Anti−Corruption - ETHIC Intelligence

Register by 14th March & SAVE €350
Business Information
In A Global Context
C5’s Forum on
Anti−Corruption
Nort h A fr ic a Edi t ion
Effective Country-Specific Strategies to Detect and Mitigate
Your Company’s Corruption Risks in North Africa
14 – 15 May 2014 | InterContinental Paris – Avenue Marceau | France
Stratégies Efficaces de Détection et Réduction des Risques
de Corruption en Afrique du Nord
Government Speakers
Highlights of the NEW 2014 Agenda Include:
Abdesselam Aboudrar
President, ICPC – Instance Centrale de Prévention de la Corruption
(Morocco)
Brigadier Mahmoud Farouk Shaheen
International Cooperation Department, Administrative Control
Authority of Egypt – ACA (Egypt)
Kamel Amalou
Chef de Division : Coordination and International Cooperation,
Organe National de Prévention et de Lutte Contre la Corruption –
ONPLC (Algeria)
Dr. Usama Aburas
Chairman, Libyan Anti-Corruption Commission – LACC (Libya)
Richard Martinez, Conseiller, Service Central de Prévention de la
Corruption – SCPC (France)
Glenn Roque-Jackson – Senior Litigation Counsel for the Criminal
Division – U.S. Department of Justice
•Gain invaluable insight from North African regulators on the latest anticorruption initiatives in Morocco, Egypt, Algeria and Libya
Perspective of the OECD
Nicola Bonucci
Director Legal Department, Organisation for Economic CoOperation and Development (OECD) (France)
Nicola Ehlermann-Cache
Acting Head, MENA-OECD Programme manager, OECD (France)
International Chamber of Commerce Commission (ICC)
François Vincke
Vice Chair of the International Chamber of Commerce Commission
(ICC) on Corporate Responsibility and Anti-Corruption (Belgium)
Gain innovative strategies from experts including /
Bénéficier de stratégies innovatrices provenant d’experts:
Yazid Tamimi
Weatherford (UAE)
Michele De Rosa
Eni S.p.A (Italy)
Stephanos Orestis
Statoil (Norway)
Fayçal Ouerfelli
Vivo Energy (Tunisia)
Susan Symes
Northern Trust (UK)
•Take away practical guidance from leading multinational companies
on addressing corruption risks posed by joint ventures and mergers &
acquisitions in North Africa
•Receive expert advice on avoiding corruption risks associated with
public procurement
Parmi les points forts du NOUVEAU programme 2014 :
•Bénéficier d’information critiques de la part des régulateurs d’Afrique
du Nord à propos des dernières initiatives anti-corruption au Maroc,
Egypte, Algérie et Libye
•Guide stratégique de mesures pratiques utilises par de multinationales
afin de détecter et éviter les de corruption risques en matière de jointventures et fusion& acquisitions en Afrique du Nord
•Comment éviter les risques de corruption en matière de passation des
marches de publiques
Post-Conference Workshop:
Friday 16 May 2014 | 9:00 – 12:30
Designing and Executing a Risk-Based Anti-Corruption Compliance
Program for Third Parties and Business Partners
Associate Sponsor:
Connect with us!
@C5Live
#C5AntiCorruption
Anti-Corruption Experts:
Networking Group
Up to
15.75
CPD
Up to
14.1
CPE
Part of the C5 Group Global Series
Accra | Astana | Dubai | Frankfurt | Istanbul | Johannesburg | Kiev | Lagos | London | Madrid | Milan | Moscow
New Delhi | Nairobi | New York | Paris | Perth | Shanghai | Singapore | Sydney | Warsaw | Washington | Zurich
A Cutting-edge International Conference Addressing the Unique Anti-Corruption Challenges of Algeria, Egypt, Libya and Morocco.
Three years after the “Arab Spring” uprisings the North African economy is in the process of restoration.
This important and emerging market is a prime target for global companies. However, this high-risk
region presents particular challenges, such as the unavoidable use of third parties and the related
corruption risks. Local business etiquette and cultural differences render foreign companies vulnerable
to serious corruption risks. Companies must implement an effective and ongoing compliance
programme to avoid serious financial and reputational damage.
The 2013 probe of Eni SpA and Sonatrach, for allegations of corruption in Algeria, highlights the
far-reaching jurisdiction of the US Foreign and Corrupt Practices Act. Companies doing business in
high–risk regions are exposed to burdensome investigation and devastating fines.
