungsaufbau zur MISS mit
einer ungültigen Host-ID.
Juli 1998
Seite 257
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
MAXIMUM NUMBER OF WS REACHED
Maximale Anzahl der an die MISS anschließbaren WS
code
00403
erreicht.
00404
WS SECOND TIME IN XETRA.INI FILE
WS wurde mehrere Male in der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei eingetragen.
00405
00406
WS WAS NOT FOUND IN MISS HASH
WS versuchte einen Anschluß an eine MISS, in der sie
MEMORY
nicht registriert ist.
WS IS NOT IN CONFIG FILE ON THE WS
WS Xetra® Technical Services konnten nicht gestartet
werden, da die WS in der Xetra® Systemkonfigurationsdatei der MISS nicht registriert ist.
00407
THE LINK IS ALREADY ESTABLISHED
WS ist bereits an die MISS angeschlossen.
00408
THE WS ID IS TOO LARGE
WS-ID muß eine Zahl zwischen 20000 und 29999 sein.
00421
USE WS NUMBERS FROM 20000 TO 29999
WS- Identifikationsnummer innerhalb der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei war zu groß.
00422
00423
00424
RUN MISS LAN TRANSPORT MANAGER
MISS LAN Transport Manager wurde auf einer WS
ONLY ON A MISS
gestartet.
RUN WS LAN TRANSPORT MANAGER ONLY
WS LAN Transport Manager wurde auf einer MISS
ON A WS
gestartet.
THERE IS NO MISS HOST NAME ENTRY IN
MISS-Hostname fehlt in Konfigurationsdatei.
THE CONFIG FILE
00425
THERE IS NO WS HOST NAME ENTRY IN
WS-Hostname fehlt in Konfigurationsdatei..
THE CONFIG FILE
00426
THERE IS NO HOST ID ENTRY IN THE
Host-ID fehlt in Konfigurationsdatei.
CONFIG FILE
00427
00428
THERE IS NO WS NUMBER ENTRY IN THE
Workstation-Identifikationsnummer fehlt in
CONFIG FILE
Konfigurationsdatei.
ONLY THE FIRST FIVE MISS ARE USED
WS LAN Transport Manager versuchte beim Starten eine
Verbindung zu einem der ersten fünf MISS-Einträge
aufzubauen. Weitere MISS-Einträge werden ignoriert.
00429
WS TRIES TO SWAP TO AN OTHER MISS
MISS Xetra® Technical Services waren nicht aktiv, und
der WS LAN Transport Manager versuchte beim Starten
die Verbindung zur nächsten MISS.
00430
WS COULD FIND NO MISS TO CONNECT TO
Keine MISS innerhalb der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei ist aktiv. Die WS Xetra®
Technical Services wurden nicht gestartet.
00431
SERVICE NOT AVAILABLE
Anfrage für einen Service empfangen, der zur Zeit nicht
verfügbar ist.
Juli 1998
Seite 258
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID MISS HOST NAME IN CONFIG FILE
Hostname in der Konfigurationsdatei ist länger als 15
code
00432
Zeichen.
00433
INVALID MISS ID
MISS-ID muß eine Zahl zwischen 1000 und 9999 sein.
00434
INVALID STATE OF SERVICE
Service weder verfügbar noch nicht verfügbar.
00435
INVALID BODY FOR SERVICE NOTIFICATION
Control-Message hat die falsche Größe.
00436
CHANNEL WAS NOT ESTABLISHED
Kanal zwischen MISS und WS.
00437
INVALID INTERNAL SLOT NUMBER
Für empfangene Antwort konnte keine entsprechende
00438
MESSAGE WITH WS ID NOT DEFINED IN
Von einer nicht in der Konfigurationsdatei eingetragenen
CONFIG FILE
WS wurde eine Meldung empfangen.
00439
MISS NAME MISSING IN THE CONFIG FILE
MISS-Name fehlt in Konfigurationsdatei.
00440
MISS ID MISSING IN THE CONFIG FILE
MISS-ID fehlt in Konfigurationsdatei.
00441
WS NAME IS MISSING IN THE CONFIG FILE
Workstation-Name fehlt in Konfigurationsdatei.
00442
WS ID MISSING IN THE CONFIG FILE
Workstation-ID fehlt in Konfigurationsdatei.
00443
SERVICE MISSING IN CONFIG FILE
Nicht alle Xetra®-Sevices sind in der Xervice-Sektion der
Anfrage gefunden werden.
Xetra®-Konfigurationsdatei enthalten.
00444
SERVICE AVAILABLE
Ein bestimmter Service ist verfügbar.
00450
THE RECIPIENT PROCESS NAME IS NOT
Ein als Parameter an den Message Manager
KNOWN
übergebener Prozeßname ist unbekannt.
UNKNOWN MESSAGE TYPE
Die in Form eines Parameters an den Message Manager
00451
übergebene Nachricht ist nicht definiert.
00460
NO BUSINESS DATE IN REFERENCE DATA
FILE
00461
NO MISS IN REFERENCE DATA FILE
00462
INVALID RECORD IN CHECK REFERENCE
DATA FILE
00470
DUPLICATE TRANSACTION CODE
00471
NO TRANSACTION CODE TABLE CREATED
00472
NO TRANSACTION CODE WRITTEN TO
TABLE
00473
COMPRESSION FAILED
00474
DECOMPRESSION FAILED
00475
ENCRYPTION FAILED
Juli 1998
Seite 259
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
00476
DECRYPTION FAILED
00477
COMPRESSION OR ENCRYPTION FAILED
00478
DECOMPRESSION OR DECRYPTION FAILED
00479
MESSAGE TOO LONG FOR COMPRESSION/
code
ENCRYPTION
00480
MESSAGE TOO LONG FOR
DECOMPRESSION/ DECRYPTION
00500
NO CONNECTION TO CS
Verbindung zum CS konnte nicht hergestellt werden.
00501
REQUEST CACHE FULL
Zu viele noch ausstehende Anfragen.
00502
MESSAGE COMMAND UNKNOWN
00503
INVALID XERVICE ID
00504
INVALID USER ID
Ungültige Benutzer-ID.
00505
INVALID SERVICE NOTIFICATION
00506
CONVERSION BETWEEN FE AND BE
MESSAGE FAILED
00510
ENVIRONMENT NUMBER OUT OF RANGE
00511
BROADCAST RETRANSMITTER REPLACED
IN ENVIRONMENT TABLE
00512
BROADCAST SERVER REPLACED IN
ENVIRONMENT TABLE
00513
NO RETRANSMITTER TO REMOVE FROM
ENV - TBL
00514
NO BROADCAST SERVER TO REMOVE
FROM ENV - TBL
00515
NO RETRANSMITTER FOUND FOR
PROVIDED ENVIRONMENT
00516
NO BROADCAST SERVER FOUND FOR
PROVIDED ENVIRONMENT
00517
NO APPLICATION PROCESS FOUND FOR
PROVIDED REQUEST ID
00520
MISS ALREADY CONNECTED
Es besteht schon eine Verbindung zwischen MISS und
CS.
00521
NO CS FOUND IN REFERENCE FILE
Kein CS in aktueller Reference Data File verfügbar.
00522
CONNECTION TO CS LOST
Verbindung zum CS verloren gegangen.
Juli 1998
Seite 260
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
00598
BACK END APPLICATION ERROR
Allgemeiner Backend-Anwendungsfehler.
00599
BACK END ARCHITECTURE ERROR
Allgemeiner Backend-Architekturfehler.
00600
SEQUENCE NUMBER OVERFLOW
Republisher hat das Limit der Folgenummern erreicht, die
code
erzeugt werden können.
00601
00602
THE BROADCAST MESSAGE IS NOT ANY
Republisher kann nicht auf Retransmissions-Anforderung
LONGER STORED
antworten.
TOO MANY PENDING BROADCASTS - WILL
Buffers des Receivers sind voll.
SHUT DOWN
00603
OUT OF SEQUENCE BROADCAST RECEIVED
Broadcasts fehlen.
00604
TOO MANY SUBSCRIPTIONS TO
Zu viele Registrierungen.
BROADCAST RECEIVER
00605
REREQUESTED BROADCAST COULD NOT
Receiver kann keine Retransmissions-Anforderung vom
BE FOUND - WILL SHUT DOWN
Republisher erhalten.
BROADCAST IS A DUPLICATE OF LAST
Ein duplizierter Broadcast wurde empfangen und
RECEIVED - IGNORED
verworfen.
00607
MESSAGE RECEIVED WITH UNKNOWN
MISS-ID fehlt in der Xetra®-Konfigurationsdatei.
00608
MESSAGE WAS LOST BETWEEN
Broadcast ist verloren gegangen.
00606
REPUBLISHER AND RECEIVER
00650
SEQUENCE NUMBER FOR
Mit der angeforderten oder höheren Folgenummer konnte
RETRANSMISSION REQUEST HAS NOT
die Anwendung kein ROB empfangen.
BEEN SENT YET
00651
SEQUENCE NUMBER FOR
MISS stellt die angeforderte Broadcast-Message wieder
RETRANSMISSION REQUEST NOT
her.
AVAILABLE YET
00652
NO RESPONSE ON RETRANSMISSION
Broadcast Retransmitter.
REQUEST DUE TO INTERNAL
ARCHITECTURE ERROR:
00653
REQUESTED STREAM UNKNOWN TO
Broadcast Retransmitter
RETRANSMITTER
00654
INVALID SEQUENCE NUMBERS OR
KEYDATCTRLBLC IN REQUEST
00655
ERROR ON OPENING STATUS OR LOG FILES
00656
CHANNEL LOST TO BESS XETRA MANAGER
00801
TOO MANY APPLICATION STREAMS IN
Broadcast-Registrierungsliste zu lang.
STARTUP SUBSCRIPTION LIST
Juli 1998
Seite 261
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID TYPE USED IN APPLICATION
Broadcast-Registrierungsliste enthält ungültige Einträge.
code
00802
STREAM DEFINITION
00803
THERE IS NO VALID APPLICATION
Broadcast-Registrierungsliste enthält ungültige Einträge.
STREAMM IN STARTUP SUBSCRIPTION LIST
00804
SET ID IS NOT IN USE
00805
INVALID SET ID
00806
INVALID MEMBER-NODE MAPPING
00807
INACTIVE XETRA BROADCAST SERVER
EXITS IN DEVELOPMENT
00808
00809
00810
MEMBER NOT AUTHORIZED TO SUBSCRIBE
Teilnehmer nicht autorisiert, sich im angeforderten
TO WANTED STREAM
Datenstrom zu registrieren.
SUBSCRIBER LIMIT FOR WANTED STREAM
Subscriber-Limit zum angeforderten Datenstrom
EXCEEDED
überschritten.
INVALID COMPLETION CODE PASSED BY
BACKEND APPLICATION
00811
BROADCAST FOR A NOT SUBSCRIBED
STREAM CAPTURED
00812
REQUEST COULD NOT BE PROCESSED ON
BACK END
00813
ERROR PROCESSING MESSAGE
00814
BROADCAST STREAM OUT OF SEQUENCE
Broadcast fehlt in Datenstrom.
00815
INVALID MESSAGE TYPE
00816
INVALID LENGTH
00817
NON - NUMERIC DIGIT
00818
INVALID INDEX
00819
INVALID CHECKSUM
00821
NOT SUBSCRIBED TO ANY STREAM
Broadcast-Server verfügt über keine Registrierung zu
einem Datenstrom.
00822
ACTIVE BROADCAST SERVER
Aktueller Broadcast-Server aktiv.
00823
UNSUCCESSFUL TRY TO TAKE OVER
Broadcast-Server konnte nicht übernehmen.
00824
INVALID ROB DATA LENGTH
00828
INVALID ENTRY IN XETRAREF FILE
Eintrag in Datei xetraref.dat stimmt nicht mit BackendDaten überein.
Juli 1998
Seite 262
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
00829
INACTIVE BROADCAST SERVER
Broadcast-Server inaktiv.
00831
ROBS INCONSISTENT
RobLog-Dateien enthalten inkonsistente Daten.
02603
09803 - USER-ID NOT FOUND IN ACCESS
Benutzer nicht in Zugriffskontrolldatenbank enthalten.
code
CONTROL DATABASE
04121
INVALID COUNTER
Wert des Parameters ctr war ungültig. Der Zähler
identifiziert die Nachrichten (Informationen der Deutsche
Börse AG), für die der Text zurückgegeben wird.
04122
INVALID DEPTH
Wert des Parameters depth war ungültig. Die Tiefe zeigt
an, wieviele Datensätze maximal zurückgegeben werden
können. Wenn weniger Datensätze vorhanden sind,
werden alle verfügbaren Sätze zurückgegeben.
04124
INVALID XETRA MESSAGE BODY
Inhalt der Meldung der Xetra®-Anforderungsnachricht war
ungültig.
04125
INVALID INQUIRY TYPE
Wert des Parameters inqTyp war ungültig.
04126
INVALID INSTRUMENT SUBTYPE
Wert des Parameters instSubTyp war ungültig.
04127
INVALID MAXIMUM INTEREST RATE
Wert des Parameters intRatMax war ungültig. IntRatMax
identifiziert den maximalen Zinssatz für Wertpapiere,
deren Informationen im Laufe einer Wertpapieranfrage
zurückgegeben werden sollten.
04128
INVALID MINIMUM INTEREST RATE
Wert des Parameters intRatMin war ungültig. IntRatMin
identifiziert den Mindestzinssatz für Wertpapiere, deren
Informationen im Laufe einer Wertpapieranfrage
04129
INVALID ISSUER MNEMONIC
Wert des Parameters issrMnem war ungültig. Der
mnemonische Name des Eigentümers identifiziert den
Emittenten der Wertpapiere, dessen Informationen im
Laufe einer Wertpapieranfrage zurückgegeben werden
sollten.
04130
INVALID MAXIMUM MATURITY DATE
Wert des Parameters mrtyDatMax war ungültig. Dieser
Parameter identifiziert die früheste Fälligkeit für
Wertpapiere, deren Informationen im Laufe einer
Wertpapieranfrage zurückgegeben werden sollten.
04131
INVALID MINIMUM MATURITY DATE
Wert des Parameters mrtyDatMin war ungültig.
MrtyDatMin identifiziert die früheste Fälligkeit für
Wertpapiere, deren Informationen im Laufe einer
Wertpapieranfrage zurückgegeben werden sollten.
04132
INVALID REQUEST ID
Wert des Parameters reqld war ungültig. Vom Cache wird
für die Verfolgung von Anfragen und Antworten die Xetra®
Juli 1998
Seite 263
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
code
Anfrage-ID benötigt. Die reqld ist im Binärformat und hat
eine feste Länge von12 Bytes.
04133
INVALID SCOPE
Wert des Parameters scp war ungültig. Scp zeigt an, ob
sich die Anfrage auf alle Offerten, auf die Offerten des
eigenen Mitglieds oder nur auf die eigenen Offerten
bezieht.
04134
INVALID TRADER ID
Wert des Parameters trdld war ungültig.
04135
INVALID WKN
Wert des Parameters wkn war ungültig.
04136
INVALID DISPOSITION INDICATOR
Wert des Parameters dspolnd war ungültig. Dspolnd
identifiziert die Dispositionsfähigkeit der Wertpapiere,
deren Informationen innerhalb der Wertpapieranfrage
04137
INVALID MINIMUM TIME
Wert des Parameters timeMin war ungültig. TimeMin gibt
den unteren Bereich der ausgewählten Zeitspanne an.
04138
INVALID MAXIMUM TIME
Wert des Parameters timeMax war ungültig. TimeMax
gibt den oberen Bereich der ausgewählten Zeitspanne an.
04140
CONVERSION EXCEPTION
Konvertierung von der Backend-Anwendung zum
entsprechenden Dialog ist fehlgeschlagen.
04150
SYSTEM EXCEPTION
Systemaufruf, zum Beispiel malloc(), war nicht
04160
FATAL EXCEPTION
Prozeß wurde abgebrochen.
04219
DATA NOT FOUND
Nach Anfrage keine Daten erhalten.
04500
INSTRUMENT DOES NOT EXIST
Anfrage kann nicht ausgeführt werden, da das Wertpapier
04501
INSTRUMENT IS NOT ACTIVE
erfolgreich.
nicht existiert.
Anfrage kann nicht ausgeführt werden, da das Wertpapier
ungültig ist.
04502
MEMBER ID IS NOT EXCHANGE
Anfragendes Mitglied darf diese Anfrage nicht
vornehmen.
04504
INVALID BASIC ORDER TYPE
Eingegebene Orderart ist ungültig. Gültige Einträge sind
M, L - abhängig vom eingegebenen Limit. Wenn das
Limit gleich Null (0) ist, muß M eingegeben werden.
04505
INVALID BUY/SELL INDICATOR
04506
INVALID QUOTE QUANTITY
Kauf-/Verkaufsindikator nicht gültig. Gültige Einträge sind
B, S oder Leerzeichen.
Eingegebene Quotestückzahl ist keine gültige Zahl, oder
entspricht nicht der Round-Lot-Stückzahl.
04507
INVALID LIMIT
Eingegebener Limit-Preis ist keine gültige Zahl, oder die
Juli 1998
Seite 264
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
code
Validierung des Tickbetrags schlug fehl.
04508
04509
INVALID MEMBER INTERNAL ORDER
Eingegebene mitgliedsinterne Ordernummer hat einen
NUMBER
Syntaxfehler oder ist nicht numerisch.
INVALID EXPIRY DATE
Eingegebener Gültigkeitszeitraum ist kein gültiges Datum,
liegt vor dem heutigen Datum oder nach dem heutigen
Datum + 1 Jahr, oder es ist nicht gleich dem heutigen
Datum, sofern der Ausführungsbeschränkungs-Code
gleich F oder I ist.
04510
INVALID ORDER QUANTITY
Eingegebene Orderstückzahl ist keine gültige Zahl oder
entspricht nicht der Round-Lot-Stückzahl.
04511
INVALID USER ID
Benutzer-ID enthält einen Syntaxfehler.
04512
INVALID ACCOUNT TYPE
Kontoart ist nicht gleich A, P oder B.
04513
INVALID EXECUTION RESTRICTION TYPE
Ausführungsbeschränkung ist nicht gleich FOC, IOC oder
Leerzeichen.
04514
INVALID FILTER DATE
Eingegebenes Datum ist kein gültiges Datum, oder das
Min-Datum ist größer als das Max-Datum.
04515
INVALID LIMIT PRICE BUY
04516
INVALID LIMIT PRICE SELL
04517
INVALID TRADING RESTRICTION TYPE
Eingegebene Handelsbeschränkung ist für diesen
Handelsmodus nicht gültig. Wird ein Wertpapier im
Handelsmodus „nur Auktion“ oder „mehrere Auktionen“
gehandelt, muß die Handelsbeschränkung auf „none“
gesetzt sein.
04518
INVALID DATE
Eingegebenes Datum ist kein gültiges Datum, oder das
Min-Datum ist größer als das Max-Datum.
04519
INVALID TIME
04520
INVALID BUY/SELL LIMIT
04521
INVALID FILTER LIMIT PRICE
Eingegebene Zeit ist ungültig, oder die Min-Zeit ist größer
als die Max-Zeit.
Prüfung, ob das Kauflimit kleiner als das Verkaufslimit ist,
schlug fehl.
Syntaxfehler im eingegebenen Preis gefunden, der Preis
ist laut Tickbetrags-Validierung fehlerhaft, oder der
eingegebene Min-Preis ist größer als der eingegebene
Max-Preis.
04522
INVALID ORDER NUMBER
Ordernummer ist nicht numerisch.
04523
INVALID TRADER ID
Die Niederlassungs-ID des Mitglieds, die Institutions-ID
Juli 1998
Seite 265
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
code
des Mitglieds, die Subgroup-ID des Teilnehmers oder die
Teilnehmernummer enthält einen Syntaxfehler, oder die
Teilnehmer-Subgroup ist nicht identisch mit der Subgroup
des aktuellen Benutzers.
04524
INVALID ACCOUNT NUMBER
Kontonummer ist nicht gleich 1.
04525
SELL/BUY QUANTITY NOT EQUAL
Quote-Kaufstückzahl ist nicht gleich der QuoteVerkaufsstückzahl.
04526
ERROR IN LOADING INSTRUMENT
Die Referenzdaten des Wertpapiers konnten nicht
REFERENCE DATA
geladen werden.
04527
INVALID KEY DATA CONTROL BLOCK
Der Schlüssel für die nächste Anfrage ist defekt.
04530
INVALID MEMBER INTERNAL ORDER
Eingegebene mitgliedsinterne Ordernummer enthält einen
NUMBER
Syntaxfehler.
04531
INVALID COUNTERPARTY
Eingegebener Kontrahent ist keine gültige Benutzer-ID.
04532
INVALID MEMBER ID
Eingegebene Mitglieds-ID ist keine im Xetra®-System
04533
INVALID CLEARING MEMBER ID
gültige Mitglieds-ID.
Eingegebene Clearing-Mitglieds-ID ist entweder keine
gültige Mitglieds-ID des Systems, oder das Mitglied ist
kein Clearing-Mitglied.
04534
INVALID PRICE CURRENCY CODE
Eingegebener Währungscode ist nicht gültig.
04536
INVALID QUOTE SPREAD
Eingegebener Quote Spread ist größer als der MaximumSpread für das jeweilige Wertpapier.
04537
INVALID REQUEST DATA
Allgemeiner Fehlercode (Hauptteil der Anfragenachricht
defekt etc.).
04538
INVALID MODIFICATION OF ACCOUNT TYPE
Eingegebene Kontoart ist entweder ungültig, oder die
Änderung selbst ist nicht erlaubt. Gültige Kontoarten sind:
„A", „B" oder „P". Änderungen sind nur von „A" nach „P"
und umgekehrt erlaubt.
04541
INVALID RESOURCE ACCESS LEVEL
Eingegebene Zugriffsberechtigungen sind entweder dem
System nicht bekannt oder für die jeweilige Benutzer-ID
nicht gültig. Die Zugriffsberechtigung eines Benutzers
kann nicht die Zugriffsberechtigung des entsprechenden
Mitglieds überschreiten.
04545
ERROR READING TABLE01
Geschäftsdatum nicht gefunden.
04546
INVALID PRICE REASONABILITY FLAG
Eingabe nicht Y oder N.
04548
INVALID RESPONSE DATA
Allgemeiner Fehlercode (Hauptteil der Antwortnachricht
defekt etc.).
Juli 1998
Seite 266
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID NEWS SUBJECT
Das eingegebene Nachrichtenthema ist dem System
code
04549
nicht bekannt.
04550
INVALID NEWS MESSAGE
Eingegebener Nachrichtentext ist ungültig.
04551
INVALID MAXIMUM ORDER QUANTITY
Eingegebene Höchstordermenge ist ungültig.
04553
INVALID TRADER NAME
Eingegebene Händler-ID ist ungültig.
04554
REPORT ID IS INVALID
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Berichts-ID (BESS)
eingegeben.
04555
INVALID REPORT NAME
Berichtspflege: MS hat einen ungültigen Berichtsnamen
eingegeben.
04556
INVALID REPORT FREQUENCY
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Berichtshäufigkeit
eingegeben.
04557
INVALID REPORT MAINLINE
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Berichtstitelzeile
eingegeben.
