Fact Sheet:SPDR Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF, Jun2016
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Fact Sheet:SPDR Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF, Jun2016
EMEA_ETFEQFI 31 Dezember 2016 SPDR® Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF ISIN IE00BJ38QD84 Indexbeschreibung Fondsziel Das Ziel des SPDR Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF ist die Nachbildung der Wertentwicklung von Unternehmen kleinerer Marktkapitalisierung in den USA. Er strebt dies durch eine möglichst genaue Nachbildung des Russell 2000 Index an. Der Russell 2000 Index ist ein am Streubesitz orientierter, marktkapitalisierungsgewichteter Index von rund 2 000 Wertpapieren, der den Anlegern eine Benchmark für Unternehmen kleinerer Marktkapitalisierung in den USA liefert. Der Index umfasst rund 8 % des gesamten US-amerikanischen Aktienmarktes. Index Ticker RU20N30U Index-klassifizierung Nettogesamtertrag Anzahl An Titeln 1960 Fondsinformationen Auflagedatum Ertragsverwendung Domizil ISA berechtigt 30-Jun-2014 Thesaurierung Irland Ja Basiswährung Replikationsmethode Investment Manager SIPP berechtigt USD Physische Replikation - optimiert SSgA Ltd Ja TER UCITS-konform Fonds-Umbrella PEA Berechtigt 0.30% Ja SSGA SPDR ETFs Europe II plc - STEUERSTATUS Standardgemäß ist die SSGA bestrebt, alle geltenden steuerlichen Berichtspflichten für alle SPDR ETFs in den folgenden Ländern einzuhalten. Anmeldungen erfolgen je nach der Zeitskala, die von der jeweiligen Steuerbehörde vorgegeben wird, das ganze Jahr über: Großbritannien, Deutschland, Österreich, Schweiz. Länder mit Vertriebszulassung Spanien, Schweiz, Schweden, Österreich, Norwegen, Niederlande, Luxemburg, Italien, Irland, Großbritannien, Frankreich, Finnland, Deutschland, Dänemark Notierung Börse Börsenticker Handelswährung iNAV Code Bloomberg Code Reuters Code Deutsche Börse* ZPRR EUR .INZPRRE ZPRR GY ZPRR.DE SEDOL Code BKRVH60 SIX Swiss Exchange R2US CHF .INZPRRC R2US SW R2US.S BN56KD6 BKRVH59 London Stock Exchange R2SC GBP .INZPRRP R2SC LN R2SC.L London Stock Exchange R2US USD .INZPRRU R2US LN R2US.L BJ38QD8 Euronext R2US EUR .INZPRRE R2US FP R2US.PA BSTLBM8 Borsa Italiana R2US EUR .INZPRRE R2US IM R2US.MI BRJ9D41 *"Primary Listing" Annualisierte Renditen (Netto) 1 Jahr 3 Jahre 5 Jahre Seit Auflegung Fonds % Index % Differenz % 20.97 6.65 20.78 5.89 0.19 0.76 Kumulative Wertentwicklung (Netto) 1 Monat 1 Jahr 2 Jahre 3 Jahre 5 Jahre Standardabweichung 3 Jahre Fonds % Seit Auflegung 3 Jahre Fonds % - 2016 2015 2014 spdrseurope.com Index % Differenz % 2.77 20.97 16.38 17.49 2.75 20.78 14.99 15.41 0.02 0.19 1.40 2.09 Fonds % Index % Differenz % 20.97 -3.79 0.95 20.78 -4.79 0.36 0.19 1.00 0.59 Kalender-Performance Annualisierter Tracking Error Fonds % SPDR® Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF 31 Dezember 2016 State Street Global Advisors Fondsdaten 1,374 20.02 2.12 Anzahl der Titel Kurs-Gewinn-Verhältnis für das laufende Jahr Durchschnittliches Preis/Buch- Verhältnis Die zehn grössten Positionen Gewichtung % 0.45 0.32 0.24 0.23 0.23 0.23 0.23 0.23 0.23 0.22 ADVANCED MICRO DEVICES MICROSEMI CORP PROSPERITY BANCSHARES INC OLIN CORP BANK OF THE OZARKS RSP PERMIAN INC ASPEN TECHNOLOGY INC XPO LOGISTICS INC WEBSTER FINANCIAL CORP RADIAN GROUP INC ^Dividendenrendite des Index Sektorengewichtung 99.19 0.20 0.16 Usa Norwegen Großbritannien Gewichtung % 28.15 14.25 13.78 13.31 12.19 7.54 4.78 3.49 2.51 Financial Services Technologie Producer Durables Gebrauchsgüter Gesundheitswesen Materials & Processing