Fonds de répartition d`actifs de SEI – Directives

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Fonds de répartition d’actifs de SEI – Directives
Fonds de répartition d’actifs de SEI
– Directives pour l’ouverture de nouveaux comptes sous prête-nom (Nominee Accounts)
Ces directives s’adressent aux conseillers qui utilisent FundSERV pour le traitement des transactions.
ÉTAPE 1 > REMPLIR TOUTE LA DOCUMENTATION REQUISE :
„
Formulaire interne Bien connaître votre client (KYC)
Remplir également les formulaires suivants, le cas échéant :
„
Demande d’adhésion et convention d’épargnant de SEI (seulement pour la catégorie O)
„
Demande de participation à un régime d’épargne-retraite (RER) de SEI
„
Demande de participation à un fonds de revenu de retraite (FRR) de SEI
„
Autorisation de transfert de placements
„
SEI met à votre disposition les outils suivants : Questionnaire, énoncé de politique de placement et prospectus
ÉTAPE 2 > ENREGISTRER LA TRANSACTION sur FundSERV en vous servant de la liste de codes de fonds ci-dessous
avant 16 h, heure normale de l’Est (heure de Toronto). Pour les placements dans les fonds de répartition d’actifs de catégorie O,
vous devez remplir la demande d’adhésion et convention d’épargnant.
Catégorie O
Catégorie P
Catégorie F
Fonds de revenu 100
PCA033
PCA233
PCA333
Fonds de revenu 20/80
PCA034
PCA234
PCA334
Fonds de revenu 30/70
PCA035
PCA235
PCA335
Fonds prudent de revenu mensuel
PCA037
PCA237
PCA337
Fonds de revenu 40/60
PCA025
PCA225
PCA325
Fonds équilibré 50/50
PCA036
PCA236
PCA336
Fonds équilibré 60/40
PCA007
PCA207
PCA307
Fonds équilibré de revenu mensuel
PCA038
PCA238
PCA338
Fonds de croissance 70/30
PCA024
PCA224
PCA324
Fonds de croissance 80/20
PCA026
PCA226
PCA326
Fonds de croissance 100
PCA027
PCA227
PCA327
Fonds de croissance mondiale 100
PCA028
PCA228
PCA328
FONDS DE RÉPARTITION D’ACTIFS DE SEI
Les transactions enregistrées sur FundSERV avant 16 h, HNE (heure de Toronto), seront réglées au cours des 3 prochains jours ouvrables.
JUIN 2008
À l’usage des intermédiaires financiers seulement. Non destiné à la distribution au public.
www.seic.com
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Questions fréquemment posées :
Où trouver les formulaires et demandes de SEI?
Tous les formulaires et demandes sont disponibles sur notre site Web à www.seic.com, sous la rubrique
Comptes de l’investisseur – Formulaires et demandes.
À qui faire parvenir les formulaires remplis?
Tous les formulaires remplis doivent être envoyés par courrier ou par télécopieur à IFDS :
À l’attention du Service à la clientèle de SEI
International Financial Data Services (IFDS)
30, rue Adelaide Est, bureau 1
Toronto (Ontario) M5C 3G9
Télécopieur : 1-866-733-9555
Si vous avez des questions, composez le 1-866-SEI-3388.
Comment mettre sur pied un PPA ou un PRS pour les comptes SEI existants?
Pour mettre sur pied un PPA (programme de prélèvements automatiques) ou un PRS (programme de retraits
systématiques), il suffit d’enregistrer la transaction sur FundSERV ou de remplir le formulaire approprié ci-dessous
et de l’envoyer par télécopieur à IFDS au 1-866-733-9555.
„
„
Demande d’adhésion à un programme de prélèvements automatiques de SEI
Demande d’adhésion à un programme de retraits systématiques de SEI
Comment effectuer des placements additionnels?
Il y a deux façon d’effectuer des dépôts additionnels dans un fonds de répartition d’actifs de SEI :
1. Reportez-vous à l’étape 2 au recto – Enregistrer les placements additionnels sur FundSERV en sélectionnant
le fonds de répartition d’actifs de SEI approprié;
OU
2. Remplir une demande de placement additionnel et l’envoyer par télécopieur à IFDS au 1-866-733-9555.
Comment effectuer un rachat?
Il y a deux façons d’effectuer un rachat à l’intérieur d’un fonds de répartition d’actifs de SEI :
1. Enregistrer la transaction sur FundSERV en sélectionnant un fonds de répartition d’actifs SEI que vous
détenez;
OU
2. Remplir une demande de rachat et l’envoyer par télécopieur à IFDS au 1-866-733-9555.
À noter que SEI peut imposer des frais allant jusqu’à 2 % pour les rachats/transferts effectués dans
les 90 jours suivant la date de l’achat. Veuillez vous reporter au prospectus pour plus de renseignements.
Comment obtenir des distributions en espèces?
Pour obtenir des distributions en espèces, il suffit de remplir la demande de distributions en espèces et
de l’envoyer par télécopieur à IFDS au 1-866-733-9555.
Quelle est la marche à suivre pour changer de catégorie?
Pour les transferts sortant de la catégorie O, veuillez envoyer un courriel à [email protected] afin que les
derniers frais afférents à la catégorie O soient perçus et que les actifs du client soient transférés correctement.
Il y a deux façons de changer de catégorie :
1. Remplir une demande d’adhésion et convention d’épargnant et l’envoyer par télécopieur à IFDS
au 1-866-733-9555;
OU
2. Envoyer une lettre d’instructions contenant les informations suivantes : nom du client, numéro du compte
SEI, catégorie actuelle, nom du fonds et de la nouvelle catégorie choisie et signature autorisée du siège social.
JUIN 2008
À l’usage des intermédiaires financiers seulement. Non destiné à la distribution au public.
www.seic.com