04558
INVALID REPORT GROUP
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Berichtsgruppe
04559
INVALID REPORT CLEARING MEMBER TYPE
04560
INVALID REPORT SELECTION INDICATOR
04561
INVALID TEXT
In diesem Textfeld sind nicht alle Zeichen erlaubt.
04587
INVALID STOP LIMIT
Ungültiger Tickbetrag oder Syntaxfehler bei Stoplimit.
04588
INVALID COMBINATION OF STOP LIMIT AND
Kein Stoplimit vorhanden, Ausführungsbeschränkung
EXECUTION RESTRICTION
jedoch „STP“.
04604
INVALID TRADE PRICE
Preis ist kein Tickbetrag, oder Syntaxfehler liegt vor.
04605
INVALID TRADE QUANTITY
Menge ist kleiner als Mindeststückzahl, oder Syntaxfehler
06003
HOLD ALL COMPLETED
eingegeben.
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Clearing-MitgliedsBerichtsart eingegeben.
Berichtspflege: MS hat eine ungültige Auswahlkennung
eingegeben.
liegt vor.
Alle Offerten des Händlers wurden aus dem Markt
genommen.
06004
HOLD ALREADY IN PROGRESS
Händler versuchte, die Offerten ein zweites Mal zu halten,
obwohl sie bereits gehalten wurden.
06005
RELEASE COMPLETED
Alle Offerten sind zurück im Markt.
06006
RELEASE ALREADY IN PROGRESS
Händler versuchte, Offerten ein zweites Mal freizugeben,
06009
obwohl die erste Freigabe noch nicht abgeschlossen war.
Wertpapier-ID oder Wertpapier existiert nicht oder ist
passiv.
Juli 1998
Seite 267
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID OFFER NUMBER
Nicht existente Offertennummer wurde zum Backend-
code
06012
Subsystem gesendet (z.B. innerhalb einer
Änderungsanfrage).
06015
CANNOT READ/WRITE THE PROFILE
Interner Fehler. Bitte Help Desk informieren.
06016
CANNOT READ/WRITE THE DEFAULT
INSTRUMENT
06017
INSTRUMENT PROFILE PROBLEM
06018
INVALID PROFILE
06022
BOND SUCCESSFULLY HELD
Offerten eines Rentenwerts wurden erfolgreich gehalten.
06023
HOLD FAILED
Halteprozeß konnte nicht erfolgreich abgeschlossen
werden.
06024
EXCEPTION ON RELEASE
Freigabeprozeß konnte nicht erfolgreich abgeschlossen
werden.
06025
BOND SUCCESSFULLY RELEASED
Rentenpapier wurde erfolgreich freigegeben.
06026
BOND UNSUCCESSFULLY RELEASED
Freigabeprozeß eines Rentenpapieres konnte nicht
erfolgreich abgeschlossen werden.
06027
CANNOT GET CONNECTION STATUS
Es wurde keine Verbindung zum entsprechenden
Backend-Subsystem aufgebaut.
06028
BOND ALREADY HELD
Händler versuchte, einen Rentenwert zu halten, das sich
schon im Haltestatus befindet.
06029
CANNOT MODIFY A RELEASED OFFER
Modifikation einer freigegebenen Offerte war nicht
erfolgreich, da die Offerte im Markt nicht gefunden
werden konnte.
06030
INSTRUMENT SUSPENDED
Für ein ausgesetztes Wertpapier wurde eine Eingabe
vorgenommen.
06032
INVALID INITIAL WINDOW CONFIGURATION
Bei einer Fensterkonfiguration ist ein Versionskonflikt
aufgetreten.
06033
EXCEPTION IN CONFIGURATION CONTEXT
Fensterkonfiguration wurde beschädigt.
06038
NO OFFERS TO HOLD
Es gabe keine Offerten, die gehalten werden konnten.
06039
+/- 2% RANGE OF THE LAST TRADE PRICE
Aktueller Preis war außerhalb einer Bandbreite von +/- 2
06040
PLAUSIBILITY CHECK IN PROGRESS
% des letzten Handelspreises.
Ein Offerteneintrag war für ein Wertpapier nicht möglich,
auf das zu diesem Zeitpunkt eine Plausibilitätsprüfung
vorgenommen wurde.
06041
NEW PASSWORD MUST DIFFER FROM OLD
Altes und neues Paßwort waren identisch.
Juli 1998
Seite 268
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID PASSWORD
Für die gegebene Benutzer-ID war das Paßwort nicht
code
06042
gültig.
06043
INVALID USER ID
Benutzer-ID ist den Xetra® Technical Services nicht
bekannt.
06050
NEW BOND LOADED
Neues Rentenpapier wurde aktiv oder inaktiv.
06051
NEWLY LISTED BOND LOADED
Neues Rentenpapier wurde gelistet und in den Markt
gestellt.
06052
CANNOT TRADE A HELD INSTRUMENT
Gehaltenes Wertpapier wurde gehandelt.
06053
INSTRUMENT HAS TRANSACTIONS
Interne Information: Wartet auf den Broadcast des
PENDING
Rentenmarkt-Überblicks.
06054
OWN OFFER ENCOUNTERED
Das Akzeptieren eigener Offerten ist nicht erlaubt.
06055
PLEASE CHOOSE A ROW
Auswahl einer Zeile im aktuellen Fenster.
06056
PLEASE CHOOSE A VALID INSTRUMENT
Auswahl eines gültigen Wertpapiers im aktuellen Fenster.
06057
PLEASE CHOOSE A FILTER
Auswahl eines Filters im aktuellen Fenster.
06058
BOND PARTIALLY HELD
Nicht alle Offerten wurden gehalten.
06059
MAXIMUM NUMBER OF PROFILES REACHED
Maximale Anzahl eigener Benutzerprofil-Dateien wurde
06060
MARKET CONDITIONS HAVE CHANGED;
Nach einer Auswahl haben sich die Marktbedingungen
PLEASE CONFIRM
verändert; dies ist zu bestätigen.
INSTRUMENT IS PASSIVE
Ein passives Wertpapier wurde im Benutzerprofil
erreicht.
06061
abgespeichert.
06062
NO BONDS ARE HELD
Es konnte kein gehaltenener Rentenwert freigegeben
werden.
06063
SUSPENSION OF INSTRUMENT LIFTED
Wertpapier kann wieder gehandelt werden.
06064
INVALID QUANTITY
Für diese Offerte wurde eine ungültige Menge
eingegeben.
06065
PARALLEL DELETION OCCURRED
Order wurde bereits gelöscht.
06067
PROFILE NAME ALREADY EXISTS
Doppelte Profilnamen sind nicht erlaubt.
06068
DUPLICATE_ENTRIES_REJECTED
Doppelte Wertpapiere wurden der Profildatei nicht
hinzugefügt.
06069
WRONG ENVIRONMENT NUMBER
Umgebungsnummer in der Profildatei und der Xetra®
Systemkonfigurationsdatei sind verschieden.
06089
NO FILTER SELECTED
Übersichtsfenster benötigen zur Auswahl einen Filter.
06091
CURRENT PROFILE IS EMPTY
Profile dürfen nicht leer sein.
Juli 1998
Seite 269
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
ARCHITECTURE NOT AVAILABLE ANYMORE
Systemarchitektur kam zum Abbruch, die Anwendung
code
06092
wird beendet.
06094
NO DATA MATCHING SELECTION CRITERIA
Datensatz konnte nicht gefunden werden.
06096
VOLATILITY INTERRUPTION
Volatilitätsunterbrechung während der Handelsphase
06098
INSTRUMENT IS NOT ASSIGNED
aufgetreten.
Nur zugewiesene Wertpapiere können gehandelt oder
abgefragt werden.
06100
DATE CANNOT BE LESS THAN TODAY OR
Order kann nur mit einer Gültigkeit eingegeben bzw.
GREATER THAN ONE YEAR
darauf geändert werden, die zwischen dem aktuellen
Tagesdatum und dem Datum + 1 Jahr liegt.
06101
ASK LIMIT MUST BE HIGHER THAN BID LIMIT
06103
XETRA LOGIN PENDING REQUESTS
06107
SUCCESSFULLY OPEN OTC TRADE
Bei Quotes und doppelseitigen Orders muß das Brieflimit
größer als das Geldlimit sein.
Systemanmeldung nicht während des schon laufenden
Anmeldeversuchs möglich.
Offenes OTC-Geschäft erfolgreich eingegeben.
ENTERED
06108
Offenes OTC-Geschäft erfolgreich gelöscht.
DELETED
06109
Offenes OTC-Geschäft erfolgreich bestätigt.
APPROVED
Geschäftsabschluß erfolgt.
06208
ASK LIMIT MUST BE HIGHER THAN BID LIMIT
Duplikat von 6101
06209
NO ORDERS MATCHING SELECTION
Duplikat der obigen Meldung
CRITERIA
06215
06216
INVALID COMBINATION OF STOP LIMIT AND
Stoplimit vorhanden, jedoch keine „STP“-
EXECUTION RESTRICTION
Ausführungsbeschränkung.
HELD ORDER/QUOTES OUT OF SYNC
Im Fenster gezeigte gehaltene Orders/Quotes
entsprechen nicht dem aktuellen Systemzustand. Erneute
Anfrage zeigt die aktuelle Situation an.
06217
ORDER IS ALREADY HELD
Versuch, eine bereits gehaltene Order zu halten.
06218
QUOTE IS ALREADY HELD
Versuch, einen bereits gehaltenen Quote zu halten.
06222
ORDER CONFIRMATION DATA MAY BE
Die in OOO oder TI angezeigte Daten sind
OUTDATED
möglicherweise veraltet. Erneute Anfrage zeigt die
aktuelle Situation an.
06223
QUOTE CONFIORMATION DATA MAY BE
Die in OQO oder TI angezeigte Daten sind
OUTDATED
möglicherweise veraltet. Erneute Anfrage zeigt die
aktuelle Situation an.
Juli 1998
Seite 270
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
BETREUER QUOTE REQUEST DATA MAY BE
Die in QRO oder TI angezeigte Daten sind
OUTDATED
möglicherweise veraltet.
MAXIMUM ORDER QUANTITY WAS
Eingegebene Stückzahl ist höher als zulässige
EXCEEDED
Höchstordermenge.
BUY QUANTITY EXCEEDED THE MAXIMUM
Eingegebene Kaufstückzahl ist höher als
ORDER QUANTITY
Höchstordermenge.
SELL QUANTITY EXCEEDED THE MAXIMUM
Eingegebene Verkaufsstückzahl ist höher als
ORDER QUANTITY
Höchstordermenge.
YOU ARE NOT ALLOWED TO RECEIVE ANY
Liste der Berichte, für die der Benutzer
REPORTS
empfangsberechtigt ist, ist leer.
SOME RESOURCE ACCESS LEVELS WERE
Einige Zugriffsberechtigungen können vom Benutzer nicht
NOT MODIFED
verändert werden. Hat keine Auswirkungen auf andere
code
06224
06225
06226
06227
06801
08266
vorgenommene Änderungen.
08267
NO INSTRUMENTS ASSIGNED
Dem Benutzer sind keine handelbaren Wertpapier
zugewiesen.
08278
UNABLE TO SETUP MULTI ISIN INQUIRY
Interner Fehler während der Erstellung der aktuellen ISIN-
REQUEST
Liste (max. 312 ISIN pro Anfrage) aus der ISINGesamtliste.
08279
INVALID MULTI ISIN INQUIRY REQUEST
Interner Fehler. Aktuelle ISIN-Liste ist leer oder Index ist
fehlerhaft.
08280
NO INSTRUMENT IN GROUP
Keine Wertpapiere in ausgewählter Gruppe gefunden.
08281
NO DESTINATION GROUP
Keine Zielgruppe ausgewählt.
08296
INSTRUMENT SUCCESSFULLY MOVED
Wertpapier wurde erfolgreich von einer Gruppe in eine
andere verschoben.
08297
MATURITY FILTER CRITERION IGNORED
Für Aktien kann ein Fälligkeitsfilter festgelegt werden.
08408
EXCEEDED NUMBER OF WATCHES PER
Anzahl der Limitüberwachungen pro Wertpapier ist
INSTRUMENT
erreicht.
08411
NO BETREUER LICENSE
Benutzer hat keinen Betreuerstatus.
09999
UNKNOWN APPLICATION EXCEPTION
Fehlermeldung konnte in der Fehlerdatei (msg.dat) nicht
Dieser Filter wird jedoch ignoriert.
gefunden werden.
10030
INVALID MEMBER ID ENTRY
Ordereingabe: Mitglied hat unberechtigterweise eine
10040
RELATIONSHIP DOES NOT EXIST
Nicht benutzt.
10409
ASSIGN NODE NUMBERS BEFORE SETTING
Objekt, das nur einmal vorkommen darf (z.B. Mitglied),
Order für ein Wertpapier eingegeben.
Juli 1998
Seite 271
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
TO ACTIVE
wurde doppelt eingegeben.
DUPLICATE RECORD
Angeforderte Transaktion kann nicht ausgeführt werden,
code
10500
da die Daten bereits existieren.
10510
RECORD NOT FOUND
Daten können nicht gefunden werden.
10517
INVALID USER ID ENTRY
Benutzer wird nicht erkannt.
10545
PROCESSING TERMINATED - RECORD
Datensatz steht weder im Schreib- noch im Update-
LOCKED BY ANOTHER USER
Modus zur Verfügung, wenn ein anderer Benutzer darauf
zugreift.
10620
NO MORE RECORDS IN ORDER BOOK
Datensatz im Orderbuch nicht gefunden.
10697
MEMBER MUST BE SUSPENDED AND
Mitgliedskontrolle: MS versucht ein Mitglied zu löschen,
INACTIVE FOR DELETION
das sich nicht im suspendierten oder inaktiven Status
befindet.
10785
UPDATE REFUSED - OUTSTANDING ACTIVE
Mitglieds-Clearing-Information: MS versucht, den Status
RELATIONSHIP WITH A NCM
eines Mitglieds zu ändern, das Clearing-Mitglied für
andere Nicht-Clearing-Mitglieder ist.
10870
10880
NO USER SETUP PROFILE ON THIS
Für den eingegebenen Benutzer steht kein Setup-Profil
PARTICIPANT
zur Verfügung.
RESOURCE PRIVILEGE DENIED - MEMBER
Angegebenes Ressourcenprivileg ist für die eingegebene
STATUS IS INACTIVE
Mitglieds-ID ungültig, da das Mitglied auf “inaktiv" gesetzt
wurde. Inaktive Mitglieder (und deren Händler) können nur
Abfragefunktionen ausführen und ihre Paßwörter ändern.
10881
Angegebenes Ressourcenprivileg ist für die eingegebene
STATUS IS ACTIVE
Mitglieds-ID ungültig, da das Mitglied auf “inaktiv" gesetzt
wurde. Inaktive Mitglieder (und deren Händler) können nur
Anfragefunktionen ausführen und ihre Paßwörter ändern.
10882
RESOURCE PRIVILEGE DENIED - TRADER
Inaktive Händler können nur Abfragen eingeben.
STATUS IS INACTIVE
10890
Suspendierte Mitglieder haben nur beschränkten Zugriff.
STATUS IS SUSPENDED
10910
10912
RESOURCE NOT AVAILABLE DURING
Auf der Grundlage der aktuellen Handelssitzung ist die
CURRENT TRADING SESSION
eingegebene Ressource nicht verfügbar.
RESOURCE NOT AVAILABLE DURING
Auf der Grundlage des aktuellen Wertpapierstatus ist die
CURRENT PRODUCT STATE
eingegebene Ressource nicht verfügbar (z.B. dann, wenn
das Wertpapier z.Zt. von einem anderen Prozeß gesperrt
ist).
11001
DATE CANNOT BE GREATER THAN TODAY'S
Eingegebenes Datum für eine Good Till Cancelled-Order
DATE PLUS 1 YEAR
darf nicht mehr als 1 Jahr vom aktuellen Geschäftsdatum
Juli 1998
Seite 272
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
code
entfernt sein.
11002
11006
DATE MUST BE GREATER THAN OR EQUAL
Eine Order kann nicht mit einem Datum eingegeben
TO TODAY'S DATE
werden, das vor dem aktuellen Geschäftsdatum liegt.
UNAUTHORISED USE OF AGENT ACCOUNT
Konfiguration des Benutzers gestattet nicht den Handel
unter dieser Kontoart.
11007
UNAUTHORISED USE OF PROPRIETARY
ACCOUNT
UNAUTHORISED USE OF BETREUER
ACCOUNT
11718
INSUFFICIENT RESOURCE ACCESS LEVEL
Operation ist für den Benutzer oder das Mitglied nicht
11720
INSUFFIFICIENT ACCOUNT PRIVILEGE
Rechte für diese Transaktion reichen nicht aus.
11721
MEMBER CHANGES RESOURCE AND TRIES
Mitglieds-ID ungültig.
11008
erlaubt.
TO TRADE ON BEHALF
11790
UNKNOWN RESOURCE
Ressource wird nicht erkannt.
Member Control: MS versucht im Feld „Member“ “Xetra®
12055
einzugeben.
12060
INVALID DATE WAS ENTERED
Ungültiges Datum.
12120
INVALID BUY/SELL INDICATOR WAS
Ungültiger Kauf-/Verkaufsstatus.
ENTERED
12160
INVALID PRICE WAS ENTERED
Preisformat ungültig.
12185
INVALID EXPIRATION DATE
Datum für die angeforderte Transaktion ungültig.
12230
ENTERED QUANTITY VIOLATES LIMIT
Eingegebene Stückzahl übersteigt die vorgegebenen
Limite.
12232
BID PRICE FAILED REASONABILITY CHECK
Fehlermeldung: Der Benutzer wird gewarnt, daß das
eingegebene Limit die vordefinierte Bandbreite
überschreitet.
12233
ASK PRICE FAILED REASONABILITY CHECK
Fehlermeldung: Der Benutzer wird gewarnt, daß das
eingegebene Limit die vordefinierte Bandbreite
unterschreitet.
12234
PRICE FAILED REASONABILITY CHECK
Siehe oben.
12271
INFORMATION IS RESTRICTED TO SENIOR
Anfrage erfordert Chefhändlerstatus.
TRADERS
12417
ENTERED BID QUANTITY VIOLATES LIMIT
Eingegebene Stückzahl der Geldseite ist größer als die
dem Benutzer zugewiesene Höchststückzahl.
Juli 1998
Seite 273
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
ENTERED ASK QUANTITY VIOLATES LIMIT
Eingegebene Stückzahl der Briefseite ist größer als die
code
12418
dem Benutzer zugewiesene Höchststückzahl.
12815
RECORD REQUESTED NOT FOUND ON
Datensatz nicht gefunden.
DATABASE
12816
ORDER REQUESTED NOT FOUND ON
Datensatz nicht gefunden.
DATABASE
12900
12905
12907
LICENSE REQUIRED TO TRADE IN THIS
Eingegebenes Mitglied oder Benutzer darf in diesem
INSTRUMENT
Wertpapier nicht handeln.
BETREUER LICENSE REQUIRED FOR
Benutzer verfügt über keine Betreuer-Lizenz für dieses
QUOTE MAINTENANCE
Wertpapier und darf deshalb keine Quotes eingeben.
QUOTE REQUEST DENIED TO BETREUER
Benutzer mit einer Betreuer-Lizenz für ein Wertpapier
kann keinen Quote Request für dieses Wertpapier
eingeben.
12910
12941
FUNCTION REJECTED DURING THIS
Anfrage kann innerhalb dieser Handelshase nicht
TRADING PERIOD
verarbeitet werden.
INVALID ACCOUNT TYPE
Eingegebene Kontoart ist für diesen Benutzer nicht
eingestellt.
12961
MEMBER DOES NOT EXIST IN DATABASE
MS hat ein bereits vorhandenes Mitglied eingegeben.
12962
USER DOES NOT EXIST IN DATABASE
MS hat einen bereits vorhandenen Benutzer eingegeben.
12974
MAXIMUM NUMBER OF CHANGES FOR A
Höchstzahl an Geschäftsänderungen wurde erreicht. Zur
TRADE REACHED
Zeit kann ein Geschäft 996 mal geändert werden.
TRADE MODIFICATION REQUEST FOR AN
Geschäftsänderung ist ungültig, da das Geschäft
ADJUSTED TRADE
zwischenzeitlich geändert wurde.
12976
POSTRN RECORD WAS ALREADY MODIFIED
Eingegebener Handelsdatensatz ist ungültig, da der
12977
POSTRN RECORD CURRENTLY LOCKED
12978
TRADE INQUIRY OF A NON CLEARING
Eingegebener Handelsfilter ist ungültig, da eine Nicht-
MEMBER FOR ANOTHER SUBGROUP
Clearing-Geschäftssabfrage von Handelsvorgängen in
12975
POSTRN-Datensatz zwischenzeitlich geändert wurde.
Zugriff auf den POSTRN-Datensatz ist nicht möglich, da
er z.Zt. von einem anderen Prozeß gesperrt wird.
einer anderen Subgroup nicht erlaubt ist.
12979
12980
TRADE INQUIRY OF A NON CLEARING
Eingegebener Handelsfilter ist ungültig, da eine Nicht-
MEMBER FOR ANOTHER PARTICIPANT
Clearing-Abfrage von Handelsvorgängen eines anderen
NUMBER
Mitglieds nicht erlaubt ist.
NO TRADES AVAILABLE FOR THIS DATE
Auf der Grundlage des eingegebenen Datums sind im
Handelsbuch keine Geschäfte verfügbar.
Juli 1998
Seite 274
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
12981
NO CLEARING RELATIONSHIP
Eingegebene Mitglieds-ID ist kein Clearing-Mitglied.
12982
NO TRADE RECORD TO MODIFY FOUND
Zu ändernder Geschäfts-Datensatz kann im Handelsbuch
12983
MEMBER ID REQUIRED
Es muß eine Mitglieds-ID eingegeben werden.
12984
MEMBER IN CLEARING MEMBER FILTER IS
Eingegebene Mitglieds-ID ist kein Clearing-Mitglied.
code
nicht gefunden werden.
NO CLEARING MEMBER
12985
12986
NO CLEARING RELATIONSHIP BETWEEN
Zwischen den im Filter eingegebenen Mitgliedern gibt es
MEMBERS IN FILTER
keine Clearing-Verbindung.
MEMBER IN EXCHANGE MEMBER FILTER
Eingegebene Mitglieds-ID ist dem System nicht bekannt.
DOES NOT EXIST
12991
DELETION OF MEMBER SUPERVISOR
Member Supervisor des Mitglieds darf nicht gelöscht
DENIED
werden (denn beim Mitglied muß ein Benutzer vorhanden
sein, der über die entsprechenden Befugnisse für den
Betrieb des Systems verfügt).
13001
Eingegebenes Wertpapier existiert in Xetra® nicht.
13010
UPDATE REFUSED - REFRESH WINDOW
Daten der Datenbank wurden bereits aktualisiert. Zum
Erhalt der neuesten Daten muß der Fensterinhalt
aktualisiert werden.
13040
SEGMENT DATA INVALID
Nicht benutzt.
13070
ORDER RESTRICTION IS NOT VALID
Stoporder mit einer von „STP“ abweichenden
13071
TRADING RESTRICTION IS NOT VALID
Ausführungsbeschränkung eingegeben.
