KIID report - Lazard Asset Management
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KIID report - Lazard Asset Management
Wesentliche Anlegerinformationen ISIN IE0005062744 Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd, Teil der Lazard-Gruppe Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können. Lazard UK Omega Equity Fund Stg£ Retail Distributing Class Lazard UK Omega Equity Fund ist ein Teilfonds von Lazard Global Active Funds Public Limited Company (der „OGAW“) Ziele und Anlagepolitik Lazard UK Equity Fund (der "Fonds") strebt die Erzielung von konstantem Kapitalwachstum durch eine Anlage in Aktien von Unternehmen im Vereinten Königreich (UK) an. Der Fonds investiert vorwiegend in Aktien großer UK-Unternehmen mit guten Führungsstrukturen und attraktiven Finanzdaten, die im Verhältnis zu ihrer Finanzstärke zu niedrigen Preisen verkauft werden (d.h. unterbewertet sind) und an den Märkten jederzeit gekauft und verkauft werden können. Ziel des Fonds ist es, Wertpapiere ausfindig zu machen, welche eine hohe Rentabilität aufweisen und verhältnismäßig günstig sind und in diese zu investieren. Bis zu 10 % des Nettovermögens können in Barmitteln und Anlagen gehalten werden, die als Barmitteläquivalente gelten. Dieser Prozentsatz kann überschritten werden, wenn dies vom Anlageverwalter angesichts der Marktbedingungen und der Interessen der Aktionäre für angemessen gehalten wird. Der Fonds kann zudem insgesamt bis zu 10 % seines Nettovermögens in Units oder Anteile anderer Fonds investieren (einschließlich börsengehandelter Fonds). Der Fonds kann auch in Units oder Anteile börsennotierter geschlossener Funds investieren, sofern diese Aktienrisiken enthalten, die mit der Anlagestrategie des Fonds vereinbar sind. Der Fonds kann Derivate (d. h. Finanzverträge, deren Wert an den Kurs des Basisinstruments gebunden ist) einsetzen. Der Fonds setzt Risikomanagementtechniken ein, um sicherzustellen, dass der Fonds Derivate ausschließlich innerhalb der vorgeschriebenen regulatorischen Grenzen einsetzt. Sie können Fondsanteile an jedem Tag, der regelmäßig als Geschäftstag in Dublin, London und New York gilt, kaufen oder verkaufen. Ziel des Fonds ist es, den FTSE All-Share Index(der „Benchmark Index“) zu übertreffen. Dem Fonds sind jedoch auch Anlagen in Wertpapiere oder Märkte, die nicht von der Benchmark erfasst sind, gestattet. Ausschuttüngen, die an Sie ausbezahlt werden, werden in der Regel für den Kauf weiterer Anteile reinvestiert, sofern Sie sich nicht für eine Auszahlung in bar entschieden haben. Empfehlung: Dieser Fonds ist unter Umständen für Anleger nicht geeignet, die ihr Geld kurz- oder mittelfristig aus dem Fonds wieder zurückziehen wollen. Risiko- und Ertragsprofil Niedrigeres Risiko Potenziell niedrigere Erträge 1 2 3 Höheres Risiko Potenziell höhere Erträge 4 5 6 7 Die Risiko- und Ertragskategorie wird anhand historischer Daten berechnet und ist unter Umständen kein zuverlässiger Indikator für das künftige Risikoprofil des Fonds. Die Risiko- und Ertragskategorie kann sich im Laufe der Zeit verändern und ist keine Zielvorgabe oder Garantie. Die niedrigste Kategorie (d.h. Kategorie 1) bedeutet nicht „risikofrei“. Das Risikorating des Fonds wird auf Basis der historischen Volatilität ermittelt, d. h. basierend darauf, wie weit sich der Wert der Basiswerte des Fonds über die letzten fünf Jahre verändert hat. Die Einstufung des Fonds in die genannte Risikokategorie erfolgte auf Basis der simulierten historischen Daten, aufgrund