Intermédiaire en Opérations Banque et Services Paiement Statut de

Intermédiaire en Opérations Banque et Services Paiement
Statut de l'IOBSP (2)
ABC BFI - NIVEAU I
BFI NI-008
ASSET MANAGEMENT
ACTEURS & PRODUITS
Durée :
1 jours (7 heures)
Lieu
Objectifs pédagogiques :
Identifier la nature des opérations réalisables par cette profession.
Maîtriser les obligations réglementaires liées à ce statut et leur évolution.
Maîtriser les modalités d’exercice de cette profession.
Public concerné :
Collaborateur de back, front ou middle office - Intermédiaire en opérations de banque - Tout
professionnel souhaitant obtenir une habilitation dans le cadre d'une activité libérale Toute personne liée au activité de commercialisation de produit financier.
Date
Profil du formateur :
Avocat - Consultant-formateur CIF CGPI ou IOBSP - Contrôleur - Juriste d'entreprise - Formateur en
association professionnelle réglementée - Responsable de service déontologique - - Responsable
Conformité Contrôle Interne et de Services d'Investissement - Responsable de Partenaiats
PRIX H.T
700 €
PRIX T.T.C
840 €
Programme :
Identifier la nature des diligences et des contrôles à mettre en œuvre
Être en relation avec un intermédiaire en opérations de banque
L'établissement d’un dossier de mise en relation et points de vigilance
La contractualisation de la relation entre l’établissement de crédit et l’intermédiaire
Les droits et devoirs réciproques
Formateur(s)
Cerner le rôle de l’Organisme pour le Registre des Intermédiaires en Assurance (ORIAS)
Définition et principales missions de l'ORIAS
Tenir le registre unique
Connaître les modalités de vérification annuelle
Identifier l’action des autorités de tutelle
Le périmètre d’intervention de chaque régulateur
Le contrôle des activités par l’Autorité de Contrôle Prudentiel (ACP)
Le domaine d’intervention de l’Autorité des Marchés Financiers (AMF)
Étude de cas :
analyse d’un dossier de mise en relation avec un intermédiaire en opérations de banque.
PRÉ-REQUIS
Il est recommandé d’avoir
suivi BFI NI-007 Intermédiaires
en Opérations de Banque Statuts (1)
Recommandations
Après cette formation nous
vous conseillons
Asset Management
BFI NII-001
Investissement et Asset
Management
BOURSE FINANCE INSTITUT - 9 rue Danielle Faÿnel-Duclos 69003 Lyon
SAS au capital de 30 000 euros Organisme de formation n° 82 69 13778 69 Préfecture de région Rhône-Alpes
RCS Lyon n° 805 050 051 SIRET n° 805 050 051 00012 Code APE 8559 A TVA intracommunautaire FR 30 805 050 051
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