Unabhängig seit 1674 Vereinfachter Verkaufsprospekt Metzler

Unabhängig seit 1674
Vereinfachter Verkaufsprospekt
Metzler Investment GmbH
Metzler Wachstum International
Stand: November 2010
Dieser vereinfachte Verkaufsprospekt stellt eine Zusammen­
fassung der für den Anleger relevanten Daten über das
Sonder­vermögen (nachfolgend auch „Fonds“ genannt) dar.
Es handelt sich bei dem Fonds um ein nach deutschem
Recht aufgelegtes richtlinienkonformes Publikumssonder­
vermögen.
Ausführliche Informationen betreffend die Ziele des Fonds,
die Vergütungen und Kosten, die Risiken sowie weitere
detaillierte Informationen sind dem ausführlichen Verkaufs­
prospekt nebst den Allgemeinen und Besonderen Vertrags­
bedingungen zu entnehmen. Der vollständige Verkaufspros­
pekt sowie der letzte Jahresbericht bzw. Halbjahresbericht
sind nach Erstellung auf der Homepage der Kapitalanlage­
gesellschaft (www.metzler-fonds.com) erhältlich. Sie werden
dem Anleger kostenlos zur Verfügung gestellt. Durch den
Kauf eines Anteils an dem Sondervermögen erkennt der
Anleger den ausführlichen Verkaufsprospekt nebst Allge­
meinen und Besonderen Vertragsbedingungen sowie den
letzten Jahresbericht / Halbjahresbericht inklusive aller
genehmigten und veröffentlichten Änderungen derselben an.
Der Kauf und Verkauf von Investmentanteilen erfolgt
auf der Basis des zurzeit gültigen ausführlichen Ver­
kaufsprospekts und der Allgemeinen Vertragsbedingun­
gen in Verbindung mit den Besonderen Vertragsbedin­
gungen. Jeder Kauf und Verkauf von Anteilen auf der
Basis von Auskünften oder Erklärungen, welche nicht
in diesem vereinfachten Verkaufsprospekt oder im aus­
führlichen Verkaufsprospekt enthalten sind, erfolgt
ausschließlich auf Risiko des Käufers.
Alle Sondervermögen werden so genannten Risiko­
klassen zugeordnet. Diese sollen einen Hinweis darauf
geben, wie riskant die Anlage in dem jeweiligen Sonder­
vermögen ist. Es gibt insgesamt fünf Risikoklassen,
wobei ein Fonds der Klasse fünf das höchste Risiko für
den Anleger darstellt und das Risiko für den Anleger
bei einem Fonds der Klasse eins am geringsten ist.
Die Informationen in diesem Verkaufsprospekt sind nicht zur
Veröffentlichung oder Nutzung durch irgendeine Person oder
Gesellschaft in einem Staat bestimmt, in dem der Investment­
fonds nicht zum Vertrieb zugelassen ist oder in dem die Ver­
öffentlichung oder Nutzung der Informationen gegen die
anwendbaren gesetzlichen Bestimmungen oder Verwaltungs­
vorschriften verstoßen würde. Insbesondere sind die Anteil­
scheine an dem Fonds nicht für den Vertrieb in den Vereinig­
ten Staaten von Amerika bzw. in der Republik Irland oder für
Personen bzw. Gesellschaften bestimmt, die Staatsangehö­
rige dieser Staaten sind oder dort ihren Wohnsitz bzw. Sitz
haben oder für solche Personen bzw. Gesellschaften handeln.
Die in diesem Verkaufsprospekt enthaltenen Informationen
beinhalten weder ein Angebot noch eine Angebotsaufforde­
rung zur Ausgabe bzw. zum Verkauf von Anteilscheinen des
Fonds in einem solchen Staat, in dem die Abgabe eines
solchen­ Angebots oder einer solchen Angebotsaufforderung
gesetzeswidrig wäre, oder an solche Personen oder Gesell­
schaften, denen ein solches Angebot bzw. eine Angebotsauf­
forderung von Gesetzes wegen nicht gemacht werden darf
oder die im Auftrag oder zugunsten solcher Personen oder
Gesellschaften handeln.
Metzler Wachstum International
Anlageziel
Der Fonds strebt als Anlageziel die Erwirtschaftung einer marktgerechten Rendite
mit entsprechender laufender Wiederanlage der Erträge an.
Anlageuniversum
Aktien in- und ausländischer Aussteller. Daneben können auch verzinsliche Wertpa­
piere, Wandel- und Optionsanleihen, Indexzertifikate und in Wertpapieren verbriefte
Finanzinstrumente in- und ausländischer Aussteller erworben werden.
