ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF

31 août 2016
ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF
AUCO
Objectif d'investissement
Information sur le produit
Le fonds ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF (AUCO) est conçu
pour répliquer la performance de l'indice DAXglobal® Gold Miners (TR) à
la hausse comme à la baisse.
Nom du produit
ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS
ETF
Date de cotation
15 septembre 2008
Fonds OPCVM
Oui
Domicile
Irlande
TER (%)
0.65
Investissement minimum
1 part
Devise de référence
USD
Réplication
Synthétique – swap non provisionné adossé
à un collatéral
Collatéral
Oui
Distributions / Dividendes
Réinvestissement
Émetteur
GO UCITS ETF Solutions Plc
Gérant du collatéral
The Bank of New York Mellon
Passeport UE
Allemagne, Autriche, Danemark, Espagne,
Finlande, France, Irlande, Italie,
Luxembourg, Norvège, Pays-Bas, RoyaumeUni, Suède, Suisse
AUCO est un fonds indiciel coté (« ETF ») qui peut être négocié en bourse
par les investisseurs quotidiennement et qui peut être créé et racheté
directement auprès de l'émetteur par les participants autorisés. AUCO est
autorisé et réglementé comme un fonds UCITS. Il est éligible à
l'investissement par d'autres fonds UCITS.
L'AUCO acquiert une exposition à la performance de l'indice DAXglobal®
Gold Miners (TR) USD par le biais de contrats de swap de rendement total
conclus avec plusieurs contreparties participant à la plate-forme UCITS
ETF. Toute exposition aux contreparties est assortie d'une garantie mise à
jour quotidiennement. Les détails de la garantie détenue sont disponibles
sur : www.etfsecurities.com
Description de l'indice
L'indice DAXglobal Gold Miners regroupe les premières sociétés du
secteur générant au moins 50% de leurs revenus des mines d'or. Les
critères de sélection de l'indice DAXglobal Gold Miners sont la
capitalisation boursière et la moyenne des échanges quotidiens sur les
trois derniers mois. La capitalisation boursière des composantes de l'indice
doit être au moins égale à 500 millions USD, la moyenne des échanges
quotidiens doit atteindre 2 millions USD et la pondération des actions
composant l'indice est limitée à 15 %.
Information sur le benchmark
Nom de l’indice
DAXglobal® Gold Miners (TR) USD
Fournisseur de l'indice
DAX
Devise de référence
USD
Composantes
30
Code Bloomberg
DXGOLDUT
Code Reuters
.DXGOLDUT
Site Internet
http://www.dax-indices.com
Information de négoce
Bourse
Code ISIN
Code de la Bourse
Devise (négociation)
Code Bloomberg
Code Reuters
NYSE Euronext
IE00B3CNHG25
AUCO
EUR
AUCO NA
AUCO.AS
Deutsche Börse
DE000A0Q8NC8
ETLX
EUR
ETLX GY
ETLX.DE
Borsa Italiana
IE00B3CNHG25
AUCO
EUR
AUCO IM
AUCO.MI
London Stock Exchange
IE00B3CNHG25
AUCO
USD
AUCO LN
AUCO.L
London Stock Exchange
IE00B3CNHG25
AUCP
GBX
AUCP LN
AUCOP.L
SIX Swiss Exchange
IE00B3CNHG25
AUCO
CHF
AUCO SW
AUCO.S
Veuillez-vous référer au glossaire - page 3 - pour de plus amples explications sur les termes ci-dessus. La valeur des investissements peut varier à la
hausse ou à la baisse et vous risquez de perdreune partie ou la totalité du montant investi. Vous devriez consulter un conseiller financier indépendant
avant tout investissement afin qu'il détermine votre aptitude pour cet investissement. Veuillez consulter le site internet d'ETF Securities pour plus
d'informations sur la façon dont ce produit fonctionne.
2
ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF AUCO
Pays / Secteur d'allocation de l'indice
Principales positions
50.3%
15.3%
13.2%
9.8%
1
NEWMONT MNG CORP. DL 1,60
12.09%
2
BARRICK GOLD CORP.
10.17%
3
NEWCREST MNG LTD
8.26%
4
GOLDCORP INC.
7.43%
5
FRANCO-NEVADA CORP.
7.18%
6
RANDGOLD RESOURCES DL-,05
7.07%
7
AGNICO EAGLE MINES LTD.
