Calendrier 2017 des Reportings (SOLO) au CAA

Calendrier 2017 des Reportings (SOLO) au CAA
pour les compagnies d'assurances et de réassurance de droit luxembourgeois
ATTENTION :
Ce document est à lire conjointement avec la Convention de nommage du CAA (disponible sur www.caa.lu) !
Les dates peuvent différer pour les compagnies dont l'exercice social ne se termine pas au 31 décembre.
Délai de remise
1
2 semaines après
approbation par CA
Élément de reporting
Own risk and solvency assessment
(ORSA)
Format
Canal de
transmission
Type de
reporting
Type de
déclarant
Type de
déposant
Périodicité
Copie papier
signée à envoyer
par courrier
Exemption
possible
pdf
SOFiE / E-File
N07
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
31 janvier 2017
2
État trimestriel 16/4
Excel
SOFiE / E-File
ETR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
trimestriel
oui
non
3
Reporting réclamations
(inclus dans l'état trimestriel 16/4)
Excel
SOFiE / E-File
ETR
Vie (V), Non-Vie (D)
Compagnie
annuel
oui
non
4
Reporting blanchiment
Excel
SOFiE / E-File
RLB
Vie (V), Non-Vie (D) souscrivant des
risques de type crédit/caution ,
Réassurance (R) souscrivant des
risques de type vie ou crédit/caution
Compagnie
annuel
oui
non
xbrl
SOFiE / E-File
S02
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
trimestriel
non
oui
Excel
SOFiE / E-File
CPR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
5
24 février 2017
(au plus tard 8 semaines
Quarterly Solvency II reporting Solo
après la clôture du
(QRS) 16/4
trimestre)
21 avril 2017
6
Compte rendu
7
Fiche de renseignement
pdf
SOFiE / E-File
FIR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
8
Organigramme
pdf
SOFiE / E-File
N10
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
9
Procès-verbal de l'AGO
pdf
SOFiE / E-File
N03
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
10
Rapport de gestion du Conseil
pdf
SOFiE / E-File
N02
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
11
Rapport de révision
pdf
SOFiE / E-File
N01
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
annuel
oui
non
12
Rapport actuariel
(partie informatique)
Excel
SOFiE / E-File
RAC
Vie (V), Non-Vie (D)
Compagnie
annuel
oui
non
13
Rapport actuariel
(partie narrative)
pdf
SOFiE / E-File
N04
Vie (V), Non-Vie (D)
Compagnie
annuel
oui
non
Délai de remise
Élément de reporting
Format
Canal de
transmission
Type de
reporting
Type de
déclarant
Type de
déposant
Périodicité
Copie papier
signée à envoyer
par courrier
Exemption
possible
28 avril 2017
14
Compte rendu
Excel
SOFiE / E-File
CPR
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
15
Organigramme
pdf
SOFiE / E-File
N10
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
16
Rapport de révision
pdf
SOFiE / E-File
N01
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
17
Rapport distinct Solvabilité I
(partie informatique)
Excel
SOFiE / E-File
RDI
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Réviseur
annuel
oui
non
18
Rapport distinct Solvabilité I
(partie narrative)
pdf
SOFiE / E-File
N05
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Réviseur
annuel
oui
non
19
État trimestriel 17/1
Excel
SOFiE / E-File
ETR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
trimestriel
oui
non
20
Rapport distinct Solvabilité I
(partie informatique)
Excel
SOFiE / E-File
RDI
Réassurance (R)
Réviseur
annuel
oui
non
21
Rapport distinct Solvabilité I
(partie narrative)
pdf
SOFiE / E-File
N05
Réassurance (R)
Réviseur
annuel
oui
non
Quarterly Solvency II reporting Solo
(QRS) 17/1
xbrl
SOFiE / E-File
S02
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
trimestriel
non
oui
Annual Solvency II reporting Solo
(ARS) 2016
xbrl
SOFiE / E-File
S01
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
non
non
First Regular supervisory report
(RSR)
pdf
SOFiE / E-File
N08
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
oui
non
25
Solvency and financial condition report
(SFCR)
pdf
SOFiE / E-File
N09
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
26
Rapport distinct Solvabilité II
(partie informatique)
Excel
SOFiE / E-File
RSO
Vie (V), Non-Vie (D) et
Réassurance (R) non exemptées
du reporting trimestriel Solvabilité II
Réviseur
annuel
oui
non
27
Rapport distinct Solvabilité II
(partie narrative)
pdf
SOFiE / E-File
N06
Vie (V), Non-Vie (D) et
Réassurance (R) non exemptées
du reporting trimestriel Solvabilité II
Réviseur
annuel
oui
non
34
Tableau 1 de l'Annexe Solvabilité 2
(comparaison entre bilan selon LUXGAAP et selon Solvabilité 2)
Excel
SOFiE / E-File
RAC
Réassurance (R)
Compagnie
annuel
oui
non
5 mai 2017
19 mai 2017
22 (QRS: au plus tard 7
semaines après la
clôture du trimestre)
23
(ARS: au plus tard 20
semaines après la
24 clôture de l'exercice)
Délai de remise
Élément de reporting
Format
Canal de
transmission
Type de
reporting
er
1 juillet 2017
Type de
déclarant
Type de
déposant
Périodicité
Copie papier
signée à envoyer
par courrier
Exemption
possible
28
Rapport distinct Solvabilité II
(partie informatique)
Excel
SOFiE / E-File
RSO
Non-Vie (D) et Réassurance (R)
exemptées du reporting trimestriel
Solvabilité II
Réviseur
annuel
oui
non
29
Rapport distinct Solvabilité II
(partie narrative)
pdf
SOFiE / E-File
N06
Non-Vie (D) et Réassurance (R)
exemptées du reporting trimestriel
Solvabilité II
Réviseur
annuel
oui
non
Excel
SOFiE / E-File
ETR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
trimestriel
oui
non
xbrl
SOFiE / E-File
S02
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
trimestriel
non
oui
Excel
SOFiE / E-File
ETR
Vie (V), Non-Vie (D),
Fonds de pension (F)
Compagnie
trimestriel
oui
non
xbrl
SOFiE / E-File
S02
Vie (V), Non-Vie (D),
Réassurance (R)
Compagnie
trimestriel
non
oui
31 juillet 2017
30
État trimestriel 17/2
18 août 2017
(au plus tard 7 semaines
Quarterly Solvency II reporting Solo
31 après la clôture du
(QRS) 17/2
trimestre)
31 octobre 2017
32
État trimestriel 17/3
17 novembre 2017
(au plus tard 7 semaines
Quarterly Solvency II reporting Solo
33 après la clôture du
(QRS) 17/3
trimestre)