Eingegebene Stoporder hat eine andere
Handelsbeschränkung, oder Stoporder mit ungültiger
Handelsbeschränkung eingegeben.
13072
ORDER TYPE IS NOT VALID
Market Order mit Ausführungslimit eingegeben. Market
13075
SUBGROUP ASSIGNMENT ALREADY EXISTS
13077
NO CHANGES TO INSTRUMENT GROUP
Wertpapiergruppenname wurde nicht geändert.
13078
INSTRUMENT GROUP NOT FOUND
Wertpapiergruppe kann im Backend nicht ermittelt
Orders dürfen kein Ausführungslimit haben.
Die Zuweisung des Händlers zur Subgruppe existiert
schon.
werden.
13080
INSTRUMENT GROUP ALREADY EXISTS
13081
INSTRUMENT GROUP NOT EMPTY
Gleiche Wertpapiergruppe kann nicht zweimal erstellt
werden.
Wertpapiergruppe mit Einträgen kann nicht gelöscht
werden.
Juli 1998
Seite 275
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
INVALID INSTRUMENT GROUP CODE
Ausgewählte Wertpapierkennung kann nicht im Backend
code
13082
ermittelt werden.
13092
NO OPEN OTC TRADES FOUND
Keine offenen OTC-Geschäfte für diesen Händler
verfügbar.
13094
INSTRUMENT GROUPS ARE EQUAL
Benutzer versucht, der gleichen Wertpapiergruppe ein
Wertpapier zweimal zuzuordnen.
13102
13103
13115
INSTRUMENT ALREADY CONTAINED IN
Das Wertpapier ist bereits einer anderen
OTHER INSTRUMENT GROUP
Wertpapiergruppe zugeordnet.
INSTRUMENT ALREADY CONTAINED IN
Das Wertpapier ist dieser Wertpapiergruppe bereits
INSTRUMENT GROUP
zugeordnet.
MEMBER IS NOT A BETREUER IN THIS
Mitglied hat keine Betreuer-Lizenz für dieses Wertpapier.
INSTRUMENT
13132
ACCEPT SURPLUS ORDER MUST BE FOK
Überhangannahmeorder wurde ohne
OR IOC
Ausführungsbeschränkung eingegeben. Die
Ausführungsbeschränkung muß FOK oder IOC sein.
13133
FOK ORDER HAS INVALID QUANTITY WITH
Eine teilweise aus Odd-Lots bestehende FOK-Order
ODD LOT PART
wurde im fortlaufenden Handel eingegeben. Odd-Lots
können im fortlaufenden Handel nicht ausgeführt werden.
Die Ausführungsbeschränkung kann daher nicht erfüllt
werden.
13135
INVALID BETREUER INDICATOR
Ungültiger Betreuerindikator (muß Y/N sein).
13136
INVALID COUNTERPARTY MEMBER ID
Für den Kontrahenten eingegebene Mitglieds-ID existiert
13138
SUBGROUP IS NOT A BETREUER IN THIS
nicht.
Keine Betreuer-Lizenz für dieses Wertpapier.
INSTRUMENT
13155
BETREUER ASSIGNMENT ALREADY EXISTS
Wertpapier ist bereits auf Betreuer-Lizenz gesetzt.
13159
BETREUER LICENSE REQUIRE DURING THIS
Im Vormarktausgleich wurde eine Order für ein
TRADING PHASE
Wertpapier eingegeben, für das die Subgroup des
Händlers keine Betreuerrechte hat.
13161
13163
ONLY ACCEPT SURPLUS ORDERS ARE
Eine Ordertransaktion, die keine Überhangannahme ist,
ALLOWED DURING CURRENT TRADING
wurde während des Vormarktausgleichs oder
PHASE
Marktausgleichs eingegeben.
UNREASONABLE STOP LIMIT
Stoplimit ist gültig, hielt aber nicht der
Plausibilitätsprüfung gegen den letztgehandelten Preis
stand.
13165
ORDER NOT EXECUTABLE WITHIN VALIDITY
Eine GFD-Order mit Handelsbeschränkung „OA“ wurde
nach der Eröffnungsauktion oder im Nachhandel des
Juli 1998
Seite 276
Anhang
Xetra®-Fehler-
Beschreibung
code
aktuellen Handelstages eingegeben.
13166
INVALID EXECUTION RESTRICTION FOR
Eine FOK- oder IOC-Order wurde in einer Handelsphase
CURRENT TRADING PHASE
eingegeben, die nicht fortlaufender Handel oder
(Vor)Marktausgleich ist. Diese Order kann auf keinen Fall
sofort gematcht werden.
Juli 1998
Seite 277
Anhang
5.4
Nachrichten
5.4.1
Öffentliche Nachrichten
Name
Adressat
Zweck/Inhalt
Bemerkung
Orderdaten
Gesamter Markt
Eingabe, Änderung oder Löschung einer Order
Nur bei offenem
• Wertpapierinformation
Orderbuch verfügbar
• Grundlegende Ordereigenschaften
Allgemeine Handels- Gesamter Markt
Zustandekommen eines Geschäfts während
Beste Geld-
information
des fortlaufenden Handels
/Brieflimite (für
• Handelszeit
externe Informations-
• WKN
dienste)
• Stückzahl
• Preis
Allgemeine
Gesamter Markt
Preisinformation
Laufend aktualisierte Information
Während der
• WKN
Aufrufphase sowie
• Preis
• Zeit
• Ausgeführtes Volumen einer Auktion
bei Volatilitätsunterbrechungen im
Auktionshandel und
im fortlaufen-den
Handel werden
indikative
Auktionspreise oder
beste Geld/Brieflimite
veröffentlicht.
Nachrichten
Gesamter Markt
Schlagzeilen
Änderung der
Alle Mitglieder
In allen Handelsphasen; bei Änderung von
Marktsituation
Handelsphasen sowie möglichen
Unterbrechungen
Handelsaussetzung/Wiederaufnahme
Alle Benutzer
Handelsaussetzung/Wiederaufnahme
• eines Wertpapiers
• eines Marktsegments
• aller Wertpapiere
Anhang
Die folgenden Fenster bekommen Nachrichten (dynamischer Update):
• Order Instrument Overview
• Order Market Overview
• Own Order Overview
• Own Quote Overview
• Trade Information
• Quote Request Overview
• Ticker
• Instrument Watch Overview
• News
• Message Log
Juli 1998
Seite 278
Juli 1998
Seite 279
Anhang
5.4.2
Persönliche Nachrichten
Persönliche Nachrichten
Name
Adressat
Zweck/Inhalt
Orderbestätigung
Eingeber der
Bestätigung von Datum und Zeit der erfolgreich
Order
Eingabe, Änderung oder Löschung der Order.
Quote-Ausführungs-
Eingeber der
Bestätigt Datum und Zeit der erfolgreichen
bestätigung
Quote
Eingabe, Modifizierung, Löschung oder
Quote-Request
Betreuer
Bemerkung
Ausführung eines Quote.
Informiert Betreuer über einen Quote Request
Ausführungs-
für Instrumente, für die sie Betreuer sind, die
bestätigung
Menge, die Seite des Orderbuches und den
Einsteller des Quote Request.
Geschäfts-
Käufer/
bestätigung
Verkäufer
Einzelheiten des Geschäfts
Ist das Mitglied ein
Nicht-ClearingMitglied, so erhält
das betreffende
Clearing-Mitglied
ebenso eine Handelsbestätigung.
Juli 1998
Seite 280
Einführung zu den Berichten
6
In diesem Dokument wird das Layout aller den Mitgliedern in Xetra® Release 3 zur Verfügung stehenden Berichte
beschrieben. Den Berichtsbeschreibungen geht eine Beschreibung des allgemeinen Berichtkopfes voraus.
Die nachstehende Tabelle zeigt alle den Mitgliedern in Xetra® Release 3 zur Verfügung stehenden Berichte, deren
Erscheinungshäufigkeit, ob sie als Rohdatenbericht erhältlich sind und ob sie in Xetra® Release 3 neu eingeführt
wurden.
Berichtsname
Berichts-ID
Häufigkeit
Als
Bereits in Release 2
Rohdaten-
vorhanden
verfügbar
Daily Quote Maintenance
RPTTC530
t
X
Daily Order Maintenance
RPTTC540
t
X
X
Open Order Detail
RPTTC550
t
X
X
Daily Trade Confirmation
RPTTC810
t
X
X
Daily Open OTC Maintenance
RPTTC820
t
X
Daily Trade Statistics
RPTTD930
t
Daily Quote Request
PRTTD940
t
Betreuer Performance (Member)
RPTTD944
t
User System Security Maintenance
RPTTT110
t
User System Security Status
RPTTT115
t
User Instrument Maintenance
RPTTT120
t
User Instrument Status
RPTTT125
t
X
X
Fee per Executed Order
RPTCB042
t
X
X
Fee Overall Summary
RPTCB050
t
X
Fee Statement
RPTCB060
m
X
System Transaction Overview
RPTCB065
t
X
X
X
X
X
X
6.1
Allgemeines Layout des Berichtskopfes
Keine
Berichtskopf
Kurzbeschreibung:
Jeder Bericht hat die folgende Struktur:
• Überschrift
‘Xetra Confidential’
• Berichtsname
• Berichtsschlüssel
• Erstellungsdatum
• Druckdatum
• Berichtsanfang
• Kurzbezeichnung des Berichts
• Hauptteil des Berichts
• Berichtsende
Juli 1998
Seite 281
Juli 1998
Seite 282
Berichtskopf:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|
02|
03|
04|
05|
06|
07|
08|
09|
10|
01|
12|
13|
14|
15|
16|
17|
18|
19|
***********************************************************************
*
*
*
XETRA
*
*
*
*
C O N F I D E N T I A L
*
*
*
*
*
*
<REPORT NAME>
*
*
*
*
DEUTSCHE BOERSE
*
*
*
*
AS OF DATE:
<DATE>
*
*
*
*
RUN DATE :
<RUNDATE>
*
*
*
*
BEGINNING OF REPORT
*
*
*
***********************************************************************
Juli 1998
Seite 283
Seitenkopf:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
<REPORT NAME>
PAGE:
1
02|<REPORT KEY>
AS OF DATE: 24-10-96
03|
RUN DATE : 24-10-96
04|
Fußzeile des Berichts
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|
***END OF REPORT***
02|
6.2
Standardberichte (für Mitglieder)
6.2.1
Daily Quote Maintenance RPTTC530
RPTTC530
Juli 1998
Seite 284
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet eine Liste der während des Handelstages eingegebenen, geänderten oder gelöschten Quotes jedes Mitglieds unf jeder Subgroup.
Beschränkungen:
Keine.
Anmerkungen zum Inhalt:
Dieser Bericht ist nach Händler Subgroup und Währung sortiert. Er führt für jedes Mitglied alle während des Handelstages zur Pflege von Quotes durchgeführten
Aktionen auf. Für jede Subgroup beginnt eine neue Seite.
Juli 1998
Seite 285
RPTTC530
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Kennung des Mitglieds, dem der Quote gehört.
2
SUBGRP
Subgroup-ID der Subgroup, der der Quote gehört.
INSTRUMENT
Wertpapier des aktuellen Berichts. Die folgenden Daten werden aufgeführt:
3
Short Name: Wertpapierkurzbezeichnung
4
Long Name: Wertpapierbezeichnung für das Wertpapier.
5
WKN: Wertpapierkennummer des Wertpapiers
6
ISIN: Internationale Kennummer des Wertpapiers.
7
CURRENCY
Handelswährung bei Stücknotierung, Nominalwährung bei Prozentnotierung.
8
TIME
Zeitpunkt der Applikationsanfrage.
9
ORDER NUMBER
Order-ID einer Seite des Quote
10
ENTRY TIME
Eingabezeitpunkt der Order.
11
MAINT CODE
Angabe, ob der Quote hinzugefügt (‘A’), geändert (‘C’), gelöscht (‘D’), gematcht (‘M’) oder teilweise gematcht (‘P’)
12
TRADER
Händler-Kennzeichen des Eingebers des Quote
13
BUY/ SELL
Angabe der Seite eines Quote (‘B’ für Kaufseite, ‘S’ für Verkaufseite)
14
QUANTITY
Stückzahl einer Seite des Quote; falls der MAINT CODE ‘M’ oder ‘P’ ist, die ausgeführte Menge
wurde.
Juli 1998
Seite 286
RPTTC530
15
LIMIT
Limit einer Seite eines Quote.
Juli 1998
Seite 287
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
DAILY QUOTE MAINTENANCE
DE0008404005
PAGE:
1
02|RPTTC530
03|
RUN DATE: 04-11-97
04|
05|MEMBER: ABCFR (1)
(3) (4)
(5)
(6)
(7)
06|SUBGRP: ATR
(2) INSTRUMENT: ALV ALLIANZ AG HOLDING N-AKT
840400 DE0008404005
CURRENCY: DEM
07|
ORDER
ENTRY
MAINT
BUY/
08|
TIME
NUMBER
TIME
CODE
TRADER
SELL
QUANTITY
LIMIT
09| ---------------------------------- ---------------------|
(8)
(9)
(10)
(11)
(12)
(13)
(14)
10| 12:20:06 277163326 10:43:21
A
ATR004
B
´
100.000
3170.000
11| 12:20:06 277163327 11:09:12
A
ATR004
S
100.000
3160.000
12| 13:49:40 277163326 12:49:01
M
ATR004
B
100.000
3170.000
13| 13:59:59 277163327 13:12:32
D
ATR004
S
100.000
3160.000
14|
***END OF REPORT***
Juli 1998
6.2.2
RPTTC540
Seite 288
Daily Order Maintenance RPTTC540
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet eine Liste der während des Handelstages eingegebenen, ausgeführten, geänderten oder gelöschten Orders und Stoporders jedes Mitglieds.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht ist wertpapierspezifisch nach Händler, Währung und Wertpapier sortiert. Er führt für jedes Mitglied alle während des Handelstages zur Pflege von
Orders durchgeführten Aktionen auf. Für jedes Wertpapier und jeden Händler beginnt eine neue Seite.
Juli 1998
Seite 289
RPTTC540
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Kennung des Mitglieds, dem die Order gehört.
2
TRADER
Händler-Kennzeichen des Eingebers der Order.
INSTRUMENT
Wertpapier-Kennung, bestehend aus:
3
4
Long Name: Wertpapierbezeichnung für das Wertpapier
5
6
7
CURRENCY
8
TIME
Zeitpunkt der Applikationsanfrage.
9
MAINT CODE
Angabe, ob die Order hinzugefügt ('A'), geändert ('C'), automatisch gelöscht wärend Stappelverarbeitung('D'),
10
ORDER NUMBER
Order-ID der Order
11
BUY/SELL
Orderkennzeichen „Buy“ (Kaufen) oder „Sell“ (Verkaufen).
12
ACCT TYP
Kontoart für das Konto, in dem die Order eingegeben wurde:
ausgeführt ('M'), teilweise ausgeführt ('P'), gelöscht(‘X’), ausgelöst (‘T’) wurde.
‘P1’ - Eigenhandel , ‘A1’ - Kundengeschäft, ‘B1’ - Betreuer
Juli 1998
Seite 290
RPTTC540
13
TRAD RES
Handelsbeschränkung
‘AU’: nur Auktion
‘OA’: Eröffnungsauktion
‘CA’: Schlußauktion
14
QUANTITY
Stückzahl der Order; ist der Änderungscode ‘M’ oder ‘P’, wird die ausgeführte Stückzahl angezeigt
15
LIMIT
Orderlimit
16
PRICE
Preis einer teilweisen oder vollen Orderausführung.
17
EXEC RES
Ausführungsbeschränkung der Order: ‘FOK’ (Fill Or Kill), ‘IOC’ (Immediate Or Cancel), ‘STP’ (Stoporder), ‘TRG’
(ausgelöste Stoporder).
18
STOP LIMIT
Stoplimit der Stoporder
19
VAL DATE
Gültigkeitszeitraum der Order.
20
TEXT
Frei formatiertes Textfeld zur internen Verwendung der Mitglieder.
21
MEMBER INTERNAL ORDER
Mitgliedsinterne Ordernummer.
NUMBER
Juli 1998
Seite 291
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
DAILY ORDER MAINTENANCE
PAGE:
1
02|RPTTC540
03|DEVELOPMENT ONLY
RUN DATE: 03-11-97
04|
05|MEMBER: BANKA (1)
(3) (4)
(5)
(6)
06|TRADER: TRD001 (2)
INSTRUMENT: BMW BAYERISCHE MOTORENWERKE AG
519000 DE0005190003
CURRENCY: DEM (7)
07|
08|
MAINT
ORDER
BUY/ ACCT TRAD
EXEC STOP
VAL
MEMBER INTERNAL
09| TIME
CODE
NUMBER
SELL TYP RES QUANTITY
LIMIT
PRICE
RES LIMIT
DATE
TEXT
ORDER NUMBER
10| -------- -- ------------- ---- ---- ---- ----------- ---------- -------- ---- --------- -------- ------------- ---------------|
(8)
(9)
(10)
(11) (12) (13) (14)
(15)
(16)
(17) (18)
(19)
(20)
(21)
11| 09:09:25 A
277163255
S
A1
275.000
817.000
03-11-97
YA01-01
12|
***TRANSACTION ENTERED BY TRD123 ON BEHALF OF BANKA***
13| 09:10:33 M
277163255
S
A1
275.000
817.000
817.000
03-11-97
YA01-01
14| 09:11:11 A
123456789
B
A1
220.000
817.500
FOK
03-11-97 JAA198603
KLMV56789012WWW
15| 09:11:11 X
123456789
B
A1
220.000
817.500
FOK
03-11-97 JAA198603
KLMV56789012WWW
16| 09:11:51 D
107000003
B
P1
260.000
819.000
11-11-97
17| 10:05:51 C
107000005
B
P1
20.000
819.300
24-11-97
18| 10:12:51 A
107000076
S
A1
220.000
819.000
18-11-97
19|
***TRANSACTION ENTERED BY XETRA ON BEHALF OF BANKA***
20| 10:21:13 A
107002345
B
A1
230.000
FOK
03-11-97
1234567890123456
21| 10:21:13 M
107002345
B
A1
230.000
820.000 FOK
03-11-97
1234567890123456
22| 10:22:02 A
107002346
B
A1
150.000
IOC
03-11-97
23| 10:22:02 P
107002346
B
A1
50.000
820.000 IOC
03-11-97
24| 10:22:02 X
107002346
B
A1
100.000
IOC
03-11-97
25| 11:11:11 M
106007561
B
P1
350.000
819.800
819.000
08-11-97
ABC4567890123TTT
26| 12:43:33 A
107005012
S
P1
400.000
820.200
17-11-97
NNNN567890123456
27| 12:50:11 M
107005012
S
P1
400.000
820.200
820.500
17-11-97
NNNN567890123456
28| 12:55:15 M
107000004
S
A1
720.000
819.000
820.000
21-11-97
29| 13:01:00 A
107006901
B
A1
220.000
820.200
03-11-97 YCC198809
KKKK567890123ZZZ
30| 13:12:15 A
107007701
B
P1
350.000
819.000
STP
820.400 08-11-97 YSS119433
SOL4433322XY9433
31| 13:13:14 T
107007701
B
P1
350.000
819.000
TRG
08-11-97 YSS119433
SOL4433322XY9433
32| 23:59:59 A
107006901
B
A1
220.000
820.200
03-11-97 YCC198809
KKKK567890123ZZZ
***END OF REPORT***
6.2.3
RPTTC550
Juli 1998
Seite 292
Open Order Detail RPTTC550
Open Order Detail
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet für jedes Mitglied eine nach Händler, Währung und Wertpapier sortierte Liste aller für den nächsten Geschäftstag gültigen Orders und
Stoporders.
Beschränkungen:
Keine
Der Bericht enthält detaillierte Informationen zu Limitorders, Market Orders, Stoplimit-Orders und Stop-Market Orders.
Für jedes Wertpapier beginnt eine neue Seite.
Juli 1998
Seite 293
RPTTC550
Open Order Detail
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Mitglieds-ID
2
TRADER
Händler-ID
INSTRUMENT
3
4
5
6
7
CURRENCY
8
ORDER NUMBER
Order-ID der Order
9
BUY/ SELL
Orderkennzeichen „Buy“ (Kaufen) oder „Sell“ (Verkaufen).
10
ACCT TYP
Kontoart für das Konto, in dem die Order eingegeben wurde:
11
EXEC QUANTITY
Ausgeführte Stückzahl einer Order.
12
TRAD RES
Handelsbeschränkung
‘P1’ - Eigenhandel , ‘A1’ - Kundengeschäft, ‘B1’ - Betreuer
‘AU’: nur Auktion
‘OA’: Eröffnungsauktion
‘CA’: Schlußauktion
Juli 1998
Seite 294
RPTTC550
Open Order Detail
13
REM QUANTITY
Restliche zu kaufende oder zu verkaufende Stückzahl der handelbaren Einheiten.
14
LIMIT
Order-/ Quotelimit
15
EXEC RES
Ausführungsbeschränkung der (ausgelösten) Stoporder: ‘STP’ Stop Order und ‘TRG’ ausgelöste Stop Order
16
STOP LIMIT
Stoplimit der Stoporder
17
VAL DATE
Gültigkeitszeitraum der Order.
18
TEXT
19
Mitgliedsinterne Ordernummer.
NUMBER
20
ENTRY DATE
Eingabedatum der Order/ des Quote.
21
ENTRY TIME
Eingabezeitpunkt der Order/ des Quote.
22
TOTAL BUY ORDERS
Anzahl der Kauforders.
23
TOTAL INSTRUMENT TO BE
Anzahl der zu kaufenden Wertpapiere.
PURCHASED
24
TOTAL SELL ORDERS
Anzahl der Verkaufsorders.
25
TOTAL INSTRUMENTS TO BE
Anzahl der zu verkaufenden Wertpapiere.
SOLD
.
Juli 1998
Seite 295
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
OPEN ORDER DETAIL
PAGE:
1
02|RPTTC550
03|DEVELOPMENT ONLY
RUN DATE: 04-11-97
04|
(3) (4)
(5)
(6)
06|TRADER: TRD001 (2) INSTRUMENT: BMW BAYERISCHE MOTORENWERKE AG
519000 DE0005190003
CURRENCY: DEM (7)
07|
08| ORDER
BUY/ ACCT EXEC
TRAD REM
EXEC STOP
VAL
MEMBER INTERNAL ENTRY
ENTRY
09| NUMBER
SELL TYP QUANTITY
RES QUANTITY
LIMIT
RES LIMIT
DATE
TEXT
ORDER NUMBER
DATE
TIME
10| ------------- -- --- ------------- ---- --------- --------- --- ---------- -------- ---------- ---------------- -------- -------|
(8)
(9) (10)
(11)
(12)
(13)
(14)
(15) (16)
(17)
(18)
(19)
(20)
(21)
11|
277163271 B A1
0.000
64.000
64.000
28-11-97 OR-37-5
97110400001
04-11-97 01:45:53
12|
277163273 B A1
0.000
76.000
63.000
04-11-98 OR-37-6
04-11-97 01:46:22
13|
277163274 S A1
0.000
40.000
66.000
05-11-97 OR-37-7
04-11-97 01:47:03
14|
277163275 S A1
0.000
36.000
67.000
06-11-97 OR-37-8
97110410002
04-11-97 01:47:25
15|
277163276 S A1
0.000
50.000
68.000
STP 69.000
02-12-97 OR-37-9
97110510001
04-11-97 01:49:34
|
(22)
(23)
16|
TOTAL BUY ORDERS
2
TOTAL INSTRUMENTS TO BE PURCHASED
140.000
17|
======
=============
|
(24)
(25)
18|
TOTAL SELL ORDERS
3
TOTAL INSTRUMENTS TO BE SOLD
126.000
19|
======
=============
20|
***END OF REPORT***
6.2.4
RPTTC810
Juli 1998
Seite 296
Daily Trade Confirmation RPTTC810
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält eine Liste aller Geschäfte eines Mitglieds und aller dem Mitglied zugewiesenen Non-Clearing-Mitglieder. Der Bericht zeigt alle während eines
Handelstages gematchten Geschäfte sowie alle an diesem Tag bestätigten OTC-Geschäfte.