Versorgungsbetriebe Energie Konsumgüter Gewichtung % Geografische Aufteilung US$2074.42 1.30% Durchschnittliche Marktkapitalisierung (Mio.) Gewichtung % 0.07 0.06 0.05 Israel Kanada Argentinien Gewichtung % 0.27 Andere Für weitere Informationen Besuchen Sie unsere Homepage www.spdrs.com. Kontaktieren Sie unser SPDR Sales und Support Team unter: [email protected] +44 (0)20 3395 6888 oder rufen Sie Ihren lokalen SPDR ETF Ansprechpartner an. Benelux & Nordics Frankreich Deutschland Irland Italien Naher Osten & Nordafrika Schweiz Großbritannien +32 (0) 2 793 4632 +33 (0) 1 4445 4048 +49 (0) 69 6677 45016 +353 (0)1 776 3049 +39 02 3206 6140 +971 (0) 4-437 2800 +41 (0) 44 245 7026 +44 (0) 20 3395 6888 † Dieser Wert misst die historische Dividendenausschüttung je Aktie über zwölf Monate, geteilt durch den NIW. ^ Dieser Wert misst den gewichteten Durchschnitt der Bruttodividendenrendite von Aktien im Index. Die hierin angegebene frühere Wertentwicklung wurde auf Grundlage eines technischen Nettoinventarwerts zum 31. August 2015 und des offiziellen NIW des Fonds zu jedem anderen Geschäftstag des betreffenden Zeitraums berechnet. Während der Schließung des Fonds gemäß seinem offiziellen NIW-Kalender wurde ein technischer Nettoinventarwert ermittelt, um eine kontinuierliche Übereinstimmung mit der Mehrheit von Fondsindizes sicherzustellen. Die Wertentwicklung wird abzüglich Gebühren angegeben. Die angegebene Wertentwicklung präsentiert die Wertentwicklung in der Vergangenheit, die kein Indikator für künftige Ergebnisse ist. Die Anlagerendite und der Kapitalwert unterliegen Schwankungen, so dass Sie bei einem Verkauf der Anteile einen Gewinn oder Verlust erzielen können. Die aktuelle Wertentwicklung kann höher oder niedriger als die angegebene sein. Auf der Website www.spdrs.com können Sie die Zahlen für die Wertentwicklung im jeweils letzten Monat abrufen.Performance of an index is not illustrative of any particular investment. It is not possible to invest directly in an index. Die angegebene Wertentwicklung berücksichtigt keine Provisionen und Kosten, die beim Kauf und Verkauf von Anteilen eines ETF anfallen. Erfolgt die Berechnung der Wertentwicklung auf der Basis von Nettoinventarwerten, die nicht auf die Bilanzwährung des ETF lauten, kann dessen Wert infolge von Währungsschwankungen steigen oder fallen. Dieses Dokument ist ausschließlich für den persönlichen Gebrauch von (SSGA Kunde or Name eines bestimmten Kunden eingeben) und ist nicht zur öffentlichen Verbreitung bestimmt. Das Dokument darf weder als ganzes noch teilweise reproduziert, kopiert oder übertragen werden, ferner darf der Inhalt Dritten nicht ohne die ausdrückliche schriftliche Genehmigung von SSGA zugänglich gemacht werden. Daten, Bestände und Sektoren-Gewichtungen datieren vom angegebenen Stand, können sich jederzeit ändern und sollten zu einem späteren Zeitpunkt nicht mehr als aktuell zu Grunde gelegt werden. Diese Information stellt keine Empfehlung dar, in einen bestimmten Sektor zu investieren oder ein bestimmtes Wertpapier zu kaufen oder zu verkaufen. Es kann nicht abgesehen werden, ob Sektoren oder Wertpapiere eine positive Wertentwicklung haben werden. Wichtige Informationen: Dieses Dokument wurde von State Street Global Advisors Limited ("SSGA"). SSGA ist von der Financial Conduct Authority unter der RegisterNr. 2509928 zugelassen und steht unter deren Aufsicht. Ust.