KertiosFocus RISK-M

Compétences et interventions
Les consultants ont une expérience significative
dans les domaines bancaires sur :
Les processus, métiers et organisations de la banque
Les produits de la banque
Les outils et systèmes d’informations spécialisés
Les réglementations en vigueur (LAB, LFT, BII-III, FATCA,…)
Cartographie et modélisation de processus/contrôles/ risques
bancaires (banque de financement et d’investissement
(BO, MO, FO),lutte contre la fraude,...)
Revue des procédures métiers et gestion documentaire
Pilotage de projet de mutualisation (ex: SI Finance, Risque,...) …
Nos domaines d’interventions
• Audit/ Evolutions des SI / Optimisation des coûts / Reportings :
Audit des Systèmes d’Information (Applications métiers, Site internet,...)
• Finance / Compliance / Risques / Réglementaire :
Schéma Directeur Informatique et plan d’urbanisme
Mise en place de dispositif de pilotage des risques opérationnels
Assistance au cadrage, étude de faisabilité, prototypage et mise en œuvre
Mise aux normes des règlementations en vigueur
de progiciels (Finance, RH, Comptable, Compliance, Risque, ...)
(MiFID, Bâle II-III, CRD4, EMIR,...)
Migration de systèmes et outils (Finance, Comptabilité, Risques,...)
Mise en place de la solution Risque …
Mise en place de solution permettant de produire des reportings internes
• Organisation / Processus /
et externes (clients, encours, risques,...)
Pilotage de projet-programme / Gouvernance :
Refonte et optimisation de SI Financier/ Comptable / Risque, des
Réorganisation de la fonction Finance-Risque
systèmes de reporting réglementaires
Ré engineering/ Refonte de processus métiers (ex: gestion des
AMF, ACP/BDF (SURFII, COREP, FINREP, ...) et référentiels …
comptes clients et des procédures liées aux opérations bancaires)
Notre vision du Risk Management
Prévenir le risque de survenance
1
Analyser et réaliser
un reporting
Etablir des reporting internes ou
externes vers les autorités de
contrôle (AMF, ACPR,...)
Analyser tout incident ou opération
contrevenant à la réglementation en
vigueur
Documenter
Décliner les procédures internes au
regard des exigences règlementaires
Constituer un référentiel de
procédures/ processus
opérationnelles à destination des
différents acteurs
Interpréter
Former
Former et sensibiliser les collaborateurs à ces procédures/ processus
ainsi qu'aux risques encourus en cas
de non-respect
Reporter
Analyser
Interpréter les textes et publications
réglementaires et normatives
3
2
Monitorer
Vérifier
Surveiller
Récolter, vérifier et partager
l'information
Surveiller les opérations
et informations monitorées
Kertios Focus RISK-M
Des offres de services adaptées aux acteurs de votre entreprise
Organisation et Processus
Réorganisation de la fonction Finance-Risque
Ré engineering/ refonte de processus/
procédures métiers
Mise aux normes des réglementations en vigueur
(MiFID, BII-III, CRD4, FATCA,...)
Cartographie et modélisation des processus métiers
Conduite du changement (Communication,
Documentation Formation et Assistance) de l’analyse
d’impact à sa MEO
Mise en place de Gouvernance et pilotage de
projet/programme
Système d'information
Audit SI et analyse de l'existant (fonctionnalités,
périmètre)
Assistance au cadrage, étude de de faisabilité, spécifications, prototypage, et mise en œuvre d’outils/progiciels (Finance/Risque)
Mise en place de dispositifs dédiés au pilotage des
risques
Assistance à la migration et/ou déploiement de
solutions
Pilotage et encadrement de projet/programme
Reporting
Elaboration de KPI et tableaux de bord
Conception/ Optimisation/ Mise en place de solutions
dédiées à la production de reporting internes ou
externes (AMF, ACP/BDF (SURFII, COFINREP, ...) et à la
gestion des bases référentiels
Directions Finance/ Risque
Equipes Finance/ Risque
Equipes Due Diligence
Compliance Officers
Contrôle Interne
Communication
Traders/ Middle-Back Officer
Direction Système d’Information
Sécurité / RSSI
Infrastructure
Directions Finance/ Risque
Equipes Finance/ Risque
Traders/ Middle-Back Officer
Directions Finance/ Risque
Equipes Finance/ Risque
Equipes Due Diligence
Process
Equipes Data Définition
Warehouse
Kertios Focus RISK-M
Exemples de références dans le domaine bancaire
Renforcement du dispositif de contrôle interne et assistance à la mise en
place d’un dispositif de pilotage des risques opérationnels
Assistance à maîtrise d’ouvrage
Animation d’ateliers de revue des processus/ contrôles/ risques des Back-office
Revue des plans de contrôles avec les équipes Opérations/ Risques/ Contrôle
Permanent
Cartographie des processus/contrôles, validation avec le management et
modélisation dans la solution
Revues des procédures/ modes opératoires métier
Pilotage et conduite du changement
Conduite du projet (définition de l’organisation et des macro-processus métier,
cadrage et suivi du déploiement sur l’ensemble du périmètre)
Sensibilisation, accompagnement et formation des utilisateurs
Renforcement du dispositif réglementaire de suivi du risque comptable, de
pilotage des paramètres bâlois et du coût du risque, et d’analyse de la
rentabilité des produits de financement et de la sinistralité.
Optimisation du dispositif de pilotage du risque de crédit
(évolutions liées à Bâle II )
Assistance à maîtrise d’ouvrage
Etude de l’intégration du module Fermat de réconciliation Comptabilité - Gestion
Veille fonctionnelle réglementaire (Bâle II) et participation à la revue des
déclinaisons des méthodes de pilotage des risques de crédit
Analyse des besoins métiers des filiales
Spécifications des évolutions fonctionnelles du progiciel dédié à l’analyse des
portefeuilles et évolution des encours
Mise en place des évolutions fonctionnelles au sein du progiciel
Spécifications des évolutions associées aux reporting dédiés au risque de
crédit/contrepartie
Définition du plan de recette dédié à la production des indicateurs risques et
reporting dédiés, et recette
Kertios Focus RISK-M
Stratégie & Transformation
des Systèmes d'Information
RISK MANAGEMENT
Appréhender, maitriser et piloter vos risques
en intégrant vos contraintes réglementaires
Assistance à maîtrise d’ouvrage
Interviews Métier (Direction Financière, Comptable, Contrôle de Gestion, Risque et
ALM) et rédaction des expressions de besoin
Conception de l’architecture applicative et fonctionnelle
Définition des données Métiers cible (contrats, tiers, notations internes et
externes, encours, provisions, pertes, récupérations, garanties, sûretés,...) et
conception du modèle de données cible
Définition des indicateurs de pilotage
Revues des rapports et états d’analyse (Comptabilité et Risque, Contrôle de
Gestion, ALM,...)
Plan de déploiement et stratégie de bascule
Rédaction des spécifications fonctionnelles générales et détaillées
Définition de l’organisation de la recette et réalisation
Vous pouvez retrouver l'ensemble de nos offres
sur notre site internet :
23 rue Edouard Nieuport - 92150 Suresnes
Téléphone : + 33 1 76 21 59 22
www.kertios.com
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