Beschränkungen:
Keine.
Die gematchten/ bestätigten Geschäfte sind nach Mitglied, Händler, Währung, Wertpapier und Konto sortiert. Bei jedem Wechsel des Mitglieds oder des Wertpapiers
wird jeweils eine neue Seite begonnen.
Juli 1998
Seite 297
RPTTC810
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
CLGMBR
Kennzeichen des Clearing-Mitglieds
2
STL.ACCT
Abwicklungskonto des Clearing-Mitglieds
3
MEMBER
Mitglieds-ID
INSTRUMENT
4
5
6
7
8
DEN CURR
Nominalwährung
9
STL CURR
Abrechnungswährung
10
EXEC TIME
Ausführungszeitpunkt des Geschäfts (bei OTC-Geschäften gleich dem Bestätigungszeitpunkt)
11
TRADER
Händler-ID der Besitzer der Order ist und der die Order on-behalf-of eingegeben hat. Wenn dies die gleiche Person
12
TRADE NUMBER
Einzigartige Geschäftsnummer
13
SFX
Suffix der Geschäftsnummer (zählt Änderungen und Stornierungen des Geschäfts)
14
TYP
Anzeige von Geschäftsstorno (‘R’), OTC-Geschäft (‘O’) oder Geschäftsänderung (‘M’ oder ‘OM’)
ist wird nur eine ID angezeigt.
Juli 1998
Seite 298
RPTTC810
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
15
ORDER NUMBER
Order-ID (nur Börsengeschäfte)
16
Mitgliedsinterne Ordernummer
NUMBER
17
TEXT
Frei formatiertes Textfeld zur internen Verwendung der Mitglieder (falls Einträge vorhanden sind, werden diese in
separater Zeile angezeigt).
18
ACCT TYP
Vom Mitglied für dieses Geschäft verwendete Kontoart
19
BUY/ SELL
Kennzeichen „Buy“ (Kaufen) oder „Sell“ (Verkaufen) für Order/Quote/OTC-Geschäft
20
EXEC QUANTITY
Ausgeführte Stückzahl für Order/Quote/OTC-Geschäft.
21
PRICE
Preis, zu dem das Wertpapier ge- oder verkauft wurde
22
SETTLEMENT AMOUNT
Settlement Betrag des Geschäfts (für Renten einschließlich Stückzinsen)
23
ACCRUED INTEREST
Stückzinsen für das Geschäft, (unter dem Settlement Betrag für Rentengeschäfte angezeigt).
24
STL DATE
Abrechnungsdatum
25
CPTY
Kennzeichen des Kontrahenten des Geschäfts.
26
STL CPTY
Abrechnungskonto des Kontrahenten
‘P1’ - Eigenhandel, ‘A1’ - Kundengeschäft, ‘B1’ - Betreuer
Juli 1998
Seite 299
RPTTC810
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
27
TRADER TOTAL
Gesamtanzahl der gematchten Kauforders / -quotes und bestätigten OTC-Geschäfte im Wertpapier pro Händler.
INSTRUMENTS BOUGHT
28
TRADER TOTAL
Gesamtanzahl der gematchten Verkaufsorders / -quotes und bestätigten OTC-Geschäfte im Wertpapier pro Händler.
INSTRUMENTS SOLD
29
MEMBER TOTAL
Gesamtanzahl der gematchten Kauforders / -quotes und bestätigten OTC-Geschäfte im Wertpapier auf
INSTRUMENTS BOUGHT
Mitgliedsebene.
MEMBER TOTAL
Gesamtanzahl der gematchten Verkaufsorders / -quotes und bestätigten OTC-Geschäfte im Wertpapier auf
INSTRUMENTS SOLD
Mitgliedsebene.
31
TRADE/TRANSACTION FEE
Handelsgebühr für ausgeführte Order / Transaktionsgebühr für Änderungen.
32
FEE CURRENCY
Währung der angezeigten Gebühr.
30
1
Juli 1998
Seite 300
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
DAILY TRADE CONFIRMATION
PAGE:
7
02|RPTTC810
03|
RUN DATE: 03-11-97
04|
05|CLGMBR: BBGFR (1)
STL.ACCT. : 7008 (2)
06|MEMBER: ABCFR (3)
INSTRUMENT: BQTY TESTBOND AS BA81
115555 DE0001155550 DEN CURR: DEM STL CURR: DEM
07|
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
08| (10)
(12)
(15)
MEMBER INT.
(18)
(24)
09| EXEC
(11) TRADE
(13)(14)
ORDER
ORDER NUMBER/ ACCT B/ EXEC QUANTITY/
TRANS. FEES/
STL AMT/
STL
CTPY/
10| TIME
TRADER NUMBER SFX TYP
NUMBER
TEXT
TYP S
PRICE
FEE CURRENCY
ACCR INT
DATE ACCT
11|-------- ------ ------- --- -- ------------- ---------------- -- - ---------------- --------------- ---------------- ----- ----12|13:52:32 ATR004 3000131 000
277163325
P1 S
100.000
(31) 0.00
(22) 103.430 06.11 ABCFR (25)
13|
(19)
103.00000
(32) DEM
(23)
0.430
7008 (26)
14|13:52:32 ATR004 3000131 000
277163403
P1 B
(20)
100.000
3.00
103.430 06.11 ABCFR
15|
(21) 103.00000
DEM
0.430
7008
18|13:52:32 ATR004 3000132 000
277163404
P1 B
100.000
3.00
103.430 06.11 ABCFR
19|
103.00000
DEM
0.430
7008
20|
21|
TRADER TOTAL INSTRUMENTS BOUGHT
300.000 (27)
22|
TRADER TOTAL INSTRUMENTS SOLD
300.000 (28)
23|
---------------24|
25|
MEMBER TOTAL INSTRUMENTS BOUGHT
300.000 (29)
26|
MEMBER TOTAL INSTRUMENTS SOLD
300.000 (30)
27|
================
6.2.5
RPTTC820
Juli 1998
Seite 301
Daily Open OTC Maintenance RPTTC820
Daily Open OTC Trade Maintenance
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält nach Händlern sortiert alle Vorgänge zu offenen OTC-Geschäften während eines Handelstages.
Beschränkungen:
Keine.
Die offenen OTC-Geschäfte sind nach Händler, Währung, Wertpapier und Kontoart sortiert. Bei jedem Wechsel des Mitglieds, Händlers oder Wertpapiers wird jeweils
eine neue Seite begonnen.
Juli 1998
Seite 302
RPTTC820
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Mitglieds-ID
2
TRADER
Händler-ID
INSTRUMENT
3
4
5
6
7
CURRENCY
Handelswährung für Aktien und Nominalwährung für Renten
8
TIME
Automatischer Zeitstempel für das vom Kontrahenten oder Eingebenden bestätigte oder gelöschte offene OTC-
9
MAINT CODE
Angabe, ob das offene OTC-Geschäft hinzugefügt (‘A’), gelöscht (‘D’) oder bestätigt (‘V’) wurde.
10
OTC TRADE TIME
Zeitpunkt, an dem das Geschäft außerbörslich getätigt wurde (manuell vom Eingeber eines offenen OTC-Geschäfts
11
SUBM. BY
Kennzeichen des Händlers, der das OTC-Geschäft übertragen hat
12
OTC NUMBER
OTC-Nummer, die das offene OTC-Geschäft eindeutig identifiziert
13
BUY/ SELL
Kennzeichen „Buy“ (Kaufen) oder „Sell“ (Verkaufen) des OTC-Geschäfts.
Geschäft.
eingegeben)
Juli 1998
Seite 303
RPTTC820
14
ACCT TYP
Kontoart des Mitglieds, das das Geschäft eingibt:
15
QUANTITY
Stückzahl eines OTC-Geschäfts
16
PRICE
Preis, zu dem das Wertpapier ge- oder verkauft wird
16
CLG MEMBER
Kennzeichen des Clearing-Mitglieds.
17
TEXT
18
Mitgliedsinterne Ordernummer
‘P1’ - Eigenhandel, ‘A1’ - Kundengeschäft
NUMBER
19
COUNTER PARTY
Kennung des Kontrahenten des OTC-Geschäfts.
20
STL DATE
Abrechnungsdatum
21
STL CODE
Abrechnungscode:
DVP:
Lieferung gegen Zahlung (Standard)
DFP:
Lieferung ohne Zahlung
DAP:
Lieferung und Zahlung
Juli 1998
Seite 304
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|EHS
DAILY OPEN OTC TRADE MAINTENANCE
PAGE:
1
02|RPTTC820
AS OF DATE:04-01-98
03|
RUN DATE:04-01-98
04|
(3) (4)
(5)
(6)
(7)
06|TRADER: TRD001 (2) INSTRUMENT: BMW BAYERISCHE MOTORENWERKE AG
519000 DE0005190003
CURRENCY: DEM
07|
08|
MAINT OTC TRADE SUBM. OTC
B/ ACCT
MEMBER INTERNAL COUNTER
STL
STL
09| TIME
CODE TIME
BY
NUMBER S TYP
QUANTITY
PRICE
TEXT
ORDER NUMBER
PARTY
DATE
CODE
10|-------- ---- -------- ------ ------- -- --- ---------------- ---------- ------------ ---------------- ----------- --------- ---| (8)
(9) (10)
(12) (13) (14)
(15)
(16)
(17)
(18)
(19)
(20)
(21)
11|10:45:11
A 10:05
TRD001 3000011 B P1
125.000
315.000
KLVM56789UOP3456 BANKBTRD001 10-JAN-98 DVP
12|11:00:23
A 10:20
TRD001 3000023 S A1
125.000
315.000
BANKBTRD001 12-JAN-98 DVP
13|11:43:32
A 11:10
TRD002 3000044 B P1
125.000
315.000 AAA345678
KLVM78901234BI78 BANKCTRD041 10-JAN-98 DFP
14|13:36:59
D 10:05
TRD001 3000011 B P1
125.000
315.000
KLVM56789UOP3456 BANKBTRD001 10-JAN-98 DVP
15|13:46:47
A 13:30
TRD003 3000031 S P1
125.000
315.000
BANKZTRD004 13-JAN-98 DAP
16|13:55:38
D 11:10
TRD002 3000044 B P1
125.000
315.000 AAA345678
KLVM78901234BI78 BANKCTRD041 10-JAN-98 DFP
17|14:05:18
V 11:31
TRD007 3000045 S A1
125.000
315.000 AAA345699
KLVM78901234BI99 BANKBTRD001 10-JAN-98 DVP
18|
19|
***END OF REPORT***
6.2.6
RPTTD930
Daily Trade Statistics RPTTD930
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält tägliche Informationen zu allen Wertpapieren.
Beschränkungen:
Keine.
Der Bericht beinhaltet tägliche Preise und Handelsvolumina für alle Wertpapiere.
Für jedes Wertpapier beginnt eine neue Seite.
Juli 1998
Seite 305
Juli 1998
Seite 306
RPTTD930
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
INSTRUMENT
1
2
3
5
4
CURRENCY
6
PREVIOUS CLOSE
Schlußpreis des Wertpapiers am Vortag.
7
OPENING PRICE
Eröffnungspreis am Berichtstag
8
HIGHEST PRICE
Tageshöchstpreis am Berichtstag
9
LOWEST PRICE
Tagestiefstpreis am Berichtstag
10
CLOSING PRICE
Schlußpreis am Berichtstag
11
DAILY VOLUME
Gesamtzahl der während des Tages gehandelten Wertpapiere
12
MTD VOLUME
Gesamtzahl der während des laufenden Monats gehandelten Wertpapiere
Juli 1998
Seite 307
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
DAILY TRADE STATISTICS
PAGE:
1
02|RPTTD930
03|
RUN DATE: 03-11-97
04|
05|
06|
PREVIOUS
OPENING
HIGHEST
LOWEST
CLOSING
DAILY
MTD
07| INSTRUMENT
CLOSE
PRICE
PRICE
PRICE
PRICE
VOLUME
VOLUME
08|--------------------------------- ---------- ---------- ---------- ---------- ---------- ---------------- ---------------(1) (2)
(3)
(4)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
(12)
09| ALV 840400 DE0008404005 DEM
10| ALLIANZ AG HOLDING VINK.N.-A
2861.500
2865.100
2880.100
2841.900
2855.200
71400
1500000
(5)
11|
12| BMW 519000 DE0005190003 DEM
13| BAYERISCHE MOTORENWERKE AG
1043.600
1044.000
1046.000
1040.000
1044.500
120700
1500000
14|
15| DBK 804010 DE0008040106 DEM
16| DEUTSCHE BANK
73.200
73.500
74.900
72.800
73.900
6000000
90000000
17|
18|
***END OF REPORT***
6.2.7
RPTTD940
Juli 1998
Seite 308
Daily Quote Request RPTTD940
Daily Quote Request
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht liefert der Börse und den Mitgliedern mit Betreuerstatus eine Zusammenfassung ihrer Quote-Aktivitäten. Er führt alle Mitglieder mit Betreuer-Lizenz auf
und zeigt zu jedem einzelnen Wertpapier eine Liste aller Quote Requests, Betreuerantworten und Nichtbeantwortungen. Quote Request-Beantwortungen werden für
jedes Mitglied in der Reihenfolge der Eingabezeit angezeigt. Auf Mitgliedsebene erfolgt ein Hinweis, ob der Quote Request als nicht beantwortet gilt.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht zeigt die Nichtbeantwortung von Quote Requests auf Mitgliedsebene nach Wertpapier und Antworthäufigkeit.
Juli 1998
Seite 309
RPTTD940
Daily Quote Request
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Mitglieds-ID
INSTRUMENT
Wertpapier des aktuellen Berichts. Die folgenden Daten werden aufgeführt:
2
3
4
5
6
QUOTE REQ TIME
Zeitpunkt des Quote Request
7
B/S
Kennzeichen für Kauf- oder Verkaufsinteresse
8
QR QTY
Quote Request-Stückzahl
9
REQUESTOR
Mitglieds-ID des Quote Request-Eingebers
10
TIME
Zeitpunkt, zu dem der Händler dieser Subgroup den nächsten Quote eingegeben hat. Nur innerhalb der maximalen
Antwortzeit für den entsprechenden Quote Request eingegebene Quotes werden aufgeführt. War bereits ein Quote
im Orderbuch, so wird 00:00:00 angezeigt.
11
RESPONSE TIME
Antwortzeit für den Quote. War bereits ein Quote im Orderbuch, so wird 00:00:00 angezeigt. Wurde ein
12
DURATION
Dauer, für die der Quote im Orderbuch war.
13
SUBGROUP
Subgroup-ID der Subgroup eines Mitglieds.
bestehender Quote geändert, (Maintenance Code = ‘C’), bleibt das Feld leer.
Juli 1998
Seite 310
RPTTD940
Daily Quote Request
14
BID QTY
Stückzahl der Geldseite des Quote.
15
ASK QTY
Stückzahl der Briefseite des Quote.
16
SPREAD
Quote-Spread
17
CODE
Angabe, ob der Quote geändert (‘C’) oder gelöscht (‘D’) wurde, oder ob eine Seite des Quote gematcht (’M’) oder
teilweise gematcht (‘P’) wurde.
MEMBER TOTAL
Auf Mitgliedsebene wird folgendes gemessen:
18
TIME
Eingabezeitpunkt des ersten Quote des Mitglieds, das den Quote Request korrekt beantwortet hat. Bei
19
RESPONSE TIME
20
DURATION
21
CODE
Nichtbeantwortung bleibt dieses Feld leer.
Vom Mitglied zur korrekten Beantwortung des Quote Request benötigte Antwortzeit. Bei Nichtbeantwortung bleibt
dieses Feld leer.
Dauer auf Mitgliedsebene, für die der Quote, mit dem Quote Request korrekt beantwortet wurde, im Orderbuch
geblieben ist. Bei Nichtbeantwortung bleibt dieses Feld leer.
Ein „V“ in dieser Spalte zeigt eine Nichtbeantwortung eines Quote Request auf Mitgliedsebene an.
Juli 1998
Seite 311
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
DAILY QUOTE REQUEST
PAGE:
1
02|RPTTD940
03|
RUN DATE: 24-10-96
04|
(1)
05| MEMBER:
ABCFR
06| INSTRUMENT: BMW
BAY. MOTOREN WERKE AG
519000 DE0005190003
|
(2)
(3)
(4)
(5)
07|
08|
09|
10|
11|
12|
13|
14|
15|
|
16|
17|
18|
18|
19|
20|
21|
22|
23|
24|
QUOTE
REQ TIME
-------(6)
13:21:48
13:41:43
14:43:38
B/S
--(7)
B
B/S
S
QR QTY
-------(8)
300
250
400
REQUESTOR
--------(9)
JKLMU
DEFFR
TIME
-------(10)
00:00:00
13:33:59
-------00:00:00
(18)
RESPONSE
TIME
-------(11)
00:00:00
00:12:11
-------00:00:00
(19)
DURATION
-------(12)
00:12:11
00:06:21
-------00:18:32
(20)
SUBGROUP
-------(13)
ATR
LTR
BID QTY
-------(14)
500
400
--------
ASK QTY
-------(15)
500
450
--------
SPREAD
-------(16)
1.45
1.55
--------
CODE
---(17)
M
---(21)
13:42:43
13:54:55
13:54:55
-------13:42:43
00:01:00
00:13:12
-------00:01:00
00:12:12
00:01:23
00:10:10
-------00:22:22
ATR
ATR
LTR
--------
--------
--------
14:43:41
14:43:50
-------14:43:50
00:00:01
00:00:10
-------00:00:10
00:00:01
02:23:15
-------02:23:15
LTR
ATR
14:43:50
-------14:43:50
00:00:01
-------00:00:01
00:23:15
-------00:23:15
LTR
16:03:13
--------
00:00:02
--------
00:00:10
--------
LTR
400
300
100
--------
350
300
300
--------
2.00
2.00
2.00
--------
--------
--------
--------
400
400
--------
400
300
--------
2.00
2.5
--------
----
400
--------
300
--------
2.5
--------
----
400
--------
300
--------
1.55
--------
----
C
----
DEFFR
---V
25|
26| 14:43:40
27|
28|
29|
28|
29| 14:43:49
30|
31|
32|
33| 16:03:11
34|
S
B/S
B/S
400
500
400
DEFFR
JKLMU
JKLMU
D
Juli 1998
Seite 312
35|
36|
V
***END OF REPORT***
6.2.8
RPTTD944
Juli 1998
Seite 313
Betreuer Performance (Member) RPTTD944
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht liefert den Mitgliedern mit Betreuer-Lizenz eine Zusammenfassung ihrer Quote-Aktivitäten. Er führt alle Wertpapiere und die prozentuale
Antworthäufigkeit zu den angeforderten Quote Requests auf. Für jedes Mitglied werden alle zugewiesenen Instrumente nach ISIN sortiert aufgeführt.
Die Antworthäufigkeit wird auf Mitgliedsebene bestimmt, was bedeutet, daß ein von mindestens einem der Händler des Betreuers beantworteter Quote Request als
Quote Request-Beantwortung definiert ist. Ein nicht von einem Händler des Betreuers beantworteter Quote Request ist als Nichtbeantwortung definiert. Quote
Requests, die in die Zeitspanne Fast Market Aktivitäten fallen (z. B. Order Book Balancing, POSTR) werden genau wie bei Aussetzung von Instrumenten nicht
aufgeführt. Auch bei der Aussetzung eines Mitgliedes wird keine Betreuerleistung errechnet.
Zusätzlich beinhaltet der Bericht die kumulierten Gesamtsummen für den gesamten Monat.
Beschränkungen:
Dieser Bericht steht allen Mitgliedern mit mindestens einer Betreuer-Lizenz für ein Wertpapier zur Verfügung.
Dieser Bericht führt die Anzahl der Quote Requests und die Antworthäufigkeit auf Quotes je Wertpapier auf.
Juli 1998
Seite 314
RPTTD944
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Mitglieds-ID
1a
MEMBER NAME
Name des Mitglieds
2
INSTR
Wertpapierkurzbezeichnung
2a
ISIN
Instrumenten ISIN-Code
3
TOTAL QR
Anzahl der gesamten Quote Requests je Wertpapier am vorhergehenden Geschäftstag
4
%RESPONSE RATE
Prozentsatz der für den vorhergehenden Geschäftstag auf Mitgliedsebene beantworteten Quote Requests
5
TOTAL QR
Anzahl der gesamten Quote Requests je Wertpapier, kumuliert für den ganzen Monat.
6
%RESPONSE RATE
Prozentsatz der auf Mitgliedsebene beantworteten Quote Requests, kumuliert für den ganzen Monat
TOTAL:
7
% RESPONSE RATE
Prozentsatz der (für den vorhergehenden Geschäftstag) beantworteten Quote Requests, gerechnet auf alle
Wertpapiere, für die das Mitglied Betreuerstatus hat.
(TOTAL = Summe aller täglichen Antworthäufigkeiten/Anzahl der Wertpapiere)
8
% RESPONSE RATE
Prozentsatz der beantworteten Quote Requests (kumuliert für den gesamten Monat), gerechnet auf alle
Wertpapiere, für die das Mitglied Betreuerstatus hat.
(TOTAL = Summe aller kumulierten Antworthäufigkeiten/Anzahl der Wertpapiere)
1
Juli 1998
Seite 315
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
BETREUER PERFORMANCE (MEMBER)
PAGE:
1
02|RPTTD944
03|
RUN DATE: 03-11-97
04|
|
05| MEMBER: ABCFR (1)
ABC BANK CORPORATION
(1a)
06|
07|
08|
DAILY
|
CUMULATED
09|
|
10| --------------------------------------------------------------------------------------------------11|
TOTAL
% RESPONSE
|
TOTAL
% RESPONSE
12| INSTRUMENT
QR
RATE
|
QR
RATE
13| ---------------------------------|
----------------|
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
14| BMW DE0000190003
75
100.00
|
350
97.14
15| BAS DE0005151005
42
97.33
|
158
95.71
16|
==========
==========
17| TOTAL:
98.66
(7)
96.42 (8)
18|
19|
END OF REPORT***
6.2.9
RPTTT110
Juli 1998
Seite 316
User System Security Maintenance RPTTT110
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht kann zum Nachweis aller am Sicherheitsprofil eines Mitglieds bzw. einem Benutzerprofil vorgenommenen Änderungen verwendet werden.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht beinhaltet alle an einem Mitglieds- oder Benutzerprofil am Vortag vorgenommen Änderungen für Applikationsanfragen, Kontoarten und
Chefhändlerkennzeichen. Alle betroffenen Kontoarten, Chefhändlerkennzeichen oder Applikationsanfragen werden je Mitglied und Händler-ID in einer Zeile angezeigt.
