Tableaux des investissements (suite)

Transcription

HSBC ETFs PLC
Rapport annuel et Comptes
Pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013
Sommaire
Gestion et administration ..................................................................................................................
3
Informations générales.......................................................................................................................
4
Rapports
Rapport des Administrateurs ............................................................................................................................
9
Rapport du Comité d'audit ...............................................................................................................................
19
Rapport du Dépositaire ....................................................................................................................................
22
Rapport des Commissaires aux comptes ........................................................................................................
23
Rapport du Gestionnaire d’investissement ............................................................................
27
Tableaux des investissements
HSBC FTSE 100 UCITS ETF ...........................................................................................................................
37
HSBC EURO STOXX 50 UCITS ETF ...............................................................................................................
41
HSBC MSCI JAPAN UCITS ETF ......................................................................................................................
45
53
HSBC S&P 500 UCITS ETF .............................................................................................................................
61
HSBC MSCI EUROPE UCITS ETF ..................................................................................................................
74
HSBC MSCI USA UCITS ETF ..........................................................................................................................
90
HSBC MSCI BRAZIL UCITS ETF .....................................................................................................................
104
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS ETF ..................................................................................................
107
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS ETF .........................................................................................................
113
HSBC MSCI TURKEY UCITS ETF ...................................................................................................................
125
HSBC MSCI WORLD UCITS ETF ....................................................................................................................
127
HSBC S&P BRIC 40 UCITS ETF .....................................................................................................................
154
HSBC MSCI CHINA UCITS ETF .....................................................................................................................
157
HSBC MSCI SOUTH AFRICA UCITS ETF ......................................................................................................
162
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF .................................................................................................................
164
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF ..................................................................................................
167
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS ETF ..............................................................................................
169
HSBC MSCI INDONESIA UCITS ETF .............................................................................................................
174
HSBC MSCI MALAYSIA UCITS ETF ..............................................................................................................
176
HSBC MSCI TAIWAN UCITS ETF ..................................................................................................................
178
HSBC MSCI KOREA UCITS ETF .....................................................................................................................
181
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED UCITS ETF .................................................................................
184
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS ETF ...................................................................................................
193
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF ..........................................................................................
194
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF .......................................................................................
213
Bilan ...............................................................................................................................................................
226
Compte de résultat ................................................................................................................................
240
État des variations des actifs nets attribuables aux porteurs
d’actions de participation rachetables ......................................................................................
254
État des flux de trésorerie.................................................................................................................
268
Notes aux états financiers ................................................................................................................
282
HSBC ETFs PLC >1<
Sommaire (suite)
Tableaux des variations du portefeuille
311
HSBC EURO STOXX 50 UCITS ETF ...............................................................................................................
312
HSBC MSCI JAPAN UCITS ETF ......................................................................................................................
313
314
HSBC S&P 500 UCITS ETF .............................................................................................................................
315
HSBC MSCI EUROPE UCITS ETF ..................................................................................................................
316
HSBC MSCI USA UCITS ETF ..........................................................................................................................
317
HSBC MSCI BRAZIL UCITS ETF .....................................................................................................................
318
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS ETF ..................................................................................................
319
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS ETF .........................................................................................................
320
HSBC MSCI TURKEY UCITS ETF ...................................................................................................................
321
HSBC MSCI WORLD UCITS ETF ....................................................................................................................
322
HSBC S&P BRIC 40 UCITS ETF ......................................................................................................................
323
HSBC MSCI CHINA UCITS ETF ......................................................................................................................
324
HSBC MSCI SOUTH AFRICA UCITS ETF.......................................................................................................
325
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF ..................................................................................................................
326
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF ...................................................................................................
327
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS ETF ...............................................................................................
328
HSBC MSCI INDONESIA UCITS ETF..............................................................................................................
329
HSBC MSCI MALAYSIA UCITS ETF ...............................................................................................................
330
HSBC MSCI TAIWAN UCITS ETF ...................................................................................................................
331
HSBC MSCI KOREA UCITS ETF .....................................................................................................................
332
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED UCITS ETF .................................................................................
333
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS ETF ...................................................................................................
334
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF ..........................................................................................
335
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF .......................................................................................
336
HSBC ETFs PLC >2<
Gestion et administration
Administrateurs
Secrétaire de la Société
Eimear Cowhey* (Irlande) (Présidente)
Goodbody Secretarial Limited
Peter Blessing* (Irlande)
25/28 North Wall Quay
Melissa McDonald** (Royaume-Uni) (nommée le 7 février IFSC
2013)
Dublin 1
*Administrateurs non-exécutifs indépendants et membres Irlande
du Comité d’audit.
**Administrateur non exécutif
Dépositaire
HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited
1 Grand Canal Square
Grand Canal Harbour
Dublin 2
Irlande
Siège social
25/28 North Wall Quay
IFSC
Dublin 1
Irlande
Agent d’enregistrement et de transfert
(Marché secondaire)
Computershare Investor Services (Ireland) Limited
Heron House
Corrig Road
Sandyford Industrial Estate
Dublin 18
Irlande
Responsable administratif
HSBC Securities Services (Ireland) Limited
Grand Canal Harbour
Dublin 2
Irlande
Conseillers juridiques (pour le droit irlandais)
Matheson
70 Sir John Rogerson’s Quay
Dublin 2
Irlande
Promoteur, Distributeur, Représentant au RoyaumeUni et Gestionnaire d’investissement
HSBC Global Asset Management (UK) Limited
8 Canada Square
Londres E14 5HQ
Royaume-Uni
Représentant en Suisse
ACOLIN Fund Services AG
Stadelhoferstrasse 18
8001 Zurich
Suisse
Agent payeur – Allemagne
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG
Königsallee 21/23
40212 Düsseldorf
Allemagne
Agent payeur – Suisse
HSBC Private Bank (Suisse) SA
Quai Général Guisan
P.O. Box 3580
1211 Geneva, 3
Suisse
Agent payeur – Autriche
Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG
Graben 21, 1010 Wien
Autriche
Agent d’enregistrement et de transfert
(Marché primaire)
HSBC Securities Services (Ireland) Limited
Grand Canal Harbour
Dublin 2
Irlande
Commissaires aux comptes
PricewaterhouseCoopers
Experts-comptables et cabinet d’audit réglementaire
One Spencer Dock
North Wall Quay
Dublin 1
Irlande
Promoteur
J&E Davy
Davy House
49 Dawson Street
Dublin 2
Irlande
Agent payeur – Suède
Skandinaviska Enskilda Banken AB
par l’intermédiaire de son entité de Services de
dépositaire
SEB Merchant Banking Custody Services
Global Funds
RB6
Rissneleden 110
SE-106 40 Stockholm
Suède
Agent payeur – France
CACEIS Bank
1/3 Place Valhubert
75013 Paris
France
HSBC ETFs PLC >3<
Informations générales
HSBC ETFs PLC (la « Société ») est une société d’investissement à capital variable constituée en
Irlande le 27 février 2009 sous le numéro d’enregistrement 467896 et autorisée par la banque
centrale d’Irlande (la « Banque centrale ») en tant qu’organisme de placement collectif en valeurs
mobilières (« OPCVM ») conformément aux réglementations des communautés européennes de
2011 relatives aux organismes de placement collectif en valeurs mobilières (dans leur version
modifiée) (les « Réglementations sur les OPCVM ») le 15 juin 2009.
L’objectif de la Société est le placement collectif, dans des valeurs mobilières et/ou autres actifs
financiers liquides, des capitaux levés auprès du public, opérant sur le principe de la répartition du
risque conformément aux Réglementations sur les OPCVM.
La Société est structurée en Fonds à compartiments multiples et comprend des compartiments
séparés et à responsabilités distinctes (chacun, un « Fonds », et collectivement, les « Fonds »), et à
ce titre les Administrateurs peuvent de temps à autre, sous réserve de l'approbation préalable de la
Banque centrale d'Irlande, émettre différentes séries d'actions représentant des portefeuilles d'actifs
séparés. Les actifs de chacun des Fonds seront investis conformément à l’objectif et aux politiques
d’investissement applicables auxdits Fonds communiqués dans le présent prospectus de la Société.
La Société est actuellement composée de 26 Fonds. Tous les Fonds sont cotés à la Bourse de
Londres.
Fonds
HSBC FTSE 100 UCITS ETF
HSBC EURO STOXX 50 UCITS ETF
HSBC MSCI JAPAN UCITS ETF
HSBC S&P 500 UCITS ETF
HSBC MSCI EUROPE UCITS ETF
HSBC MSCI USA UCITS ETF
HSBC MSCI BRAZIL UCITS ETF
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS ETF
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS ETF
HSBC MSCI TURKEY UCITS ETF
HSBC MSCI WORLD UCITS ETF
HSBC S&P BRIC 40 UCITS ETF
HSBC MSCI CHINA UCITS ETF
HSBC MSCI SOUTH AFRICA UCITS ETF
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS ETF
HSBC MSCI INDONESIA UCITS ETF
HSBC MSCI MALAYSIA UCITS ETF
HSBC MSCI TAIWAN UCITS ETF
HSBC MSCI KOREA UCITS ETF
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED
UCITS ETF
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS ETF
HSBC MSCI EMERGING MARKETS
UCITS ETF
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS
ETF
Date de lancement
24 août 2009
5 octobre 2009
23 mars 2010
7 avril 2010
14 mai 2010
1er juin 2010
1er juin 2010
12 juillet 2010
3 septembre 2010
24 septembre 2010
7 décembre 2010
8 décembre 2010
24 janvier 2011
26 janvier 2011
14 février 2011
23 février 2011
3 mars 2011
10 mars 2011
28 mars 2011
28 mars 2011
28 mars 2011
5 avril 2011
Date de cotation
25 août 2009
6 octobre 2009
24 mars 2010
8 avril 2010
17 mai 2010
2 juin 2010
2 juin 2010
13 juillet 2010
6 septembre 2010
28 septembre 2010
8 décembre 2010
10 décembre 2010
26 janvier 2011
28 janvier 2011
16 février 2011
24 février 2011
4 mars 2011
11 mars 2011
30 mars 2011
30 mars 2011
30 mars 2011
7 avril 2011
20 juin 2011
5 juillet 2011
22 juin 2011
6 juillet 2011
7 septembre 2011
7 septembre 2011
25 septembre 2013
26 septembre 2013
La Société n’avait pas d’employés au 31 décembre 2013.
HSBC ETFs PLC >4<
Informations générales (suite)
Cotation boursière
Les informations à propos des diverses cotations en bourse sont exposées ci-dessous pour chacun
des Fonds.
Fonds
Cotation principale
Cotation secondaire
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Bourse de Londres
NYSE Euronext – Paris,
Deutsche Börse et SIX Swiss
Aucune
NYSE Euronext – Paris et SIX
Swiss
Swiss
Swiss
Swiss
Swiss
Swiss
SIX Swiss
Bourse de Londres
Bourse de Londres
Swiss
SIX Swiss
Bourse de Londres
SIX Swiss
Bourse de Londres
SIX Swiss
Bourse de Londres
SIX Swiss
UCITS ETF
Bourse de Londres
Aucune
Bourse de Londres
SIX Swiss
UCITS ETF
Bourse de Londres
SIX Swiss
ETF
Bourse de Londres
HSBC ETFs PLC >5<
Ratio du total des frais sur encours
Le ratio du total des frais sur encours (« TFE » - ou Total Expense Ratio « TER » en anglais) de
chaque Fonds pour la période courant du 1er janvier 2013 au 31 décembre 2013 est le suivant :
Fonds
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED UCITS ETF
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF
HSBC ETFs PLC >6<
Décembre
2013
0,35%
0,15%
0,40%
0,35%
0,09%
0,30%
0,30%
0,60%
0,40%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,40%
0,60%
0,60%
0,60%
Décembre
2012
0,35%
0,15%
0,40%
0,35%
0,09%
0,30%
0,30%
0,60%
0,40%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,40%
0,60%
0,60%
-
Taux de rotation du portefeuille*
Le taux de rotation de portefeuille (ou Portfolio Turnover Rate – « PTR »)* de chaque Fonds pour la
période débutant le 1er janvier 2013 et se clôturant le 31 décembre 2013 est le suivant :
Fonds
Décembre
2013
9,67%
11,20%
6,87%
33,16%
8,24%
7,66%
6,86%
15,85%
9,59%
17,45%
16,28%
6,42%
13,16%
14,64%
12,31%
10,57%
18,42%
15,25%
22,87%
14,81%
10,60%
3,09%
21,86%
12,34%
10,93%
-0,28%
Décembre
2012
12,36%
9,82%
4,13%
39,07%
8,61%
10,40%
8,32%
21,69%
11,84%
9,20%
27,96%
8,35%
21,94%
14,10%
9,64%
9,44%
22,65%
19,46%
12,58%
18,54%
11,74%
3,03%
16,90%
12,87%
8,21%
-
* Le calcul du PTR inclut la péréquation.
Données sur la performance du Fonds
Le pourcentage de rendement total d’une action, pour chaque Fonds, et selon le calcul prescrit dans
les directives de la Swiss Funds Association, est le suivant :
Fonds
Indice de référence
Indice FTSE 100®
Indice EURO STOXX 50®
Indice MSCI Japan
Indice FTSE 250®
Indice S&P 500®
Indice MSCI Europe
Indice MSCI USA
Indice MSCI Brazil
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN
Indice MSCI Pacific ex Japan
UCITS ETF
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS ETF Indice MSCI EM Far East
Indice MSCI Turkey
Indice MSCI World
Indice S&P BRIC 40
Indice MSCI China
Exercice clôturé
31 décembre 2013
Indice de
Fonds référence
18,64%
18,66%
22,69%
21,61%
26,75%
26,70%
32,13%
32,27%
31,98%
31,55%
20,26%
19,77%
32,22%
31,79%
-16,28%
-16,21%
Exercice clôturé
31 décembre 2012
Indice de
Fonds référence
9,99%
9,97%
18,75%
17,65%
8,68%
8,64%
25,92%
26,11%
15,60%
15,22%
17,37%
16,92%
15,73%
15,33%
0,18%
0,20%
5,51%
2,79%
-26,73%
26,69%
1,30%
3,95%
24,60%
20,56%
64,22%
16,16%
13,29%
22,91%
5,49%
2,66%
-26,76%
26,68%
1,45%
3,64%
HSBC ETFs PLC >7<
24,57%
20,22%
64,21%
15,83%
13,41%
22,75%
Données sur la performance du Fonds (suite)
Fonds
HSBC MSCI SOUTH AFRICA UCITS
ETF
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS
ETF
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA
UCITS ETF
HSBC FTSE EPRA/NAREIT
DEVELOPED UCITS ETF
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS
ETF
UCITS ETF
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN
UCITS ETF*
Exercice clôturé
31 décembre 2013
Indice de
Fonds référence
Exercice clôturé
31 décembre 2012
Indice de
Fonds référence
Indice MSCI South Africa
Indice MSCI Canada
-6,05%
5,76%
-6,21%
5,63%
18,84%
9,12%
18,69%
9,09%
0,26%
0,21%
29,16%
29,06%
-13,32%
-23,72%
7,77%
9,04%
3,87%
-13,29%
-23,73%
7,68%
9,06%
3,94%
8,73%
4,80%
14,26%
16,68%
21,70%
8,66%
4,65%
14,27%
16,68%
21,18%
3,97%
3,67%
28,04%
27,73%
0,26%
0,34%
13,84%
14,03%
-2,68%
-2,68%
19,49%
18,50%
N/A
N/A
N/A
N/A
Indice MSCI Mexico Capped
Indice MSCI EM Latin
America
Indice MSCI Indonesia
Indice MSCI Malaysia
Indice MSCI Taiwan
Indice MSCI Korea
Indice FTSE EPRA/NAREIT
Developed
Indice MSCI Russia Capped
Indice MSCI Emerging
Markets
Indice MSCI AC Far East ex
Japan
La performance passée n’est pas une indication de la performance présente ou future et les données
sur la performance ne prennent pas en compte les frais et commissions engagés lors de la création et
du rachat d’actions.
Le Prospectus, les suppléments des Fonds, les Documents d’information clé pour l’investisseur, les
Statuts constitutifs et les rapports annuels et semestriels de la Société, ainsi qu’une liste des
acquisitions et des ventes réalisées pour le compte des Fonds peuvent être obtenus gracieusement
par les investisseurs suisses auprès du Représentant et Agent payeur de la Société en Suisse,
ACOLIN Fund Services AG, Stadelhofestrasse 18, 8001 Zurich, Suisse.
Éligibilité au Plan d’Épargne en Actions (« PEA »)
Afin de répondre aux exigences d’exigibilité de l’article L-221-31 du code monétaire et financier
français, les Fonds correspondants doivent à tout moment être investis dans plus de 75 % d’actifs
éligibles au PEA au cours de l’exercice clôturé le 31 décembre 2013 et à la date du 31 décembre
2012. Les actifs éligibles au PEA sont définis comme des actions ou des titres assimilables à des
actions ayant leur siège social dans un État membre de l’Union européenne ou de l’Espace
économique européen. Au 31 décembre 2013, les Fonds suivants satisfont aux critères d’éligibilité au
PEA :
Fonds
* Le fonds a été lancé le 25 septembre 2013.
HSBC ETFs PLC >8<
% d’actifs éligibles au PEA
31 décembre 2013 31 décembre 2012
100%
100%
100%
100%
100%
100%
86,60%
86,62%
Rapport des Administrateurs
Les Administrateurs de la Société soumettent leur rapport conjointement aux états financiers audités
pour l’exercice clôturé le 31 décembre 2013.
Les Administrateurs sont responsables de la préparation des états financiers conformément à la loi
irlandaise en vigueur et aux normes internationales d’information financière (« IFRS ») telles
qu’adoptées par l’Union européenne, émises par l’International Accounting Standard Board
(« IASB ») et aux interprétations émises par l’International Financial Reporting Interpretations
Committee (« IFRIC ») de l’IASB et conformes aux Companies Acts irlandais de 1963 à 2013 et aux
réglementations des Communautés européennes de 2011 (telles qu’amendées) (les
« Réglementations relatives aux OPCVM »).
Déclaration de responsabilité des Administrateurs
Le droit irlandais sur les sociétés exige que les Administrateurs préparent les états financiers pour
chaque exercice financier, de sorte de présenter une image fidèle et sincère de la situation financière
de la Société et des profits ou des pertes réalisés par la Société pour cette période.
Lors de la préparation de ces états financiers, les Administrateurs doivent :
Sélectionner des méthodes comptables adaptées et les appliquer de manière systématique ;
Exprimer leur avis et présenter des estimations raisonnables et prudentes ; et
Etablir les états financiers en appliquant le principe de continuité d’exploitation, à moins qu’il soit
inapproprié de présumer que la Société poursuivra ses activités.
Les Administrateurs confirment qu'ils ont respecté les exigences ci-dessus concernant la préparation
des États financiers et que le Rapport annuel et les Comptes sont justes, équilibrés et
compréhensibles, et fournissent aux actionnaires les informations nécessaires pour leur permettre
d'évaluer les performances, le modèle économique et la stratégie de la Société.
La Société a été constituée comme une société d’investissement à capital variable pour investir dans
des valeurs mobilières conformément aux Réglementations relatives aux OPCVM. Les objectifs et
politiques d’investissement de chaque Fonds sont présenté(e)s dans le Supplément du Fonds
concerné, et les actifs sont investis conformément aux restrictions d’investissement contenues dans
les Réglementations relatives aux OPCVM et à toutes les restrictions d’investissement additionnelles
pouvant, le cas échéant, être adoptées par les Administrateurs concernant tout Fonds et précisées
dans le Supplément du Fonds concerné.
Chaque Fonds essaie de répliquer la performance d’un Indice tout en minimisant, dans toute la mesure
du possible, l’erreur de suivi ou « tracking error » entre la performance du Fonds et celle de l’Indice en
détenant un portefeuille principalement composé de titres faisant partie de l’Indice concerné.
Les Administrateurs sont responsables de la tenue de livres de comptes corrects qui reflètent avec
une exactitude raisonnable, et à tout moment, la situation financière de la Société, et qui leur
permettent d’assurer que les états financiers sont préparés en vertu des normes IFRS adoptées par
l’Union européenne et l’IFRIC de l’IASB et sont conformes aux Companies Acts irlandais de 1963 à
2013 et aux Réglementations relatives aux OPCVM. Les Administrateurs sont également tenus
d’assurer l’intégrité des actifs de la Société et la mise en œuvre des contrôles nécessaires pour se
prémunir contre d’éventuelles fraudes et irrégularités et les déceler. En vertu des Réglementations
sur les OPCVM, les Administrateurs doivent confier les actifs de la Société à la garde d’un
dépositaire. Pour assurer cette responsabilité, les Administrateurs ont délégué la garde des actifs de
la Société à HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited, 1 Grand Canal Square, Grand Canal
Harbour, Dublin 2 (Irlande).
Les Administrateurs sont responsables du suivi et de l’intégrité des informations financières et
relatives à l’entreprise publiées dans le site Web de la Société. La législation de la République
d’Irlande régissant la préparation et la diffusion des états financiers peut différer des législations des
autres juridictions.
Évaluation de l’activité et évolutions futures
Les Administrateurs ont dirigé les affaires de la Société conformément aux dispositions prévues par
les Companies Acts de 1963 à 2013 et les Réglementations sur les OPCVM.
Une évaluation de l’activité et des évolutions futures est présentée dans le rapport du gestionnaire
d’investissement, pages 27 à 36.
HSBC ETFs PLC >9<
Rapport des Administrateurs (suite)
Évaluation de l’activité et évolutions futures (suite)
Les comptes ont été préparés et établis en appliquant le principe de la continuité d’exploitation. Les
Administrateurs se sont assuré que la Société continue ses opérations et, si les actifs de la Société
passent sous le seuil d’exigence d’adéquation de fonds propres fixé à 300 000 €, le Promoteur de la
Société s’est engagé à souscrire un nombre suffisant d’actions de capitalisation pour ramener les
fonds propres à 300 000 € au moins.
Résultats et dividendes
Les résultats financiers à la fin de l’exercice sont présentés dans le compte de résultat de la page 240
à la page 246. Les distributions de dividendes réalisées au cours de l’exercice sont présentées en
note 4 des présents états financiers.
Objectifs et politiques de gestion des risques
L’investissement dans la Société comporte certains risques. Les détails concernant ces risques sont
contenus dans le Prospectus de la Société et les suppléments des Fonds. Les risques associés aux
instruments financiers sont présentés de manière détaillée dans la note 6.
S’agissant des Fonds, la Société a eu recours à des instruments financiers dérivés en se conformant
aux procédures de gestion du risque qui s’appliquent.
Administrateurs
Le nom des personnes qui ont exercé des fonctions d’Administrateurs pendant l’exercice est exposé
ci-dessous.
