FICHE TECHNIQUE « Visite non annoncée (VNA) V2014
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FICHE TECHNIQUE « Visite non annoncée (VNA) V2014 » Guide méthodologique à destination des établissements de santé Procédure de certification V2014 Sommaire Rappel de la procédure de certification ............................................................................. 2 Principes généraux de la visite non annoncée (VNA) ....................................................... 2 Préparation de la VNA par l’établissement ........................................................................ 3 Mettre en place un pilotage et une organisation ................................................................ 3 Former et mobiliser les professionnels .............................................................................. 3 S’assurer de la conformité aux standards ......................................................................... 3 Préparer l’arrivée des experts-visiteurs et savoir y réagir .................................................. 4 Actualisation du compte qualité......................................................................................... 5 Déroulement de la VNA ....................................................................................................... 6 Processus décisionnel........................................................................................................ 8 Expérimentation des VNA ................................................................................................... 9 Propositions à expérimenter ............................................................................................. 9 Calendrier de l’expérimentation ........................................................................................ 9 La présente fiche technique est établie au regard des principes généraux issus du processus décisionnel V2014. Elle sera révisée sur la base des retours de l’expérimentation. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 1/9 Rappel de la procédure de certification En V2014, la HAS ouvre la possibilité d’assurer le suivi des certifications avec recommandation(s) d’amélioration, sous la forme d’une visite non annoncée (VNA), sollicitée par l’établissement après l’envoi de son deuxième compte qualité. S’il parvient à lever les recommandations, l’établissement peut atteindre le niveau certification et bénéficier d’une certification délivrée pour 6 ans. La HAS considère que les VNA sont accessibles aux établissements certifiés en B. En effet, le niveau de maturité et l’autonomie de l’établissement - traduits dans son rapport de certification – indiquent qu’il peut s’appuyer sur un système solide et pérenne capable d’anticiper une visite non annoncée. L’établissement doit démontrer, lors de l’envoi du compte qualité suivant la décision de certification, les améliorations qu’il a apportées pour sécuriser son système et se mettre en capacité de maîtriser les risques illustrés par les écarts identifiés dans le rapport. Une visite obligatoire est programmée dans un délai maximum de quatre ans à compter de la notification de la décision de certification. Durant cette période, l’établissement peut solliciter la HAS pour faire l’objet d’une VNA. Elle portera sur la totalité des thématiques pour lesquelles une recommandation d’amélioration a été émise par la HAS. Si la HAS accepte l’organisation d’une VNA en fonction des éléments indiqués dans le compte qualité et le document d’interface mis à jour, elle l’organise dans un délai de douze mois maximum après l’envoi du dernier compte qualité. La procédure de certification 1 établit le cadre général de suivi de ces établissements et en décrit les grandes lignes dans le Guide méthodologique V2014 à destination des établissements de santé 2. Principes généraux de la visite non annoncée (VNA) La VNA est un choix offert à l’établissement pour lequel cela représente l’opportunité de démontrer sa mobilisation et de faire progresser son système en éliminant les écarts résiduels qui le fragilisaient. La possibilité de solliciter une VNA constitue ainsi un outil managérial, signe de maturité et relève d’une stratégie d’établissement qui aurait envie de se challenger. Cela répond à un souhait de stimuler les établissements les plus dynamiques à qui il appartiendra de décider ou non de mobiliser ce type de visite après l’envoi de leur compte qualité intermédiaire. L’objectif