5.35%
8
ANGLOGOLD ASHANTI RC-,25
3.80%
9
KINROSS GOLD CORP.
3.79%
10
ROYAL GOLD INC. DL-,01
3.23%
7.1%
2.6%
Risques
1.9%
Le placement dans ce produit implique un degré important de risque. Toute
décision d'investissement doit être prise sur la base des informations
contenues dans le prospectus. Les éventuels investisseurs doivent obtenir
leurs conseils comptables, fiscaux et juridiques indépendamment et doivent
consulter leurs conseillers professionnels pour s'assurer de la pertinence du
placement dans ce produit.
Source :DAX Indexes
Pondérations au 31 août 2016. Le total peut ne pas être égal à 100 % en raison des arrondis.
Performance de l'indice
La performance historique de l'indice est basée sur l'investissement du 1
septembre 2011 au 31 août 2016
Il n'existe aucune garantie concernant le prix auquel les actions pourront
toujours être achetées ou vendues en bourse. De plus, il n'est également pas
garanti que ce prix auquel les actions pourront être échangées en bourse
reflète la performance de l'indice.
DAXglobal® Gold Miners (TR) USD
Ce produit dépend de la capacité de banques à conclure des contrats de
swaps avec l'émetteur sur une base permanente. Si aucune banque n'est
disposée à le faire, le produit ne pourra pas atteindre ses objectifs
d'investissement de réplication de la performance de l'indice.
120
100
Ce produit est soumis au risque que les prestataires de services tiers (comme
une banque concluant un contrat de swap avec le produit) ne paient pas les
montants dus au produit ou ne rendent pas les garanties appartenant au
produit.
80
60
40
20
0
Sep-11
La valeur des actions de ce produit est directement affectée par les hausses
et les baisses de valeur de l'indice répliqué. La valeur d'un titre de ce produit
peut donc varier à la hausse ou à la baisse et un actionnaire peut perdre tout
ou partie du montant investi.
Aug-12
Aug-13
Aug-14
Aug-15
Aug-16
Remarque: La performance de l'indice présenté ici est un indice de rendement total. Pour les
indices de rendement total un titre est coté ex-dividende à la clôture de séance de négociation,
et les dividendes sont réinvestis pour l'intégralité des titres de l'indice en fonction de leurs
pondérations actuelles. Les informations sur l'indice présentées ici sont cotées en USD et ne
reflètent pas les fluctuations du taux de change entre le USD et toute autre monnaie. Le
produit est également libellée en USD. Un taux de change défavorable peut affecter
significativement la valeur de votre investissement si celui-ci n'est pas libellé en USD. Le
risque de change doit toujours être considéré dans l'analyse de la performance libellée dans
une autre monnaie.
Indice
DAXglobal® Gold Miners
(TR) USD
Depuis
le début
de
l'année
2 ans
3 ans
4 ans
5 ans
77.4%
11.6%
12.2%
-25.3%
-51.2%
3
ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF AUCO
GLOSSAIRE
Participant autorisé
Banque ou autre institution financière qui agit en tant qu'intermédiaire entre l'Émetteur et les investisseurs finaux. Les participants autorisés souscrivent et demandent le rachat d'actions directement
auprès de l'Émetteur et, à leur tour, achètent et vendent des actions aux investisseurs directement ou en bourse
Collatéral
Des liquidités et d'autres actifs liquides sont donnés en garantie sur une base quotidienne par la contrepartie de swap afin de couvrir ses obligations de paiement envers le fonds dans le cadre du contrat
de swap. Par exemple, si l'indice (répliqué par le fonds) augmente, la contrepartie de swap devra des liquidités au fonds et devra donc lui transférer une garantie supplémentaire pour refléter cette
hausse. Il s'agit d'un mécanisme de protection conçu pour réduire l'exposition au risque de contrepartie de swap du fonds.
Adossé à des
swaps
Une situation au cours de laquelle le fonds conclut, avec une ou plusieurs contreparties de swap, des contrats de swaps en vertu desquels le fonds reçoit des paiements d'une contrepartie de swap
lorsque l'indice (répliqué par le fonds pertinent) augmente et en vertu desquels le fonds effectue des paiements à la contrepartie de swap lorsque l'indice baisse. En ayant recours à des swaps, le fonds
peut efficacement suivre la performance à la hausse ou à la baisse de l'indice sans avoir à détenir effectivement les composants (par exemple les actions) de l'indice.
