CEE: The UK Bribery Act: Implications for Com- panies

new every week
CEE: The UK Bribery Act: Implications for Companies in Central & Eastern Europe
The UK Bribery Act (the "Act"), which has been in force since 1 July 2011, covers
bribery in both the private and public sectors. However, unlike many anti-bribery
laws in the CEE region, it does not establish any de minimis thresholds. For the
purposes of the Act, a bribe is defined as providing someone a financial or other
advantage to encourage that person to perform their functions or activities improperly or to reward that person for having already done so. This would cover giving
some kind of benefit to a decision maker in a tender process.
Bribery is punishable by a prison sentence of up to 10 years and unlimited monetary fines for corporations.
Contact
Heidemarie Paulitsch
Attorney at Law
T: +43 1 534 37 4005
E: [email protected]
1. Long-arm jurisdiction - extraterritorial application
The Act applies independent from where the bribe took place, if a link with the UK
(ie a "close connection") exists. This can be the case, if a CEE company conducted
business in the UK, or British citizens, persons with a normal place of residence in
the UK, or a company registered under the law of the UK was involved in the bribe.
Interpretations of the "close connection" element could even extend to include the
use of a British bank account as being covered by the law.
2. The Framework of the Act
The Act covers four offences: the general offences of paying a bribe (Section 1) and
receiving a bribe (Section 2); the bribery of foreign officials (Section 6), and the
failure of commercial organizations to prevent bribery (section 7).
It is the offence under section 7 which has the greatest relevance for CEE organizations. This offence is committed by a commercial organization if a person associated with it ("associated person") pays a bribe specifically to get business, keep
business or gain a business advantage for the organization.
Employees, agents and subsidiaries are understood as "associated persons". Contractors, suppliers and joint ventures are also covered.
Contact
Gabriel Amann
Associate
T: +43 1 534 37 241
E: [email protected]
3. First conviction under the Act
A former magistrates' court clerk has become the first person to be sentenced under the new law. He accepted bribes in exchange for omitting to record a traffic offense on a court database and was consequently prosecuted under Section 2 of the
Act for requesting and receiving bribes intending to improperly perform his functions. The clerk was accused of receiving at least GBP 20,000 from 53 persons in
the course of his actions. He was sentenced to three years imprisionment under the
Bribery act and has been handed a six-year sentence for misconduct in public office.
4. Adequate Procedures
The Act provides a commercial organization with a defense if it is able to prove that
at the time of the bribery it had in place adequate (internal) procedures designed to
prevent bribery. The Ministry of Justice of the United Kingdom released guidance on
the Principles considered to be "adequate procedures":

Proportionate procedures: Procedures should be proportionate to the risks the
organization faces, taking into account the nature, scale and complexity of the
THE INFORMATION IN THIS DOCUMENT IS INCLUDED WITH THE UNDERSTANDING AND AGREEMENT THAT SCHOENHERR IS NOT ENGAGED IN RENDERING LEGAL OR
OTHER PROFESSIONAL SERVICES BY POSTING SAID MATERIAL. THE INFORMATION AND OPINIONS CONTAINED IN THIS DOCUMENT ARE FOR GENERAL
INFORMATION PURPOSES ONLY, ARE NOT INTENDED TO CONSTITUTE LEGAL OR OTHER PROFESSIONAL ADVICE, AND SHOULD NOT BE RELIED ON OR TREATED AS A
SUBSTITUTE FOR SPECIFIC ADVICE RELEVANT TO PARTICULAR CIRCUMSTANCES. SCHOENHERR DOES NOT ACCEPT ANY RESPONSIBILITY FOR ANY LOSS WHICH MAY
ARISE FROM RELIANCE ON INFORMATION OR OPINIONS PUBLISHED IN THIS DOCUMENT.
new every week
business activities. A larger organization or one that operates in places where
corruption is commonplace might thus be required to do more to prevent bribery, compared to smaller organizations operating in places, where bribery is
not prevalent. In this regard the Corruption Perception Index 2011, released
by Transparency International provides useful guidance for CEE organizations.