C5’s First Edition of Anti-Corruption North Africa brings together a leading faculty of experienced
in-house and private practice lawyers, compliance executives and government officials from Algeria,
Egypt, Libya and Morocco who will share crucial insights on how to:
• Conduct an effective risk assessment and identify red flags in the North African region
• Interpret and adhere to the FCPA, UK Bribery Act and Local Regulations on the distinction
between gifts, bribes and donations
• Assess and mitigate your company’s liability when using unavoidable third parties including,
agents, consultants, distributors and subcontractors in the North African region
• Conduct effective internal audits and investigations
To reserve your place call: +44 (0) 20 7878 6888, fax your registration form on the last page of the
brochure to +44 (0) 20 7878 6885 or register online at www.C5-Online.com/ACNorthAfrica
A Must-Attend Event For:
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•
•
•
•
General Counsel
Legal Counsel
International Counsel
Commercial Counsel
Ethics & Compliance Officers
Risk Officers
Vice Presidents and Directors of:
- Legal Affairs and Contracts
- Corporate Compliance, Integrity and Ethics
- Enterprise Risk Management
- Business Conduct & Investigations
- Internal/Corporate Audit
- Corporate Responsibility
• Private practice lawyers/external counsel
specialising in:
- Corporate Governance & Compliance
- International Regulation & Compliance
- White Collar Crime
- Investigations
- Auditing
- Mergers & Acquisitions
- Joint Ventures
• Accounting & Consulting Firms specialising in:
- Due Diligence
- Investigations & Forensic
- Auditing
Une Nouvelle Conference Internationale qui Addresses Les Defis Uniques que Posent Les Riques de Corruption en Algerie, Egypte, Libye and au Maroc.
Trois ans après les soulèvements du « Printemps arabe » l’économie nord-africaine est en cours de Un événement à ne pas manquer si vous êtes :
relèvement. Ce marché émergent important est une cible privilégiée pour les sociétés internationales.
Cependant, cette région à haut risque présente des problèmes particuliers tels que l’utilisation • Chef du contentieux
inévitable de tierces parties et les risques de corruption y relatifs. Les pratiques commerciales locales • Conseiller juridique
et les différences culturelles font courir aux entreprises étrangères d’importants risques de corruption. • Conseiller juridique en questions internationales
Ces dernières doivent mettre en œuvre un programme de conformité efficace et continu pour éviter de • Conseiller juridique en questions commerciales
• Responsable de l’éthique et de la conformité
lourdes pertes financières et une atteinte grave à leur réputation.
L’enquête menée en 2013 sur Eni Spa et Sonatrach, dans le cadre d’allégations de corruption en
Algérie, démontre la vaste portée de la US Foreign and Corrupt Practices Act. Les entreprises qui ont
des activités commerciales dans des régions a haut risques peuvent la cibles d’enquêtes lourdes et
d’amendes considérables.
La première conférence organisée par C5 sur La lutte contre la corruption en Afrique du Nord rassemble
un aréopage de responsables de la conformité, de juristes d’entreprise, d’avocats expérimentés,
d’agents de la gestion de risques et de hauts fonctionnaires d’Algérie, d’Égypte, de Libye et du Maroc.
Vous obtiendrez des informations critiques sur des sujets tels que :
• Mise en œuvre d’un système d’évaluation des risques afin d’identifier les risques encourus en
Afrique du Nord
• Interprétation et application du FCPA, UK Bribery Act et les Lois locales en matière de
comparaison entre les cadeaux, les dons et les pots-de-vin
• Evaluer et réduire les risques encourus par votre société dans le cadre de l’utilisation
incontournable de tierces parties telles que, les agents, consultants, distributeurs et sous-traitants
Pour réserver votre place, appelez le : +44 (0) 20 7878 6888, faxez votre formulaire d’inscription
à la dernière page de cette brochure au +44 (0) 20 7878 6885 ou inscrivez-vous en ligne sur
www.C5-Online.com/ACNorthAfrica
• Agent de la gestion des risques
• Vice-président et directeur dans les domaines
suivants :
- Affaires juridiques et contrats
- Conformité, intégrité et éthique des
entreprises
- Gestion des risques d’entreprise
- Conduite commerciale et enquêtes
- Audit interne/d’entreprise
- Responsabilité d’entreprise
• Avocat du secteur privé/conseiller juridique
externe spécialisé dans :
- La gouvernance et la conformité des
entreprises
- La réglementation internationale et la
conformité
- La criminalité en col blanc
- Les enquêtes
- Les audits
- Les fusions et acquisitions
- Les coentreprises
• Cabinets comptables et conseils spécialisés dans
les domaines suivants :
- Due diligence (examen poussé)
- Enquêtes et analyse judiciaire
- Audits
Brown Rudnick LLP is an international law firm with offices in the United States and Europe. Serving a global client base
of emerging growth companies and Fortune 100 corporations, the Firm's 200 attorneys provide representation across key
areas of the law: Bankruptcy & Corporate Restructuring, Finance, Complex Litigation, Corporate & Securities, Intellectual
Property, Government Contracts, Energy & Environmental, Real Estate, White Collar & Government Investigations,
International Litigation & Arbitration and Government Law & Strategies.
