Halbjahresbericht zum 31. März 2016 Köln

Halbjahresbericht zum 31. März 2016
Köln-Aktien Global Deka
Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts.
Sparkassen-Finanzgruppe
Bericht der Geschäftsführung
April 2016
Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds
Köln-Aktien Global Deka für den Zeitraum vom 1. Oktober 2015 bis zum 31. März 2016.
Die internationalen Kapitalmärkte wiesen in den zurückliegenden sechs Monaten eine hohe Schwankungsbreite auf. Nach den starken Kursanstiegen im Spätherbst verzeichnete das Gros der Börsenplätze im
Dezember einen ersten Rücksetzer. Ausgelöst durch wiederaufkommende Sorgen um die chinesische Konjunkturentwicklung und damit verbundene Befürchtungen über die Auswirkungen auf die Weltwirtschaft
kam es bis in den Februar hinein zu Kursverlusten. Erst im März überwogen an den Aktienmärkten wieder
steigende Notierungen. In diesem Umfeld beschloss die Europäische Zentralbank (EZB) weitere geldpolitische Maßnahmen, während die US-amerikanische Notenbank (Fed) angesichts gestiegener globaler Wirtschaftsrisiken überraschend deutlich den erwarteten Leitzinspfad nach unten korrigierte. Die Baisse an den
Rohstoffmärkten sowie der Preisverfall bei Rohöl hielten im Berichtshalbjahr an, auch wenn im ersten
Quartal 2016 eine Erholungsbewegung einsetzte.
Europäische Staatstitel verzeichneten bis Dezember 2015 eine Seitwärtsbewegung, ehe angesichts der
einbrechenden Aktienmärkte im Januar und Februar die Renditen stark nachgaben und die Kurse kräftig
anzogen. Nach einem leichten Renditeanstieg zum Ende des Berichtszeitraums rentierten 10-jährige Bundesanleihen zuletzt mit 0,2 Prozent. In den USA gab die Rendite laufzeitgleicher US-Treasuries von 2,0
Prozent auf 1,8 Prozent nach. In den risikoreicheren Segmenten der Kreditmärkte zogen im Zuge der erhöhten Nervosität die Risikoprämien spürbar an.
Die Mehrheit der bedeutenden globalen Aktienmärkte lag im Stichtagsvergleich auf positivem Terrain.
Unter regionalen Gesichtspunkten erzielten die US-Aktienindizes die höchsten Kursgewinne. Während
deutsche Standardwerte – gemessen am DAX – ein Kursplus verbuchten, musste der EURO STOXX 50 einen
leichten Kursrückgang hinnehmen. Auch beim japanischen Nikkei 225 schlug ein Kursabschlag zu Buche.
Die im Hang Seng gelisteten chinesischen Aktientitel gingen nahezu unverändert aus dem Handel.
In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Köln-Aktien Goblal Deka im Berichtszeitraum eine Wertentwicklung von plus 1,3 Prozent.
Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter www.deka.de bekannt
gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das
Thema „Investmentfonds“ sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds.
Mit freundlichen Grüßen
Deka Investment GmbH
Die Geschäftsführung
Victor Moftakhar
(Vorsitzender)
Dr. Ulrich Neugebauer
3
Frank Hagenstein
Thomas Ketter
Thomas Schneider
Inhalt
Anlagepolitik
Köln-Aktien Global Deka
Seite
5
Vermögensübersicht zum 31. März 2016
Köln-Aktien Global Deka
Seite
7
Vermögensaufstellung zum 31. März 2016
Köln-Aktien Global Deka
Seite
8
Anhang
Köln-Aktien Global Deka
Seite
11
Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe
12
Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der
letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen.
4
Köln-Aktien Global Deka
Anlagepolitik
Das Anlageziel des Köln-Aktien Global Deka besteht
in der Erzielung eines mittel- bis langfristigen Kapitalzuwachses durch eine positive Entwicklung der
Kurse der im Sondervermögen enthaltenen Vermögenswerte. Das Fondsmanagement verfolgt die
Strategie, weltweit in Aktien mit starker Ertragskraft
und attraktiver Bewertung zu investieren. Gleichzeitig werden auch Branchen- und Ländertrends sowie
Währungsentwicklungen bei der Anlageentscheidung berücksichtigt. Den Schwerpunkt bilden
Großunternehmen (so genannte Blue Chips) und
die etablierten Aktienmärkte. Weiterhin können
Geschäfte in von einem Basiswert abgeleiteten
Finanzinstrumenten (Derivate) getätigt werden.