Eimear Cowhey – Présidente, Administratrice non exécutive
Peter Blessing – Administrateur non exécutif
Melissa McDonald – Administratrice non exécutive (nommée le 7 février 2013)
Eimear Cowhey (Irlande) jouit d’une expérience de plus de 20 années du secteur des fonds étrangers
et occupe une fonction d’administratrice indépendante pour un certain nombre de sociétés et de
fonds d’investissement irlandais(e)s. Entre 1999 et 2006, elle a occupé plusieurs fonctions exécutives
chez The Pioneer Group, y compris celles de Directrice du service juridique et de la conformité et de
Directrice de la Division Développement des produits. De 1992 à 1999, elle a été Directrice de Global
Fund et chef du service de conseil juridique d’INVESCO Asset Management. En 1990, Mme Cowhey
a obtenu son diplôme d’avocat irlandais tout en travaillant pour le cabinet irlandais William Fry. Mme
Cowhey possède également une licence de droit civil obtenue en 1986 à l’University College Dublin.
En 1989, elle a obtenu son diplôme de comptabilité et de finances auprès de la Chartered Association
of Certified Accountants (association des experts comptables). Mme Cowhey exerce les fonctions
d’administratrice non dirigeante auprès d’un certain nombre de sociétés irlandaises. Mme Cowhey a
également été membre du Conseil et Présidente de l’IFIA. Elle a aussi été membre de l’IFSC Funds
Group, qui fonctionne sous l’égide du département de An Taoiseach, et qui est un groupe d’intérêts
mixtes chargé de conseiller le gouvernement en matière de fonds de placement. Mme Cowhey
intervient fréquemment lors des conférences et cours magistraux organisés par The Law Society sur
le droit des services financiers.
Mme Cowhey a été nommé au Conseil d'administration à compter du 27 février 2009.
Peter Blessing (Irlande) est expert-comptable et a été Administrateur dirigeant de Corporate Finance
Ireland Limited, société indépendante spécialisée dans la finance d’entreprise, de 1996 à 2010. Il est
aussi directeur et consultant d’un certain nombre de sociétés de l’International Financial Services
Centre (« IFSC »). Il a été directeur général de Crédit Lyonnais Financial Services, la filiale IFSC du
Crédit Lyonnais, de 1991 à 1995. Il a auparavant occupé des postes de direction chez Allied Irish
Banks, plc, où il a été directeur de la filiale IFSC de 1988 à 1991 et cadre supérieur dans sa division
de finance d’entreprise de 1982 à 1988.
M. Blessing a été nommé au Conseil d'administration à compter du 27 février 2009.
HSBC ETFs PLC >10<
Administrateurs (suite)
Melissa McDonald (Royaume-Uni) a rejoint HSBC Global Asset Management en 2010 en qualité de
Responsable internationale des Produits Actions et de l'investissement responsable (Global Head of
Product for Equities and Responsible Investment). Elle possède 23 années d'expérience dans la
gestion des fonds, ayant occupé diverses fonctions dans ce domaine en différents lieux. Plus
récemment, entre 2000 et 2010, elle a occupé plusieurs postes au sein d'AXA Investment Managers,
notamment en qualité de Responsable internationale du soutien opérationnel (Global Head of
Business Support), rôle dans lequel elle contribua à la migration des activités de l'entreprise (évoluant
d'une société de gestion locale à une entreprise de gestion des investissements intégrée au niveau
mondial), puis en tant que Responsable du développement de l'entreprise pour l'Asie-Pacifique (Head
of Business Development for Asia Pacific) (basée en Asie), avec pour mission de déterminer la
stratégie de distribution du pôle de gestion des investissements, et enfin en qualité de Responsable
internationale de l'investissement responsable (Global Head of Responsible Investment), où elle était
chargée de déterminer la stratégie d'investissement responsable et de gérer les activités
d'investissement responsable.
Mme McDonald a été nommé au Conseil d'administration à compter du 7 février 2013.
Participations des Administrateurs et du Secrétaire de la Société
Les Administrateurs et le Secrétaire de la Société ne détenaient aucune participation directe ou indirecte
dans les actions en circulation de la Société au cours de l’exercice clôturé le 31 décembre 2013.
Contrats significatifs
Mme Melissa McDonald est Administratrice de la Société et Responsable internationale des Produits
Actions et de l'investissement responsable (Global Head of Product-Equities and Responsible
Investment) chez HSBC Global Asset Management (UK) Limited. Aucun autre Administrateur n’a
d’intérêt dans d’autres contrats ou accords souscrits par la Société.
Parties apparentées
Les informations au sujet des parties liées et des opérations des parties liées sont publiées en note
10 des états financiers.
Gouvernance d’entreprise
Code de gouvernance d’entreprise
La Société est soumise aux pratiques de gouvernance d’entreprise imposées par :
i)
La réglementation
des Communautés européennes (Directive 2006/43/CE) (Instruments
os
législatifs n 450 de 2009 et 83 de 2010) requiert qu’une déclaration sur le gouvernement
d’entreprise figure dans le rapport des administrateurs ;
ii)
Les Irish Companies Acts de 1963 à 2013, lesquels sont disponibles à la consultation au siège
social de la Société, 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1 (Irlande) ; et peuvent aussi être
obtenus à l’adresse suivante : http://www.irishstatutebook.ie/home.html
iii)
Les statuts constitutifs de la Société, lesquels sont disponibles pour consultation au siège
social de la Société et au registre du commerce en Irlande ;
iv)
La banque centrale d’Irlande, dans ses notices et directives relatives aux OPCVM, lesquelles
peuvent être obtenues sur le site internet de la banque centrale d’Irlande à l’adresse :http://www.centralbank.ie/industrysectors/funds/pages/default.aspx et sont disponibles pour
consultation au siège social de la Société ;
v)
Les United Kingdom Listing Authority Listing Rules (les « Règles de cotation en vigueur au
Royaume-Uni ») s’appliquant aux fonds d’investissement à capital variable étrangers en vertu
du chapitre 16 des Règles de cotation en vigueur au Royaume-Uni (UKLA Listing Rules) et des
chapitres applicables des Règles relatives à l’information et à la transparence - Disclosure
Rules and Transparency Rules (les « Règles DTR ») accessibles sur le site Internet de la FSA
à l’adresse suivante :- http://fsahandbook.info/FSA/html/handbook; et
vi)
Le plan de développement de la Société daté de juillet 2013.
HSBC ETFs PLC >11<
Gouvernance d’entreprise (suite)
Conformité relative au Code irlandais de gouvernance des entreprises (Irish Corporate
Governance Code)
Les Administrateurs ont adopté volontairement le code irlandais de gouvernance des entreprises de
l’Irish Funds Industry Association (IFIA) s’appliquant aux organismes de placement collectif et aux
sociétés de gestion domiciliés en Irlande, publié le 14 décembre 2011 (le « Code ») et entré en
vigueur le 31 décembre 2012. Après avoir étudié et évalué les dispositions du Code, les
Administrateurs considèrent que leurs pratiques et procédures de gouvernance d’entreprise sont
conformes au Code depuis son adoption.
Conformité relative au Code britannique de gouvernance des entreprises (UK Corporate
Governance Code)
La Société est constituée en Irlande et elle est cotée sur le marché principal de la Bourse de Londres
(« LSE »), par conséquent, le Code britannique de gouvernance des entreprises (UK Corporate
Governance Code) lui est applicable.
La Société applique donc les principes clés du Code britannique de gouvernance des entreprises (UK
Corporate Governance Code), dans la mesure où ils s’avèrent compatibles et adaptés à une société
d’investissement à capital variable, compte tenu de l’importance qu’attachent les Administrateurs à
une gouvernance d’entreprise très rigoureuse. Une nouvelle édition du Code britannique de
gouvernance des entreprises (UK Corporate Governance Code) a été publiée par le Conseil
britannique de l'information financière (UK Financial Reporting Council) (« FRC ») en septembre 2012
et est disponible sur www.frc.org.uk. La nouvelle édition du code s'applique aux périodes de reporting
débutant le 1er octobre 2012 ou ensuite. En vertu de la nouvelle édition du code, la Société est tenue
de fournir des informations sur la manière dont la Société respecte les dispositions du Code
britannique de gouvernance des entreprises (UK Corporate Governance Code) et, en cas de nonrespect, elle est tenue de fournir des explications. Les Administrateurs estiment que, pour la période
considérée, les pratiques de gouvernance d’entreprise de la Société ont été conformes aux principes
du Code britannique de gouvernance des entreprises (UK Corporate Governance Code), dans la
mesure où, de leur avis, ceux-ci sont adaptés à une société d’investissement à capital variable.
Si la Société ne s'est pas conformée aux règles, des explications ont été fournies. Veuillez vous
reporter aux sections suivantes : Responsabilités du Conseil d’administration, Enregistrement des
présences, Évaluation de la performance et Contrôles internes.
Composition du Conseil d’administration
Les Administrateurs font tous preuve de solides compétences en matière d'investissement et de leurs
compétences commerciales et financières qui leur permettent d'assurer efficacement la direction
stratégique, la supervision et une gouvernance appropriée de la Société. La Société ne compte aucun
administrateur senior indépendant. Le Conseil d’administration estime que dans la mesure où la
Société est une société d’investissement à capital variable, il n’est pas nécessaire de nommer un
administrateur senior indépendant. Le Conseil d'administration est composé de deux Administrateurs
indépendants non exécutifs (Eimear Cowhey et Peter Blessing) et d'un Administrateur non exécutif
(Melissa McDonald). La Présidente (Eimear Cowhey) entre en relation avec tous les Administrateurs
indépendants quand cela s’avère nécessaire. Les Administrateurs ne sont pas tenus de se retirer par
rotation et ils ne sont pas nommés pour une période spécifique.
Suite à la démission de Simeon Brown en décembre 2012 et avant la nomination de Melissa
McDonald en février 2013, aucun Administrateur n'a représenté le Gestionnaire d'investissement ou
le Promoteur de la Société.
Responsabilités du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration est responsable de la gestion générale de la Société, et se réserve les
décisions liées à la stratégie, à la politique et aux objectifs d’investissement, conclut tous les contrats
importants la concernant, et approuve le prospectus, les circulaires destinées aux actionnaires, les
informations liées à la cotation et tous les autres documents juridiques de la Société. Un tableau des
termes de référence précisant les responsabilités du Conseil d’administration est maintenu ainsi
qu’une liste des obligations déléguées qui est révisée annuellement et plus fréquemment si
nécessaire.
HSBC ETFs PLC >12<
Responsabilités du Conseil d’administration (suite)
Les affaires et activités de la Société sont gérées par les Administrateurs, qui exercent tous les
pouvoirs de la Société outre ceux requis par les Lois sur les sociétés (Companies Acts) ou par les
Statuts constitutifs de la Société devant être exercés par la Société en assemblée générale. Un
Administrateur, et le Secrétaire de la Société à la demande d’un Administrateur, peuvent à tout
moment convoquer une assemblée des Administrateurs. Les questions soulevées lors de chaque
assemblée des Administrateurs sont résolues à la majorité des votes. Le quorum nécessaire à la
conduite des opérations lors d’une assemblée des Administrateurs est de deux personnes. Le
Conseil d’administration se réunit sur une base trimestrielle et sur une base ponctuelle quand cela
s’avère nécessaire. Tous les Administrateurs doivent participer à l'ensemble des réunions, et la liste
des présences aux réunions du Conseil d'administration figure à la page 13.
Lors de sa nomination, chaque Administrateur a reçu un document introductif comprenant des
informations pertinentes concernant la Société et ses obligations et responsabilités en tant
qu’Administrateur. La Société encourage les Administrateurs à rester bien informés concernant les
événements liés à la Société et à participer aux réunions de mise à jour et d’information du
Gestionnaire d’investissement. Le Conseil d'administration reçoit aussi régulièrement des mises à
jour envoyées notamment par les commissaires aux comptes, le dépositaire, les conseillers juridiques
et l'agent administratif du fonds. Le Conseil d’administration reçoit des informations en temps voulu et
d’une qualité appropriée pour lui permettre de s’acquitter de ses obligations et dispose à tout moment
d’un accès au Secrétaire de la Société et à des conseillers juridiques professionnels indépendants
quand ceci s’avère nécessaire.
Les Administrateurs reçoivent par avance les documents relatifs à l’ensemble de leurs réunions, et
des copies électroniques sont également à leur disposition.
La Société a maintenu une assurance annuelle de couverture des responsabilités appropriée pour
ses Administrateurs et ses cadres dirigeants.
Présence aux réunions du Conseil d'administration
Nombre de réunions
tenues
Eimear Cowhey
(PrésidenteIndépendante)
Peter Blessing
(Indépendant)
Melissa McDonald
Janvier-mars
2013
Avril-juin
2013
Juillet-septembre Octobre-décembre
2013
2013
2
2
2
1
2
2
2
1
2
2
2
2
2
2
1
1
Présence aux réunions du Comité d'audit
Nombre de réunions
tenues
Peter Blessing
Eimear Cowhey
Janvier-mars
2013
Avril-juin
2013
0
0
0
1
1
1
Juillet-septembre Octobre-décembre
2013
2013
1
1
1
1
1
1
Engagement des Administrateurs
Les Administrateurs ont l'obligation permanente de s'assurer qu'ils disposent de temps suffisant pour
s'acquitter de leurs obligations. Les lettres de mission des Administrateurs témoignent de leurs
engagements temporels, lesquels sont examinés continuellement. Les détails des autres nominations
et engagements de chaque Administrateur sont fournis au Conseil d’administration pour examen.
HSBC ETFs PLC >13<
Nomination, réélection et mandat des Administrateurs
Le Conseil d’administration n’a pas créé un comité des nominations, compte tenu du fait que la
fonction d’évaluation des candidats pour combler une vacance au sein du Conseil d’administration est
assignée au Conseil d’administration. Les nominations au Conseil d’administration sont soumises à
l’approbation de la Banque centrale d’Irlande. La Société est une société d’investissement à capital
variable, le Conseil d’administration ne juge pas nécessaire d’engager un cabinet d’étude externe ou
de recourir à une publicité dans les médias.
Suite à la démission de Simeon Brown en décembre 2012, le Conseil d'administration a estimé qu'il
existait un déficit de connaissance en matière de gestion des investissements pour la catégorie
d'actifs ETF. Il a été considéré que Melissa McDonald, Responsable internationale des Produits
Actions et de l'investissement responsable (Global Head of Product for Equities and Responsible
Investment) chez HSBC Global Asset Management Limited, était la candidate la mieux placée à cet
égard pour exercer le rôle d'Administrateur du Conseil d'administration, et elle a été nommée le
7 février 2013.
Les engagements et les responsabilités des Administrateurs sont définis dans les lettres de mission.
De plus, les Statuts constitutifs de la Société définissent les exigences relatives aux Administrateurs
de la Société, y compris concernant leur révocation et la délégation de responsabilités. Des Termes
de référence existent pour le Conseil d'administration et le Comité d'audit, ainsi que le détail des
obligations déléguées par le Conseil d'administration, en précisant les parties visées par une telle
délégation. Les termes de référence du Conseil d'administration et du Comité d'audit sont à la
disposition des actionnaires sur simple demande.
Le Code exige que chaque Administrateur quitte ses fonctions lors d'une Assemblée générale
annuelle (AGA), au moins tous les trois ans à compter de sa nomination ou de sa dernière
reconduction, et prévoit qu'il puisse se présenter à sa réélection. Les Administrateurs membres du
Conseil d'administration pendant plus de neuf ans font l'objet d'une réélection annuelle. Les Statuts
constitutifs de la Société ne stipulent pas un âge de retraite pour les Administrateurs et ne prévoient
pas que les Administrateurs se retirent par rotation. Le Conseil d’administration reste vigilant pour
s’assurer que cette pratique réponde aux attentes des actionnaires, étant conscient que la politique
actuelle concernant la renomination des Administrateurs n’est pas conforme aux dispositions du
code.
La composition du Conseil d'administration
Le Conseil d'administration estime que la diversité de ses membres est bénéfique et il s'efforce de
veiller à ce que sa taille, sa structure et sa composition, notamment en termes de compétences, de
connaissances, d'expérience et de diversité (y compris en termes de parité), soient suffisantes pour
garantir l'efficacité de la supervision et du contrôle de la Société. Le Conseil d'administration s'engage
à nommer les candidats les plus adaptés aux postes d'Administrateurs de la Société et il n'a donc pas
défini d'objectifs à l'égard de cette politique.
Évaluation de la performance
L'un des grands principes du Code combiné britannique de gouvernance des entreprises et du Code
de gouvernance des entreprises de l'IFIA est qu'ils exigent tous les deux que les performances du
Conseil d'administration, de ses comités et de ses administrateurs individuels soient évaluées au
moins tous les ans, et que le président agisse en fonction des résultats. Dans le cadre de leurs
responsabilités, les administrateurs non exécutifs sont tenus d'évaluer les performances du président.
Un examen documenté et formalisé, à réaliser tous les trois ans, fait également partie des exigences.
Le Conseil d'administration a l'intention de mettre en œuvre un processus d'évaluation des
performances. Il est prévu que la première évaluation soit terminée en avril 2014 et qu'elle tienne
compte des recommandations et des exigences des Codes britannique et irlandais de gouvernance
des entreprises.
HSBC ETFs PLC >14<
Délégation du Conseil d’administration
La Société a nommé HSBC Global Asset Management (UK) Limited comme gestionnaire
d’investissement, avec la responsabilité de toutes les décisions d’investissement relatives au
portefeuille d’investissement de la Société. HSBC Global Asset Management (UK) Limited agit
également en qualité de Promoteur de la Société et a également été nommée Distributeur, se
trouvant responsable à la fois de la promotion et de la distribution des actions de la Société.
La Société a nommé HSBC Securities Services (Ireland) Limited en qualité d’Agent d’enregistrement
et de transfert auprès des Participants agréés et d'agent administratif de la Société (l’ « agent
administratif »), responsable d’administrer la Société au jour le jour et d’assurer la comptabilité de la
Société, y compris le calcul de la valeur liquidative de la Société et des actions.
La Société a nommé HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited en tant que Dépositaire de
ses actifs (le « Dépositaire ») et Computershare Investor Services (Ireland) Limited pour agir en tant
qu’Agent d’enregistrement et de transfert pour ce qui est des actions cotées sur le second marché en
vertu d’une convention d’agence d’enregistrement et de transfert (l’ « Agent d’enregistrement et de
transfert »).
Contrôles internes
Les Administrateurs sont responsables de l’établissement et de la maintenance des systèmes
adéquats de contrôle interne et de gestion du risque de la Société concernant le processus de
« reporting » financier par délégation à des tiers. Il n’est pas nécessaire que la Société ait sa propre
fonction d’audit interne du fait que l’intégralité de la gestion et de l’administration de la Société est
déléguée au Gestionnaire d’investissement, à l’Agent administratif et au Dépositaire. Le Comité
d’audit utilise des questionnaires de contrôle interne de l’ensemble des prestataires de services et
examine annuellement le caractère approprié de ces contrôles en recevant les questionnaires de
chaque prestataire de services afin de s’assurer que le Conseil d’administration soit satisfait du degré
d’assurance appropriée lié au rôle des prestataires de services et à leur engagement dans les
activités de la Société. Les audits internes effectués dans l’ensemble du groupe HSBC sont pris en
charge par la fonction indépendante Audit interne du Groupe. Les systèmes de gestion des contrôles
internes et des risques sont définis pour gérer, plutôt que pour éliminer, le risque d'erreur ou de
fraude, en servant les objectifs d'information financière de la Société, et ils ne peuvent offrir qu'une
garantie raisonnable et non absolue contre les pertes ou déclarations inexactes importantes.
La Société a mis en place des procédures permettant d’assurer que tous les enregistrements
comptables appropriés sont correctement tenus et aisément accessibles, en ce compris la production
des états financiers annuels et semestriels. Ces procédures comprennent la nomination de l’agent
administratif chargé de tenir le registre comptable de la Société indépendamment du Gestionnaire
d’investissement et du Dépositaire. L’Agent administratif est autorisé et régulé par la Banque centrale
d'Irlande et doit se conformer aux règles imposées par la Banque centrale d'Irlande. Le contenu des
rapports trimestriels du Conseil et des rapports mensuels émis par le Gestionnaire d'investissement,
l'Agent administratif et le Dépositaire sont basés sur le plan de développement, lequel a été défini
pour attirer l’attention du Conseil sur tout problème survenant dans les systèmes et contrôles. Les
procédures de contrôle liées à l’identification des risques couvrant la gestion financière, des
opérations, de la conformité et du risque sont intégrées dans les opérations du Gestionnaire
d’investissement et d’autres fournisseurs de services tiers incluant l’Agent administratif et le
Dépositaire. Il existe une procédure de contrôle et de reporting pour l’examen et la révision de ces
contrôles, en place durant toute la période considérée. Le Gestionnaire d'investissement, l'Agent
administratif et le Dépositaire doivent confirmer une fois par an qu'il n'y a pas de problèmes de
gestion des contrôles internes et des risques dans les entités susceptibles d'affecter la Société d'une
manière substantielle.
La Société ne possède aucun employé et se repose donc sur les politiques de « signalement et
d’avertissement » de ses délégués. Le Gestionnaire d’investissement adopte une procédure interne
de signalement relative à la conformité dans le cadre de laquelle les employés peuvent, en toute
confiance, faire part de préoccupations relatives à de possibles conduites inappropriées.
HSBC ETFs PLC >15<
Comités du Conseil d’administration
Le Conseil a établi un Comité d’audit constitué de chacun des Administrateurs (à l’exception de Mme
Melissa McDonald). M. Peter Blessing est président du Comité d’audit. Le Comité se réunit
formellement au moins trois fois par an. Les principales responsabilités du Comité d’audit sont :
contrôler l’intégrité des états financiers de la Société et de toute annonce officielle relative à la
performance financière de la Société, en examinant et contrôlant les avis de « reporting »
financier importants qu’ils contiennent ;
examiner et contrôler les contrôles financiers internes de la Société et examiner et contrôler les
systèmes internes de contrôle et de gestion du risque de la Société ;
examiner et contrôler le bien fondé de la confiance accordée par la Société aux fonctions d’audit
interne de ses délégués ;
établir des recommandations à l’attention du Conseil d’administration, pour qu’il soumette aux
actionnaires, pour approbation en assemblée générale, la nomination, la renomination et la
destitution du commissaire aux comptes externe et la rémunération et les conditions de
l’engagement du commissaire aux comptes externe ;
examiner et contrôler l’indépendance et l’objectivité du commissaire aux comptes externe et
l’efficacité du processus d’audit, en tenant compte des exigences réglementaires et concernant
les professionnels au Royaume-Uni ;
développer et mettre en œuvre une politique relative à l’engagement du commissaire aux
comptes externe pour la fourniture de services hors-audit, en tenant compte des directives
éthiques pertinentes concernant la prestation de services hors-audit par la société d’audit
externe, et fournir un rapport au Conseil d’administration, identifiant toute affaire concernant
laquelle il juge qu’une action ou une amélioration est nécessaire et établir des recommandations
sur les mesures à prendre ;
contrôler de manière continue la portée, les résultats et le rapport coût/efficacité de l’audit et
l’indépendance et l’objectivité des commissaires aux comptes.