Media Partners:
Global Sponsorship Opportunities
C5, works closely with sponsors to create the perfect business development solution catered exclusively to the needs of any practice group, business line or corporation. With over 500
conferences held in Europe, Russia and the CIS, China, India, the US and Canada, C5, ACI and CI provide a diverse portfolio of first-class events tailored to the senior level executive.
For more information about this program or our global portfolio, please contact: Dan Capel on +44 (0)20 7878 6870 or email [email protected] OR Ed Malkoun on
+44 (0)20 7878 6973 or email [email protected].
Main Conference
Day One | Wednesday 14 May 2014
8:00 Registration and Coffee
12:45
Networking Lunch
8:45
Opening Remarks from the Co-Chairs
Yazid Tamimi
General Counsel MENA, Weatherford International
(United Arab Emirates)
14:00
9:00
Keynote Adrdress: The Fight Against
Corruption in Morocco: From the
« Instance Centrale de Prévention
de la Corruption » to the « Instance
Nationale de la Probité, de la
Prévention et de la Lutte Contre la
Corruption »
Abdesselam Aboudrar
President, ICPC – Instance Centrale de Prévention de la
Corruption (Morocco)
Conducting an Effective Risk
Assessment of your Operations in North
Africa: Identifying Red Flags
Susan Symes
Vice President, EMEA Regional Head, Privacy, Ethics and
Fraud, Northern Trust (UK)
9:30
Keynote Address: A Briefing about ACA
Activities and its Role in the Sphere of
Combating Corruption in Egypt
Brigadier Mahmoud Farouk Shaheen
International Cooperation Department, Administrative
Control Authority of Egypt – ACA (Egypt)
10:00 Morning Refreshments
10:15
Keynote Address: Latest Anti-Corruption
Legislation and Enforcement in Algeria
Kamel Amalou
Chef de Division : Coordination and International
Cooperation, Organe National de Prévention et de Lutte
Contre la Corruption – ONPLC (Algeria)
10:45
Keynote Address: Anti-Corruption
Enforcement Priorities in Libya
Dr. Usama Aburas, Chairman, Libyan Anti-Corruption
Commission – LACC (Libya)
11:15
Roundtable Discussion: Cooperation
Among Algeria, Egypt, Morocco, Libya and
France in Preventing, Investigating and
Prosecuting Corruption Allegations:
Scope and Extent of the Powers
Panellists:
Abdesselam Aboudrar
President, ICPC – Instance Centrale de Prévention de la
Corruption (Morocco)
Brigadier Mahmoud Farouk Shaheen
International Cooperation Department, Administrative
Control Authority of Egypt – ACA (Egypt)
Kamel Amalou
Chef de Division : Coordination and International
Cooperation, Organe National de Prévention
et de Lutte Contre la Corruption – ONPLC (Algeria)
Dr. Usama Aburas, Chairman, Libyan Anti-Corruption
Commission – LACC (Libya)
Richard Martinez
Conseiller, Service Central de Prévention de la Corruption
– SCPC (France)
Panel Moderator:
Speaker to be announced
• What schemes and transactions should trigger immediate
suspicion: the line between local grey practices and bribery
• Prevention measures you can easily put into place to help
prevent corruption and fraud risks
• Practical advice to provide employees to help them spot red
flags
• What effective internal controls to detect transactions are
used to channel bribes?
14:30
PANEL DISCUSSION
Deciphering the Fine Line Between Gifts,
Bribes and Donations Under the FCPA,
UK Bribery Act and Local Regulations
Yazid Tamimi
General Counsel MENA, Weatherford International
(United Arab Emirates)
Glenn Roque-Jackson
Senior Litigation Counsel for the Criminal Division – U.S.
Department of Justice
Stephen Best
Partner – White Collar Defense, Brown Rudnick (USA)
• Extraterritorial reach and enforcement of the FCPA and UK
Bribery Act
- Interpretation and scope of the FCPA post 2012 guidance
• When does corporate hospitality become excessive?
