Transition to IFDS - Example Corporate Investor Key Information

Änderung der Verwaltungsdienstleistungen
Wichtige Informationen – Kein Handlungsbedarf
Einführung
Um sicherzustellen, dass wir Anlegern einen erstklassigen Kundenservice und eine erstklassige Betreuung
zukommen lassen können, haben wir International Financial Data Services (IFDS) zu unserer externen
Verwaltungsstelle ernannt. IFDS ist im Vereinigten Königreich einer der führenden Anbieter von Anlegerregisterund Verwaltungsdienstleistungen. Die Änderung tritt ab Montag, den 3. Juni 2013 in Kraft. Diese Änderung betrifft
nur die Verwaltung Ihrer Anlagen und hat in keiner Weise Auswirkungen auf Ihre Anlagen.
Fragen und Antworten
Woran erkenne ich, dass die Übergabe stattgefunden hat?
Sobald die Übergabe stattgefunden hat, wird Ihnen eine neue Kundenreferenznummer zugesendet, die als Ersatz
für Ihre bisherige Kundenreferenznummer dient. Diese wird in der mit Montag, 3. Juni 2013 beginnenden
Woche an Sie versendet.
Kann ich wie üblich Geschäfte tätigen?
Der Handel wird am Montag, dem 3. Juni 2013 einen Tag lang ausgesetzt, um die Übergabe der Dienstleistungen
zu ermöglichen. Der normale Handelsbetrieb wird am Dienstag, dem 4. Juni 2013 wieder aufgenommen.
Und wenn ich an dem Tag, an dem der Handel ausgesetzt ist, handeln möchte?
Leider können Anleger am Montag, dem 3. Juni, nicht handeln. Dies ist erforderlich, um die Übergabe der
Verwaltungsdienstleistungen zu ermöglichen.
nn
Der elektronische Handel wird von Freitag, den 31. Mai 2013, 13 Uhr MEZ, bis Dienstag, den 4. Juni 2013
ausgesetzt.
nn
Der telefonische Handel wird am Dienstag, den 4. Juni 2013 wieder aufgenommen.
nn
Anweisungen per Post und Fax werden bis Dienstag, den 4. Juni 2013 zurückgehalten.
Was geschieht, wenn ich handeln muss, bevor ich meine neue Kundenreferenznummer erhalten habe?
Wir werden Ihnen Ihre neue Kundenreferenznummer schriftlich bestätigen. Falls Sie jedoch Anlagen nach dem
Übertragungswochenende und vor Erhalt Ihrer neuen Kundenreferenznummer kaufen oder verkaufen möchten, ist dies
natürlich möglich. Bitte wenden Sie sich in der üblichen Weise an Ihren Anlageberater oder wenden Sie sich unter
Angabe der umseitig aufgeführten neuen Daten an uns. Wir helfen Ihnen dann gerne bei Ihrer Transaktion. Für den
Fall, dass Probleme auftreten, bewahrt IFDS Aufzeichnungen über die bisherigen Kundenreferenznummern auf.
Betreffen mich als Anleger weitere Änderungen?
Sie werden sehen, dass einige Dokumente oder Schreiben ein geringfügig unterschiedliches Format aufweisen
(z. B. Steuerbelege, Ausführungsanzeigen, Kontoauszüge). Der Inhalt bleibt jedoch unverändert.
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Änderung der Verwaltungsdienstleistungen
Wie kann ich ab Dienstag, den 4. Juni 2013 Kontakt mit Threadneedle
Investments aufnehmen?
Im Vereinigten Königreich
Postanschrift:
Threadneedle Investments
PO Box 10033
Chelmsford
Essex
CM99 2AL
Telefonhandel und
Kundenauskünfte:
+44 (0)845 113 0273
Faxhandel:
+44 (0)845 113 0274
E-Mail – nur Auskünfte:
[email protected]
In Deutschland
Postanschrift:
Threadneedle Investments
International Financial Data Services
47, avenue JF Kennedy
L-1855
Luxembourg
Telefonhandel und
Kundenauskünfte:
01805 003815
Faxhandel:
+352 2452 98 07
E-Mail – nur Auskünfte:
[email protected]
In Asien
Postanschrift:
Threadneedle Investments
International Financial Data Services
47, avenue JF Kennedy
L-1855
Luxembourg
Telefonhandel und
Kundenauskünfte:
+852 3667 7111
Faxhandel:
+352 2452 98 15
E-Mail – nur Auskünfte:
[email protected]
Für alle anderen Länder
Postanschrift:
Threadneedle Investments
International Financial Data Services
47, avenue JF Kennedy
L-1855
Luxembourg
Telefonhandel und
Kundenauskünfte:
+352 4640 107 020
Faxhandel:
+352 2452 98 07
E-Mail – nur Auskünfte:
[email protected]
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Änderung der Verwaltungsdienstleistungen
Ändern sich die Bankdaten von Threadneedle Investments?
