Työ- ja elinkeinoministeriö TEM2013

Transcription

Työ- ja elinkeinoministeriö
E-KIRJE
EOS
22.08.2013
Pahkala Tatu(TEM)
TEM2013-00435
Suuri valiokunta
Viite
Asia
Muutos asetuksen energian tukkumarkkinioden eheydestä ja tarkasteltavuudesta (REMITasetus) rahoitusselvitykseen
U/E-tunnus:
EUTORI-numero: EU/2013/1215
Ohessa lähetetään perustuslain 97§:n mukaisesti selvitys asetukseen EU/1227/2011
(REMIT-asetus) liittyvän rahoitusselvityksen muuttamisesta.
ylijohtaja
osastopäällikkö
Esa Härmälä
ylitarkastaja
Tatu Pahkala
LIITTEET TEM2013-00436
KOM (2013) 431 lopullinen
2(2)
Asiasanat
energia, sähkön sisämarkkinat, kaasun sisämarkkinat
Hoitaa
TEM
Tiedoksi
ALR, EUE, SM, UM, VM, VNK, YM
Työ- ja elinkeinoministeriö
PERUSMUISTIO
EOS
22.08.2013
Pahkala Tatu(TEM)
TEM2013-00436
Asia
Muutos asetuksen energian tukkumarkkinioden eheydestä ja tarkasteltavuudesta (REMITasetus) rahoitusselvitykseen
Kokous
Liitteet
Viite
EUTORI/Eurodoc nro:
EU/2013/1215
EU/2010/0363
U-tunnus / E-tunnus:
E-tunnus
Asetuksen EU/1227/2011 käsittely:
U 57/2010 vp
Käsittelyn tarkoitus ja käsittelyvaihe:
Komissio antoi 18.6.2013 ehdotuksen REMIT-asetukseen EU/1227/2011 liittyvän
rahoitusselvityksen muuttamisesta. Alkuperäisessä asetuksessa säädetään energian
tukkumarkkinoiden valvonnasta sekä kielletään sisäpiiritiedon hyödyntäminen ja
markkinamanipulaatio. Nyt annetussa ehdotuksessa ehdotetaan energiaregulaattorien
yhteistyöviraston ACER:n määrärahan nostoa tälle vuodelle, jotta se pystyy järjestämään
tietojärjestelmät valvontaa varten. Määräraha on tarkoitus hankkia kohdentamalla
uudelleen energian pääosaston vuoden 2013 varoja.
Asiakirjat:
KOM (2013) 431 lopullinen
EU:n oikeuden mukainen oikeusperusta/päätöksentekomenettely:
SEUT 194
Käsittelijä(t):
TEM, Tatu Pahkala, 029 50 64217
Suomen kanta/ohje:
2(4)
Suomi on sitoutunut ACER:lle annettuihin valvontatehtäviin. Jotta ACER pystyy
suoriutumaan sille annetuista valvontatehtävistä, on tietojärjestelmien saattaminen
toimintakuntoon tärkeää. Suomi voi hyväksyä varojen uudelleen kohdentamisen tähän
tarkoitukseen.
Pääasiallinen sisältö:
Energian tukkumarkkinoiden eheydestä ja tarkasteltavuudesta annetussa Euroopan
parlamentin ja neuvoston asetuksessa EU/1227/2011 (REMIT-asetus) säädetään energian
tukkukauppaa koskevista säännöistä, joilla pyritään estämään sisäpiiritiedon käyttö ja
myös markkinoiden muunlainen väärinkäyttö. Asetuksen pohjalta energia-alan
sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston (ACER) tehtäväksi on annettu
tukkumarkkinoiden liiketoimien seuranta ja sääntöjen noudattamisen valvonta Euroopan
tasolla. Valvontaa varten ACER on perustamassa mittavaa tietojärjestelmää, jolla
seurataan sähkömarkkinoilla tehtäviä liiketoimia. Liiketoimia koskevien tietojen
täysimittainen raportointi olisi aloitettava kuuden kuukauden kuluttua sen
täytäntöönpanosäädöksen hyväksymisestä, jolla määritellään virastolle raportoitavat
liiketoimet. Tämänhetkisten arvioiden mukaan täytäntöönpanosäädökset hyväksytään
vuoden 2013 lopulla, joten viraston on oltava valmis panemaan REMIT-asetuksen
seurantajärjestelmä kaikilta osin täytäntöön alkuvuodesta 2014. Tämän vuoksi suurin osa
valmistelutyöstä on tehtävä vuonna 2013.
REMIT-asetuksen rahoitusselvityksessä alun perin esitetyt resurssit eivät täysin vastaa
viraston tosiasiallisia resurssitarpeita. ACER:n arvion mukaan se tarvitsee vuonna 2013
REMIT-asetukseen liittyvien tietoja viestintäteknisten järjestelmiensä kehittämiseen
3,139 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 hyväksytyssä budjetissa ACERille on kuitenkin
kohdennettu tähän tarkoitukseen vain 0,150 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 tarvitaan
siis lisärahoitusta 2,989 miljoonaa euroa. Tällä rahoituksella ei ole vaikutuksia
talousarvioon, sillä se saadaan kohdentamalla uudelleen energian pääosastolle vuodeksi
2013 myönnettyjä varoja.
Kansallinen käsittely:
Energia- ja EURATOM-jaosto, tiedoksi 22.8.2013
U-kirjelmä 3.2.2011
Energia- ja EURATOM-jaosto 2010
Eduskuntakäsittely:
TaVL 2.3.2011
SuV 4.3.2011
Käsittely Euroopan parlamentissa:
Kansallinen lainsäädäntö, ml. Ahvenanmaan asema:
-
3(4)
Taloudelliset vaikutukset:
Ehdotuksella ei ole taloudellisia vaikutuksia, sillä rahoitus saadaan kohdentamalla
uudelleen energian pääosastolle vuodeksi 2013 myönnettyjä varoja.
Muut mahdolliset asiaan vaikuttavat tekijät:
-
4(4)
Asiasanat
Hoitaa
energia, sähkön sisämarkkinat, kaasun sisämarkkinat
TEM
Tiedoksi
ALR, EUE, SM, UM, VM, VNK, YM
EUROOPAN
KOMISSIO
Bryssel 18.6.2013
COM(2013) 431 final
KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE JA NEUVOSTOLLE
Asetukseen (EU) N:o 1227/2011 liittyvän rahoitusselvityksen muuttaminen
FI
FI
KOMISSION TIEDONANTO EUROOPAN PARLAMENTILLE JA NEUVOSTOLLE
Asetukseen (EU) N:o 1227/2011 liittyvän rahoitusselvityksen muuttaminen
Energian tukkumarkkinoiden eheydestä ja tarkasteltavuudesta 25. lokakuuta 2011 annetussa
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 1227/20111, jäljempänä ’REMIT-asetus’,
säädetään energian tukkukauppaa koskevista uusista tiukista säännöistä. Asetuksen päätavoitteena on
estää sisäpiiritietojen käyttö ja muunlainen markkinoiden väärinkäyttö, jotka vääristävät energian
tukkuhintoja ja voivat johtaa siihen, että yritykset ja kuluttajat joutuvat maksamaan liikaa
energiastaan.
REMIT-asetuksella annetaan energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston, jäljempänä
’ACER’2, tehtäväksi energian tukkumarkkinoiden liiketoimien riippumaton seuranta ja sääntöjen
noudattamisen valvonta. Sen vuoksi ACERin rooli on ratkaisevan tärkeä REMIT-asetuksen
asianmukaisessa täytäntöönpanossa ja sen varmistamisessa, että energian tukkumarkkinat toimivat
moitteettomasti koko Euroopan alueella.
REMIT-asetuksessa edellytetään muun muassa, että virasto
–
–
perustaa keskitetyn energian tukkumarkkinoiden osapuolten eurooppalaisen rekisterin,
kerää tietoa kaikista tukkutason energiatuotteisiin liittyvistä liiketoimista Euroopan unionille
toimitettavaksi, riippumatta siitä, missä liiketoimet tehdään,
– kerää
perustietoa
energiajärjestelmien
fyysisestä
tilasta
(esim.
tuotantoja
kuljetusmahdollisuudet),
- toteuttaa energian tukkumarkkinoihin liittyvien liiketoimien alustavan seulonnan ja arvioinnin
energiajärjestelmien tilan perusteella markkinoiden väärinkäyttötapausten havaitsemiseksi ja
ilmoittaa tällaisista tapauksista kansallisille toimivaltaisille viranomaisille, jotka vastaavat
tutkinnasta ja täytäntöönpanon valvonnasta,
– koordinoi kansallisten toimivaltaisten viranomaisten toteuttamaa, epäiltyjä markkinoiden
väärinkäyttötapauksia koskevaa tutkintaa, kun se tapahtuu useammalla kuin yhdellä
lainkäyttöalueella,
– arvioi eri ryhmiin kuuluvien markkinapaikkojen toimintaa ja tarkasteltavuutta sekä erilaisia
kaupankäyntitapoja ja laatii suosituksia siitä, miten voitaisiin parantaa markkinoiden eheyttä ja
sisämarkkinoiden toimintaa.
REMIT-asetuksen rahoitusselvityksessä3 alun perin esitetyt resurssit eivät täysin vastaa viraston
tosiasiallisia resurssitarpeita. Tämä johtuu osaksi siitä, että useita edellä luetelluista ACERin tehtävistä
tarkennettiin lainsäädäntöprosessin aikana. Lisäksi ACER on järjestänyt useita julkisia tarjouskilpailuja
hankkiakseen REMIT-asetukseen liittyviä tietoja viestintäteknisiä palveluja, ja tästä on aiheutunut
1
EUVL L 326, 8.12.2011, s. 1.
2
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 713/2009, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, energiaalan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston perustamisesta, EUVL L 211, 14.8.2009, s. 1.
3
http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/markets/doc/com_2010_0726_en.pdf
2
huomattavasti enemmän kustannuksia, kuin oli odotettu. Kyseiset kustannukset on arvioitava
uudelleen, sillä vuodelle 2013 suunnitellut resurssit ovat nykyisellään riittämättömät kuvattujen
tehtävien toteuttamiseksi4.
Muun muassa laajojen markkinatietomäärien käsittelemiseksi ACERin on perustettava tietoja
viestintätekniset puitteet, joilla voidaan asianmukaisesti tukea kaikkea tarvittavaa tietojenkäsittelyä ja
analysointia tehokkaasti ja turvallisesti. Tähän sisältyy epäilyttävän kaupankäynnin tunnistamisessa
käytettävien erityisten seulontaohjelmien kehittäminen. Neuvosto ja Euroopan parlamentti ovat
edellyttäneet, että järjestelmä täyttää korkeat turvallisuusvaatimukset, jotta varmistetaan
luottamuksellisen tiedon käsittely.
Virastolle annettujen seurantatehtävien täysimittaisen täytäntöönpanon aikataulu riippuu siitä, milloin
komissio hyväksyy täytäntöönpanosäädökset. Liiketoimia koskevien tietojen täysimittainen raportointi
olisi aloitettava kuuden kuukauden kuluttua sen täytäntöönpanosäädöksen hyväksymisestä, jolla
määritellään
virastolle
raportoitavat
liiketoimet.
Tämänhetkisten
arvioiden
mukaan
täytäntöönpanosäädökset hyväksytään vuoden 2013 lopulla, joten viraston on oltava valmis panemaan
REMIT-asetuksen seurantajärjestelmä kaikilta osin täytäntöön alkuvuodesta 2014. Tämän vuoksi
suurin osa valmistelutyöstä on tehtävä vuonna 2013.
Ohessa olevassa rahoitusselvityksessä esitettyjen yksityiskohtaisten arvioiden mukaan ACER tarvitsee
vuonna 2013 REMIT-asetukseen liittyvien tietoja viestintäteknisten järjestelmiensä kehittämiseen
3,139 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 hyväksytyssä budjetissa ACERille on kuitenkin kohdennettu
tähän tarkoitukseen vain 0,150 miljoonaa euroa. Vuodelle 2013 tarvitaan siis lisärahoitusta 2,989
miljoonaa euroa. Tällä rahoituksella ei ole vaikutuksia talousarvioon, sillä se saadaan kohdentamalla
uudelleen energian pääosastolle vuodeksi 2013 myönnettyjä varoja.
Edellä mainittujen seikkojen
rahoitusselvitys ajan tasalle.
rahoitustarpeista.
perusteella on tarpeen saattaa säädösehdotukseen liittyvä
Ohessa on uusi selvitys yksityiskohtaisine selityksineen
4
Säädökseen liittyvään rahoitusselvitykseen sisältyvässä, komission joulukuussa 2010 tekemässä alkuperäisessä
ehdotuksessa esitettiin virastolle 15:tä lisätyöntekijää ja 1,1 miljoonan euron budjettia tietoja viestintäteknisen
järjestelmän kehitykseen vuosiksi 2012–2013.
3
II.6.4 – Säädösehdotukseen liittyvä rahoitusselvitys – ”Virastot”
SÄÄDÖSEHDOTUKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS
1.
SÄÄDÖKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS
1.1. Ehdotuksen/aloitteen nimi
1.2. Toimintalohko(t)
(ABM/ABB)
toimintoperusteisessa
johtamis-
ja
budjetointijärjestelmässä
1.3. Ehdotuksen/aloitteen luonne
1.4. Tavoitteet
1.5. Ehdotuksen/aloitteen perustelut
1.6. Toiminnan ja sen rahoitusvaikutusten kesto
1.7. Hallinnointitapa (hallinnointitavat)
2.
HALLINNOINTI
2.1. Seuranta- ja raportointisäännöt
2.2. Hallinnointi- ja valvontajärjestelmä
2.3. Toimenpiteet petosten ja sääntöjenvastaisuuksien ehkäisemiseksi
3.
EHDOTUKSEN/ALOITTEEN ARVIOIDUT RAHOITUSVAIKUTUKSET
3.1. Kyseeseen
budjettikohdat
tulevat
monivuotisen
rahoituskehyksen
otsakkeet
3.2. Arvioidut vaikutukset menoihin
3.2.1. Yhteenveto arvioiduista vaikutuksista menoihin
3.2.2. Arvioidut vaikutukset [elimen] määrärahoihin
3.2.3. Arvioidut vaikutukset [elimen] henkilöresursseihin
3.2.4. Yhteensopivuus nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen kanssa
3.2.5. Ulkopuolisten tahojen osallistuminen rahoitukseen
3.3. Arvioidut vaikutukset tuloihin
4
ja
menopuolen
SÄÄDÖSEHDOTUKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS
1.
SÄÄDÖKSEEN LIITTYVÄ RAHOITUSSELVITYS
1.1.
Ehdotuksen/aloitteen nimi
Energian tukkumarkkinoiden eheydestä ja tarkasteltavuudesta annettu Euroopan parlamentin
ja neuvoston asetus (EU) N:o 1227/2011, jäljempänä ’REMIT-asetus’.
1.2.
Toimintalohko(t)
(ABM/ABB)5
toimintoperusteisessa
johtamis-
ja
Toimintalohko: Energia
Toiminto: Energian sisämarkkinat
1.3.
Ehdotuksen/aloitteen luonne
Ehdotus/aloite liittyy uuteen toimeen.
Ehdotus/aloite liittyy uuteen toimeen, joka perustuu pilottihankkeeseen tai
valmistelutoimeen6.
: Ehdotus/aloite liittyy käynnissä olevan toimen jatkamiseen.
Ehdotus/aloite liittyy toimeen, joka on suunnattu uudelleen.
1.4.
Tavoitteet
1.4.1.
Komission monivuotinen strateginen tavoite (monivuotiset strategiset tavoitteet), jonka
(joiden) saavuttamista ehdotus/aloite tukee
Syvien, likvidien ja yhtenäisten energiamarkkinoiden aikaansaaminen on älykkään ja kestävän
kasvun Eurooppa 2020 -strategiaan soveltuva tavoite. Se edellyttää muun muassa ”toisiinsa
liitettyjä markkinoita, joilla kilpailu ja kuluttajien mahdollisuudet vauhdittavat kasvua ja
innovointia”7. Edellytysten luominen Euroopan energiakaupan markkinoiden eheydelle ja
läpinäkyvyydelle edistää tavoitteena olevaa markkinoiden yhdentymistä ja tukee EU:n
politiikan yleisiä päämääriä.