Der Köln-Aktien Global Deka bewegte sich in den
vergangenen sechs Monaten in einem schwankungsreichen Marktumfeld. Kurszuwächse an den
Börsen führten bis Anfang Dezember zu einer erfreulichen Wertentwicklung des Fonds, ehe die
massive Marktkorrektur nach dem Jahreswechsel
bis Mitte Februar die vorangegangenen Kursgewinne wieder aufzehrte. In den letzten Berichtswochen
zeigte sich jedoch wieder eine merkliche Erholung.
Das Niedrigzinsumfeld, ein schwaches Kreditwachstum und aufsichtsrechtliche Unsicherheiten brachten insbesondere Aktien aus der Finanzbranche
unter Druck. Die fünf größten Verlustbringer des
Fonds stammten sämtlich aus dem europäischen
Finanzbereich, angeführt von Credit Suisse. Das
Fondsmanagement hält die gegenwärtigen niedrigen Bewertungsniveaus in diesem Sektor jedoch für
übertrieben.
Mit Blick auf Positivbeiträge stützte die gelungene
Einzeltitelauswahl im IT-Bereich die Wertentwicklung des Fonds. Der US-Softwareriese Microsoft und
der koreanische Halbleiter- und Unterhaltungselektronik-Hersteller Samsung befanden sich auf
Halbjahresbericht beide unter den fünf stärksten
Positionen.
Auch die Positionen im Rohstoffsektor entwickelten
sich vorteilhaft, angeführt vom präferierten Energiesektor. Kurzfristig ist zwar weiterhin mit Volatilität zu rechnen, jedoch bietet der Sektor nach wie
vor vielversprechende Opportunitäten, wie der in
Großbritannien notierte Minenbetreiber und Rohstoffhändler Glencore als Spitzenwert im Portfolio
5
Seite
Wichtige Kennzahlen
Köln-Aktien Global Deka
6 Monate
1,3%
Performance*
ISIN
1 Jahr
-14,9%
3 Jahre
6,9%
DE0009786129
* p.a. / Berechnung nach BVI-Methode, die bisherige Wertentwicklung ist
kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung.
Fondsstruktur
Köln-Aktien Global Deka
H
A
G
F
E
B
D
A
B
C
D
E
F
G
H
USA
Großbritannien
Frankreich
Südkorea
Irland
Niederlande
Sonstige Länder
Barreserve, Sonstiges
C
31,5%
13,5%
7,9%
6,7%
4,5%
4,0%
26,4%
5,5%
Geringfügige Abweichungen zur Vermögensaufstellung des
Berichts resultieren aus der Zuordnung von Zins- und Dividendenansprüchen zu den jeweiligen Wertpapieren sowie aus rundungsbedingten Differenzen.
unter Beweis stellte. Auch die neu eröffneten Positionen in der vorher stark abgestraften Bergbaubranche entwickelten sich per saldo überdurchschnittlich.
Unter regionalen bzw. Ländergesichtspunkten trug
die Aktienauswahl in Asien positiv zur Wertentwicklung bei. Auch die Einzeltitelselektion in Europa
hatte positive Performanceeffekte. Die Engagements in den USA enttäuschten sowohl aufgrund
ihrer einzeltitelspezifischen Schwäche als auch
durch die zurückhaltende Ländergewichtung insgesamt.
Die absolut betrachtet höchsten Gewichtungen auf
Einzeltitelebene erhielten das koreanische Elektronikunternehmen Samsung vor dem US-SoftwareKonzern Microsoft und gefolgt von Royal Dutch
Shell. Zum Stichtag entfielen 93,1 Prozent des
Köln-Aktien Global Deka
Wertpapiervermögens auf Direktanlagen in Aktien.
