PSP Manager

Financial Advisor
NOC 1114
CAT II
Qualifications
Bachelor’s degree in Business Administration, Commerce, Economics, or a related field, AND some
years of experience in financial services
OR
College diploma or certificate in Business Administration, Commerce, Economics or a related field,
AND several years of experience in financial services
OR
A demonstrated equivalent combination of education, training and/or experience. This includes but is
not limited to demonstrated military education, training or experience
AND
License for the sale of life insurance (Province)
License for the sale of mutual funds (Province)
Valid driver’s license (Province)
Knowledge
Of financial counselling techniques, theories, principles and practices
Of personal money management, risk management, taxation, retirement planning and cash flow
planning
Of mutual funds and other investments
Of the securities regulations for the applicable province as they apply to the sale and redemption of
mutual funds
Of life and disability insurance
Of the Pension Act and Canada Pension Plan
Of the Bankruptcy and Insolvency Act
Of the organization and procedures of the Canadian Forces (CF), and of the CF compensation
packages, an asset
Experience
In the provision of financial and investment services
In financial counselling
In building long term relationships with clients
In dealing with litigation matters and negotiations
In organizing and delivering presentations
In providing investment advice and personal income tax preparation
In making assessments and referrals to other professionals
In using software for word processing, spreadsheets, databases, presentations, e-mail and Internet
browsing
Shared Competencies
Client Service
Interact with clients in attentive, friendly, courteous and respectful manner.
Address client needs and concerns; escalate as required.
Updated: 27 November 2012
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Seek ways to exceed client expectations including referral to other organizational programs and
services.
Organizational Knowledge
Demonstrate an understanding of the organization’s structure, culture and business operations.
Comply with organizational policies.
Behave in accordance with the values and ethics of the organization.
Communication
Understand the audience and use the appropriate language, tone and methods to communicate.
Relay information related to the organization’s programs and services.
Keep supervisor informed of important issues and escalate matters when appropriate.
Innovation
Demonstrate flexibility and willingness to change.
Adjust work practices and make necessary changes in work activities.
Participate in identifying opportunities for improvements and work-related solutions.
Teamwork
Establish, maintain and nurture relationships.
Cooperate and share skills, knowledge and experience with others.
Contribute to the achievements of results.
Leadership
Set the example of being good at what you do and act as a role model for others.
Demonstrate a positive attitude and accept constructive feedback.
Exhibit trustworthy and respectable behaviours.
Responsibilities
Provide military members remedial, preventative and informative financial counselling.
Analyze clients' financial records, set goals and develop a financial strategy.
Promote and provide financial services to current and former Canadian Forces (CF) members, and
their families.
Provide information concerning insurance plans, benefits and other policy features.
Complete Insurance Needs Analysis, if required, to enrol members in a SISIP Financial product to
commensurate with needs.
Generate awareness of SISIP Financial, its mission, services, policies and procedures.
Conduct individual and group presentations.
Provide clients with written plans to address their specific needs in collaboration with the financial
planning section.
Record contacts, projections, reports and recommendations in the clients file.
Provide income tax preparation services in accordance with established procedures.
Provide investment advice and facilitate the purchase and redemption of mutual fund.
Updated: 27 November 2012
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Analyze investment portfolios and risk profiles.
Make investment recommendations to clients.
Comply with securities regulations.
Complete necessary forms.
Process sales and redemption orders.
Prepare, maintain and submit Activity Reports as required.
Coordinate the regional Canadian Forces Personnel Assistance Fund (CFPAF) self improvement
loan and minor disbursement programs.
Develop a referral base in order to make assessments and referrals to other professionals.
Apply NPF policies, procedures, regulations, and applicable legislation.
Ensure compliance with the Health & Safety Program and may act as a member of a local NPF
Committee.
Perform other related duties as assigned by supervisor.
Disclaimer
This description has been designed to indicate the key responsibilities of the job and the nature of
work performed by employees. It is not designed to contain or be interpreted as a comprehensive
inventory of all duties and tasks required of employees assigned to this job.
I have read and understand the contents of this job description.
Employee’s Name
Employee’s Signature
Date
Supervisor’s Name
Supervisor’s Signature
Date
Manager’s Name
Manager’s Signature
Date
Updated: 27 November 2012
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Conseiller financier
CNP 1114
CAT II
Qualification
Baccalauréat en administration des affaires, en commerce, en économie ou dans un domaine
connexe ET quelques années d’expérience des services financiers
OU
Diplôme ou certificat collégial en administration des affaires, en commerce, en économie ou dans un
domaine connexe ET plusieurs années d’expérience des services financiers
OU
Une combinaison équivalente d’études, de formation et/ou d’expérience, qui peut comprendre entre
autres des études, de la formation ou de l’expérience militaires confirmées.