1.4.2.
Erityistavoite (erityistavoitteet) sekä toiminto (toiminnot) toimintoperusteisessa johtamis- ja
Talousarvioala: 3204 Perinteiset ja uusiutuvat energialähteet
Energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston (ACER) tehtävänä on seurata
kaupankäyntiä energian tukkumarkkinoilla sisäpiiritietoon ja markkinoiden manipulointiin
perustuvan kaupankäynnin havaitsemiseksi ja estämiseksi, ja sen ennakoidaan voivan havaita
ja estää tehokkaasti hyödykesektorien ja valtioiden rajat ylittävät markkinaväärinkäytökset
energian tukkumarkkinoilla. Sen toiminnan myös odotetaan ehkäisevän pyrkimyksiä
markkinoita vääristäviin käytäntöihin. Tämän tarkoituksena on varmistaa, että kuluttajat ja
markkinatoimijat voivat luottaa sähkö- ja kaasumarkkinoiden eheyteen ja että energian
tukkumarkkinahinnat ilmentävät tasapainoista ja kilpailukykyistä kysynnän ja tarjonnan
5
6
7
ABM: toimintoperusteinen johtaminen; ABB: toimintoperusteinen budjetointi.
Sellaisina kuin nämä on määritelty varainhoitoasetuksen 49 artiklan 6 kohdan a ja b alakohdassa.
KOM(2010) 2020, 3.3.2010: Eurooppa 2020 – Älykkään, kestävän ja osallistavan kasvun strategia, s. 19.
5
vuorovaikutusta, sekä sulkea pois mahdollisuudet hyötyä markkinoiden väärinkäytöstä.
Energian tukkumarkkinoiden eheyden ja tarkasteltavuuden parantamisen tavoitteena olisi
oltava loppukäyttäjiä hyödyttävän avoimen ja oikeudenmukaisen kilpailun edistäminen
energian tukkumarkkinoilla.
1.4.3.
Odotettavissa olevat tulokset ja vaikutukset
Selvitys siitä, miten ehdotuksella/aloitteella on tarkoitus vaikuttaa edunsaajien/kohderyhmän
tilanteeseen.
Energian tukkumarkkinoiden liiketoimien, myös kauppaa koskevien toimeksiantojen, ja
perustietojen käytön jatkuva seuranta (eritellyt tuotantoluvut, käyttökatkot, virtaustiedot,
tallennus jne.) antaa ACERille mahdollisuuden havaita ja ehkäistä tehokkaasti markkinoiden
väärinkäyttöä. Tämä lisää luottamusta markkinatoimijoiden keskuudessa ja parantaa yleistä
luottamusta markkinoiden toimintaan. Riskipreemioiden pienenemisen ennakoidaan lisäksi
johtavan alhaisempiin energianhintoihin kaikille energian käyttäjille.
1.4.4.
Tulos- ja vaikutusindikaattorit
Selvitys siitä, millaisin indikaattorein ehdotuksen/aloitteen toteuttamista seurataan
– eurooppalaiseen rekisteriin kirjattujen markkinatoimijoiden määrä,
– kerättyjen ja seurattujen liiketoimien, myös kauppaa koskevien toimeksiantojen, määrä,
– arvioitujen mahdollisten markkinoiden väärinkäyttötapausten määrä ja havaittujen
väärinkäyttötapausten määrä,
– osto- ja myyntitarjousten erojen kehitys ajan myötä (mikä edustaa markkinoiden
riskipreemioiden kehitystä).
1.5.
Ehdotuksen/aloitteen perustelut
1.5.1.
Tarpeet, joihin ehdotuksella/aloitteella vastataan lyhyellä tai pitkällä aikavälillä
REMIT-asetuksessa on keskeistä siirtyminen markkinoiden seurantaan Euroopan tasolla,
minkä vuoksi ACERin on käytettävä ja ylläpidettävä laajojen datamäärien käsittelyyn
soveltuvaa tietotekniikan infrastruktuuria sekä erityisohjelmistoja automaattista tietoanalyysia
varten. Tämä tavoite edellyttää merkittäviä investointeja tietotekniikkaan, jota tarvitaan
REMIT-asetuksessa säädettyjen tehtävien täyttämiseen ja toiminnallisen luotettavuuden
varmistamiseen viraston saamien ja säilyttämien tietojen osalta. Investoinnit koskevat
erityisesti ohjelmiston kehittämistä markkinatoimijoiden eurooppalaista rekisteriä varten,
sisäpiiritiedon julkistamisen lykkäämisestä ilmoittamista, liiketoimia koskevien tietojen ja
perustietojen keruuta, toiminnallista luotettavuutta, laitteistoja, isännöintipalveluja ja
seurantaohjelmistoa.
6
1.5.2.
EU:n osallistumisesta saatava lisäarvo
Koska sähkö- ja kaasukaupan markkinat ovat vahvasti yhteydessä toisiinsa, yhdellä
markkinalla harjoitettava manipulointi vaikuttaisi automaattisesti toiseenkin. Koska kyseisillä
hyödykkeillä ja niiden johdannaisilla käydään usein kauppaa samanaikaisesti eri
jäsenvaltioissa, useisiin eri hyödykekaupan liiketoimiin ja/tai kaupankäyntialustoihin
kohdistuva manipulointi voidaan havaita tehokkaasti vain, jos seuranta järjestetään
keskitetysti.
1.5.3.
Vastaavista toimista saadut kokemukset
Euroopan tasolla ei ole saatu kokemusta vastaavista toimista, sillä kaupankäynnin kohteina
olevien rahoitusvälineiden seuranta ja niitä koskevan tiedon keruu järjestetään kansallisesti.
Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisella (ESMA) ei ole vastaavia valvontavaltuuksia.
1.5.4.
Yhteensopivuus muiden kyseeseen tulevien välineiden kanssa ja mahdolliset synergiaedut
Markkinoiden väärinkäytösten kieltämistä koskevat säännöt ovat sopusoinnussa vastaavien
rahoitusalan lainsäädäntöön sisältyvien sääntöjen kanssa (mm. markkinoiden väärinkäyttöä
koskeva direktiivi).
7
1.6.
Toiminnan ja sen rahoitusvaikutusten kesto
Ehdotuksen/aloitteen mukaisen toiminnan kesto on rajattu.
– Ehdotuksen/aloitteen
[PP/KK]VVVV.
mukainen
toiminta
alkaa
[PP/KK]VVVV
ja
päättyy
– Rahoitusvaikutukset alkavat vuonna VVVV ja päättyvät vuonna VVVV.
: Ehdotuksen/aloitteen mukaisen toiminnan kestoa ei ole rajattu.
– Käynnistysvaihe alkaa vuonna 2013,
– minkä jälkeen toteutus täydessä laajuudessa.
1.7.
Hallinnointitapa (hallinnointitavat)8
: Välillinen keskitetty hallinnointi, jossa täytäntöönpanotehtäviä on siirretty
– toimeenpanovirastoille
– : Euroopan unionin perustamille elimille9
– kansallisille julkisoikeudellisille elimille tai julkisen palvelun tehtäviä hoitaville elimille
– henkilöille, joille on annettu tehtäväksi toteuttaa Euroopan unionista tehdyn sopimuksen
V osaston mukaisia erityistoimia ja jotka nimetään varainhoitoasetuksen 49 artiklan
mukaisessa perussäädöksessä.
Hallinnointi yhteistyössä kansainvälisten järjestöjen kanssa (tarkennettava).
Jos käytetään useampaa kuin yhtä hallinnointitapaa, huomautuksille varatussa kohdassa olisi
annettava lisätietoja.
Huomautukset:
Voimavaroja hallinnoi ACER.
8
9
Kuvaukset eri hallinnointitavoista ja viittaukset varainhoitoasetukseen ovat saatavilla budjettipääosaston
verkkosivuilla osoitteessa http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html
Sellaisina kuin nämä on määritelty varainhoitoasetuksen 185 artiklassa.
8
2.
HALLINNOINTI
2.1.
Seuranta- ja raportointisäännöt
Ilmoitetaan sovellettavat aikavälit ja edellytykset
ACER raportoi komissiolle säännöllisesti toiminnastaan tukkumarkkinoiden liiketoimien
seurannassa sekä havaitsemastaan markkinoiden väärinkäytöstä ja lainvalvontaviranomaisten
tekemien tutkintojen tuloksista.
2.2.
Hallinnointi- ja valvontajärjestelmä
2.2.1.
Todetut riskit
Tietojen epäasianmukaiseen käsittelyyn liittyvä riski.
2.2.2.
Valvontamenetelmä(t)
Lainsäädäntöehdotus sisältää useita tietosuojaan ja toimintavastuuseen liittyviä toimenpiteitä.
Valvontatoimenpiteitä sisältyy myös ACERin sääntöihin. Katso myös ACERin perustamisesta
13. heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o
713/2009 34 artikla.
2.3.
Toimenpiteet petosten ja sääntöjenvastaisuuksien ehkäisemiseksi
Ilmoitetaan käytössä olevat ja suunnitellut torjunta- ja suojatoimenpiteet
Viraston varainhoitoa valvovat tilintarkastustuomioistuin ja Euroopan parlamentti (asetuksen
(EY) N:o 713/2009 24 artikla) ja Euroopan petostentorjuntavirasto (asetuksen (EY) N:o
713/2009 26 artikla).
9
3.
EHDOTUKSEN/ALOITTEEN ARVIOIDUT RAHOITUSVAIKUTUKSET
3.1.
Kyseeseen tulevat
budjettikohdat
monivuotisen
rahoituskehyksen
otsakkeet
ja
menopuolen
• Talousarviossa jo olevat budjettikohdat
Monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeiden ja budjettikohtien mukaisessa järjestyksessä.
Budjettikohta
Monivuotisen
rahoituskehyk- Numero
32.04 – Perinteiset ja uusiutuvat
sen
otsake energialähteet
1A
32.04.10 – Energia-alan
sääntelyviranomaisten yhteistyövirasto
Määrärahalaji
Rahoitusosuudet
JM/EIJM10
EFTAmailta
11
ehdokasmailta12
JM
EI
EI
uuden varainhoitoasetukkolsen 21 artikmansillan 2 kohdan
ta
b alakohdasmailta
sa tarkoitetut
osuudet
EI
EI
• Uudet perustettaviksi esitetyt budjettikohdat
Monivuotisen rahoituskehyksen otsakkeiden ja budjettikohtien mukaisessa järjestyksessä.
Budjettikohta
Monivuotisen
rahoituskehyk- Numero
[Otsake………………………………
sen
otsake ……..]
Määrärahalaji
JM/EIJM
[XX.YY.YY.YY]
10
11
12
Rahoitusosuudet
EFTAmailta
ehdokasmailta
KYLLÄ/EI
KYLLÄ/EI
JM = jaksotetut määrärahat; EI-JM = jaksottamattomat määrärahat.
EFTA: Euroopan vapaakauppaliitto.
Ehdokasmaat ja soveltuvin osin Länsi-Balkanin mahdolliset ehdokasmaat.
10
uuden varainhoitoasetukkolsen 21 artikmansillan 2 kohdan
ta
b alakohdasmailta
sa tarkoitetut
osuudet
KYLLÄ/EI
KYLLÄ/EI
Monivuotisen rahoituskehyksen otsake:
”Hallintomenot” – ei sovelleta
5
3.2.
Arvioidut vaikutukset menoihin
3.2.1.
Yhteenveto arvioiduista vaikutuksista menoihin
miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella)
Monivuotisen rahoituskehyksen otsake:
1A
Vuosi
2013
ACER: (virasto)
1 osasto
2 osasto – Laitteet
3 osasto –
32.04 – Perinteiset ja uusiutuvat energialähteet
Kunkin
seuraavan
vuoden
osalta
Ilmoitetaan kaikki vuodet,
joille ehdotuksen/aloitteen
vaikutukset ulottuvat (ks.
kohta 1.6)
YHTEENSÄ
Sitoumukset
(1)
Maksut
(2)
Sitoumukset
(1a)
2,989
2,989
Maksut
(2a)
2,989
2,989
Sitoumukset
(3a)
Maksut
(3b)
2,989
2,989
2,989
2,989
Sitoumukset
ACER:n* määrärahat
YHTEENSÄ
=1+1a
+3a
=2+2a
Maksut
+3b
*Huomautus: REMIT-asetukseen liittyvien investointien kattamiseen tarvittava kokonaismäärä on 3,139 miljoonaa euroa varainhoitovuoden
2013 osalta. Vuodelle 2013 hyväksytyssä budjetissa ACERille on kohdennettu 0,150 miljoonaa euroa, jolla katetaan osa näistä
kustannuksista. Vuodelle 2013 tarvitaan siis lisärahoitusta 2,989 miljoonaa euroa. Tämä määrä siirretään budjettikohdasta 32 04 06 –
Kilpailukyvyn ja innovoinnin puiteohjelma – Älykäs energiahuolto Euroopassa -ohjelma
11
miljoonaa euroa (kolmen desimaalin
tarkkuudella)
Vuosi
N
Vuosi
N+1
Vuosi
N+2
Vuosi
N+3
Ilmoitetaan kaikki
vuodet, joille
ehdotuksen/aloitteen
vaikutukset ulottuvat
(ks. kohta 1.6)
YHTEENSÄ
PO: ENER
y Henkilöresurssit
y Muut hallintomenot
<….> PO YHTEENSÄ
Monivuotisen rahoituskehyksen
OTSAKKEESEEN 5 kuuluvat
määrärahat YHTEENSÄ
Määrärahat
(Sitoumukset
yhteensä = maksut
yhteensä)
miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella)
2013
Monivuotisen rahoituskehyksen
OTSAKKEISIIN 1–5 kuuluvat
määrärahat YHTEENSÄ
Vuosi
N+1
Vuosi
N+2
Vuosi
N+3
Ilmoitetaan kaikki
vuodet, joille
ehdotuksen/aloitteen
vaikutukset ulottuvat
(ks. kohta 1.6)
YHTEENSÄ
Sitoumukset
2,989
2,989
Maksut
2,989
2,989
12
3.2.2.
Arvioidut vaikutukset ACERin määrärahoihin
– Ehdotus/aloite ei edellytä toimintamäärärahoja.
– : Ehdotus/aloite edellyttää toimintamäärärahoja seuraavasti:
Kuten kohdassa 1.4.2 on kuvattu, REMIT-asetuksen erityisenä tavoitteena on parantaa energian tukkumarkkinoiden eheyttä ja tarkasteltavuutta
paljastamalla markkinoiden väärinkäyttötapauksia. Markkinoiden tehostetun seurannan odotetaan vähentävän markkinoiden
väärinkäyttötapauksia. On kuitenkin vaikeaa määritellä markkinoiden seurannan konkreettisia tuloksia. Vertailuperusteet, kuten tutkittujen
tapausten määrä tai paljastetut markkinoiden väärinkäyttötapaukset, saattavat olla harhaanjohtavia eivätkä välttämättä osoita seurannan
vaikuttavuutta. Sen vuoksi seurannan tavoitteen yhdistäminen mahdollisiin tuloksiin seuraavassa taulukossa edellytetyssä muodossa ei ole
tarkoituksenmukaista.
Maksusitoumusmäärärahat, miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella)
Vuosi
N
Vuosi
N+2
Vuosi
N+3
Ilmoitetaan kaikki vuodet, joille
ehdotuksen/aloitteen vaikutukset
ulottuvat (ks. kohta 1.6)
Kus
tannus
Kustannus
14
Tuotokset ovat tuloksena olevia tuotteita ja palveluja (esim. rahoitettujen opiskelijavaihtojen määrä tai rakennetut tiekilometrit).
Kuten kuvattu kohdassa 1.4.2 ”Erityistavoite (erityistavoitteet)…”.
13
Lukumäärä
Kustannus
Lukumäärä
Kustannus
Lukumäärä
Lukumäärä
Kustannus
Lukumäärä
Kustannus
Lukumäärä
Lukumäärä
Tyy
ppi13
Keskimäär
.
kustannukset
ERITYISTAVOITE 114 ...