Darüber hinaus gelten die Bestimmungen der Besonderen Vertragsbedingungen.
Anlegerprofil/Risikoklasse
Der Fonds ist für den chancenorientierten Anleger mit hoher Risikoneigung konzipiert.
Anleger, die einen Wertzuwachs erwarten, sollten bereit sein, Sicherheitsaspekte
Ertragschancen unterzuordnen. Hohen Ertragserwartungen aus Kurs- und Währungs­
gewinnen stehen hohe Kursrisiken aus Aktien-, Währungs- und Zinsschwankungen
sowie Bonitätsrisiken gegenüber. Durch die Konzentration der Anlage in bestimmte
Märkte (z. B. Europa) ist das Sondervermögen von der Entwicklung dieser Märkte
besonders stark abhängig. Dies birgt ein erhöhtes Risiko. Anleger sollten sich
bewusst sein, dass Kursrückgänge möglich sind, die auch zu hohen Kapitalverlusten
führen können. Anleger in dieser Risikoklasse sollten über umfangreiche Erfahrung
im Bereich von volatilen Wertpapieranlagen verfügen und in der Lage sein, auch
hohe Verluste hinzunehmen. Eine mittel- bis langfristige Anlagedauer ist zu empfeh­
len (mindestens fünf Jahre). Der Fonds ist der Risikoklasse 4 (Hohes Risiko) zuge­
ordnet. Bitte beachten Sie hierzu auch die Risikohinweise auf Seite 4.
ISIN / WKN
DE0009752253 / 975225
Fondswährung
EUR
Anteilwertberechnung
erfolgt an jedem Bankarbeitstag in Frankfurt am Main
Auflegung
2.1.1992
Erstausgabepreis
54,20 EUR (inkl. Ausgabeaufschlag)
Mindestanlagesumme
keine
Ausgabeaufschlag
5 %
(berechnet auf den Anteilwert/
vom Anteilinhaber zu tragen)
Rücknahmeabschlag
entfällt
(vom Anteilinhaber zu tragen)
Anteilklassen
nur Anteilklasse 1 mit den in dieser Übersicht dargestellten Konditionen
Ertragsverwendung
Thesaurierung
Verwaltungsvergütung
1,25 % p. a.
Erfolgsabhängige Vergütung
25 % der Outperformance gegenüber MSCI The World Index Growth Net Index
(EUR)
Depotbankvergütung
0,12 % p. a.
Gesamtkostenquote (TER)
1,93 % p. a.
zum 31.10.2009
Kostenquote
0,00 % p. a.
Erfolgsabhängige Vergütung
zum 31.10.2009
Geschäftsjahr
1.11.– 31.10.
Laufzeitende
unbefristet
Anlageinstrumente und -grenzen
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente erwerben. Dabei
darf sie in Wertpapiere und Geldmarktinstrumente dessel­
ben Ausstellers (Schuldners) bis zu 10 % des Sonderver­
mögens anlegen, wobei der Gesamtwert der Wertpapiere
und Geldmarktinstrumente dieser Aussteller (Schuldner)
40 % des Sondervermögens nicht übersteigen darf.
Da­rüber hinaus dürfen lediglich 5 % des Sondervermö­
gens in Wertpapiere und Geldmarktinstrumente dessel­
ben Ausstellers angelegt werden.
Es dürfen bis zu 100 % des Wertes des Sondervermögens
in Aktien, Aktien gleichwertige Papiere und Zertifikate auf
Aktien und Aktienindizes bzw. in richtlinienkonforme
Sonder­vermögen, die zu mindestens 51 % in Aktien
investieren (Aktienfonds), angelegt werden. Das Sonder­
vermögen ist stets überwiegend (mindestens 51 %) in
Aktien oder Aktien gleichwertige Wertpapiere in- und
ausländischer Aussteller investiert.
dingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird.
Negative Kurs- und Marktentwicklungen führen dazu,
dass sich die Preise und Werte von Finanzprodukten
reduzieren.
Ausstellerrisiko / Kontrahentenrisiko
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten
können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das
Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonde­
ren Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben
den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den
Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger
Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen
werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Aus­
stellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das
Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der
eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen.
Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung des Sonder­
vermögens geschlossen werden.
Währungsrisiko
Bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in
Geldmarktinstrumenten gehalten werden. Diese dürfen
auch auf Fremdwährungen lauten.
Der Wert der auf Fremdwährungen lautenden Vermögens­
gegenstände unterliegt Kursschwankungen.