Les termes de référence du Comité d’audit peuvent être obtenus, sur demande, par les actionnaires.
Procédure de reporting financier
Le Conseil a mis des procédures en place afin de s’assurer que tous les livres comptables concernés
sont correctement tenus et aisément disponibles, y compris la production d’états financiers annuels et
semestriels. Les états financiers annuels de la Société doivent être approuvés par le Conseil
d'administration de la Société, et déposés auprès de la Banque centrale d'Irlande et de la FCA, ainsi
que de la Bourse de Londres (LES), en tant que Bourse, et d'autres institutions où la Société est
immatriculée ou cotée. Les informations comptables fournies dans le rapport annuel doivent être
auditées par une ou plusieurs personnes habilitées à auditer des comptes conformément aux
Companies Acts. Ces personnes sont également tenues d'assister aux réunions du Comité d'audit de
la Société, afin de rendre compte de la procédure d'audit et de répondre à toute question qui pourrait
se poser par rapport à l'audit. Le rapport des commissaires aux comptes, comprenant notamment
l’ensemble des réserves émises, est figure en intégralité dans le rapport annuel de la Société.
Le cas échéant, le Conseil évalue et commente les problèmes importants relatifs à la comptabilité et à
la communication. Régulièrement, le Conseil d'administration examine et évalue aussi les pratiques
comptables et de communication financière de l'Agent administratif, et il contrôle et évalue les
performances, les réserves et l'indépendance de l'Auditeur.
Rémunération
La Société n’a pas créé un comité de rémunération, du fait qu’elle est une société d’investissement à
capital variable n’ayant aucun employé. Les Administrateurs ne reçoivent pas d’honoraires liés à la
performance, aucune cotisation de retraite ni aucun autre paiement lié à une incitation. Les
honoraires d’Administrateurs payés aux Administrateurs non-exécutifs indépendants sont approuvés
par le Conseil d’administration complet. Le Conseil d'administration considère que le niveau de
rémunération des Administrateurs non exécutifs et indépendants reflète le temps consacré à leurs
fonctions et les responsabilités associées à celles-ci. Le Promoteur procède chaque année à un
examen de la rémunération des Administrateurs, laquelle est soumise au Conseil. Les informations
sur la rémunération des administrateurs sont publiées dans la note 2 des états financiers.
HSBC ETFs PLC >16<
Relations avec les actionnaires
La Société est une société d’investissement à capital variable constituée en vue d’investir dans des
valeurs mobilières conformément aux Réglementations relatives aux OPCVM. La politique et les
objectifs d’investissement de chaque Fonds seront présentés dans le supplément du Fonds
concerné. Les actifs de tous les Fonds seront investis conformément aux restrictions d’investissement
stipulées dans les suppléments des Fonds. Chaque Fonds cherchera à répliquer la performance d'un
indice tout en réduisant autant que possible l'erreur de suivi (« tracking error »).
Les actionnaires investissent dans les fonds pour profiter de l'expertise du Gestionnaire
d'investissement et des stratégies d'investissement. La Société a nommé le Distributeur, lequel est
chargé de gérer activement les relations entre la Société et les Actionnaires. Le Distributeur fournit au
Conseil d'administration des actualisations mensuelles et trimestrielles qui constituent la principale
source d'information des Administrateurs pour leur permettre de comprendre les points de vue des
grands actionnaires de la Société. Un représentant senior du Distributeur participe à chaque réunion
du Conseil d'administration et présente un rapport fournissant des informations supplémentaires aux
Administrateurs sur les relations permanentes avec les actionnaires.
La Société communique également avec ses actionnaires par l'intermédiaire des états financiers
annuels et intermédiaires, dont la vocation est de permettre aux actionnaires de comprendre
pleinement les activités de la Société et ses résultats. Des informations complémentaires sont
également disponibles sur le site Web de la Société à l'adresse www.etf.hsbc.com.
La convocation et la tenue des assemblées générales des actionnaires sont régies par les Statuts
constitutifs de la Société et par les Companies Acts. Même si les Administrateurs peuvent convoquer
à tout moment une assemblée générale extraordinaire de la Société, les Administrateurs doivent
obligatoirement convoquer une assemblée générale annuelle de la Société dans un délai de quinze
mois à compter de la date de l’assemblée générale annuelle précédente. Des assemblées générales
extraordinaires de la Société peuvent aussi être convoquées par les porteurs d’actions de
souscripteur. Chaque assemblée générale annuelle et toute assemblée convoquée pour le vote d’une
résolution spéciale doivent être notifiées aux actionnaires avec un préavis dont la durée ne peut pas
être inférieure à vingt et un jours francs. La présence de deux membres, en personne ou par
procuration, constitue un quorum à une assemblée générale. Sous réserve de tous droits ou
restrictions spéciaux attachés momentanément à une série ou catégorie d’actions, chaque porteur
d’actions a droit au nombre de votes résultant de la division par un de la valeur liquidative agrégée
des participations de l’actionnnaire (exprimées ou converties en dollars américains et calculées à la
date d’enregistrement correspondante). Les actionnaires souscripteurs et les actionnaires de
capitalisation disposent d’un vote pour chaque action de souscription ou action de capitalisation
détenue, respectivement.
À chaque assemblée générale, une résolution soumise au vote de l’assemblée doit faire l’objet d’un
scrutin. Dans un scrutin, chaque membre présent ou représenté dispose du nombre de votes tel que
calculé conformément à la méthodologie exposée ci-dessus.
Les droits rattachés à toute Série ou Catégorie d'Actions du capital de la Société peuvent (sauf
dispositions contraires indiquées dans les conditions d'émission des Actions ou de ladite Série ou
Catégorie) être modifiés ou abrogés, uniquement avec le consentement écrit des porteurs de trois
quarts des Actions émises ou de ladite Série ou Catégorie, ou par l'approbation d'une résolution votée
à une majorité aux trois quarts des votes effectués par les membres de ladite Série ou Catégorie qui
assistent à une assemblée générale séparée des porteurs d'Actions de la Série ou Catégorie
correspondante.
Livres de comptes
Afin de s’assurer que la Société respect ses obligations de tenue exacte des livres comptables, les
Administrateurs ont prévu d’utiliser des systèmes et procédures appropriés et d’avoir recours à des
professionnels compétents. À cette fin, les Administrateurs ont désigné l’Agent administratif et
Goodbody Secretarial Limited à la fonction de secrétaire de la Société (le « Secrétaire de la
Société »). Les livres comptables sont conservés au 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1.
HSBC ETFs PLC >17<
Actionnariats importants
Les informations sur les actionnariats importants sont communiquées en note 11 des états financiers.
Évènements postérieurs à la clôture des comptes
Les informations sur les évènements postérieurs à la clôture du bilan sont communiquées en note 16
des états financiers.
Commissaires aux comptes
Les commissaires aux comptes, PricewaterhouseCoopers, demeureront en fonction conformément à
l’article 160 (2) du Companies Act de 1963.
Sur ordre du Conseil d’administration
Administrateur
Date : 10 avril 2014
HSBC ETFs PLC >18<
Administrateur
Rapport du Comité d'audit
Le Comité d'audit présente son rapport sur la Société pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013.
Le rôle du Comité d'audit est de veiller à ce que la Société possède le plus haut niveau d'intégrité en
matière d'information financière et de contrôles internes, et d'assister le Conseil d'administration de la
Société dans l'exercice de ses responsabilités concernant :
1.
la surveillance du processus d'information financière de la Société, y compris la structure des
contrôles internes et les procédures d'information financière, ainsi que la vérification de l'intégrité
et de la pertinence des états financiers de la Société ;
2.
la manière dont la direction de la Société garantit et vérifie l'adéquation des contrôles internes
dans le domaine financier, opérationnel et de la conformité, ainsi que les processus de gestion
des risques conçus pour gérer les expositions aux risques significatifs;
3.
la sélection, la rémunération, l'indépendance et les prestations des auditeurs externes de la
Société.
Le Comité d'audit est actuellement composé de deux administrateurs indépendants non exécutifs
(Eimear Cowhey et Peter Blessing). L'ensemble du Conseil d'administration a examiné la composition
du Comité d'audit et se satisfait que les membres du Comité possédaient l'expérience, l'expertise et le
discernement nécessaires pour exercer les pouvoirs qui leur sont délégués par le Conseil
d'administration. Le Conseil d'administration a donc conclu qu'il n'était pas nécessaire de nommer un
troisième administrateur indépendant non exécutif au Comité d'audit. La composition du Comité
d'audit est examinée régulièrement.
Des termes de référence écrits existent pour le Comité d'audit, lesquels sont examinés tous les ans
afin de veiller à leur actualisation et à la pertinence de ses responsabilités et obligations. Ces termes
sont disponibles pour consultation lors de l'AGA et au siège social de la Société.
Le Comité d'audit se réunit au moins deux fois par an (généralement trois fois) pour examiner et
convenir du plan, du calendrier et de l'étendue de l'audit, en collaboration avec les auditeurs externes,
en vue d'examiner les contrôles financiers internes, les versions préliminaires des états financiers
annuels et intermédiaires, et les conventions comptables de la Société. Le Comité d'audit effectue un
examen du contenu du rapport financier annuel en vue de conseiller le Conseil d'administration sur
les aspects suivants, pour déterminer s'ils sont justes, équilibrés et compréhensibles, et il fournit aux
actionnaires les informations nécessaires pour leur permettre d'évaluer les performances et le modèle
économique de la Société.
Les responsabilités du Comité concernant les états financiers incluent le contrôle de leur intégrité et
de toute annonce officielle relative aux performances financières de la Société, ainsi que l'examen
des jugements d'information financière importants y figurant. En particulier, elles consistent à
examiner les états financiers annuels et semestriels, et les rapports associés, avant leur présentation
au Conseil d'administration, en se concentrant sur tout changement au niveau des pratiques et des
conventions comptables, tout ajustement important résultant de l'audit, et les méthodes utilisées pour
rendre compte de ces ajustements, ainsi que la conformité avec les normes comptables adaptées, le
respect des exigences en matière de cotation et des obligations légales correspondantes, la clarté de
la communication et les efforts pour éviter les informations inexactes ou fallacieuses.
Le Comité d'audit est également chargé d'examiner et de surveiller les contrôles internes de la
Société, ses informations financières, ses procédures et conventions comptables, et ses systèmes de
gestion des risques. Le Comité examine les déclarations de la Société concernant les contrôles
internes, préalablement à leur inclusion dans le Rapport annuel et les Comptes de la Société. Ce
Comité s'appuie sur un questionnaire relatif aux contrôles internes de tous les prestations de
services, et il examine annuellement la pertinence de ces contrôles à partir des questionnaires reçus
de chaque prestation de services, pour s'assurer que le Conseil d'administration est satisfait de la
pertinence du niveau d'assurance concernant le rôle des prestations de services et leur participation
aux activités de la Société.
HSBC ETFs PLC >19<
Rapport du Comité d'audit (suite)
Le Comité d'audit établit des recommandations à l’attention du Conseil d'administration, pour
approbation lors de l'assemblée générale, à l'égard des questions relatives à la nomination, la
reconduction, ou la révocation de l'auditeur externe. Le Comité d'audit supervise la relation avec
l'auditeur externe, ce qui inclut un examen de sa rémunération, un examen des honoraires d'audit et
des honoraires autres que pour les services d'audit (afin de veiller à ce que le niveau des honoraires
soit convenable pour permettre la réalisation d'un audit adapté), un examen des conditions
d'engagement (y compris toute lettre de mission) au début de chaque audit, ainsi qu'un examen de
l'étendue de l'audit. Le Comité évalue tous les ans l'indépendance et l'objectivité de l'auditeur en
tenant compte des exigences professionnelles et réglementaires correspondantes, mais aussi de la
relation avec l'auditeur dans son ensemble, y compris la fourniture de prestations autres que des
services d'audit.
Pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013, le service fiscal de PricewaterhouseCoopers a fourni
des services en matière de respect des obligations fiscales à la Société. De plus,
PricewaterhouseCoopers, Société coopérative au Luxembourg, a fourni à la Société des services liés
à l'enregistrement de certains compartiments de HSBC ETFs Plc en France, en Espagne, aux PaysBas et en Suède. La fourniture de ces services a été approuvée par le Comité d'audit. Le Comité
d'audit estime qu'il existe suffisamment de mesures de protection en place pour préserver l'objectivité
et l'indépendance de l'Auditeur. Les protections spécifiques en place comprennent la séparation des
directions fournissant les différents services au sein de PricewaterhouseCoopers, et le fait que
PricewaterhouseCoopers ne prend pas de décisions en matière de gestion au nom de la Société.
Les honoraires à payer au commissaire aux comptes en date du 31 décembre 2013 figurent à la
Note 2 (c) des états financiers, à la page 289.
PricewaterhouseCoopers est présent à la Réunion du Comité d'audit au cours de laquelle la version
préliminaire du rapport financier annuel est examinée. Le Comité d'audit a évalué l'efficacité et
l'objectivité du processus d'audit pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013, ainsi que l'efficacité, les
prestations et l'indépendance de l'auditeur, et a conclu de manière satisfaisante en estimant que
PricewaterhouseCoopers avait respecté ses obligations envers les actionnaires en tant qu'auditeur
indépendant de la Société. Le Comité d'audit a donc recommandé au Conseil d'administration
d'inclure une résolution proposant de reconduire PricewaterhouseCoopers lors de la prochaine AGA.
PricewaterhouseCoopers a été nommé pour la première fois en tant qu'auditeur indépendant en 2009
lors de la création de la Société. Suite au résultat satisfaisant lors de l'examen périodique mené par le
Comité d'audit concernant l'efficacité, les prestations et l'indépendance de l'auditeur ainsi que
l'objectivité du processus d'audit, le Comité d'audit a conclu que PricewaterhouseCoopers Dublin est,
en tant qu'Auditeur externe, indépendant de la Société. Le Comité d'audit a donc recommandé au
Conseil d'administration de soumettre une résolution aux actionnaires, proposant de reconduire
l'Auditeur externe lors de la prochaine Assemblée générale annuelle de la Société.
Questions importantes
Le Comité d'audit a étudié l’adéquation des conventions comptables de la Société et a, en abordant
l'audit, convenu avec l'auditeur des questions considérées importantes pour les états financiers. Pour
l'exercice clôturé le 31 décembre 2013, les questions soumises à une attention particulière du Comité
d'audit, en concertation avec l'auditeur, le cas échéant, ont été les suivantes :
1. Existence d'actifs financiers à la juste valeur par le biais du compte de résultat :
Le Conseil d'administration a délégué la responsabilité du rapprochement des actifs à l'Agent
administratif du Fonds et reçoit ensuite régulièrement des comptes rendus sur toutes les questions.
Au cours de l'exercice et à sa clôture, le Conseil d'administration reçoit un rapport administratif
détaillé incluant la composition du portefeuille. Le Conseil d'administration examine régulièrement les
mécanismes en place pour surveiller ces fonctionnalités ainsi déléguées en général et, plus
particulièrement, les contrôles en place pour surveiller le rapprochement des actifs. Le Comité d'audit
estime que les procédures mises en place par le Conseil d'administration pour surveiller les
prestataires de service sont adaptées et pertinentes. Le Comité d'audit a discuté avec l'auditeur des
résultats des procédures d'audit de clôture d'exercice concernant les investissements existants.
HSBC ETFs PLC >20<
Rapport du Comité d'audit (suite)
Questions importantes (suite)
2. Valorisation des actifs financiers à la juste valeur par le biais du compte de résultat :
Le Conseil d'administration délègue la responsabilité de la valorisation à l'Agent administratif du
Fonds, en utilisant une politique tarifaire convenue. Au cours de l'exercice et en fin d'exercice, le
Conseil d'administration reçoit confirmation du Gestionnaire d'investissement que la base tarifaire est
adaptée et conforme à la politique de tarification convenue. Le Conseil d'administration examine
régulièrement les mécanismes en place pour surveiller ces fonctionnalités ainsi déléguées en général
et, plus particulièrement, les contrôles en place pour surveiller la valorisation des actifs. Le Comité
d'audit estime que la procédure mise en place par le Conseil d'administration pour surveiller les
fournisseurs de service est adaptée et pertinente. Le Comité d'audit a discuté avec l'auditeur des
résultats des procédures d'audit de fin d'exercice, par rapport à la valorisation des investissements.
3. Risque de contournement par la direction :
L'Agent administratif fournit au Conseil d'administration des rapports annuels sur les contrôles en
place pour réduire au minimum les risques de contournement par la direction. En plus des contrôles
et des procédures mis en œuvre en interne par l'Agent administratif, un auditeur externe indépendant
est nommé pour effectuer un examen ISAE 3402 annuel. L'ISAE 3402 est une norme internationale
sur les missions d'assurance (International Standard on Assurance Engagements) ; il s'agit d'une
norme d'audit largement reconnue, émise par le Conseil international des normes d'audit et
d'assurance (IAASB, International Auditing and Assurance Standards Board). Cela signifie que les
objectifs et activités de contrôle d'un organisme de services sont examinés par un cabinet d'audit et
d'experts-comptables indépendant. Le rapport des auditeurs examinant les services, incluant l'avis de
ces auditeurs, est remis à l'organisme de services à l'issue de l'examen ISAE 3402. Aucune
exception importante concernant le risque de contournement par la direction n'a été constatée au
cours de l'exercice considéré.
Sur ordre du Comité d'audit
Administrateur
Administrateur
HSBC ETFs PLC >21<
Rapport du Dépositaire aux Actionnaires
Nous avons étudié la gestion des activités de HSBC ETFs plc (la « Société ») pour l’exercice clôturé
le 31 décembre 2013, en notre qualité de Dépositaire de la Société.
Ce rapport comprenant notre opinion a été préparé et établi exclusivement à l’attention des
actionnaires de la Société, conformément aux exigences de la Note 4 sur les OPCVM de la Banque
centrale d’Irlande, et à aucune autre fin. En exprimant cette opinion, nous déclinons toute
responsabilité à l’égard de tout autre objet ou envers toute autre personne à qui ce rapport est
présenté.
Responsabilités du Dépositaire
Nos obligations et responsabilités sont présentées dans la note 4 sur les OPCVM de la Banque
centrale d’Irlande. L’une de ces obligations consiste notamment à analyser la conduite de la Société
pour chaque exercice fiscal et à en rendre compte aux actionnaires.
Notre rapport doit établir si, au cours de ladite période et selon nous, la gestion de la Société a été
conforme aux dispositions prévues par l’Acte constitutif et les Statuts de la Société et les
Règlementations sur les OPCVM. Il relève de la responsabilité générale de la Société de se
conformer auxdites dispositions. Dans le cas où la Société n’aurait pas satisfait aux exigences
légales, nous sommes tenus en qualité de Dépositaire d’en établir les raisons et de définir les
mesures adoptées pour rectifier la situation.
Fondement de l’opinion du Dépositaire
Le Dépositaire réaliser les examens qu’il estime raisonnablement nécessaires aux fins d’exécuter ses
obligations telles que définies par la Note 4 sur les OPCVM et afin de garantir que, à tous égards
significatifs, la Société a été gérée (i) conformément aux restrictions sur les capacités
d’investissement et d’emprunt prévues par les dispositions de ses documents constitutifs et des
règlementations appropriées, et (ii) par ailleurs, conformément aux documents constitutifs de la
Société et aux réglementations appropriées.
Opinion
À notre avis, la Société a été gérée, au cours de l’exercice clôturé le 31 décembre 2013, à tous
égards significatifs :
(i) conformément aux restrictions imposées sur les capacités d’investissement et d’emprunt de la
Société par les Statuts et par les Réglementations des Communautés européennes de 2011 sur les
OPCVM (Organismes de placement collectif en valeurs mobilières), (les « Réglementations ») ; et
(ii) conformément aux dispositions de l’Acte constitutif et des Statuts de la Société et des
Réglementations.
Pour le compte du
HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited
Grand Canal Harbour
Dublin 2
Irlande
HSBC ETFs PLC >22<
Rapport des Commissaires aux comptes à l’attention des
actionnaires de HSBC ETFs PLC
Rapport sur les états financiers
Notre avis
Il est de notre avis que les états financiers :
présentent une image fidèle et conforme aux Normes internationales d'information financière
(IFRS) adoptées par l'Union européenne et sont représentatifs de l'état des activités de la
Société et des Fonds (selon la liste figurant en page 4) au 31 décembre 2013, et de leurs
résultats et flux de trésorerie pour l'exercice clôturé à cette date ; et
ont été préparés conformément aux dispositions prévues par les Companies Acts de 1963 à
2013, ainsi qu’aux Réglementations européennes sur les OPCVM (organismes de placement
collectif en valeurs mobilières) de 2003 (dans leur version modifiée).
Cet avis doit être lu dans le contexte de nos déclarations figurant dans le reste du présent rapport.
Objet de l’audit
Les états financiers, qui ont été préparés par les Administrateurs de HSBC ETFs PLC, comprennent :
le Bilan de la Société et des Fonds au 31 décembre 2013 ;
le Compte de résultat de la Société et des Fonds pour l'exercice clôturé à cette date ;
les États des variations des actifs nets attribuables aux porteurs d'actions de participation
rachetables de la Société et des Fonds, et leurs États des flux de trésorerie pour l'exercice
clôturé à cette date ; et
les notes relatives aux états financiers, comprenant une synthèse des Principales conventions
comptables et autres explications.
Les lois irlandaises et les Normes internationales d'information financière (IFRS) adoptées par l'Union
européenne ont servi de structure de communication financière dans la préparation des états
financiers.
Périmètre de l’audit
Nous avons procédé à notre audit conformément aux Normes internationales d'audit financier
applicables au Royaume-Uni et en Irlande (ISA (Royaume-Uni & Irlande)). Un audit implique
l'obtention de justificatifs des montants et des données présentés dans les états financiers permettant
de garantir raisonnablement que ces états financiers sont exempts d’inexactitudes substantielles,
qu'elles soient dues à une fraude ou à une erreur. Cela inclut l'évaluation des éléments suivants :
vérifier si les méthodes comptables utilisées sont adaptées à la situation de la Société, et si elles
ont été appliquées de manière systématique et communiquées de façon appropriée ;
le caractère raisonnable des estimations comptables importantes formulées par les
Administrateurs ;
et la présentation générale des états financiers.
En outre, nous avons consulté la totalité des informations financières et non financières figurant dans
le Rapport annuel à la recherche d'éventuelles incohérences substantielles avec les états financiers
audités et de toute information semblant substantiellement incorrecte ou incohérente par rapport aux
connaissances que nous avons acquises lors de la réalisation de l'audit. Si nous prenons
connaissance d’une quelconque déclaration erronée ou d’une incohérence substantielle, nous en
étudions les conséquences pour notre rapport.