13
YHTEENSÄ
TUOTOKSET
Tavoitteet
ja tuotokset
Ø
Vuosi
N+1
Kustannus
Luk
uKustan
määr nukset
ä yh- yhteen
teens
sä
ä
– Tuotos
– Tuotos
– Tuotos
Erityistavoite 1 –
välisumma
ERITYISTAVOITE 2…
– Tuotos
Erityistavoite 2 –
välisumma
KUSTANNUKSET
YHTEENSÄ
Toimenpide edellyttää määrärahojen käyttöä energian tukkumarkkinoihin liittyvän tiedon keruuseen, tallennukseen, käsittelyyn ja analysointiin
tarkoitetun tietoteknisen järjestelmän perustamiseen seuraavasti:
Laitteet (asennus/käyttöönotto):
Vuonna 2012 virasto allekirjoitti puitesopimuksia hankkiakseen kaikki REMIT-asetukseen liittyvien velvollisuuksiensa noudattamiseksi tarvittavat
komponentit (erityisesti tarjouskilpailut ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 ja ACER/OP/ADMIN/21/2012).
Laitteistojen ja ohjelmistojen on oltava yhdenmukaisia ja mitoitukseltaan sopivia REMIT-asetuksen vaatimusten täyttämiseksi. Erityisen tärkeää on,
että toiminnallisen luotettavuuden vaatimukset täyttyvät. Tarpeiden ja allekirjoitettujen sopimusten perusteellisessa arvioinnissa on tullut esiin tarve
kohdentaa virastolle lisäresursseja laitteistohankintoihin.
Markkinatoimijoiden eurooppalaisen rekisterin perustamiseksi käyttöön otettavaan REMIT-asetuksen mukaiseen markkinatoimijoiden
rekisteröintijärjestelmään liittyvät laitteistotarpeet ovat 6 yritysluokan palvelinta ja 24 keskusyksikköä, ja niistä aiheutuvat kustannukset ovat
arviolta 14 400 euroa vuodessa.
14
Laitteistotarpeiksi tiedonkeruujärjestelmiä varten on arvioitu vähintään 8 yritysluokan palvelinta ja yhteensä 32 keskusyksikköä, ja niistä
aiheutuvien kustannusten arvioidaan olevan 30 600 euroa vuodessa. Näitä laitteistoja tarvitaan REMIT-asetuksen 8 artiklan säännösten
täytäntöönpanemiseksi.
Markkinaseurantaohjelmistoa varten tarkoitettujen laitteistojen on oltava REMIT-asetuksen 7 artiklan mukaisia. Tosiasiallinen tarve on 8
yritysluokan palvelinta ja yhteensä vähintään 32 keskusyksikköä, ja niistä aiheutuvat kustannukset ovat arviolta 56 000 euroa vuodessa.
Tallennustilaa on arvioitu tarvittavan vuonna 2013 koko hankkeen osalta 20 teratavua, mukaan lukien turvatoimenpiteet, joilla pannaan täytäntöön
REMIT-asetuksen 12 artikla. Arvioidut kustannukset ovat 51 600 euroa.
Kiinteät yhteydet toimeksisaajien ja sidosryhmien kanssa maksavat arviolta 136 938 euroa vuodessa.
REMIT-asetuksen 12 artiklan vaatimusten täyttämiseksi tarvittavien turvalaitteiden hinnaksi on arvioitu 170 000 euroa.
Tietotekniikan infrastruktuurin isännöintipalveluihin (isännöintikuluihin) arvioidaan tarvittavan yhteensä noin 459 538 euroa vuodeksi 2013.
Vuonna 2012 ei hankittu laitteistoja, sillä virasto käytti entisiä laitteistojaan käyttääkseen talousarviovaroja tehokkaasti.
Jotta voidaan noudattaa tekijänoikeuksia ja lisenssejä koskevaa voimassa olevaa lainsäädäntöä ja REMIT-asetuksen 12 artiklaa sekä tehostaa
ACERin tietotekniikkaan erikoistuneen henkilöstön toteuttamaa, hallinnointi- ja huoltovaiheiden täytäntöönpanoa kokonaisuudessaan, tarvitaan
uusia lisenssejä kaupallisia vakiotuotteita varten.
Sekä rekisteröintiä että tietojen keruuta koskevaa moduulia (REMIT-asetuksen 8 ja 9 artikla) varten tarvitaan Oracle-tietokantalisenssi 8:aa
keskusyksikköä varten, mistä aiheutuvat kulut ovat arviolta 140 000 euroa.
Luotettavuus- ja teknisten normien täytäntöönpanemiseksi tarvitaan lisenssejä liiketoimitietokannan hallintajärjestelmille ja sovelluspalvelimille
(JBoss-lisenssejä vähintään 8:aa keskusyksikköä varten). Arvioidut kustannukset: 12 000 euroa.
Laitteistoresurssien käyttö optimoidaan käyttöjärjestelmillä ja virtualisointiohjelmilla, joista aiheutuvat kustannukset ovat 26 000 euroa.
Jotta voidaan yksinkertaistaa viestintää ja keskinäisen työnkulun määrittelyä asianomaisten osapuolten välillä, on perustettava REMIT-asetukseen
liittyvä yleinen portaali/kontti. Liferay portal EE:n (joka on valittu alusta) lisenssien kustannukset ovat noin 33 900 euroa vuonna 2013 virallisen
ohjelmistomyyjän hintaluettelon perusteella.
Markkinaseurantaohjelmistolisenssin arvioidut kustannukset vuonna 2013 ovat 450 000 euroa.
Vakiotuotteina myynnissä olevien ohjelmistotuotteiden kokonaiskustannukset ovat 661 900 euroa vuonna 2013.
15
Vakiotuotteina myynnissä olevien ohjelmistojen lisäksi viraston on hankittava pitkälle kehitettyjä ohjelmistoja seurantatehtäviä varten.
Markkinatoimijoiden eurooppalaisen rekisterin perustamiseen tarvittava rekisteröintiohjelmisto on jo tilattu vuonna 2012, ja siitä on sitouduttu
maksamaan 293 000 euroa, vaikka alkuperäinen ennuste oli 200 000 euroa. Lisäkustannusten kattamiseksi tarvitaan 93 000 euron suuruinen
lisämääräraha. Hinnan suureneminen johtuu tarpeesta saada mahdollisimman joustava ohjelmisto, jotta menettelylliset erot 27 jäsenvaltiossa
voidaan ottaa huomioon.
Jotta voitaisiin valmistella tietojen puhdistamisprosessi ja jotta ETL-prosessi (Extract–Transform–Load) olisi mahdollista toteuttaa, tarvitaan
tiedonkeruuohjelmisto ja useita liittymiä tietoa raportoiville osapuolille. Harkittavana on tiedon koostajien käyttö (rekisteröidyt
raportointimekanismit (Registered Reporting Mechanisms, RRM) ja säännellyt tietopalvelut (Regulated information Services, RIS)), jotta voidaan
käyttää resursseja mahdollisimman tehokkaasti ja lisätä toiminnallista luotettavuutta. Tietoraporttien käsittelyyn (REMIT-asetuksen 8 artiklan 1–4
kohdan raportointivelvoitteet) liittyvien tehtävien kustannuksiksi on arvioitu 600 000 euroa, rekisteröityjen raportointimekanismien
akkreditointijärjestelmä mukaan luettuna.
REMIT-asetuksen 8 artiklan 5 kohdasta ilmenevä energiamarkkinoihin liittyvien perus- ja fysikaalisten tietojen raportointivelvoite pannaan
täytäntöön ottamalla käyttöön säännellyt tietopalvelut. Vuonna 2013 kohdennettavat arvioidut kustannukset ovat 300 000 euroa, säänneltyjen
tietopalvelujen akkreditointijärjestelmä mukaan luettuna.
Lisäksi tulevat REMIT-asetuksen 8 artiklan 2 kohdassa, 4 artiklan 1 kohdassa ja 15 artiklassa säädettyihin velvoitteisiin (luettelo tuotteista ja
sopimuksista, velvoite julkistaa sisäpiiritieto ja ammattimaisesti liiketoimia järjestävien henkilöiden velvoitteet) liittyvät kustannukset, joiden
määrä on 100 000 euroa vuonna 2013.
ETL-ohjelmiston (Extract–Transform–Load) kustannuksiksi arvioidaan 200 000 euroa. Sen tehtävänä on validoida, puhdistaa, korjata ja muuntaa
kaikki tulevat tiedot käytettäviksi markkinaseurannassa tai valmisteltaviksi kolmansien osapuolien kanssa tapahtuvaa yhteiseen käytön vaihetta
varten. Myös kahteen kertaan raportoitujen liiketoimien poisto on tarpeen ennen markkinaseurannan analyysiä.
ACER on velvollinen antamaan kerätyt merkitykselliset tiedot toimivaltaisten viranomaisten käyttöön, mikä edellyttää erilaisten tiedon
tallennusmuotojen käyttöönottoa. Arvioidut kustannukset vuonna 2013: 200 000 euroa.
Ohjelmistotuotteiden hankinnasta ja kehityksestä aiheutuvat, vuonna 2013 kohdennettavat kokonaiskustannukset ovat 1 493 000 euroa.
16
Jotta voitaisiin asianmukaisesti kalibroida markkinaseuranta-alusta, asettaa tarvittavat varoitusilmoitukset ja määrittää eri tietolähteet ja
tarvittavat tiedon tallennusmuodot alemmilta ohjelmistotasoilta tuontia varten, on tehtävä suunnitteluvaiheen tutkimus, jonka kustannukset ovat
75 000 euroa vuonna 2013.
Lisäksi tarvitaan noin 300 000 euron arvosta tietotekniikka-alan konsultointipalveluja, joilla autetaan ACERin markkinaseurantaryhmää
määrittelemään ja määrittämään rakenteelliset ja tekniset normit ja vaatimukset, jäsentelemään selkeät sisäiset menettelyt ja analysoimaan
energiakaupan markkinoiden toiminta ja suuntaukset (200 henkilötyöpäivää vuonna 2013, keskimääräinen hinta 1 500 euroa/henkilötyöpäivä).
Markkinaseurantaosaston virkamatkojen ja kaikkien toimeksisaajiin liittyvien virkamatkakulujen kattamiseksi tarvitaan 150 000 euron
lisämääräraha vuonna 2013. Määrärahalla katetaan noin 150 virkamatkapäivää; virkamatkojen kohteena ovat Ljubljana ja keskeisimmät
pääkaupungit Euroopassa.
Yhteenvetona todetaan, että edellä mainituista syistä ACER tarvitsee yhteensä 3 139 438 euroa varainhoitovuonna 2013 pannakseen täytäntöön
REMIT-asetukseen liittyvät velvoitteet, kuten ACERin työohjelmassa 2013 on kuvattu.
17
3.2.3.
Arvioidut vaikutukset ACERin henkilöresursseihin
1.1.1.1. Yhteenveto
– : Ehdotus/aloite ei edellytä hallintomäärärahoja.
1.1.1.2. Vastaavan pääosaston arvioidut henkilöstötarpeet
– : Ehdotus/aloite ei edellytä henkilöresursseja.
3.2.4.
Yhteensopivuus nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen kanssa
– : Ehdotus/aloite on nykyisen monivuotisen rahoituskehyksen mukainen.
– Ehdotus/aloite edellyttää rahoituskehyksen
rahoitussuunnitelman muuttamista.
asianomaisen
otsakkeen
Selvitys rahoitussuunnitelmaan tarvittavista muutoksista, mainittava myös kyseeseen
tulevat budjettikohdat ja määrät
– Ehdotus/aloite edellyttää joustovälineen varojen käyttöön ottamista tai
monivuotisen rahoituskehyksen tarkistamista15.
Selvitys tarvittavista toimenpiteistä, mainittava
rahoituskehyksen otsakkeet, budjettikohdat ja määrät
3.2.5.
myös
kyseeseen
tulevat
Ulkopuolisten tahojen osallistuminen rahoitukseen
– Ehdotuksen/aloitteen rahoittamiseen ei osallistu ulkopuolisia tahoja.
– Ehdotuksen/aloitteen rahoittamiseen osallistuu ulkopuolisia tahoja seuraavasti
(arvio):
Määrärahat, miljoonaa euroa (kolmen desimaalin tarkkuudella)
Vuosi
N
Vuosi
N+1
Vuosi
N+2
Rahoitukseen
osallistuva taho
Yhteisrahoituksella
katettavat määrärahat
YHTEENSÄ
15
Katso toimielinten sopimuksen 19 ja 24 kohta.
18
Vuosi
N+3
Ilmoitetaan kaikki vuodet,
joille ehdotuksen/aloitteen
vaikutukset ulottuvat (ks.
kohta 1.6)
Yhteensä
3.3.
Arvioidut vaikutukset tuloihin
– : Ehdotuksella/aloitteella ei ole vaikutuksia tuloihin.
– Ehdotuksella/aloitteella on vaikutuksia tuloihin seuraavasti:
–

vaikutukset omiin varoihin
–

vaikutukset sekalaisiin tuloihin
19
EUROPEISKA
KOMMISSIONEN
Bryssel den 18.6.2013
COM(2013) 431 final
MEDDELANDE FRÅN KOMMISSIONEN TILL EUROPAPARLAMENTET OCH
RÅDET
Ändring av den finansieringsöversikt som medföljer förordning (EU) nr 1227/2011
SV
SV
MEDDELANDE FRÅN KOMMISSIONEN TILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET
Ändring av den finansieringsöversikt som medföljer förordning (EU) nr 1227/2011
I Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av den 25 oktober 2011 om integritet
och öppenhet på grossistmarknaderna för energi1, (nedan kallad Remit), finns nya stränga
bestämmelser om handel på grossistmarknaderna för energi. Förordningens huvudmål är att
förhindra användningen av insiderinformation och andra former av marknadsmissbruk som
snedvrider grossistenergipriserna och som kan leda till att företag och konsumenter betalar onödigt
höga energipriser.
Remit gör Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter2 (nedan kallad Acer) ansvarig för
oberoende övervakning av alla relevanta grossistenergitransaktioner och kontroll av att
bestämmelserna följs. Acers roll är därför avgörande för ett korrekt genomförande av Remit och för
att säkerställa att grossistmarknaderna för energi i hela Europa fungerar väl.
I enlighet med Remit ska byrån göra följande:
-
-
Fastställa
det
centraliserade
europeiska
registret
över
marknadsaktörer
på
grossistenergimarknaden.
Samla in information om alla transaktioner avseende grossistenergiprodukter för leverans i EU,
oberoende av var de äger rum,
Samla in ”grundläggande uppgifter” avseende energisystemens fysiska tillstånd (t.ex. tillgången
på produktions- och transportmöjligheter).
Genomföra en första genomgång och bedömning av transaktioner på grossistmarknaderna för
energi, mot bakgrund av energisystemens tillstånd, för att identifiera marknadsmissbruk, och
underrätta de behöriga nationella myndigheter som ansvarar för utredningar och verkställighet
om sådant missbruk.
Samordna behöriga nationella myndigheters undersökning av misstänkt marknadsmissbruk när
fler än en jurisdiktion är inblandade.
Utvärdera driften och öppenheten av olika kategorier av marknader och handelssätt och
formulera rekommendationer om hur marknadsintegriteten och den inre marknadens funktion
kan förbättras.
De resurser som ursprungligen planerades i finansieringsöversikten till Remit3 speglar inte till fullo
byråns faktiska ekonomiska behov. Detta beror delvis på att ovannämnda angivna uppgifter för Acer
har utarbetats ytterligare under lagstiftningsförfarandet. Dessutom har Acer genomfört flera offentliga
anbudsförfaranden för att inskaffa Remit-relaterade IKT-tjänster som avslöjade avsevärt högre
1
EUT L 326, 8.12.2011, s. 1.
2
Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 713/2009 om inrättande av en byrå för samarbete mellan
energitillsynsmyndigheter, EUT L 211, 14.8.2009, s. 1.
3
2
kostnader än förväntat. Detta kräver en omvärdering av dessa kostnader eftersom de resurser som för
närvarande förutses för 2013 inte är tillräckliga för att genomföra de föreskrivna uppgifterna4.
I synnerhet för att hantera stora mängder marknadsuppgifter kommer Acer att behöva inrätta en IKTram som på ett adekvat sätt kan stödja all databehandling som krävs och analytiska funktioner på ett
effektivt och säkert sätt. I det ingår utvecklingen av högt specialiserade skärmar för att identifiera
misstänkt handelsbeteende. Rådet och Europaparlamentet har begärt att systemet uppfyller de högsta
säkerhetsstandarderna för att garantera hanteringen av konfidentiella uppgifter.