Konzentrationsrisiko
Bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in
Bankguthaben gehalten werden. Diese dürfen auch auf
Fremdwährungen lauten.
Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Sonder­
vermögens in Anteilen an anderen Sondervermögen
investieren.
In Schuldverschreibungen und Schuldscheindarlehen
besonderer öffentlicher Aussteller darf die Gesellschaft
jeweils bis zu 35 % des Wertes des Sondervermögens
anlegen.
Risikohinweise für den Fonds
Der Anteilwert des Fonds kann grundsätzlich schwanken.
Der Anleger erhält das angelegte Geld möglicherweise
nicht vollständig zurück. Bitte beachten Sie die weiter­
gehende Risikobeschreibung im ausführlichen Verkaufs­
prospekt.
Marktrisiko
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten
hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte
ab, die von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft
sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbe­
Weitere Risiken können dadurch entstehen, dass eine
Konzentration der Anlage in bestimmte Vermögensgegen­
stände oder Märkte erfolgt. Dann ist das Sondervermögen
von der Entwicklung dieser Vermögensgegenstände oder
Märkte besonders stark abhängig.
Risiken beim Einsatz von Derivaten
Die Gesellschaft darf für das Sondervermögen
Derivat­geschäfte zum Zwecke der Absicherung, der
effizienten Portfoliosteuerung, der Erzielung von
Zusatzerträgen und zu Anlagezwecken tätigen.
Diese Derivatgeschäfte dienen dazu, das Gesamt­
risiko des Sondervermögens zu verringern oder
zusätzliche Erträge zu erzielen, können jedoch ggf.
auch die Renditechancen schmälern.
Durch Geschäfte mit Derivaten kann sich das Ver­
lustrisiko des Sondervermögens erhöhen.
Erhöhte Volatilität
Das Sondervermögen weist aufgrund seiner Zusam­
mensetzung und des Einsatzes von derivativen
Techniken eine erhöhte Volatilität auf, d. h. die
Anteilpreise können auch innerhalb kurzer
Zeiträume erheblichen Schwankungen nach oben
und nach unten unterworfen sein.
Der ausführliche Verkaufsprospekt enthält eine detaillierte
Beschreibung der Risiken.
Verwaltungsvergütung und Depotbankvergütung
Diese Gebühren werden aus dem Sondervermögen ent­
nommen. Sie sind im Anteilpreis enthalten und werden
den Anlegern nicht gesondert belastet.
Neben der Verwaltungsvergütung des Sondervermögens
wird für die im Sondervermögen anderen gehaltenen
Investmentanteile eine Verwaltungsvergütung berechnet.
Angaben zu weiteren Kosten, die dem Sondervermögen
belastet werden können, sind im ausführlichen Verkaufs­
prospekt enthalten.
Besteuerung
Das Sondervermögen ist in Deutschland steuerbefreit.
Die steuerliche Behandlung der Fondserträge beim Anle­
ger hängt von den für ihn im Einzelfall geltenden steuer­
lichen Vorschriften ab. Für Auskünfte über die individuelle
Steuerbelastung beim Anleger (insbesondere Steueraus­
länder) sollte ein Steuerberater herangezogen werden.
Einzelheiten zur steuerlichen Behandlung dieses Sonder­
vermögens entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Ver­
kaufsprospekt.
Die Gesellschaft ist verpflichtet, die Anteile zum jeweils
geltenden Rücknahmepreis – der dem Anteilwert ent­
spricht – zurückzunehmen.
Der Ausgabeaufschlag und/oder Teile der Verwaltungs­
vergütung können insbesondere zur Abgeltung von Bera­
tungs- und Vermittlungskosten beim Vertrieb von Invest­
mentanteilen herangezogen werden.
Auslagerungen
Die Gesellschaft hat folgende Aufgaben anderen Unter­
nehmen übertragen:
an die B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Frankfurt:
– Compliance, Bekämpfung der Geldwäsche
– Interne Revision und Datenschutz
– Internes Controlling
– Finanzbuchhaltung
– Abwicklung des KWG-Meldewesens
– Personalverwaltung
– EDV-spezifische Dienstleistungen
– Anlagekontenverwaltung
an die Metzler Asset Management GmbH, Frankfurt:
– Portfoliomanagement
an die Metzler Servicegesellschaft für Vertriebspartner
mbH, Frankfurt:
– Unterstützung beim Vertrieb der Publikums-Sonder­
vermögen
Preisveröffentlichung
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden bewertungs­
täglich von der Gesellschaft ermittelt und sind am Sitz der
Gesellschaft und der Depotbank verfügbar. Außerdem
werden die Preise regelmäßig , in der Regel bewertungs­
täglich auf der Website der Kapitalanlagegesellschaft
(www.metzler-fonds.com) veröffentlicht.