- Interpreting the UK Bribery Act and DOJ guidance
- Creating a policy and setting limits
• Best practices for conducting business without resort to bribery
- How to be accepted globally as a “non-payer” and avoid
supply chain delays
- Localising your Code of Conduct
• Ensuring sponsorship and donation comply with the local and
foreign laws
• How to avoid the burdensome imposition of a monitor
15:45
Afternoon Refreshments
16:15
Minimising Bribery and Corruption
Risks Generated by the use of Third
Parties in North African Countries
Stephanos Orestis
Lead Counsel & Exploration Compliance Officer, Ethics &
Anti-Corruption, Statoil (Norway)
• Lessons learned from SFO and DOJ Guidance and the Shell
Bonga settlement. What can you do to mitigate or avoid
liability arising from third party conduct
• Monitoring third party expenditures to ensure that no
“improper payments” are made on your behalf
• What will constitute “reasonable knowledge” or a
“reasonable belief” if a problem is uncovered
• Sub-contractor and “associated person” risk management.
Integrity Due Diligence, monitoring and follow-up, internal
procedures. How far down the line does your responsibility
extend?
17:00 Chair’s Closing Remarks – Day 1
Highlights and Thanks
17:15 Conference Adjourns
To register call +44 (0) 20 7878 6888 OR visit www.C5-Online.com/ACNorthAfrica
#C5AntiCorruption
3
Main Conference
Day Two | Thursday 15 May 2014
8:45 Opening Remarks from the Co-Chairs
9:00
Latest OECD Initiatives in the Region:
The OECD Integrity Handbook for SME’s
of the MENA region
François Vincke
Vice Chair of the International Chamber of Commerce
Commission (ICC) on Corporate Responsibility and AntiCorruption (Belgium)
Nicola Bonucci
Director Legal Department, Organisation for Economic
Co-Operation and Development (OECD) (France)
Nicola Ehlermann-Cache
Acting Head, MENA-OECD Programme manager, OECD
(France)
•
•
•
•
•
•
•
•
10:00
Why was it written? Specificity of the MENA region
A practical tool for smaller companies
Structure of MENA enterprises
How was the Handbook conceived?
What does it contain?
What is so specific about the Handbook?
How will it be implemented?
Future actions
• Compliance protection clauses in the joint-venture
agreements
• Deploying an anti-corruption policy to business partners
• Monitoring on the joint venture activities
• Who is responsible for a breach committed by a joint venture
partner?
• Remedies to put in place once corruption is discovered
12:00
Networking Lunch
13:30
Tackling the Bribery and Corruption
Risks Posed by Mergers & Acquisitions
in North Africa
Speaker to be announced
• Fulfilling due diligence obligations pre-merger and acquisition
- How the discovery of corruption impacts on negotiations
• Best practices for handling acts of corruption committed by
company to be acquired before the acquisition
• Who is responsible for acts of corruption committed by either party?
• Overcoming the difficulty of developing a common
compliance culture and program
14:30
Implementing and Strengthening an
Effective Anti-Corruption Compliance
and Fraud Training Programme in
North Africa
Severin Wirz
Manager of Advisory Services, TRACE International (USA)
• What compliance measures have been tried, tested and
work?
- How do these differ for multinational companies and
business that only operate regionally?
• Ensuring that your compliance programme meets the
requirement of applicable local and foreign laws
• How should compliance programmes vary by industry?
• Constructing a compliance programme to anticipate and
manage high risk regions, sectors and government officials
• Implementing policies and procedures that adapt to
developments in anti-corruption legislation and enforcement
cases
• Top tips on how to effectively run an anti-corruption
compliance programme with limited human and financial
resources
• Best practices for overseeing a large geographical region
• How to engage an interdepartmental network?
• Best practices for educating foreign colleagues on local laws
and customs
• Pros and cons of moving management teams to regional
offices?
10:45 Morning Refreshments
11:00 Tackling the Bribery and Corruption
Risks Posed by Joint Ventures in North
Africa
Michele De Rosa
Legal Counsel
Eni S.p.A (Italy)
Top Tips for Internal Audits and
Investigations
Speaker to be announced
• Meeting your monitoring and auditing requirements: how far
must a company go
• Choosing the best monitoring system for your business model
• How often should compliance audits be carried out?
• What happens if you uncover a problem?