Ein Genussschein von Roche (1,4 Prozent) rundete
den Bestand ab, Derivate waren per 31. März 2016
keine im Portfolio enthalten.
Der Köln-Aktien Global Deka verzeichnete im Berichtshalbjahr eine Wertsteigerung von 1,3 Prozent.
Der Anteilpreis belief sich zum Stichtag auf 32,14
Euro, das Fondsvolumen betrug 28,0 Mio. Euro.
6
Köln-Aktien Global Deka
Vermögensübersicht zum 31. März 2016
Gliederung nach Anlageart - Land
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien
Bermuda
Brasilien
Britische Jungfern-Inseln
China
Dänemark
Deutschland
Frankreich
Großbritannien
Hongkong
Irland
Israel
Italien
Japan
Korea, Republik
Niederlande
Portugal
Russische Förderation
Schweden
Schweiz
Singapur
Spanien
Thailand
Türkei
USA
2. Sonstige Wertpapiere
Schweiz
3. Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
4. Sonstige Vermögensgegenstände
II. Verbindlichkeiten
III. Fondsvermögen
Gliederung nach Anlageart - Währung
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien
CHF
DKK
EUR
GBP
HKD
JPY
KRW
SEK
SGD
THB
USD
2. Sonstige Wertpapiere
CHF
3. Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds
4. Sonstige Vermögensgegenstände
II. Verbindlichkeiten
III. Fondsvermögen
*) Rundungsbedingte Differenzen bei den Prozent-Anteilen sind möglich.
7
Seite
Kurswert
in EUR
% des Fondsvermögens *)
25.988.216,89
203.899,80
157.802,75
304.938,35
298.220,69
147.932,45
1.084.396,80
2.206.224,53
3.779.720,90
93.403,66
1.251.642,17
480.863,57
578.158,83
963.117,67
1.879.841,37
1.106.930,74
324.638,40
223.648,85
456.189,78
401.874,08
513.223,35
369.778,36
77.279,86
275.590,22
8.808.899,71
382.844,40
382.844,40
1.563.018,38
101.437,28
-65.928,46
27.969.588,49
92,92
0,73
0,56
1,09
1,07
0,53
3,88
7,89
13,52
0,33
4,47
1,72
2,07
3,44
6,72
3,96
1,16
0,80
1,63
1,44
1,83
1,32
0,28
0,99
31,49
1,37
1,37
5,58
0,37
-0,24
100,00
Kurswert
in EUR
% des Fondsvermögens *)
25.988.216,89
401.874,08
147.932,45
6.092.352,16
3.779.720,90
595.524,15
963.117,67
107.872,80
456.189,78
513.223,35
77.279,86
12.853.129,69
382.844,40
382.844,40
1.563.018,38
101.437,28
-65.928,46
27.969.588,49
92,92
1,44
0,53
21,79
13,52
2,13
3,44
0,39
1,63
1,83
0,28
45,94
1,37
1,37
5,58
0,37
-0,24
100,00
Köln-Aktien Global Deka
Vermögensaufstellung zum 31. März 2016
ISIN
Gattungsbezeichnung
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
EUR
NL0000303709 AEGON N.V. Aandelen op naam(demat.)
NL0000009132 Akzo Nobel N.V. Aandelen aan toonder
FR0000120628 AXA S.A. Actions au Porteur
FR0000131104 BNP Paribas S.A. Actions Port.
FR0000121261 Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom.
FR0000045072 Crédit Agricole S.A. Actions Port.
IE0001827041 CRH PLC Reg.Shares
DE0008232125 Deutsche Lufthansa AG vink.Namen-Aktien
IT0003132476
ENI S.p.A. Azioni nom.
PTGAL0AM0009 Galp Energia SGPS S.A. Acções Nom.
NL0000303600 ING Groep N.V. Cert.van Aandelen
DE0006599905 Merck KGaA Inhaber-Aktien
DE0007257503 METRO AG Inhaber-Stammaktien
NL0000240000 Qiagen N.V. Aandelen op naam
FR0000120578 Sanofi S.A. Actions Port.
