Subject: New Advisor Access Reports to assist with new

Subject: New Advisor Access Reports to assist with new Client Relationship Model
Dear Dealer,
As the new Client Relationship Model introduced by IIROC comes into effect today, we have
made enhancements in the reports made available to you via B2B Bank Dealer Services secure
online Advisor Access site for support. These reports are intended to assist in identifying and
tracking the new suitability requirements.
1. A new Know-Your-Client (“KYC”) Information Change report will list all accounts for
which one or more KYC information fields have been updated.
2. An existing report, Change of Dealer or Advisor, will list all accounts for which we have
received and processed requests to change the dealer and/or advisor on record.
3. Also, the Transfer-In report lists all incoming transfers from other accounts.
These reports will reflect updates made on the previous business day and in addition, the five
most recent reports will also be available online.
For more information about these reports, please call Client Services at 1.800.263.8349 or speak
with your Business Development Manager.
About Advisor Access
Advisor Access provides secure and convenient online access to help you manage your client
accounts. Registered users have access to:
• Open new accounts electronically*
• View:
o Portfolio, book and market values, including cash and investments
o Trading activity and pending transactions
o Systematic transactions including PACs, scheduled income fund payouts (RRIF,
LIF, LRIF) and group payroll instructions
o Account statements up to 7 prior calendar years
o Contribution tax receipt information and duplicate copies; tax information
summaries for T-slips, Relevés and more
To register for Advisor Access, please call Client Services at 1.800.263.8349.
*Completed and signed fax or paper application must be submitted (with Advisor Access assigned account number noted) and processed prior to placing trades on
account.
This communication is intended exclusively for licensed financial advisors and head offices and is for information purposes only. It can be distributed internally to
all representatives of head offices. This communication is not intended for distribution to the general public.
B2B Bank Dealer Services includes B2B Bank Financial Services Inc. (an MFDA member), B2B Bank Securities Services Inc. (an IIROC member, Member —
Canadian Investor Protection Fund) and B2B Bank Intermediary Services Inc. (an AMF-regulated dealer operating in Quebec).
B2B Bank is a trademark used under license.
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Object : Rapports Accès Conseiller pour aider à la mise en œuvre du nouveau modèle de
relation client-conseiller
Madame, Monsieur,
Le modèle de relation client-conseiller de l’OCRCVM entre en vigueur aujourd’hui. À cet effet,
nous avons apporté des améliorations aux rapports mis à votre disposition à travers Accès
Conseiller, le site sécurisé de B2B Banque Services de courtiers. Ces rapports ont pour objet
d’aider à l’identification et au suivi des nouvelles exigences en matière de convenance de
placements.
1. Un nouveau rapport intitulé Modification de renseignements Connaissez votre client
(CVC) énumèrera tous les comptes dont un ou plusieurs champs de renseignements
CVC ont fait l’objet de mise à jour.
2. Le rapport intitulé Changement de courtier ou de conseiller, énumèrera tous les
comptes pour lesquels nous avons reçu et traité des demandes de changement de nom
du courtier et/ou conseiller indiqué dans nos dossiers.
3. Enfin, le rapport Transfert-entrée énumèrera tous les transferts provenant d’autres
comptes.
Ces rapports intégreront les mises à jour effectuées lors du jour ouvrable précédent. De plus, les
cinq derniers rapports sont aussi accessibles.
Pour de plus amples informations au sujet de ces rapports, veuillez contacter le Service à la
clientèle au 1.866.884.9407 ou le Directeur de développement des affaires de votre région.
À propos d’Accès conseiller
Accès Conseiller offre un accès en ligne, pratique et sécurisé, pour vous aider à gérer les
comptes de vos clients. Une fois inscrits, les utilisateurs peuvent procéder à:
• L’ouverture des comptes en ligne *
• La consultation des :
o Portefeuilles, valeurs comptables et de marché des actifs en comptes, dont les
liquidités et les placements
o Transactions effectuées et celles qui sont en cours
o Transactions systématiques, telles que les dépôts directs, les versements des
fonds de revenus fixes (FERR, FRV, FRRI) et instructions de retenues sur
salaires des régimes collectifs
o Relevés de comptes des 7 dernières années civiles
o Reçus fiscaux de cotisations et duplicatas ; renseignements relatifs aux feuillets
fiscaux, relevés et plus encore.
Pour s’inscrire à Accès Conseiller, veuillez contacter le Service à la clientèle au 1.866.884.9407.
* Une demande par télécopie ou sur papier, dûment remplie et signée (et portant le numéro de compte attribué sur Accès Conseiller) doit être présentée et traitée
avant de pouvoir effectuer des opérations sur le compte.
Cet avis est destiné exclusivement aux conseillers financiers accrédités et aux sièges sociaux et à titre d'information seulement. Il peut être diffusé en interne à
tous les représentants des sièges sociaux. Cet avis n'est pas destiné au grand public.
B2B Banque Services aux courtiers comprend B2B Banque Services financiers Inc. (membre de l’ACCFM), B2B Banque Services de valeurs mobilières Inc.
(membre de l’OCRCVM et du Fonds canadien de protection des épargnants) et B2B Banque Services aux intermédiaires Inc. (courtier établi au Québec et
réglementé par l’AMF). B2B Banque est une marque de commerce utilisée sous licence.
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