- Internal vs. external investigation
- When to report preliminary or final findings to external auditors
• Key considerations when making a voluntary disclosure to the
prosecutor
15:30 Afternoon Refreshments
15:45
Resisting Extortion Solicitations in Tax &
Customs Matters and Public Procurement
Philippe Montigny
President of ETHIC Intelligence and Chair of the
Anti-Corruption Commission of the French Council
of Investors in Africa (France)
Fayçal Ouerfelli
General Legal Counsel
Vivo Energy Tunisie (Tunisia)
•
•
•
•
•
Typology of extortion solicitation
Extortion in tax and custom matters
Getting organised to resist to extortion solicitation
Collective actions at local level
Assessing corruption risks associated with a public
procurement contract before investing resources
• How to negotiate and get deals with governments in North
African countries high in corruption
• Best practices for choosing trustworthy agencies and advisors
in public procurement deals
• Ensuring your Request for Proposal (RFP) and Request for
Quotation (RFQ) are sufficiently well-structured and adhere
to local regulation
16:45 Chair’s Closing Remarks
17:00 Conference Ends
• Pre-contractual due diligence on potential joint-venture
partners
To register call +44 (0) 20 7878 6888 OR visit www.C5-Online.com/ACNorthAfrica
#C5AntiCorruption
4
Conférence principale
Premier jour | mercredi 14 mai 2014
8h00 Enregistrement des participants et café
8h45 Mot d’ouverture des coprésidents
Yazid Tamimi
General Counsel MENA, Weatherford International
(United Arab Emirates)
9h00
9h30
Discours-programme : La lutte
contre la corruption au Maroc : de «
l’Instance Centrale de Prévention de la
Corruption » à « l’Instance Nationale
de la Probité, de la Prévention et de la
Lutte Contre la Corruption »
Abdesselam ABOUDRAR
Président, ICPC – Instance Centrale de Prévention
de la Corruption (Maroc)
14h00
• Quelles activités et transactions devraient éveiller
immédiatement les soupçons : la frontière entre les pratiques
grises locales et la corruption
• Mesures de prévention que vous pouvez facilement mettre
en place pour éviter la corruption et les risques de fraude
• Conseils pratiques aux employés pour les aider à repérer les
signaux d’alarme
• Quels contrôles internes sont efficaces pour détecter les
transactions utilisées pour transmettre des pots-de-vin ?
14h30
Discours-programme : Présentation
sur les activités de l’ACA et son rôle en
matière de lutte contre la corruption
en Égypte
Brigadier Mahmoud Farouk Shaheen
Département de la coopération internationale,
Administrative Control Authority of Egypt – ACA (Égypte)
10h00 Rafraîchissements
10h15
Discours-programme : Dernière
législation anti-corruption et son
application en Algérie
Kamel Amalou
Chef de Division : Coordination et Coopération
internationale, Organe National de Prévention
et de Lutte Contre la Corruption – ONPLC (Algérie)
10:45
Keynote Address: Anti-Corruption
Enforcement Priorities in Libya
Dr. Usama Aburas, Chairman, Libyan Anti-Corruption
Commission – LACC (Libya)
11h15
Table ronde : Coopération entre
l’Algérie, l’Égypte, le Maroc et la
France pour prévenir les allégations
de corruption, mener des enquêtes
et engager des poursuites : Portée et
étendue des pouvoirs
Participants :
Abdesselam ABOUDRAR
Président, ICPC – Instance Centrale de Prévention
de la Corruption (Maroc)
Brigadier Mahmoud Farouk Shaheen
Département de la coopération internationale,
Administrative Control Authority of Egypt – ACA (Égypte)
Kamel Amalou
Chef de Division : Coordination et Coopération
internationale, Organe National de Prévention et de Lutte
Contre la Corruption – ONPLC (Algérie)
Dr. Usama Aburas, Chairman, Libyan Anti-Corruption
Commission – LACC (Libya)
Richard Martinez
Conseiller, Service Central de Prévention de la Corruption
– SCPC (France)
Animateur de la discussion :
Speaker to be announced
12h45
Déjeuner de réseautage
Réaliser une évaluation efficace des
risques : identifier les signaux d’alarme
Susan Symes
Vice President, EMEA Regional Head, Privacy, Ethics and
Fraud, Northern Trust (Royaume-Uni)
Connaître la distinction subtile entre
cadeaux, pots-de-vin et dons établie
par le FCPA, la UK Bribery Act ou les
réglementations locales
Yazid Tamimi
Chef du contentieux MENA, Weatherford International
(Émirats arabes unis)
Glenn Roque-Jackson
Senior Litigation Counsel for the Criminal Division –
U.S. Department of Justice
Stephen Best
Partner – White Collar Defense, Brown Rudnick
(États-Unis)
• Portée extra-territoriale et application du FCPA et de la UK
Bribery Act
- Interprétation et portée des recommandations post 2012
du FCPA
• Quand les marques d’hospitalité sont-elles excessives ?
- Interprétation de la UK Bribery Act et des
recommandations du ministère de la Justice
- Créer une politique et fixer des limites
• Meilleures pratiques pour mener des activités commerciales
sans avoir recours à la corruption
- Comment être accepté sur le plan international comme un
« non-payeur de pots-de-vin » et éviter les retards dans la
chaîne d’approvisionnement ?
- Localiser votre code de conduite
• S’assurer que les activités de parrainage et les dons sont
conformes aux lois locales et étrangères
• Comment éviter l’imposition astreignante d’un observateur ?
