Exigences de compétence pour les individus

Exigences de compétence pour les individus
Type
d’inscription/d’approbation
Exigences de compétence
Représentant/actions *
Représentant/options
CCVM, MNC ou AAD
CCVM et
MNC ou AAD, et
CIPD et CNO
CIPD et CNCT
Représentant/contrats à terme
et options sur contrats à terme
Directeur de succursale
Associé, administrateur, dirigeant
Responsable des contrats d’options
Responsable des contrats à terme
Conseiller en fonds communs de
placement
Dirigeant responsable de
l’établissement principal au Québec
Représentant attitré
Négociateur SAM
CCVM et
MNC ou AAD, et EADS
Si des options sont négociées dans la succursale,
le directeur doit être autorisé à négocier des
options.
AAD et les critères de compétence applicables aux
représentants s’ils exercent des activités de
négociation
AAD, RCO
AAD, RCT
CCVM ou l’un des autres cours mentionnés à
l’article 45 de la Politque Q-9 de la Commission
des valeurs mobilières du Québec
AAD et EADS
AAD
Le cours intitulé « La négociation des dérivés à
Bourse de Montréal Inc. »
* Comprend le représentant en placement et le conseiller en placement (clientèle de
détail et institutionnelle)
CCVM
Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada
MNC
Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite
AAD
Examen d’aptitude pour associés, administrateurs et dirigeants
CIPD
Cours d’initiation aux produits dérivés
CNO
Cours sur la négociation des options
CNCT
Cours sur la négociation des contrats à terme
EADS
Examen d’aptitude de directeur de succursale
RCO
Cours à l’intention des responsables des contrats d’options
RCT
Examen d’aptitude pour les responsables des contrats à terme
Les cours mentionnés ci-dessus sont offerts par l’Institut canadien des valeurs
mobilières.
Le cours « La négociation des dérivés à Bourse de Montréal Inc. » est offert
par l’Institut des dérivés de Bourse de Montréal Inc.
Exigences de compétence pour les individus
Avril 2002