Présentation de notre approche en matière d'audit
Matérialité
Nous avons défini certains seuils de matérialité. Ces seuils nous aident à déterminer la nature, le
calendrier et le périmètre de nos procédures d'audit et à évaluer l'effet des déclarations inexactes,
individuellement ou dans les états financiers dans leur ensemble.
HSBC ETFs PLC >23<
actionnaires de HSBC ETFs PLC (suite)
Présentation de notre approche en matière d'audit (suite)
Matérialité (suite)
Sur la base de notre jugement professionnel, nous avons déterminé que la matérialité de chaque
Fonds de la Société était de 50 points de base de sa Valeur liquidative (« VL ») au 31 décembre
2013. Nous avons estimé qu'il s'agissait d'un niveau de référence adapté car le principal objectif de la
Société est de fournir aux investisseurs un rendement total au niveau du fonds, en tenant compte des
rendements du capital et des revenus.
Nous avons convenu avec le Comité d'audit que nous leur signalerions les déclarations inexactes
éventuellement identifiées lorsqu’elles dépassent de 5 points de base la VL de chaque Fonds, en cas
de différences impactant la VL par action, ainsi que les déclarations inexactes inférieures de ce
montant qui, selon nous, méritent d'être signalées pour des raisons qualitatives.
Présentation du périmètre de notre audit
La Société est une société d'investissement à capital variable. En fin d'exercice, 26 Fonds étaient en
activité. Le Bilan, les Comptes de résultat, les États des variations des actifs nets attribuables aux
porteurs d'actions de participation rachetables et les États des flux de trésorerie de la Société
regroupent les résultats des 26 Fonds.
Les Administrateurs contrôlent les affaires de la Société et sont responsables de la stratégie générale
d'investissement qu’ils définissent.
Les Administrateurs ont délégué certaines responsabilités à HSBC Global Asset Management (UK)
Limited (le « Gestionnaire d'investissement ») et à HSBC Securities Services (Ireland) Limited
(l'« Agent administratif »). Les états financiers, qui continuent de relever de la responsabilité des
Administrateurs, sont préparés en leur nom par l'Agent administratif. La Société a désigné HSBC
Institutional Trust Services (Ireland) Limited (le « Dépositaire ») pour agir en qualité de Dépositaire
des actifs de la Société.
En déterminant notre approche globale en matière d'audit, nous avons évalué le risque de déclaration
inexacte importante au niveau d'un Fonds, en tenant compte de la nature, de la probabilité et de
l’impact potentiel de toute déclaration inexacte. Nous avons observé chaque Fonds de manière
individuelle. Dans le cadre de notre évaluation des risques, nous avons étudié l'interaction de la
Société avec l'Agent administratif, et nous avons évalué l'environnement de contrôle en place chez
l'Agent administratif.
Domaines d'attention particulière pour l'audit
Lors de la préparation des états financiers, les Administrateurs ont formulé un certain nombre de
jugements subjectifs, par exemple concernant la sélection des sources de cours permettant la
valorisation du portefeuille d'investissement. Nous avons principalement concentré nos travaux sur ces
domaines, en évaluant les jugements des Administrateurs par rapport aux preuves disponibles, en nous
forgeant notre propre opinion, et en analysant les informations communiquées dans les états financiers.
Lors de notre audit, nous avons testé et examiné les informations, en utilisant des techniques
d'échantillonnage et autres techniques d'audit, jusqu’au degré jugé nécessaire pour obtenir une base
raisonnable sur laquelle s'appuyer pour tirer des conclusions. Nous avons obtenu des informations en
testant l'efficacité des contrôles, en appliquant des procédures de validation ou en associant les deux
méthodes.
Nous avons estimé que les domaines ci-dessous nécessitaient une attention particulière pour l'année
en cours. Il ne s'agit pas d'une liste exhaustive de tous les risques ou domaines d'attention
particulière identifiés par notre audit. Nous avons discuté de ces domaines d'attention particulière
avec le Comité d'audit. Le rapport du Comité d'audit sur les questions jugées importantes selon lui,
concernant les états financiers, figure aux pages 19 à 21.
Domaine d'attention particulière
Existence d'actifs financiers à la juste valeur
par le biais du compte de résultat
Les actifs financiers à la juste valeur par le biais du
compte de résultat, figurant au Bilan de chaque
Fonds, sont détenus au nom des Fonds en date du
31 décembre 2013.
Nous nous sommes concentrés dans ce domaine
car il représente le principal élément des états
financiers.
HSBC ETFs PLC >24<
Comment notre audit a traité ce domaine
particulier
Nous
avons
obtenu
suffisamment
de
confirmations indépendantes de la part du
Dépositaire
ou
d'autres
contreparties
concernées pour les portefeuilles des Fonds.
Présentation de notre approche en matière d'audit (suite)
Domaines d'attention particulière pour l'audit (suite)
Domaine d'attention particulière
Valorisation des actifs financiers à la juste
valeur par le biais du compte de résultat
Les actifs financiers à la juste valeur par le biais
du compte de résultat figurant au Bilan de chaque
Fonds en date du 31 décembre 2013 sont évalués
à la juste valeur conformément aux Normes
internationales d'information financière (IFRS)
adoptées par l'Union européenne.
Nous nous sommes concentrés dans ce domaine
car il représente le principal élément des états
financiers.
Risque de contournement des contrôles
internes par la direction
Les normes ISA (Royaume-Uni & Irlande) nous
imposent de tenir compte de cet élément.
Comment notre audit a traité ce domaine
particulier
Les portefeuilles d'investissement comportent
des actions cotées, des contrats à terme de type
« futures », des contrats sur différence (CFD) et
des options à faible prix d'exercice (LEPO).
Nous avons testé la juste valeur conformément
aux livres et registres de chaque Fonds, en
convenant de manière indépendante de la
valorisation des investissements par rapport à
des sources de tierces ou à des déclarations de
contreparties.
Nous avons évalué l'environnement de contrôle
global de la Société, de chacun des Fonds et de
leur Agent administratif. Nous avons testé les
rapprochements clés et certaines écritures
manuelles du journal. Nous avons cherché à
déterminer s'il existait des preuves de partialité
de la part des Administrateurs dans le cadre des
estimations et des jugements comptables
importants s'appliquant aux états financiers.
Eléments pour lesquels nous sommes tenus de rendre compte conformément aux Companies
Acts de 1963 à 2013
Nous avons obtenu l’ensemble des informations et explications jugées nécessaires à la
réalisation de notre audit.
A notre point de vue, la Société a tenu une comptabilité adéquate.
Les états financiers sont conformes aux livres comptables.
Il est de notre avis que les informations communiquées dans le rapport des Administrateurs sont
cohérentes avec les états financiers.
Eléments pour lesquels nous sommes tenus de rendre compte au cas par cas
Rémunération des Administrateurs et opérations effectuées par ces derniers
Nous sommes tenus de vous indiquer, conformément aux Companies Acts de 1963 à 2013, si, de
notre avis, les informations légales relatives à la rémunération et aux opérations effectuées par les
Administrateurs n’ont pas été communiquées. Nous n'avons pas d'observation à formuler à l'égard de
ces responsabilités.
Déclaration sur la gouvernance d’entreprise
En vertu des Règles de cotation en vigueur au Royaume-Uni (United Kingdom Listing Authority
Listing Rules), nous sommes tenus d'examiner la partie de la Déclaration sur la gouvernance
d'entreprise relative à la conformité de la Société par rapport aux neuf dispositions du Code
britannique de gouvernance des entreprises (UK Corporate Governance Code) (« le Code »). Nous
n'avons pas d'observation à formuler à l'issue de cet examen.
HSBC ETFs PLC >25<
Eléments pour lesquels nous sommes tenus de rendre compte au cas par cas (suite)
Déclaration sur la gouvernance d’entreprise (suite)
À la page 9 du Rapport annuel, conformément aux exigences du Code à la Disposition C.1.1, les
Administrateurs déclarent qu'ils estiment que le Rapport annuel, considéré dans son ensemble, est
juste, équilibré et compréhensible, et qu'il fournit aux membres les informations nécessaires pour leur
permettre d'évaluer les performances, le modèle économique et la stratégie de la Société et des
Fonds. Aux pages 20 et 21, conformément à la disposition C.3.8 du Code, le Comité d'audit a défini
les questions considérées importantes selon lui, concernant les états financiers, et la manière dont
elles ont été traitées. En vertu des normes ISA (Royaume-Uni & Irlande), nous sommes tenus de
vous avertir si, selon nous :
la déclaration fournie par les Administrateurs est fortement incohérente par rapport aux
connaissances relatives à la Société que nous avons acquises lors de la réalisation de l'audit ;
ou si
la partie du Rapport annuel décrivant les travaux du Comité d'audit ne traite pas de manière
adaptée les questions que nous avons communiquées au Comité d'audit.
Nous n'avons pas d'exception à signaler dans le cadre de cette responsabilité.
Autres informations figurant dans le Rapport annuel
En vertu des normes ISA (Royaume-Uni & Irlande), nous sommes tenus de vous avertir si, selon
nous, les informations figurant dans le Rapport annuel :
sont fortement incohérentes par rapport aux informations figurant dans les états financiers
audités ; ou
semblent fortement incorrectes ou fortement incohérentes par rapport aux connaissances
relatives à la Société que nous avons acquises lors de la réalisation de l'audit ; ou
sont autrement fallacieuses.
Nous n'avons pas d'exception à signaler au titre de cette responsabilité.
Responsabilités concernant les états financiers et l'audit
Nos responsabilités et celles des Administrateurs
Comme expliqué en détail dans la Déclaration de responsabilité des Administrateurs énoncée à la
page 9, les Administrateurs sont chargés de la préparation des états financiers en présentant une
image fidèle et conforme.
Notre responsabilité consiste à auditer et à exprimer un avis sur les états financiers conformément
aux lois irlandaises et les normes ISA (Royaume-Uni & Irlande). Ces normes exigent que nous nous
conformions aux normes éthiques des auditeurs établies par le Comité des pratiques d’audit
Ce rapport ainsi que les opinions exprimées ont été préparés à l’attention exclusive des membres de
la Société en tant qu'organisme, conformément à l’article 193 de la Companies Act de 1990 et à
aucune autre fin. En exprimant ces opinions, nous déclinons toute responsabilité à l’égard de tout
autre objet ou envers toute autre personne à laquelle ce rapport est présenté ou qui pourrait l’avoir en
sa possession, à l’exception des cas dans lesquels notre accord préalable a été formulé par écrit.
Patricia Johnston
Pour et au nom de PricewaterhouseCoopers
Experts-comptables et cabinet d’audit réglementaire
Dublin
10 avril 2014
HSBC ETFs PLC >26<
Rapport du Gestionnaire d’investissement
Contexte des marchés
Les marchés actions mondiaux ont connu une année contrastée tout au long de 2013. La plupart des
marchés développés ont affiché des rendements solides à deux chiffres, tandis que les marchés
émergents ont généralement accusé un repli en fin d'année. L'année a débuté par un apaisement sur
la question du « mur budgétaire » ; la pression exercée par cette question, qui avait entraîné une
tendance baissière en 2012, s'est inversée et les marchés actions du monde entier ont enregistré une
hausse en début d'année. La nomination de Haruhiko Kuroda au poste de nouveau gouverneur de la
Banque du Japon a été accueillie favorablement localement, favorisant un rebond du marché actions
japonais, enregistrant les meilleures performances régionales au cours du trimestre. Les statistiques
en provenance de la Chine pour le premier trimestre ont montré des signes de reprise encourageants
tandis que les responsables politiques ont maintenu leurs orientations en faveur d'une politique
monétaire prudente face à la flambée du marché de l'immobilier.
Le deuxième trimestre a connu une hausse de la volatilité sur l’ensemble des marchés en raison de
l'intensification des rumeurs entourant le calendrier de réduction des mesures de relance
(« tapering ») de la Fed dans le cadre de sa politique d'assouplissement quantitatif (QE, « quantitative
easing »). Toutefois, les marchés actions ont démarré le trimestre sur de solides bases. Les marchés
américains ont battu de nouveaux records, tant l'indice S&P 500 que le Dow Jones, et l'Europe et le
Japon ont également enregistré de solides performances. Plusieurs banques centrales ont réduit
leurs taux au cours du trimestre, notamment dans la zone euro, en Inde, en Turquie et en Israël, et
avec l'engagement de la Banque du Japon en faveur d'un politique de QE agressive, le soutien
procuré par les conditions de liquidité est demeuré intact pour les actifs à risque. Les statistiques en
provenance de Chine pour le deuxième trimestre ont été décevantes et l'économie n'a pas connu
d'accélération. Au cours de ce trimestre, les premières tensions sur le marché des prêts
interbancaires ont pu être observées, ainsi que le début d'une tendance baissière.
L'intervention semestrielle de Ben Bernanke devant le Congrès américain au milieu du mois de juillet
a rassuré les investisseurs en ce début de troisième trimestre. En raison des nombreux risques
baissiers susceptibles d'affecter l'économie américaine, les investisseurs ont été satisfaits de l'attitude
conciliante du président de la Fed et le resserrement imminent attendu (réduction des mesures de
relance dans le cadre de la QE) a été reporté. Les marchés mondiaux des actions ont réagi
favorablement, les États-Unis et l'Europe faisant preuve de dynamisme au début du trimestre.
Toutefois, au fur et à mesure du trimestre, des inquiétudes concernant la réduction des mesures de
relance (« tapering ») ont fait leur retour sur les marchés, entraînant une hausse de la volatilité. Les
actifs des marchés émergents ont été particulièrement touchés par la vente massive de devises des
marchés émergents et la liquidation d'obligations libellées en devises locales ou en USD. Toutefois, la
hausse inattendue des exportations chinoises, associée aux bons résultats en matière de production
industrielle, a donné lieu à des signes encourageants d'un rebond possible en Chine.
Le début du quatrième trimestre a été dominé par la paralysie du gouvernement américain. À l'issue
d'une période de fermeture partielle de 16 jours, le Congrès américain a signé un accord visant à
relever le plafond de la dette, permettant la réouverture des services gouvernementaux alors fermés.
Les marchés actions mondiaux ont flambé à l'annonce de l'accord conclu à Washington. L'année s'est
achevée par la résistance affichée par les marchés face à l’annonce par la Fed de la réduction des
mesures de relance dans le cadre de la QE. Les solides statistiques économiques enregistrées en fin
d'année ont toutes fait d’état d’une embellie des perspectives économiques, permettant aux marchés
américains de terminer l'année par de nouveaux records, le NASDAQ se hissant à des niveaux
jamais atteints depuis plus de 13 ans. Toutefois, la flambée du marché des prêts interbancaires
chinois a continué de nuire à la région au cours du trimestre ; les marchés des actions des pays
émergents ont subi des dégagements massifs jusqu'à ce que les responsables chinois interviennent
et décident d'injecter des liquidités dans le système bancaire local.
HSBC ETFs PLC >27<
Rapport du Gestionnaire d’investissement (suite)
Performance du HSBC ETFs PLC
au 31 décembre 2013
ETF
VLN
(31/12/2013)
DEVISE DU FONDS
GBP 313 794 477
EUR 86 262 822
USD 91 857 257
GBP 57 271 266
USD 1 200 602 632
EUR 62 670 604
USD 296 756 313
USD 9 971 262
USD 109 734 637
USD 95 301 835
USD 8 560 825
USD 265 840 927
USD 11 013 810
USD 154 729 707
USD 5 360 097
USD 16 054 056
USD 19 638 113
USD 19 258 222
USD 7 684 267
USD 7 727 234
USD 5 887 506
USD 3 085 574
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED UCITS ETF USD 20 326 608
USD 11 741 478
USD 259 944 066
USD 107 327 395
HSBC ETFs PLC >28<
VLN
(31/12/2012)
DEVISE DU
FONDS
GBP 346 305 646
EUR 250 925 354
USD 58 014 502
GBP 32 449 908
USD 724 646 063
EUR 34 208 332
USD 239 066 655
USD 16 212 418
USD 133 800 270
USD 23 402 822
USD 6 305 670
USD 125 339 403
USD 23 373 591
USD 120 210 998
USD 8 827 535
USD 23 179 767
USD 7 446 304
USD 17 176 286
USD 10 258 590
USD 5 917 552
USD 11 087 932
USD 6 009 169
Variation
de la VLN
(32 511 169)
(164 662 532)
33 842 755
24 821 358
475 956 569
28 462 272
57 689 658
(6 241 156)
(24 065 633)
71 899 013
2 255 155
140 501 524
(12 359 781)
34 518 709
(3 467 438)
(7 125 711)
12 191 809
2 081 936
(2 574 323)
1 809 682
(5 200 426)
(2 923 595)
TER
0,35%
0,15%
0,40%
0,35%
0,09%
0,30%
0,30%
0,60%
0,40%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
USD 13 108 919
USD 9 983 138
USD 230 997 883
-
7 217 689
1 758 340
28 946 183
107 327 395
0,40%
0,60%
0,60%
0,60%
Performance du HSBC ETF
FTSE 100
Cumul annuel
Net
Brut
18,23
18,64
18,66
18,66
Différentiel (écart de performance)
(0,43)
(0,02)
HSBC Euro Stoxx 50 UCITS ETF
DJ Euro Stoxx 50
22,50
21,61
22,69
21,61
0,89
1,08
HSBC MSCI Japan UCITS ETF
MSCI Japan
26,24
26,70
26,75
26,70
(0,46)
0,05
FTSE 250
31,67
32,27
32,13
32,27
(0,60)
(0,14)
S&P 500
31,86
31,55
31,98
31,55
MSCI Europe
MSCI USA
0,31
0,43
19,91
19,77
20,26
19,77
0,14
0,49
31,83
31,79
32,22
31,79
0,04
0,43
MSCI BRAZIL
(16,78)
(16,21)
(16,28)
(16,21)
(0,57)
(0,07)
HSBC MSCI PACIFIC EX JAPAN UCITS ETF
MSCI PACIFIC
5,09
5,49
5,51
5,49
(0,40)
0,02
Code ISIN
Attribution de performance
(explication lorsque l'écart de performance brut est supérieur à 0,03)
IE00B42TW061
IE00B4K6B022
IE00B5VX7566
Durant la période, la surperformance de 1,08 % enregistrée par le Fonds
par rapport à l'indice a résulté du programme de prêt de titres et de gains
sur les retenues fiscales à la source (par exemple en France, en
Allemagne et en Espagne).
Durant la période, la surperformance enregistrée par le Fonds (0,05%)
par rapport à l’indice a résulté du programme de prêt de titres.
IE00B64PTF05
Durant la période, la sous-performance du Fonds (-0,14%) a
principalement résulté du droit de timbre de 0,5 % payé par le Fonds pour
le rééquilibrage du portefeuille.
IE00B5KQNG97
Durant la période considérée, la surperformance (0,43%) enregistrée par
le Fonds résulte des retenues fiscales à la source. D'après une
convention fiscale entre l'Irlande (domicile du Fonds) et les États-Unis, le
Fonds est assujetti à une retenue à la source de 15 %, contre 30 % pour
l'indice.
Durant la période, la surperformance de 0,49% enregistrée par le Fonds
Durant la période, la surperformance de 0,43% enregistrée par le Fonds
Durant la période, la sous-performance de 0,07 % enregistrée par le
Fonds par rapport à l'indice est attribuable à l'écart de performance entre
les « futures » en USD de la Bourse brésilienne Bovespa et l'indice.
IE00B5BD5K76
IE00B5WFQ436
IE00B5W34K94
IE00B5SG8Z57
La légère surperformance de 0,02% est attribuable à l'écart de
performance entre les contrats à terme utilisé pour couvrir les dividendes
et l'indice de référence.
HSBC ETFs PLC >29<
MSCI EM FAR EAST
Cumul annuel
Net
Brut
2,18
2,79
2,66
2,66
(0,48)
0,13
MSCI WORLD
26,25
26,68
26,69
26,68
(0,43)
0,01
(27,17)
(26,76)
(26,73)
(26,76)
(0,41)
0,03
MSCI CHINA
3,33
3,64
3,95
3,64
(0,31)
0,31
S&P BRIC 40
0,70
1,45
1,30
1,45
MSCI TURKEY
(0,75)
(0,15)
MSCI SOUTH AFRICA
(6,61)
(6,21)
(6,05)
(6,21)
(0,40)
0,16
HSBC MSCI CANADA UCITS UCITS ETF
MSCI CANADA
5,39
5,63
5,76
5,63
(0,24)
0,13
MSCI MEXICO
(0,34)
0,21
0,26
0,21
MSCI EM LATIN AMERICA
HSBC ETFs PLC >30<
(0,55)
0,05
(13,84)
(13,29)
(13,32)
(13,29)
(0,55)
(0,03)
Code ISIN
IE00B5LP3W10
IE00B4X9L533
Le principal facteur ayant contribué à l’écart de performance de 0,13% a
été l’effet d’optimisation.
La performance a été largement conforme à celle de l’indice. La
surperformance de 0,01% est attribuable aux pondérations inadéquates
de l'optimisation ainsi qu'à des gains sur les retenues fiscales à la source.
IE00B5BRQB73
IE00B44T3H88
La surperformance de 0,31% résulte des pondérations inappropriées des
actions B chinoises. Le fonds ne peut pas détenir d'actions B alors que
l'indice en détient 4.
IE00B5YLK706
La sous-performance de 0,15% est due principalement à l’impact négatif
du poids des liquidités.
IE00B57S5Q22
Le Fonds a enregistré une surperformance de 0,16% attribuable à la
convention fiscale relative à la retenue à la source des dividendes sudafricains (l’indice applique une taxe de 15 % contre 10 % payée
effectivement par le Fonds).
Durant la période, la surperformance enregistrée par le Fonds (0,13%)
par rapport à l’indice a résulté du programme de prêt de titres.
IE00B51B7Z02
IE00B3QMYK80
IE00B4TS3815
La surperformance de 0,05% est attribuable à l’acquisition en numéraire
de Grupo Modelo. L’indice a cédé Grupo Modelo à un prix de marché
inférieur au prix d’acquisition.
MSCI INDONESIA(1)
Cumul annuel
Net
Brut
(24,17)
(23,72)
(23,73)
(23,73)
(0,44)
0,01
MSCI MALAYSIA
7,12
7,68
7,77
7,68
(0,56)
0,09
MSCI TAIWAN
8,39
9,06
9,04
9,06
(0,67)
(0,02)
MSCI KOREA
3,24
3,94
3,87
3,94
Code ISIN
IE00B46G8275
IE00B3X3R831
La performance a été largement conforme à celle de l’indice. La
surperformance de 0,09% est attribuable à l'arrondi dû à une
performance significative qui s'est amplifiée compte tenu de la petite taille
du fonds.