DE0007236101 Siemens AG Namens-Aktien
FR0000131708 Technip S.A. Actions au Porteur
ES0178430E18 Telefónica S.A. Acciones Port.
FR0000120271 Total S.A. Actions au Porteur
IT0004781412
UniCredit S.p.A. Azioni nom.
CHF
CH0012138530 Credit Suisse Group AG Namens-Aktien
CH0126881561 Swiss Re AG Namens-Aktien
DKK
DK0010234467 FLSmidth & Co. AS Navne-Aktier B
GBP
GB0002634946 BAE Systems PLC Reg.Shares
GB0007980591 BP PLC Reg.Shares
GB0009252882 GlaxoSmithKline PLC Reg.Shares
JE00B4T3BW64 Glencore PLC Reg.Shares
GB0005405286 HSBC Holdings PLC Reg.Shares
GB0033195214 Kingfisher PLC Reg.Shares
GB0031274896 Marks & Spencer Group PLC Reg.Shares
GB00B03MM408 Royal Dutch Shell Reg.Shares Cl.B
GB0007973794 Serco Group PLC Reg.Shares
GB0001411924 Sky PLC Reg.Shares
GB0004082847 Standard Chartered PLC Reg.Shares
GB0008847096 Tesco PLC Reg.Shares
GB00BH4HKS39 Vodafone Group PLC Reg.Shares
HKD
CNE1000002L3 China Life Insurance Co. Ltd. Reg.Shares H
HK0941009539 China Mobile Ltd. Reg.Shares
BMG5320C1082 Kunlun Energy Co. Ltd. Reg.Shares
JPY
JP3300600008 Konica Minolta Inc. Reg.Shares
JP3672400003 Nissan Motor Co. Ltd. Reg.Shares
JP3436100006 SoftBank Group Corp. Reg.Shares
JP3592200004 Toshiba Corp. Reg.Shares
KRW
KR7005490008 POSCO Reg.Shares
SEK
SE0000108656 Ericsson Namn-Aktier B(fria)
SE0000202624 Getinge AB Namn-Aktier B (fria)
SGD
SG1L01001701 DBS Group Holdings Ltd. Reg.Shares
SG1T75931496 S'pore Telecommunications Ltd. Reg.Shares
THB
TH0001010R16 Bangkok Bank PCL Reg.Shares (NVDRs)
USD
US90130A1016 21st Century Fox Inc. Reg.Shares A
IE00BY9D5467 Allergan PLC Reg.Shares
US02079K3059 Alphabet Inc. Reg.Shares Cl.A
US0268747849 American International Grp Inc.
Reg.Shares New
US0311621009 Amgen Inc. Reg.Shares
US0374111054 Apache Corp. Reg.Shares
US0572241075 Baker Hughes Inc. Reg.Shares
US14040H1059 Capital One Financial Corp. Reg.Shares
US1651671075 Chesapeake Energy Corp. Reg.Shares
US1667641005 Chevron Corp. Reg.Shares
US17275R1023 Cisco Systems Inc. Reg.Shares
US1729674242 Citigroup Inc. New Reg.Shares
US20030N1019 Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
US5324571083 Eli Lilly & Co. Reg.Shares
8
Stück bzw.
Bestand
Anteile bzw. 31.03.2016
Whg.