n’est donc pas de « piéger » les établissements mais d’étudier leur fonctionnement dans des circonstances « normales » et de les faire progresser vers un système de management de la qualité et de la sécurité qui soit en conformité permanente avec les attentes de la certification sans que cela nécessite un effort supplémentaire. La visite non annoncée n’est pas une inspection surprise visant à chercher des dysfonctionnements mais l’opportunité de constater l’amélioration apportée et d’en prendre acte en valorisant l’établissement ainsi certifié pour 2 ans de plus. 1 2 http://www.has-sante.fr/portail/upload/docs/application/pdf/2013-12/parutionjo_procv2014.pdf V2 – Juillet 2015 – http://www.has-sante.fr/portail/jcms/c_1772032/fr/guide-methodologique-v2014 ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 2/9 Préparation de la VNA par l’établissement La mise en place des visites non annoncées conduit à modifier les pratiques managériales des établissements. Etre soumis à des VNA et par conséquent être constamment prêt pour une visite est un challenge et nécessite un engagement des leaders et des professionnels dans la démarche. Des orientations peuvent être données pour manager la démarche et définir la meilleure stratégie au regard de la situation de son établissement. La meilleure voie est de continuellement évaluer, mesurer et améliorer les systèmes et processus en place pour produire des soins et des services sûrs et de haute qualité. Ainsi, il s’agit de faire progresser son établissement et d’anticiper en réalisant les actions suivantes : - mettre en place un pilotage et une organisation ; - former et mobiliser les professionnels ; - s’assurer de la conformité aux standards ; - préparer l’arrivée des experts-visiteurs et savoir y réagir. METTRE EN PLACE UN PILOTAGE ET UNE ORGANISATION Un pilotage rigoureux et une organisation sont à mettre en place. Il est conseillé de former une équipe en charge de conduire l’amélioration des systèmes et processus de l’établissement. Cette équipe, très proactive, inclut dirigeants, cadres et professionnels de 1ère ligne avec à la fois des personnes expérimentées dans la certification et d’autres novices. Compte tenu de son score de maturité à l’issue de la visite initiale, la HAS considère que l’établissement a déjà un socle préexistant sur lequel il peut s’appuyer en tenant compte des éventuelles remarques des experts-visiteurs dans le rapport de certification (sous-étape P2). FORMER ET MOBILISER LES PROFESSIONNELS La mobilisation de l’encadrement et de l’ensemble des professionnels est essentielle. Il est important de prendre le temps de former de façon approfondie les professionnels de façon à les rendre familiers du dispositif comportant des VNA. Il s’agit d’informer les professionnels sur la VNA et sa finalité et d’avoir un retour des professionnels. Il est également nécessaire que les professionnels aient une bonne connaissance et compréhension des standards. Chaque établissement est invité à choisir les modalités adaptées à son contexte. Compte tenu de son score de maturité à l’issue de la visite initiale, la HAS considère que l’établissement a déjà déployé des actions en ce sens sur lesquelles il peut s’appuyer en tenant compte des éventuelles remarques des experts-visiteurs dans le rapport de certification (sous-étapes D1/D2). S’ASSURER DE LA CONFORMITE AUX STANDARDS Il s’agit d’un travail continu qui peut commencer en ciblant les sujets ou secteurs sur lesquels des écarts ont été identifiés. De même, il est recommandé de réaliser certaines évaluations de façon non annoncée et considéré comme intéressant de choisir des jours et des heures qui constituent un défi comme par exemple les périodes de vacances. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 3/9 Sur ce champ, la HAS recommande aux établissements de déployer en leur sein la méthode du patient traceur. Appréciée des professionnels, cette méthode, très mobilisatrice pour les équipes, est considérée comme un levier de changement efficace qui permet à l’établissement de progresser, d’assurer le suivi de ses décisions et de se préparer à une VNA. Sur la base de son dispositif, l’établissement met en place une stratégie pour évaluer sa conformité aux standards en impliquant les professionnels dans l’évaluation. L’établissement est invité à étudier la jurisprudence 3de la HAS pour connaître les situations identifiées comme à risque et s’assurer qu’il est conforme sur ces