Diese zeigt die Art der an Kontoart, Chefhändlerkennzeichen oder Zugriffsberechtigung für Applikationsanfragen vorgenommene Änderung (‘A’ - hinzufügen, ‘C’ ändern oder ‘D’ - löschen). Sofern eine Kontoart oder ein Chefhändlerkennzeichen betroffen ist, wird dies mit einem Eintrag im Beschreibungsfeld der
Anfragenbezeichnungen angezeigt; das Feld „Request ID“ bleibt leer.
Juli 1998
Seite 317
RPTTT110
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER
Mitglieds-ID
2
SUB
Subgroup des Mitglieds
3
NAME
Benutzer-ID innerhalb der Subgroup
4
TIME
Zeit der Aktualisierung
5
MAINT CODE
Kennzeichen für die Art der Änderung. Mögliche Werte sind: ‘A’ - hinzufügen, ‘C’ - ändern, ‘D’ - löschen
6
REQ CODE
Identifikationscode für die Applikationsanfrage
7
BESCHREIBUNG
Bezeichnung für Applikationsanfrage, Kontoart oder Chefhändlerkennzeichen.
8
BEFORE MAINT
Art der Zugriffsberechtigung vor Änderung des Mitgliedsprofils. Mögliche Werte sind ‘Y’,’N’; ‘O’ oder ‘1’.’
9
AFTER MAINT
Art der Zugriffsberechtigung nach Änderung des Mitgliedsprofils. Mögliche Werte sind ‘Y’,’N’; ‘O’ oder ‘1’.’
10
SECURITY COORDINATOR
Benutzer-ID des Security Coordinators, der die Änderungen an den Profilen vorgenommen hat.
11
DATE OF PREVIOUS UPDATE
Datum der letzen Änderung (‘00:00;00’ wenn das Profil hinzugefügt wurde)
12
TOTAL MAINTENANCE FOR
Enthält die Benutzer-ID
PARTICIPANT ID
13
ADDITIONS
Gesamtzahl der für diesen Teilnehmer hinzugefügten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
Juli 1998
Seite 318
RPTTT110
14
CHANGES
Gesamtzahl der für diesen Teilnehmer geänderten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
15
DELETIONS
Gesamtzahl der für diesen Teilnehmer gelöschten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
16
Enthält die Mitglieds-ID
PARTICIPANT ID
17
ADDITIONS
Gesamtzahl der für dieses Mitglied hinzugefügten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
18
CHANGES
Gesamtzahl der für dieses Mitglied geänderten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
19
DELETIONS
Gesamtzahl der für dieses Mitglied gelöschten Zugriffsberechtigungen für Applikationsanfragen
Juli 1998
Seite 319
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
USER SYSTEM SECURITY MAINT
PAGE:
1
02|RPTTT110
03|
RUN DATE: 04-11-97
|
(1)
04| EXCHANGE MEMBER: JKLMU
05| PARTICIPANT ID
MAINT
REQ.
BEFORE
AFTER
SECURITY
DATE OF
06| SUB
NAME
TIME
CODE
CODE
DESCRIPTION
MAINT
MAINT
COORDINATOR
PREV UPD
07| ----- ------ -------- ------ ----- ---------------------------------- -------- -------- ------------- -------| (2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
08| GTR
001
12:28:40
A
E030B Inquire Trade
1
JKLMUBTR001
00-00-00
09|
12:28:40
A
35000 Inquire Inside Market
1
JKLMUBTR001
10|
12:28:40
A
Account type AGENT
N
JKLMUBTR001
11|
12:28:40
A
Account Type PROPRIETARY
Y
JKLMUBTR001
12|
12:28:40
A
Account Type BETREUER
Y
JKLMUBTR001
13|
12:28:40
A
Senior Indicator
Y
JKLMUBTR001
|
(12)
14| TOTAL MAINTENANCE FOR PARTICIPANT ID:
GTR001
ADDITIONS:
6
(13)
15|
CHANGES:
0
(14)
16|
DELETIONS:
0
(15)
17|
18| GTR
003
10:25:10
C
2001A Enter Quote
0
1
JKLMUBTR001
08-01-96
19|
12:35:01
D
2001A Enter Quote
1
JKLMUBTR001
03-11-97
20|
12:35:01
D
1001A Enter Order
1
JKLMUBTR001
21|
12:35:01
D
1005D Delete Order
1
JKLMUBTR001
22|
12:35:01
D
Account Type AGENT
N
JKLMUBTR001
23|
12:35:01
D
Y
JKLMUBTR001
24|
12:35:01
D
Y
JKLMUBTR001
25|
12:35:01
D
Senior Indicator
N
JKLMUBTR001
|
(12)
26| TOTAL MAINTENANCE FOR PARTICIPANT ID:
GTR003
ADDITIONS:
0
(13)
27|
CHANGES:
1
(14)
28|
DELETIONS:
7
(15)
|
(16)
29| TOTAL MAINTENANCE FOR EXCHANGE MEMBER ID:
JKLMU
ADDITIONS:
6
(17)
30|
CHANGES:
1
(18)
31|
DELETIONS:
7
(19)
32|
***END OF REPORT***
6.2.10
RPTTT115
Juli 1998
Seite 320
User System Security Status RPTTT115
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet alle aktuellen Mitglieds- und Benutzerprofile.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht führt alle Mitglieds- und Benutzerprofile auf und beinhaltet die Zugriffsberechtigung auf die Kontoarten (Kundengeschäft, Eigenhandel und Betreuer), das
Chefhändlerkennzeichen und alle Applikationsanfragen.
Juli 1998
Seite 321
RPTTT115
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
MEMBER ID
ID des Börsenteilnehmers
2
MEMBER NAME
Name des Börsenteilnehmers
3
SUB
4
NAME
Benutzer-ID innerhalb der Subgroup
5
REQ.CODE
Identifikationscode für die Applikationsanfrage
6
BESCHREIBUNG
Bezeichnung für Applikationsanfrage, Kontoart oder Chefhändlerkennzeichen.
7
RESOURCE STATUS
Aktueller Status der Zugriffsberechtigung für Kontoart oder Applikationsanfrage bzw. des Chefhändlerkennzeichens.
Mögliche Werte sind ‘Y’, oder ‘1’
Juli 1998
Seite 322
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
USER SYSTEM SECURITY STATUS
PAGE:
1
02|RPTTT115
03|
RUN DATE: 03-11-97
|
04|EXCHANGE MEMBER: BANKA (1) BANKA BANK CORPORATION (2)
05|
PARTICIPANT ID
RESOURCE
06|
SUB
NAME
REQ.CODE
DESCRIPTION
STATUS
07|
------- -------- --------------------------------------------------------|
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
08|
ATR
001
A005B
Inquire User List
1
09|
A040B
Inquire User
1
10|
1001A
Enter Order
1
11|
A020A
Add User Instrument
1
12|
Account Type AGENT
Y
13|
Y
14|
Y
15|
Senior Indicator
Y
16|
17|
ATR
002
1004C
Modify Order
1
18|
1005D
Delete Order
1
19|
Account Type AGENT
N
20|
Y
21|
N
22|
Senior Indicator
Y
23|
24|
***END OF REPORT***
6.2.11
RPTTT120
Juli 1998
Seite 323
User Instrument Maintenance RPTTT120
Kurzbeschreibung:
Dieser Berichts dient zum Nachweis aller von der Marktaufsicht vorgenommenen Änderungen der Wertpapierzuweisung eines Mitglieds sowie aller mitgliedsseitig
vorgenommenen Änderungen an der Wertpapierzuweisung für Subgroups. Er umfaßt außerdem alle Änderungen an den Betreuer-Lizenzen für Mitglied und
Subgroup.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht führt alle am Vortag an der Mitglieds-/Subgroup-Wertpapierzuweisung sowie an der Mitglieds-/Subgroup-Betreuerlizenz vorgenommenen Änderungen
auf. Alle Wertpapiere und Betreuerlizenzen, die dem Sicherheitsprofil des Mitglieds hinzugefügt wurden oder daraus gelöscht wurden, werden jeweils in einer Zeile
angezeigt. Des weiteren werden alle aus dem Wertpapierprofil der Subgroup gelöschten oder diesem hinzugefügten Betreuerlizenzen und Wertpapiergruppen jeweils
in einer Zeile angezeigt. Der Funktionsschlüssel zeigt, ob es sich bei der Änderung um eine Hinzufügung oder eine Löschung einer Wertpapier- /
Wertpapiergruppenzuweisung handelte (Aktionscode: ‘A’ - hinzufügen oder ’D’ - löschen) oder um eine Änderung einer Betreuerlizenz (von ‘Y’ zu ‘N’ oder umgekehrt immer Aktionscode: ‘C’ - Änderung).
Juli 1998
Seite 324
RPTTT120
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1.
MEMBER
Mitglieds-ID
2.
MEMBER NAME
Firmenname des Mitglieds
3.
PARTICIPANT SUBGROUP
4.
UPDATE TIME
Zeitpunkt der Aktualisierung.
5.
UPDATE CODE
Änderungscode - mögliche Werte sind: ‘A’ - hinzufügen, ‘D’ - löschen, ‘C’ - Ändern der Betreuerlizenz
6.
MAX ODR QUANTITY
Maximale Stückanzahl pro Order
7.
GROUP ID
Kennung der Wertpapiergruppe
8.
INSTRUMENT
9.
BETREUER
Betreuerstatus für dieses Wertpapier. Mögliche Werte sind: ‘Y’ - Ja, ‘N’ - Nein
10.
SECURITY COORDINATOR
Benutzer-ID des Security Coordinators, der die Änderungen vorgenommen hat.
11.
DATE OF PREV UPDATE
Datum der letzten Aktualisierung.
12.
Teilnehmer-ID
PARTICIPANT ID
13.
ADDITIONS
Gesamtzahl der für den Teilnehmer hinzugefügten Wertpapiere
Juli 1998
Seite 325
RPTTT120
14.
CHANGES
Gesamtzahl der für den Teilnehmer geänderten Betreuerlizenzen
15.
DELETIONS
Gesamtzahl der für den Teilnehmer gelöschten Wertpapiere
16.
Mitglieds-ID
EXCHANGE MEMBER ID
17.
ADDITIONS
Gesamtzahl der für das Mitglied hinzugefügten Wertpapiere
18.
CHANGES
Gesamtzahl der für das Mitglied geänderten Betreuerlizenzen
19.
DELETIONS
Gesamtzahl der für das Mitglied gelöschten Wertpapiere
1
Juli 1998
Seite 326
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01| XETRA
USER INSTRUMENT MAINTENANCE
PAGE:
1
02|RPTT120
03|
RUN DATE: 05-11-97
04|
05|EXCHANGE MEMBER: BANFR (1) BAN BANK CORPORATION (2)
06|PARTICIPANT
UPDATE
INSTRUMENT
SECURITY
DATE OF
07| SUBGROUP
TIME
CODE
MAX ORDER QTY GROUP ID
INSTRUMENT
BETREUER COORDINATOR PREV UPD
08| ---------- -------- --- ------------- -------- ------------------------------------------------ ------ ----------- -------(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
09|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000001
EXCSPV 00-00-00
10|
11|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000002
EXCSPV 00-00-00
12|
13|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000003
EXCSPV 00-00-00
14|
15|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000004
EXCSPV 00-00-00
16|
17|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000005
EXCSPV 00-00-00
18|
19|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000006
EXCSPV 00-00-00
20|
21|
18:13:51 A
0.000
EEQU1
DE0000000007
EXCSPV 00-00-00
22|
23|
18:13:51 C
0.000
EEQU1
DE0000000008
EXCSPV 00-00-00
24|
25|
18:13:51 D
0.000
EEQU1
DE0000000009
EXCSPV 00-00-00
26|
27| TOTAL MAINTENANCE FOR PARTICIPANT ID: TRD (12) ADDITIONS:
7 (13)
28|
CHANGES :
1 (14)
29|
DELETIONS
1 (15)
30|
(16)
31| TOTAL MAINTENANCE FOR EXCHANGE MEMBER ID: BANFR ADDITIONS:
7 (17)
32|
CHANGES :
1 (18)
33|
DELETIONS:
1 (19)
34|
***END OF REPORT***
6.2.12
RPTTT125
Juli 1998
Seite 327
User Instrument Status RPTTT125
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet die Autorisierungen auf Mitglieds- und Händler-Subgroup-Ebene für sämtliche Xetra®-Wertpapiere, für die eine Handelsberechtigung besteht.
Die Betreuerlizenzen für jedes Mitglied und jede Händler-Subgroup werden ebenfalls aufgeführt.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht zeigt den aktuellen Status der Zugriffsberechtigungen für Wertpapierzuweisungen auf Mitglieds- und Subgroup-Ebene. Für ein Mitglied selbst werden
alle zugewiesenen Wertpapiere in einer Wertpapiergruppe zusammen mit dem Betreuerkennzeichen aufgelistet, so daß der Member Supervisor des Mitglieds in der
Lage ist, die Zuweisung zu überwachen. Für jede Händler-Subgroup eines Mitglieds werden die der Subgroup zugewiesenen Wertpapiergruppen aufgeführt.
Desweiteren werden alle Wertpapiere aufgeführt, für die die Subgroup Betreuerstatus hat.
Juli 1998
Seite 328
RPTTT125
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
EXCHANGE MEMBER
Mitglieds-ID
2
MEMBER NAME
Name des Mitglieds
3
PARTICIPANT SUBGROUP
4
MAX ORDER QTY
Maximales Ordervolumen
5
INSTRUMENT GROUP ID
Kennung der Wertpapiergruppe
INSTRUMENT
Kennung des Wertpapiers, bestehend aus:
6
7
8
Short Name:
Long Name:
Wertpapierbezeichnung für das Wertpapier
ISIN:
Internationale Kennummer des Wertpapiers.
9
CURRENCY
10
BETREUER
Betreuerstatus für dieses Wertpapier. Mögliche Werte sind: ‘Y’ - Ja, ‘N’ - Nein
11
TOTAL FOR PARTICIPANT ID
Kennung der Subgroup
12
GROUPS
Gesamtzahl der diesem Teilnehmer zugewiesenen Wertpapiergruppen.
1
Juli 1998
Seite 329
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
01|XETRA
USER INSTRUMENT STATUS
PAGE:
1
02|RPTTT125
03|
RUN DATE: 03-11-97
|
04|EXCHANGE MEMBER: BANKA (1) BANKA BANK CORPORATION (2)
|
05| PARTICIPANT
INSTRUMENT
06|
SUBGROUP
MAX ORDER QTY
GROUP ID
INSTRUMENT
CURR
BETREUER
07| ----------- ------------- ---------- -------------------------------------------------------------- ---------|
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
08|
AUTO
VOW VW AG
DE0005047005
DEM
Y
09|
AUTO
DAI DAIMLER BENZ AG
DE0005500003
DEM
N
10|
AUTO
BMW BAY. MOTOREN WERKE AG
DE0005190003
DEM
N
11|
CHEM
BAS BASF AG
DE0005151005
DEM
Y
12|
CHEM
BAY BAYER AG
DE0005752000
DEM
N
13|
CHEM
FRE FRESEN. MED. CARE AG IGL
DE0005785604
DEM
Y
14|
SNST
ALC ALCATEL SEL
DE0006619000
DEM
Y
15|
SNST
PRO7 PROSIEBEN
DE0007777732
DEM
Y
16|
SNST
DBK DEUTSCHE BANK
DE0008040106
DEM
Y
17|
SNST
ALV ALLIANZ AG HOLDING N-AKT
DE0008404005
DEM
N
18|
19| TOTAL FOR PARTICIPANT ID:
(11)
GROUPS:
3
(12)
20|
===========
21|
TRD
100.000
EAUTO
22|
200.000
ECHEM
23|
ECHEM
BAS BASF AG
DE0005151005
DEM
Y
24|
ECHEM
FRE FRESEN. MED. CARE AG IGL
DE0005785604
DEM
Y
25|
26| TOTAL FOR PARTICIPANT ID: TRD (11)
GROUPS:
2
(12)
27|
===========
38|
29|
***END OF REPORT***
Juli 1998
6.2.13
RPTCB042
Seite 330
Fee per Executed Order RPTCB042
Fee Per Executed Order
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht führt die Gebühren für jede ausgeführte Order auf und beinhaltet eine Übersicht für jede Order-ID und Kontoart. Außerdem umfaßt er alle aus OTCGeschäften und diesbezüglichen Anpassungen für Ober- und Untergrenzen resultierenden Gebühren.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht ist nach Börsenmitglied, Abrechnungswährung, Kontoart, Wertpapier und Gebührenart sortiert. Für jedes Wertpapier wird die Gesamtsumme der
berechneten Gebühren, Anpassungen für Ober-/Untergrenzen und tatsächlich zu zahlende Gebühren angezeigt. Für jede Abrechnungswährung werden diese Summen
nach Kontoart eines Börsenmitglieds und auf Börsenmitgliedsebene aggregiert.
Juli 1998
Seite 331
RPTCB042
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
EXCHANGE MEMBER
Mitglieds-ID
2
CURRENCY FEE PER ORDER
Währung der berechneten Gebühren.
3
CURRENCY TRANSACTION
Währung der berechneten Transaktionsgebühren
FEES
4
ACCOUNT TYPE CODE
Kennzeichen für die Kontoart, z.B. A1 - Kundengeschäft, P1 - Eigenhandel, B1 - Betreuer
5
INSTRUMENT
- Short Name: Wertpapierkurzbezeichnung
- ISIN: International Security Identification Number
6
OTC TRADE NUMBER
Nummer des OTC-Handels
7
ORDER NUMBER
Order-ID
ACCUMULATED DAILY FEE
Gebührensumme des laufenden Tages
8
AMOUNT
- je Order
9
- je Wertpapier (Transaktionskosten)
10
- je Kontoart
11
- je Börsenmitglied
Juli 1998
Seite 332
RPTCB042
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
DAILY TOTAL FEE AMOUNT
Gesamtsumme des laufenden Tages für Anpassungen der kontoart “Agent”
FEE AMOUNT AGENT
12
- je Order
13
14
- je Kontoart
15
Gesamtsumme des laufenden Tages für Anpassungen der kontoart “Proprietary”
FEE AMOUNT PROPRIETARY
16
- je Order
17
18
- je Kontoart
19
Gesamtsumme des laufenden Tages für Anpassungen der kontoart “Betreuer”
FEE AMOUNT BETREUER
20
- je Order
21
22
- je Kontoart
23
Juli 1998
Seite 333
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------01|XETRA
FEE PER EXECUTED ORDER
PAGE:
1
02|RPTCB042
03|
RUN DATE: 03-11-97
04|
05|
CURRENCY FEE PER ORDER: DEM (2)
06|EXCHANGE MEMBER: DEFFR DEUTSCHE EFFEKTENBANK FRANKFURT (1)
CURRENCY TRANSACTION FEES: DEM (3)
07|
ACT
OTC TRADE NO/
DAILY FEE
T R A N S A C T I O N
F E E S
08|
TYP
INSTRUMENT
ORDER NUMBER
PER ORDER
AGENT
PROPRIETARY
BETREUER
09|
----- ------------------ --------------- --------------- --------------- --------------- --------------(4)
(5)
(6)/(7)
10|
B1
BMW DE0005190003
0000277163253
(8) 35.00
(12) 0.00
(16) 0.00
(20) 0.00
11|
12|
TOTAL PER INSTRUMENT:
(9) 35.00
(13) 0.00
(17) 0.00
(21) 0.00
13|
--------------- --------------- --------------- --------------14|
15|
TOTAL PER ACCOUNT TYPE:
(10) 35.00
(14) 0.00
(18) 0.00
(22) 0.00
16|
--------------- --------------- --------------- --------------17|
P1
BMW DE0005190003
0000277163255
35.00
0.00
0.00
0.00
18|
19|
TOTAL PER INSTRUMENT:
35.00
0.00
0.00
0.00
20|
--------------- --------------- --------------- --------------21|
22|
TOTAL PER ACCOUNT TYPE:
35.00
0.00
0.00
0.00
23|
--------------- --------------- --------------- --------------24|
25|
TOTAL PER EXCHANGE MEMBER:
(11) 70.00
(15) 0.00
(19) 0.00
(23) 0.00
26|
--------------- --------------27|
***END OF REPORT***
6.2.14
RPTCB050
Juli 1998
Seite 334
Fee Overall Summary RPTCB050
Fee Overall Summary
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält die Gebühren des laufenden Tages und des Vortages. Außerdem beinhaltet er eine Aufstellung der aktuell, im Vormonat sowie der während des
Jahres kumuliert angefallenen Gebühren.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht ist nach Börsenmitglied, Abrechnungswährung, Kontoart, Wertpapier und Gebührenart sortiert. Die Summen für jedes Wertpapier werden nach
Gebührenart angezeigt. Für jede Abrechnungswährung werden diese Summen nach Wertpapier, Kontoart eines Börsenmitglieds und auf Börsenmitgliedsebene
aggregiert. Sonstige, nicht wertpapierspezifische Gebühren werden separat im Block der Börsenwährung aufgeführt.
Juli 1998
Seite 335
RPTCB050
Fee Overall Summary
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
EXCHANGE MEMBER
Standortbezeichnung eines Mitgliedsunternehmens.
2
CURRENCY
Währung der Gebührenberechnung (wertpapierbezogene Gebühren werden in der jeweiligen
3
ACCOUNT TYPE CODE
Kennzeichen für die Kontoart, z.B. A1 - Kundengeschäft, P1 - Eigenhandel, B1 - Betreuer
4
INSTRUMENT
Abrechnungswährung berechnet, nicht-wertpapierbezogene Gebühren in der Börsenwährung).
oder „ALL“ bei nicht wertpapierbezogenen Gebühren.
5
FEE TYPE NAME
Bezeichnung der Gebührenart
6
FEE PREV DAY
Gebühren des laufenden Monats per Vortag je Gebührenart
BALANCE
7
FEE CURRENT DAY AMOUNT
Gebühren des laufenden Tages je Gebührenart
8
ADJUST CURRENT DAY
Angepaßte Gebühren des laufenden Tages je Gebührenart
AMOUNT
9
FEE CURRENT MONTH
BALANCE
Gebühren des laufenden Monats je Gebührenart
Juli 1998
Seite 336
RPTCB050
Fee Overall Summary
10
FEE PREV MONTH BALANCE
Gebühren des Vormonats je Gebührenart
11
FEE YTD BALANCE
Gebühren des laufenden Jahres bis zum zum laufenden Monat, je Gebührenart
FEE PREV DAY
Gebührensumme des aktuellen Monats bis zum Vormonat:
BALANCE TOTAL
-
je Wertpapier (Transaktionskosten)
18
-
je Kontoart
24
-
je Börsenmitglied
12
FEE CURRENT DAY TOTAL
13
-
19
-
je Kontoart
25
-
je Börsenmitglied
ADJUST CURRENT DAY
14
TOTAL
Summe der angepaßten Gebühren des laufenden Tages
-
20
-
je Kontoart
26
-
je Börsenmitglied
Juli 1998
Seite 337
RPTCB050
Fee Overall Summary
FEE CURRENT MONTH
BALANCE TOTAL
Gebührensumme des laufenden Monats
-
21
-
je Kontoart
27
-
je Börsenmitglied
15
FEE PREV MONTH BALANCE
16
TOTAL
22
28
FEE YTD BALANCE TOTAL
Gebührensumme des Vormonats
-
-
je Kontoart
-
je Börsenmitglied
Gebühren des laufenden Jahres bis zum laufenden Monat
17
-
23
-
je Kontoart
29
-
je Börsenmitglied
30
Währung der Gebührenberechnung.