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Seite
Kurswert
in EUR
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
67.090
4.800
18.720
9.050
3.068
35.310
16.950
33.570
18.187
28.780
33.062
3.520
2.140
7.270
5.620
3.070
2.790
37.374
7.000
107.831
32.310
0
0
940
0
4.290
0
0
0
0
0
340
0
0
0
0
300
0
0
50.564
0
0
0
0
0
0
2.380
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1.340
0
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
4,859
59,910
20,375
43,790
90,210
9,405
24,910
14,350
13,220
11,280
10,615
73,530
27,100
19,590
71,270
93,110
48,820
9,894
40,415
3,132
STK
STK
25.368
1.100
8.690
0
0
3.340
CHF
CHF
13,500
88,300
STK
4.000
0
0
DKK
275,600
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
50.550
69.680
11.230
139.100
68.880
63.990
14.210
28.360
86.548
20.510
65.560
146.430
71.668
13.520
6.410
0
139.100
13.080
0
0
18.590,888
0
0
54.200
30.380
0
0
0
13.660
0
0
28.900
0
0,888
0
0
0
0
19.300
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
GBP
5,085
3,532
14,045
1,519
4,320
3,789
4,046
16,990
1,010
10,240
4,606
1,915
2,201
STK
STK
STK
137.000
9.500
266.000
108.000
0
0
0
0
0
HKD
HKD
HKD
19,140
86,450
6,740
STK
STK
STK
STK
18.200
42.900
7.400
96.000
0
0
1.000
96.000
0
0
0
0
JPY
956,000
JPY 1.041,500
JPY 5.366,000
JPY
219,000
STK
637
0
987
KRW 219.500,000
STK
STK
14.520
16.290
0
0
3.240
0
SEK
SEK
80,900
186,500
STK
STK
19.600
127.000
0
0
0
0
SGD
SGD
15,390
3,810
STK
17.200
0
0
THB
179,500
STK
STK
STK
12.780
2.285
630
1.120
1.180
630
0
0
0
USD
USD
USD
27,910
274,940
768,340
26.147.412,44
25.764.568,04
6.092.352,16
325.990,31
287.568,00
381.420,00
396.299,50
276.764,28
332.090,55
422.224,50
481.729,50
240.432,14
324.638,40
350.953,13
258.825,60
57.994,00
142.419,30
400.537,40
285.847,70
136.207,80
369.778,36
282.905,00
337.726,69
401.874,08
313.079,25
88.794,83
147.932,45
147.932,45
3.779.720,90
325.052,64
311.178,03
199.454,15
267.193,86
376.242,80
306.604,34
72.704,54
609.314,04
110.540,13
265.587,23
381.818,80
354.601,38
199.428,96
595.524,15
298.220,69
93.403,66
203.899,80
963.117,67
136.448,26
350.392,89
311.401,80
164.874,72
107.872,80
107.872,80
456.189,78
127.202,22
328.987,56
513.223,35
197.082,09
316.141,26
77.279,86
77.279,86
12.629.480,84
314.569,01
554.050,53
426.893,20
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
8.190
4.010
9.100
6.100
5.900
54.150
4.350
15.770
16.060
10.710
2.630
0
0
1.860
330
1.540
20.560
2.350
0
1.450
10.710
530
2.290
310
0
0
0
0
0
0
0
0
0
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
54,520
149,480
48,640
43,370
69,150
4,010
95,250
28,460
41,880
60,800
71,780
393.790,28
528.631,10
390.355,41
233.315,99
359.806,86
191.499,69
365.409,21
395.814,62
593.167,65
574.272,86
166.488,58
% des
Fondsvermögens *)
93,49
92,12
21,79
1,17
1,03
1,36
1,42
0,99
1,19
1,51
1,72
0,86
1,16
1,25
0,93
0,21
0,51
1,43
1,02
0,49
1,32
1,01
1,21
1,44
1,12
0,32
0,53
0,53
13,52
1,16
1,11
0,71
0,96
1,35
1,10
0,26
2,17
0,40
0,95
1,37
1,27
0,71
2,13
1,07
0,33
0,73
3,44
0,49
1,25
1,11
0,59
0,39
0,39
1,63
0,45
1,18
1,83
0,70
1,13
0,28
0,28
45,14
1,12
1,98
1,53
1,41
1,89
1,40
0,83
1,29
0,68
1,31
1,42
2,11
2,05
0,60
Köln-Aktien Global Deka
ISIN
Gattungsbezeichnung
US3755581036
US4062161017
US42824C1099
US40434L1052
USY384721251
US46625H1005
US48241A1051
Gilead Sciences Inc. Reg.Shares
Halliburton Co. Reg.Shares
Hewlett Packard Enterprise Co. Reg.Shares
HP Inc. Reg.Shares
Hyundai Motor Co. Ltd. Reg.Shares (NV) (GDRs)
JPMorgan Chase & Co. Reg.Shares
KB Financial Group Inc. Reg.Shares
(Spons.ADRs)
IE00BTN1Y115 Medtronic PLC Reg.Shares
VGG607541015 Michael Kors Holdings Ltd Reg.Shares
US5949181045 Microsoft Corp. Reg.Shares
US6174464486 Morgan Stanley Reg.Shares
US63934E1082 Navistar International Corp. Reg.Shares
US68389X1054 Oracle Corp. Reg.Shares
US71654V1017 Petroleo Brasileiro S.A. Reg.Pref.Shares
(Sp.ADRs)
US7960508882 Samsung Electronics Co. Ltd.