15h45
Rafraîchissements
16h15
Limiter les risques de corruption et de
pots-de-vin engendrés par l’utilisation
de tiers
Stephanos Orestis
Lead Counsel & Exploration Compliance Officer
Ethics & Anti-Corruption, Statoil (Norvège)
• Enseignements tirés de l’enquête de GlaxoSmithKline en
Chine : réévaluation et re-catégorisation des tierces parties
présentant « un faible risque » comme les agences de voyage
• Suivi des dépenses engagées par les tiers pour s’assurer
qu’aucun « paiement inapproprié » n’est effectué en votre nom
• Si un problème est découvert, que constituera une «
connaissance raisonnable » ou une « conviction raisonnable » ?
• Le risque associé à une relation d’agent ou de courtier avec
un intermédiaire gouvernemental
• Meilleures pratiques pour réaliser un examen poussé (due
diligence) avant d’employer un tiers
17h00 Remarques de clôture du président –
Points marquants de la première journée
et remerciements
17h15 Ajournement de la conférence
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5
Conférence principale
Deuxième jour | Jeudi 15 mai 2014
8h45 Mot d’ouverture des coprésidents
12h00
Déjeuner de réseautage
9h00
Les dernières initiatives de l’OCDE dans
la région
François Vincke
Vice-président de la Commission de la Chambre de
Commerce Internationale sur la responsabilité sociale de
l’entreprise et la lutte contre la corruption (Belgique)
Nicola Bonucci
Director Legal Department, Organisation for Economic
Co- Operation and Development (OECD) (France)
Nicola Ehlermann-Cache
Chef par intérim, responsable de programme MENAOCDE, OCDE (France)
13h30
Lutter contre les risques de corruption
et de pots-de-vin posés par les fusions et
acquisitions en Afrique du nord
Speaker to be announced
•
•
•
•
•
10h00
Manuel sur l’intégrité de l’OCDE pour les PME de la région MENA
Comment le manuel a-t-il été conçu ?
Qu’est-ce qui est si spécifique au sujet de ce manuel ?
Comment sera-t-il mis en œuvre ?
Action pour l’avenir
14h30
10h45 Rafraîchissements
Lutter contre les risques de corruption
et de pots-de-vin posés par les
coentreprises en Afrique du Nord
Michele De Rosa
Conseiller juridique, Eni S.p.A (Italie)
• Examen poussé sur les partenaires de coentreprises
potentiels avant la signature du contrat
• Clauses de protection de la conformité dans les accords de
coentreprises
• Utiliser une politique anticorruption avec nos partenaires
commerciaux
• Contrôle des activités des coentreprises
• Qui est responsable en cas de violation commise par un
partenaire de coentreprise ?
• Mise en place de recours lorsque la corruption est découverte
Conseils pour les audits et enquêtes internes
Speaker to be announced
• Satisfaire vos besoins en matière de contrôle et d’audit :
jusqu’où une société doit-elle aller ?
• Choisir le meilleur système de contrôle pour votre modèle
commercial
• Avec quelle fréquence doit-on effectuer des audits de
conformité ?
• Que faire si vous identifiez un problème ?
- Enquête interne / externe
• Comment communiquer des constatations préliminaires ou
finales aux contrôleurs externes
• Considérations clés lors d’une révélation volontaire au procureur
Mise en œuvre et renforcement d’un
programme de formation efficace sur la
fraude et la conformité anticorruption
en Afrique du Nord
Severin Wirz
Manager of Advisory Services, TRACE International (USA)
• Quelles mesures de conformité ont été testées et donnent de
bons résultats ?
- Comment diffèrent-elles pour les entreprises multinationales
et celles qui n’opèrent que sur le plan régional ?
• Faire en sorte que votre programme de conformité réponde
aux besoins des lois locales et étrangères applicables.
• Comment les programmes de conformité devraient-ils varier
en fonction des secteurs ?
• Établir un programme de conformité pour anticiper et gérer
les régions, secteurs et fonctionnaires à haut risque
• Mettre en œuvre des politiques et procédures qui s’adaptent à
l’évolution de la législation anticorruption et aux dossiers d’infractions
• Conseils sur la façon de gérer efficacement un programme de
conformité anticorruption avec des ressources humaines et
financières limitées
• Meilleures pratiques pour surveiller une vaste région géographique
• Comment avoir recours à un réseau interdépartemental ?
• Meilleures pratiques pour faire connaître aux collègues
étrangers les lois et coutumes locales
• Avantages et inconvénients du transfert des équipes de
gestion aux bureaux régionaux
11h00
• S’acquitter des obligations de due diligence avant une fusion
et acquisition
- Comment la découverte de la corruption a un impact sur
les négociations
• Meilleures pratiques pour gérer des actes de corruption commis
avant l’acquisition par une société que l’on compte acquérir
• Qui est responsable des actes de corruption commis par l’une
ou l’autre des parties ?