Tidsfristen för det fullständiga genomförandet av de övervakningsfunktioner som är tilldelade byrån
beror när kommissionen antar genomförandeakterna. I synnerhet bör rapporteringen av fullständiga
transaktionsuppgifter påbörjas sex månader efter antagandet av genomförandeakten i vilken
”transaktionsregistret” som ska rapporteras till byrån definieras. För närvarande förväntas det att
genomförandeakterna kommer att antas mot slutet av 2013 så att byrån kommer att behöva vara redo
att fullständigt genomföra Remit-genomförandesystemet tidigt under 2014. Därför måste huvuddelen
av det förberedande arbetet äga rum 2013.
Enligt de detaljerade beräkningar som tillhandahölls i den bifogade finansieringsöversikten kommer
Acer att behöva 3,139 miljoner euro 2013 för att utveckla sina Remit-relaterade IKT-system. I den
godkända budgeten för 2013 har Acer endast fått en tilldelning på 0,150 miljoner euro för detta
ändamål. De ytterligare finansiella behoven för 2013 uppgår därför till 2,989 miljoner euro. Dessa
resurser kommer att tillhandahållas budgetneutralt eftersom de kommer att finansieras genom
omfördelning av GD Energis existerande resurser 2013.
På grundval av vad som nämnts ovan är det nödvändigt att uppdatera finansieringsöversikten. Det
nya meddelandet, inklusive en dtaljerad förklaring av finansieringsbehoven, bifogas.
4
I kommissionens ursprungliga förslag, såsom det presenterades i finansieringsöversikten för rättsakten i
december 2010, föreskrevs 15 extra anställda för kontoret och en budget för utveckling av IKT-system på 1,1 miljon euro
för perioden 2012–2013.
3
II.6.4 – Finansieringsöversikt för rättsakt – ”Byråer”
FINANSIERINGSÖVERSIKT FÖR RÄTTSAKT
1.
GRUNDLÄGGANDE UPPGIFTER OM FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET
1.1. Förslagets eller initiativets beteckning
1.2. Berörda politikområden i den verksamhetsbaserade förvaltningen och budgeteringen
1.3. Typ av förslag eller initiativ
1.4. Mål
1.5. Motivering till förslaget eller initiativet
1.6. Tid under vilken åtgärden kommer att pågå respektive påverka budgeten
1.7. Planerad metod för genomförandet
2.
FÖRVALTNING
2.1. Bestämmelser om uppföljning och rapportering
2.2. Förvaltnings- och kontrollsystem
2.3. Åtgärder för att förebygga bedrägeri och oegentligheter/oriktigheter
3.
BERÄKNADE BUDGETKONSEKVENSER AV FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET
3.1. Berörda rubriker i den fleråriga budgetramen och budgetrubriker i den årliga budgetens
utgiftsdel
3.2. Beräknad inverkan på utgifterna
3.2.1. Sammanfattning av beräknad inverkan på utgifterna
3.2.2. Beräknad inverkan på byråns anslag
3.2.3. Beräknad inverkan på byråns personalresurser
3.2.4. Förenlighet med den gällande fleråriga budgetramen
3.2.5. Bidrag från tredje part
3.3. Beräknad inverkan på inkomsterna
4
FINANSIERINGSÖVERSIKT FÖR RÄTTSAKT
1.
GRUNDLÄGGANDE UPPGIFTER OM FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET
1.1.
Förslagets eller initiativets beteckning
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2001 om integritet och öppenhet på
grossistmarknaderna för energi – Remit.
1.2.
Berörda politikområden i den verksamhetsbaserade förvaltningen och budgeteringen5
Politikområde: Energi.
Verksamhet: Den inre energimarknaden
1.3.
Typ av förslag eller initiativ
Ny åtgärd
Ny åtgärd som bygger på ett pilotprojekt eller en förberedande åtgärd6
: Befintlig åtgärd vars genomförande förlängs i tiden
Tidigare åtgärd som omformas till eller ersätts av en ny
1.4.
Mål
1.4.1.
Fleråriga strategiska mål för kommissionen som förslaget eller initiativet är avsett att bidra
till
Att skapa fungerande, likvida och integrerade energimarknader överensstämmer med unionens
strategi för 2020 om att uppnå en smart och hållbar tillväxt för alla i Europa.. För att uppnå
detta mål krävs bland annat ”väl fungerande och väl sammankopplade marknader där
konkurrens och konsumenternas tillträde till marknaderna stimulerar tillväxt och innovation”7.
I och med att en ram för integritet och öppenhet på Europas energimarknader inrättas skapas
förutsättningar för den eftersträvade marknadsintegrationen och för att uppnå Europas
övergripande politiska mål.
1.4.2.
Särskilda mål och berörd verksamhetsbaserad förvaltning/budgetering
Budgetområde: 3204 Konventionella och förnybara energikällor
Acers uppdrag är att övervaka handelsaktiviteten i grossistenergiprodukter och att hitta och förhindra
handel som är baserad på insiderinformation och marknadsmanipulering och den förväntas på ett
effektivt sätt hitta och förhindra missbruk av grossistmarknaderna för energi som är
gränsöverskridande och rör olika typer av produkter. Acer förväntas även med sin verksamhet
förhindra vilseledande marknadspraxis. Detta syftar till att säkerställa att konsumenter och andra
marknadsaktörer har förtroende för el- och gasmarknadernas integritet, och att de priser som sätts på
grossistmarknaderna för energi återspeglar en sund och konkurrenskraftig växelverkan mellan tillgång
och efterfrågan och att ingen vinning kan göras med hjälp av marknadsmissbruk. Målet med ökad
integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi bör vara att främja öppen och rättvis
konkurrens på grossistmarknaderna för energi till förmån för slutkonsumenterna.
5
6
7
ABM – verksamhetsbaserad förvaltning ABB – verksamhetsbaserad budgetering.
I den mening som avses i artikel 49.6 a eller 49.6 b i budgetförordningen.
KOM(2010) 2020, 3.3.2010: Europa 2020 – En strategi för smart och hållbar tillväxt för alla, s. 19.
5
1.4.3.
Verkan eller resultat som förväntas
Beskriv de effekter som förslaget eller initiativet förväntas få på de mottagare eller den del av
befolkningen som berörs.
Genom att regelbundet övervaka grossistmarknaderna för energi, inklusive handelsorder och
driften av grundläggande uppgifter (indelade produktionsdata, avbrott, flödesdata, lagring,
osv.) kommer Acer att kunna upptäcka och förhindra marknadsmissbruk på ett effektivt sätt. I
och med detta stärks marknadsaktörernas och allmänhetens förtroende för att marknaderna
fungerar väl. Utöver detta förväntas sjunkande riskpremier leda till lägre energipriser för alla
energiförbrukare.
1.4.4.
Indikatorer för bedömning av resultat eller verkan
Ange vilka indikatorer som ska användas för att följa upp hur förslaget eller initiativet
genomförs.
- Antal marknadsaktörer som är registrerade i det europeiska registret
- Antalet transaktioner, inklusive handelsorder, insamlade och övervakade
- Antalet incidenter av eventuellt marknadsmissbruk som utvärderats och antal missbruk som
upptäckts
Köp- och säljkursens utveckling över tid (som underlag för riskpremier).
1.5.
Motivering till förslaget eller initiativet
1.5.1.
Behov som ska tillgodoses på kort eller lång sikt
Centralt för Remit är inrättandet av en funktion för marknadsövervakning på europeisk nivå,
på vilken Acer kommer att behöva ta fram och underhålla IT-infrastruktur som kan hantera
stora mängder data och specialprogram för automatisk datanalys. Detta mål kräver betydande
investeringar i IT-resurser som är nödvändiga för att uppfylla Remit-uppgiften och säkerställa
driftsäkerhet för den information som byrån tar emot och underhåller. Investeringarna kommer
särskilt att avse utvecklingen av programvara för ett europeiskt register med
marknadsdeltagare, delgivning av försenat offentliggörande av insiderinformation, insamling
av transaktionsuppgifter och grundläggande uppgifter, driftsäkerhet, maskinvara,
värddatortjänster och övervakningsprogramvara.
1.5.2.
Mervärdet av en åtgärd på unionsnivå
Eftersom handelsmarknaderna för el och gas är tätt sammanlänkade påverkar otillbörlig
påverkan på en marknad automatiskt den andra. Eftersom produkterna och de tillhörande
derivaten ofta handlas samtidigt i olika medlemsstater, via parallella handelskanaler, är det
endast möjligt att upptäcka otillbörlig påverkan som omfattar en kombination av olika
produkttransaktioner och/eller plattformar om övervakningen organiseras centralt.
6
1.5.3.
Huvudsakliga erfarenheter från liknande försök eller åtgärder
Det finns inga liknande erfarenheter på europeisk nivå eftersom övervakning och insamling av
uppgifter avseende handlade finansiella instrument organiseras nationellt. Esma, Europeiska
värdepappers- och marknadsmyndigheten, har inga jämförbara övervakningsbefogenheter.
1.5.4.
Förenlighet med andra finansieringsformer och eventuella synergieffekter
Bestämmelserna om förbud mot marknadsmissbruk överensstämmer med jämförbara
bestämmelser i den tillämpliga finanslagstiftningen, i synnerhet direktivet om
marknadsmissbruk.
1.6.
Tid under vilken åtgärden kommer att pågå respektive påverka budgeten
Förslag eller initiativ som pågår under begränsad tid
– Förslaget eller initiativet ska gälla från [den DD/MM]ÅÅÅÅ till [den DD/MM]ÅÅÅÅ.
– Det påverkar resursanvändningen från ÅÅÅÅ till ÅÅÅÅ.
: Förslag eller initiativ som pågår under en obegränsad tid
– Efter en inledande period från 2013
– beräknas genomförandetakten nå en stabil nivå.
1.7.
Planerad metod för genomförandet8
: Indirekt centraliserad förvaltning genom delegering till
– genomförandeorgan
– : organ som inrättats av Europeiska unionen9
– nationella offentligrättsliga organ eller organ som anförtrotts uppgifter som faller inom
offentlig förvaltning
– personer som anförtrotts genomförandet av särskilda åtgärder i enlighet med avdelning
V i EU-fördraget och som anges i den grundläggande rättsakten i den mening som avses i
artikel 49 i budgetförordningen
Gemensam förvaltning med internationella organisationer (ange vilka)
Vid fler än en metod, ange kompletterande uppgifter under ”Anmärkningar”.
Anmärkningar
Resurserna ska förvaltas av Acer.
8
9
Närmare förklaringar av de olika metoderna för genomförande med hänvisningar till bestämmelser i
budgetförordningen finns på BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html
Organ som avses i artikel 185 i budgetförordningen.
7
2.
FÖRVALTNING
2.1.
Bestämmelser om uppföljning och rapportering
Ange intervall och villkor
Acer ska regelbundet rapportera till kommissionen om sin övervakning av transaktioner på
grossistmarknaderna, om marknadsmissbruk som den har upptäckt och om resultaten av de
utredningar som har utförts av verkställande myndigheter.
2.2.
Förvaltnings- och kontrollsystem
2.2.1.
Risker som identifierats
Risk för felaktig datahantering.
2.2.2.
Planerade kontrollmetoder
Förslaget innehåller ett antal åtgärder för uppgiftsskydd och driftssäkerhet. Ytterligare
kontrollåtgärder planeras även genom de bestämmelser som gäller för Acer. Se även artikel 34
i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 713/2009 av den 13 juli 2009 om
inrättande av Acer.
2.3.
Åtgärder för att förebygga bedrägeri och oegentligheter/oriktigheter
Beskriv förebyggande åtgärder (befintliga eller planerade)
Förvaltningen av byråns medel kontrolleras av revisionsrätten och Europaparlamentet
(artikel 24 i förordning 713/2009) och Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (artikel 26 i
förordning 713/2009).
8
3.
BERÄKNADE BUDGETKONSEKVENSER AV FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET
3.1.
Berörda rubriker i den fleråriga budgetramen och budgetrubriker i den årliga
budgetens utgiftsdel
• Befintliga budgetrubriker (även kallade ”budgetposter”)
Ska anges i ordningsföljden rubriker och budgetposter i den fleråriga budgetramen.
Budgetrubrik
Typ av
utgifter
Rubrik i
den
Diff./Ick
fleråriga Nummer
e-diff.
(10)
budgetra 32.04 Konventionella och förnybara
men
energikällor
1A
32.04.10 - Byrån för samarbete mellan
energitillsynsmyndigheter
Diff.
Typ av anslag
Från
Eftaländer
11
NEJ
Från
kandidat
länder12
NEJ
från
tredjelä
nder
enligt artikel
21.2 b i den
nya
budgetförord
ningen
NEJ
NEJ
• Nya budgetrubriker som föreslås
Ska anges i ordningsföljden rubriker och budgetposter i den fleråriga budgetramen.
Budgetrubrik
Rubrik i
den
fleråriga
budgetra Nummer
[Beteckning…...….]
men
Typ av
utgifter
Diff./Ick
e-diff.
Typ av anslag
Från
Eftaländer
Från
kandidat
länder
från
tredjelä
nder
enligt artikel
21.2 b i den
nya
budgetförord
ningen
JA/NEJ
JA/NEJ
JA/NEJ
JA/NEJ
[XX.YY.YY.YY]
10
11
12
Differentierade respektive icke-differentierade anslag.
Efta: Europeiska frihandelssammanslutningen.
Kandidatländer och i förekommande fall potentiella kandidatländer i västra Balkan.
9
3.2.
Beräknad inverkan på utgifterna
3.2.1.
Sammanfattning av beräknad inverkan på utgifterna
Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
Rubrik i den fleråriga budgetramen
1A
År
2013
Acer: (Byrån)
Avdelning 1
Avdelning 2 - Utrustning
Avdelning 3
32.04 Konventionella och förnybara energikällor
För vart och
ett av de
påföljande
åren
För in så många år som
behövs för att redovisa
inverkan på
resursanvändningen (jfr.
punkt 1.6)
TOTALT
Åtaganden
(1)
Betalningar
(2)
Åtaganden
(1a)
2.989
2.989
Betalningar
(2a)
2.989
2.989
Åtaganden
(3a)
Betalningar
(3b)
Åtaganden
=1+1a
+3a
2.989
2.989
2.989
2.989
TOTALA anslag
för Acer
=2+2a
Betalningar
+3b
*Anmärkning: Det totala belopp som är nödvändigt för att täcka Remit-relaterade investeringar uppgår till 3,139 miljoner euro för budgetår
2013. I den godkända budgeten för 2013 har Acer redan fått en tilldelning på 0,150 miljoner euro för att täcka en del av de kostnaderna. De
ytterligare finansiella behoven för 2013 uppgår därför till 2,989 miljoner euro. Detta belopp kommer att överföras från budgetrubrik 32 04
06 – Ramprogrammet för konkurrenskraft och innovation – Programmet Intelligent energi – Europa
10
Rubrik i den fleråriga budgetramen
xx
5
Miljoner euro (avrundat till tre
decimaler)
”Administrativa utgifter” –inte tillämpligt
År
N
År
N+1
År
N+2
År
N+3
inverkan på
punkt 1.6)
TOTALT
GD ENER
y Personalresurser
y Övriga administrativa utgifter
GD <….> TOTALT
TOTALA anslag
under RUBRIK 5
i den fleråriga budgetramen
Anslag
(Summa åtaganden
=
summa
betalningar)
Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
2013
TOTALA anslag
under RUBRIKERNA 1–5
i den fleråriga budgetramen
År
N+1
År
N+2
År
N+3
inverkan på
punkt 1.6)
TOTALT
Åtaganden
2.989
2.989
Betalningar
2.989
2.989
11
3.2.2.
Beräknad inverkan på Acers anslag
– Förslaget/initiativet kräver inte att driftsanslag tas i anspråk.
– : Förslaget/initiativet kräver att driftsanslag tas i anspråk enligt följande:
Såsom beskrivs under punkt 1.4.2 är det specifika målet för Remit att öka integriteten och öppenheten på grossistmarknaderna för energi genom
att avslöja marknadsmissbruk. Ökad övervakning av marknaderna förväntas bidra till att minska marknadsmissbruk. Det är emellertid svårt att
definiera de konkreta resultaten av funktionen för marknadsövervakning. Åtgärder, som antalet fall som undersöks eller upptäckta fall av
marknadsmissbruk, kan vara vilseledande och speglar inte nödvändigtvis hur pass effektiv övervakningen är. Att associera målet för
övervakningen med eventuella resultat i formuläret såsom krävs i följande tabell är därför inte lämpligt.