Reg.Shares(GDRs/144A)
US8679141031 SunTrust Banks Inc. Reg.Shares
US87612E1064 Target Corp. Reg.Shares
US8816242098 Teva Pharmaceutical Ind. Reg.Shares (ADRs)
US9001112047 Turkcell Iletisim Hizmetl.Namensaktien (ADRs)
US9113121068 United Parcel Service Inc. Reg.Shares Cl.B
Andere Wertpapiere
CHF
CH0012032048 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine
Stück bzw.
Bestand
Käufe/
Verkäufe/
Kurs
Anteile bzw. 31.03.2016 Zugänge
Abgänge
Whg.
im Berichtszeitraum
STK
3.190
1.670
0 USD
STK
12.950
6.470
0 USD
STK
14.420
15.560
1.140 USD
STK
15.560
15.560
0 USD
STK
11.790
0
0 USD
STK
7.230
0
0 USD
An organisierten Märkten zugelassene
oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
USD
US55315J1025 MMC Norilsk Nickel PJSC Reg.Shs (Spon.
ADRs)
Summe Wertpapiervermögen
Bankguthaben, Geldmarktpapiere und
Geldmarktfonds
Bankguthaben
EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle
Sparkasse KölnBonn
Summe Bankguthaben
Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und
Geldmarktfonds
91,970
36,020
17,890
12,300
45,450
59,710
258.739,13
411.375,78
227.510,19
168.787,37
472.577,39
380.724,31
% des
Fondsvermögens *)
0,93
1,47
0,81
0,60
1,69
1,36
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
9.802
4.140
6.080
13.290
13.480
11.580
12.370
0
0
0
0
2.980
0
7.910
0
3.270
550
11.100
2.100
0
0
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
27,830
75,420
56,870
55,050
25,070
12,690
40,970
240.576,47
275.367,14
304.938,35
645.219,60
298.036,51
129.597,14
446.952,02
0,86
0,98
1,09
2,30
1,07
0,46
1,60
STK
38.814
0
0
USD
4,610
157.802,75
0,56
STK
STK
STK
STK
STK
STK
2.110
9.890
1.940
10.023
30.487
4.790
90
0
0
0
0
0
0
0
0
3.056
0
0
USD
USD
USD
USD
USD
USD
569,000
36,490
83,600
54,400
10,250
105,730
STK
1.770
0
610
CHF
236,600
1.058.814,71
318.269,78
143.032,01
480.863,57
275.590,22
446.641,41
382.844,40
382.844,40
382.844,40
3,78
1,14
0,51
1,72
0,99
1,60
1,37
1,37
1,37
223.648,85
223.648,85
223.648,85
0,80
0,80
0,80
STK
19.053
EUR
1.563.018,38
Sonstige Vermögensgegenstände
Dividendenansprüche
Forderungen aus Anteilscheingeschäften
Forderungen aus Quellensteuerrückerstattung
Summe Sonstige Vermögensgegenstände
EUR
EUR
EUR
69.040,58
4.777,44
27.619,26
Sonstige Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften
Allgemeine Fondsverwaltungsverbindlichkeiten
Summe Sonstige Verbindlichkeiten
EUR
EUR
-22.014,96
-43.913,50
Fondsvermögen
Umlaufende Anteile
Anteilwert
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
*) Rundungsbedingte Differenzen bei den Prozent-Anteilen sind möglich.
Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 31.03.2016
Vereinigtes Königreich, Pfund
(GBP)
0,79079
Dänemark, Kronen
(DKK)
7,45205
Schweden, Kronen
(SEK)
9,23465
Schweiz, Franken
(CHF)
1,09387
Vereinigte Staaten, Dollar
(USD)
1,13390
Thailand, Baht
(THB)
39,95090
Singapur, Dollar
(SGD)
1,53055
Südkorea, Won
(KRW)
1.296,17010
Japan, Yen
(JPY)
127,51500
Hongkong, Dollar
(HKD)
8,79275
9
Kurswert
in EUR
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
= 1 Euro (EUR)
0
0
USD
EUR
13,310
223.648,85
26.371.061,29
0,80
94,29
%
EUR
100,000
1.563.018,38
1.563.018,38
5,58
5,58
EUR
1.563.018,38
5,58
EUR
69.040,58
4.777,44
27.619,26
101.437,28
0,25
0,02
0,10
0,37
EUR
-22.014,96
-43.913,50
-65.928,46
-0,08
-0,16
-0,24
EUR
STK
EUR
27.969.588,49
870.249
32,14
100,00
94,29
0,00
Köln-Aktien Global Deka
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN
Gattungsbezeichnung
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
CAD
CA8672241079
Suncor Energy Inc. Reg.Shares
EUR
DE000CBK1001
Commerzbank AG Inhaber-Aktien
DE0007164600
SAP SE Inhaber-Aktien
USD
US20030N2009
Comcast Corp. Reg.Shares Cl. A
US1266501006
CVS Health Corp. Reg.Shares
SG9999000020
Flextronics International Ltd. Reg.Shares
US38259P5089
Google Inc. Reg.Shares Cl.A
US4282361033
Hewlett-Packard Co. Reg.Shares
US65249B1098
News Corp. NEW Reg.Shares A
GB00BFG3KF26
Noble Corp. PLC Reg.Shares
US7170811035
Pfizer Inc. Reg.Shares
US92553P2011
Viacom Inc. Reg.Shares Cl.B
Andere Wertpapiere
EUR
ES06784309A5
Telefónica S.A. Anrechte
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
GBP
GB0008762899
BG Group PLC Reg.Shares
Andere Wertpapiere
CHF
CH0301992506
Credit Suisse Group AG Anrechte
GBP
GB00BYZXCH29
Standard Chartered PLC Anrechte
10
Stück bzw.
Anteile bzw.
Nominal in Whg.
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
STK
0
1.200
STK
STK
0
0
10.520
2.920
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
STK
0
0
0
0
0
0
0
0
0
13.440
2.530
24.940
500
15.560
10.207
11.120
18.750
3.060
STK
37.374
37.374
STK
8.620
8.620
STK
33.356
33.356
STK
4.088
4.088
Köln-Aktien Global Deka
Anhang
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
Seite
94,29
0,00
Umlaufende Anteile
Anteilwert
STK
EUR
870.249
32,14
Angaben zu Bewertungsverfahren
Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im Kapitalanlagegesetzbuch (§ 168) und
der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und -Bewertungsverordnung (KARBV).
Aktien / aktienähnliche Genussscheine / Beteiligungen / Investmentanteile
Aktien und aktienähnliche Genussscheine werden grundsätzlich mit dem zuletzt verfügbaren Kurs ihrer Heimatbörse bewertet, sofern die Umsatzvolumina an einer anderen
Börse mit gleicher Kursnotierungswährung nicht höher sind. Für Aktien, aktienähnliche Genussscheine und Unternehmensbeteiligungen, welche nicht an einer Börse oder
an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden die
Verkehrswerte, z.B. Broker-Quotes, zugrunde gelegt, welche sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen
Marktgegebenheiten ergeben. Investmentanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet, sofern dieser aktuell und verlässlich ist.
Exchange-traded funds (ETFs) werden mit dem zuletzt verfügbaren Kurs bewertet.
Renten / rentenähnliche Genussscheine / Zertifikate
Verzinsliche Wertpapiere, rentenähnliche Genussscheine und Zertifikate, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt
werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker-Quotes, bewertet. In
begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen.
Bankguthaben
Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen nominalen
Betrag.
Derivate
Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten
verfügbaren handelbaren Kurses. Die Bewertung von Futures und Optionen, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt
werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, erfolgt anhand von Fair Values, welche mittels marktgängiger Verfahren (z.B.