• Surmonter les difficultés rencontrées pour mettre en place
une culture et un programme de conformité communs
15h30
Rafraîchissements
15h45
Résister à l’extorsion de fonds en
matière fiscale et douanière et dans
les marchés publics
Philippe Montigny
Président d’ETHIC Intelligence et de la Commission
anticorruption du Conseil français des investisseurs en
Afrique (France)
Fayçal Ouerfelli
General Legal Counsel, Vivo Energy Tunisie (Tunisie)
•
•
•
•
•
Typologie de l’extorsion de fonds
Extorsion de fonds en matière fiscale et douanière
S’organiser pour résister à l’extorsion de fonds
Actions collectives au niveau local
Évaluer les risques de corruption associés à l’attribution d’un
marché public avant d’investir des ressources
• Comment négocier et passer des accords avec des
gouvernements de pays nord-africains où la corruption règne
• Meilleures pratiques pour choisir des agences et conseillers
dignes de confiance dans le cadre des marchés publics
• Vérifier que votre demande de proposition et votre demande
de prix sont suffisamment bien structurées et se conforment
à la réglementation locale
16h45 Remarques de clôture du président
17h00 Fin de la conférence
To register call +44 (0) 20 7878 6888 OR visit www.C5-Online.com/ACNorthAfrica
#C5AntiCorruption
6
Post Conference workshop
Friday 16 May 2014
Atelier post-conférence
16 mai 2014
9:00 – 12:30 (Registration at 8:30)
9h00 – 12h30 (Enregistrement 8h30)
Designing and Executing a Risk-Based
Anti-Corruption Compliance Program
for Third Parties and Business Partners
Speakers to be confirmed
This half-day pre-conference workshop will provide you with
the fundamentals of an effective anti-corruption due diligence
compliance programme for third party intermediaries and
business partners. Join this workshop to develop the essential
tools to ensure that your company can efficiently select, vet and
categorise your business partners and service providers.
Concevoir et mettre en œuvre
un programme de conformité
anticorruption axé sur les risques pour
les tierces parties et les partenaires
commerciaux
Speakers to be confirmed
Cet atelier pré-conférence d’une demi-journée vous enseignera
tous les principes fondamentaux d’un programme efficace de
conformité et de due diligence anticorruption pour les tierces
parties intermédiaires et les partenaires commerciaux. Participez
à cet atelier pour apprendre à élaborer les outils essentiels qui
permettront à votre entreprise de sélectionner, évaluer et classer
vos partenaires commerciaux et prestataires de service.
• How to set up an effective Third Party Due Diligence
Program?
- What technologies and tools are available to assist with
the due diligence process?
• How to identify third parties in scope of the Program
- Identifying those third parties which may cause damage to
your company
- Focus on distribution or purchasing (or both) side?
• How to reach an assessment about your Third Parties?
- Methods for sourcing third party information from
different departments
- Where to look and which technologies to use in order to
get information on third parties?
• How to apply a risk based approach to determine which third
parties are in scope of screening and which consequences
shall the respective risk levels have?
- What factors must be considered when screening for
corruption risks?
- Applying a threshold
- Defining appropriate approval levels according to risk level
• Conducting due diligence screening on third parties
- What to look for?
- What sources should be used?
- What analyses should be performed?
- What risks should you look out for?
- How should identified risks be evaluated and handled?
- How to ensure a common approach within your
organization?
- How to follow up on the identified risks?
- How to keep track of the actions and the follow up?
• How to resolve the situation where your third party provides
you with false or misleading information?
• What steps should be taken in the third party approval
process?
• Which monitoring and auditing measures should be taken?
- What records should be kept and what information should
be shared
©C5, 2014
• Comment mettre en place un programme efficace de due
diligence envers des tiers ?
- Quelles technologies et quels outils sont disponibles pour
faciliter le processus de due diligence ?
• Comment identifier les tierces parties concernées par le programme
- Identifier les tierces parties qui risquent de faire du tort à
votre entreprise
- Se concentrer sur la distribution ou l’achat (ou les deux) ?
• Comment réaliser une évaluation de vos tierces parties ?
- Comment obtenir des informations de différents services
au sujet des tierces parties
- Où chercher et quelles technologies adopter pour obtenir
des informations sur les tierces parties ?
• Comment appliquer une approche axée sur les risques pour
décider quelles tierces parties doivent faire l’objet d’une
évaluation et quelles seront les conséquences des niveaux de
risque respectifs ?