31
32
Juli 1998
Seite 338
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
`
012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678`
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------`0
01|XETRA
FEE OVERALL SUMMARY
PAGE:
1 0
02|RPTCB050
AS OF DATE: 06-08-97 0
03|
RUN DATE: 06-08-97 0
04|
05|EXCHANGE MEMBER: ABCFR ABC BANK (DEUTSCHLAND) AG
(1)
CURRENCY: DEM (2)
06|
07|
08|ACCT
FEE
FEE PREV
FEE CURRENT
ADJUST CURRENT FEE CURRENT
FEE PREV
FEE YTD
09|TYP INSTRUMENT
TYPE NAME
DAY BALANCE
DAY AMOUNT
DAY AMOUNT
MONTH BALANCE MONTH BALANCE
BALANCE
10|--- ----------------- --------------- -------------- -------------- -------------- -------------- -------------- -------------|(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
11| P1 BMW DE0005190003 TRADE
37,175.00
2,300.00
200.00
39,675.00
60,550.00
500,850.00
12|
CAP/FLOOR
1,506.00
132.00
0.00
1,638.00
880.00
21,145.00
13|
OTC TRADE
10,305.00
780.00
0.00
10,800.00
19,300.00
170,670.00
14|
OTC CAP/FLOOR
703.00
42.00
0.00
128.00
330.00
8,230.00
15|
TRADE REVERSAL
500.00
0.00
250.00250.00
750.00
2,100.00
16|
SYNCH. TRAN I
1,500.00
500.00
0.00
2,000.00
1,800.00
7,300.00
17|
SYNCH TRAN II
1,100.00
400.00
0.00
1,500.00
1,100.00
6,500.00
18|
MISCELLANEOUS
0.00
0.00
2,000.002,000.00500.003,500.0019|
============= ============== ============== ============== ============== ==============
|
(30)
(12)
(13)
(14)
(15)
(16)
(17)
20| TOTAL FEES PER INSTRUMENT (DEM):
52,789.00
4,154.00
2,050.0053,991.00
85,210.00
713,295.00
21|
22|
23| P1 ALL
SYNCH. TRAN I
1,500.00
500.00
0.00
2,000.00
1,800.00
7,300.00
24|
SYNCH TRAN II
1,100.00
400.00
0.00
1,500.00
1,100.00
6,500.00
25|
|
(31)
(18)
(19)
(20)
(21)
(22)
(23)
26| TOTAL FEES PER ACCOUNT (DEM):
55,389.00
5,054.00
2,050.0057,491.00
88,110.00
727,095.00
27|
|
(32)
(24)
(25)
(26)
(27)
(28)
(29)
28| TOTAL FEES PER EXCHANGE MEMBER (DEM):
55,389.00
5,054.00
2,050.0057,491.00
88,110.00
727,095.00
29|
============= ============== ============== ============== ============== ==============
30|
05|
CURRENCY: CHF
06|
07|
Juli 1998
Seite 339
08|ACCT
FEE
FEE PREV
FEE CURRENT
ADJUST CURRENT FEE CURRENT
09|TYP INSTRUMENT
TYPE NAME
DAY BALANCE
DAY AMOUNT
DAY AMOUNT
MONTH BALANCE
10|--- ----------------- --------------- -------------- -------------- -------------- -------------11| P1 ROC CH0005190003 TRADE
37,175.00
2,300.00
200.00
39,675.00
12|
CAP/FLOOR
1,506.00
132.00
0.00
1,638.00
13|
OTC TRADE
10,305.00
780.00
0.00
10,800.00
14|
OTC CAP/FLOOR
703.00
42.00
0.00
128.00
15|
TRADE REVERSAL
500.00
0.00
250.00250.00
16|
SYNCH. TRAN I
1,500.00
500.00
0.00
2,000.00
17|
SYNCH TRAN II
1,100.00
400.00
0.00
1,500.00
18|
MISCELLANEOUS
0.00
0.00
2,000.002,000.0019|
============= ============== ============== ==============
20| TOTAL FEES PER INSTRUMENT (CHF):
52,789.00
4,154.00
2,050.0053,991.00
21|
26| TOTAL FEES PER ACCOUNT (CHF):
52,789.00
4,154.00
2,050.0053,991.00
27|
28| TOTAL FEES PER EXCHANGE MEMBER (CHF):
52,789.00
4,154.00
2,050.0053,991.00
29|
============= ============== ============== ==============
30|
31|
***END OF REPORT***
FEE PREV
FEE YTD
MONTH BALANCE
BALANCE
-------------- -------------60,550.00
500,850.00
880.00
21,145.00
19,300.00
170,670.00
330.00
8,230.00
750.00
2,100.00
1,800.00
7,300.00
1,100.00
6,500.00
500.003,500.00============== ==============
85,210.00
713,295.00
85,210.00
713,295.00
85,210.00
713,295.00
============== ==============
6.2.15
Juli 1998
Seite 340
Fee Statement RPTCB060
RPTCB060
Fee Statement
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht wird zum Monatsende erstellt und liefert detaillierte Informationen zu Gebühren und Anpassungen des laufenden Monats sowie zum zahlbaren
Nettogebührenbetrag.
Beschränkungen:
Keine.
Die generierten Gebühren werden in Gebührenarten unterteilt und zusammen nach Wertpapier und Kontoart je Börsenmitglied aufgeführt. Die Gebühren werden in der
Abrechnungswährung aufgeführt. Weicht diese Währung von der Börsenwährung ab, werden die Summen außerdem je Konto und Börsenmitglied in der
Börsenwährung angezeigt.
Juli 1998
Seite 341
RPTCB060
Fee Statement
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
EXCHANGE MEMBER
Mitglieds-ID
2
CURRENCY
Währung der Gebührenberechnung (wertpapierbezogene Gebühren werden in der jeweiligen
3
EXCH RATE
Wechselkurs der Abrechnungswährung.
4
ACCT TYPE
Einzigartiges, systemspezifisches Kennzeichen für die Kontoart, z.B. A1 (Kunde) P1 (Eigenhändler), B1 (Betreuer)
5
INSTRUMENT
Abrechnungswährung berechnet, nicht-wertpapierbezogene Gebühren in der Börsenwährung).
6
FEE TYPE
Code für die Gebührenart
7
FEE TYPE NAME
Bezeichnung der Gebührenart
8
FEE CURRENT MONTH
Zum Ende des laufenden Monats generierte Gebühren
BALANCE
9
FEE ADJUSTMENT AMOUNT
Prozentsatz der Gebührenminderung in Abhängigkeit vom Handelsvolumen
10
NET FEE PAYABLE
Nach allen Abzügen zahlbare Beträge; entspricht „Fee Current Month Balance“ minus „Fee Discount Amount“
Juli 1998
Seite 342
RPTCB060
Fee Statement
FEE CURRENT MONTH
BALANCE TOTAL
Summe der im laufenden Monat generierten Gebühren
-
je Wertpapier in der Abrechnungswährung
14
-
je Kontoart in der Abrechnungswährung
20
-
je Börsenmitglied in der Abrechnungswährung
17
-
je Kontoart in der Börsenwährung (falls die Abrechnungswährung von der Börsenwährung abweicht;
11
ansonsten bleibt diese Zeile leer).
-
23
FEE ADJUSTMENT AMOUNT
12
je Börsenmitglied in der Börsenwährung (falls die Abrechnungswährung von der Börsenwährung abweicht;
TOTAL
Summe der Anpassungsbeträge
-
15
-
21
-
18
-
24
-
Juli 1998
Seite 343
RPTCB060
Fee Statement
NET FEE PAYABLE
Summe der nach Abzug aller Anpassungen fälligen Gebührenbeträge
TOTAL
-
16
-
22
-
19
-
13
25
-
Juli 1998
Seite 344
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
0123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------01|XETRA
FEE STATEMENT
PAGE:
1
02|RPTCB060
03|
RUN DATE: 06-08-97
04|
(1)
CURRENCY: CHF (2)
06|
EXCHANGE RATE: 1.2347 (3)
07|
08|
09| ACCT
FEE
FEE
FEE CURRENT
FEE ADJUSTMT
NET FEE
10| TYPE
INSTRUMENT
TYPE
TYPE NAME
MONTH BALANCE
AMOUNT
PAYABLE
11| ---- ----------------- ---------------------------------------- ---------------| (4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
12|
A1
ROC CH0005190003
100
TRADE
40.00
0.00
40.00
13|
-----------------------------------------|
(11)
(12)
(13)
14|TOTAL PER INSTRUMENT:
40.00
0.00
40.00
15|
16|
A1
NST CH0008040106
100
TRADE
60.00
0.00
60.00
17|
102
TRADE REVERSAL
40.00
100.00
140.00
18|
-----------------------------------------19|TOTAL PER INSTRUMENT:
100.00
100.00
200.00
20|
|
(14)
(15)
(16)
21|TOTAL PER ACCOUNT (CHF):
140.00
100.00
240.00
|
(17)
(18)
(19)
23|TOTAL PER ACCOUNT (DEM):
172.86
123.47
296.39
24|
==============
==============
================
|
(20)
(21)
(22)
25|TOTAL PER EXCHANGE MEMBER (CHF):
140.00
100.00
240.00
|
(23)
(24)
(25)
27|TOTAL PER EXCHANGE MEMBER (DEM):
172.86
123.47
296.39
28|
==============
==============
================
29|
30|
***END OF REPORT***
6.2.16
RPTCB065
Juli 1998
Seite 345
System Transaction Overview RPTCB065
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht liefert eine Übersicht der Systemtransaktionen nach Transaktionsart und Wertpapier für jedes Mitgliedsunternehmen.
Beschränkungen:
Keine.
Dieser Bericht ist nach Börsenmitglied, Währung (entweder die Abrechnungswährung dür Instrumentenbezogene Gebühren oder die Börsenwährung für Gebühren,
die für Transaktionen im gesamten System gefordert werden), Transaktionsart und Wertpapier sortiert. Die Summen werden für jedes Wertpapier nach
Transaktionsgebühren (0-50%, 50-100% und >100%) und Betrag des laufenden Tages angezeigt. Außerdem werden Summen je Währung und Börsenmitglied
angezeigt.
Juli 1998
Seite 346
RPTCB065
REF
FELDNAME
BESCHREIBUNG
1
EXCHANGE MEMBER
Standortbezeichnung eines Mitgliedsunternehmens.
2
CURRENCY
Währung der berechneten Gebühren (Handelswährung für wertpapierbezogene Gebühren und Börsenwährung für
3
SHORT NAME
4
ISIN CODE
ISIN - Internationale Wertpapierkennummer des Wertpapiers
5
TRAN TYPE
Transaktionsart, für die die Gebühr berechnet wurde
6
NUMBER
- Anzahl der Transaktionen
7
LIMIT
- Obergrenze (Maximale Anzahl aller Applikationsanfragen)
SYNCR. TRANSACTION FEES
Aggregierte Transaktionsgebühr für 0-50% des Richtwertes für die Systemnutzung
nicht wertpapierbezogene Gebühren)
8
(0-50%)
- je Transaktionsart (8)
12
- je Wertpapier (12)
16
- je Währung und Börsenmitglied (16)
9
(50-100%)
Aggregierte Transaktionsgebühr für 50-100% des Richtwertes für die Systemnutzung
13
17
Juli 1998
Seite 347
RPTCB065
10
(>100%)
Aggregierte Transaktionsgebühr für über 100% des Richtwertes für die Systemnutzung
14
18
CURR DAY AMT
11
15
19
Juli 1998
Seite 348
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012345678901234567890123456789012
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------01|XETRA
SYSTEM TRANSACTION OVERVIEW
PAGE:
1
02|RPTCB065
03|
RUN DATE: 24-10-97
04|
(1)
CURRENCY: DEM (2)
06|
07|
08|
NUMBER
LIMIT
S Y N C H R. T R A N S A C T I O N
F E E S
09|INSTRUMENT
TRAN TYPE
OF TRANSACTIONS
0-50%
50-100%
>100%
CURR DAY AMT
10|----------------- ----------- ------------------ --------------------------------------------|(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
11|
ALL
901
400
45.50
35.50
4.00
0.00
12|
--------------------------------------------13|BMW DE0005190003 ALL
23
1,000
0.00
0.00
0.00
0.00
14|
ENTER ORDER
500
400
3.50
0.00
0.00
3.50
15|
MOD. ORDER
200
50
25.00
20.00
15.00
60.00
16|
|
(12)
(13)
(14)
(15)
28.50
20.00
15.00
63.50
18|
--------------------------------------------19|ALV DE0008404005 ALL
70
50
15.00
0.00
0.00
15.00
20|
INQ INS MKT
42
30
16.52
0.00
0.00
16.52
21|
INQ ORD BK
31
10
11.50
3.50
2.00
17.00
22|
43.02
3.50
2.00
48.52
24|
--------------------------------------------|
(16)
(17)
(18)
(19)
25|TOTAL PER EXCHANGE MEMBER:
117.02
79.00
21.00
197.02
26|
============
============
============
============
27|
28|
***END OF REPORT***
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 349
Rohdatenberichte
6.3
Rohdatenberichte (für Mitglieder)
Bei Rohdatenberichten können die Berichtsdaten direkt durch das Mitglieds-Backoffice verarbeitet werden. Da
diese Berichte nicht zur übersichtlichen Darstellung von Informationen gedacht sind, werden die Daten nicht in
druckreifer Form dargestellt, sondern in Form von Datensätzen in einer Datei gespeichert. Diese Datensätze
enthalten alle relevanten Datenfelder in alphanumerischem Format. Die Daten können sowohl in
Standardapplikationen (z.B. MS Excel®) importiert als auch mit Hilfe größer angelegter
Datenkonsolidierungsroutinen verarbeitet werden. Damit stehen die Daten für mitgliedsspezifische,
maßgeschneiderte Berichte oder zur Datenkonsolidierung entsprechend den Anforderungen des Mitglieds zur
direkten Verarbeitung durch EDV-Programme zur Verfügung.
Die Informationen in den Rohdatenberichten entsprechen denen der Standardformatberichte. Rohdatenberichte
sind nach Wertpapier-ISIN geordnet. Sie enthalten keine berechneten Summenfelder. Wie bei der
Rohdatenverarbeitung üblich, können diese Felder einzeln während der Datennachbearbeitung entsprechend den
jeweiligen mitgliedsspezifischen Anforderungen berechnet werden.
Beispielformate für die Spalte Feldlänge stehen in der folgenden Tabelle.
13 (7.5)
Gesamtlänge von 13 Zeichen: 7 vor dem Komma,
“.” als Separator, 5 nach dem Komma
12 (beinhaltet 3 Dezimalstellen)
Gesamtlänge von12 Zeichen: 9 vor dem Komma,
kein Separator, 3 nach dem Komma
Dieser Abschnitt beschreibt den Inhalt und die Form der Rohdatenberichte, die in Xetra® Release 3 zusätzlich zu
den in Release 2.1 erstellten Berichten zur Verfügung stehen.
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 350
Rohdatenberichte
6.3.1
Allgemeines Layout des Berichtskopfes
Datenfelder:
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
Kurzbeschreibung
•
Allgemeine Felder
•
Berichtskennung
•
Berichtsdatum
•
Berichtsverarbeitungsdatum
•
Umgebungsnummer 1
•
Umgebungsnummer 2
•
Kennung des Börsenmitglieds
•
Niederlassungs-ID des Börsenmitglieds
Berichtsspezifische Felder
Berichtsende
Beispiel eines Berichts:
Allgemeine Felder:
RAW<Berichtsname><Berichtsdatum><Berichtsverarbeitungsdatum><Umgebungsnummer
1><Umgebungsnummer 2>
<Kennung des Börsenmitglieds><Niederlassungs-ID des Börsenmitglieds>
Berichtsspezifische Felder:
<Berichtsspezifisches Feld><Berichtsspezifisches Feld><Berichtsspezifisches Feld><.......
Berichtsende:
END<Berichtsname>
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 351
Rohdatenberichte
6.3.2
Fee Per Executed Order RAWCB042
RAWCB042
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht führt die Gebühren für jede ausgeführte Order auf und beinhaltet eine Übersicht der während der
Stapelverarbeitung für jede Order-ID und Kontoart . Zusätzlich werden alle Transaktionsgebühren und OTC
Gebühren aufgelistet.
Beispielzeilen:
RAWCB042199711031997110332ABCFRA1DE00011420080000003000018
4.33
0.00
0.00
0.00DEMDEM
RAWCB042199711031997110332ABCFRA1DE00011420160000277163267
5.38
0.00
0.00
0.00DEMDEM
ENDCB042
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 352
Rohdatenberichte
RAWCB042
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Report effective date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Report processing date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Environment number 1
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Exchange member institute ID
Alpha-numeric
3
7.
Exchange member branch ID
Alpha-numeric
2
8.
Account type code
Alpha-numeric
1 (“A”, “P”,”B”)
9.
Account type number
Numeric
1 (“1”)
10.
Instrument ISIN code
Alpha-numeric
12
11.
Order number
Numeric
13
12.
Fee Amount
Alpha-numeric
12 (9.2)
13.
Transaction Fee Agent Account
Alpha-numeric
12 (9.2)
14.
Transaction Fee Betreuer Account
Alpha-numeric
12 (9.2)
15.
Transaction Fee Proprietary Account
Alpha-numeric
12 (+8.2)
16.
Currency type
Alpha-numeric
3 (e. g. “DEM”)
17.
Exchange Currency
Alpha-numeric
3 (“DEM”, “EUR”)
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 353
Rohdatenberichte
6.3.3
Daily Quote Maintenance RAWTC530
RAWTC530
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet eine Liste der während des Handelstages eingegebenen, geänderten oder gelöschten
Quotes jedes Mitglieds.
Beispielzeilen:
RAWTC530199711031997110332DEFFRLTR004DE00051900031505459915054599
A0000277163256DEFFRLTR004S000000100000
1416.00000
RAWTC530199711031997110332DEFFRLTR004DE00051900031505459915054599
A0000277163257DEFFRLTR004B000000100000
1415.00000
ENDTC5300
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 354
Rohdatenberichte
RAWTC530
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Exchange member institute ID (owner)
Alpha-numeric
3
7.
Exchange member branch ID (owner)
Alpha-numeric
2
8.
Participant subgroup ID (owner)
Alpha-numeric
3
9.
Participant user number (owner)
Alpha-numeric
3
10.
Alpha-numeric
12
11.
Transaction time
Numeric
8 (HHMMSShh)
12.
Quote entry time
Numeric
8 (HHMMSShh)
13.
Quote maintenance code
Alpha-numeric
1 (“A”,“C”,“D”,“M”,“P”)
14.
Quote Order number
Numeric
13
15.
Member institute ID (submitter)
Alpha-numeric
3
16.
Member branch ID (submitter)
Alpha-numeric
2
17.
Participant subgroup ID (submitter)
Alpha-numeric
3
18.
Participant user number (submitter)
Alpha-numeric
3
19.
BID/ASK indicator
Alpha-numeric
1 (“B”, “S”)
20.
Quote quantity
Numeric
12 (including 3 implicit decimals)
21.
Quote limit price
Alpha-numeric
13 (7.5)
22.
Free text field
Alpha-numeric
12
23.
Member internal order number
Alpha-numeric
16
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 355
Rohdatenberichte
6.3.4
Daily Order Maintenance RAWTC540
RAWTC540
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet eine Liste der während des Handelstages eingegebenen, ausgeführten, geänderten
oder gelöschten Orders jedes Mitglieds.
Beispielzeilen:
RAWTC540199711031997110332ABCFRATR001DE000114201615184179A0000277
163267ABCFRATR001BA1000080000000
96.00000
0.00000L
0.0000019971208
LARGE ORDER
RAWTC540199711031997110332ABCFRATR001DE000114201615212503P0000277
163267ABCFRATR001BA1000040000000
96.00000
96.00000L
0.0000019971208
LARGE ORDER
ENDTC540
RAWTC540
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Alpha-numeric
3
7.
Alpha-numeric
2
8.
Alpha-numeric
3
9.
Alpha-numeric
3
10.
Alpha-numeric
12
11.
Transaction time
Numeric
8 (HHMMSShh)
12.
Order maintenance code
Alpha-numeric
1 (“A”,“C”,“D”,“M”,“P”,“X”)
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 356
Rohdatenberichte
RAWTC540
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
13.
Order number
Numeric
13
14.
Exchange Member institute ID (submitter)
Alpha-numeric
3
15.
Exchange Member branch ID (submitter)
Alpha-numeric
2
16.
Alpha-numeric
3
17.
Alpha-numeric
3
18.
Buy/Sell indicator
Alpha-numeric
1 (“B”, “S”)
19.
Account type code
Alpha-numeric
1 (“A”, “P”, “B”)
20.
Account type number
Numeric
1 (“1”)
21.
Order quantity
Numeric
22.
Order limit price
Alpha-numeric
13 (7.5)
23.
Order execution price
Alpha-numeric
13 (7.5)
24.
Order type
Alpha-numeric
1 (“M”, “L”)
25.
Order restriction code
Alpha-numeric
1 (“F”, “I”, “S”)
26.
Trade restriction
Alpha-numeric
2 (e.g. “AU“, “OA“, “CA“)
27.
Stop Limit of the stop order
Alpha-numeric
13 (7.5)
28.
Order expiration date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
29.
Free text field
Alpha-numeric
12
30.
Alpha-numeric
16
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 357
Rohdatenberichte
6.3.5
Open Order Detail RAWTC550
RAWTC550
Open Order Detail
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht stellt jedem Mitglied eine nach Händler und Wertpapier sortierte Liste aller Orders zur Verfügung,
die sich am Tagesende noch im Orderbuch befinden (offene Orders).
Beispielzeilen:
RAWTC550199711031997110332ABCFRATR001DE00011420160000277163267BA1
000040000000000040000000
96.00000L 19971208
LARGE
ORDER
1997110315184179ABCFRATR001
0.00000
RAWTC550199711031997110332DEFFRLTR002DE00051900030000277163255BP1
000000500000000001500000
1490.00000L 19971205
1997110315052825DEFFRLTR004
0.00000
ENDTC550
RAWTC550
Open Order Detail
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Alpha-numeric
3
7.
Alpha-numeric
2
8.
Alpha-numeric
3
9.
Alpha-numeric
3
10.
Alpha-numeric
12
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 358
Rohdatenberichte
RAWTC550
Open Order Detail
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
11.
Order number
Numeric
13
12.
Buy / Sell indicator
Alpha-numeric
1 (“B”, “S”)
13.
Account type code
Alpha-numeric
1 (“A”, “P”, “B”)
14.
Account type number
Numeric
1 (“1”)
15.
Order executed quantity
Numeric
16.
Order quantity
Numeric
17.
Order limit price
Alpha-numeric
13 (7.5)
18.