Black-Scholes-Merton) ermittelt werden. Die Bewertung von Swaps erfolgt anhand von Fair Values, welche mittels marktgängiger Verfahren (z.B. Discounted-Cash-FlowVerfahren) ermittelt werden. Devisentermingeschäfte werden nach der Forward Point Methode bewertet.
Sonstiges
Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen Devisenkursen
(i.d.R. Reuters-Fixing) umgerechnet.
Frankfurt am Main, den 1. April 2016
Deka Investment GmbH
Die Geschäftsführung
11
Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe
Verwaltungsgesellschaft
Stellvertretende Vorsitzende
Manuela Better
Deka Investment GmbH
Mainzer Landstraße 16
60325 Frankfurt
Mitglied des Vorstandes der
DekaBank Deutsche Girozentrale,
Frankfurt am Main;
Rechtsform
Gesellschaft mit beschränkter Haftung
Sitz
Frankfurt am Main
Gründungsdatum
17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm
das Investmentgeschäft der am 17. August 1956
gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbH.
Eigenkapitalangaben
gezeichnetes und
eingezahltes Kapital:
EUR 10,2 Mio.
Eigenmittel:
EUR 93,2 Mio.
(Stand: 31. Dezember 2014)
Alleingesellschafterin
DekaBank
Deutsche Girozentrale
Mainzer Landstraße 16
60325 Frankfurt
Aufsichtsrat
Vorsitzender
Michael M. Rüdiger
Vorsitzender des Vorstandes der
DekaBank Deutsche Girozentrale,
Frankfurt am Main;
Vorsitzender des Aufsichtsrates der
Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin;
Mitglied des Aufsichtsrates der
Deka Immobilien GmbH,
Frankfurt am Main;
Mitglied des
Verwaltungsrates der DekaBank
Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A.,
Luxemburg
12
Mitglied des
Verwaltungsrates der DekaBank
Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A.,
Luxemburg
Stellvertretende Vorsitzende des
Aufsichtsrates der
Deka Immobilien GmbH,
Frankfurt am Main
und der
Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
und der
Deka Immobilien Investment GmbH,
Frankfurt am Main
und der
WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbH,
Düsseldorf
Mitglieder
Daniel Kapffer
Leiter Interne Dienste Wertpapierfonds & Kapitalmarktgeschäft der DekaBank
Deutsche Girozentrale,
Frankfurt am Main
Stefan Keitel
Generalbevollmächtigter der DekaBank Deutsche
Girozentrale,
Frankfurt am Main
Martin K. Müller
Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche
Girozentrale,
Frankfurt am Main
Heinz-Jürgen Schäfer
Offenbach
(Stand 4. März 2016)
Geschäftsführung
Victor Moftakhar (Vorsitzender)
Frank Hagenstein
Dr. Ulrich Neugebauer
Thomas Ketter
Stellvertretender Vorsitzender des
Verwaltungsrates der
Deka International S.A., Luxemburg,
und der
International Fund Management S.A., Luxemburg,
und der
Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg
Thomas Schneider
(Stand: 31. Januar 2016)
Abschlussprüfer der Gesellschaft
und der von ihr verwalteten Sondervermögen
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
The Squaire
Am Flughafen
60549 Frankfurt am Main
Verwahrstelle
Sparkasse KölnBonn
Hahnenstr. 57
50667 Köln
Tel.: 0221/226-0
Rechtsform
öffentlich-rechtliches Kreditinstitut
Sitz
Köln
Eigenkapital
Sicherheitsrücklage: EUR 1024,5 Millionen
(Stand: 31. Dezember 2014)
Haupttätigkeit
Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie
Wertpapiergeschäft
13
Die vorstehenden Angaben werden
in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils
aktualisiert.
PDF Stand: 03.16
Deka Investment GmbH
Mainzer Landstraße 16
60325 Frankfurt
Postfach 11 05 23
60040 Frankfurt
Telefon: (0 69) 71 47 - 0
Telefax: (0 69) 71 47 - 19 39
www.deka.de
überreicht durch:
Berichtsstammdaten.Spk_Adresse_Umschlag