-Nr. 5776591 81. Eingetragener Sitz: 20 Churchill Place, Canary Wharf, London, E14 5HJ, England, herausgegeben. Telefon: 020 3395 6000. Fax: 020 3395 6350. Internet: www.ssga.com. SPDR ETFs ist die Plattform von State Street Global Advisors für börsengehandelte Indexfonds ("ETF") und enthält Fonds, die von europäischen Aufsichtsbehörden als offene OGAW-Investmentgesellschaften genehmigt wurden. SSgA SPDR ETFs Europe II plc ("die Gesellschaft") emittiert SPDR ETFs und ist eine offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen ihren Teilfonds. Die Gesellschaft ist als Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach irischem Recht organisiert und als OGAW von der Central Bank of Ireland zugelassen. SPDR® Russell 2000 US Small Cap UCITS ETF 31 Dezember 2016 State Street Global Advisors Dieses Dokument ist keinesfalls als Werbung für oder einen sonstigen Schritt in der Förderung eines öffentlichen Zeichnungsangebots für Anteile in den Vereinigten Staaten, Kanada oder einer Provinz oder eines Gebietes dieser Länder, wo die Gesellschaft nicht zugelassen oder für den Vertrieb registriert ist und wo der Prospekt der Gesellschaft keiner Wertpapieraufsichts- oder Regulierungsbehörde eingereicht wurde, auszulegen. Deshalb dürfen weder dieses Dokument noch Kopien desselben in die Vereinigten Staaten mitgenommen, übermittelt oder dort (direkt oder indirekt) verbreitet werden. Die Gesellschaft ist nicht und wird nicht nach dem amerikanischen Investment Company Act von 1940 registriert oder nach den geltenden Wertpapiergesetzen eines US-Bundesstaates qualifiziert. SPDR ETFs sind möglicherweise nicht für Sie erhältlich oder geeignet. Diese Werbung stellt weder eine Anlageberatung oder ein Angebot oder eine Aufforderung zum Kauf von Anteilen dar. Diese Informationen sind ausschließlich zur Nutzung durch erfahrene, professionelle und institutionelle Anleger bestimmt, und andere Personen sollten sich nicht auf diese Informationen stützen. Vor einer Anlage sollten Sie den Prospekt der Gesellschaft anfordern und lesen. Potenzielle Anleger können den aktuellen Prospekt, die Satzung, die wesentliche Anlegerinformationen (KIID) sowie den letzten Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos von SSGA oder von der Website www.spdrs.com anfordern. Zur Kenntnisnahme für in Frankreich ansässige Anleger: Dieses Dokument stellt weder ein Angebot noch eine Aufforderung zum Kauf von Anteilen der Gesellschaft dar. Jede Zeichnung von Anteilen an Teilfonds der Gesellschaft erfolgt gemäß den im vollständigen Prospekt, den KIID, in Ergänzungen sowie in den Nachträgen der Gesellschaft dargelegten Bedingungen. Diese Dokumente sind vom zentralen Korrespondenten der Gesellschaft erhältlich: State Street Banque S.A., 23-25 rue DelariviereLefoullon, F-92064 Paris La Defense Cedex oder im französischen Bereich der Website www.spdrs.com. Die Gesellschaft ist ein Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW), der irischem Recht unterliegt und von der Central Bank of Ireland als OGAW im Sinne der Europäischen Vorschriften zugelassen wurde. Die Europäische Richtlinie Nr. 2009/65/CE vom 13. Juli 2009 über OGAW, in der jeweils geltenden Fassung, legte gemeinsame Regeln für den grenzüberschreitenden Vertrieb von OGAWs fest, die von diesen eingehalten werden müssen. Diese gemeinsame Basis schließt keine unterschiedliche Umsetzung aus. Deshalb kann ein europäischer OGAW in Frankreich vertrieben werden, auch wenn seine Tätigkeit nicht Vorschriften entspricht, die identisch mit denen sind, welche die Genehmigung dieses Produkttyps in Frankreich regeln. Das Angebot dieser Teilfonds ist der französischen Finanzmarktaufsicht (Autorité des Marchés Financiers, AMF) gemäß Artikel L214-2-2 des französischen Währungs- und