Top-level commitment: Top-level management in companies, such as the
board of directors or owners, are in the best position to safeguard that their
company conducts clean business. By way of Codes of Conduct, implemented
by the company's heads, the top management shall influence the conduct in
the middle and low management levels to foster a culture in which bribery is
considered unacceptable.

Risk Assessment: Before setting-up a compliance system, an assessment of
the specific risks that the company may come to face should be undertaken.
The risk assessment includes in particular potential scenarios in which bribery
can take place. The risk assessment should consider driving factors such as
the organization’s size, structure, product line up, processes, including licensing procedures, the nature of the business, and its location.

Due diligence: By way of due diligence of those acting on behalf of the company, bribery risks can be reduced significantly. A Due diligence should therefore affect those persons, as they are considered as "associated persons" with
regard to the company.

Communication (including training): Anti-bribery policies and procedures shall
be communicated and fully implemented throughout the organization. Providing staff with information and training "on the job" further adds to creating a
corporate culture with zero-tolerance for corruption.

Monitoring and Review: The risks a company faces and the effectiveness of
the procedures to address them may undergo changes. An organization should
therefore keep an eye on the anti-bribery steps it has taken so that it can effectively adapt processes to reflect changes, such as the company's expansion, its entry into new markets, the introduction of new products, etc.
5. Compliance check
Procedures to prevent bribery are more than just a nice thing to have, but rather
represent a prerequisite for doing business in accordance with the new UK legislation. The introduction of the Act thus provides major incentives for commercial organizations in the CEE region to review their current compliance procedures to determine whether they meet the benchmark set by the Act.
for German version please see below
THE INFORMATION IN THIS DOCUMENT IS INCLUDED WITH THE UNDERSTANDING AND AGREEMENT THAT SCHOENHERR IS NOT ENGAGED IN RENDERING LEGAL OR
OTHER PROFESSIONAL SERVICES BY POSTING SAID MATERIAL. THE INFORMATION AND OPINIONS CONTAINED IN THIS DOCUMENT ARE FOR GENERAL
INFORMATION PURPOSES ONLY, ARE NOT INTENDED TO CONSTITUTE LEGAL OR OTHER PROFESSIONAL ADVICE, AND SHOULD NOT BE RELIED ON OR TREATED AS A
SUBSTITUTE FOR SPECIFIC ADVICE RELEVANT TO PARTICULAR CIRCUMSTANCES. SCHOENHERR DOES NOT ACCEPT ANY RESPONSIBILITY FOR ANY LOSS WHICH MAY
ARISE FROM RELIANCE ON INFORMATION OR OPINIONS PUBLISHED IN THIS DOCUMENT.
new every week
CEE: Anti-Korruptionsnovelle im Vereinigten Königreich: Auswirkungen auf Unternehmen in
Zentral- und Osteuropa
Der UK Bribery Act, in Kraft seit 1.7.2011, umfasst das Delikt der Bestechung und
Bestechlichkeit im privaten wie öffentlichen Bereich. Es enthält jedoch - im Gegensatz zur Mehrzahl der Antikorruptionsgesetze in der CE/CEE Region – keine Bagatellgrenzen. Im Sinne des Gesetzes ist Bestechung eine finanzielle Zuwendung an
jemanden, um eine unrechtmäßige Handlung zu erreichen oder jemanden für die
Setzung einer solchen unrechtmäßigen Handlung zu belohnen. Die Vorteilszuwendung an einen Entscheidungsträger im Rahmen eines Vergabeverfahrens wäre daher strafbar.
Kontakt
Heidemarie Paulitsch
Rechtsanwältin
T: +43 1 534 37 4005
E: [email protected]
Bestechung wird mit einer Freiheitsstrafe bis zu zehn Jahren und beitragsmäßig
nicht beschränkten Geldstrafen für Unternehmen sanktioniert.
1. Long arm jurisdiction - extraterritoriale Anwendung