Ja. Die neuen Bankdaten für die Abrechnung von Geschäften sind nachfolgend angegeben.
Bitte beachten Sie: Alle Transaktionen, die bis Freitag, den 31. Mai 2013 um 13 Uhr MEZ eingereicht werden,
sollten unter Verwendung der bisherigen Bankdaten beglichen werden. Transaktionen, die später bzw. nach dem
Bewertungszeitpunkt am 31. Mai 2013 eingereicht werden, sollten hingegen unter Verwendung der nachstehend
aufgeführten neuen Bankdaten beglichen werden.
Für Anleger im Vereinigten Königreich
Institut
Kontoinhaber
Kontonummer
Sort code (brit. Bankleitzahl)
Adresse der Bank
Threadneedle
Investment
Services Ltd
Threadneedle Investment
Services Ltd – Dealing Acct
53918036
BACS – 30-16-35 (Lloyds)
Bank of America N.A.
2 King Edward Street London EC1A 1HQ
Vereinigtes Königreich
Telegrafische Überweisungen/CHAPS –
16-50-50 (Natwest)
Für Anleger außerhalb des Vereinigten Königreichs
BAMLKontonr.
Inländische
Kontonr.
IBAN
Threadneedle
Investment
Services LtdDealing Acct
53918010
53918010
GB86 BOFA 1650 5053 9180 10
EUR
Threadneedle
Investment
Services LtdDealing Acct
19776011
19776011
DE60 5001 0900 0019 7760 11
CHF
Threadneedle
Investment
Services LtdDealing Acct
30953015
30953015
USD
Threadneedle
Investment
Services LtdDealing Acct
6550360526
JPY
Threadneedle
Investment
Services
Limited JPY
Dealing
Account
22658-011
Währung
Kontoinhaber
GBP
Bankleitzahl/
Sort code
Adresse der Bank
Swift-Code
Bank of America N.A.
2 King Edward Street
London
EC1A 1HQ
United Kingdom
BOFAGB22
50010900
Bank of America
N.A. Neue Mainzer
Straße 52
60311 Frankfurt am
Main, Germany
BOFADEFX
CH35 0872 6000 0309 5301 5
891135
Bank of America N.A
London re Switzerland
Branch
2 King Edward Street
London
EC1A 1HQ
United Kingdom
BOFAGB3SSWI
6550360526
k. A.
ABA – 026009593
CHIPS – 959
Bank of America N.A.
222 Broadway New
York
NY 10038
USA
BOFAUS3N
22658029
k. A.
Bank of America,
N..A., Tokyo Branch,
Nihonbashi 1-chome
Building 1-4-1
Nihonbashi, Chuo-ku
Tokyo 103-0027,
JAPAN
BOFAJPJX
BACS – 30-16-35
(Lloyds)
TT/CHAPs –
16-50-50 (Natwest)
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Änderung der Verwaltungsdienstleistungen
Wie kann ich ab dem 4. Juni 2013 auf Dienstleistungen für den
elektronischen Handel zugreifen?
Handelssystem
Kommentare
Euroclear
Threadneedles Kontonummer bei Euroclear ändert sich.
Falls Sie hiervon betroffen sind, werden wir vor dem Wochenende, an dem die
Änderung der Verwaltungsstelle umgesetzt wird, Kontakt mit Ihnen aufnehmen.
Clearstream
Threadneedles Kontonummer bei Clearstream ändert sich.
Falls Sie hiervon betroffen sind, werden wir vor dem Wochenende, an dem die
Änderung der Verwaltungsstelle umgesetzt wird, Kontakt mit Ihnen aufnehmen.
EMX
Der OEIC-Bereich wird per EMX für den Handel verfügbar gemacht. Für einige Fonds
nehmen wir Änderungen an der EMX-Teilnehmer-ID vor. Falls Sie hiervon betroffen
sind, werden wir vor dem Wochenende, an dem die Änderung der Verwaltungsstelle
umgesetzt wird, Kontakt mit Ihnen aufnehmen.
Vestima+
Threadneedles Kontonummer bei Vestima+ ändert sich.
Falls Sie hiervon betroffen sind, werden wir vor dem Wochenende, an dem die
Änderung der Verwaltungsstelle umgesetzt wird, Kontakt mit Ihnen aufnehmen.