Thesaurierung
Die Gesellschaft legt für das Sondervermögen die während
des Geschäftsjahres für Rechnung des Sondervermögens
angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten
Zinsen, Dividenden und sonstigen Erträge – unter Berück­
sichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs – sowie die
Veräußerungsgewinne im Sondervermögen wieder an.
Ausgabe und Rücknahme der Anteile
Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge werden von der
Depotbank und der Kapitalanlagegesellschaft entgegen­
genommen.
an die RiskMetrics Group, Inc. New York:
– Auslagerung der EDV-technischen Durchführung der
Risikokennzahlen-Berechnung
Wertentwicklung des Fonds
Die nachfolgende Grafik spiegelt die Wertentwicklung
des Sondervermögens in der Vergangenheit wider,
errechnet nach BVI-Methode, ohne Berücksichtigung
sonstiger Kosten. Ausgabeaufschläge sind in der Berech­
nung nicht enthalten.
Wertentwicklungen in der Vergangenheit geben keine
Auskunft über die zukünftige Wertentwicklung des
Sonder­vermögens. Es kann keine Zusicherung gemacht
werden, dass in der Vergangenheit erreichte Wertent­
wicklungen auch für die Zukunft erreicht werden.
Angaben zur aktuellen Wertenwicklung werden
in den Jahres- und Halbjahresberichten und unter
www.metzler-fonds.com veröffentlicht.
Metzler Wachstum International
1 Jahr
3 Jahre
5 Jahre
10 Jahre
15 Jahre
seit Aufl.
12,47 %
– 9,39 %
– 3,06 %
– 13,94 %
0,94 %
2,82 %
Jährliche Wertentwicklung
p. a.
p. a.
p. a.
p. a.
p. a.
Stichtag: 30.09.2010
Die historische Wertentwicklung des Sondervermö­
gens ermöglicht keine Prognose für die zukünftige
Wertentwicklung.
80
70
60
50
40
30
20
10
0
-10
-20
-30
-40
-50
-60
-3,51
22,58
79,70
1998
1999
2000
-38,77
2001
in %
-52,17
2002
-44,97
8,03
4,73
24,23
0,98
6,62
2003
2004
2005
2006
2007
29,69
2008
2009
Kapitalanlagegesellschaft:
Metzler Investment GmbH
Rechtsform:
Gesellschaft mit beschränkter Haftung
Sitz:
Frankfurt am Main
Anschrift:
Große Gallusstraße 18
60311 Frankfurt am Main
Telefon:
(0 180 2) 210 444*
Depotbank:
B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA
Rechtsform:
Kommanditgesellschaft auf Aktien
Sitz:
Frankfurt am Main
Anschrift:
Große Gallusstraße 18
60311 Frankfurt am Main
Telefon:
(0 180 2) 210 444*
Fondsinitiator:
Metzler Investment GmbH
Abschlussprüfer:
PricewaterhouseCoopers AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Frankfurt am Main
Aufsichtsbehörde:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Anschrift:
Lurgiallee 12
60439 Frankfurt/Main
Weitere Informationen, der ausführliche und vereinfachte Verkaufsprospekt, die Vertragsbedingungen und die aktuellen
Jahres­- und Halbjahresberichte sind jederzeit kostenlos erhältlich auf der Homepage der Kapitalanlagegesellschaft
(www.metzler-fonds.com) oder bei
Metzler Investment GmbH
Postfach 20 01 38
60605 Frankfurt am Main
Telefon: (0 180 2) 210 444*
Fax: (069) 21 04 –14 44
* 6 ct/Anruf aus dem deutschen Festnetz; Mobilfunkhöchstpreis 42 ct/min
Kapitalanlagegesellschaft
Metzler Investment GmbH
Große Gallusstraße 18
60311 Frankfurt am Main
Postfach 20 01 38
60605 Frankfurt am Main
Kontaktadresse
Metzler Servicegesellschaft
für Vertriebspartner mbH
Große Gallusstraße 18
60311 Frankfurt am Main
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60605 Frankfurt am Main
Telefon (0 180 2) 210 444 *
Telefax (0 69) 21 04 - 14 44
www.metzler-fonds.com
*
6 ct/Anruf aus dem deutschen Festnetz; Mobilfunkhöchstpreis 42 ct/min.