Das Gesetz findet unabhängig vom Ort der Bestechung Anwendung, sofern ein Anknüpfungspunkt zum Vereinigten Königreich ("close connection") besteht. Dieser
kann gegeben sein, wenn ein CE/CEE Unternehmen in UK Geschäfte betrieben hat,
oder wenn britische Staatsangehörige, Personen mit gewöhnlichem Wohnsitz in UK
oder Gesellschaften, die englischem Recht unterfallen, in die Bestechung involviert
waren. Die Auslegung des Elements "close connection" könnte soweit gehen, dass
die Inanspruchnahme eines britischen Bankkontos vom Anwendungsbereich umfasst ist.
2. Die Tatbestände
Kontakt
Gabriel Amann
Rechtsanwaltsanwärter
T: +43 1 534 37 241
E: [email protected]
Das Gesetz enthält vier Tatbestande: Bestechung (Artikel 1), Bestechlichkeit (Artikel 2), Bestechung eines ausländischen öffentlichen Amtsträgers (Artikel 6) und das
Versagen von wirtschaftlich tätigen Unternehmen Bestechung entsprechend zu
vermeiden (Artikel 7).
Der Tatbestand nach Artikel 7 besitzt die größte Relevanz für Unternehmen in der
CE/CEE Region. Er ist durch das Unternehmen erfüllt, wenn eine mit dem Unternehmen in rechtlicher Beziehung stehende Person ("associated person") im Zuge
eines Unternehmensgeschäftes, zur Erhaltung des Geschäfts oder um einen Unternehmensvorteil zu erlangen besticht.
Unter "associated persons" sind Angestellte, Auftragsnehmer und Gehilfen zu verstehen. Vertragspartner, Zulieferer, Agenten und Joint Ventures sind auch umfasst.
3. Erste Verurteilung
Ein ehemaliger Rechtspfleger an einem britischen Gericht wurde als Erster nach
dem neuen Gesetz verurteilt. Er wurde für das Fordern und die Annahme von Bestechungsgeldern nach Artikel 2 des Gesetzes konsequent dafür angeklagt, dass er
für das Unterlassen der Verzeichnung von Verkehrsdelikten in einer Datenbank Bestechungsgelder annahm. Dem Rechtspfleger wurde vorgeworfen, dass er im Zuge
dessen von 53 Personen GBP 20,000 entgegennahm. Er wurde daher zu einer unbedingten Freiheitsstrafe im Ausmaß von drei Jahren unter dem Bribery Act und
sechs Jahren wegen Amtsmissbrauch verurteilt.
THE INFORMATION IN THIS DOCUMENT IS INCLUDED WITH THE UNDERSTANDING AND AGREEMENT THAT SCHOENHERR IS NOT ENGAGED IN RENDERING LEGAL OR
OTHER PROFESSIONAL SERVICES BY POSTING SAID MATERIAL. THE INFORMATION AND OPINIONS CONTAINED IN THIS DOCUMENT ARE FOR GENERAL
INFORMATION PURPOSES ONLY, ARE NOT INTENDED TO CONSTITUTE LEGAL OR OTHER PROFESSIONAL ADVICE, AND SHOULD NOT BE RELIED ON OR TREATED AS A
SUBSTITUTE FOR SPECIFIC ADVICE RELEVANT TO PARTICULAR CIRCUMSTANCES. SCHOENHERR DOES NOT ACCEPT ANY RESPONSIBILITY FOR ANY LOSS WHICH MAY
ARISE FROM RELIANCE ON INFORMATION OR OPINIONS PUBLISHED IN THIS DOCUMENT.
new every week
4. Angemessene Verfahren
Der UK Bribery Act ermöglicht Unternehmen eine Verteidigung, insofern das Unternehmen nachzuweist, dass es zum Zeitpunkt der Korruption über angemessene (interne) Verfahren zur Korruptionsprävention verfügte. Das Britische Justizministerium veröffentlichte in diesem Zusammenhang einen Leitfaden ("guidance") zu den
Prinzipien eines angemessenen Verfahrens:

Verhältnismäßige Unternehmensabläufe: Verfahren sollten gemäß der Risiken
denen das Unternehmen ausgesetzt ist verhältnismäßig sein, wobei Unternehmensgegenstand, Umfang sowie Komplexität der geschäftlichen Tätigkeiten zu berücksichtigen sind. Ein größeres Unternehmen, das in einem Staat
tätig ist, in dem Korruption alltäglich ist, ist verglichen mit einem kleineren
Unternehmen, dass in einem Staat tätig ist, in dem Korruption nicht verbreitet
ist, eher dazu verhalten mehr zur Korruptionsprävention zu unternehmen. In
diesem Zusammenhang bietet der Corruption Perception Index 2011 von
Transparency International einen wichtigen Anhaltspunkt für Unternehmen
Zentral- und Osteuropas.

