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DBL12012.book Page 557 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 TABLE DES MATIÈRES Préface. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Liste des abréviations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 Sommaire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 I. L’objet du sujet : le chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 II. La délimitation du sujet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 A. La responsabilité pénale internationale du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 B. L’irresponsabilité politique du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 1. LA NÉCESSITÉ DE L’IRRESPONSABILITÉ POLITIQUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 2. LA DIFFICULTÉ DE L’IRRESPONSABILITÉ POLITIQUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 III. Enjeux et intérêts du sujet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Première partie L’IDENTIFICATION DES MÉCANISMES DE LA MISE EN ŒUVRE DE LA RESPONSABILITÉ PÉNALE DU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Titre 1 L’exceptionnalité de la mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Chapitre 1 La redéfinition du statut du chef d’État en droit international . . . . 49 Section 1 Le chef d’État, sujet unique de la société internationale . . . . . . . . 50 $ 1. La sacralisation du statut de chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 A. La consécration de la sacralisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 1. L’ESQUISSE DE LA SACRALISATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 2. LA CONSOLIDATION DE LA SACRALISATION : LES CRIMES DE LÈSE-MAJESTÉ . . . . . . . . . . . . . . . 57 B. La conséquence de la sacralisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 1. LA HIÉRARCHISATION DES CHEFS D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 2. LES CHEFS D’ÉTAT MINEURS ET LES CHEFS D’ÉTAT TUTEURS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 DBL12012.book Page 558 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 La mise en œuvre de la responsabilité pénale du chef d’État en droit international $ 2. La confusion entre la souveraineté de l’État et la personnalité de son chef . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 A. La personnalisation de la souveraineté de l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 1. L’IDÉE DE SOUVERAINETÉ, EXPRESSION DE L’ABSOLUTISME DU SOUVERAIN . . . . . . . . . . . . . 68 2. DE LA SOUVERAINETÉ PERSONNALISÉE À LA SOUVERAINETÉ DE L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . 70 B. Le monarque : l’acteur principal de la communauté internationale . . . . . . . 73 1. LA PERSONNALISATION DE LA RECONNAISSANCE INTERNATIONALE 2. LA PERSONNALISATION DES ENGAGEMENTS INTERNATIONAUX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 Section 2 Le chef d’État : acteur et sujet incertain du droit international . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 $ 1. Premier représentant de l’État au sein de la société internationale . . . . . . . . 77 A. Vers une représentation abstraite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 1. LA STABILISATION DE LA NOTION DE SOUVERAINETÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 2. L’ÉGALISATION DU STATUT DES CHEFS D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 B. Une représentation organique et présumée du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . 81 1. LE RÔLE INDISPENSABLE DU CHEF D’ÉTAT ENTRE L’ÉTAT ET LA SOCIÉTÉ INTERNATIONALE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 2. UNE POSITION PROTÉGÉE À LA FOIS PAR LE DROIT INTERNE ET PAR LE DROIT INTERNATIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 $ 2. Le chef d’État, individu privilégié du droit international . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 A. Le fondement du privilège . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 1. LES FONDEMENTS EXTRA-JURIDIQUES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 a. La courtoisie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 b. La dignité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 2. LE FONDEMENT FONCTIONNEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 B. L’impact du privilège . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 1. LA RESPONSABILITÉ ÉTATIQUE : UN ATOUT POUR LE STATUT DE CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . 95 2. LE CARACTÈRE TROMPEUR D’UN STATUT PRIVILÉGIÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 Chapitre 2 La spécificité de l’incrimination du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 Section 1 L’impossibilité de la poursuite nationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 $ 1. La responsabilité présidentielle juridiquement introuvable : irresponsabilité de jure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 A. Le fondement traditionnel de l’irresponsabilité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 558 LARCIER DBL12012.book Page 559 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 Table des matières 1. L’INFAILLIBILITÉ, FONDEMENT DE L’IRRESPONSABILITÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 2. UNE NOUVELLE SACRALITÉ DU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 B. Le fondement institutionnel de l’irresponsabilité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 1. LA DÉFORMATION DU MODÈLE PRÉSIDENTIEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 2. LE RENFORCEMENT IDÉOLOGIQUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 $ 2. La responsabilité présidentielle pratiquement introuvable : l’irresponsabilité de facto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 A. L’absence théorique de l’inviolabilité juridique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 1. L’AMBIGUÏTÉ DE LA MISE EN JEU DE LA RESPONSABILITÉ PRÉSIDENTIELLE POUR DES CRIMES INTERNATIONAUX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 2. L’AUTORISATION DE LA MISE EN ŒUVRE DE LA RESPONSABILITÉ PRÉSIDENTIELLE PAR LE DROIT NATIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 B. La carence des moyens de la poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 1. UNE PROCÉDURE HYPOTHÉTIQUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 2. UNE PROCÉDURE POLITIQUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 Section 2 La compétence ratione materiae limitée de la poursuite internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 $ 1. Les chefs d’État face aux infractions les plus graves : le noyau dur des crimes internationaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121 A. Les infractions contre l’humanité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121 1. LE GÉNOCIDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 2. LES CRIMES CONTRE L’HUMANITÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 B. Les infractions concernant la guerre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 1. LES CRIMES DE GUERRE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 2. LE CRIME D’AGRESSION : LE CRIME DES DIRIGEANTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 $ 2. Le chef de l’État face aux infractions « moins graves » . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 A. Les infractions en voie de reconnaissance internationale . . . . . . . . . . . . . . . . 132 1. LE TERRORISME INTERNATIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 2. LES INFRACTIONS ÉCONOMIQUES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 B. Les infractions en devenir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 1. LES INFRACTIONS LIÉES À L’UTILISATION DES ARMES NUCLÉAIRES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 2. LES INFRACTIONS PORTANT ATTEINTE À L’ENVIRONNEMENT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143 LARCIER 559 DBL12012.book Page 560 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 La mise en œuvre de la responsabilité pénale du chef d’État en droit international Titre 2 L’incohérence des modalités de la mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 Chapitre 1 Les mécanismes spécifiques de la mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État : la réaction internationale limitée . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 Section 1 L’institutionnalisation des réactions internationales . . . . . . . . . . . . 150 $ 1. La poursuite sur la base d’un traité de paix . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 A. Le premier mécanisme de mise en œuvre directe de la responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151 B. L’échec du premier mécanisme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 $ 2. La poursuite par les organisations internationales non judiciaires . . . . . . . . 154 A. L’ONU : le point de départ de l’incrimination du chef d’État . . . . . . . . . . . . . 154 1. LE RECOURS AUX ORGANES SUBSIDIAIRES LA POURSUITE DES CHEFS D’ÉTAT . . . . . . . . . . . 155 2. L’ÉLARGISSEMENT DU CONCEPT DE LA RESPONSABILITÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 B. Vers la fin des frontières entre la sécurité collective et la poursuite des chefs d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163 1. LE RECOURS DISCRET AUX ORGANISATIONS RÉGIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 2. L’EXTENSION DES OPÉRATIONS DE MAINTIEN DE LA PAIX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 Section 2 La juridictionnalisation des réactions internationales et la prolifération des mécanismes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 $ 1. Les Tribunaux militaires internationaux : une occasion manquée de mise en œuvre de la responsabilité des chefs d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 A. Un succès relatif . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 B. L’exclusion de la responsabilité de l’Empereur japonais . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 C. Le procès de Saddam Hussein : l’actualisation de la justice pénale militaire ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 $ 2. Les Tribunaux ad hoc : le mécanisme le plus efficace de la justice internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187 A. Le fondement des TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188 1. LES TPI : RÉPONSE ADÉQUATE AUX VIOLATIONS GRAVES DU DROIT INTERNATIONAL HUMANITAIRE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189 2. LES TPI : MOYEN EXCLUSIF DE POURSUITE À LA PORTÉE DU CONSEIL DE SÉCURITÉ . . . . . 192 560 LARCIER DBL12012.book Page 561 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 Table des matières B. L’action des TPI à l’égard des chefs d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 1. JEAN KAMBANDA : PREMIER CONDAMNÉ POUR GÉNOCIDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 2. SLOBODAN MILOSEVIC : UN SUCCÈS INACHEVÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198 $ 3. Les Tribunaux mixtes : le retour vers la juridiction nationale . . . . . . . . . . . . . . 203 A. Les juridictions à double identité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 1. LA DIVERSITÉ DES ACTES CONSTITUTIFS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 2. LA MIXITÉ DE LA COMPOSITION ET DE LA LOI APPLICABLE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209 B. L’adaptabilité à la mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État . . . . 211 1. UNE COMPÉTENCE RATIONE PERSONAE SUR MESURE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212 2. LA DIVERGENCE DES POURSUITES : L’ACTUALISATION DES OBSTACLES CLASSIQUES . . . . . . . 213 Chapitre 2 Les mécanismes à vocation universelle : un processus incomplet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221 Section 1 Une compétence nationale à l’égard des chefs d’État étrangers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 $ 1. L’universalisation de la compétence nationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 A. La dérogation au système classique de compétence nationale . . . . . . . . . . . 224 1. L’UNIVERSALISATION 2. L’UNIVERSALISATION DE LA COMPÉTENCE TERRITORIALE DE LA COMPÉTENCE PERSONNELLE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227 B. La question de la conformité au système classique de droit international . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229 1. LA COMPÉTENCE UNIVERSELLE ENTRE MISE EN ŒUVRE DES OBLIGATIONS INTERNATIONALES ET ACTE UNILATÉRAL DE L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230 2. LE PRINCIPE AUT DEDERE AUT JUDICARE : LE CARACTÈRE ALTERNATIF DE LA RÉPRESSION UNIVERSELLE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 $ 2. L’adaptabilité de la compétence universelle par rapport au statut des chefs d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236 A. L’articulation complexe entre la compétence universelle nationale et le statut du chef d’État étranger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236 1. UN FONDEMENT INTERNATIONAL SOLIDE COMME PRÉ-CONDITION DE LA MISE EN ŒUVRE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 2. LA MISE EN ŒUVRE UNILATÉRALE DE LA RESPONSABILITÉ D’UN CHEF D’ÉTAT EN FONCTION, SOURCE INÉVITABLE DE TENSIONS INTERNATIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246 DE LA RESPONSABILITÉ DES CHEFS D’ÉTAT ÉTRANGERS B. La CIJ contre la compétence universelle à l’égard des chefs d’État en exercice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249 1. L’AFFAIRE YERODIA : LA COMPÉTENCE UNIVERSELLE BELGE IMPUISSANTE FACE AU STATUT DES DIRIGEANTS ÉTATIQUES EN EXERCICE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250 LARCIER 561 DBL12012.book Page 562 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 La mise en œuvre de la responsabilité pénale du chef d’État en droit international 2. L’AFFAIRE RELATIVE À CERTAINES PROCÉDURES ENGAGÉES EN FRANCE : LA POURSUITE DU CHEF D’ÉTAT, L’OBJET D’UN PRÉJUDICE IRRÉPARABLE . . . . . . . . . . . . . . 252 Section 2 La Cour pénale internationale, une Cour sans obstacle en matière de poursuite des chefs d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257 $ 1. Un mécanisme au service de la justice internationale : une interaction judiciaire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258 A. La CPI comme vecteur d’un nouvel ordre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 B. Le changement des rôles : les juges de la CPI contre les chefs d’État . . . . . 262 1. LA MONTÉE EN PUISSANCE DES JUGES : LA DOUBLE-SAISINE ET L’AUTO-SAISINE . . . . . . . . . 