IE00B3S1J086
IE00B3Z0X395
La sous-performance de 0,07% en 2013 est attribuable à la méthodologie
de réinvestissement des dividendes de l’indice MSCI Net Total Return.
« Les sociétés coréennes déclarent ou peuvent déclarer leurs dividendes
après leur date de détachement (ex-date). Aucun dividende estimé
n’étant disponible avant la date de détachement (ex-date) et aucune
fluctuation du prix (due au dividende) n’étant visible à la date de
détachement (ex-date), les dividendes sont réinvestis le jour ouvrable
suivant la date de réception des sources de données sans aucune
correction. MSCI utilise le nombre d’actions effectif le jour précédant la
date de détachement du coupon pour refléter les dividendes de l’indice. »
Dans un souci de protection des investisseurs, le fonds comptabilise les
estimations des dividendes à la date de détachement (la date de
détachement la plus éloignée se situe aux alentours des derniers jours
ouvrables de l'année civile). Cela donne lieu à une surperformance
temporaire corrigée au moment de l'annonce et de l'intégration du
dividende dans l'indice de référence (en général quelques mois après la
date de détachement). Par conséquent, lorsque l'on observe la
performance de l'année 2013 dans son intégralité, l'indice cumule les
dividendes de décembre 2013 alors que le fonds les réinvestit. Ceci
explique une erreur de suivi relativement plus élevée.
(0,70)
(0,07)
HSBC ETFs PLC >31<
Cumul annuel
Net
Brut
HSBC FTSE EPRA NAREIT DEVELOPED
UCITS ETF
FTSE EPRA NAREIT DEVELOPED
3,56
3,67
3,97
3,67
(0,11)
0,30
MSCI RUSSIA CAPPED
(0,33)
0,34
0,26
0,34
(0,67)
(0,08)
MSCI EMERGING MARKETS
(3,26)
(2,68)
(2,68)
(2,68)
(0,58)
0,00
HSBC MSCI AC FAR EAST EX JAPAN UCITS ETF
MSCI AC FAR EAST EX JAPAN*
N/A*
N/A*
N/A*
N/A*
-
-
* Lancé le 25 septembre 2013
HSBC ETFs PLC >32<
Code ISIN
IE00B5L01S80
IE00B5LJZQ16
La surperformance de 0,30 % s'explique par le programme de prêt de
titre et les retenues fiscales à la source. En vertu de la convention fiscale
établie entre l’Irlande (le pays de domicile du Fonds) et les États-Unis, le
Fonds est soumis à une retenue fiscale à la source à un taux de 15 %
alors que l’Indice est soumis à un taux de 30 %.
La sous-performance de -0,08% est attribuable à la nature spécifique des
paiements des dividendes russes. Gazprom et Lukoil (deux des plus
grands titres de l'indice, pondération combinée supérieure à 35 %) sont
passés ex-dividendes en mai et le dividende représente 2 % de la valeur
liquidative L'écart entre la date de détachement et la date de paiement et
supérieur à 6 mois. Cet écart a été couvert en utilisant le meilleur contrat
« future » de substitution disponible, même si la situation reste imparfaite.
IE00B5SSQT16
IE00BBQ2W338
Le principal facteur ayant contribué à l'écart de performance de 0,05 %
au 4e trimestre a été l'effet d'optimisation.
Erreur de suivi sur 1 an
Erreur de
Erreur de
suivi attendue suivi réalisée
FTSE 100
Code ISIN
)
Explication des différences
(seules les différences importantes sont expliquées
IE00B42TW061
0,10
0,03
0,10
0,12
0,10
0,05
0,10
0,12
0,10
0,03
0,10
0,07
0,10
0,03
0,20
0,16
Différentiel
HSBC Euro Stoxx 50 UCITS ETF
DJ Euro Stoxx 50
IE00B4K6B022
Différentiel
HSBC MSCI Japan UCITS ETF
MSCI Japan
IE00B5VX7566
Différentiel
FTSE 250
IE00B64PTF05
Différentiel
S&P 500
IE00B5KQNG97
Différentiel
MSCI Europe
IE00B5BD5K76
Différentiel
MSCI USA
IE00B5WFQ436
Différentiel
MSCI BRAZIL
IE00B5W34K94
Différentiel
HSBC MSCI PACIFIC EX JAPAN UCITS ETF
MSCI PACIFIC
IE00B5SG8Z57
0,10
0,06
Différentiel
HSBC ETFs PLC >33<
Erreur de
Erreur de
MSCI EM FAR EAST
Code ISIN
(seules les différences importantes sont expliquées)
IE00B5LP3W10
0,40
0,44
0,40
0,37
Différentiel
MSCI WORLD
IE00B4X9L533
Différentiel
MSCI TURKEY
IE00B5BRQB73
0,10
0,21
Différentiel
MSCI CHINA
La différence entre l'erreur de suivi attendue et réalisée est due aux
différentes méthodologies de définition de la date du réinvestissement
des dividendes entre le fonds et l'indice MSCI. Ceci a occasionné une
différence importante en avril 2013.
IE00B44T3H88
0,40
0,22
Différentiel
S&P BRIC 40
IE00B5YLK706
0,10
0,32
0,10
0,06
0,10
0,09
0,10
0,07
0,20
0,10
Différentiel
MSCI SOUTH AFRICA
IE00B57S5Q22
Différentiel
MSCI CANADA
IE00B51B7Z02
Différentiel
MSCI MEXICO
IE00B3QMYK80
Différentiel
UCITS ETF
MSCI EM LATIN AMERICA
Différentiel
HSBC ETFs PLC >34<
IE00B4TS3815
La différence entre l'erreur de suivi attendue et réalisée est due aux
différentes méthodologies de définition de la date du réinvestissement
des dividendes entre le fonds et l'indice MSCI. Ceci a occasionné une
différence importante en mai 2013.
Erreur de
Erreur de
MSCI INDONESIA (1)
Code ISIN
IE00B46G8275
0,20
0,06
0,20
0,13
0,10
0,08
0,10
0,82
Différentiel
MSCI MALAYSIA
IE00B3X3R831
Différentiel
MSCI TAIWAN
IE00B3S1J086
Différentiel
MSCI KOREA
E00B3Z0X395
L'Erreur de suivi (« tracking error ») réelle est considérablement plus
élevée que l'erreur de suivi prévisionnelle en raison de la méthodologie
utilisée de réinvestissement des dividendes au sein de l'indice MSCI
Net Total Return :
« Les sociétés coréennes déclarent ou peuvent déclarer leurs
dividendes. Aucun dividende estimé n’étant disponible avant la date de
détachement (ex-date) et aucune fluctuation du prix (due au dividende)
n’étant visible à la date de détachement (ex-date), les dividendes sont
réinvestis le jour ouvrable suivant la date de réception des sources de
données sans aucune correction. MSCI utilise le nombre d’actions
effectif le jour précédant la date de détachement du coupon pour
refléter les dividendes de l’indice. »
Différentiel
Dans un souci de protection des investisseurs, le fonds comptabilise
les estimations des dividendes à la date de détachement (la date de
détachement la plus éloignée se situe aux alentours des derniers jours
ouvrables de l'année civile). Cela donne lieu à une surperformance
temporaire corrigée au moment de l'annonce et de l'intégration du
dividende dans l'indice de référence (en général quelques mois après
la date de détachement). Par conséquent, lorsque l'on observe la
performance de l'année 2013 dans son intégralité, l'indice cumule les
dividendes de décembre 2013 alors que le fonds les réinvestit. Ceci
explique l'erreur de suivi relativement plus élevée.
HSBC ETFs PLC >35<
Erreur de
Erreur de
HSBC FTSE EPRA NAREIT DEVELOPED
UCITS ETF
FTSE EPRA NAREIT DEVELOPED
Code ISIN
IE00B5L01S80
0,20
0,11
0,20
0,15
0,70
0,77
N/A*
N/A*
Différentiel
MSCI RUSSIA CAPPED
IE00B5LJZQ16
Différentiel
UCITS ETF
MSCI EMERGING MARKETS
IE00B5SSQT16
Différentiel
HSBC MSCI AC FAR EAST EX JAPAN UCITS
ETF
MSCI AC FAR EAST EX JAPAN*
Différentiel
* Lancé le 25 septembre 2013
HSBC ETFs PLC >36<
IE00BBQ2W338
Tableaux des investissements
Au 31 décembre 2013
Valeurs mobilières négociables admises à une bourse de valeurs officielle ou négociées sur un autre
marché réglementé
Nominal
Actifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat
Juste valeur % de la valeur
GBP
liquidative
Actions
243 736
Guernesey
Finance
Resolution
239 451
Irlande
Services de consommation
WPP
99 373
130 527
181 425
30 493
1 139 111
16 439
1 727 751
Soins de santé
Shire
Industrie
CRH
Experian
Mexique
Matériaux de base
Fresnillo
Pays-Bas
Pétrole et gaz
Royal Dutch Shell
Afrique du Sud
Matériaux de base
Randgold Resources
Suisse
Matériaux de base
Glencore International
35 339
Biens de consommation
Coca Cola
47 459
Industrie
Wolseley
234 717
63 851
379 390
36 809
65 748
224 111
Royaume-Uni
Matériaux de base
Anglo American
Antofagasta
BHP Billiton
Johnson Matthey
Mondi
Rio Tinto
862 825
862 825
0,27
0,27
3 304 424
3 304 424
1,05
1,05
2 834 118
2 834 118
0,90
0,90
1 987 926
2 021 074
4 009 000
0,64
0,64
1,28
227 325
227 325
0,07
0,07
25 160 348
25 160 348
8,02
8,02
623 038
623 038
0,20
0,20
5 402 677
5 402 677
1,72
1,72
622 673
622 673
0,20
0,20
1 625 471
1 625 471
0,52
0,52
3 098 264
526 132
7 090 799
1 207 335
687 724
7 641 065
20 251 319
0,99
0,17
2,26
0,38
0,22
2,43
6,45
HSBC ETFs PLC
>37<
HSBC FTSE 100 UCITS ETF (suite)
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
62 597
339 433
79 581
452 435
292 572
175 008
365 720
54 378
115 882
169 815
83 830
216 714
Royaume-Uni (suite)
Associated British Foods
British American Tobacco
Burberry Group
Diageo
GKN
Imperial Tobacco Group
International Consolidated Airlines Group
Persimmon
Reckitt Benckiser Group
SABMiller
Tate & Lyle
Unilever
174 740
32 671
322 844
44 697
46 552
672 465
250 050
425 505
288 645
26 734
146 057
209 939
37 511
1 443 228
90 511
32 389
155 194
387 504
British Sky Broadcasting Group
Carnival
Compass Group
Easyjet
Intercontinental Hotels Group
ITV
J Sainsbury
Kingfisher
Marks & Spencer Group
Next
Pearson
Reed Elsevier
Sports Direct International
TESCO
TUI Travel
Whitbread
William Hill
WM Morrison Supermarkets
170 174
35 218
529 026
2 887 688
179 342
127 298
39 253
3 382 294
141 313
1 052 896
Finance
Aberdeen Asset Management
Admiral Group
Aviva
Barclays
British Land
Hammerson
Hargreaves Lansdown
HSBC Holdings*
Land Securities Group
Legal & General Group
* Investissement dans une partie liée
>38<
HSBC ETFs PLC
1 530 497
10 990 841
1 206 448
9 048 700
1 092 171
4 091 687
1 468 000
673 743
5 554 224
5 265 963
678 185
5 378 841
46 979 300
0,49
3,50
0,38
2,88
0,35
1,30
0,47
0,22
1,77
1,68
0,22
1,71
14,97
1 474 806
817 102
3 125 130
686 546
937 092
1 304 582
912 683
1 636 918
1 248 678
1 457 003
1 958 624
1 887 352
268 204
4 825 433
373 901
1 214 911
623 725
1 011 385
25 764 075
0,47
0,26
1,00
0,22
0,30
0,42
0,29
0,52
0,40
0,46
0,62
0,60
0,08
1,54
0,12
0,39
0,20
0,32
8,21
850 870
461 356
2 379 030
7 853 068
1 128 061
639 036
531 486
22 404 315
1 361 551
2 344 799
0,27
0,15
0,76
2,50
0,36
0,20
0,17
7,14
0,43
0,75
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
8 686 943
31 854
877 884
458 356
376 444
654 391
20 332
355 131
422 774
224 079
873 311
161 067
45 353
90 412
64 597
582 738
59 443
118 160
279 081
56 031
28 780
142 923
227 873
141 727
29 624 640
111 370
70 422
43 882
38 047
Royaume-Uni (suite)
Finance (suite)
Lloyds Banking Group
London Stock Exchange Group
Old Mutual
Prudential
Royal Bank of Scotland
RSA Insurance Group
Schroders
Standard Chartered
Standard Life
Soins de santé
AstraZeneca
GlaxoSmithKline
Smith & Nephew
Industrie
Aggreko
Ashtead Group
Babcock International
BAE Systems
Bunzl
Capita
G4S
IMI
Intertek Group
Meggitt
Melrose
Rexam
Rolls-Royce
Royal Mail
Smiths Group
Travis Perkins
Weir Group
53 443
611 338
3 351 061
46 571
162 357
Pétrole et gaz
AMEC
BG Group
BP
Petrofac
Tullow Oil
250 889
197 062
Technologies
ARM Holdings
Sage Group
6 852 261
552 030
1 660 079
6 141 970
1 272 757
598 113
528 225
4 829 782
1 520 295
63 909 084
2,18
0,18
0,53
1,96
0,41
0,19
0,17
1,54
0,48
20,37
8 009 704
14 073 407
1 386 787
23 469 898
2,55
4,49
0,44
7,48
775 083
687 131
875 289
2 534 910
861 923
1 226 501
732 588
854 473
905 994
753 919
696 608
751 862
4 286 830
634 809
1 042 246
821 471
811 162
19 252 799
0,25
0,22
0,28
0,81
0,28
0,39
0,23
0,27
0,29
0,24
0,22
0,24
1,37
0,20
0,33
0,26
0,26
6,14
581 460
7 932 110
16 354 853
570 029
1 388 152
26 826 604
0,19
2,53
5,21
0,18
0,44
8,55
2 757 270
795 539
3 552 809
0,88
0,25
1,13
HSBC ETFs PLC
>39<
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
1 414 376
8 748 842
925 456
670 000
42 832
172 151
122 066
Royaume-Uni (suite)
Télécommunications
BT Group
Vodafone Group
5 366 143
20 734 756
26 100 899
1,71
6,61
8,32
3 217 811
5 279 600
730 286
2 358 469
819 673
12 405 839
1,03
1,68
0,23
0,75
0,26
3,95
313 184 525
99,80
Contrats à terme
LIFFE FTSE 100 Index Future Mar 14**
21 825
0,01
Contrats à terme - Total***
21 825
0,01
313 206 350
99,81
588 127
0,19
313 794 477
100,00
Juste valeur
GBP
% de l'Actif
total
313 184 525
21 825
99,68
0,01
Services aux collectivités
Centrica
National Grid
Severn Trent
SSE
United Utilities Group
Total des actions*
9
Total actifs financiers à la juste valeur par le compte de
résultat
Autre actif net
Actifs nets attribuables aux porteurs d’actions de
participation rachetables
** La contrepartie du contrat de futures est HSBC Bank Plc.
Analyse de l'Actif total
* Valeurs mobilières négociables admises à une bourse de valeurs officielle
ou négociées sur un autre marché réglementé
*** Instruments financiers dérivés négociés sur un marché réglementé
L’ensemble des positions en actions et tous les contrats à terme de type « futures » détenus par le Fonds au
31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012 sont classés en Niveau 1. Voire la Note 6 (d) pour plus de
précisions.
>40<
HSBC ETFs PLC
Nominal
EUR
liquidative
Actions
33 339
Belgique
Anheuser-Busch
14 014
France
Matériaux de base
Air Liquide
26 200
10 685
11 978
Danone
L'Oreal
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton
27 851
57 020
Carrefour
Vivendi
91 500
47 430
35 799
4 358
Finance
AXA
BNP Paribas
Societe Generale
Unibail-Rodamco
9 658
54 017
Soins de santé
Essilor International
Sanofi
20 543
24 896
23 627
Industrie
Cie de St-Gobain
Schneider Electric
Vinci
106 540
Pétrole et gaz
Total
86 739
France Telecom
68 423
GDF Suez
41 199
37 068
Allemagne
Matériaux de base
BASF
Bayer
2 575 771
2 575 771
2,99
2,99
1 440 639
1 440 639
1,67
1,67
1 370 784
1 364 475
1 588 283
4 323 542
1,59
1,58
1,84
5,01
802 387
1 092 218
1 894 605
0,93
1,27
2,20
1 849 215
2 686 910
1 511 434
811 678
6 859 237
2,14
3,12
1,75
0,94
7,95
746 370
4 165 791
4 912 161
0,87
4,83
5,70
821 206
1 578 406
1 127 481
3 527 093
0,95
1,83
1,31
4,09
4 744 226
4 744 226
5,50
5,50
780 651
780 651
0,91
0,91
1 169 691
1 169 691
1,36
1,36
3 192 511
3 779 083
6 971 594
3,70
4,38
8,08
HSBC ETFs PLC
>41<
HSBC EURO STOXX 50 UCITS ETF (suite)
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
14 410
44 057
6 448
Allemagne (suite)
Bayerische Motoren Werke
Daimler
Volkswagen
20 276
45 698
7 215
Finance
Allianz
Deutsche Bank
Muenchener Rueckversicherungs
42 510
37 287
Industrie
Deutsche Post
Siemens
42 499
Technologies
SAP
136 292
>42<
Deutsche Telekom
89 694
21 645
E.ON
RWE
33 145
Irlande
Industrie
CRH
59 889
626 183
242 252
Italie
Finance
Assicurazioni Generali
Intesanpaolo
UniCredit
119 943
Pétrole et gaz
ENI
285 660
Enel
17 206
Luxembourg
Technologies
ASML Holding
42 048
Pays-Bas
Koninklijke Philips Electronics
HSBC ETFs PLC
1 228 020
2 771 185
1 316 359
5 315 564
1,42
3,21
1,53
6,16
2 642 977
1 584 578
1 155 482
5 383 037
3,06
1,84
1,34
6,24
1 126 515
3 702 226
4 828 741
1,31
4,29
5,60
2 648 113
2 648 113
3,07
3,07
1 694 110
1 694 110
1,96
1,96
1 203 245
575 865
1 779 110
1,39
0,67
2,06
607 051
607 051
0,70
0,70
1 024 102
1 123 372
1 303 316
3 450 790
1,19
1,30
1,51
4,00
2 097 803
2 097 803
2,43
2,43
906 685
906 685
1,05
1,05
1 170 696
1 170 696
1,36
1,36
1 120 369
1,30
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
70 513
173 105
26 026
9 503
259 388
508 046
36 214
Pays-Bas (suite)
Biens de consommation (suite)
Unilever
2 064 268
3 184 637
2,39
3,69
1 748 361
1 748 361
2,03
2,03
1 452 511
1 452 511
1,68
1,68
1 138 459
1 138 459
1,32
1,32
2 321 004
3 305 347
5 626 351
2,69
3,83
6,52
663 440
663 440
0,77
0,77
2 111 269
2 111 269
2,45
2,45
1 046 203
1 046 203
1,21
1,21
86 052 141
99,76
Contrats à terme
EUX Euro Stoxx 50 Mar 14**
8 940
0,01
8 940
0,01
86 061 081
99,77
201 741
0,23
86 262 822
100,00
Finance
ING Group
Industrie
European Aeronautic Defence and Space
Espagne
Inditex
Finance
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
Bancontander
Pétrole et gaz
Repsol YPF
178 392
Telefonica
225 718
Iberdrola
Total des actions*
6
résultat
Autre actif net
HSBC ETFs PLC
>43<
Juste valeur
EUR
% de l'Actif
total
86 052 141
8 940
99,71
0,01
L’ensemble des positions en actions et des contrats à terme de type « futures » détenus par le Fonds au
précisions.