Contrepartie de
swap
Généralement une grande institution financière (par exemple une banque) avec laquelle le fonds conclut des contrats de swaps.
Performance
globale
La performance globale signifie que le fonds offre un rendement aux investisseurs dont il est prévu qu'il soit le même que si les investisseurs détenaient les composants réels (par exemple les actions) de
l'indice. Ceci signifie que tout revenu ou dividende qui résulterait de la détention des composants est inclus dans la performance du fonds.
Organismes de
Placement Collectif
en Valeurs
Mobilières
(OPCVM)
Des supports d'investissement qui obéissent à un ensemble de directives de l'Union européenne visant à leur permettre d'opérer librement dans l'intégralité de l'UE une fois autorisés dans l'un des États
membres.
Informations importantes : Cette publicité financière a été publiée et
approuvée aux termes de l'article 21 du Financial Services and Markets
Act 2000 par ETF Securities (UK) Limited (« ETFS UK ») société agréée
et réglementée par la Financial Conduct Authority du Royaume-Uni («
FCA »). Les produits mentionnés dans ce document sont émis par GO
UCITS ETF Solutions Plc (l'« Émetteur »), une société d’investissement
à capital variable à responsabilité séparée entre ses compartiments, de
droit irlandais constituée sous la forme d’une société à responsabilité
limitée. L'Émetteur a été agréé par la Banque centrale d'Irlande (l'«
Autorité de régulation ») en tant qu'OPCVM, conformément à la
Réglementation des Communautés européennes de 2003 (relative aux
organismes de placement en valeurs mobilières) et émettra une
catégorie d'actions séparée (les « Actions ») représentant chaque
compartiment. Les Actions mentionnées dans ce document sont émises
par les fonds suivants : Le ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF
(le « Fonds »). Ce document constitue une publicité au sens de l'article
31 paragraphe 2 de la loi allemande sur la négociation des valeurs
mobilières (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). Il ne s'agit pas d'une
analyse financière en vertu de l'article 34b WpHG et par conséquent ne
répond pas aux obligations légales permettant de garantir l’objectivité
d’une analyse financière et n’est ni soumis à la règle d’interdiction de
toute négociation avant la publication d’une analyse financière.
comme une indication de performances actuelles ou futures.
Aucun conseil en investissement : À la demande de la Financial Conduct
Authority du Royaume-Uni, ETFS UK est tenue de rappeler qu’elle n’agit
en aucune manière pour votre compte en lien avec l’investissement ou
l’activité d’investissement visés par la présente publicité financière. Plus
précisément, ETFS UK ne vous fournira aucun services d’investissement
et/ou vous conseiller sur les avantages, ou vous faire des
recommandations en relation, aux conditions de toute transaction. Nul
représentant d’ETFS UK n’est autorisé à agir de quelque façon que ce
soit pouvant vous amener à penser le contraire. Par conséquent, ETFS
UK n’est pas responsable quant à vous fournir les garanties offertes à
ses clients et nous vous invitons à consulter vos propres conseillers
juridiques, financiers et fiscaux, ou tout autre conseil indépendant que
vous jugerez utile.
Les informations contenues dans ce document sont destinées
uniquement pour une utilisation au Danemark, en Finlande, en France,
en Allemagne, en Irlande, en Italie, aux Pays-Bas, en Norvège, en
Espagne, en Suède et au Royaume-Uni et sont conformes aux
exigences réglementaires de ces seules jurisdictions, et ne sont
aucunement destinées aux résidents d'autres pays. La distribution du
prospectus et l'offre, la vente et la livraison des Actions dans d'autres
pays peuvent être limitées par la loi.
