Mise en garde – Numéro 87 - OSFI-BSIF

Mise en garde
Numéro 87 – Juillet 2009
Les entités ci-dessous ne sont pas des institutions financières fédérales reconnues.
Nom et adresse de l’entité
Securities Associates Group
New York, États-Unis
Site Web / Entité(s) apparentée(s)
Pour signaler ou obtenir d’autres
renseignements
Gendarmerie royale du Canada
Services policiers
Ref : ENF-UBT-DGT/BR998
Financial Services Authority
25 The North Colonnade
Canary Wharf,
London E14 5HS
télécopieur : +44-20-7066-8489
La Financial Services Authority du Royaume-Uni fait présentement enquête au sujet d’activités
réglementées que la société Securities Associates Group (SAG) exercerait sans autorisation. Il semble
que le produit des activités de cette société, qui n’est pas autorisée à faire affaires au Royaume-Uni,
soit versé à des banques situées au Canada. Le groupe lui-même dit être basé à New York, aux
États-Unis, d’où il exercerait ses activités. Les personnes avec lesquelles cette société tenterait de
communiquer doivent le signaler à la Gendarmerie royale du Canada ou à la police. Les institutions
financières canadiennes doivent considérer comme suspects tous les comptes et opérations associés à
Securities Associates Group.
Les mises en garde du BSIF contiennent les noms d’entités récemment portées à notre attention sous forme d’avis, de demandes de
renseignements ou de plaintes. Ces entités, ou les personnes affirmant les représenter, exercent peut-être au Canada des activités qui
contreviennent aux dispositions de la Loi sur les banques, de lois régissant les institutions financières fédérales ou d’autres lois fédérales ou
provinciales.
Division de la conformité
121, rue King Ouest
Toronto (Ontario)
M5H 3T9
No de téléphone : 1 (416) 973-6117
No de télécopieur : 1 (416) 954-3169
Courriel : [email protected]