Überzeugung der Führungsebene: Die oberste Führungsebene eines CE/CEE
Unternehmens, Vorstand oder Geschäftsführer, ist am ehesten in der Lage dafür zu sorgen, dass das Unternehmen frei von Korruption wirtschaftet. Durch
Implementierung von Codes of Conduct durch die Unternehmensspitze soll
sowohl das mittlere als auch untere Management dazu angeleitet werden eine
Unternehmenskultur zu verankern, in der Korruption nicht akzeptiert wird.

Risikoanalyse: Vor Aufsetzung eines Compliance- Systems ist eine Analyse der
Risiken vorzunehmen, denen sich das Unternehmen aussetzen kann. Die Risikoanalyse bezieht sich dabei vor allem auf potenzielle Bestechungsszenarien.
Eine Risikoanalyse sollte maßgebliche Faktoren wie die Unternehmensgröße,
ihre Struktur, Produktpalette, Abläufe, inklusive Verfahren zum Erhalt von Lizenzen, den Unternehmensgegenstand und Standort, berücksichtigen.

Due Diligence: Durch entsprechende due diligence jener für das Unternehmen
tätigen Personen können Korruptionsrisiken für das Unternehmen wesentlich
reduziert werden. Eine due dilligence sollte daher diese Personen betreffen, da
diese in Rechtsbeziehung mit dem Unternehmen stehen (associated persons“).

Kommunikation und Schulungen: Antikorruptionsrichtlinien und Verfahren sind
zu kommunizieren und innerhalb des Unternehmens zu verinnerlichen. Information und Training von Mitarbeitern am jeweiligen Arbeitsplatz trägt zusätzlich zum Prinzip Nulltoleranz gegenüber Korruption als Teil der Unternehmenskultur bei

Aufsicht und (Über-)Prüfung: Die Risiken, denen sich ein Unternehmen aussetzt sowie die Effektivität der Verfahren mit denen sie diesen begegnet können Änderungen unterworfen sein. Unternehmen müssen daher ihre Schritte
zur Korruptionsprävention aufmerksam verfolgen und Prozesse rechtzeitig an
Veränderungen, wie etwa Unternehmenswachstum, der Einstieg in neue Märkte, die Einführung neuer Produkte, etc, anpassen.
5. Compliance Kontrolle
Verfahren und Prozesse zur Vermeidung von Korruption sind mehr als bloß ein "nice
thing to have", sondern eine notwendige Bedingung, im Einklang mit dem UK Bribery Act zu wirtschaften. Die Verabschiedung des UK Bribery Acts gibt somit Unternehmen in der CE/CEE Region Anlass ihre derzeitigen Compliance Prozesse dahingehend zu überprüfen, ob sie den geltenden Maßstäben nach dem Gesetz entsprechen.
THE INFORMATION IN THIS DOCUMENT IS INCLUDED WITH THE UNDERSTANDING AND AGREEMENT THAT SCHOENHERR IS NOT ENGAGED IN RENDERING LEGAL OR
OTHER PROFESSIONAL SERVICES BY POSTING SAID MATERIAL. THE INFORMATION AND OPINIONS CONTAINED IN THIS DOCUMENT ARE FOR GENERAL
INFORMATION PURPOSES ONLY, ARE NOT INTENDED TO CONSTITUTE LEGAL OR OTHER PROFESSIONAL ADVICE, AND SHOULD NOT BE RELIED ON OR TREATED AS A
SUBSTITUTE FOR SPECIFIC ADVICE RELEVANT TO PARTICULAR CIRCUMSTANCES. SCHOENHERR DOES NOT ACCEPT ANY RESPONSIBILITY FOR ANY LOSS WHICH MAY
ARISE FROM RELIANCE ON INFORMATION OR OPINIONS PUBLISHED IN THIS DOCUMENT.