>44<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
4 921
41 769
9 640
9 391
3 465
6 373
16 264
5 893
9 309
7 651
82 278
11 376
1 563
44 758
12 771
26 996
5 708
251 560
5 462
26 356
13 583
49 432
49 191
17 321
7 882
31 104
48 585
7 014
35 141
1 395
876
6 338
19 961
12 801
5 282
21 524
2 401
7 386
8 761
2 022
6 346
19 667
16 089
19 428
Matériaux de base
Air Water
Asahi Kasei
Daicel
Daido Steel
Hitachi Chemical
Hitachi Metals
JFE Holdings
JSR
Kaneka
Kansai Paint
Kobe Steel
Kuraray
Maruichi Steel Tube
Mitsubishi Chemical Holdings
Mitsubishi Gas Chemical
Mitsui Chemicals
Nippon Paint
Nippon Steel
Nitto Denko
OJI Paper
Shin-Etsu Chemical
Showa Denko
Sumitomo Chemical
Sumitomo Metal Mining
Taiyo Nippon Sanso
Teijin
Toray Industries
Toyota Tsusho
Ube Industries
Yamato Kogyo
ABC-Mart
Aisin Seiki
Ajinomoto
Asahi Group Holdings
Asics
Bridgestone
Calbee
Casio Computer
Citizen Holdings
Coca-Cola West
Daihatsu Motor
Daiwa House Industry
Denso
Fuji Heavy Industries
66 672
327 460
78 511
46 640
55 286
90 103
387 161
114 154
61 112
113 195
140 907
135 618
39 497
206 959
94 046
65 239
94 984
842 482
230 474
135 159
793 489
70 076
192 823
226 926
56 094
69 248
336 519
173 707
75 227
44 595
5 364 363
0,07
0,36
0,09
0,05
0,06
0,10
0,42
0,12
0,07
0,12
0,15
0,15
0,04
0,23
0,10
0,07
0,10
0,92
0,25
0,15
0,86
0,08
0,21
0,25
0,06
0,07
0,37
0,19
0,08
0,05
5,84
38 297
257 488
289 050
360 993
90 207
815 047
58 366
90 441
73 852
42 843
107 593
380 784
849 569
557 304
0,04
0,28
0,31
0,39
0,10
0,89
0,06
0,10
0,08
0,05
0,12
0,41
0,92
0,61
HSBC ETFs PLC
>45<
HSBC MSCI JAPAN UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
53 944
4 380
36 398
6 779
17 074
5 209
28 738
3 207
3 323
3 698
89 322
2 017
14 428
5 864
5 905
5 274
11 250
3 516
5 657
82 271
6 823
1 943
3 144
73 052
1 123
1 620
6 153
14 065
17 918
47 544
2 602
11 886
33 485
4 724
24 957
5 646
4 090
12 067
2 928
2 147
2 185
5 379
91 273
3 766
2 904
5 222
9 238
>46<
Honda Motor
Iida Group Holdings
Japan Tobacco
JTEKT
Kao
Kikkoman
Kirin Holdings
Koito Manufacturing
Konami
Makita
Mazda Motor
MEIJI Holdings
Mitsubishi Motors
Namco Bandai Holdings
NGK Spark Plug
NHK Spring
Nikon
Nintendo
Nippon Meat Packers
Nissan Motor
Nisshin Seifun Group
Nissin Foods Holdings
NOK
Panasonic
Rinnai
Sanrio
Sega Sammy Holdings
Sekisui Chemical
Sekisui House
Sharp
Shimano
Shiseido
Sony
Stanley Electric
Sumitomo Electric Industries
Sumitomo Rubber Industries
Suntory Beverage And Food
Suzuki Motor
Toyo Suisan Kaisha
Toyoda Gosei
Toyota Boshoku
Toyota Industries
Toyota Motor
Unicharm
Yakult Honsha
Yamaha
Yamaha Motor
HSBC ETFs PLC
2 222 326
87 596
1 184 351
115 450
537 700
98 426
413 687
61 238
76 795
194 215
462 311
129 727
154 980
130 218
139 893
59 512
215 035
468 666
97 203
691 952
70 564
82 079
51 450
850 727
87 506
68 203
156 715
172 626
250 601
151 084
223 548
191 230
581 738
108 229
416 484
80 254
130 555
324 680
88 031
49 985
27 296
242 837
5 575 117
214 985
146 713
82 922
138 607
2,42
0,10
1,29
0,13
0,59
0,11
0,45
0,07
0,08
0,21
0,50
0,14
0,17
0,14
0,15
0,06
0,23
0,51
0,11
0,75
0,08
0,09
0,06
0,93
0,10
0,07
0,17
0,19
0,27
0,17
0,24
0,21
0,63
0,12
0,45
0,09
0,14
0,35
0,10
0,06
0,03
0,26
6,07
0,23
0,16
0,09
0,15
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 661
6 788
20 084
38 315
2 368
4 772
18 502
3 486
7 158
1 803
11 110
1 935
1 755
3 529
7 718
37 779
11 731
1 977
15 934
4 877
15 478
19 099
9 109
59 132
2 152
7 365
2 195
1 133
20 683
1 651
3 248
24 064
1 772
24 931
736
23
8 738
33 735
3 744
37 627
7 271
5 576
30 314
Yamazaki Baking
Yokohama Rubber
Aeon
All Nippon Airways
Benesse Holdings
Central Japan Railway
Dai Nippon Printing
Dena
Dentsu
Don Quijote
East Japan Railway
FamilyMart
Fast Retailing
Gree
Hakuhodo DY Holdings
Hankyu
Isetan Mitsukoshi Holdings
Japan Airlines
J Front Retailing
Kakaku Com
Keikyu
Keio
Keisei Electric Railway
Kintetsu
Lawson
Marui Group
McDonald's Holdings
Nitori Holdings
Odakyu Electric Railway
Oriental Land
Park24
Rakuten
Sankyo
Seven & I Holdings
Shimamura
So-Net
Takashimaya
Tobu Railway
Toho Tokyo
Tokyu
USS
West Japan Railway
Yamada Denki
37 584
66 714
22 222 179
0,04
0,07
24,19
272 296
76 554
95 189
562 080
196 453
73 365
292 844
109 273
885 798
88 461
724 675
34 885
59 847
204 162
166 860
97 623
120 674
85 703
127 676
127 381
83 806
207 599
161 136
74 838
56 115
107 474
187 142
238 292
61 280
358 081
81 768
991 500
69 045
57 661
87 043
163 692
82 393
243 794
99 894
241 916
99 215
8 155 483
0,30
0,08
0,10
0,61
0,21
0,08
0,32
0,12
0,96
0,10
0,79
0,04
0,06
0,22
0,18
0,11
0,13
0,09
0,14
0,14
0,09
0,23
0,18
0,08
0,06
0,12
0,20
0,26
0,07
0,39
0,09
1,08
0,08
0,06
0,09
0,18
0,09
0,27
0,11
0,26
0,11
8,88
HSBC ETFs PLC
>47<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
13 199
2 215
3 770
35 415
10 642
38 928
24 570
5 190
5 205
28 126
54 991
25 549
12 544
13 764
16 516
37 812
8 553
8 176
26
41
76
22 197
41 406
421 797
19 226
27 708
760 539
16 764
44
9
22 361
10 995
120 160
4 090
11
3 803
41 915
61 521
6 671
19 662
54 483
18 666
8 861
5 745
42 111
109 788
11 815
>48<
Finance
Acom
Aeon Credit Service
Aeon Mall
Aozora Bank
Bank of Kyoto
Bank of Yokohama
Chiba Bank
Chugoku Bank
Credit Saison
Dai-ichi Life Insurance
Daiwa Securities Group
Fukuoka Financial Group
Gunma Bank
Hachijuni Bank
Hiroshima Bank
Hokuhoku Financial Group
Iyo Bank
Japan Exchange Group
Japan Prime Realty Investment
Japan Real Estate Investment
Japan Retail Fund Investment
Joyo Bank
Mitsubishi Estate
Mitsubishi UFJ Financial Group
Mitsubishi UFJ Lease & Finance
Mitsui Fudosan
Mizuho Financial Group
MS&AD Insurance Group Holdings
Nippon Building Fund
Nippon Prologis REIT
Nishi-Nippon City Bank
NKSJ Holdings
Nomura Holding
Nomura Real Estate Holdings
Nomura Real Estate Office Fund
NTT Urban Development
ORIX
Resona Holdings
SBI Holdings
Seven Bank
Shinsei Bank
Shizuoka Bank
Shoei
Sony Financial Holdings
Sumitomo Mitsui Financial Group
Sumitomo Mitsui Trust Holdings
Sumitomo Realty & Development
HSBC ETFs PLC
44 832
59 429
105 849
100 410
88 899
217 038
165 740
65 971
136 978
470 172
549 361
112 060
70 057
80 275
68 355
75 549
83 898
232 511
83 364
220 009
154 885
113 408
1 238 969
2 785 092
117 985
997 810
1 649 806
450 102
256 201
86 142
60 208
305 879
924 879
92 147
51 177
43 745
736 568
313 736
100 917
76 886
133 220
199 260
131 096
104 619
2 171 558
578 684
587 912
0,05
0,06
0,12
0,11
0,10
0,24
0,18
0,07
0,15
0,51
0,60
0,12
0,08
0,09
0,07
0,08
0,09
0,25
0,09
0,24
0,17
0,12
1,35
3,03
0,13
1,09
1,80
0,49
0,28
0,09
0,07
0,33
1,01
0,10
0,06
0,05
0,80
0,34
0,11
0,08
0,15
0,22
0,14
0,11
2,36
0,63
0,64
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
5 967
19 167
22 917
13 573
17 338
78
6 982
Finance (suite)
Suruga Bank
T&D Holdings
Tokio Marine Holdings
Tokyo Tatemono
Tokyu Fudosan Holdings
United Urban Investment Corporation
Yamaguchi Financial Group
1 367
14 365
7 392
22 287
5 266
8 341
2 043
7 610
4 441
1 849
7 415
7 938
2 724
11 998
2 449
9 854
2 331
2 399
1 041
26 129
5 016
1 990
Soins de santé
Alfresa Holdings
Astellas Pharma
Chugai Pharmaceutical
Daiichi Sankyo
Dainippon Sumitomo Pharma
Eisai
Hisamitsu Pharmaceutical
Kyowa Hakko Kirin
Medipal Holdings
Miraca Holdings
Mitsubishi Tanabe Pharma
Olympus
Ono Pharmaceutical
Otsuka Holdings
Santen Pharmaceutical
Shionogi & Co
Suzuken
Sysmex
Taisho Pharmaceutical Holdings
Takeda Pharmaceutical
Terumo
Tsumura & Co
11 782
33 304
5 157
7 759
2 395
6 340
18 525
2 351
8 537
991
159 934
3 552
14 394
3 736
Industrie
Amada
Asahi Glass
Chiyoda
Daikin Industries
Daito Trust Construction
Fanuc
Fuji Electric
Hamamatsu Photonics KK
Hino Motors
Hirose Electric
Hitachi
Hitachi Construction Machinery
Hoya
Ibiden
107 072
267 888
766 407
150 833
163 309
112 282
64 702
19 126 141
0,12
0,29
0,83
0,16
0,18
0,12
0,07
20,82
67 892
851 472
163 517
407 763
82 418
323 387
103 020
83 916
58 647
87 256
103 424
251 497
238 695
347 024
114 289
213 759
75 515
141 742
71 609
1 199 490
241 959
52 786
5 281 077
0,07
0,93
0,18
0,45
0,09
0,35
0,11
0,09
0,06
0,09
0,11
0,27
0,26
0,38
0,13
0,23
0,08
0,16
0,08
1,31
0,26
0,06
5,75
103 914
207 229
74 874
483 530
223 994
1 161 172
86 716
94 058
134 181
141 241
1 211 241
75 869
400 164
69 882
0,11
0,23
0,08
0,53
0,24
1,26
0,09
0,10
0,15
0,15
1,32
0,08
0,44
0,08
HSBC ETFs PLC
>49<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
43 593
39 303
49 820
10 425
6 857
8 785
27 928
7 753
46 919
1 509
4 308
30 904
35 337
3 548
10 761
814
54 631
46 505
63 943
100 468
4 094
36 891
57 498
35 844
6 708
3 600
8 916
3 360
12 407
26 305
53 338
15 470
21 439
6 764
6 948
7 820
19 526
1 709
41 410
37 242
18 261
38 824
32 001
4 065
3 756
18 474
133 207
>50<
Industrie (suite)
IHI
Isuzu Motors
ITOCHU
Japan Steel Works
JGC
JS Group
Kajima
Kamigumi
Kawasaki Heavy Industries
Keyence
Kinden
Komatsu
Kubota
Kurita Water Industries
Kyocera
Mabuchi Motor
Marubeni
Mitsubishi
Mitsubishi Electric
Mitsubishi Heavy Industries
Mitsubishi Logistics
Mitsubishi Materials
Mitsui & Co
Mitsui OSK Lines
Murata Manufacturing
Nabtesco
NGK Insulators
Nidec
Nippon Electric Glass
Nippon Express
Nippon Yusen KK
NSK
Obayashi
Omron
Secom
Shimadzu
Shimizu
SMC
Sojitz
Sumitomo
Sumitomo Heavy Industries
Taiheiyo Cement
Taisei
TDK
THK
Toppan Printing
Toshiba
HSBC ETFs PLC
188 300
244 557
615 729
58 322
269 113
240 970
104 958
71 109
196 863
646 068
45 086
628 342
584 663
73 657
537 512
48 404
392 950
892 446
803 052
622 279
64 698
136 185
801 433
161 648
596 096
83 060
169 489
329 271
65 160
127 389
170 511
192 519
122 182
298 928
419 108
68 078
98 647
430 888
73 676
468 072
84 090
149 231
145 535
194 925
93 770
147 820
560 178
0,20
0,27
0,67
0,06
0,29
0,26
0,12
0,08
0,21
0,70
0,05
0,68
0,64
0,08
0,59
0,05
0,43
0,97
0,88
0,68
0,07
0,15
0,87
0,18
0,65
0,09
0,18
0,36
0,07
0,14
0,19
0,21
0,13
0,33
0,46
0,07
0,11
0,47
0,08
0,51
0,09
0,16
0,16
0,21
0,10
0,16
0,61
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
9 369
5 390
12 213
7 082
7 095
Industrie (suite)
TOTO
Toyo Seikan Kaisha
Yamato Holdings
Yaskawa Electric
Yokogawa Electric
2 673
29 032
951
74 316
6 264
9 330
Pétrole et gaz
Idemitsu Kosan
Inpex
Japan Petroleum Exploration
JX Holdings
Showa Shell Sekiyu KK
TonenGeneral Sekiyu KK
4 979
7 788
37 513
15 326
61 645
11 400
2 047
828
15 799
81 699
3 622
3 343
4 177
1 258
524
22 184
3 182
3 857
5 677
3 474
47 579
Technologies
Advantest
Brother Industries
Canon
FUJIFILM Holdings
Fujitsu
Gungho Online Entertainment
Hitachi High-Technologiess
Itochu Techno-Solutions
Konica Minolta Holdings
NEC
Nexon Company
Nomura Research Institute
NTT Data
Oracle
Otsuka
Ricoh
Rohm
Sumco
Tokyo Electron
Trend Micro
Yahoo Japan
17 808
12 412
50 551
31 783
KDDI
Nippon Telegraph & Telephone
NTT DoCoMo
Softbank
21 319
9 801
3 850
Chubu Electric Power
Chugoku Electric Power
Electric Power Development
148 595
115 846
247 037
112 053
109 019
18 717 582
0,16
0,13
0,27
0,12
0,12
20,38
60 858
372 343
36 057
382 522
63 650
85 661
1 001 091
0,07
0,40
0,04
0,42
0,07
0,09
1,09
61 915
106 478
1 188 510
434 678
319 061
82 107
51 436
33 599
157 682
184 222
33 496
105 438
154 196
46 021
66 855
235 971
155 005
34 054
311 113
121 634
264 818
4 148 289
0,07
0,11
1,29
0,47
0,35
0,09
0,06
0,04
0,17
0,20
0,04
0,11
0,17
0,05
0,07
0,26
0,17
0,04
0,34
0,13
0,29
4,52
1 096 216
668 398
829 651
2 782 014
5 376 279
1,19
0,73
0,90
3,03
5,85
275 653
152 556
112 271
0,30
0,17
0,12
HSBC ETFs PLC
>51<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
6 043
5 556
23 296
14 090
62 044
5 893
13 520
14 943
47 857
79 138
Services aux collectivités (suite)
Hokkaido Electric Power
Hokuriku Electric Power
Kansai Electric Power
Kyushu Electric Power
Osaka Gas
Shikoku Electric Power
Toho Gas
Tohoku Electric Power
Tokyo Electric Power
Tokyo Gas
69 511
75 433
267 969
179 904
243 796
88 307
65 860
168 190
235 403
390 024
2 324 877
0,08
0,08
0,29
0,20
0,26
0,10
0,07
0,18
0,26
0,42
2,53
91 717 361
99,85
Contrats à terme
TSE Mini Topix Index Future Mar 14**
3 401
-
3 401
-
91 720 762
99,85
136 495
0,15
91 857 257
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
91 717 361
3 401
82,33
-
Total des actions*
10
résultat
Autre actif net
précisions.
>52<
HSBC ETFs PLC
Nominal
GBP
liquidative
Actions
193 364
Australie
Matériaux de base
Centamin
69 912
Bermudes
Matériaux de base
Petra Diamonds
61 881
64 823
33 336
Finance
Catlin Group
Hiscox
Lancashire Holdings
36 131
Canada
Entertainment One
36 805
Îles Anglo-Normandes
Matériaux de base
Polymetal International
151 234
4 694
Finance
NB Global Floating Rate
Riverstone Energy
26 155
129 324
Gibraltar
888 Holdings
Bwin.Party Digital Entertainment
13 621
79 505
90 954
24 775
217 883
138 753
120 616
76 186
Guernesey
Finance
BH Macro
Bluecrest Allblue Fund
F&C Commercial Property Trust
Genesis Emerging Markets Fund
HICL Infrastructure
International Public Partnerships
John Laing Infrastructure Fund
UK Commercial Property Trust
510 425
Irlande
Matériaux de base
Kenmare Resources
86 144
86 144
0,15
0,15
82 636
82 636
0,14
0,14
359 219
450 520
270 355
1 080 094
0,63
0,79
0,47
1,89
93 652
93 652
0,16
0,16
211 629
211 629
0,37
0,37
159 703
44 124
203 827
0,28
0,08
0,36
45 117
159 198
204 315
0,08
0,28
0,36
236 061
139 293
109 600
123 999
293 053
177 049
138 950
58 663
1 276 668
0,41
0,25
0,19
0,22
0,51
0,31
0,24
0,10
2,23
106 168
106 168
0,19
0,19
HSBC ETFs PLC
>53<
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
73 619
Irlande (suite)
Greencore
43 905
United Drug
95 119
Finance
Beazley
15 237
38 876
Industrie
DCC
Grafton Group
17 707
Pétrole et gaz
Kentz Corp
27 369
Île de Man
Technologies
Playtech
108 399
38 342
Jersey
Finance
3i Infrastructure
Phoenix Group Holdings
115 858
Industrie
Regus
26 439
110 312
23 466
69 924
24 746
84 136
91 909
48 156
78 987
49 437
18 485
>54<
Suisse
Matériaux de base
Ferrexpo
Informa
Royaume-Uni
Matériaux de base
African Barrick Gold
AZ Electronic Materials
Croda International
Elementis
Evraz Group
Kazakhmys
Lonmin
Synthomer
Vedanta Resources
HSBC ETFs PLC
164 170
164 170
0,29
0,29
142 252
142 252
0,25
0,25
258 629
258 629
0,45
0,45
452 387
251 528
703 915
0,79
0,44
1,23
111 908
111 908
0,20
0,20
201 710
201 710
0,35
0,35
144 713
278 938
423 651
0,25
0,49
0,74
251 644
251 644
0,44
0,44
50 498
50 498
0,09
0,09
632 639
632 639
1,10
1,10
43 600
276 200
608 009
226 242
102 846
105 269
243 675
125 817
172 557
0,08
0,48
1,06
0,40
0,18
0,18
0,43
0,22
0,30
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
14 759
Royaume-Uni (suite)
Matériaux de base (suite)
Victrex
15 901
178 985
22 168
22 412
24 834
43 179
8 895
30 955
25 020
31 218
55 612
40 052
593 037
4 802
A.G.BARR
Barratt Developments
Bellway
Berkeley Group Holdings
Bovis Homes Group
Britvic
Cranswick
Crest Nicholson Holdings
Dairy Crest Group
Devro
PZ Cussons
Redrow
Taylor Wimpey
Ted Baker
17 027
265 920
67 681
225 011
9 814
665 395
24 979
16 703
94 123
6 944
221 048
34 705
7 826
39 918
36 946
150 705
85 443
44 098
2 658
16 425
168 465
110 613
61 411
27 390
43 025
66 082
28 096
Betfair Group
Booker Group
Carphone Warehouse Group
Debenhams
Dignity
Dixons Retail
Domino's Pizza UK & IRL
Dunelm Group
Enterprise Inns
Euromoney Institutional Investor
Firstgroup
Foxtons
Go-Ahead Group
Greene King
Halfords Group
Home Retail Group
Inchcape
ITE Group
JD Sports Fashion
JD Wetherspoon
Ladbrokes
Marston's
Merlin Entertainments
Millennium & Copthorne Hotels
Mitchells & Butlers
Moneysupermarket.com Group
N Brown Group
271 123
2 175 338
0,47
3,80
90 000
624 658
348 038
595 263
196 934
299 015
105 495
113 017
135 108
89 908
209 379
124 962
661 236
109 966
3 702 979
0,16
1,09
0,61
1,04
0,34
0,52
0,18
0,20
0,24
0,16
0,37
0,22
1,15
0,19
6,47
183 892
432 120
183 416
164 258
141 322
322 783
128 142
150 327
144 949
93 744
273 215
115 394
137 581
351 478
164 779
289 203
525 047
135 425
38 727
125 076
301 384
158 840
219 544
164 340
181 522
119 344
149 611
0,32
0,75
0,32
0,29
0,25
0,56
0,22
0,26
0,25
0,16
0,48
0,20
0,24
0,61
0,29
0,50
0,92
0,24
0,07
0,22
0,53
0,28
0,38
0,29
0,32
0,21
0,26
HSBC ETFs PLC
>55<
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
>56<
77 400
77 851
18 687
22 567
36 599
17 602
78 219
6 008
266 801
44 751
21 724
Royaume-Uni (suite)
Services de consommation (suite)
National Express Group
Ocado Group
Perform Group
Rank Group
Restaurant Group
Rightmove
Stagecoach Group
Super Group
Thomas Cook Group
UBM
WH Smith
176 888
17 509
103 346
91 813
71 576
4 680
20 491
9 110
23 590
32 770
48 058
27 850
6 001
120 279
49 212
27 082
28 531
932
16 792
192 748
36 037
36 016
6 534
44 381
104 527
107 878
7 777
105 057
76 119
63 135
117 271
190 868
14 563
Finance
3i Group
Aberforth Smaller Companies Trust
Alliance Trust
Amlin
Ashmore Group
Bank of Georgia Holding
Bankers Investment Trust
BH Global
Big Yellow Group REIT
BlackRock World Mining Trust
Brewin Dolphin Holdings
British Empire Securities and General Trust
Caledonia Investments
Capital & Counties Properties
City of London Investment Trust
Close Brothers Group
Countrywide
Daejan Holdings
Derwent London REIT
Direct Line Insurance
Edinburgh Dragon Trust
Edinburgh Investment Trust
Electra Private Equity
Esure Group
F&C Asset Management
Fidelity China Special Situations
Fidelity European Values
Foreign & Colonial Investment Trust
Grainger
Great Portland Estates
Hansteen Holdings
Henderson Group
Herald Investment Trust
HSBC ETFs PLC
213 005
343 790
41 859
30 465
216 666
482 295
295 981
85 013
446 091
293 567
217 457
8 061 652
0,37
0,60
0,07
0,05
0,38
0,84
0,52
0,15
0,78
0,51
0,38
14,07
681 196
191 724
465 160
421 330
287 234
112 086
119 360
98 809
112 760
152 381
146 577
135 073
114 019
395 958
186 021
371 565
169 759
42 061
418 960
481 099
88 183
217 537
155 509
110 864
96 165
114 566
118 599
397 115
155 131
378 179
126 887
436 324
99 757
1,19
0,33
0,81
0,74
0,50
0,20
0,21
0,17
0,20
0,27
0,26
0,24
0,20
0,69
0,33
0,65
0,30
0,07
0,73
0,84
0,15
0,38
0,27
0,19
0,17
0,20
0,21
0,69
0,27
0,66
0,22
0,76
0,17
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
98 436
66 683
44 238
73 578
124 258
92 210
65 442
22 446
9 719
22 286
62 175
21 610
107 220
300 367
18 189
19 417
41 879
12 635
22 908
55 674
26 949
42 872
299
23 887
25 416
8 495
23 326
22 829
20 361
45 919
136 148
45 886
93 074
30 341
40 426
11 531
59 839
58 673
38 709
32 709
34 966
19 155
8 534
7 654
Royaume-Uni (suite)
Finance (suite)
ICAP
IG Group Holdings
International Personal Finance
Intermediate Capital Group
Intu Properties
Investec
IP Group
Jardine Lloyd Thompson Group
JPMorgan American Investment Trust
JPMorgan Emerging Markets Investment Trust
Jupiter Fund Management
Law Debenture
London & Stamford Property
Man Group
Mercantile Investment Trust
Merchants Trust
Monks IT
Murray Income Trust
Murray International Trust
Paragon Group of Cos
Partnership Assurance
Perpetual Income and Growth Investment Trust
Personal Assets Trust
Polar Capital Technology Trust
Provident Financial
Rathbone Brothers
RIT Capital Partners
Savills
Scottish Investment Trust
Scottish Mortgage Investment Trust
Segro
Shaftesbury
St James's Place
St Modwen Props
SVG Capital
Temple Bar Investment Trust
Templeton Emerging Markets Investment Trust
TR Property Investment Trust
Tullett Prebon
Unite Group
Witan Investment Trust
Workspace Group
Worldwide Healthcare
Soins de santé
Al Noor Hospitals Group
444 537
410 767
220 305
309 028
385 075
403 511
111 121
228 500
115 753
121 570
239 374
114 317
148 285
255 312
281 748
99 318
161 569
99 437
240 992
206 551
79 095
161 199
96 069
117 524
412 756
137 109
293 908
147 475
121 351
475 262
454 734
287 705
677 579
111 442
174 640
143 676
316 548
132 894
145 739
131 686
233 923
101 138
105 736
17 254 206
0,78
0,72
0,38
0,54
0,67
0,70
0,19
0,40
0,20
0,21
0,42
0,20
0,26
0,45
0,49
0,17
0,28
0,17
0,42
0,36
0,14
0,28
0,17
0,21
0,72
0,24
0,51
0,26
0,21
0,83
0,79
0,50
1,18
0,20
0,31
0,25
0,55
0,23
0,26
0,23
0,41
0,18
0,18
30,12
68 695
0,12
HSBC ETFs PLC
>57<
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
66 177
15 942
11 116
24 449
11 817
10 265
40 511
18 451
126 340
88 131
31 540
35 095
78 982
197 994
4 165
18 266
20 982
20 647
170 468
80 537
35 259
42 778
7 507
14 966
69 101
257 401
30 434
50 736
113 141
23 853
12 892
9 632
48 930
53 014
67 590
52 298
9 800
12 001
67 541
120 068
6 682
332 283
15 842
>58<
Royaume-Uni (suite)
Soins de santé (suite)
BTG
Dechra Pharmaceuticals
Genus
Hikma Pharmaceuticals
NMC Health
Synergy Health
Industrie
Alent
Atkins WS
Balfour Beatty
BBA Aviation
Berendsen
Bodycote
Carillion
Cobham
Connaught
De La Rue
Diploma
Domino Printing Sciences
DS Smith
Electrocomponents
Fenner
Filtrona
Fisher (James)
Galliford Try
Halma
Hays
HellermannTyton
Homeserve
Howden Joinery Group
Interserve
Keller
Kier Group
Laird
Michael Page International
Mitie Group
Morgan Advanced Materials
Oxford Instruments
Paypoint
Premier Farnell
QinetiQ Group
Renishaw
Rentokil Initial
Rotork
HSBC ETFs PLC
380 187
111 993
144 175
293 632
51 770
123 488
1 173 940
0,66
0,20
0,25
0,51
0,09
0,22
2,05
143 814
261 635
362 469
282 548
295 372
235 137
261 036
543 494
159 097
141 629
157 950
565 954
224 779
171 006
367 463
93 838
174 953
417 025
334 107
91 911
139 676
390 110
148 604
148 129
176 747
135 634
258 708
214 869
166 360
173 166
121 330
150 008
260 548
129 965
384 784
454 665
0,25
0,46
0,63
0,49
0,52
0,41
0,46
0,95
0,28
0,25
0,28
0,99
0,39
0,30
0,64
0,16
0,31
0,73
0,58
0,16
0,24
0,68
0,26
0,26
0,31
0,24
0,45
0,37
0,29
0,30
0,21
0,26
0,45
0,23
0,67
0,79
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
30 327
40 342
75 736
91 208
103 033
21 758
13 728
12 763
13 717
Royaume-Uni (suite)
Industrie (suite)
RPC Group
RPS Group
Senior
Serco Group
SIG
Spectris
Spirax-Sarco Engineering
Ultra Electronics Holdings
XAAR
199 496
110 578
132 082
53 649
24 970
66 449
92 842
97 107
40 344
49 963
Pétrole et gaz
Afren
Cairn Energy
EnQuest
Essar Energy
Hunting
John Wood Group
Ophir Energy
Premier Oil
Soco International
Vesuvius
11 613
14 157
30 365
6 870
36 950
119 720
25 178
57 364
115 688
36 853
Technologies
Aveva Group
Computacenter
CSR
Fidessa Group
Imagination Technologiess Group
Invensys
Micro Focus International
Pace
Spirent Communications
Telecity Group
464 087
60 064
78 114
94 089
96 417
9 999
Cable & Wireless Communications
Colt Group
Inmarsat
Kcom Group
TalkTalk Telecom Group
Telecom Plus
73 719
68 017
Drax Group
Pennon Group
178 929
135 428
232 661
455 310
218 018
557 222
410 467
246 071
153 630
11 326 256
0,31
0,24
0,41
0,80
0,38
0,97
0,72
0,43
0,27
19,78
337 547
298 339
177 782
38 896
194 766
455 840
304 336
304 528
159 439
254 811
2 526 284
0,59
0,52
0,31
0,07
0,34
0,79
0,53
0,53
0,28
0,45
4,41
251 305
90 322
191 907
154 781
65 734
608 776
193 367
182 532
120 084
267 369
2 126 177
0,44
0,16
0,33
0,27
0,11
1,06
0,34
0,32
0,21
0,47
3,71
261 049
77 122
590 542
92 442
295 036
176 982
1 493 173
0,46
0,13
1,03
0,16
0,52
0,31
2,61
590 121
447 892
1 038 013
1,03
0,78
1,81
HSBC ETFs PLC
>59<
Nominal
GBP
liquidative
Actions (suite)
57 164 167
99,82
Contrats à terme
LIFFE FTSE 100 Index Future Mar 14**
2 425
-
2 425
-
57 166 592
99,82
104 674
0,18
57 271 266
100,00
Juste valeur
GBP
% de l'Actif
total
57 164 167
2 425
99,70
-
Total des actions*
1
résultat
Autre actif net
L’ensemble des positions en actions (sauf pour l'investissement dans Connaught) et des positions des contrats
à terme de type « futures », détenues par le Fonds au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012, sont
classées en Niveau 1. L'investissement dans Connaught plc a été classé en Niveau 3. Voire la Note 6 (d) pour
plus de précisions.