points-clefs. Compte tenu de son score de maturité à l’issue de la visite initiale, la HAS considère que l’établissement a déjà un dispositif en ce sens sur lequel il peut s’appuyer en tenant compte des éventuelles remarques des experts-visiteurs dans le rapport de certification (sous-étape C1). Il s’agit ensuite d’ajuster et conduire ses plans d’action pour satisfaire aux standards non encore acquis. Il est nécessaire de comprendre les causes de non satisfaction aux standards, d’étudier les solutions et de les mettre en œuvre. Compte tenu de son score de maturité à l’issue de la visite initiale, la HAS considère que l’établissement a déjà un dispositif en ce sens sur lequel il peut s’appuyer en tenant compte des éventuelles remarques des experts-visiteurs dans le rapport de certification (sous-étape A1). PREPARER L’ARRIVEE DES EXPERTS-VISITEURS ET SAVOIR Y REAGIR La visite n’étant annoncée que 15 jours avant, il est nécessaire de s’assurer d’une bonne réactivité de l’établissement lors de l’arrivée des experts-visiteurs. Le personnel de l’accueil de l’établissement doit être parfaitement informé et avoir les consignes pour réagir lors de l’arrivée des experts-visiteurs. Il est notamment nécessaire de savoir quels sont les membres de l’organisation à prévenir dès l’arrivée des experts-visiteurs. Les modalités d’information des professionnels de l’établissement quant au démarrage de la visite doivent être préétablies pour permettre le bon déroulement de la visite. Il s’agit aussi d’avoir des informations clefs à jour et disponibles pour l’arrivée des expertsvisiteurs : - plan de l’établissement, liste et coordonnées des membres clefs de l’établissement, description de l’organisation, mission de l’organisation, etc. - documentation et données sur la qualité, indicateurs, plaintes, manuel qualité, compte rendu des réunions qualité, programme d’amélioration de la qualité, etc. ; - documents-clefs sur la (les) thématique(s) concernée(s). Les experts-visiteurs demanderont rapidement après leur arrivée un certain nombre d’informations à l’établissement. Il est également nécessaire de prévoir la logistique de la visite au regard des attendus habituels, rappelés dans le Guide méthodologique V2014 à destination des établissements de santé. 3 http://www.has-sante.fr/portail/upload/docs/application/pdf/2010-07/v2010_processusdecisionnel_jurisprudence.pdf ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 4/9 Actualisation du compte qualité Le compte qualité intermédiaire est une mise à jour du compte qualité précédent qui permet à l’établissement d’assurer le suivi et l’actualisation de ses plans d’actions. L’établissement doit y démontrer les améliorations qu’il a apportées pour sécuriser son système et se mettre en capacité de maîtriser les risques illustrés par les écarts identifiés dans le rapport. La HAS apprécie ainsi le maintien et le développement de la maîtrise globale de l’établissement quant à son système de management de la qualité et des risques. Il est attendu de l’établissement qu’il revoie le contenu de son Compte Qualité en considérant le rapport de certification comme une donnée supplémentaire à intégrer au niveau de l’analyse des thématiques, notamment celles ayant conduit à un avis de recommandation d’amélioration. L’établissement peut s’appuyer sur : - Le manuel Utilisateur Compte Qualité dans SARA - Le « Retour d’expérience sur les premiers Comptes qualité 4» - La fiche technique « Mettre à jour son compte qualité 5» L’établissement analyse la thématique en tenant compte de ce nouvel élément et notamment en considérant les écarts identifiés dans le rapport ainsi que le niveau de maturité des sousétapes. Il ne lui est pas demandé de modifier la structure de son analyse mais d’en revoir le contenu. L’analyse du rapport de certification peut notamment conduire l’établissement à: - Ajouter un risque qui n’aurait pas été identifié dans le Compte Qualité précédemment transmis ; - Revoir la hiérarchisation de ses risques notamment en en modifiant le niveau de maitrise indiqué ; - Actualiser le dispositif de maitrise d’un risque déjà connu ; - Revoir son plan d’action (déclinaison des actions, priorisation, révision des échéances …) ; - Créer les indicateurs ou résultats d’évaluation utiles à l’identification de ses risques et au suivi de ses actions ; - Revoir le plan d’actions présenté dans la thématique « Management de la qualité et des risques » en tenant compte notamment des écarts identifiés dans les autres thématiques et portant sur le système de management mis en place pour maitriser les risques au sein de la thématique. Au travers de son compte qualité, l’établissement justifie le choix des risques retenus et explique le plan d’actions qui lui permettra de maîtriser/réduire ces risques. La visite n’a pas vocation à « valider » le compte qualité mais à constater l’atteinte du/des objectif(s) que l’établissement s’est fixé(s). Les experts-visiteurs constateront sur place l’état d’avancement des plans d’actions énoncés. 