Åtagandebemyndiganden i miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
År
N
År
N+1
År
N+2
Mål och
resultat
Kost
nad
Kostn
ad
Nummer
Kostn
ad
Nummer
Kostn
ad
Nummer
Nummer
Kostn
ad
Nummer
Kostn
ad
Nummer
Nummer
Typ
Geno
msnittli
ga
kostn
a-der
SPECIFIKT MÅL NR 114 ...
RESULTAT
RESULTAT
RESULTAT
13
14
TOTALT
RESULTAT
13
Ø
För in så många år som behövs för att
redovisa inverkan på resursanvändningen
(jfr. punkt 1.6)
År
N+3
Resultat är produkter och tjänster som ska tillhandahållas (t.ex.: antalet finansierade studentutbyten, antal km vägar som byggs, etc.).
Mål som redovisats under punkt 1.4.2: ”Specifikt/specifika mål…”
12
Kostn
ad
Totalt
antal
Total
kostnad
Delsumma för specifikt mål nr 1
DELSUMMA FÖR MÅL NR 2
RESULTAT
Delsumma för specifikt mål nr 2
TOTALA KOSTNADER
Åtgärden kräver användning av anslag i relation till inrättandet av IT-systemet för att samla in, lagra, hantera och analysera uppgifter om
grossistmarknaderna för energi, såsom förklaras nedan:
Utrustning (installation / uppsättning):
2012 undertecknade byrån ramkontrakten för att skaffa alla nödvändiga komponenter för ett följa skyldigheter enligt Remit. (särskilt anbuden
ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 och ACER/OP/ADMIN/21/2012).
Maskinvara och programvara måste vara i linje med och ha rätt storlek för att stödja kraven i Remit. Ännu viktigare är att kraven också måste vara
förenliga med kraven på driftsäkerhet. En ingående utvärdering av behoven och av de undertecknade kontrakten har betonat behovet av att tilldela
byrån ytterligare maskinvaruresurser.
Maskinvarukraven för installeringen av Remits registreringssystem för marknadsaktörerna för det europeiska registret med marknadsaktörer är 6
servrar i företagsklass med totalt 24 centralprocessorer (CPU) med en beräknad kostnad på 14 400 euro per år.
Maskinvaran för datainsamlingssystem har beräknats till 8 servrar i företagsklass med totalt 32 CPU till en beräknad kostnad på 30 600 euro per år
Denna maskinvara behövs för att genomföra bestämmelserna i artikel 8 i Remit.
Maskinvaran för marknadsövervakningsprogramvaran krävs för att uppfylla artikel 7 i Remit. Det faktiska behovet är 8 servrar i företagsklass
med minst 32 CPU sammanlagt med en beräknad kostnad på 56 000 euro per år.
Lagringsbehovet för hela projektet för 2013 har uppskattats till 20 terabit, inklusive säkerhetsåtgärder för genomförande av artikel 12 i Remit. Den
uppskattade kostnaden är 51 600 euro.
Priset för den särskilda förbindelsen med entreprenörer och berörda parter uppskattas till 136 938 euro per år.
De säkerhetsanordningar som behövs för att uppfylla kraven i artikel 12 i Remit uppskattas till 170 000 euro.
13
Den totala uppskattade kostnaden för IT-infrastruktursvärdtjänster (värddatorkostnader) kommer att uppgå till 459 538 euro för 2013.
Ingen maskinvara inskaffades under 2012 eftersom byrån använde den existerande maskinvaran i syfte att optimera budgeten.
Ytterligare licenser för standardprodukter behövs för att uppfylla den existerande lagstiftningen om upphovsrätt och licensiering, för att uppfylla
artikel 12 i Remit och för att effektivisera förvaltnings- och underhållsfaserna av Acers IT-personal.
Licenser för Oracles databas behövs både för registrerings- och datainsamlingsmodulerna (artiklarna 8 och 9 i Remit) för att köra på 8 CPU till
en beräknad kostnad av 140 000 euro.
Licenser för transaktionsmotorer och applikationsservrar (tidigare JBoss-licenser för minst 8 CPU) behövs för att uppfylla hållbarhetsnormerna
och de tekniska normerna Beräknad kostnad: 12 000 euro
Operativsystem och virtualiseringsprogramvara kommer att optimera användningen av maskinvaruresurser till en kostnad av 26 000 euro.
Det behöver inrättas en allmän portal/container som är kopplad till Remit för att förenkla kommunikationen och definitionen av
samarbetsarbetsflöden bland de inblandade parterna. Kostnaden för licenser för Liferay-portalen EE portal (som är den utvalda plattformen) är
cirka 33 900 euro för 2013 baserat på programvaruförsäljarnas officiella prislista.
Den beräknade kostnaden för programvarulicensen för marknadsövervakning 2013 är 450 000 euro.
Den totala kostnaden för standardprogramvaruprodukter är 661 900 euro för 2013.
Utöver standardprogramvaruprodukter för övervakningsuppgifterna behöver byrån skaffa utvecklad programvara.
Registreringsprogramvaran för att bygga upp ett europeiskt register för marknadsaktörer beställdes redan 2012 och har tagits i anspråk i sin
helhet till ett värde av 293 000 euro jämfört med en första prognos på 200 000 euro. Ett ytterligare anslag på 93 000 euro kommer att behövas för
att täcka de ytterligare kostnaderna. Anledningen till denna ökning är behovet av att programvaran är så flexibel som möjligt för att tillgodose
procedurskillnader i de 27 medlemsstaterna.
För att förbereda datareningsprocessen och möjliggöra genomförandet av ETL-processen (Extract, Transform och Load) kommer det att vara
nödvändigt med datainsamlingsprogramvara med flera gränssnitt till datarapporteringsparterna. För att optimera resurserna och öka driftsäkerheten
ska användningen av dataaggregatorer övervägas (Registered Reporting Mechanisms – RRM - och Regulated information Services – RIS). Uppgifter
som avser hanteringen av datarapporter (rapporteringskrav i artikel 8.1–8.4) i Remit) har beräknats till 600 000 euro, inklusive kostnaden för
RRM-ackrediteringssystem.
14
Rapporteringskrav om grundläggande och fysiska uppgifter som avser energimarknaden från artikel 8.5 i Remit, kommer att genomföras med
skapandet av RIS. Den beräknade kostnaden är 300 000 euro som ska tilldelas 2013 inklusive kostnaden för RIS-ackrediteringssystem.
Dessutom kommer kostnader som avser krav som fastställs i artiklarna 8.2, 4.1 och 15 i Remit (förteckning över produkter och kontrakt,
skyldigheten att offentliggöra insiderinformation och kraven på personer som yrkesmässigt ordnar transaktioner) att uppgå till 100 000 euro
2013.
Kostnaden av en ETL-programvara (Extract, Transforms och Load) beräknas till 200 000 euro. Dess roll är att validera, rensa, korrigera och
transformera alla ingående uppgifter som ska användas för maknadsövervakningen eller som ska förberedas för delningsfasen med tredje part.
Dubbelrapporterade transaktioner måste också tas bort före marknadsövervakningsanalysen.
Acer är skyldigt att dela den relevanta insamlade informationen med de behöriga myndigheter som kräver att olika dataformat inrättas.
Beräknad kostnad för 2013: 200 000 euro
Den totala kostnaden för anskaffning och utveckling av programvaruprodukter är 1 493 000 euro som ska tilldelas 2013.
För att korrekt anpassa marknadsövervakningsplattformen, fastställa den beredskap som behövs och fastställa de olika datakällorna och behovet av
dataformat för att importera från de lägre programvarunivåerna kommer det att behövas en design för totalt 75 000 euro 2013.
Ytterligare IT-konsultuppdrag för cirka 300 000 euro kommer att behövas för att stödja Acers marknadsövervakningslag när det gäller att definiera
och fastställa de organisatoriska och tekniska normerna och kraven, välstrukturerade interna procedurer och att analysera arbetssätten och trenderna
för energimarknadshandeln (200 män/dagar för 2013, till ett genomsnittligt pris på 1 500 euro per mandag).
För att täcka marknadsövervakningsavdelningens tjänsteresor och alla tjänsteresekostnader som avser entreprenörer behövs det ytterligare anslag på
150 000 euro för 2013. Anslaget kommer att täcka cirka 150 dagar av tjänsteresor till/från Ljubljana och de största huvudstäderna i Europa.
Sammanfattningsvis kommer Acer av ovannämnda skäl att behöva totalt 3 139 438 euro för budgetår 2013 för att genomföra de krav som avser
Remit vilket även beskrivs i Acers arbetsprogram 2013.
15
3.2.3.
Beräknad inverkan på Acers personalresurser
1.1.1.1. Sammanfattning
– : Förslaget/initiativet kräver inte att administrativa anslag tas i anspråk
1.1.1.2. Beräknat personalbehov för det ansvariga generaldirektoratet
– : Förslaget/initiativet kräver inte användning av personalresurser
3.2.4.
Förenlighet med den gällande fleråriga budgetramen
– : Förslaget/initiativet är förenligt med den gällande fleråriga budgetramen.
– Förslaget/initiativet kräver omfördelningar under den berörda rubriken i den
fleråriga budgetramen.
Förklara i förekommande fall vilka ändringar i planeringen som krävs, och ange
berörda budgetrubriker och belopp.
– Förslaget/initiativet förutsätter att flexibilitetsmekanismen utnyttjas eller att
den fleråriga budgetramen revideras15
Beskriv behovet av sådana åtgärder, och ange berörda rubriker i budgetramen,
budgetrubriker i den årliga budgeten samt belopp.
3.2.5.
Bidrag från tredje part
– Förslaget/initiativet medför ingen samfinansiering av tredje man
– Förslaget/initiativet medför samfinansiering enligt beräkningen nedan:
Anslag i miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
År
N
År
N+1
År
N+2
År
N+3
Ange vilket organ
som
bidrar
till
finansieringen
TOTALA anslag som
tillförs genom
samfinansiering
15
Se punkterna 19 och 24 i det interinstitutionella avtalet.
16
inverkan på
punkt 1.6)
Totalt
3.3.
Beräknad inverkan på inkomsterna
– : Förslaget/initiativet påverkar inte budgetens inkomstsida.
– Förslaget/initiativet påverkar inkomsterna på följande sätt:
–

Påverkan på egna medel
–

Påverkan på ”diverse inkomster”
17
EUROPEAN
COMMISSION
Brussels, 18.6.2013
COM(2013) 431 final
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN
PARLIAMENT AND THE COUNCIL
Amendment of the financial statement accompanying Regulation (EU) No 1227/2011
EN
EN
COMMUNICATION FROM THE COMMISSION TO THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE
COUNCIL
Amendment of the financial statement accompanying Regulation (EU) No 1227/2011
Regulation (EU) No 1227/2011 of the European Parliament and of the Council of 25 October 2011
on wholesale energy market integrity and transparency1 (hereafter 'REMIT') provides for new
stringent rules on wholesale energy trading. The main objective of the Regulation is to prevent use of
insider information and other forms of market abuse which distort wholesale energy prices and can
result in businesses and consumers pay more for their energy than they need.
REMIT makes the Agency for the Cooperation of Energy Regulators2 (hereafter 'ACER') responsible
for independent monitoring of all relevant wholesale energy transactions and checking whether the
rules are followed. Therefore, ACER's role is crucial for the proper implementation of REMIT and
ensuring that wholesale energy markets across Europe function properly.
More specifically, under REMIT, the Agency is required to:
-
establish the centralised European Register of wholesale energy market participants;
collect information on all transactions in wholesale energy products for delivery in the
European Union, independently of where they take place;
collect “fundamental data” regarding the physical state of the energy systems (e.g. availability
of generation and transport facilities);
perform an initial screening and assessment of wholesale energy market transactions, in the
light of the state of the energy systems, to identify instances of market abuse, and notify them to
national competent authorities who are responsible for investigation and enforcement;
coordinate the investigation of suspected cases of market abuse by national competent
authorities when they involve more than one jurisdiction;
assess the operation and the transparency of different categories of market places and ways of
trading and formulate recommendations on how to improve market integrity and the functioning
of the internal market.
The resources originally foreseen in the Financial Annex to REMIT3 do not fully reflect the actual
financial needs of the Agency. This is partly because several of the above listed tasks for ACER were
further elaborated during the legislative process. In addition ACER has run several public tenders to
procure REMIT related ICT services which revealed substantially higher costs than expected. This
1
OJ L 326 , 08.12.2011, p. 1
2
Regulation (EC) No 713/2009 of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 establishing an
Agency for the Cooperation of Energy Regulators, OJ L 211 , 14.08.2009, p. 1
3
2
requires a re-assessment of these costs as the resources currently envisaged for 2013 are insufficient to
perform the prescribed tasks.4
In particular, in order to handle large amounts of market data, ACER will have to set up an ICT
framework which can adequately support all required data processing and analytical functions in
efficient and safe way. This includes the development of highly specialised screens to identify
suspicious trading behaviour. The Council and the European Parliament have requested the system to
live up to highest security standards to ensure the handling of confidential data.
The timeline for the full implementation of the monitoring functions assigned to the Agency depends
on the timing of the adoption of Implementing Acts by the Commission. In particular, full transactional
data reporting should start six months after the adoption of the Implementing Act defining the “record
of transactions” to be reported to the Agency. At present it is expected that the Implementing Acts will
be adopted towards the end of 2013, so that the Agency will need to be ready to fully implement the
REMIT monitoring system early in 2014. Therefore most of the preparatory work will have to take
place in 2013.
According to detailed estimates provided in the attached financial statement, in 2013 ACER will need
funds of € 3.139 million to develop its REMIT related ICT systems. However, in the approved budget
for 2013 ACER only received an allocation of € 0.150 million for this purpose. The additional financial
needs for 2013 are therefore € 2.989 million. These funds will be provided budget-neutrally as they will
be financed by redeployment of existing resources of DG ENER in 2013.
On the basis of elements mentioned above, it is necessary to update the legislative financial
statement. The new statement including a detailed explanation of the financial needs is attached
herewith.
4
The initial proposal from the Commission, as presented in the Legislative Financial Statement in December
2010, envisaged 15 extra staff members for the Agency and a budget for ICT system development of €1.1 million over
the period 2012 – 2013.
3
II.6.4 – Legislative Financial Statement – ‘Agencies’
LEGISLATIVE FINANCIAL STATEMENT
1.
FRAMEWORK OF THE PROPOSAL/INITIATIVE
1.1. Title of the proposal/initiative
1.2. Policy area(s) concerned in the ABM/ABB structure
1.3. Nature of the proposal/initiative
1.4. Objectives
1.5. Grounds for the proposal/initiative
1.6. Duration and financial impact
1.7. Management mode(s) envisaged
2.
MANAGEMENT MEASURES
2.1. Monitoring and reporting rules
2.2. Management and control system
2.3. Measures to prevent fraud and irregularities
3.
ESTIMATED FINANCIAL IMPACT OF THE PROPOSAL/INITIATIVE
3.1. Heading(s) of the multiannual financial framework and expenditure budget line(s)
affected
3.2. Estimated impact on expenditure
3.2.1. Summary of estimated impact on expenditure
3.2.2. Estimated impact on [body]'s appropriations
3.2.3. Estimated impact on [body]'s human resources
3.2.4. Compatibility with the current multiannual financial framework
3.2.5. Third-party contributions
3.3. Estimated impact on revenue
4
LEGISLATIVE FINANCIAL STATEMENT
1.
FRAMEWORK OF THE PROPOSAL/INITIATIVE
1.1.
Title of the proposal/initiative
Regulation (EU) No 1227/2011 of the European Parliament and of the Council on Wholesale
Energy Market Integrity and Transparency - REMIT
1.2.
Policy area(s) concerned in the ABM/ABB structure5
Policy area: Energy
Activity: Internal market in energy
1.3.
Nature of the proposal/initiative
The proposal/initiative relates to a new action
The proposal/initiative relates to a new action following a pilot project/preparatory
action6
: The proposal/initiative relates to the extension of an existing action
The proposal/initiative relates to an action redirected towards a new action
1.4.