derer die Basiswerte des Fonds eine hohe Volatilität aufgewiesen haben. Bitte beachten Sie, dass weitere Risiken bestehen, die im vorstehenden Risikound Ertragsprofil möglicherweise nicht berücksichtigt sind. Einige dieser Risiken werden nachstehend beschrieben. • Die Fondsanlagen können aufgrund der Gesamtentwicklung der betreffenden Märkte Wertschwankungen unterliegen. • Das Portfolio kann einen relativ hohen Anteil seines Vermögens in einer einzelnen Aktie halten. Dies könnte Einfluss auf den Wert des Fonds haben, falls der Wert einer solchen Aktie deutlich sinkt. • Die Erträge Ihrer Anlage können durch Änderungen des Wechselkurses zwischen der Basiswährung des Fonds und der Währung der Anlagen des Fonds, Ihre Anteilsklasse sowie der Währung Ihres Wohnsitzlandes beeinflusst werden. • Der Fonds kann in Anteile oder Units anderer Investmentfonds anlegen. Diese anderen Fonds können wiederum eigenen Gebühren und Kosten unterliegen. Es besteht keine Kapitalgarantie oder ein Schutz für den Wert des Fonds. Der Wert Ihrer Anlage und die Erträge daraus können sowohl steigen als auch fallen. Eventuell erhalten Sie den von Ihnen investierten Betrag nicht zurück. Weitere Informationen über Risiken sind unter „Risikofaktoren“ im Verkaufsprospekt des OGAW und in der Prospektergänzung für den Fonds ausgeführt. Dieser Fonds ist in Irland zugelassen und wird durch die Central Bank of Ireland („irische Zentralbank“) reguliert. Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd, Teil der Lazard-Gruppe ist in Irland zugelassen und durch die Central Bank of Ireland („irische Zentralbank“) reguliert wird. Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 04/11/2016. Seite 1/2 Lazard UK Omega Equity Fund Stg£ Retail Distributing Class Lazard UK Omega Equity Fund ist ein Teilfonds von Lazard Global Active Funds Public Limited Company (der „OGAW“) Kosten Die von Ihnen getragenen Kosten werden auf die Funktionsweise des Fonds verwendet, einschließlich der Vermarktung und des Vertriebs. Diese Kosten beschränken das potenzielle Anlagewachstum. Die ausgewiesenen Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind Höchstbeträge. Möglicherweise bezahlen Sie jedoch weniger. Die aktuellen Kosten sind bei Ihrem Finanzberater erhältlich. Die laufenden Kosten basieren auf Anwendungen für das am 31. Dezember 2015 endende Geschäftsjahr und enthalten weder Performancegebühren noch Transaktionskosten des Portfolios, welche bei Erwerb oder Veräußerung von Vermögenswerten für den Fonds anfallen. Die laufenden Kosten können von Jahr zu Jahr schwanken. Im Falle eines umfangreichen Kaufs oder Verkaufs von Anteilen am Fonds kann ein Betrag für „Steuern und Gebühren“, wie im Verkaufsprospekt definiert, veranschlagt werden, sofern die Verwaltungsratsmitglieder der Auffassung sind, dass dies im besten Interesse der anderen Anteilsinhaber ist. Siehe hierzu „Gebühren und Kosten“ im Verkaufsprospekt des OGAW und „Rücknahmepreis“ und „Zeichnungspreis“ in der Prospektergänzung für den Fonds. Sie können zwischen Teilfonds des OGAW umschichten. Eine Gebühr von bis zu 1% des Rücknahmepreises des ursprünglichen Fonds kann berechnet werden. Einmalige Kosten vor und nach der Anlage. 5,00% Max. Ausgabeaufschlag 2,00% Rücknahmeabschlag Dies ist der Höchstbetrag, welcher von Ihrem Kapital entnommen werden kann bevor es angelegt wird und bevor Erlöse aus Ihrer Anlage ausbezahlt werden. Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden Laufende Kosten 1,96% Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat Erfolgsabhängige Vergütung k.A. Wertentwicklung in der Vergangenheit 60% 40% 30,1 24,3 20% 13,7 16,8 22,1 20,8 15,0 14,5 2,4 12,5 12,3 5,3 1,2 1,0 0% -0,4 -3,5 -2,2 -9,5 -20% -31,7 -29,9 -40% -60% 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Lazard UK Omega Equity Fund Stg£ Retail Distributing Class FTSE AllSh TR GBP Das Auflagedatum des Fonds war: 17/04/1996 Die Performance der Vergangenheit wird in GBP berechnet. Das Auflagedatum der Anteilsklasse war: 07/11/1996 Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein zuverlässiger Indikator für die künftige Wertentwicklung. Die in der Grafik dargestellte frühere Wertentwicklung berücksichtigt sämtliche Kosten, mit Ausnahme des Ausgabeaufschlags des Fonds. „FTSE“ ist ein Warenzeichen von London Stock Exchange Plc und The Financial Times Limited und wird von FTSE International Limited („FTSE“) unter Lizenz verwendet. Lazard Asset Management Ltd hat von FTSE die Lizenz erhalten, den FTSE Allshare Index zu vertreiben. Alle Rechte an FTSE Allshare Index sind Eigentum von FTSE und/oder ihren Lizenzgebern. Sämtliche Informationen werden ausschließlich zu Referenzzwecken bereitgestellt. Weder FTSE noch ihre Lizenzgeber sind für Fehler oder Auslassungen im FTSE Allshare Index verantwortlich. Praktische Informationen Die Verwahrstelle des OGAW ist BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited. Der Fonds ist einer von mehreren Teilfonds des OGAW. Die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten eines jeden Teilfonds sind rechtlich voneinander getrennt und die Rechte von Anlegern und Gläubigern bezüglich eines Teilfonds sollten in der Regel auf die Vermögenswerte dieses Teilfonds beschränkt sein. Sie können zwischen Teilfonds des OGAW umschichten. Bitte beachten Sie „Umschichten zwischen Fonds“ im Verkaufsprospekt. Weitere Informationen über den Fonds können dem Verkaufsprospekt und den Jahres- und Halbjahresberichten und -abschlüssen entnommen werden, welche allesamt für den OGAW im Ganzen erstellt werden und kostenlos in englischer, deutscher und italienischer Sprache bei Lazard Asset Management Limited, 50 Stratton Street, London W1J 8LL oder auf Englisch unter www.lazardassetmanagement.com bzw. auf Deutsch unter www.lazardnet.com\lam\de\index.shtml erhältlich sind. Der Fonds unterliegt der Steuergesetzgebung Irlands. Dies kann Ihre persönliche Steuerlage beeinflussen. Die jüngsten Anteilspreise des OGAW sind unter www.lazardassetmanagement.com bzw. auf Deutsch unter www.lazardnet.com\lam\de\index.shtml erhältlich. Angaben zu den Richtlinien der Verwaltervergütung, einschließlich einer Beschreibung, wie die Vergütung und sonstige Leistungen berechnet werden, sowie Angaben zu den für die Festlegung der Vergütungen/Leistungen verantwortlichen Personen sind unter der folgenden Webseite zu finden: www.lazardassetmanagement.com. Eine Kopie dieser Regelungen ist auf Anfrage kostenlos beim Verwalter erhältlich. Lazard Fund Managers (Ireland) Limited kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen des Prospekts des OGAW vereinbar ist. Dieser Fonds ist in Irland zugelassen und wird durch die Central Bank of Ireland („irische Zentralbank“) reguliert. Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd, Teil der Lazard-Gruppe ist in Irland zugelassen und durch die Central Bank of Ireland („irische Zentralbank“) reguliert wird. Diese wesentlichen Informationen für den Anleger sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 04/11/2016. Seite 2/2