262 2. VERS UNE VÉRITABLE JUSTICE PÉNALE UNIVERSELLE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266 $ 2. Un instrument à la disposition du Conseil de sécurité : une interférence politique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270 A. Le parallélisme entre justice et maintien de la paix : coopération entre la CPI et le Conseil de sécurité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271 1. LA RITOURNELLE DE L’INSTRUMENTALISATION POLITIQUE DE LA CPI PAR LE CONSEIL DE SÉCURITÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272 2. L’INSTRUMENTALISATION JURIDIQUE DU CONSEIL DE SÉCURITÉ PAR LA CPI . . . . . . . . . . . . 278 B. L’opposition entre justice et maintien de la paix : la subordination de la CPI au Conseil de sécurité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281 Conclusion de la première partie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291 Seconde partie LA PORTÉE DE LA MISE EN ŒUVRE DE LA RESPONSABILITÉ PÉNALE DU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295 Titre 1 Le déclin des obstacles relatifs à la mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 Chapitre 1 La poursuite internationale du chef d’État face à l’immunité internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562 305 LARCIER DBL12012.book Page 563 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 Table des matières Section 1 L’institution des immunités entre protection fonctionnelle et impunité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307 $ 1. Le contenu des immunités . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307 A. La protection du chef d’État en fonction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 308 1. L’IMMUNITÉ DE JURIDICTION DU CHEF D’ÉTAT : UN OBSTACLE PROCÉDURAL EFFICACE . . . 308 a. L’immunité absolue de juridiction pénale du chef d’État devant les instances nationales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309 b. L’immunité « relative » de juridiction civile du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . 313 2. L’IMMUNITÉ D’EXÉCUTION : UNE PRATIQUE RARISSIME . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 318 B. La protection de l’ancien chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 $ 2. Vers la réduction du champ d’application de l’immunité du chef d’État devant la juridiction interne ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323 A. L’immunité ratione personae du chef d’État : une protection inégalée . . . 323 B. L’immunité ratione materiae du chef d’État : une protection a posteriori floue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 328 Section 2 La justice pénale internationale, un rempart contre les immunités . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331 $ 1. L’immunité du chef d’État et l’impunité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 332 A. La répression des crimes internationaux en tant que norme de jus cogens : un fondement décisif ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 B. L’affaire de l’ex-chef d’État Hissène Habré et l’obligation positive des États . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 1. L’OPPOSITION ENTRE LA BELGIQUE ET LE SÉNÉGAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339 2. L’AFFAIRE HABRÉ ENTRE LA MOBILISATION RÉGIONALE ET LE PRINCIPE AUT DEDERE AUT JUDICARE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 3. À LA RECHERCHE D’UN TRIBUNAL SUR MESURE POUR HISSÈNE HABRÉ . . . . . . . . . . . . . . . 344 $ 2. La liberté de poursuite devant les juridictions pénales internationales . . . 347 A. La liberté de poursuite synonyme de l’absence d’immunité : la confirmation par la pratique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348 B. La délicate opposabilité de l’immunité : la réouverture des débats dans l’affaire du Président Al Bashir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352 1. LES OPPOSANTS À LA LIBERTÉ TOTALE DE POURSUITE À L’ÉGARD DU PRÉSIDENT AL BASHIR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352 2. LES PARTISANS DE LA LIBERTÉ TOTALE DE POURSUITE À L’ENCONTRE DU PRÉSIDENT AL BASHIR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356 LARCIER 563 DBL12012.book Page 564 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 La mise en œuvre de la responsabilité pénale du chef d’État en droit international Chapitre 2 La poursuite internationale du chef d’État face à l’irresponsabilité interne. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363 Section 1 Le principe de complémentarité : un moyen pour redéfinir le statut interne du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365 $ 1. La complémentarité et l’obligation de résultat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366 A. Les conditions strictes de la complémentarité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367 1. LE MANQUE DE VOLONTÉ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367 2. L’INCAPACITÉ PRÉSUMÉE DANS LE CAS D’UNE JURIDICTION AD HOC NATIONALE . . . . . . . . 