Finanzkodex angezeigt worden. Für Anleger in Finnland: Das Angebot von SPDR ETFs seitens der Gesellschaft ist der Finanzaufsichtsbehörde gemäß Paragraf 127 des Investmentfondsgesetzes (finnischer Act on Common Funds ¿ 29.1.1999/48) angezeigt worden, und laut der Bestätigung von der Finanzaufsichtsbehörde darf die Gesellschaft ihre Anteile öffentlich in Finnland vertreiben. Einige Informationen und Dokumente, die die Gesellschaft in Irland gemäß geltendem irischen Recht veröffentlichen muss, werden ins Finnische übersetzt und sind für finnische Anleger von der State Street Custodial Services (Ireland) Limited, 78 Sir John Rogerson's Quay, Dublin 2, Irland, erhältlich. Für Anleger in Luxemburg: Die Gesellschaft wurde bei der Commission de Surveillance du Secteur Financier in Luxemburg zum öffentlichen Vertrieb ihrer Anteile in Luxemburg gemeldet, und die Gesellschaft ist ein registrierter Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW). Für Anleger in Norwegen: Das Angebot von SPDR ETFs seitens der Gesellschaft wurde Norwegens Finanzaufsichtsbehörde (Kredittilsynet) gemäß geltenden norwegischen Rechtsvorschriften für Wertpapierfonds angezeigt. Laut eines Bestätigungsschreibens von der Finanzaufsichtsbehörde mit Datum vom 28. März 2013 darf die Gesellschaft ihre Anteile in Norwegen vermarkten und verkaufen. Für Anleger in Deutschland: Das Angebot von SPDR ETFs seitens der Gesellschaft wurde der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß § 312 Investmentgesetz angezeigt. Potenzielle Anleger können den aktuellen Verkaufsprospekt, die Satzung, den KIID sowie den letzten Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos von der State Street Global Advisors GmbH, Brienner Straße 59, 80333 München, anfordern. Telefon +49 (0)89-55878-400; Fax +49 (0)89-55878-440. Für Anleger in Österreich: Das Angebot von SPDR ETFs seitens der Gesellschaft wurde der Finanzmarktaufischt (FMA) gemäß § 139 Investmentfondsgesetz (InvFG) angezeigt. Potenzielle Anleger können den aktuellen Verkaufsprospekt, die Satzung, den KIID sowie den letzten Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos von der State Street Global Advisors GmbH, Brienner Straße 59, 80333 München, anfordern. Telefon +49 (0)89-55878-400; Fax +49 (0)89-55878-440. Für Anleger in den Niederlanden: Diese Informationen sind für qualifizierte Anleger im Sinne von Art. 2:72 des niederländischen Gesetzes zur Finanzmarktaufsicht (Wet op het financieel toezicht), in der jeweils geltenden Fassung, bestimmt. Die Produkte und Dienstleistungen, auf die sich diese Informationen beziehen, stehen nur diesen Personen zur Verfügung, und andere Personen sollten sich nicht auf diese Informationen stützen. Die Verbreitung dieses Dokumentes führt nicht zu einer Zulassungspflicht für die Gesellschaft oder SSGA in den Niederlanden. Dementsprechend erfolgt seitens der niederländischen Zentralbank (De Nederlandsche Bank N.V.) und der niederländischen Finanzmarktaufsicht (Stichting Autoriteit Financiële Markten) keine sachverständige Überwachung der Gesellschaft oder SSGA und ihres Geschäftsverhaltens. Die Gesellschaft hat das Anzeigeverfahren für die Finanzmarktaufsicht in den Niederlanden durchgeführt, um ihre Anteile zum öffentlichen Vertrieb in den Niederlanden vermarkten zu können, und die Gesellschaft ist demzufolge eine Investmentgesellschaft (Beleggingsinstellingen) gemäß Art. 2:72 des niederländischen Gesetzes zur Finanzmarktaufsicht von Investmentgesellschaften. Für Anleger im Vereinigten Königreich: Die Gesellschaft ist ein anerkannter Organismus gemäß Section 