4 5 http://www.has-sante.fr/portail/upload/docs/application/pdf/2016-01/retour_exp_cq_v2014.pdf http://www.has-sante.fr/portail/upload/docs/application/pdf/2016-01/fiche_technique_es_mise_a_jour_cq_v2014.pdf ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 5/9 Déroulement de la VNA Simultanément à l’envoi de son CQ intermédiaire, l’établissement peut solliciter la HAS pour faire l’objet d’une visite non annoncée. Il précise dans sa demande, s’il a déjà connaissance de contraintes ou événements programmés sur la période considérée, à des dates qu’il conviendrait d’éviter pour planifier la visite non annoncée. Si après avoir fait la demande, l’établissement se trouve confronté à un événement d’importance (changement de gouvernance, rachat/fusion ou autre modification de régime juridique, mouvement social, catastrophe naturelle, etc.) qui l’impacte fortement et ne lui permet pas de se préparer à une VNA, il en informe immédiatement la HAS et peut alors renoncer à cette visite non annoncée. Elle portera sur la totalité des thématiques pour lesquelles une recommandation d’amélioration a été émise par la HAS. Si la HAS accepte l’organisation d’une VNA au regard des éléments indiqués dans le compte qualité et le document d’interface mis à jour, elle l’organise dans un délai de 3 à 12 mois à compter de la réception du CQ intermédiaire et de la demande de l’établissement. La HAS prévient l’établissement 15 jours avant la date fixée pour la VNA. Celui-ci a le droit de refuser une fois en cas d’impossibilité. Le dimensionnement de la VNA est fonction du nombre et du type de thématique(s) : 1 à x EV(s) et 1 à x Jour(s). Avant la VNA, le(s) expert(s)-visiteur(s) prennent connaissance du dossier de l’établissement notamment de son rapport de certification et de son compte qualité intermédiaire. Ils peuvent ainsi appréhender la nature des fragilités observées et analyser les plans d’actions mis en place par l’établissement pour y répondre, la visite leur permettant ensuite de mesurer la progression réalisée. Pour la composition de l’équipe, la HAS privilégie un (des) EV(s) compétent(s) sur la (les) thématiques objet(s) d’une recommandation(s) d’amélioration et connaissant le secteur d’activité / la prise en charge mais pas nécessairement un des EV ayant réalisé la visite initiale. L’objectif, lors de la VNA, reste de mesurer la capacité du système à maitriser ses risques. Il s’agit d’apprécier si et comment le système a été ajusté, revu, consolidé pour réduire ou supprimer les écarts identifiés. Sauf cas très particulier, il n’est pas prévu de mobiliser la méthode du patient traceur, modalité de vérification très ciblée, peu compatible avec la vision systémique recherchée. En revanche, la HAS recommande aux établissements de la déployer dans le cadre de leur démarche qualité gestion des risques. Appréciée des professionnels, cette méthode, très mobilisatrice, est considérée comme un levier de changement efficace qui permet à l’établissement de progresser, d’assurer le suivi de ses décisions et de se préparer à une VNA. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 6/9 Toute VNA comporte une rencontre des pilotes stratégiques et opérationnels de la démarche qualité gestion des risques. Cet échange vise à repérer si et comment l’établissement a exploité les données issues du rapport de certification pour ajuster sa stratégie, revoir ses priorités et actualiser ses plans d’action. Il permet également d’apprécier comment l’établissement prévoit de pérenniser les actions d’amélioration réalisées. Cette rencontre est enfin l’occasion d’un échange méthodologique avec le pilotage de l’établissement autour de l’actualisation du compte qualité et de la priorisation de ses plans d’action. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 7/9 Processus décisionnel A l’issue de la VNA, les experts-visiteurs établissent un additif au rapport sur les thématiques investiguées. Après analyse par la HAS, cet additif est adressé à l’établissement dans les 5 semaines suivant la VNA. L’établissement a alors un mois pour formuler d’éventuelles observations sur les écarts identifiés. Au terme de la phase contradictoire, comme à l’issue de la visite initiale, cet additif fait l’objet du processus décisionnel V2014 décrit dans la procédure de certification publiée au Journal Officiel. L’établissement peut donc faire l’objet de l’une des décisions suivantes : - une décision de certification pour deux années supplémentaires, soit une durée totale de six ans à compter de la notification de la précédente décision, - une décision de certification, assortie d'une ou plusieurs recommandations d'amélioration sur les thématiques investiguées en visite, - une décision de certification, assortie d'une ou plusieurs obligations d'amélioration (et d'éventuelles recommandations d'amélioration) sur les thématiques investiguées en visite, - une décision de non-certification, - une décision de surseoir à la certification en raison de réserves ou d’un avis défavorable à l’exploitation des locaux. La procédure de certification prévoit un processus décisionnel unique, condition sine qua non pour mesurer la progression d’un établissement entre sa visite initiale et les étapes suivantes du cycle V2014 qu’il s’agisse d’une visite ou d’un compte qualité. C’est un gage de continuité et d’équité entre établissements de santé dont l’évaluation externe repose ainsi sur un même référentiel et un même processus décisionnel. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 8/9 Expérimentation des VNA A l’issue de la phase de concertation avec les fédérations et conférences sur les évolutions du processus décisionnel, la HAS s’est engagée à réaliser une expérimentation sur l’année 2016 afin de préparer le déploiement de ce dispositif en 2017. PROPOSITIONS A EXPERIMENTER Cette expérimentation vise à structurer et éprouver la démarche dans toutes ses composantes, de la réception du compte qualité intermédiaire à la prise de décision et la production d’un additif au rapport de certification, incluant la phase de préparation et de réalisation de la VNA. La concertation a conduit à cibler plusieurs points à tester pour la réalisation des visites non annoncées. Différents scenarii sont donc envisagés : Sujets A tester suite à la concertation Délai de prévenance La VNA intervient 3 à 12 mois après la réception du CQ intermédiaire et de la demande de l’établissement qui précise s’il a déjà une contrainte de calendrier sur la période. - La HAS prévient l’ES 15 jours avant la date fixée pour la VNA (mail avec accusé de réception au représentant légal) - L’ES a le droit de refuser une fois en cas d’impossibilité. Profils EV - VNA réalisée par un seul EV - VNA avec EV de la visite initiale - VNA sans EV de la visite initiale Pour chaque thématique objet d’une recommandation d’amélioration : - Un nouvel audit de processus complet incluant une rencontre des pilotes et des vérifications terrain, - Des vérifications ciblées sur les écarts initialement identifiés et une rencontre des pilotes pour apprécier comment ils prévoient de s’assurer de Investigations la pérennité des actions d’amélioration menées. - VNA avec patient traceur - VNA sans patient traceur A l’issue de l’expérimentation, le nom définitif de ce dispositif devra également être discuté, la concertation ayant conduit à évoquer d’autres dénominations, telles que « visite d’opportunité », « visite de progression », etc. CALENDRIER DE L’EXPERIMENTATION Les VNA expérimentales se dérouleront entre mai et septembre 2016 afin que les VNA en conditions réelles puissent être réalisées à compter de janvier 2017. Les établissements testeurs sont sélectionnés parmi ceux qui ont été certifiés en B entre juin et novembre 2015. Pour les besoins de l’expérimentation, il leur sera demandé de transmettre leur compte qualité intermédiaire à la HAS de façon anticipée (mars-avril 2016) afin que la VNA expérimentale soit réalisée entre mai et septembre 2016 et que les résultats puissent en être exploités notamment pour l’élaboration d’outils et méthodes de préparation pour les établissements. Une convention est établie entre la HAS et chaque établissement volontaire pour formaliser les conditions de réalisation de ces tests et le calendrier resserré qui est envisagé. ACC01_T246_A HAS / Service de Certification des Établissements de Santé / Février 2016 9/9