Objective(s)
1.4.1.
The Commission's multiannual strategic objective(s) targeted by the proposal/initiative
Delivering deep, liquid and integrated energy markets fits into Europe's 2020 strategy to reach a
smart, sustainable growth in EU. This goal requires among others "well connected markets
where competition and consumer access stimulate growth and innovation"7 Creating a proper
framework for the integrity and transparency of Europe's traded energy markets will foster the
desired market integration and underpin overarching European policy objectives.
1.4.2.
Specific objective(s) and ABM/ABB activity(ies) concerned
Budget area: 3204 conventional and Renewable Energy
ACER is mandated to monitor trading activity in wholesale energy products to detect and
prevent trading based on inside information and market manipulation and expected to
efficiently detect and prevent market misconducts of cross-commodity and cross-border nature
on wholesale energy markets. It is also expected that its actions will deter attempted distortive
market practices. This aims at ensuring that consumers and market participants can have
confidence in the integrity of electricity and gas markets, that prices set on wholesale energy
markets reflect a fair and competitive interplay between supply and demand, and that no
profits can be drawn from market abuse. The goal of increased integrity and transparency of
wholesale energy markets should be to foster open and fair competition in wholesale energy
markets for the benefit of final consumers
5
6
7
ABM: Activity-Based Management – ABB: Activity-Based Budgeting.
As referred to in Article 49(6)(a) or (b) of the Financial Regulation.
COM(2010) 2020, 3.3.2010: "Europe 2020 – A strategy for smart, sustainable and inclusive growth", p. 19.
5
1.4.3.
Expected result(s) and impact
Specify the effects which the proposal/initiative should have on the beneficiaries/groups
targeted.
Continuous monitoring of wholesale energy market transactions, including orders to trade, and
the operation of fundamental data (disaggregated production figures, outages, flow data,
storage operation, etc) will allow ACER to efficiently detect and deter market abuses. This
will give confidence to market participants and increase general trust in the proper functioning
of markets. In addition, decreasing risk premia are expected to result in lower energy prices to
all energy users.
1.4.4.
Indicators of results and impact
Specify the indicators for monitoring implementation of the proposal/initiative.
- Number of market participants registered in the European registry;
- Number of transactions, including orders to trade, collected and monitored;
- Number of incidents of potential market abuse assessed and number of abuses detected;
- Development of bid-offer spreads over time (as a proxy for market risk premia).
1.5.
Grounds for the proposal/initiative
1.5.1.
Requirement(s) to be met in the short or long term
Central to REMIT is the establishment of a market monitoring function on European level in
relation to which ACER will have to deploy and maintain IT infrastructure capable of
handling large number of data and specialist software for automated data analysis purposes.
This objective requires significant investments into IT resources necessary to fulfill the
REMIT mandate and to ensure operational reliability of the information received and
maintained by the Agency. The investments will in particular concern the development of
software for a European registry of market participants, the notification of delayed disclosure
of inside information, transactional and fundamental data collection, operational reliability,
hardware, hosting services and a monitoring software.
1.5.2.
Added value of EU involvement
As traded electricity and gas markets are strongly interlinked, any manipulation occurring on
one market would automatically impact the other. Since these commodities and their
derivatives are often traded in parallel in different Member States , any manipulation involving
a combination of different commodity transactions and/or platforms can only be effectively
detected if monitoring is organized centrally.
1.5.3.
Lessons learned from similar experiences in the past
No similar experience exists on European level as monitoring and data collection of traded
financial instruments is organised nationally. ESMA, the European Securities and Markets
Authority has no comparable surveillance powers.
6
1.5.4.
Compatibility and possible synergy with other appropriate instruments
The rules prohibiting market misconduct are coherent with comparable rules in applicable
financial regulation, notably the Market Abuse Directive.
1.6.
Duration and financial impact
Proposal/initiative of limited duration
– Proposal/initiative in effect from [DD/MM]YYYY to [DD/MM]YYYY
– Financial impact from YYYY to YYYY
: Proposal/initiative of unlimited duration
– Implementation with a start-up period from 2013
– followed by full-scale operation.
1.7.
Management mode(s) envisaged8
: Centralised indirect management with the delegation of implementation tasks to:
– executive agencies
– : bodies set up by the European Union9
– national public-sector bodies/bodies with public-service mission
– persons entrusted with the implementation of specific actions pursuant to Title V of the
Treaty on European Union and identified in the relevant basic act within the meaning of
Article 49 of the Financial Regulation.
Joint management with international organisations (to be specified)
If more than one management mode is indicated, please provide details in the "Comments"
section.
Comments
Resources shall be managed by the ACER.
8
9
Details of management modes and references to the Financial Regulation may be found on the BudgWeb site:
http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html
As referred to in Article 185 of the Financial Regulation.
7
2.
MANAGEMENT MEASURES
2.1.
Monitoring and reporting rules
Specify frequency and conditions.
ACER shall report to the Commission on a regular basis on its activities in the field of
wholesale transaction monitoring about market abuses that it identified and the results of
investigations carried out by enforcement authorities.
2.2.
Management and control system
2.2.1.
Risk(s) identified
Risk of inappropriate data handling
2.2.2.
Control method(s) envisaged
The legal proposal contains a number of measures on data protection and operational liability.
Further control measures are also envisaged by ACER's governing rules. See also Article 34 of
Regulation (EC) No. 713/2009 of the European Parliament and the Council of 13 July 2009
establishing ACER.
2.3.
Measures to prevent fraud and irregularities
Specify existing or envisaged prevention and protection measures.
The management of the funds entrusted to the Agency comes under the control of the Court of
Auditors and the European Parliament (Article 24 of Regulation 713/2009) and the European
Anti-Fraud Office (Article 26 of Regulation 713/2009).
8
3.
ESTIMATED FINANCIAL IMPACT OF THE PROPOSAL/INITIATIVE
3.1.
Heading(s) of the multiannual financial framework and expenditure budget line(s)
affected
• Existing budget lines
In order of multiannual financial framework headings and budget lines.
Budget line
Heading
of
multiann
ual
financial Number
framewo 32.04 – Conventional and renewable
energies
rk
1A
32.04.10 – Agency for the Cooperation of
Energy Regulators
Type of
expendit
ure
Diff./no
n-diff.
(10)
Diff.
Contribution
from
EFTA
countri
es11
from
candidat
e
countrie
s12
NO
NO
from
third
countri
es
within the
meaning of
Article 21(2)
b of the new
Financial
Regulation
NO
NO
• New budget lines requested
In order of multiannual financial framework headings and budget lines.
Budget line
Heading
of
multiann
ual
financial Number
framewo [Heading……………………………
………..]
rk
Type of
expendit
ure
Diff./no
n-diff.
Contribution
from
EFTA
countri
es
from
candidat
e
countrie
s
from
third
countri
es
within the
meaning of
Article
Article 21(2)
b of the new
Financial
Regulation
YES/NO
YES/NO
YES/NO
YES/NO
[XX.YY.YY.YY]
10
11
12
Diff. = Differentiated appropriations / Non-Diff. = Non-differentiated appropriations.
EFTA: European Free Trade Association.
Candidate countries and, where applicable, potential candidate countries from the Western Balkans.
9
3.2.
Estimated impact on expenditure
3.2.1.
Summary of estimated impact on expenditure
EUR million (to three decimal places)
Heading of multiannual financial
Framework:
1A
Year
2013
ACER: (Agency)
Title 1
Title 2 - Equipment
Title 3-
32.04 – Conventional and renewable energies
For each of
the
subsequent
years
Enter as many years as
necessary to show the
duration of the impact (see
point 1.6)
TOTAL
Commitments
(1)
Payments
(2)
Commitments
(1a)
2.989
2.989
Payments
(2a)
2.989
2.989
Commitments
(3a)
Payments
(3b)
2.989
2.989
2.989
2.989
Commitments
TOTAL appropriations
for ACER*
=1+1a
+3a
=2+2a
Payments
+3b
*Remark: The total amount necessary to cover the REMIT related investments stands at € 3.139 million for the budgetary year 2013. In the
approved budget for 2013 ACER already received an allocation of € 0.150 million to cover part of those costs. The additional financial
needs for 2013 are therefore € 2.989 million. This amount will be transferred from Budget Line 32 04 06 – Competitiveness and Innovation
Framework Programme Intelligent Energy Europe programme
10
Heading of multiannual financial
framework:
5
‘Administrative expenditure’ – Not applicable
Year
N
Year
N+1
Year
N+2
Year
N+3
point 1.6)
TOTAL
DG: ENER
y Human resources
y Other administrative expenditure
TOTAL DG <….>
under HEADING 5
of the multiannual financial
framework
Appropriations
(Total
commitments
=
Total payments)
2013
under HEADINGS 1 to 5
of the multiannual financial
framework
Year
N+1
Year
N+2
Year
N+3
point 1.6)
TOTAL
Commitments
2.989
2.989
Payments
2.989
2.989
11
3.2.2.
Estimated impact on ACER's appropriations
– The proposal/initiative does not require the use of operational appropriations
– : The proposal/initiative requires the use of operational appropriations, as described below:
As described under section 1.4.2 the specific objective of REMIT is to increase the integrity and transparency of wholesale energy markets by
uncovering market abuses. Increased monitoring of markets is expected to help reducing the occurrence of market abuse. It is, however, difficult
to define concrete outputs of the market monitoring function. Measures, like number of cases investigated or market abuses uncovered could be
misleading and do not necessarily reflect the effectiveness of the monitoring exercise. Therefore associating the objective of the monitoring
exercise with possible outputs in the form as required in the following table is not conducive.
Commitment appropriations in EUR million (to three decimal places)
Year
N
Indicate
objectives
and outputs
Year
N+1
Year
N+2
Year
N+3
Enter as many years as necessary to show
the duration of the impact (see point 1.6)
TOTAL
OUTPUTS
Cost
Cost
SPECIFIC OBJECTIVE NO 114
...
- Output
- Output
- Output
Subtotal for specific objective
N°1
SPECIFIC OBJECTIVE No 2…
13
14
Outputs are products and services to be supplied (e.g.: number of student exchanges financed, number of km of roads built, etc.).
As described in point 1.4.2. ‘Specific objective(s)…’
12
Number
Cost
Number
Cost
Number
Cost
Number
Cost
Number
Ø
Aver
age
cost
Number
13
Number
Type
Cost
Total
numb
er
Total
cost
- Output
Subtotal for specific objective
No 2
TOTAL COST
The measure requires the use of appropriations in relation to setting up the IT system to collect, store, handle and analyse data on wholesale energy
markets, as explained below:
Equipment (installation / set-up):
In 2012 the Agency signed framework contracts in order to procure all the necessary components to comply with its REMIT related obligations. (in
particular Tenders ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 and ACER/OP/ADMIN/21/2012).
Hardware and software must be in line and sized to support the requirements of REMIT. Even more importantly, the requirements must also be
compliant with the requirements on operational reliability. An in-depth assessment of the needs and of the contracts signed has highlighted the need
for allocating additional hardware resources to the Agency.
The hardware requirements for the installation of the REMIT Market Participant Registration System for the European Registry of market
participants are 6 enterprise class servers with a total of 24 CPUs with an estimated cost of 14 400 EUR per year.
The hardware for the Data Collection Systems has been estimated in at least 8 enterprise class servers with a total of 32 CPUs at an estimated cost
of 30 600 EUR per year. This hardware is needed to implement the provisions of Article 8 of REMIT.
The hardware for the Market Monitoring Software is required to comply with under Article 7 of REMIT. The actual need is 8 enterprise servers
class with at least 32 CPUs in total with an estimated cost of 56 000 EUR per year.
Need for storage for the entire project for year 2013 has been estimated in 20 Terabytes, including security measures implementing Article 12 of
REMIT. The estimated cost is 51 600 EUR.
Dedicated connectivity price with contractors and stakeholders is estimated at 136 938 EUR per year.
Security devices required to comply with requirements of Article 12 of REMIT are estimated to cost 170 000 EUR.
Total estimated need for IT infrastructure hosting services (hosting costs) will be in the order of 459 538 EUR for year 2013. No hardware was
procured during year 2012 as the Agency was using existing hardware with the aim to optimize budget.
13
Additional licenses of “out of the shelf products” are needed to comply with existing legislation on Copyright and licensing, to comply with Article
12 of REMIT and to improve efficiency of the entire implementation of the management and maintenance phases by the ACER IT Staff.
Oracle Database licenses are needed both for the Registration and the Data Collection modules (Articles 8 and 9 of REMIT) to run on 8 CPUs
with an estimated cost of 140 000 EUR.
Licenses for transactional engines and Application Servers (formally JBoss licenses for at least 8 CPUs) are needed to implement reliability and
technical standards. Estimated cost: 12 000 EUR.
Operating systems and virtualization softwares will optimize use of hardware resources at a cost of 26 000 EUR.
A general portal/container linked to REMIT will need to be established to simplify the communication and the definition of cooperation workflows
among the involved parties. The cost for the licenses for the Liferay portal EE (which is the designated platform) is around 33 900 EUR for 2013
based on official Software Vendor price list.
The estimated cost of the Market Monitoring Software License in 2013 is 450 000 EUR.
The total cost of “out of the shelf”software products is 661 900 EUR for 2013.
Apart from “out of the shelf software” for the monitoring tasks the Agency need to procure developed software.
The Registration Software to build up a European Registry of market participants has been already ordered in 2012 and fully committed for a total
value of 293 000 EUR against an initial forecast of 200 000 EUR. An additional appropriation of 93 000 EUR will need to cover the additional costs.
The reasons for this increase is the need for the software to be as flexible as possible to accommodate procedural differences in the 27 Member
States.
In order to prepare the data cleaning process and to enable the ETL (Extract, Transform and Load) process to be performed a Data Collection
software with several interfaces to data reporting parties will be necessary. With a view to optimizing resources and to increase operational
reliability the use of data aggregators is considered (Registered Reporting Mechanisms – RRM - and Regulated information Services – RIS). Tasks
related to the handling data reports (reporting obligations in Article 8 (1) to (4) of REMIT) have been estimated at a cost of 600 000 EUR.
including the costs of the RRM accreditation system.
Reporting obligation on fundamental and physical data related to the energy market as from Article 8(5) of REMIT, will be implemented with
the creation of the RISs. The estimated cost is 300 000 EUR to be allocated in year 2013 including the cost of the RIS accreditation system.
14
In addition costs related to obligations laid down in Articles 8(2), 4 (1) and 15 of REMIT (list of products and contracts, obligation to publish
inside information and obligations of persons professionally arranging transactions) will amount to 100 000 EUR in 2013.
The cost of an ETL software (Extract, Transforms and Load) is estimated at 200.000 EUR. Its role is to validate, clean, correct and transform all
incoming data to be used for the Market Monitoring or to be prepared for the sharing phase with third parties. Also removal of double reported
transactions is needed prior market monitoring analysis.
ACER has the obligation to share relevant collected information with competent authorities requiring the set up different data formats. Estimated
cost for 2013: 200 000 EUR.
The total cost of acquisition and development of software products is 1 493 000 EUR to be allocated in 2013.
In order to properly calibrate the Market Monitoring platform, set the needed alert and to determine the different data sources and the needed data
formats to import from the lower software levels a design study will be needed for a total amount of 75 000 EUR in 2013.
Additional IT consultancy for around 300 000 EUR will be needed to support the ACER Market Monitoring team in defining and determining the
organizational and technical standards and requirements, well-structured internal procedures and in analysing of the workings and trends of traded
energy markets (200 man/days for year 2013, at an average price of 1 500 EUR per man day).
In order to cover the Market Monitoring Department’s missions and all the mission costs related to contractors, an additional appropriation of 150
000 EUR for 2013 is needed. The appropriation will cover around 150 days of mission to/from Ljubljana and the major capital cities in Europe.
In summary, for the aforementioned reasons, ACER will need the total amount of 3 139 438 EUR for the budgetary year 2013 in order to
implement obligations related to REMIT as also described in ACER’s Work Programme 2013.
15
3.2.3.
Estimated impact on ACER's human resources
1.1.1.1. Summary
– : The proposal/initiative does not require the use of appropriations of an
administrative nature
1.1.1.2. Estimated requirements of human resources for the parent DG
– : The proposal/initiative does not require the use of human resources.