États-Unis : Ce document n’est pas, et ne doit, en aucune circonstance,
être interprété comme une publicité ou toute autre étape dans le cadre
d’une offre au publique d’actions aux États-Unis ou dans l’un(e) de leurs
provinces ou territoires, où ni l’Émetteur ni les Actions ne sont autorisées
ou enregistrées pour la distribution et où aucun prospectus de l’Émetteur
n’a été déposé auprès d’une commission de Bourse ou d’une autorité de
régulation. Ni Le présent document ni aucune copie de celui-ci ne
doivent être introduits, transmis ou distribués (directement ou
indirectement) aux États-Unis. Ni l’Émetteur ni aucun titre émis par ses
soins n’ont été ni ne seront enregistrés au titre de la United States
Securities Act (la loi américaine sur les valeurs mobilières) de 1933 ou
au titre de l’Investment Company Act (la loi américaine sur les sociétés
d’investissement) de 1940, ni ne remplissent les critères d’admissibilité
au titre de toute loi des États américains applicable aux valeurs
mobilières. Aucune garantie d'exactitude : Le présent document peut
contenir des commentaires de marché indépendants préparés par ETFS
UK sur la base d’informations à la disposition du public. ETFS UK ne
garantit ni ne confirme la précision ou l’exactitude de toute information
contenue aux présentes et toute opinion émise se rapportant au produit
ou à l’activité sur le marché peut être amenée à évoluer. Tous tiers
fournisseurs de données utilisés comme sources d’information pour les
besoins de cette publicité financière ne font aucune déclaration et ne
donnent aucune garantie de quelque nature que ce soit par rapport à ces
données.
Les performances passées ne préjugent pas des résultats futurs : Toute
performance historique indiquée dans ce document peut reposer sur des
évaluations antérieures. Les évaluations antérieures correspondent au
processus d'évaluation d'une stratégie d'investissement consistant à
l'appliquer à des données historiques afin de simuler d'éventuelles
performances passées. Les résultats fondés sur des évaluations
antérieures sont purement hypothétique et sont uniquement
communiqués aux présentes pour des besoins d’information. Les
données issues des évaluations antérieures ne représentent en aucune
manière des performances actuelles et ne doivent pas être interprétées
Aucune proposition de vente : Les informations contenues dans cette
publicité financière ne constituent ni une proposition de vente ni une
sollicitation d'une offre d'achat de titres. Cette publicité financière ne
saurait servir de base à aucune décision d’investissement.
Avertissements sur les risques : Les Actions sont des produits
comportant un degré de risque significatif et peuvent ne pas convenir à
tous les types d'investisseurs. Toute décision d’investir doit être prise sur
la base des informations contenues dans le prospectus de l’Émetteur (ou
tout supplément y afférent), ce qui comprend, entre autres, des
informations sur certains risques associés à un investissement. Le prix
de tout titre peut évoluer à la hausse comme à la baisse, et l'investisseur
peut ne pas récupérer le montant initialement investi. Les titres sont
cotés en dollars américains et la valeur de l’investissement dans d'autres
devises sera affectée par les fluctuations des taux de change.
Prospectus : Les investisseurs doivent se référer à la section « Facteurs
de risque » du prospectus concerné pour de plus amples informations
sur ces risques et les autres risques associés à tout investissement dans
les titres proposés par l’Émetteur.
Pour les investisseurs néerlandais : Le Fonds a été enregistré auprès de
l'Autorité néerlandaise des marchés financiers selon la procédure
d'obtention d'un passeport pour la commercialisation des OPCVM en
vertu de l'article 2:72 de la loi néerlandaise sur la supervision financière.
Pour les investisseurs français : L'Émetteur est un OPCVM régi par la
législation irlandaise et approuvé par l'Autorité de régulation en tant
qu'OPCVM conforme aux réglementations européennes bien que ne
devant pas se conformer aux mêmes règles que celles applicables à un
produit similaire approuvé en France. Le Fonds a été enregistré pour la
commercialisation en France auprès de l'Autorité des Marchés
Financiers et peut être distribué à des investisseurs en France. Des
copies de l'ensemble des documents (à savoir prospectus, prospectus
simplifié, tout supplément ou avenant y afférent, les derniers rapports
annuels, l'acte constitutif et les statuts) sont disponibles en France,
gratuitement, auprès de l'agent centralisateur français : la Société
Générale, Services Titres, 29, boulevard Haussmann, 75009 Paris,
France. Toute souscription d'Actions du Fonds s'effectuera sur la base
des termes du prospectus, du prospectus simplifié et de tout supplément
ou avenant y afférent. Pour les investisseurs allemands : L'offre d'Actions
du Fonds a été notifiée à l’Autorité de surveillance des services
financiers en Allemagne conformément à l'article 132 de la loi allemande
sur les investissements. Le prospectus, les prospectus simplifiés, tout
supplément ou avenant y afférent, les copies de l’acte constitutif, les
statuts de l'Émetteur et les rapports annuels et semestriels sont
disponibles gratuitement et sur demande auprès de l'agent payeur et
d'information en Allemagne : HSBC Trinkaus &Burkhardt AG,
Königsallee 21-23, 40212 Düsseldorf. Les prix de l'offre actuelle et les
prix de rachat de même que la valeur liquidative nette et les éventuelles
notifications des investisseurs peuvent être également obtenus sans frais
et sur demande à la même adresse. En Allemagne, les Actions seront
réglées en tant qu'actions codétenues et inscrites dans un certificat au
porteur international émis par Clearstream Banking AG. Ce type de
règlement n'a lieu qu'en Allemagne car il n'existe aucun lien direct entre
les systèmes de compensation et de règlement anglais et allemand
Crest et Clearstream. Pour cette raison, le code ISIN utilisé pour la
transaction d'actions en Allemagne diffère de celui des autres pays. Pour
les investisseurs norvégiens : L'Émetteur et le Fonds ont été enregistrés
auprès de l'Autorité norvégienne de surveillance financière
(Finanstilsynet). Le fonds peut être commercialisé et vendu à l'attention
d'investisseurs professionnels en Norvège.