Order type code
Alpha-numeric
1 (“M”, “L”)
19.
Order restriction code
Alpha-numeric
1 (“S”)
20.
Order expiration date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
21.
Free format text field
Alpha-numeric
12
22.
Alpha-numeric
16
23.
Order entry date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
24.
Order entry time
Numeric
8 (HHMMSShh)
25.
Exchange Member institute ID (submitter)
Alpha-numeric
3
26.
Exchange Member branch ID (submitter)
Alpha-numeric
2
27.
Alpha-numeric
3
28.
Alpha-numeric
3
29.
Trade restriction
Alpha-numeric
2 (e.g.“AU“, “OA“, “CA“)
30.
Stop Limit of the stop order
Alpha-numeric
13 (7.5)
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 359
Rohdatenberichte
6.3.6
Daily Trade Confirmation RAWTC810
RAWTC810
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält eine Liste aller Geschäfte eines Mitglieds und aller dem Mitglied zugewiesenen NonClearing-Mitglieder. Der Bericht zeigt alle während eines Handelstages ausgeführten Geschäfte sowie alle an
diesem Tag bestätigten OTC-Geschäfte.
Beispielzeilen:
RAWTC810199711031997110332BBGFR7008ABCFRDE000114200815161311ATR00
13000018000O 192055000000277163265ALSO APPROVED
OTC W.
DEFFRA1S000000030000000
103.0000000000003090000019971106DV000000000000000000ABCFRATR001DE
FFR70057123GS
4.33DEM
RAWTC810199711031997110332BBGFR7008ABCFRDE000114201615212503ATR00
13000021000 000000000000277163267LARGE ORDER
A1B000000040000000
96.0000000000003840000019971106DV000000000000000307ABCFRATR001JKL
MU74027402GS
5.38DEM
ENDTC810
RAWTC810
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Identification of the clearing member
Alpha-numeric
5
7.
Settlement Account of the clearing member
Numeric
4
8.
Alpha-numeric
3
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 360
Rohdatenberichte
RAWTC810
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
9.
Alpha-numeric
2
10.
Alpha-numeric
12
11.
Transaction time
Numeric
8 (HHMMSShh)
12.
Alpha-numeric
3
13.
Alpha-numeric
3
14.
Unique trade number
Numeric
7
15.
Trade number suffix
Numeric
3
16.
Transaction type (reversal, OTC, modify)
Alpha-Numeric
2 (“R “, “O “, “M “, “OM“)
17.
OTC trade time
Numeric
8 (HHMMSShh)
18.
Order number
Numeric
13
19.
Alpha-numeric
16
20.
Free text field
Alpha-numeric
12
21.
Account type code
Alpha-numeric
1 (“A”, “P”, “B”)
22.
Account type number
Numeric
1 (“1”)
23.
Buy/Sell indicator
Alpha-numeric
1 (“B”, “S”)
24.
Matched quantity of an order/quote/OTC
Alpha-numeric
15 (11.3)
25.
Matched price
Alpha-numeric
13 (7.5)
26.
Settlement amount
Numeric
15 (including 3 implicit
decimals)
27.
Settlement date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
28.
Settlement code
Alpha-numeric
3
29.
Accrued interest payment
Numeric
decimals)
30.
Accrued interest days
Numeric
3
31.
Exchange member institute ID (submitter)
Alpha-numeric
3
32.
Exchange member branch ID (submitter)
Alpha-numeric
2
33.
Alpha-numeric
3
34.
Alpha-numeric
3
35.
Counterparty exchange member institute ID
Alpha-numeric
3
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 361
Rohdatenberichte
RAWTC810
6.3.7
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
36.
Counterparty exchange member branch ID
Alpha-numeric
2
37.
Counterparty settlement account
Numeric
4
38.
Kassavereins-number of the counterparty
Numeric
4
39.
Depository type
Alpha-numeric
3
40.
Transaction fee amount
Alpha-numeric
12 (9.2)
41.
Fee currency
Alpha-numeric
3
Daily Open OTC Maintenance RAWTC820
RAWTC820
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht enthält nach Händlern sortiert alle Vorgänge zu offenen OTC-Geschäften während eines
Handelstages.
Beispielzeilen:
RAWTC820199711031997110332ABCFRATR001DE0001134815A1ATR001JKLMUATR
00115152379A131048003000020B000038000000
106.00000OTC INTERNORDER FOR BA81 DAP19971106
RAWTC820199711031997110332ABCFRATR001DE0001134815A1ATR001JKLMUATR
00123595999D131048003000020B000038000000
106.00000OTC INTERNORDER FOR BA81 DAP19971106
ENDTC820
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 362
Rohdatenberichte
RAWTC820
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Alpha-numeric
3
7.
Alpha-numeric
2
8.
Alpha-numeric
3
9.
Alpha-numeric
3
10.
Alpha-numeric
12
11.
Account type code
Alpha-numeric
1 (“A”, “P”)
12.
Account type number
Numeric
1 (“1”)
13.
Participant subgroup ID(submitter)
Alpha-numeric
3
14.
Alpha-numeric
3
15.
Counterparty exchange member institute ID
Alpha-numeric
3
16.
Counterparty exchange member branch ID
Alpha-numeric
2
17.
Counterparty participant subgroup ID
Alpha-numeric
3
18.
Counterparty participant user number
Alpha-numeric
3
19.
Automatic time stamp for the OTC trade
Numeric
8 (HHMMSShh)
20.
Maintenance code
Alpha-numeric
1 (”A”,”D”,”P”, “M”)
21.
Transaction time
Numeric
8 (HHMMSShh)
22.
Transaction number
Numeric
7
23.
Buy/Sell indicator
Alpha-numeric
1 (“B”, “S”)
24.
Quantity of an OTC trade
Numeric
decimals)
25.
Price at which the instrument was traded
Alpha-numeric
13 (7.5)
26.
Free format text field
Alpha-numeric
12
27.
Alpha-numeric
16
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 363
Rohdatenberichte
RAWTC820
6.3.8
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
28.
Settlement code
Alpha-numeric
3 (”DVP”, ”DFP”, ”DAP”)
29.
Settlement date
Numeric
8 (YYYYMMDD)
User System Security Status RAWTT115
RAWTT115
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht beinhaltet alle aktuellen Mitglieds- und Benutzerprofile.
Beispielzeilen:
RAWTT115199711051997110519ABCFRATR001A040BInquire User
1
RAWTT115199711051997110519ABCFRATR0013000OInquire Order
1
ENDTT115
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 364
Rohdatenberichte
RAWTT115
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Alpha-numeric
3
7.
Alpha-numeric
2
8.
Alpha-numeric
3
9.
Alpha-numeric
3
10.
Resource code
Alpha-numeric
5
11.
Resource description
Alpha-numeric
34
12.
Resource status
Alpha-numeric
1 (”y”)
Juli 1998
Benutzerhandbuch
Seite 365
Rohdatenberichte
6.3.9
User Instrument Status RAWTT125
RAWTT125
Kurzbeschreibung:
Dieser Bericht zeigt den aktuellen Status der Zugriffsberechtigungen für Wertpapierzuweisungen auf
Mitgliedsebene.
Beispielzeilen:
RAWTT125199711031997110332ABCFR
EBND1DE0001000020N000000000000
RAWTT125199711031997110332ABCFR
EBND1DE0001090074Y000000000000
ENDTT125
RAWTT125
Nr.
Feldinhalt
Datenart
Feldlänge
1.
Report ID code
Alpha-numeric
8
2.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
3.
Numeric
8 (YYYYMMDD)
4.
Alpha-numeric
1
5.
Alpha-numeric
1
6.
Alpha-numeric
3
7.
Alpha-numeric
2
8.
Participant subgroup ID
Alpha-numeric
3
9.
Instrument Group Owner Code
Alpha-numeric
1
10.
Instrument Group Code
Alpha-numeric
4
11.
Alpha-numeric
12
12.
Betreuer indicator
Alpha-numeric
1
13.
Maximum order quantity
Numeric
12
Xetra® - Fehler! Verweisquelle konnte nicht gefunden werden.
Xetra®-Internal
03.08.98
Zugriffsberechtigungen
7
Zugriffsberechtigungen
Die folgende Tabelle enthält die Zugriffsberechtigungen für Xetra® Release 3.
ResCode
ResName
1
Inquire User List (Benutzerliste abfragen)
2
Inquire User (Benutzer abfragen)
3
Add User (Benutzer hinzufügen)
4
Modify User (Benutzer ändern)
5
Delete User (Benutzer löschen)
6
Inquire Order (Order abfragen)
7
Enter Order (Order eingeben)
8
Modify Order (Order ändern)
9
Delete Order (Order löschen)
10
Inquire Quote (Quote abfragen)
11
Enter Quote (Quote eingeben)
12
Delete Quote (Quote löschen)
13
Enter Quote Request (Quote Request eingeben)
14
Login (Systemanmeldung)
15
Logout (Systemabmeldung)
16
Change Password (Paßwort ändern)
17
Inquire Instrument List (Wertpapierliste abfragen)
18
Inquire Instrument (Wertpapier abfragen)
19
Inquire Own Trade (Eigenes Geschäft abfragen)
20
Inquire Trade (Geschäft abfragen)
21
Modify Trade (Geschäft ändern)
22
Inquire News List (Nachrichtenliste abfragen)
23
Inquire News (Nachrichten abfragen)
24
Inquire Report Selection List (Berichtsauswahlliste abfragen)
26
Modify Report Selection (Berichtsauswahl ändern)
27
Inquire Current Subgroup Betreuer Licence (Aktuelle Subgroup-Betreuerlizenz abfragen)
32
Inquire Inside Market (Inside Market abfragen)
33
Request Broadcast Re-transmission (Übertragungswiederholung für Broadcast anfordern)
34
Inquire Date (Datum abfragen)
35
Subscribe Inside Market (Inside-Market-Subskription)
36
Subscribe Quote Request (Quote Request-Subskription)
37
Subscribe State Change Information (Subskription von Informationen zu Statusänderung)
38
Subscribe Order Confirmation (Orderbestätigungs-Subskription)
39
Subscribe Quote Confirmation (Quotebestätigungs-Subskription)
41
Subscribe Betreuer Quote Request (Quote Request-Subskription durch Betreuer)
Page 366
Xetra - Fehler! Verweisquelle konnte nicht gefunden werden.
Xetra-Internal
03.08.98
Fehler! Formatvorlage nicht definiert.
ResCode
Page 367
ResName
42
Subscribe News (Nachrichten-Subskription)
43
Subscribe Ticker (Ticker-Subskription)
44
Subscribe Trade Confirmation (Geschäftsbestätigungs-Subskription)
45
Subscribe Detect Gap
47
Inquire Public Order Book (Öffentliches Orderbuch abfragen)
48
Reset Password (Paßwort zurücksetzen)
49
OTC Trade Approval (OTC-Geschäft bestätigen)
50
OTC Trade Entry (OTC-Geschäft eingeben)
51
OTC Trade Deletion (OTC-Geschäft löschen)
53
OTC Trade Inquiry (OTC-Geschäft abfragen)
54
Enter Stop Order (Stoporder eingeben)
55
Modify Stop Order (Stoporder ändern)
56
Delete Stop Order (Stoporder löschen)
57
Modify Instrument/Instrument Group (Wertpapier/-gruppe ändern)
58
Inquire Instrument Group List (Wertpapiergruppenliste abfragen)
59
Inquire Instrument Group (Wertpapiergruppe abfragen)
60
Inquire Subgroup List (Subgroup-Liste abfragen)
61
Inquire Subgroup Betreuer License (Subgroup-Betreuerlizenz abfragen)
62
Add Subgroup Betreuer License (Subgroup-Betreuerlizenz hinzufügen)
63
Delete Subgroup Betreuer License (Subgroup-Betreuerlizenz löschen)
64
Inquire Subgroup Instrument Group Assignment List (Subgroup-Wertpapiergruppenzuweisungsliste abfragen)
65
Add Subgroup Instrument Group Assignment (Subgroup-Wertpapiergruppenzuweisung hinzufügen)
66
Delete Subgroup Instrument Group Assignment (Subgroup-Wertpapiergruppenzuweisung löschen)
67
Add Instrument Group (Wertpapiergruppe hinzufügen)
68
Delete Instrument Group (Wertpapiergruppe löschen)
69
Modify Instrument Group (Wertpapiergruppe ändern)
70
Inquire Current Instrument Group List (Aktuelle Wertpapiergruppenliste abfragen)
71
Inquire Current Instrument Group (Aktuelle Wertpapiergruppe abfragen)
73
Inquire Current Subgroup/Instrument Group List (Aktuelle Subgroup-/Wertpapiergruppenliste abfragen)
74
Modify Subgroup/Instrument Group Assignment (Subgroup/Wertpapiergruppenzuweisung ändern)
75
Adjust Dividend Payment
76
Inquire Order Fee
Xetra-Internal
03.08.98
7.1
Page 368
Übersicht der Handelsphasen
Statusbezeichnung
Handels-
Beschreibung
phase
Pre Trading (Vorhandel)
PRETR
Orderbuchzugriff
Eingabe/Pflege eigener Orders möglich, jedoch kein
Eigene
Matching und kein Broadcast von Inside-Market-
Orders
Informationen.
Opening Auction
OAUCT
(Eröffnungsauktion)
Eingabe/Pflege von Orders möglich. Der indikative
Voller Zugriff
Preis wird berechnet. Broadcast von Änderungen des
indikativen Preises durch Eingaben von
Orders/Quotes. Verlängerung dieser Handelsphase
durch Volatilitätsunterbrechung möglich.
Opening Pre Order Book OPOBB
Möglichkeit für Betreuer zur Ordereingabe, um einen
Balancing (Vor-
bestehenden Überhang aus einer Auktion
Marktausgleich
anzunehmen.
Voller Zugriff
Eröffnungsauktion)
Opening Order Book
OOBB
Möglichkeit für alle Händler zur Ordereingabe, um
Balancing
einen bestehenden Überhang aus einer Auktion
(Marktausgleich
anzunehmen.
Voller Zugriff
Eröffnungsauktion)
Intra Day Auction
IAUCT
(Auktion während des
Handelstages)
Voller Zugriff
Orders/Quotes.
Intra Day Pre Order
IPOBB
Book Balancing (Vor-
Marktausgleich während
anzunehmen.
Voller Zugriff
des Handelstages)
Intra Day Order Book
IOBB
Balancing
(Marktausgleich
anzunehmen.
Voller Zugriff
während des
Handelstages)
Closing Auction
CAUCT
(Schlußauktion)
Voller Zugriff
Orders/Quotes.
Closing Pre Order Book
CPOBB
Balancing (Vor-
Marktausgleich
anzunehmen.
Schlußauktion)
Voller Zugriff
Xetra-Internal
03.08.98
Statusbezeichnung
Handels-
Beschreibung
phase
Closing Order Book
COBB
Page 369
Orderbuchzugriff
Balancing
(Marktausgleich
anzunehmen.
Voller Zugriff
Schlußauktion)
Trading (Handel)
TRADE
Fortlaufender Handel: Eingabe/Pflege von Orders
Voller Zugriff
möglich.
Between Auctions
BETW
(Zwischen Auktionen)
Eingabe/Pflege eigener Orders möglich. Kein
Eigene
Matching möglich; kein Broadcast von Inside-Market-
Orders
Informationen.
Post Trading
POSTR
(Nachhandel)
Eingabe/Pflege eigener Orders möglich. Kein
Eigene
Matching möglich; kein Broadcast von Inside-Market-
Orders
Informationen.
End of Trading (Batch)
ENDTR
(Handelsschluß
System geht auf nächtliche Stapelverarbeitung über,
Kein Zugriff
keine Online-Aktivitäten mehr möglich.
(Stapelverarbeitung))
Halt
HALT
(Systemaussetzung)
Aussetzung eines Wertpapiers oder des gesamten
Kein Zugriff
System für eine bestimmte Zeit ausgesetzt. Keine
Online-Aktivitäten möglich.
Suspend
SUSP
(Handelsaussetzung)
Keine Handelsaktivitäten möglich. Alle im Orderbuch
Kein Zugriff
befindlichen Quotes und Orders werden automatisch
gelöscht. (Hinweis: Eine Preisermittlungsphase einer
Auktion oder eine Volatilitätsunterbrechung können
nicht durch eine Handelsaussetzung unterbrochen
werden. Die Zustandsänderung erfolgt nach
Abschluß des Netting.)
Volatility
Interruption (Volatilitätsunterbrechung)
VOLA
Besteht aus einer Aufruf- sowie einer
Preisermittlungsphase.
Voller Zugriff
Xetra-Internal
03.08.98
Page 370
Instrumentenphasen
Instrumenten-
Beschreibung
Order Buch
phase
ADD
Zugriff
Systemstatus beim initiieren eines neuen Instrumentes vor dem ersten
Keiner
Handelstag.
DEL
Letzter Systemstatus eines gelöschten Instrumentes nach dem letzten
Keiner
Handelstag.
Systemstati
Statusname
Handels-
Beschreibung
phase
Order Buch
Zugriff
Online
ONLIN
Sämtliche Online-Aktivitäten erlaubt.
Voll
Ready for batch
BATCH
System geht in die Stapelverarbeitung.
Keiner
Xetra-Internal
03.08.98
8
Page 371
Glossar
Begriff
Beschreibung
“Auction only” Order
Order, die nur während der geplanten Auktionen gültig ist
„Hold“
Befehl zum Halten einer ->Order / eines
->Quotes. Orders / Quotes werden aus dem Orderbuch entfernt und stehen somit
nicht mehr zur Ausführung zur Verfügung. Gehaltene Orders / Quotes sind nur
noch für den Ordereingeber sichtbar, solange er konnektiert ist. Gehaltene Orders/
Quotes können während des Handelstages wieder freigegeben werden
„Release“
(Orderfreigabe)
Eine gehaltene Order wird durch diese Funktion mit Vergabe eines neuen
Zeitstempel, wieder in das ->Orderbuch eigestellt
( siehe auch ->„Hold“)
Accept Surplus Order
Die Order kann nur in der
->Marktausgleichsphase einer Auktion eingegeben werden. Die Teilnehmer haben
die Möglichkeit, den verbliebenen Überhang einer Auktion, d.h. die Orders, die
unlimitiert oder zum Auktionspreis limitiert waren, aber nicht ausgeführt werden
konnten, nachträglich mit diesem Ordertyp zum Auktionspreis auszuführen. Dieser
besondere Ordertyp kann nur mit den Ausführungsbedingungen ->Immediate-orCancel (IOC) oder ->Fill-Or-Kill (FOK) versehen werden
API
Schnittstelle für Anwendungsprogrammierung
Application Requests
Beschreiben das Daten Layout für den Informationsaustausch mit Deutsche Börse Anwendungen über das ->VALUES API
Aufrufphase
Eröffnungsphase der Auktion, an die sich ggf. die Preisermittlungs- und
Marktausgleichsphase anschließen. Teilnehmer können in dieser Phase Orders
und Quotes eingeben, sowie bestehende, eigene Orders und Quotes ändern oder
löschen. Im Aktienhandel ist das Orderbuch teilweise geschlossen, während es im
Rentenhandel offen ist
Auktionshandel
Handelsform des börslichen Marktmodells, in der durch Sammlung und
Berücksichtigung aller vorliegenden Orders die Konzentration der Liquidität erfolgt.
Die Preisermittlung findet zu feststehenden Zeitpunkten statt und folgt dem
Meistausführungsprinzip. Eine Auktion kann aus bis zu drei Phasen bestehen: >Aufrufphase,
->Preisfeststellung, ->Marktausgleichsphase
Xetra-Internal
03.08.98
Page 372
Begriff
Beschreibung
Auktionspreis
Der Preis für ein Instrument, zu dem das höchste ausführbare Ordervolumen und
der niedrigste Überhang im Orderbuch am Ende der Aufrufphase besteht
ausführliche
Information über die Tiefe des Orderbuches, Anzeige der besten zehn Geld-
Orderbuchinformation
/Brieflimite (inkl. Market Orders) mit kumulierten Volumina.
Ausführungsbestätigung
Unverzügliche Information des Handelsteilnehmers über eine Orderausführung
unter Angabe der Zeit, des Preises und des ausgeführten Volumens
außerbörslicher Handel,
OTC Markt
Geschäfte, die außerhalb der Börsensysteme getätigt werden
(siehe ->Eingabe von OTC Trades)
Autorisierungkonzept
Konzept zur Vergabe von Zugriffsrecht für Handels- und handelsunterstützende
Funktionen, Zuordnung von Konten und Wertpapieren
Availability Manager
Prozeß auf dem Frontend. Der Availability Manager ist für Startup und Shutdown
der Xetra® Front End Technical Services zuständig. Er koordiniert außerdem die
Verfügbarkeit einzelner Komponenten
Avm
siehe ->Availability Manager
Backend
Besteht aus zentralem Host Cluster, das die Handelsfunktionalitäten durchführt,
und den
->Communication Servers.
Es wird von der Deutsche Börse AG betreut
bcsrv
siehe ->Broadcast Server
Benutzerhandbuch
Handbuch zu den Funktionalitäten des elektronischen Handelssystems Xetra®.
BESS
Backend-spezifisches Subsystem.
Backend - spezifischer Teil des Frontends
®
BESS Xetra Manager
Xetra® Application Server auf dem Frontend
Betreuer
Betreuer sind spezialisierte Händler, die im Aktienmarkt temporäre
(„Liquiditätsanbieter“)
Ungleichgewichte zwischen Angebot und Nachfrage ausgleichen. Dies geschieht
durch Stellen von Geld- und Brief- limiten. In einem Wert kann es keinen, einen
oder mehrere Betreuer geben.
Xetra-Internal
03.08.98
Page 373
Begriff
Beschreibung
Betreuerfunktionalität
Funktionalität, die den Betreuer oder andere Liquiditätsanbieter unterstützt
Betreuer-
Erste Phase des ->Marktausgleichs. Bevorrechtigter, aber mengenmäßig
Marktausgleichsphase
begrenzter Zugriff des Betreuers auf den Überhang in seinem jeweiligen
Instrument.