Fundsettle
Threadneedles Kontonummer bei Fundsettle ändert sich.
Falls Sie hiervon betroffen sind, werden wir vor dem Wochenende, an dem die
Änderung der Verwaltungsstelle umgesetzt wird, Kontakt mit Ihnen aufnehmen.
Calastone
Nach der Umstellung auf IFDS wird es möglich sein, Fonds von Threadneedle über
Calastone zu handeln. Falls Sie diese Möglichkeit nutzen möchten, wenden Sie sich
bitte auf dem üblichen Weg an uns.
SWIFT
Nach der Umstellung auf IFDS wird es möglich sein, Fonds von Threadneedle über
SWIFT zu handeln. Falls Sie diese Möglichkeit nutzen möchten, wenden Sie sich bitte
auf dem üblichen Weg an uns.
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Änderung der Verwaltungsdienstleistungen
Fondsverwaltung ab 3. Juni 2013
Folgende Fonds werden ab dem 3. Juni 2013 von IFDS verwaltet
Threadneedle Focus Investment Funds ICVC
Pan European Smaller Companies Fund
Credit Opportunities Fund
Sterling Bond
Threadneedle Investment Funds II ICVC
Strategic Bond
European ex-UK Growth
UK Cash Fund / Sterling Fund
Japan Growth
UK Corporate Bond
Pacific Ex-Japan Growth
UK Equity Income
UK Equity Income
UK Fund
UK Growth
UK Growth And Income
US Equity Income
UK Institutional Fund
Threadneedle Investment Funds III ICVC
UK Monthly Income
Balanced Managed
UK Overseas Earnings
Short Dated Gilt
UK Select Fund
UK Corporate Bond
UK Smaller Companies Fund
UK Fixed Interest
Threadneedle Managed Funds
UK Index Linked
Defensive Equity & Bond
UK Medium & Long-Dated Corporate Bond
Defensive Fund
UK Short Dated Corporate Bond
Equity & Bond
UK Short-Term Money Market
Global Equity
Worldwide Select
Global Equity & Bond
Threadneedle Investment Funds IV ICVC
Managed Income
Diversified Income
Threadneedle UK Property Trust
Managed Portfolio 3
UK Property Trust
Managed Portfolio 4
Threadneedle Navigator Unit Trust
Managed Portfolio 5
Navigator Adventurous Managed Trust
Managed Portfolio 6
Navigator Balanced Managed Trust
Managed Portfolio 7
Navigator Cautious Managed Trust
Threadneedle Investment Funds ICVC
Navigator Growth Managed Trust
American Fund
Navigator Growth Trust
American Select Fund
Navigator Income Trust
American Smaller Companies Fund (US)
Navigator UK Index Tracker Trust
Asia Fund
Threadneedle Specialist Investment Funds ICVC
Dollar Bond Fund
Absolute Return Bond
Emerging Market Bond
American Extended Alpha Fund
European Bond
China Opportunities Fund
European Corporate Bond
Emerging Market Local Fund
European Fund
Global Emerging Market Equity Fund
European High Yield Bond
Global Equity Income
European Select Fund
Global Extended Alpha Fund
European Smaller Companies Fund
Pan European Accelerando
Global Bond
Pan European Equity Dividend Fund
Global Select Fund
Target Return Fund
High Yield Bond
UK Absolute Alpha
Japan Fund
UK Equity Alpha Income
Japan Smaller Companies Fund
UK Extended Alpha Fund
Latin America Fund
UK Mid 250 Fund
Monthly Extra Income
Threadneedle UK Property Fund II
Pan European Fund
UK Property Fund II
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Wenden Sie sich an Ihre übliche Kontaktperson bei Threadneedle Investments. Besuchen Sie threadneedle.com
Wichtige Hinweise: Herausgegeben von Threadneedle Investment Services Limited. Eingetragen in England und Wales, Registernr. 3701768, St Mary Axe, London EC3A 8JQ, Vereinigtes Königreich.
Für Navigator Unit Trust. Herausgegeben von Threadneedle Unit Trust Manager Limited. Registernr. 1921082. Eingetragen in England und Wales. Eingetragener Sitz: 60 St Mary Axe, London EC3A 8JQ.
Autorisiert und beaufsichtigt im Vereinigten Königreich von der Financial Conduct Authority. Sowohl der Name als auch das Logo von Threadneedle Investments sind Schutzmarken oder eingetragene
Schutzmarken der Threadneedle-Unternehmensgruppe. threadneedle.com
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