16
3.2.4.
Compatibility with the current multiannual financial framework
– : Proposal/initiative is compatible the current multiannual financial framework.
– Proposal/initiative will entail reprogramming of the relevant heading in the
multiannual financial framework.
Explain what reprogramming is required, specifying the budget lines concerned and
the corresponding amounts.
– Proposal/initiative requires application of the flexibility instrument or revision
of the multiannual financial framework15.
Explain what is required, specifying the headings and budget lines concerned and the
corresponding amounts.
3.2.5.
Third-party contributions
– The proposal/initiative does not provide for co-financing by third parties.
– The proposal/initiative provides for the co-financing estimated below:
Appropriations in EUR million (to three decimal places)
Year
N
Specify
the
financing body
Year
N+1
Year
N+2
Year
N+3
co-
TOTAL
appropriations
cofinanced
15
See points 19 and 24 of the Interinstitutional Agreement.
17
point 1.6)
Total
3.3.
Estimated impact on revenue
– : Proposal/initiative has no financial impact on revenue.
– Proposal/initiative has the following financial impact:
–

on own resources
–

on miscellaneous revenue
18
COMMISSION
EUROPÉENNE
Bruxelles, le 18.6.2013
COM(2013) 431 final
COMMUNICATION DE LA COMMISSION AU PARLEMENT EUROPÉEN ET AU
CONSEIL
Modification de la fiche financière accompagnant le règlement (UE) nº 1227/2011
FR
FR
COMMUNICATION DE LA COMMISSION AU PARLEMENT EUROPÉEN ET AU CONSEIL
Modification de la fiche financière accompagnant le règlement (UE) nº 1227/2011
Le règlement (UE) nº 1227/2011 du Parlement européen et du Conseil du 25 octobre 2011
concernant l'intégrité et la transparence du marché de gros de l'énergie1 (ci-après «REMIT») établit
de nouvelles règles strictes pour le commerce de gros de l'énergie. Le règlement vise essentiellement
à prévenir l’utilisation d’informations privilégiées et d’autres formes d’abus de marché qui
dénaturent les prix de gros de l’énergie et qui font que les entreprises et les consommateurs payent
l’énergie plus cher qu’ils ne devraient.
REMIT rend l'agence de coopération des régulateurs de l'énergie2 (ci-après «l'agence») responsable
de la surveillance indépendante de toutes les transactions pertinentes de produits énergétiques de
gros ainsi que de la vérification du respect des règles. C'est pourquoi le rôle de l'agence est essentiel
pour l'application correcte de REMIT et pour garantir le bon fonctionnement des marchés de gros de
l'énergie dans toute l'Europe.
Conformément à REMIT, l'agence est plus précisément tenue:
-
-
d'établir le registre européen centralisé des acteurs du marché de gros de l'énergie;
de recueillir des informations sur toutes les transactions de produits énergétiques de gros avec
livraison dans l'Union européenne, indépendamment du lieu où elles sont conclues;
de recueillir des «données fondamentales» concernant l'état matériel des systèmes énergétiques
(par exemple, disponibilité des installations de production et des infrastructures de transport);
de procéder à un premier examen et à une évaluation initiale des transactions du marché de gros
de l'énergie, à la lumière de l'état des systèmes énergétiques, afin de détecter des cas d'abus de
marché et de notifier ceux-ci aux autorités nationales compétentes responsables en matière
d'enquête et d'exécution;
de coordonner les enquêtes concernant les cas d'abus de marché menées par les autorités
nationales compétentes lorsqu'elles relèvent de plusieurs compétences territoriales;
d'évaluer le fonctionnement et la transparence des différentes catégories de places de marché et
des différents modes de transaction et de formuler des recommandations en ce qui concerne la
manière d'améliorer l'intégrité du marché et le fonctionnement du marché intérieur.
Les ressources prévues à l'origine dans l'annexe financière de REMIT3 ne reflètent pas pleinement les
besoins de financement réels de l'agence, en partie parce que plusieurs des tâches de l'agence
énumérées ci-dessus se sont étoffées au cours du processus législatif. En outre, l'agence a lancé
plusieurs procédures d'appels d'offres concernant la prestation de services TIC liés à REMIT, dont les
coûts se sont avérés bien plus élevés que prévu. Il est donc nécessaire de réévaluer ces coûts car les
1
JO L 326 du 8.12.2011, p. 1.
2
Règlement (CE) nº 713/2009 du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 instituant une agence de
coopération des régulateurs de l’énergie, JO L 211 du 14.8.2009, p. 1.
3
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0726:FIN:FR:PDF
2
ressources envisagées actuellement pour 2013 ne suffisent pas à la réalisation des tâches décrites cidessus4.
Afin de gérer de grandes quantités de données concernant le marché, l'agence devra notamment mettre
sur pied une infrastructure TIC en mesure d'assurer de manière sûre et efficace l'ensemble du traitement
des données et des fonctions d'analyse requises. Cela inclut le développement d'écrans hautement
spécialisés permettant de déceler des comportements de négociation suspects. Le Conseil et le
Parlement européen ont demandé que le système réponde aux normes de sécurité les plus strictes afin
d'assurer le traitement des données confidentielles.
Le calendrier de la mise en œuvre complète des fonctions de surveillance attribuées à l'agence dépend
du délai d'adoption des actes d'exécution par la Commission. Notamment, la communication complète
des données relatives aux transactions devrait commencer six mois après l'adoption de l'acte
d'exécution qui précise le «relevé des transactions» à fournir à l'agence. Pour l'heure, il est prévu que
les actes d'exécution seront adoptés vers la fin de 2013, de sorte que l'agence devra être prête pour la
mise en œuvre intégrale du système de surveillance de REMIT au début de 2014. Dès lors, la plupart
des travaux préparatoires devront avoir lieu en 2013.
Selon des estimations détaillées contenues dans la fiche financière ci-jointe, en 2013, l'agence aura
besoin de 3,139 millions d'EUR pour le développement de systèmes TIC liés à REMIT. Or, le budget
approuvé pour 2013 prévoyait de n'allouer à cette fin que 0,150 million d'EUR à l'agence. Les besoins
financiers supplémentaires pour 2013 s'élèvent donc à 2,989 millions d'EUR. Ces fonds seront alloués
de manière à ne pas avoir d'incidence sur le budget puisqu'ils seront financés par le redéploiement des
ressources de la DG ENER en 2013.
Sur la base des éléments susmentionnés, il est nécessaire de mettre à jour la fiche financière
législative. La nouvelle fiche ci-jointe inclut une explication détaillée des besoins financiers.
4
La proposition initiale de la Commission, telle qu'elle figure dans la fiche financière législative de décembre 2010,
était de 15 membres du personnel supplémentaires pour l'agence et d'un budget de développement d'un système TIC de 1,1
million pour la période 2012-2013.
3
II.6.4 – fiche financière législative – «agences»
FICHE FINANCIÈRE LÉGISLATIVE
1.
CADRE DE LA PROPOSITION/DE L’INITIATIVE
1.1. Dénomination de la proposition/de l’initiative
1.2. Domaine(s) politique(s) concerné(s) dans la structure ABM/ABB
1.3. Nature de la proposition/de l’initiative
1.4. Objectif(s)
1.5. Justification(s) de la proposition/de l’initiative
1.6. Durée et incidence financière
1.7. Mode(s) de gestion prévu(s)
2.
MESURES DE GESTION
2.1. Dispositions en matière de suivi et de compte rendu
2.2. Système de gestion et de contrôle
2.3. Mesures de prévention des fraudes et irrégularités
3.
INCIDENCE FINANCIÈRE ESTIMÉE DE LA PROPOSITION/DE L’INITIATIVE
3.1. Rubrique(s) du cadre financier pluriannuel et ligne(s) budgétaire(s) de dépenses
concernée(s)
3.2. Incidence estimée sur les dépenses
3.2.1. Synthèse de l’incidence estimée sur les dépenses
3.2.2. Incidence estimée sur les crédits de [l'organe]
3.2.3. Incidence estimée sur les ressources humaines de [l'organe]
3.2.4. Compatibilité avec le cadre financier pluriannuel actuel
3.2.5. Participation de tiers au financement
3.3. Incidence estimée sur les recettes
4
FICHE FINANCIÈRE LÉGISLATIVE
1.
CADRE DE LA PROPOSITION/DE L’INITIATIVE
1.1.
Dénomination de la proposition/de l’initiative
Règlement (UE) nº 1227/2011 du Parlement européen et du Conseil du 25 octobre 2011
concernant l'intégrité et la transparence du marché de gros de l'énergie - REMIT
1.2.
Domaine(s) politique(s) concerné(s) dans la structure ABM/ABB5
Domaine(s) politique(s): Énergie
Activité(s): Marché intérieur de l’énergie
1.3.
Nature de la proposition/de l’initiative
La proposition/initiative porte sur une action nouvelle
La proposition/initiative porte sur une action nouvelle suite à un projet pilote/une action
préparatoire6
: La proposition/initiative est relative à la prolongation d'une action existante
La proposition/initiative porte sur une action réorientée vers une nouvelle action
1.4.
Objectif(s)
1.4.1.
Objectif(s) stratégique(s)
proposition/l'initiative
pluriannuel(s)
de
la
Commission
visé(s)
par
la
La mise en place de marchés de l'énergie profonds, liquides et intégrés entre dans le cadre de la
stratégie Europe 2020 pour une croissance intelligente et durable en Europe. Cet objectif exige
notamment des «marchés interconnectés qui fonctionnent bien, sur lesquels la concurrence et
l’accès des consommateurs favorisent la croissance et l’innovation»7. La création d'un cadre
adapté pour l'intégrité et la transparence des marchés du négoce de l'énergie en Europe
encouragera l'intégration du marché souhaitée et appuiera les objectifs prioritaires de la
politique européenne.
1.4.2.
Objectif(s) spécifique(s) et activité(s) ABM/ABB concernée(s)
Domaine budgétaire: 3204 sources d'énergie classiques et renouvelables
L'agence est chargée de surveiller les échanges commerciaux de produits énergétiques de gros
pour détecter et empêcher les transactions fondées sur des informations privilégiées et des
manipulations de marché. Son rôle est de détecter et éviter efficacement les manquements
impliquant plusieurs produits de base et à caractère transfrontière sur les marchés de gros de
l'énergie. Ses actions devraient également dissuader les tentatives de distorsion du marché.
L'objectif est que les consommateurs et les acteurs du marché puissent avoir confiance dans
l'intégrité des marchés de l'électricité et du gaz, que les prix fixés sur les marchés de gros de
l'énergie reflètent une interaction équilibrée et concurrentielle entre l'offre et la demande et
5
6
7
ABM: Activity-Based Management – ABB: Établissement du budget par activités.
Tel(le) que visé(e) à l'article 49, paragraphe 6, point a) ou b), du règlement financier.
COM(2010) 2020 du 3.3.2010. «Europe 2020 – Une stratégie pour une croissance intelligente, durable et
inclusive», p. 19.
5
que nul abus de marché ne puisse donner lieu à des profits. Le renforcement de l'intégrité et de
la transparence des marchés de gros de l'énergie devrait viser à favoriser une concurrence
ouverte et loyale sur les marchés de gros de l'énergie dans l'intérêt de l'utilisateur final.
1.4.3.
Résultat(s) et incidence(s) attendus
Préciser les effets que la proposition/l’initiative devrait avoir sur les bénéficiaires/la
population visée.
Une surveillance permanente des transactions du marché de gros de l'énergie, notamment des
ordres et de la gestion des données fondamentales (chiffres de production ventilés,
indisponibilités, flux, stockage, etc.), permettra à l'agence de détecter et d'empêcher les abus
de marché. Elle favorisera la confiance des acteurs du marché et augmentera la confiance
générale dans le bon fonctionnement des marchés. En outre, des primes de risque
décroissantes devraient entraîner une baisse des prix de l'énergie pour tous les consommateurs
d'énergie.
1.4.4.
Indicateurs de résultats et d’incidences
Préciser les indicateurs permettant de suivre la réalisation de la proposition/de l’initiative.
- nombre d'acteurs du marché enregistrés dans le registre européen,
- nombre de transactions recensées et surveillées, y compris les ordres,
- nombre de cas évalués comme de possibles cas d'abus de marché et nombre de cas d'abus
détectés,
- formation de différentiels entre prix vendeur et prix acheteur (comme indicateur pour les
primes de risque du marché).
1.5.
Justification(s) de la proposition/de l’initiative
1.5.1.
Besoin(s) à satisfaire à court ou à long terme
L'élément central de REMIT est la création d'une fonction de surveillance du marché à
l'échelle européenne, pour laquelle l'agence devra déployer et entretenir une infrastructure
informatique capable de traiter de grandes quantités de données ainsi que des logiciels
spécialisés pour analyser les données de manière automatisée. Cet objectif nécessite des
investissements importants dans les ressources informatiques qui sont nécessaires à
l'accomplissement de la mission de REMIT et qui permettent de garantir la fiabilité
opérationnelle des informations reçues et mises à jour par l'agence. Ces investissements
porteront notamment sur le développement d'un logiciel pour le registre européen des acteurs
du marché, la notification de la publication différée d'une information privilégiée, la collecte
de données fondamentales relatives aux transactions, la fiabilité opérationnelle, le matériel, les
services d'hébergement et un logiciel de contrôle.
6
1.5.2.
Valeur ajoutée de l’intervention de l’UE
Comme les opérations sur les marchés du négoce de l'électricité et du gaz sont étroitement
interconnectées, toute manipulation sur l'un des marchés a automatiquement des répercussions
sur l'autre. Étant donné que ces produits de base et leurs produits dérivés sont souvent
négociés en parallèle dans différents États membres, toute manipulation relative à un ensemble
de plusieurs transactions sur des produits de base et/ou plateformes ne peut être détectée
efficacement que si la surveillance est organisée de manière centrale.
1.5.3.
Leçons tirées d’expériences similaires
Il n'existe pas d'expérience similaire à l'échelle européenne étant donné que la surveillance et
la collecte de données concernant les instruments financiers échangés sont organisées au
niveau national. L'AEMF, l’Autorité européenne des marchés financiers, ne dispose pas de
pouvoirs comparables en matière de surveillance.
1.5.4.
Compatibilité et synergie éventuelle avec d'autres instruments appropriés
Les règles interdisant les comportements répréhensibles sur le marché sont cohérentes avec
des règles comparables prévues dans la réglementation financière applicable, notamment la
directive sur les abus de marché.
7
1.6.
Durée et incidence financière
Proposition/initiative à durée limitée
– Proposition/initiative en vigueur à partir de [JJ/MM]AAAA jusqu’en [JJ/MM]AAAA
– Incidence financière de AAAA jusqu’en AAAA
: Proposition/initiative à durée illimitée
– Application avec une période de démarrage à compter de 2013,
– puis un fonctionnement en rythme de croisière au-delà.
1.7.
Mode(s) de gestion prévu(s)8
: Gestion centralisée indirecte par délégation de tâches d'exécution à:
– des agences exécutives
– : des organismes créés par l’Union européenne9
– des organismes publics nationaux/organismes avec mission de service public
– des personnes chargées de l'exécution d'actions spécifiques en vertu du Titre V du traité
sur l'Union européenne, identifiées dans l'acte de base concerné au sens de l'article 49 du
règlement financier
Gestion conjointe avec des organisations internationales (à préciser)
Si plusieurs modes de gestion sont indiqués, veuillez donner des précisions dans la partie
«Remarques».
Remarques
Les ressources sont gérées par l'agence.
8
9
Les explications sur les modes de gestion ainsi que les références au règlement financier sont disponibles sur le site
BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_fr.html
Tels que visés à l’article 185 du règlement financier.
8
2.
MESURES DE GESTION
2.1.
Dispositions en matière de suivi et de compte rendu
Préciser la fréquence et les conditions de ces dispositions.
L'agence présente un rapport régulier à la Commission sur ses activités dans le domaine de la
surveillance des transactions de gros, sur les abus de marché détectés ainsi que sur les
conclusions des enquêtes réalisées par des autorités de contrôle.
2.2.
Système de gestion et de contrôle
2.2.1.
Risque(s) identifié(s)
Risque de traitement inapproprié des données.
2.2.2.