264 des britischen Financial Services and Markets Act 2000 (der Act) und ist für professionelle Kunden im Vereinigten Königreich (im Sinne der Vorschriften des Act) bestimmt, die sowohl als sachkundig sowie als erfahren in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Anlagen gelten. Die Produkte und Dienstleistungen, auf die sich diese Informationen beziehen, stehen nur diesen Personen zur Verfügung, und andere Personen sollten sich nicht auf diese Informationen stützen. Viele der Schutzmechanismen, die das britische Aufsichtssystem vorsieht, gelten nicht für den Betrieb der Gesellschaft, so dass kein Anspruch auf Entschädigung im Rahmen des britischen Anlegerentschädigungssystems besteht. Für Anleger in Spanien: Die SSgA SPDR ETFs Europe II plc ist in Spanien zum öffentlichen Vertrieb zugelassen und bei der spanischen Börsenaufsichtsbehörde (Comisión Nacional del Mercado de Valores) unter der Nummer 1242 eingetragen. Exemplare des Prospekts und der wesentlichen Anlegerinformationen, der Marketing-Mitteilung, der Fondssatzung oder der Gründungsdokumente sowie des Jahres- und Halbjahresberichts der SSgA SPDR ETFs Europe II plc sind bei den spanischen Vertriebsstellen erhältlich. Die vollständige Liste der zugelassenen spanischen Vertriebsstellen für die SSgA SPDR ETFs Europe II plc kann von der Webseite der Börsenaufsichtsbehörde (Comisión Nacional del Mercado de Valores) abgerufen werden. Börsengehandelte Indexfonds (ETFs) werden wie Aktien gehandelt, unterliegen Anlagerisiken und ihr Marktwert schwankt. Der Wert der Anlage kann sowohl fallen als auch steigen, und die Rendite der Anlage ist deshalb veränderlich. Wechselkursänderungen können sich nachteilig auf Wert, Kurs oder Ertrag einer Anlage auswirken. Des Weiteren gibt es keine Garantie dafür, dass ein ETF sein Anlageziel erreichen wird. Zu den mit Anlagen in Aktien verbundenen Risiken gehören mögliche Schwankungen der Aktienwerte als Reaktion auf die Aktivitäten einzelner Unternehmen sowie auf allgemeine Markt- und Wirtschaftsbedingungen. Anlagen in Wertpapieren von Unternehmen mit Sitz im Ausland können mit dem Risiko eines Kapitalverlusts durch ungünstige Schwankungen der Währungswerte, durch Quellensteuern, Unterschiede bei den allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätzen oder aufgrund wirtschaftlicher oder politischer Instabilität in anderen Ländern verbunden sein. Das/Die Produkt(e) wird/werden von der Frank Russell Company („Russell“) weder gesponsert noch empfohlen, verkauft oder beworben. Russell gibt keinerlei ausdrückliche oder stillschweigende Erklärungen oder Zusicherungen gegenüber den Inhabern des Produkts/der Produkte oder gegenüber irgendeiner anderen Person ab hinsichtlich der Ratsamkeit einer Anlage in Wertpapieren im Allgemeinen oder in das/die Produkt(e) im Besonderen oder der Fähigkeit des Russell 2000 Index, die Entwicklung des breiten Aktienmarkts oder eines Segments desselben nachzubilden. Die Veröffentlichung des Russell 2000 Index durch Russell bedeutet oder unterstellt keinesfalls eine Stellungnahme von Russell hinsichtlich der Ratsamkeit einer Anlage in einzelnen oder allen Wertpapieren, aus denen sich der Russell 2000 Index zusammensetzt. Die Beziehung von Russell gegenüber der State Street Corporation ist die eines Lizenzgebers bestimmter Marken und Handelsnamen von Russell sowie des Russell 2000 Index, der von Russell ohne Berücksichtigung der State Street Corporation oder des Produkts/der Produkte festgelegt, zusammengestellt und berechnet wird. 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