>60<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
18 843
Bermudes
Pétrole et gaz
Nabors Industries
20 770
Irlande
Finance
XL Group
12 579
33 386
9 637
Soins de santé
Actavis Plc
Covidien
Perrigo
46 044
6 547
19 645
Industrie
Accenture
Allegion Public Limited Company
Ingersoll-Rand
31 639
Netherland
Matériaux de base
Lyondell Basell Industries
18 337
Nielsen Holdings
8 930
Suisse
Garmin
24 685
Finance
ACE
29 721
33 510
Industrie
TE Connectivity
Tyco International
18 425
Pétrole et gaz
Noble
16 952
Royaume-Uni
Pétrole et gaz
Ensco
15 301
4 798
États-Unis
Matériaux de base
Air Products & Chemicals
Airgas
320 143
320 143
0,03
0,03
661 317
661 317
0,06
0,06
2 113 272
2 273 587
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5 865 753
0,18
0,19
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0,49
3 785 738
289 312
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0,02
0,10
0,44
2 539 979
2 539 979
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0,21
841 485
841 485
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0,07
412 745
412 745
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0,03
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2 555 638
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0,21
1 637 924
1 375 250
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0,11
0,25
690 385
690 385
0,06
0,06
969 315
969 315
0,08
0,08
1 710 346
536 656
0,14
0,04
HSBC ETFs PLC
>61<
HSBC S&P 500 UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
77 476
7 733
7 246
4 157
11 139
16 538
87 840
67 027
11 195
19 688
9 653
75 332
5 925
32 366
36 123
23 093
19 545
10 286
21 394
8 725
24 725
10 470
144 855
47 843
31 505
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16 776
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12 988
9 348
30 636
12 040
20 461
275 057
17 488
63 660
20 487
20 621
14 532
22 256
18 557
285 947
3 650
45 939
>62<
États-Unis (suite)
Alcoa
Allegheny Technologiess
Avery Dennison
CF Industries Holdings
Cliffs Natural Resources
CONSOL Energy
Dow Chemical
DuPont
Eastman Chemical
Ecolab
FMC
Freeport-McMoRan Copper & Gold
International Flavors & Fragrances
International Paper
Newmont Mining
Nucor
Peabody Energy
PPG Industries
Praxair
Sigma Aldrich
Mosaic
United States Steel
Altria Group
Archer-Daniels-Midland
Avon Products
Beam
BorgWarner
Brown-Forman
Campbell Soup
Clorox
ConAgra Foods
Constellation Brands
Coach
Coca-Cola
Coca-Cola Enterprises
Colgate-Palmolive
Delphi Automotive
DR Horton
Dr Pepper Snapple Group
Electronic Arts
Estee Lauder Cos
Ford Motor
Fossil
General Mills
HSBC ETFs PLC
823 570
275 527
363 677
968 747
291 953
629 106
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903 437
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509 432
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831 913
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381 714
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0,03
2,66
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562 121
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0,10
0,04
0,06
0,04
0,12
0,37
0,04
0,19
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
82 491
11 191
17 776
16 188
4 911
8 301
10 876
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7 629
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9 839
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19 672
25 527
5 758
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16 767
4 662
2 466
15 552
États-Unis (suite)
General Motors
Genuine Parts
Goodyear Tire & Rubber
Harley-Davidson
Harman International Industries
Hasbro
Hershey
Hormel Foods
JM Smucker
Johnson Controls
Kellogg
Kimberly-Clark
Kraft Foods
Leggett & Platt
Lennar
Lorillard
Mattel
McCormick & Co
Mead Johnson Nutrition
Michael Kors Holdings
Mohawk
Molsonors Brewing
Mondelez International
Monsanto
Monster Beverage
Newell Rubbermaid
NIKE
PepsiCo
Philip Morris International
Procter & Gamble
PulteGroup
PVH
Ralph Lauren
Reynolds American
Snap-on
Stanley Black & Decker
Tyson Foods
VF
Whirlpool
Amazon.com
AmerisourceBergen
AutoNation
AutoZone
Bed Bath & Beyond
3 371 407
930 979
423 958
1 120 857
401 965
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463 817
907 117
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903 200
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10,50
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0,89
0,10
0,02
0,10
0,10
HSBC ETFs PLC
>63<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
19 799
15 584
24 685
16 218
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2 232
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75 745
26 688
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36 218
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18 675
7 885
7 513
3 736
15 727
17 874
>64<
États-Unis (suite)
Best Buy
Cablevision Systems
Cardinal Health
CarMax
Carnival
CBS
Chipotle Mexican Grill
Comcast
Costco Wholesale
CVS Caremark
Darden Restaurants
Delta Air Lines
DIRECTV
Discovery Communications
Dollar General
Dollar Tree
Dun & Bradstreet
eBay
Expedia
Family Dollar Stores
GameStop
Gannett
Gap
Graham Holdings
H&R Block
Home Depot
International Game Technology
Interpublic Group of Companies
Kohl's
Kroger
Limited Brands
Lowe's Cos
Macy's
Marriott International
McDonald's
McGraw-Hill Cos
McKesson
Netflix
News
Nordstrom
Omnicom Group
O'Reilly Automotive
Petsmart
Priceline.com
Ross Stores
Safeway
HSBC ETFs PLC
789 584
279 421
1 649 205
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0,05
0,12
0,08
0,05
0,36
0,10
0,05
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
7 939
50 462
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54 540
13 870
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7 985
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117 179
118 366
27 038
9 437
5 872
32 253
États-Unis (suite)
Scripps Networks Interactive
Southwest Airlines
Staples
Starbucks
Starwood Hotels & Resorts Worldwide
Sysco
Target
Tiffany & Co
Time Warner
Time Warner Cable
TJX Cos
TripAdvisor
Twenty-First Century Fox
Urban Outfitters
Viacom
Walgreen
Wal-Mart Stores
Walt Disney
Whole Foods Market
Wyndham Worldwide
Wynn Resorts
Yum! Brands
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32 944
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106 637
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51 087
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11 063
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20 122
83 934
22 807
18 235
10 632
219 673
Finance
Aflac
Allstate
American Express
American International Group
Ameriprise Financial
Aon
Apartment Investment & Management
Assurant
AvalonBay Communities
Bank of America
Bank of New York Mellon
BB&T
Berkshire Hathaway
BlackRock
Boston Properties
Capital One Financial
CBRE Group
Charles Schwab
Chicago Mercantile Exchange
Chubb
Cincinnati Financial
Citigroup
686 009
950 704
761 878
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0,27
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0,18
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0,15
0,05
0,95
HSBC ETFs PLC
>65<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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8 332
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10 485
99 772
22 525
31 662
>66<
États-Unis (suite)
Finance (suite)
Comerica
Discover Financial Services
E*Trade Financial
Equifax
Equity Residential
Fifth Third Bancorp
First Horizon National
Franklin Resources
General Growth Properties
Genworth Financial
Goldman Sachs
Hartford Financial Services Group
HCP
Health Care REIT
Host Hotels & Resorts
Hudson City Bancorp
Huntington Bancshares
Intercontinental Exchange
Invesco
JPMorgan Chase & Co
KeyCorp
Kimco Realty
Legg Mason
Leucadia National
Lincoln National
Loews
M&T Bank
Macerich
Marsh & McLennan Cos
Mastercard
MetLife
Moody's
Morgan Stanley
NASDAQ OMX
Northern Trust
People's United Financial
Plum Creek Timber
PNC Financial Services Group
Principal Financial Group
Progressive
ProLogis
Prudential Financial
Public Storage
Regions Financial
Simon Property Group
SLM
HSBC ETFs PLC
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1 941 073
406 175
608 337
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0,09
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0,26
0,13
0,08
0,29
0,07
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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39 116
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40 055
42 387
13 391
États-Unis (suite)
Finance (suite)
State Street
SunTrust Banks
T Rowe Price Group
Torchmark
Travelers Cos
Unum Group
US Bancorp
Ventas
Visa
Vornado Realty Trust
Wells Fargo & Co
Western Union
Weyerhaeuser
Zions Bancorporation
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111 986
26 618
14 195
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10 339
7 923
71 959
58 363
17 147
111 098
12 037
11 375
2 758
204 349
6 329
12 532
72 398
211 628
Soins de santé
Abbvie
Abbott Laboratories
Aetna
Alexion Pharmaceuticals
Allergan
Amgen
Bard
Baxter International
Becton Dickinson and Co
Biogen Idec
Boston Scientific
Bristol-Myers Squibb
CareFusion
Celgene
Cigna
DaVita
DENTSPLY International
Edwards Lifesciences
Eli Lilly & Co
Express Scripts
Forest Laboratories
Gilead Sciences
Hospira
Humana
Intuitive Surgical
Johnson & Johnson
Laboratory of America Holdings
Life Technologiess
Medtronic
Merck & Co
2 333 508
1 439 860
1 581 494
525 793
2 387 268
671 256
5 343 870
1 219 148
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1 120 885
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690 949
1 338 158
401 194
202 175 408
0,20
0,12
0,13
0,04
0,20
0,06
0,45
0,10
0,68
0,09
1,31
0,06
0,11
0,03
16,84
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4 292 423
1 825 729
1 888 787
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1 557 356
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1 171 096
6 351 212
619 679
5 043 456
1 751 262
811 580
501 235
521 016
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1 029 334
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496 887
1 174 128
1 059 293
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578 281
949 926
4 154 921
10 591 981
0,51
0,36
0,15
0,16
0,20
0,52
0,06
0,23
0,13
0,40
0,10
0,53
0,05
0,42
0,15
0,07
0,04
0,04
0,30
0,34
0,08
0,69
0,04
0,10
0,09
1,56
0,05
0,08
0,35
0,88
HSBC ETFs PLC
>67<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
27 713
6 018
469 405
10 532
5 660
21 136
21 405
7 186
26 169
72 916
7 656
16 895
6 235
21 395
12 308
36 290
46 323
14 517
24 007
3 528
17 727
11 542
35 042
10 530
7 449
50 073
46 175
10 982
7 459
73 806
12 640
43 417
27 790
12 358
34 396
50 985
15 036
19 821
21 568
21 252
18 891
10 320
10 100
11 832
>68<
États-Unis (suite)
Mylan
Patterson Cos
Pfizer
Quest Diagnostics
Regeneron Pharms
St Jude Medical
Stryker
Tenet Healthcare
Thermo Fisher Scientific
UnitedHealth Group
Varian Medical Systems
Vertex Pharmaceuticals
Waters
WellPoint
Zimmer Holdings
Zoetis
Industries
3M
ADT Corporation
Agilent Technologiess
Alliance Data Systems
AMETEK
Amphenol
Automatic Data Processing
Ball
Bemis
Boeing
Caterpillar
CH Robinson Worldwide
Cintas
CSX
Cummins
Danaher
Deere & Co
Dover
Eaton
Emerson Electric
Expeditors International of Washington
Fastenal
FedEx
Fidelity National Information Services
Fiserv
FLIR Systems
Flowserve
Fluor
HSBC ETFs PLC
1 202 744
247 942
14 377 875
563 883
1 557 858
1 309 375
1 608 372
302 674
2 913 918
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594 795
1 255 299
623 500
1 976 684
1 146 983
1 186 320
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0,10
0,02
1,20
0,05
0,13
0,11
0,13
0,03
0,24
0,46
0,05
0,10
0,05
0,16
0,10
0,10
11,71
6 496 801
587 503
1 372 960
927 617
933 681
1 029 315
2 831 744
543 980
305 111
6 834 464
4 193 152
640 690
444 482
2 123 399
1 781 861
3 351 792
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1 193 041
2 618 224
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665 343
941 696
3 100 831
1 140 807
1 115 514
310 632
796 183
949 991
0,54
0,05
0,11
0,08
0,08
0,09
0,24
0,04
0,03
0,57
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0,05
0,04
0,18
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0,10
0,22
0,30
0,05
0,08
0,26
0,10
0,09
0,03
0,07
0,08
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
24 232
732 773
4 489
56 966
29 575
12 348
13 320
9 519
7 699
7 999
6 524
19 566
25 782
12 873
22 373
16 078
11 912
25 691
8 118
10 826
23 615
14 454
8 084
10 568
15 404
23 139
19 709
10 161
10 132
9 799
7 201
3 797
14 248
6 239
6 247
20 361
12 096
33 359
51 773
61 141
9 414
31 703
13 479
36 490
États-Unis (suite)
Industries (suite)
General Dynamics
General Electric
Grainger
Honeywell International
Illinois Tool Works
Iron Mountain
Jabil Circuit
Jacobs Engineering Group
Joy Global
Kansas City Southern
L-3 Communications Holdings
Lockheed Martin
Masco
MeadWestvaco
Norfolk Southern
Northrop Grumman
Owens-Illinois
PACCAR
Pall
Parker Hannifin
Paychex
Pentair
PerkinElmer
Precision Castparts
Quanta Services
Raytheon
Republic Services
Robert Half International
Rockwell Automation
Rockwell Collins
Roper Industries
Ryder System
Sealed Air
Sherwin-Williams
Stericycle
Textron
Total System Services
Union Pacific
United Parcel Service
United Technologiess
Vulcan Materials
Waste Management
Xylem
Pétrole et gaz
Anadarko Petroleum
2 315 368
20 539 627
1 146 580
5 204 983
2 486 666
374 762
232 301
599 602
450 315
990 516
697 155
2 908 682
587 056
475 400
2 076 886
1 842 700
426 211
1 520 136
692 871
1 392 657
1 075 191
1 122 642
333 303
2 845 962
486 150
2 098 707
654 339
426 660
1 197 197
724 342
998 635
280 143
485 144
1 144 857
725 714
748 470
402 555
5 604 312
5 440 307
6 957 846
559 380
1 422 514
466 373
136 508 219
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1,71
0,10
0,43
0,21
0,03
0,02
0,05
0,04
0,08
0,06
0,24
0,05
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0,15
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0,13
0,06
0,12
0,09
0,09
0,03
0,24
0,04
0,17
0,05
0,03
0,10
0,06
0,08
0,02
0,04
0,09
0,06
0,06
0,03
0,47
0,45
0,58
0,05
0,12
0,04
11,37
2 894 387
0,24
HSBC ETFs PLC
>69<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
28 916
32 157
30 437
17 230
36 775
139 291
88 768
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27 701
5 017
19 775
10 900
316 399
5 030
17 210
61 372
7 703
20 601
48 869
50 456
21 803
12 750
31 033
9 740
26 068
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95 382
25 516
9 621
24 597
39 078
49 588
14 393
33 905
12 884
23 120
22 551
65 167
87 306
>70<
États-Unis (suite)
Pétrole et gaz (suite)
Apache
Baker Hughes
Cabot Oil & Gas
Cameron International
Chesapeake Energy
Chevron
ConocoPhillips
Denbury Resources
Devon Energy
Diamond Offshore Drilling
EOG Resources
EQT
Exxon Mobil
First Solar
FMC Technologiess
Halliburton
Helmerich & Payne
Hess
Kinder Morgan
Marathon Oil
Marathon Petroleum
Murphy Oil
National Oilwell Varco
Newfield Exploration
Noble Energy
Occidental Petroleum
Phillips
Pioneer Natural Resources
QEP Resources
Range Resources
Rowan Cos
Schlumberger
Southwestern Energy
Tesoro
Transocean
Valero Energy
Williams Cos
WPX Energy
Technologies
Adobe Systems
Akamai Technologiess
Altera
Analog Devices
Apple
Applied Materials
HSBC ETFs PLC
2 485 041
1 776 996
1 179 738
1 025 702
998 074
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6 271 459
444 432
1 713 861
285 568
3 319 036
978 602
32 019 579
274 839
898 534
3 114 629
647 668
1 709 883
1 759 284
1 781 097
1 999 989
827 220
2 468 054
239 896
1 775 491
5 561 733
3 349 216
1 901 259
396 090
999 832
317 427
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1 003 544
562 829
1 215 584
1 969 531
1 912 609
293 329
118 365 753
0,21
0,15
0,10
0,09
0,08
1,45
0,52
0,04
0,14
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0,28
0,08
2,67
0,02
0,07
0,26
0,05
0,14
0,15
0,15
0,17
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0,21
0,02
0,15
0,46
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0,03
0,08
0,03
0,72
0,08
0,05
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0,16
0,02
9,86
2 030 231
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1 544 443
0,17
0,05
0,06
0,10
3,05
0,13
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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39 080
23 921
21 414
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13 602
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10 721
104 818
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5 697
119 123
20 325
7 762
139 487
360 036
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20 631
36 825
11 981
11 841
16 971
39 844
14 341
76 184
550 190
16 675
24 683
41 865
254 165
14 579
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13 796
40 180
16 398
23 527
50 705
11 886
79 275
9 331
15 364
84 094
19 329
68 331
États-Unis (suite)
Technologies (suite)
Autodesk
Broadcom
CA
Cerner
Cisco Systems
Citrix Systems
Cognizant Technology Solutions
Computer Sciences
Corning
EMC
F5 Networks
Facebook
Google
Harris
Hewlett-Packard
Intel
International Business Machines
Intuit
Juniper Networks
KLA-Tencor
LAM Research
Linear Technology
LSI
Microchip Technology
Micron Technology
Microsoft
Motorola Solutions
NetApp
NVIDIA
Oracle
Pitney Bowes
Qualcomm
Red Hat
Salesforce.com
SanDisk
Seagate Technology
Symantec
Teradata
Texas Instruments
VeriSign
Western Digital
Xerox
Xilinx
Yahoo!