- Quels facteurs doivent être pris en compte lorsque l’on
examine les risques de corruption ?
- Application d’un seuil
- Définition des niveaux d’autorisation appropriés en
fonction du niveau de risque
• Réaliser un examen de due diligence sur des tierces parties
- Que doit-on rechercher ?
- Quelles sources doivent être utilisées ?
- Quelles analyses doivent être effectuées ?
- Quels risques devez-vous envisager ?
- Comment les risques identifiés doivent-ils être évalués et gérés ?
- Comment garantir une approche commune au sein de
votre organisation ?
- Comment réaliser un suivi des risques identifiés
- Comment contrôler les mesures mises en œuvre et le suivi ?
• Que faire lorsque votre tierce partie vous fournit des
renseignements faux ou trompeurs ?
• Quelles mesures doivent être prises lors du processus
d’approbation des tiers ?
• Quelles mesures de contrôle et d’audit doivent être prises ?
- Quels enregistrements doivent être conservés et quelles
informations doivent être partagées ?
To register call +44 (0) 20 7878 6888 OR visit www.C5-Online.com/ACParis
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Anti-Corruption
France Edition
Minimising Your Company’s Corruption Risks
13 May 2014 – InterContinental Paris – Avenue Marceau, France
C5’s Fifth Annual Forum on Anti-Corruption France is a compact one-day
event which brings together a leading faculty of experienced in-house and
private practice lawyers, risk officers, compliance executives and government
officials to take you through key corruption risk areas and risk management
strategies.
Take away practical compliance strategies and expert guidance on how to:
• Assess and mitigate your company’s liability when using third parties
including, agents, consultants, distributors, subcontractors in the French
context
• Monitor relationships with joint venture partners which may make your
companies particularly vulnerable to an anti-corruption investigation
• Detect and manage potential anti-corruption exposure through robust
internal auditing systems
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programmes and processes
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14 – 15 May 2014 | InterContinental Paris – Avenue Marceau | France
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Administrative details
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Date: 14 – 15 May 2014
Time: 8:30 – 17:15
*ELITEPASS is recommended for maximum learning and networking value.
Venue: InterContinental Paris – Avenue Marceau
Delegate Details
Address: 64 Marceau Paris, France 75008
Telephone: +33 (0)1 4443 3636
NAMEPOSITION
APPROVING MANAGER
To book your accommodation please call Venue Search on tel:
+44 (0) 20 8541 5656 or e-mail [email protected].
POSITION
Organisation
DOCUMENTATION IS PROVIDED BY WEBLINK
ADDRESS
The documentation provided at the event will be available on weblink only. If you
are not able to attend, you can purchase an electronic copy of the presentations
provided to delegates on the day of the event. Please send us this completed
booking form together with payment of €595 per copy requested. For further
information please call +44 (0) 207 878 6888 or email [email protected].
CITY
POSTCODECOUNTRY
PHONE CONTINUING EDUCATION
FAX
12.75 hours (conference only) plus 3.00 hours for workshop towards Continuing
Professional Developments hours (Solicitors Regulation Authority). Up to 14.1
(Conference + Workshop) of Continuing Professional Education for International
Fraud Examiners. Please contact C5 for further information on claiming your CPD/
CPE points.
EMAIL
TYPE OF BUSINESS
For multiple delegate bookings please copy this form
Event Code: 518L14-PAR
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C5 Communications Limited
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Bank Address: 31 Chequer Street, St Albans Herts AL1 3YN, UK
Bank Branch: St Albans Branch
BIC ( Bank Identifier Code ): MIDLGB22
IBAN: GB45 MIDL 4005 1569 7326 66
Sort Code: 40-05-15
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If you wish to pay in GBP£ or USD$ please contact Customer Service
payment policy
Payment is due in full upon your registration. Full payment must be received prior
to the event otherwise entry will be denied. All discounts will be applied to the Main
Conference Only fee (excluding add-ons), cannot be combined with any other offer,
and must be paid in full at time of order. Group discounts available to individuals
employed by the same organisation.
TERMS AND CONDITIONS
You must notify us by email at least 48 hours in advance if you wish to send
a substitute participant. Delegates may not “share” a pass between multiple
attendees without prior authorisation. If you are unable to find a substitute, please
notify C5 in writing no later than 10 days prior to the conference date and a credit
voucher will be issued to you for the full amount paid, redeemable against any
other C5 conference. If you prefer, you may request a refund of fees paid less a
25% service charge. No credits or refunds will be given for cancellations received
after 10 days prior to the conference date. C5 reserves the right to cancel any
conference for any reason and will not be responsible for airfare, hotel or any
other costs incurred by attendees. No liability is assumed by C5 for changes in
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