Blue Chips
Aktien mit großer Kapitalisierung und hoher Liquidität
(Standardwerte)
BÖGA
System zur Börsengeschäftsabwicklung
BOSS
Börsen Orderrouting und Service System
brcrec
Siehe ->Broadcast Receiver
brcrepub
Siehe ->Republisher
Broadcast
Nachrichten, die asynchron zu->VALUES API basierten Applikationen übermittelt
werden
Broadcast Receiver
Der Broadcast Receiver empfängt Broadcasts vom Local Area Network (LAN). Die
Kommunikation basiert auf dem UDP-Protokoll
Broadcast Server
Beantwortet „ Broadcast Retransmission“ Anfragen
Der Broadcast Server empfängt Broadcast Messages vom Xetra® Backend,
reformatiert diese und leitet sie zum Republisher weiter
brt
Siehe ->Broadcast Retransmitter
Buchungsschnitt
Zeitpunkt, an dem das Datum des aktuellen Handelstages auf das Datum des
nächsten Handelstages vorgesetzt wird
bxm
Siehe ->BESS Xetra® Manager
Call Interface
Die (->VALUES API) Systemschnittstelle wird für die Kommunikation mit den
Deutsche Börse Applikationen genutzt. Das Call Interface unterstützt Connection
Management, Session Management Request/Response Processing und das
Empfangen von Broadcasts
Chefhändler
Händler, der Eingaben von Händlern, Händlerassistenten oder anderen
Chefhändlern seiner Untergruppe sehen, ändern und löschen kann
Closing Auction only
Handelsbeschränkung für eine Order, die nur in Schlußauktionen ausgeführt
werden kann
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Beschreibung
Communication Server
Teil der vierstufigen Architektur des Xetra Systems. Der CS ist eine Art
(CS)
Page 374
Netzwerkrechner zwischen den Zentralrechnern der Deutsche Börse AG und den
Frontend Installationen der Teilnehmer. Der Zugang zum Backend ist nur über CSs
möglich
CS
siehe ->Communication Server
Durchschnittspreis
Gewichteter Durchschnitt aus ausgewählten Order Limiten bzw. abgeschlossenen
Geschäften
dynamischer Preiskorridor
Preiskorridor, der dynamisch angepaßt wird und sich auf den jeweils zuletzt in
einer Auktion oder im Fortlaufenden Handel ermittelten Preis in einem Wertpapier
bezieht. Wenn der potentielle Ausführungspreis einer Order außerhalb des
dynamischen Preiskorridors liegt, wird eine Volatilitätsunterbrechung ausgelöst.
(siehe auch ->statischer Preiskorridor)
Eigenhandel
Handel in eigenem Namen auf eigene Rechnung.
Eigenhändler
Händler, der Eigenhandel („P“) betreibt
Eingabe von
Während des gesamten Handelstages können in Xetra Direktgeschäfte für auf
OTC Trades
Xetra® handelbare Instrumente zur Abwicklung eingegeben werden.
(„Direktgeschäfte“)
Eröffnungsauktion
Findet zu Beginn des Handelstages statt.
Ist unterteilt in die drei Phasen Aufruf, Preisermittlung und Marktausgleich und ist
charakterisiert durch ein teilweise geschlossenes Orderbuch (Aktienhandel) bzw.
offenes Orderbuch (Rentenhandel)
Eurex®
Elektronische Börse für Financial Futures und Options. Zusammenschluß von
SOFFEX und DTB
Event Reader
Tool in Xetra®, das die Fehler Protokoll-Datei liest, die Einträge an das Terminal
sendet und einen Fehler Report erstellt
Failover
Failover ist ein Konzept, das hohe Systemverfügbarkeit gewährleistet und
automatisch (ohne Eingriff des Xetra®-Operators) oder manuell gesteuert abläuft
Fast market
Eine spezielle Marktsituation, in der die
->Preiskorridore weiter als gewöhnlich sind und die Betreuerperformance
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Page 375
Beschreibung
ausgesetzt ist
FCLT
Abkürzung für File Client; Softwarekomponente im Xetra® Frontend System, welche
für die Übertragung von Dateien zwischen Communication Server und Frontend
zuständig ist
Fehlercode
Eindeutige Nummer eines möglichen Fehlers in Xetra ®
Fehler-Protokoll-Datei
Die Fehler-Protokoll-Datei mit den Ausnahmefehlern enthält Informationen, die von
den jeweiligen Prozessen auf der ->MISS und
->WS generiert werden
Fill-or-Kill Order (FOK
Eine Order, die sofort vollständig oder gar nicht ausgeführt wird. Wenn eine
Order)
sofortige vollständige Ausführung nicht möglich ist, wird die FOK Order ohne
Aufnahme in das Orderbuch gelöscht
Filter
Filter erlauben es dem Anwender, Informationen entsprechend vordefinierter
Kriterien im Übersichtsfenster anzuzeigen
Fortlaufender Handel
Handelsform des börslichen Marktmodells. Der Fortlaufende Handel beginnt nach
Ablauf der Eröffnungsauktion. Es können grundsätzlich nur Round Lots gehandelt
werden. Neueintreffende Orders werden sofort auf Ausführbarkeit mit Orders auf
der gegenüberliegenden Seite des Orderbuchs überprüft
Frontend Anwendungen
Anwendungen, die auf Frontend Workstations und MISSes gestartet werden
Frontend Security
Der Frontend Security Manager übernimmt die Autorisierung der Verbindungen zu
Manager
den Xetra® Technical Services
Frontend
Referenzhandbuch mit Informationen zum Betrieb eines Xetra® Frontends
Systemhandbuch
FWB Regelwerk
Allgemeine Bestimmungen, die den Handel an der Frankfurter Wertpapierbörse
regeln
gekreuztes Orderbuch
Orderbuchsituation, in der sich Kauf- und Verkaufsorders ausführbar
gegenüberstehen.
Nur in Aufrufphase während Auktionen möglich
Geschäftsbestätigung
Zeitnahe Information der Handels- und Abwicklungsteilnehmer über einen erfolgten
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Page 376
Beschreibung
Geschäftsabschluß; enthält alle abwicklungsrelevanten Informationen
Good-for-day
Gültigkeitsbeschränkung einer Order, die für den aktuellen Börsentag gültig ist
Good-till-cancelled
Gültigkeitsbeschränkung einer Order, die solange gültig ist, bis sie entweder
ausgeführt oder vom Auftraggeber bzw. vom System-bei Erreichen der maximalen
Gültigkeit von einem Jahr-gelöscht wird
Good-till-date
Gültigkeitsbeschränkung einer Order, die bis zu einem bestimmten Tag gültig ist
(maximal ein Jahr ab Eingabezeitpunkt)
Handelsmodelle
Xetra® unterstützt in Release 3 folgende Handelsmodelle:
• Fortlaufender Handel in Verbindung mit Auktionen ( ->Eröffnungsauktion,
keine, eine oder mehrere ->untertägige Auktion(en) und einer ->Schlußauktion)
• Eine oder mehrere Auktion(en) pro Tag zu festgelegten Zeitpunkten
Handelssegment
Ein Portfolio von Instrumenten mit ähnlichen, durch das Marktmodell definierten
Eigenschaften
Händler (Trader)
Ein Händler ist eine natürliche Person, die zum Handel an der Börse zugelassen
ist. Ein Händler kann als ->Kundenhändler („Agent Trader“, Account „A“), als >Eigenhändler („Proprietary Trader“, Account „P“) oder als Betreuer
(-> Account „B“) tätig sein
Host Cluster
Zusammenschluß mehrerer Rechner, die gemeinsame Ressourcen besitzen
HÜST
Handelsüberwachungsstelle. Weisungsunab-hängige Behörde zur Überwachung
der Wertpapiermärkte auf fairen und gesetzeskonformen Handel
Immediate-or-Cancel
Order, die sofort und vollständig oder soweit wie möglich ausgeführt werden soll.
Order (IOC Order)
Nicht ausgeführte Teile der Order werden ohne Aufnahme in das Orderbuch
gelöscht
Indikativer Preis
->Auktionspreis, der bestimmt würde, wenn der Aufruf der Auktion zu diesem
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Page 377
Beschreibung
Zeitpunkt beendet würde.
Nur für offenes Orderbuch
Indikatives Volumen
Das Volumen von Geschäften, die in einer Auktion ausgeführt würden, wenn die
Auktion in diesem Moment beendet würde. Nur angezeigt bei Auktionen mit >offenem Orderbuch
Instrument
Wertpapier, das auf Xetra® handelbar ist
Instrument Watch
Möglichkeit, eine Alarmfunktion bei Erreichung bestimmter Parameter eines
Instrumentes einzustellen
ISIN
12 -stellige internationale Wertpapierkennnummer
Kapitalveränderungs-
Anpassung des Grundkapitals einer Aktiengesellschaft
maßnahme
Kauf/Verkauf
Wechselschaltfläche
Kommissionsgeschäftskonto
Wechselschaltfläche, die bei Eingabe von
Orders oder ->OTC-Geschäften entweder Kauf oder Verkauf indiziert.
Kontoart für Kundenhandel.
Handel im eigenen Namen, auf fremde Rechnung
Konfigurationsdateien
Konfigurationsdatenbasis der Xetra® Technical Services
Kontextmenü
Ein Kontextmenü erscheint direkt neben dem Mauszeiger, wenn man die
entsprechend definierte Maustaste drückt. Es erlaubt die schnelle Selektion aus
einem bestimmten Satz von Werten (z.B. Quantität, Limit) für den ausgewählten
Wertebereich
Kontoart
Kontoart, für die gehandelt wird:
Kundenhandel (Agent: „A“) , Eigenhandel
(Proprietary:“P“), Betreuerhandel („B“)
Kontrahent
Kontraktpartner in einem Wertpapierhandel
Xetra-Internal
03.08.98
Page 378
Begriff
Beschreibung
Kundenhändler
Händler, der auf ->Kommissionsgeschäftskonto handelt
Limit Orders
Kauf- und Verkaufsorders, die zum angegebenen Limit oder besser ausgeführt
werden sollen
Log Manager
Prozess, der die aktuelle Log-Datei sichert und archiviert. Er wird vom End-of-DayProcessing aufgerufen
Log-Datei der
Die Log-Datei protokolliert Ereignisse der Benutzerschnittstelle auf dem Frontend
Benutzerschnittstelle
Market Order
Unterbrechung
Sind zum Ende der Aufrufphase einer Auktion die im Orderbuch vorliegenden
Market Orders nicht oder nur teilweise ausführbar (Market Order Überhang),
kommt es zu einer zeitlich begrenzten Verlängerung der Aufrufphase um die
Ausführungswahrscheinlichkeit von Market Orders in Auktionen zu erhöhen
Market Orders
Unlimitierte Kauf- und Verkaufsorders. Sie sollen zum nächsten ermittelten Preis
ausgeführt werden
Marktausgleich
Verbleibt nach der Preisermittlung in einer Auktion ein Überhang von zum
Auktionspreis limitierten oder unlimitierten Orders, werden diese dem Markt zum
Auktionspreis angeboten
(Siehe auch ->Betreuer-Marktausgleichphase)
Marktmodell
Siehe ->Xetra® Marktmodell
Matching
Zusammenführung von Angebot und Nachfrage, den Preisbildungsregeln
(Zusammenführung)
entsprechend
Message Log File
Log Datei, die alle Xetra® Nachrichten (Application Requests) enthält, die eine
spezifische MISS passieren.
Message Logger
Der Message Logger ist Bestandteil von ->Xetra® Trader. Er dient dazu, dem
Händler während des Handelstages handelsrelevante Informationen anzuzeigen.
Message Manager
Tool, das/der Steuerungsnachrichten an die Xetra® Technical Services sendet
Xetra-Internal
03.08.98
Page 379
Begriff
Beschreibung
MISS
Ein MISS (Member Integration System Server) ist Teil der Frontend Installation des
Teilnehmers. Die Technical Services laufen auf der MISS (Plural: MISSes)
MISS LAN Transport
Der MISS LAN Transport Manager ist für das Versenden von Request/ Response-
Manager
Messages zwischen ->MISS und ->WS mittels des
->TCP/IP-Protokolls verantwortlich
Nicht-
Ein Börsenmitglied, das seine Geschäfte über einen anderen
Abwicklungsteilnehmer
Abwicklungsteilnehmer abwickeln läßt
Nichtöffentliche
Nachrichten, die nur für spezifische Teilnehmer bestimmt sind. Sie enthalten Daten
Nachrichten
wie Order Confirmations oder Trade Conformations
Obergrenze (Cap)
Obere Gebührengrenze pro Order
Odd lot
Kleinste handelbare Einheit während Auktionen
Nachrichten, die von allen Teilnehmern empfangen werden können. Sie enthalten
Daten wie allgemeine Marktübersichten und Nachrichten
Opening Auction Only
Operator Control Log
Handelsbeschränkung für eine Order, die nur in Eröfnungsauktionen gültig ist
Report, der vom Xetra® Operator während des Starts und dem Beenden des
Systems ausgefüllt werden kann, um den Prozeß zu dokumentieren
Orderbuch
Das Orderbuch enthält - entsprechend ihrer Handels- und
Ausführungsbeschränkungen - alle aktuell vorhandenen Orders für ein Instrument
Orderbuch, offen
Order im Orderbuch sind mit kumulierten Volumen pro Limit sichtbar
Orderbuchinformation
Übersicht, in der das beste Geld- und Brieflimit mit kumuliertem Volumen im
Orderbuch für jedes Wertpapier angezeigt werden
Ordertypen
Xetra® unterstützt verschiedene Arten von Orders in Auktionen und im fortlaufenden
Handel
(->siehe Market Orders, Limit Orders)
Potentielle Market Order
Liegt während der Aufrufphase einer Auktion ein Market Order Überhang vor, wird
Xetra-Internal
03.08.98
Page 380
Begriff
Beschreibung
Unterbrechung
der Markt durch die Anzeige eines Indikators auf eine potentielle Market Order
Unterbrechung hingewiesen
Potentielle Volatilitätsunterbrechung
Wenn während der Aufrufphase einer Auktion der indikative Auktionspreis
ausserhalb eines der beiden Preiskorridore liegt (siehe ->dynamischer
Preiskorridor, ->statischer Preiskorridor), wird der Markt durch die Anzeige eines
Indikators auf eine potentielle Volatilitätsunterbrechung hingewiesen
Preisbildungsregeln
Regeln für die marktmodellgerechte Preisbildung
Preisermittlungsphase
Phase einer Auktion, gefolgt von
->Marktausgleichsphase.
Auf Basis der mit Ende der Aufrufphase fixierten Orderbuchlage wird der
Auktionspreis nach dem Meistausführungsprinzip ermittelt
Preisplausibilitätskontrolle
Nach Ordereingabe wird die Plausibilität des Limits der Order geprüft, um
fehlerhafte Limiteingaben zu vermeiden
Quote
gleichzeitige Eingabe einer limitierten Kauf- und Verkauforder
Recoverable Broadcast
Nicht empfangene Nachrichten können innerhalb eines Geschäftstages erneut
angefordert werden
Referenzpreis
Der zuletzt in einer ->Auktion oder im
->Fortlaufenden Handel ermittelte Preis in einem Wertpapier
Reliable Broadcast
Bei einem Reliable Broadcast werden alle Daten geliefert während eine
Verbindung besteht
Report (Bericht)
Enthält Informationen über eigene Handelsaktivitäten während des Handels oder
allgemeine Informationen (Statistiken). Es können auch Fee Reports
(Gebührenberichte) oder Audit Trail Reports erstellt werden.
Xetra-Internal
03.08.98
Page 381
Begriff
Beschreibung
Report Datei
Report-Dateien enthalten Informationen über den Handelstag. Das Xetra® Backend
erstellt diese Dateien bei der Stapelverarbeitung am Ende des Handelstages. Die
Dateien werden vor Beginn des nächsten Handelstages an die MISS gesendet
Report Formatter
Prozess zur Reformatierung spezifischer Dateien vom Backend-Format in ein
plattformspezifisches, druckbares Format
Report Formatting Skript
Das Report Formatting Skript durchsucht das Transfer-Verzeichniss nach neuen
Reports und lädt die Formatierungsroutine
Report für Fehler
Report, vom Event Reader generiert.
Republisher
Der Republisher sendet Broadcasts ins LAN unter Verwendung des UDP
Protokolls weiter
(Siehe auch ->Broadcast Receiver)
ROB
siehe ->Recoverable Broadcast
ROB Log File
Xetra® Technical Services Datei, zum Speichern von ->Recoverable Broadcast
Daten
Round Lot
Mindestschlußgröße oder ein ganzzahliges Vielfaches davon; entspricht der
Stückzahl eines Instrumentes, die während des ->Fortlaufenden Handels gehandelt
werden kann
RptExpand
Siehe ->Report Formatting Script
Schlußauktion
Findet als Abschluß des Handelstages im Anschluß an den ->Fortlaufenden
Handel statt.
Ist unterteilt in die drei Phasen Aufruf, Preisermittlung und Marktausgleich und ist
charakterisiert durch ein teilweise geschlossenes Orderbuch (Aktienhandel) bzw.
offenes Orderbuch (Rentenhandel)
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Beschreibung
Schulungshandbuch
Ein Schulungshandbuch für den Endanwender
Schutzmechanismen
Xetra beinhaltet zwei Schutzmechanismen.
Page 382
->Volatilitätsunterbrechungen (in Auktionen und Fortlaufendem Handel) dienen der
Erhöhung der Preiskontinuität, während ->Market Order Unterbrechungen (in
Auktionen) die Ausführungswahrscheinlichkeit von ->Market Orders verbessern
sollen
Session
Eine Session ist eine Verbindung zwischen der Frontend Applikation und dem
Backend System über eine Benutzer-ID
Session Manager
Der Session Manager bietet eine Schnittstelle zwischen den technischen Services
von Xetra und VALUES-basierenden Applikationen
Stammdaten-Datei
Enthält funktionale Informationen (Geschäftstag, Instrument)
Start-of-Day Script
Skript, welches alle notwendigen Schritte zum Starten des Systems durchführt
startup.rpt
Log Datei, die auf der WS durch das Umleiten der Ausgaben des Start-of-Day
Script erzeugt wird
statischer Preiskorridor
Preiskorridor, welcher die maximale prozentuale oder absolute Abweichung vom
letzten in einer Auktion des aktuellen Handelstages ermittelten Preis definiert
(siehe auch ->dynamischer Preiskorridor). Liegt der indikative Ausführungspreis
außerhalb dieses Preiskorridors, wird eine Volatilitätsunterbrechung ausgelöst
Stop Limit Order
Sobald das vorgegebene Stop Limit erreicht (über- bzw. unterschritten ) ist, wird
die Stop Order automatisch als Limit Order in das Orderbuch eingestellt
Stop Market Order
Sobald das vorgegebene Stop Limit erreicht (über- bzw. unterschritten ) ist, wird
die Stop Order automatisch als Market Order in das Orderbuch eingestellt
Stop Order
Zur Unterstützung von Handelsstrategien können zwei Stop Order Typen
eingesetzt werden, deren Ausführung nach Erreichen eines spezifizierten
Preislimits (Stop Limit) möglich wird. Sie werden dann in das Orderbuch eingestellt
und stehen für das Matching zur Verfügung
(siehe ->Stop Market Order, Stop Limit Order)
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Beschreibung
Subskription
Registrierung für den Empfang eines spezifischen
Page 383
->Broadcast Datenstrom
Suspendierung eines
Ein Wertpapier wird für den Handel gesperrt. Alle vorliegenden Orders werden aus
Instrumentes
dem
->Orderbuch gelöscht. Es kann solange nicht gehandelt werden, bis die
Suspendierung aufgehoben wird
Suspendierung eines
Ein suspendierter Teilnehmer ist vom Handel ausgeschlossen. Alle Orders dises
Teilnehmers
Teilnehmers werden gelöscht. Die Händler dieses Teilnehmers haben jedoch nach
wie vor Lesezugriff
Teilausführung
Nur ein Teil des Volumens einer Order/eines Quotes kann ausgeführt werden
(einer Order/eines Quotes)
teilweise geschlossenes
Marktteilnehmer haben eine begrenzte Einsicht in das Orderbuch. Sie erhalten den
Orderbuch
indikativen Preis (soweit vorhanden) oder das beste Geld- und/oder Brieflimit zur
Information
Ticker Profil
Eine frei wählbare Auswahl von Wertpapieren, die im Ticker Fenster angezeigt
wird
trading on-behalf
(handeln, im Namen von)
Überhang
Market Supervision kann im Notfall auf Anfrage für Teilnehmer Orders eingeben,
sowie oder auch löschen. Senior Traders können für alle Trader/Seniors ihrer
Subgruppe Transaktionen durchführen
Die Nachfrage/das Angebot für ein Instrument übersteigt am Ende der Aufrufphase
einer Auktion das Angebot/die Nachfrage
Unreliable Broadcast
Unreliable heißt, daß verlorengegangene Nachrichten nicht bemerkt oder erneut
angefordert werden können
Untertägige Auktion
Die untertägige Auktion unterbricht den ->Fortlaufenden Handel und besteht aus
Xetra-Internal
03.08.98
Begriff
Page 384
Beschreibung
->Aufrufphase, ->Preisermittlung und ->Marktausgleich. Nach ihrem Abschluß wird
der Fortlaufende Handel wieder aufgenommen
VALUES API
Programmierschnittstelle für Börsenanwendungen
Volatilitätsunterbre-
Schutzmechanismus zur Erhöhung der Preiskontinuität während Auktionen und
chung
fortlaufendem Handel. Eine Volatilitätsunterbrechung wird ausgelöst, wenn der
potentielle Ausführungspreis einer Order während des ->Fortlaufenden Handels
oder am Ende der ->Aufrufphase einer Auktion außerhalb des ->statischen
Preiskorridors oder des
->dynamischen Preiskorridors liegt.
Wertpapierprofil
Ein Wertpapierprofil enthält eine Gruppe von Wertpapieren, die von einem Händler
individuell definiert wird und in verschiedenen Xetra® Fenstern abgebildet werden
kann
WKN
Die Wertpapierkennnummer ist eine eindeutige Identifizierung für nationale
Wertpapiere, die von den Wertpapiermitteilungen in Frankfurt a.M. verwaltet wird.
Sie besteht aus sechs Ziffern
WS
Rechner für den Händler, auf dem die Xetra® Software läuft.
(Workstation)
(Mehrzahl: Wss)
WS LAN Transport
Der WS LAN Transport Manager ist für den Transport von Informationen zwischen
Manager
WS und MISS mittels TCP/IP Protokoll zuständig
WSS
Wertpapier Service System zur Verwaltung von
Stamm- und Termindaten
Xetra Trader®
Xetra Trader® ist die Frontend Handelsoberfläche der Deutsche Börse AG
XETRA_CONFIG_FILE
Umgebungsvariable, die die Xetra® Konfigurationsdatei angibt und damit die
entsprechende Umgebung
XETRA_PROD
Variable, die die Verzeichnispfade des Xetra® Produktions-Frontends spezifiziert
Xetra-Internal
03.08.98
Page 385
Begriff
Beschreibung
XETRA_SIMU
Variable, die die Verzeichnispfade des Xetra® Simulations-Frontends spezifiziert
Xetra®
Elektronisches Handelssystem der Deutsche Börse AG (eXchange Electronic
Trading)
Xetra® Backend
Das Xetra® Backend umfasst das Xetra®->Host Cluster und die ->Communication
Server
®
Xetra Frontend
Von den Xetra® Teilnehmern für den Handel und den Zugang zum Xetra Backend
genutzt. Umfaßt
->MISSes und ->Workstations (WS)
Xetra® Marktmodell
Das Marktmodell definiert den Mechanismus, auf welche Weise Orders zu
Geschäftsabschlüssen im börslichen Handelssystem zusammengeführt werden.
Es beschreibt die Preisermittlung, die Priorisierung börslicher Orders sowie die Art
und den Umfang der Informationen, die den Marktteilnehmern während der
Handelszeit zur Verfügung gestellt werden
Zugriffsrecht
Gibt an, ob ein Benutzer eine bestimmte Systemfunktionalität ausüben darf oder
nicht
Zulassung
Zulassung zum Handel
Zusatzliquidität
Zusätzliche Liquidität in einem bestimmten Instrument, die durch Eingabe von ->
Quotes seitens eines ->Betreuers („Liqiditätsanbieters“) entsteht

Benutzerhandbuch Release 3 Anhang 5 Anhang 5.1 Funktionstasten

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