Pour les investisseurs suisses : Le prospectus, le(s) document(s)
d'information clés, les statuts de l'Émetteur, les rapports annuels et
semestriels sont disponibles gratuitement auprès de notre réprésentant
en Suisse : State Street Fondsleitung AG, Beethovenstrasse 19, 8027
Zurich, Switzerland. L’agent payeur de l'Émetteur en Suisse est State
Street Bank GmbH, Munich, succursale de Zurich, Beethovenstrasse 19,
8027 Zurich, Switzerland.
Pour les investisseurs britanniques : Le Fonds est reconnu aux termes
de l'article 264 du Financial Services and Markets Act 2000 et le
prospectus peut par conséquent être distribué à des investisseurs du
Royaume-Uni. Des copies de l'ensemble des documents (à savoir le
prospectus, le prospectus simplifié, les derniers rapports annuels, l'acte
constitutif et les statuts) sont disponibles au Royaume-Uni auprès de
www.etfsecurities.com. Tiers : Le ETFS DAXglobal Gold Mining GO
UCITS ETF n'est ni sponsorisé ni promu, distribué ou soutenu de
quelque manière que ce soit par Deutsche Börse AG (le « Concédant »).
Le Concédant n’émet aucune déclaration ou garantie, expresse ou
implicite, quant aux résultats découlant de l'utilisation du DAXglobal®
Gold Miners Index et/ou du terme DAXglobal® (la « Marque de l'indice »)
ni quant à la valeur du DAXglobal® Gold Miners Index à un moment
donné ou une date donnée ni à tous autres égards. Le DAXglobal® Gold
Miners Index est calculé et publié pour le Concédant. Néanmoins, si
légalement admissible au sens de la loi, le Concédant ne peut être tenu
pour responsable vis-à-vis de tiers d'erreurs éventuelles dans le
DAXglobal® Gold Miners Index. En outre, il n'existe aucune obligation
pour le Concédant vis-à-vis de tiers, y compris les investisseurs, à
notifier les erreurs éventuelles dans le DAXglobal® Gold Miners Index.
Ni la publication du DAXglobal® Gold Miners Index par le Concédant, ni
l'octroi d’une licence au promoteur de l'Émetteur concernant le
DAXglobal® Gold Miners Index ni l'utilisation de la Marque de l'index
dans le cadre du ETFS DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF, qui
découle du DAXglobal® Gold Miners Index, ne représentent une
recommandation d'investissement de la part du Concédant ou, en
aucune manière, une garantie ou une opinion de ce dernier quant à
l'attractivité d'un investissement dans le ETFS DAXglobal Gold Mining
GO UCITS ETF. En sa qualité d’unique détenteur des droits du
DAXglobal® Gold Miners Index et de la Marque de l'indice, le Concédant
a accordé au promoteur une licence unique pour le ETFS DAXglobal
Gold Mining GO UCITS ETF, l'utilisation du DAXglobal® Gold Miners
Index, de la Marque de l'indice et toute référence au DAXglobal® Gold
Miners Index et à la Marque de l'indice dans le cadre du ETFS
DAXglobal Gold Mining GO UCITS ETF.
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