Moyen(s) de contrôle prévu(s)
La proposition législative comporte un certain nombre de mesures sur la protection des
données et la responsabilité opérationnelle. D'autres mesures de contrôle sont également
prévues par les règles régissant l'agence. Voir également l'article 34 du règlement (CE)
nº 713/2009 du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 instituant une agence de
coopération des régulateurs de l’énergie.
2.3.
Mesures de prévention des fraudes et irrégularités
Préciser les mesures de prévention et de protection existantes ou envisagées.
La gestion des fonds confiés à l'agence est contrôlée par la Cour des comptes et le Parlement
européen (article 24 du règlement nº 713/2009) et par l'Office européen de lutte antifraude
(article 26 du règlement nº 713/2009).
9
3.
INCIDENCE FINANCIÈRE ESTIMÉE DE LA PROPOSITION/DE L’INITIATIVE
3.1.
Rubrique(s) du cadre financier pluriannuel et ligne(s) budgétaire(s) de dépenses
concernée(s)
• Lignes budgétaires existantes
Dans l'ordre des rubriques du cadre financier pluriannuel et des lignes budgétaires.
Ligne budgétaire
Rubriqu
e du
cadre
financier
pluriann Nombre
32.04 – Sources d’énergie classiques
uel
et renouvelables
1A
32.04.10 – Agence de coopération des
régulateurs de l’énergie
Nature
de
la
dépense
CD/CN
D
(10)
Participation
de pays
de
l'AELE
11
CD
NON
de pays
candidat
s12
NON
de pays
tiers
au sens de
l'article 21,
paragraphe 2,
lettre b), du
nouveau
règlement
financier
NON
NON
• Nouvelles lignes budgétaires dont la création est demandée
Dans l'ordre des rubriques du cadre financier pluriannuel et des lignes budgétaires.
Ligne budgétaire
Rubriqu
e du
cadre
financier Nombre
[Rubrique..........................................................
pluriann ...]
uel
Nature de
la dépense
CD/CND
[XX.YY.YY.YY]
10
11
12
Participation
de pays
AELE
de pays
candidats
de pays
tiers
au sens de
l'article 21,
paragraphe 2,
lettre b), du
nouveau
règlement
financier
OUI/NO
N
OUI/NON
OUI/NO
N
OUI/NON
CD = crédits dissociés / CND = crédits non dissociés.
AELE: Association européenne de libre-échange.
Pays candidats et, le cas échéant, pays candidats potentiels des Balkans occidentaux.
10
3.2.
Incidence estimée sur les dépenses
3.2.1.
Synthèse de l’incidence estimée sur les dépenses
En millions d'EUR (à la 3e décimale)
Rubrique du cadre financier
pluriannuel:
1A
Année
2013
ACER: l'agence
Titre 1
Titre 2 - Équipement
Title 3-
32.04 – Sources d’énergie classiques et renouvelables
Pour
chacune des
années
suivantes
Insérer autant d'années que
nécessaire, pour refléter la
durée de l'incidence (cf.
point 1.6)
TOTAL
Engagements
(1)
Paiements
(2)
Engagements
(1a)
2,989
2,989
Paiements
(2a)
2,989
2,989
Engagements
(3a)
Paiements
(3b)
2,989
2,989
2,989
2,989
Engagements
TOTAL des crédits
pour l'agence*
=1+1a
+3a
=2+2a
Paiements
+3b
*Remarque: le montant total nécessaire pour couvrir les investissements liés à REMIT s'élève à 3,139 millions d'EUR pour l'exercice
budgétaire 2013. Le budget approuvé pour 2013 prévoyait déjà d'allouer 0,150 million d'EUR à l'agence pour couvrir une partie de ces
coûts. Les besoins financiers supplémentaires pour 2013 sont donc de 2,989 millions d'EUR. Ce montant sera transféré de la ligne
budgétaire 32 04 06 – Programme-cadre pour l’innovation et la compétitivité – Programme Énergie intelligente – Europe
11
Rubrique du cadre financier
pluriannuel:
5
«Dépenses administratives» – sans objet
Année
N
Année
N+1
Année
N+2
Année
N+3
durée de l'incidence (cf. point
1.6)
TOTAL
DG: ENER
y Ressources humaines
y Autres dépenses administratives
TOTAL DG <….>
TOTAL des crédits
pour la RUBRIQUE 5
du cadre financier pluriannuel
Crédits
(Total
engagements
=
Total paiements)
2013
Année
N+1
Année
N+2
Année
durée
de l'incidence (cf. point
N+3
TOTAL
1.6)
TOTAL des crédits
pour les RUBRIQUES 1 à 5
du cadre financier pluriannuel
Engagements
2,989
2,989
Paiements
2,989
2,989
12
3.2.2.
Incidence estimée sur les crédits de l’agence
– La proposition/l’initiative ne nécessite pas l’utilisation de crédits opérationnels
– : La proposition/initiative engendre l'utilisation de crédits opérationnels, comme expliqué ci-après:
Comme l'indique le point 1.4.2, l'objectif spécifique de REMIT est de renforcer l'intégrité et la transparence des marchés de gros de l'énergie en
mettant au jour les abus de marché. Il est prévu qu'une surveillance accrue du marché contribue à réduire les cas d'abus de marché. Cependant, il
est difficile de définir concrètement les réalisations de la fonction de surveillance du marché. L'utilisation de mesures, comme le nombre de cas
ayant fait l'objet d'une enquête ou de cas d'abus de marché découverts, peut induire en erreur et ne reflète pas nécessairement l'efficacité de
l'opération de surveillance. Dès lors, il n'est pas opportun d'associer l'objectif de l'opération de surveillance à de possibles réalisations sous la
forme requise dans le tableau ci-dessous.
Crédits d'engagement en millions d'EUR (à la 3e décimale)
Indiquer les
objectifs et
les
réalisations
Année
N
Année
N+1
Année
N+2
Année
N+3
Insérer autant d'années que nécessaire,
pour refléter la durée de l'incidence (cf.
point 1.6)
TOTAL
RÉALISATIONS (outputs)
Coût
Coût
Nombre
Coût
Nombre
Coût
Nombre
Coût
Nombre
Coût
Nombre
Ø
Coût
moye
n
Nombre
13
Nombre
Type
Coût
Nbre
total
Coût
total
OBJECTIF SPÉCIFIQUE
nº 114…
- Réalisation
- Réalisation
- Réalisation
Sous-total pour l'objectif
spécifique nº 1
13
14
Les réalisations se réfèrent aux produits et services qui seront fournis (par exemple: nombre d'échanges d'étudiants financés, nombre de km de routes construites, etc.).
Tel que décrit au point 1.4.2. «Objectif(s) spécifique(s)...».
13
OBJECTIF SPÉCIFIQUE
n° 2…
- Réalisation
Sous-total pour l'objectif
spécifique nº 2
COÛT TOTAL
La mesure exige que les crédits soient utilisés dans le cadre de la mise en place d'un système informatisé de collecte, de stockage, de gestion et d'analyse des
données concernant les marchés de gros de l'énergie, comme expliqué ci-dessous:
Équipement (installation / configuration):
En 2012, l'agence a signé des contrats-cadres pour se procurer tout le nécessaire au respect de ses obligations liées à REMIT (notamment, les appels d'offres
ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 et ACER/OP/ADMIN/21/2012).
Le matériel et les logiciels doivent correspondre aux exigences de REMIT et être compatibles avec celui-ci. Plus important encore, les exigences doivent
également être conformes aux exigences de fiabilité opérationnelle. Une évaluation approfondie des besoins et des contrats signés a mis en évidence le besoin
d'allouer du matériel supplémentaire à l'agence.
Les exigences en matière de matériel pour l'installation du système d'enregistrement des acteurs du marché de REMIT destiné au registre européen des
acteurs du marché sont de 6 serveurs d'entreprise avec un total de 24 processeurs, ce qui représente un coût estimé annuel de 14 400 EUR.
Le matériel pour le système de collecte de données a été évalué à un minimum de 8 serveurs d'entreprise avec un total de 32 processeurs, soit un coût estimé à
30 600 EUR par an. Ce matériel est nécessaire à la mise en œuvre des dispositions de l'article 8 de REMIT.
Le matériel destiné au logiciel de surveillance du marché doit être conforme à l'article 7 de REMIT. Le besoin réel s'élève à 8 serveurs d'entreprise avec un total
d'au moins 32 processeurs, pour un coût estimé à 56 000 EUR par an.
Le besoin d'espace de stockage du projet total pour l'année 2013 a été évalué à 20 téraoctets, y compris les mesures de sécurité pour l'application de l'article 12 de
REMIT. Le coût estimé est de 51 600 EUR.
Le prix de la connectivité dédiée avec les contractants et les parties prenantes est estimé à 136 938 EUR par an.
Les dispositifs de sécurité requis pour le respect des exigences de l'article 12 de REMIT ont un coût estimé de 170 000 EUR.
Les besoins totaux estimés en matière d'infrastructure informatique pour les services d'hébergement (coûts d'hébergement) seront de l'ordre de
459 538 EUR pour l'année 2013. Aucun matériel n'a été acheté durant l'année 2012 car l'agence utilisait le matériel existant afin d'optimiser le budget.
14
Des licences supplémentaires pour des «produits prêts à l'emploi» sont à prévoir pour respecter la législation existante en matière de droits d’auteur
et de licences, afin de se conformer à l'article 12 de REMIT et d'améliorer l'efficacité de l'ensemble de la mise en œuvre des phases de gestion et de
maintenance par le personnel informatique de l'agence.
Des licences pour des bases de données Oracle sont nécessaires tant pour le module d'enregistrement et que pour le module de collecte de
données (articles 8 et 9 de REMIT), qui sont destinés à fonctionner sur 8 unités centrales et dont le coût est évalué à 140 000 EUR.
Des licences pour les moteurs de transaction et les serveurs d'application (officiellement des licences JBoss pour au moins 8 unités centrales)
sont nécessaires pour mettre en œuvre la fiabilité et les normes techniques. Coût estimé: 12 000 EUR.
Les systèmes d'exploitation et les logiciels de virtualisation optimaliseront l'utilisation des ressources matérielles pour un coût de 26 000 EUR.
Un portail/conteneur général lié à REMIT devra être mis en place afin de simplifier la communication et la définition des workflows de coopération
entre les différentes parties. Le coût des licences pour le Liferay portal EE (qui est la plateforme choisie) s'élève à environ 33 900 EUR pour 2013
sur la base de la liste des prix officielle du vendeur de logiciels.
Le coût estimé de la licence du logiciel de surveillance du marché pour 2013 est de 450 000 EUR.
Le coût total des «logiciels prêts à l'emploi» est de 661 900 EUR pour 2013.
En plus des «logiciels prêts à l'emploi» destinés aux tâches de surveillance, l'agence doit se procurer des logiciels sur mesure.
Le logiciel d'enregistrement destiné à l'élaboration d'un registre européen des acteurs du marché a déjà été commandé en 2012 et son coût a été
totalement engagé pour une valeur globale de 293 000 EUR au lieu d'un montant initialement prévu de 200 000 EUR. Des crédits supplémentaires de
93 000 EUR seront nécessaires pour couvrir les coûts additionnels. Cette augmentation s'explique par le besoin de rendre le logiciel aussi modulable
que possible afin qu'il puisse être adapté aux différentes procédures dans les 27 États membres.
Afin de préparer le processus de nettoyage des données et de permettre la procédure d'extraction, de transformation et de chargement, un logiciel de
collecte de données offrant plusieurs interfaces aux utilisateurs qui communiquent des données sera nécessaire. Afin d'optimaliser les ressources et
d'augmenter la fiabilité opérationnelle, l'utilisation d'agrégateurs de données est envisagée [«RRM» Registered Reporting Mechanisms (mécanismes
enregistrés de notification) et «RIS» regulated information services (services d'information réglementés)]. Les tâches liées au traitement des données
communiquées [obligations de déclaration visées à l'article 8, paragraphes 1) à 4), de REMIT] ont été évaluées à 600 000 EUR, y compris les
coûts du système d'accréditation des RRM.
15
Les obligations de déclaration concernant les données fondamentales et physiques du marché de l'énergie visées à l'article 8, paragraphe 5, de
REMIT, seront mises en œuvre par la création des RIS. Le coût estimé s'élève à 300 000 EUR à allouer en 2013 et inclut le coût du système
d'accréditation des RIS.
En outre, les coûts liés aux obligations visées à l'article 8, paragraphe 2, à l'article 4, paragraphe 1 et à l'article 15 de REMIT (liste des produits et
des contrats, obligation de publier les informations privilégiées et les obligations des personnes organisant des transactions à titre
professionnel) atteindront 100 000 EUR en 2013.
Le coût d'un logiciel d'extraction, de transformation et de chargement est estimé à 200 000 EUR. Son rôle est de valider, de nettoyer, de corriger
et de transformer toutes les données entrantes destinées à la surveillance du marché ou devant être préparées pour la phase de partage avec des tiers.
Avant d'analyser la surveillance du marché, il est également nécessaire de supprimer les transactions qui ont fait l'objet d'une double notification.
L'agence a l'obligation de partager les informations pertinentes recueillies avec des autorités compétentes pour lesquelles il faut configurer
différents formats de données. Coût estimé pour 2013: 200 000 EUR.
Le coût total de l'achat et du développement de logiciels est de 1 493 000 EUR à allouer en 2013.
Afin de calibrer correctement la plateforme de surveillance du marché, de configurer l'alerte nécessaire et de déterminer les différentes sources
de données ainsi que les formats de données qui doivent être importés à partir des couches logicielles inférieures, il y aura lieu de mener une étude de
conception dont le montant s'élève à 75 000 EUR pour 2013.
De la consultance informatique supplémentaire, d'un montant d'environ 300 000 EUR, devra apporter un soutien à l'équipe de surveillance du
marché de l'agence pour définir et déterminer les normes et exigences techniques et organisationnelles, pour établir des procédures internes bien
structurées et pour analyser les travaux et les tendances des marchés du négoce de l'énergie (200 hommes-jours pour l'année 2013, au prix moyen de
1 500 EUR par homme-jour).
Afin de remplir les missions du service de surveillance du marché et de couvrir tous les frais de mission liés aux contractants, des crédits
supplémentaires de 150 000 EUR sont requis pour 2013. Les crédits couvriront environ 150 jours de mission à destination/au départ de Ljubljana et
des principales capitales d'Europe.
En résumé, pour les raisons susmentionnées, le budget de l'agence devra être d'un montant total de 3 139 438 EUR pour l'exercice 2013 afin de
respecter les obligations liées à REMIT comme le décrit également le programme de travail 2013 de l'agence.
16
3.2.3.
Incidence estimée sur les ressources humaines de l'agence
1.1.1.1. Résumé
– : La proposition/l'initiative n'engendre pas l'utilisation de crédits de nature
administrative.
1.1.1.2. Besoins estimés en ressources humaines pour la DG de tutelle
– : La proposition/l’initiative ne nécessite pas l’utilisation de ressources humaines.
3.2.4.
Compatibilité avec le cadre financier pluriannuel actuel
– : La proposition/l’initiative est compatible avec le cadre financier pluriannuel
actuel.
– La proposition/l'initiative nécessite une reprogrammation de la rubrique
concernée du cadre financier pluriannuel.
Expliquez la reprogrammation requise, en précisant les lignes budgétaires concernées
et les montants correspondants.
– La proposition/initiative nécessite le recours à l'instrument de flexibilité ou à la
révision du cadre financier pluriannuel15.
Expliquez le besoin, en précisant les rubriques et lignes budgétaires concernées et les
montants correspondants.
15
Voir points 19 et 24 de l'accord interinstitutionnel.
17
3.2.5.
Participation de tiers au financement
– La proposition/l'initiative ne prévoit pas de cofinancement par des tiers.
– La proposition/l’initiative prévoit un cofinancement estimé ci-après:
Crédits en millions d'EUR (à la 3e décimale)
Année
N
Année
N+1
Année
N+2
Année
N+3
durée de l'incidence (cf.
point 1.6)
Préciser l’organisme
de cofinancement
TOTAL crédits
cofinancés
3.3.
Incidence estimée sur les recettes
– : La proposition/l’initiative est sans incidence financière sur les recettes.
– La proposition/l’initiative a l'incidence financière décrite ci-après:
–

sur les ressources propres
–

sur les recettes diverses
18
Total