369 3. L’AMNISTIE ET LA GRÂCE, LE CARACTÈRE IMPRESCRIPTIBLE DES CRIMES INTERNATIONAUX . . . . 371 B. L’introduction des dispositions du Statut de Rome dans l’ordre juridique national . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374 $ 2. La complémentarité et la liberté de choix du for concernant le chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376 A. Le cas des TPI ad hoc : la primauté domine la poursuite du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379 B. Le cas de la CPI : la complémentarité contient la poursuite du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381 Section 2 Le principe de coopération : un instrument au service de la liberté de poursuite à l’encontre du chef d’État . . . . . . . . . . 384 $ 1. L’entraide judiciaire est indispensable pour la survie de la justice pénale internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385 A. Une nette préférence pour le transfert du chef d’État, plutôt que pour son extradition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386 1. L’EXTRADITION : D’UNE RELATION BILATÉRALE À UNE RELATION TRILATÉRALE . . . . . . . . . . . 386 2. LA DISTINCTION DE L’EXTRADITION PAR RAPPORT AU TRANSFERT ET À LA REMISE . . . . . . . . 387 3. DES PRATIQUES HÉSITANTES EN MATIÈRE DE POURSUITE DU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . 388 B. La possibilité d’une mesure interdisant la non-extradition du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. LA NÉCESSITÉ DE L’IDENTIFICATION DES INFRACTIONS POLITIQUES PAR RAPPORT AUX CRIMES INTERNATIONAUX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. L’EXCEPTION À LA NON-EXTRADITION DES NATIONAUX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. LA NÉCESSITÉ D’OUTREPASSER LA REMISE ILLICITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392 393 396 398 $ 2. La question de la coopération avec les États tiers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 A. La justice pénale internationale et l’obligation de coopération . . . . . . . . . . . 401 1. UNE COOPÉRATION ERGA OMNES EN MATIÈRE DE RÉPRESSION INTERNATIONALE . . . . . . . . 402 564 LARCIER DBL12012.book Page 565 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 Table des matières 2. LA COOPÉRATION DANS L’AFFAIRE AL BASHIR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404 a. La coopération soudanaise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404 b. La coopération des États tiers au Statut de Rome . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 406 B. Les « accords bilatéraux d’immunité » : un nouveau défi à la justice pénale internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409 1. L’HOSTILITÉ NUANCÉE DES ÉTATS-UNIS À L’ENCONTRE DU STATUT DE ROME . . . . . . . . . . 409 2. L’ANOMALIE DES ACCORDS D’IMMUNITÉ AU REGARD DU BUT DU STATUT DE ROME . . . . . 414 Titre 2 L’absence d’un régime autonome de responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419 Chapitre 1 La confusion ou la complémentarité entre la responsabilité de l’État et la responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423 Section 1 La distinction de la responsabilité du chef d’État et de celle de l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 425 $ 1. La responsabilité étatique directe pour les actes souverains du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426 A. L’imputation comme point de croisement entre responsabilité étatique et responsabilité du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426 1. LA RESPONSABILITÉ ÉTATIQUE ET LA STRUCTURE DE L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427 2. L’IMPUTATION, MOYEN DE DÉPLACER LA RESPONSABILITÉ DU CHEF D’ÉTAT VERS L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 429 B. Imputabilité des actes du chef d’État à l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431 1. LA PHASE NATIONALE DE L’IMPUTATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431 2. LA PHASE INTERNATIONALE DE L’IMPUTATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 $ 2. La responsabilité étatique complexe pour les actes mixtes du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 434 A. L’imputation unique : l’acte du chef d’État synonyme de responsabilité de l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435 1. L’ACTE DU CHEF D’ÉTAT, FAIT DE L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435 2. LE COMPORTEMENT ULTRA VIRES DU CHEF D’ÉTAT ATTRIBUÉ À L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . 437 B. La double imputation : l’acte du chef d’État engageant sa responsabilité et celle de l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 1. LE CARACTÈRE DÉTECTABLE OU RATTACHABLE D’UN ACTE DU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . 440 2. LES ACTES DU CHEF D’ÉTAT, OBJET D’UNE DOUBLE IMPUTATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442 LARCIER 565 DBL12012.book Page 566 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 La mise en œuvre de la responsabilité pénale du chef d’État en droit international Section 2 L’harmonisation des responsabilités du chef d’État et de l’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445 $ 1. Le risque de qualifications multiples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446 A. Le croisement de deux notions : les violations graves de l’État et les crimes individuels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446 B. Les multiples instances de qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449 1. LES QUALIFICATIONS PAR LE PÉNALES INTERNATIONALES CONSEIL DE SÉCURITÉ ET LES JURIDICTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449 2. LES QUALIFICATIONS PAR LA CIJ ET LES JURIDICTIONS PÉNALES INTERNATIONALES . . . . . . . 454 a. Milosevic entre le TPIY et la CIJ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455 b. Karadzic entre le TPIY et la CIJ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 457 $ 2. Pour une complémentarité des responsabilités . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460 A. Les multiples formes de sanctions ne s’opposent pas à la complémentarité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461 1. LES SANCTIONS PÉNALES ET NON PÉNALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462 2. LA POURSUITE DU CHEF D’ÉTAT COMME MODALITÉ DE RÉPARATION D’UN ACTE ÉTATIQUE ILLICITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 464 B. Les perspectives d’harmonisation et l’élargissement de la compétence de certaines juridictions internationales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467 1. ÉLARGIR LA COMPÉTENCE DE LA CIJ : LE PASSAGE DE RESPONSABILITÉ DE L’ÉTAT AU CHEF D’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 468 2. ÉLARGIR LA COMPÉTENCE DE LA CPI : LE PASSAGE DE RESPONSABILITÉ DU CHEF D’ÉTAT À L’ÉTAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 469 a. Élargir la compétence de la CPI sur le plan procédural . . . . . . . . . . . . . . . . . 470 b. Élargir la compétence ratione personae de la CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 473 Chapitre 2 L’assimilation du statut du chef d’État aux individus en droit international . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 477 Section 1 L’assimilation au niveau de la poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478 $ 1. L’uniformité des moyens de poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 479 $ 2. L’identification de l’objet de la poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482 A. Les crimes internationaux ne sont synonymes ni d’un acte de fonction ni d’un acte privé du chef d’État . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 483 B. Les crimes internationaux du chef d’État ne sont pas seulement un Act of State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 486 566 LARCIER DBL12012.book Page 567 Mercredi, 15. f vrier 2012 10:28 10 Table des matières Section 2 L’assimilation complexe au niveau des responsabilités . . . . . . . . 489 $ 1. Le rejet de l’excuse tirée de l’ordre hiérarchique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Conspiracy : une responsabilité indépendante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. L’entreprise criminelle commune : une forme d’inculpation collective . . . C. La distinction entre l’ECC et la responsabilité du supérieur hiérarchique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . $ 2. La responsabilité présumée du chef d’État à propos de l’ordre hiérarchique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. Le chef d’État en tant que supérieur hiérarchique est-il responsable en toute circonstance ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B. Le chef d’État est plutôt un responsable militaire que civil . . . . . . . . . . . . . . . C. Le chef d’État en tant qu’auteur (ou coauteur) indirect est-il responsable en toute circonstance ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . D. Le crime d’agression et la responsabilité limitée aux dirigeants étatiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490 491 493 498 503 504 508 510 514 Section 3 L’assimilation impossible au niveau des peines . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517 $ 1. Le statut du chef d’État : une circonstance aggravante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517 $ 2. La mise en œuvre de la responsabilité du chef d’État synonyme de mise à l’écart du pouvoir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 520 Conclusionde la seconde partie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 523 Conclusion générale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 525 Bibliographie sélective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 533 Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . LARCIER 553 567