ET
Permis de vente de polices d’assurance vie (Province)
Permis de vente de fonds communs de placement (Province)
Permis de conduire valide (Province)
Connaissances
Des techniques, des théories, des principes et des pratiques en matière de counselling financier
De la gestion du budget personnel, de la gestion du risque, de la fiscalité, de la planification de
retraite et de la planification de la liquidité
Des fonds communs de placement et autres placements
Des règlements sur les valeurs mobilières de la province pertinente applicables à la vente et au
remboursement de fonds communs de placement
De l’assurance vie et l’assurance invalidité
De la Loi sur les pensions et du Régime de pensions du Canada
De la Loi sur la faillite et l’insolvabilité
De l’organisation et des procédures des Forces canadiennes (FC) ainsi que des régimes de
rémunération des FC (atout)
Expérience
De la prestation de services financiers et de placement
Du counselling financier
De l’établissement de rapports à long terme avec des clients
De la négociation et des dossiers litigieux
De l’organisation de présentations et de leur prestation
De la prestation de conseils en matière de placement et de la préparation de déclarations de revenus
personnelles
Des évaluations et de l’orientation vers d’autres professionnels
De l’utilisation de logiciels de traitement de texte, de tableur, de présentation, de base de données,
de courriel et de navigation dans Internet
Compétences partagées
Service à la clientèle
Interagir avec les clients en faisant preuve d’attention, de cordialité, de courtoisie et de respect.
Répondre aux besoins et aux préoccupations des clients; transmettre les problèmes au niveau
supérieur le cas échéant.
Mise à jour : 27 novembre 2012
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Chercher des façons de dépasser les attentes des clients, notamment en dirigeant ces derniers vers
d’autres programmes et services de l’organisation.
Connaissance de l’organisation
Démontrer une compréhension de la structure, de la culture et des activités opérationnelles de
l’organisation.
Respecter les politiques de l’organisation.
Se comporter selon les valeurs et les principes éthiques de l’organisation.
Communication
Comprendre l’auditoire et utiliser le bon langage, le ton approprié et des méthodes adéquates pour
communiquer.
Transmettre des renseignements portant sur les programmes et les services de l’organisation.
Tenir le surveillant informé des problèmes importants et les transmettre au niveau supérieur au
besoin.
Innovation
Faire preuve de souplesse et de volonté à l’égard du changement.
Modifier les méthodes de travail et apporter les changements nécessaires aux activités de travail.
Participer à l’identification de possibilités d’amélioration et de solutions liées au travail.
Travail d’équipe
Établir des relations, les maintenir et les cultiver.
Collaborer avec les autres et leur transmettre compétences, connaissances et expérience.
Contribuer à l’atteinte de résultats.
Leadership
Donner l’exemple de l’employé compétent et agir comme modèle pour les autres.
Adopter une attitude positive et accepter la rétroaction constructive.
Présenter un comportement respectable et digne de confiance.
Responsabilités
Offrir aux militaires du counselling financier correctif, préventif et informatif.
Analyser les données financières des clients, fixer des objectifs et établir une stratégie financière.
Faire la promotion et offrir des services financiers auprès des membres actifs et libérés des FC et de
leur famille.
Donner des renseignements sur les régimes d’assurance, les prestations d’assurance et autres
caractéristiques de la police.
Effectuer l’analyse des besoins en assurance, s’il y a lieu, pour vendre aux militaires un produit de la
Financière SISIP correspondant à leurs besoins.
Faire connaître la Financière SISIP, sa mission, ses services, ses politiques et ses procédures.
Faire des présentations individuelles et de groupe.
Fournir aux clients des plans écrits afin de répondre à leurs besoins précis en collaboration avec la
Section de la planification financière.
Consigner les contacts, les projections, les rapports et les recommandations dans le dossier des
clients.
Mise à jour : 27 novembre 2012
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Fournir des services de préparation de la déclaration de revenus conformément aux procédures
établies.
Prodiguer des conseils en matière de placement et faciliter l’achat et le remboursement de fonds
communs de placement.
Analyser les portefeuilles et les profils de risques.
Faire des recommandations de placement aux clients.
Respecter les règlements sur les valeurs mobilières.
Remplir les formulaires requis.
Traiter les bons d’achat et de remboursement.
Préparer, mettre à jour et soumettre des rapports d’activités au besoin.
Coordonner les programmes régionaux de prêt d’autoamélioration et des petites allocations de la
Caisse d’assistance au personnel des Forces canadiennes.
Établir une banque de références en vue de faire des évaluations et de recommander d’autres
professionnels.
Appliquer les politiques, les procédures et les règlements des FNP ainsi que la législation applicable.
Veiller au respect du programme de santé et de sécurité et, au besoin, siéger au comité local des
FNP à titre de membre.
Accomplir d’autres tâches connexes assignées par son supérieur.
Avertissement
La présente description de travail dresse la liste des principales responsabilités du poste et indique la
nature du travail de l’employé. Elle ne se veut pas un inventaire complet des fonctions et des tâches
dont doit s’acquitter le titulaire du poste.
J’ai lu cette description de travail et je comprends son contenu.
Nom de l’employé
Signature de l’employé
Date
Nom du supérieur
Signature du supérieur
Date
Nom du gestionnaire
Signature du gestionnaire
Date
Mise à jour : 27 novembre 2012
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