819 574
1 158 722
804 942
1 193 616
8 693 560
860 326
2 208 837
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6 511 263
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541 865
3 902 846
9 346 535
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1 574 558
831 140
772 295
644 742
773 029
439 081
641 760
1 657 764
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1 125 563
1 015 459
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339 691
9 085 230
773 128
2 217 534
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1 321 276
1 195 624
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557 807
1 289 040
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2 763 306
189 164 728
HSBC ETFs PLC
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0,10
0,07
0,10
0,72
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0,05
0,16
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0,04
0,54
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0,07
0,06
0,05
0,06
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0,14
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0,81
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0,76
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0,18
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0,11
0,10
0,05
0,29
0,05
0,11
0,08
0,07
0,23
15,76
>71<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
28 670
381 548
42 812
24 195
72 111
207 270
43 124
47 557
8 597
17 581
35 330
30 948
19 330
21 258
42 024
12 702
51 238
23 646
12 941
62 172
30 357
5 755
31 193
22 702
22 845
23 420
14 995
17 984
32 541
7 963
45 852
36 717
10 158
16 488
63 861
48 582
14 714
16 564
36 116
États-Unis (suite)
American Tower
AT&T
CenturyLink
Crown Castle International
Frontier Communications
Verizon Communications
Windstream Holdings
AES
AGL Resources
Ameren
American Electric Power
CenterPoint Energy
CMS Energy
Consolidated Edison
Dominion Resources
DTE Energy
Duke Energy
Edison International
Entergy
Exelon
FirstEnergy
Integrys Energy Group
NextEra Energy
NiSource
Northeast Utilities
NRG Energy
ONEOK
Pepco Holdings
PG&E
Pinnacle West Capital
PPL
Public Service Enterprise Group
SCANA
Sempra Energy
Southern
Spectra Energy
TECO Energy
Wisconsin Energy
Xcel Energy
Total des actions*
>72<
HSBC ETFs PLC
2 288 439
13 415 228
1 363 562
1 776 639
335 316
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344 130
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1,11
0,11
0,15
0,03
0,85
0,03
2,47
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1 001 174
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1 379 687
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1 479 963
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1 730 491
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684 756
1 009 081
36 704 542
0,06
0,03
0,05
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0,06
0,04
0,10
0,23
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0,08
0,03
0,22
0,06
0,08
0,06
0,08
0,03
0,11
0,04
0,12
0,10
0,04
0,12
0,22
0,14
0,02
0,06
0,08
3,06
1 195 577 180
99,58
Nominal
USD
liquidative
Warrants
93 057
54
American International Group Warrants
-
-
Total des warrants
-
-
Contrats à terme
CME S&P 500 E-Mini Index Future Mar 14**
146 130
0,01
146 130
0,01
1 195 723 310
99,59
4 879 322
0,41
1 200 602 632
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
1 195 577 180
146 130
99,23
0,01
résultat
Autre actif net
précisions.
HSBC ETFs PLC
>73<
Nominal
EUR
liquidative
Actions
1 092
Autriche
Matériaux de base
Voestalpine
2 507
9 351
487
382
Finance
Erste Group Bank
Immofinanz
Raiffeisen Bank International
Vienna Insurance Group
718
>74<
Industrie
Andritz
1 451
Pétrole et gaz
OMV
2 180
Telekom Austria
575
1 125
Belgique
Matériaux de base
Solvay
Umicore
7 835
Anheuser-Busch InBev
751
1 002
508
Colruyt
Delhaize Group
Telenet Group Holding
2 156
793
2 432
Finance
Ageas
Groupe Bruxelles Lambert
KBC Group
1 086
Soins de santé
UCB
1 454
Belgacom
3 650
Bermudes
Pétrole et gaz
Seadrill
HSBC ETFs PLC
38 144
38 144
0,06
0,06
63 502
31 494
12 477
13 838
121 311
0,10
0,05
0,02
0,02
0,19
32 734
32 734
0,05
0,05
50 480
50 480
0,08
0,08
11 999
11 999
0,02
0,02
66 125
38 199
104 324
0,11
0,06
0,17
605 332
605 332
0,96
0,96
30 476
43 286
22 035
95 797
0,05
0,07
0,03
0,15
66 728
52 917
100 320
219 965
0,11
0,08
0,16
0,35
58 796
58 796
0,09
0,09
31 268
31 268
0,05
0,05
108 105
108 105
0,17
0,17
HSBC MSCI EUROPE UCITS ETF (suite)
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
860
13 716
Îles Anglo-Normandes
Matériaux de base
Randgold Resources
Finance
Resolution
2 527
Pétrole et gaz
Petrofac
1 042
Danemark
Carlsberg
6 371
245
Finance
Danske Bank
Tryg
1 079
3 884
2 198
265
Soins de santé
Coloplast
Novo Nordisk
Novozymes
William Demant Holding
19
1 757
Industrie
AP Moeller - Maersk
DSV
7 894
TDC
5 357
5 191
Finlande
Matériaux de base
Stora Enso
UPM-Kymmene
1 103
Nokian Renkaat
1 395
4 072
Finance
Pohjola Bank
Sampo
954
3 029
Soins de santé
Orion
Industrie
Kone
39 177
39 177
0,06
0,06
58 361
58 361
0,09
0,09
37 177
37 177
0,06
0,06
83 803
83 803
0,13
0,13
106 235
17 225
123 460
0,17
0,03
0,20
51 923
517 495
67 439
18 720
655 577
0,08
0,83
0,11
0,03
1,05
147 507
41 874
189 381
0,23
0,07
0,30
55 657
55 657
0,09
0,09
39 079
63 745
102 824
0,06
0,10
0,16
38 462
38 462
0,06
0,06
20 395
145 452
165 847
0,03
0,23
0,26
19 481
19 481
0,03
0,03
99 351
0,16
HSBC ETFs PLC
>75<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
>76<
1 264
1 726
Finlande (suite)
Industrie (suite)
Metso
Wartsilap
1 295
Pétrole et gaz
Neste Oil
36 401
Technologies
Nokia
1 408
Elisa
4 320
Fortum
3 036
608
France
Matériaux de base
Air Liquide
Arkema
529
1 819
5 521
2 351
2 476
2 065
253
1 869
287
734
Christian Dior
Cie Generale des Etablissements Michelin
Danone
L'Oreal
Pernod-Ricard
Remy Cointreau
Renault
Societe BIC
Valeo
1 548
5 982
547
1 421
663
1 081
736
1 759
915
11 715
Accor
Carrefour
Casino Guichard Perrachon
Eutelsat Communications
JCDecaux
Lagardere SCA
Kering (formerly known as PPR)
Publicis Groupe
Sodexo
Vivendi
17 492
Finance
AXA
HSBC ETFs PLC
39 209
61 739
200 299
0,06
0,10
0,32
18 609
18 609
0,03
0,03
211 854
211 854
0,34
0,34
27 118
27 118
0,04
0,04
71 842
71 842
0,11
0,11
312 101
51 552
363 653
0,50
0,08
0,58
72 658
140 518
288 859
300 223
328 318
171 003
15 430
109 243
25 560
59 036
1 510 848
0,12
0,23
0,46
0,48
0,52
0,27
0,03
0,17
0,04
0,09
2,41
53 096
172 341
45 822
32 207
19 870
29 209
113 086
116 991
67 381
224 401
874 404
0,09
0,27
0,07
0,05
0,03
0,05
0,18
0,19
0,11
0,36
1,40
353 513
0,57
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
9 692
1 596
9 713
310
287
218
349
992
8 999
1 494
6 987
944
311
1 982
11 624
298
2 125
1 891
2 159
4 030
1 978
5 346
338
1 815
2 584
2 070
2 635
5 174
883
1 033
4 659
331
France (suite)
Finance (suite)
BNP Paribas
CNP Assurances
Credit Agricole
Eurazeo
Fonciere Des Regions
Gecina
ICADE
Klepierre
Natixis
SCOR
Societe Generale
Unibail-Rodamco
Wendel
Soins de santé
Cie Generale d'Optique Essilor International
Sanofi
Industrie
Aeroports de Paris
Alstom
Bouygues
Bureau Veritas
Cie de St-Gobain
Edenred
Groupe Eurotunnel
Imerys
Lafarge
Legrand
Rexel
Safran
Schneider Electric
Thales
Vallourec
Vinci
Zodiac Aerospace
1 562
989
20 793
Pétrole et gaz
Cie Generale de Geophysique - Veritas
Technip
Total
27 062
680
1 398
Technologies
Alcatel
AtoS
Cap Gemini
549 052
23 780
90 379
17 664
18 009
20 935
23 617
33 416
38 462
39 688
294 991
175 820
32 950
1 712 276
0,88
0,04
0,14
0,03
0,03
0,03
0,04
0,05
0,06
0,06
0,47
0,28
0,05
2,73
153 169
896 443
1 049 612
0,24
1,43
1,67
24 585
56 259
51 851
45 868
161 099
48 125
40 843
21 365
98 863
103 515
39 485
133 094
328 032
41 324
40 907
222 327
42 616
1 500 158
0,04
0,09
0,08
0,07
0,26
0,08
0,06
0,03
0,16
0,17
0,06
0,21
0,52
0,07
0,07
0,35
0,07
2,39
19 650
69 092
925 912
1 014 654
0,03
0,11
1,48
1,62
88 168
44 737
68 684
0,14
0,07
0,11
HSBC ETFs PLC
>77<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
>78<
605
253
France (suite)
Dassault Systemes
Iliad
18 026
France Telecom
2 335
12 901
2 804
3 468
EDF
GDF Suez
Suez Environnement
Veolia Environnement
8 929
8 039
503
352
1 674
823
1 802
Allemagne
Matériaux de base
BASF
Bayer
Brennt
Fuchs Petrolub
K+S
Lanxess
Linde
2 034
3 740
980
1 069
9 382
2 994
316
1 487
811
1 694
Adidas
Beiersdorf
Continental
Daimler
Henkel AG & Co KGaA
Hugo Boss
Porsche Automobil Holding
Suedzucker
Volkswen
399
859
2 280
216
1 276
1 807
4 264
Axel Springer
Celesio
Deutsche Lufthansa
Kabel Deutschland Holding
Metro
ProSiebenSat.1 Media
Sky Deutschland
4 446
9 404
Finance
Allianz
Commerzbank
HSBC ETFs PLC
54 589
37 672
293 850
0,09
0,06
0,47
162 234
162 234
0,26
0,26
59 974
220 543
36 522
41 113
358 152
0,10
0,35
0,06
0,06
0,57
691 908
819 576
67 779
25 006
37 456
39 895
273 994
1 955 614
1,10
1,31
0,11
0,04
0,06
0,06
0,44
3,12
188 430
306 695
72 167
170 399
590 128
241 465
32 706
112 506
15 912
343 749
2 074 157
0,30
0,49
0,12
0,27
0,94
0,39
0,05
0,18
0,02
0,55
3,31
18 633
19 757
35 158
20 352
44 915
65 052
34 112
237 979
0,03
0,03
0,06
0,03
0,07
0,10
0,06
0,38
579 536
110 121
0,92
0,18
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
9 910
1 878
2 901
594
1 741
Allemagne (suite)
Finance (suite)
Deutsche Bank
Deutsche Boerse
Deutsche Wohnen
Hannover Rueckversicherung
2 100
1 212
628
Soins de santé
Fresenius Medical Care & Co KGaA
Fresenius SE & Co KGaA
Merck KGaA
8 813
366
1 779
1 366
306
351
789
7 708
4 401
Industrie
Deutsche Post
Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide
GEA Group
Heidelberg Zement
Hochtief
MAN
Osram
Siemens
ThyssenKrupp
10 504
8 986
1 059
Technologies
Infineon Technologiess
SAP
United Internet
28 125
2 774
Deutsche Telekom
Telefonica Deutschland Holding
17 504
4 755
E.ON
RWE
1 889
Grèce
Coca Cola Hellenic Bottling
1 451
Irlande
Kerry Group
1 906
Ryanair Holdings
343 629
113 056
40 716
37 054
278 821
1 502 933
0,55
0,18
0,06
0,06
0,45
2,40
108 633
135 259
81 797
325 689
0,17
0,22
0,13
0,52
233 545
19 907
61 553
75 335
18 990
31 327
32 349
765 327
77 854
1 316 187
0,37
0,03
0,10
0,12
0,03
0,05
0,05
1,22
0,13
2,10
81 511
559 918
32 744
674 173
0,13
0,90
0,05
1,08
349 594
16 644
366 238
0,56
0,02
0,58
234 816
126 507
361 323
0,38
0,20
0,58
40 006
40 006
0,06
0,06
73 276
73 276
0,12
0,12
11 937
0,02
HSBC ETFs PLC
>79<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
12 978
219 279
Finance
Bank of Ireland
5 415
Soins de santé
Shire
7 063
9 820
Industrie
CRH
Experian
8 616
1 614
2 368
Italie
Fiat
Luxottica Group
Pirelli & Co
11 351
64 727
959
113 011
5 147
42 188
8 327
Finance
Banca Monte dei Paschi di Siena
Exor
Intesa Sanpaolo
Mediobanca
UniCredit
Unione di Banche Italiane SCPA
3 612
4 029
2 032
Industrie
Atlantia
Finmeccanica
Prysmian
24 813
2 618
Pétrole et gaz
ENI
Saipem
157 389
63 984
17 435
19 723
14 653
>80<
Irlande (suite)
WPP
Telecom Italia
Enel
Enel Green Power
Snam Rete Gas
Terna Rete Elettrica Nazionale
HSBC ETFs PLC
215 268
227 205
0,34
0,36
55 258
55 258
0,09
0,09
185 627
185 627
0,30
0,30
129 359
131 489
260 848
0,21
0,21
0,42
51 222
62 865
29 789
143 876
0,08
0,10
0,05
0,23
194 102
11 353
27 725
202 742
32 735
226 971
41 102
736 730
0,31
0,02
0,05
0,32
0,05
0,36
0,07
1,18
58 912
22 180
38 019
119 111
0,10
0,03
0,06
0,19
433 979
40 736
474 715
0,69
0,07
0,76
104 421
104 421
0,17
0,17
203 085
31 923
80 194
53 220
368 422
0,32
0,05
0,13
0,09
0,59
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
9 713
4 589
Luxembourg
Matériaux de base
ArcelorMittal
Tenaris
376
2 951
RTL Group
SES
646
Millicom International Cellular
2 318
1 498
Pays-Bas
Matériaux de base
Akzo Nobel
Koninklijke DSM
2 241
992
9 484
15 886
Heineken
Heineken Holding
Unilever
9 799
6 702
2 971
Koninklijke Ahold
Reed Elsevier
Wolters Kluwer
17 250
638
1 846
37 233
Finance
Aegon
Corio
Delta Lloyd
ING Group
2 309
Soins de santé
QIAGEN
9 175
5 740
770
746
694
882
1 210
3 529
Industrie
CNH Industrial
Gemalto
Koninklijke Boskalis Westminster
Koninklijke Vopak
OCI
Randstad Holding
TNT Express
125 978
72 873
198 851
0,20
0,12
0,32
35 318
69 437
104 755
0,06
0,11
0,17
46 753
46 753
0,07
0,07
130 596
85 626
216 222
0,21
0,14
0,35
109 988
45 617
252 701
465 063
873 369
0,17
0,07
0,40
0,75
1,39
127 877
103 211
61 633
292 721
0,21
0,16
0,10
0,47
118 370
20 783
33 302
376 053
548 508
0,19
0,04
0,05
0,60
0,88
39 103
39 103
0,06
0,06
76 015
320 349
61 608
28 650
29 509
28 872
57 051
23 814
625 868
0,12
0,51
0,10
0,04
0,05
0,05
0,09
0,04
1,00
HSBC ETFs PLC
>81<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
696
61 570
3 475
Technologies
ASML Holding
31 308
1 463
Koninklijke KPN
Ziggo
13 072
1 795
Norvège
Matériaux de base
Norsk Hydro
Yara International
9 501
1 993
Finance
DNB
Gjensidige Forsikring
7 427
Industrie
Orkla
1 620
10 847
Pétrole et gaz
Aker Solutions
Statoil
6 634
Telenor
2 445
Portugal
Jeronimo Martins
17 966
Finance
Banco Espiritonto
3 386
Pétrole et gaz
Galp Energia
6 317
Portugal Telecom
19 511
>82<
Pays-Bas (suite)
Pétrole et gaz
Fugro
Royal Dutch Shell
EDP - Energias de Portugal
HSBC ETFs PLC
30 147
1 635 075
1 665 222
0,05
2,61
2,66
236 439
236 439
0,38
0,38
73 355
48 572
121 927
0,11
0,08
0,19
42 329
56 041
98 370
0,07
0,09
0,16
123 311
27 583
150 894
0,19
0,05
0,24
42 040
42 040
0,07
0,07
21 006
190 735
211 741
0,03
0,31
0,34
114 749
114 749
0,18
0,18
34 756
34 756
0,06
0,06
18 667
18 667
0,03
0,03
40 344
40 344
0,06
0,06
19 962
19 962
0,03
0,03
52 094
52 094
0,08
0,08
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
5 942
Espagne
Distribuidora Internacional de Alimentacion
2 121
Inditex
56 323
33 091
12 532
110 740
40 054
17 028
10 478
Finance
Banco debadell
Banco Popular Espanol
Bancontander
Bankia
CaixaBank
Mapfre
1 466
Soins de santé
Grifols
3 787
1 453
3 697
3 971
1 605
Industrie
Abertis Infraestructuras
ACS Actividades de Construccion y Servicios
Amadeus IT Holding
Ferrovial
Zardoya Otis
16 458
Pétrole et gaz
Repsol YPF
39 949
Telefonica
3 402
45 493
Gas Natural SDG
Iberdrola
2 725
Suède
Matériaux de base
Boliden
2 340
4 051
5 666
2 012
Electrolux
Husqvarna
Svenska Cellulosa
Swedish Match
38 623
38 623
0,06
0,06
254 096
254 096
0,41
0,41
503 978
62 741
54 953
720 474
49 427
64 502
32 618
1 488 693
0,80
0,10
0,09
1,15
0,08
0,10
0,05
2,37
50 965
50 965
0,08
0,08
61 160
36 354
114 995
55 852
21 106
289 467
0,10
0,06
0,18
0,09
0,03
0,46
154 837
154 837
0,25
0,25
472 796
472 796
0,75
0,75
63 600
210 860
274 460
0,10
0,34
0,44
30 314
30 314
0,05
0,05
44 552
17 724
126 764
46 992
236 032
0,07
0,03
0,21
0,07
0,38
HSBC ETFs PLC
>83<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
9 229
1 189
4 425
2 180
29 526
14 764
4 832
8 802
3 556
1 946
3 058
3 247
10 320
2 301
10 363
3 149
3 116
3 748
3 809
14 762
2 190
Finance
Industrivarden
Investor
Kinnevik Investment
Nordea Bank
Skandinaviska Enskilda Banken
Svenska Handelsbanken
Swedbank
Soins de santé
Elekta AB
Getinge
Industrie
Alfa Laval
Assaloy
Atlas Copco
Hexagon
Sandvik
Scania
Securitas
Skanska
SKF
Volvo
Pétrole et gaz
Lundin Petroleum
29 581
Technologies
Telefonaktiebolaget LM Ericsson
3 132
23 147
Tele2 AB
TeliaSonera
80
80
103 487
904
Suisse
Matériaux de base
EMS Chemie Holdings
Givaudan
Syngenta
858
>84<
Suède (suite)
Hennes & Mauritz
Aryzta
HSBC ETFs PLC
308 884
308 884
0,49
0,49
16 431
110 650
73 381
289 087
141 467
172 532
180 018
983 566
0,03
0,18
0,12
0,46
0,22
0,27
0,29
1,57
39 518
48 375
87 893
0,06
0,08
0,14
57 013
124 670
201 442
52 858
106 206
44 798
24 065
55 648
72 608
140 864
880 172
0,09
0,20
0,32
0,08
0,17
0,07
0,04
0,09
0,12
0,22
1,40
31 031
31 031
0,05
0,05
262 384
262 384
0,42
0,42
25 781
140 059
165 840
0,04
0,22
0,26
20 694
83 167
388 961
262 020
754 842
0,03
0,13
0,62
0,42
1,20
47 889
0,08
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
22
5 092
10
31 347
720
Suisse (suite)
Barry Callebaut
Cie Financiere Richemont
Lindt & Spruengli
Nestle
Swatch Group
462
14 722
2 176
267
174
310
529
3 422
35 551
1 441
Finance
Baloise Holding
Credit Suisse Group
Julius Baer Group
Pargesa Holding
Partners Group Holding
Swiss Life Holding
Swiss Prime Site
Swiss Re
UBS
Zurich Financial Services
993
515
22 360
6 830
485
Soins de santé
Actelion
Lonza Group
Novartis
Roche Holding
Sonova Holding
21 374
1 288
367
2 224
531
661
53
21
234
2 576
Industrie
ABB
Adecco
Geberit
Holcim
Kuehne + Nagel International
Schindler Holding
SGS
Sika
Sulzer
Wolseley
3 496
Pétrole et gaz
Transocean
6 195
Technologies
STMicroelectronics
228
Swisscom
20 071
368 973
68 780
1 670 333
178 321
2 354 367
0,03
0,59
0,11
2,67
0,28
3,76
42 827
327 601
76 068
15 665
33 778
46 849
29 807
229 114
490 847
303 961
1 596 517
0,07
0,52
0,12
0,02
0,05
0,08
0,05
0,37
0,78
0,49
2,55
61 056
35 553
1 299 109
1 388 873
47 492
2 832 083
0,10
0,06
2,07
2,22
0,07
4,52
409 522
74 202
81 008
121 138
50 739
70 873
88 746
54 339
27 477
106 047
1 084 091
0,65
0,12
0,13
0,19
0,08
0,11
0,14
0,09
0,05
0,17
1,73
123 924
123 924
0,20
0,20
36 179
36 179
0,06
0,06
87 611
87 611
0,14
0,14
HSBC ETFs PLC
>85<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
>86<
13 542
3 897
20 600
1 339
1 768
1 992
12 397
Royaume-Uni
Matériaux de base
Anglo American
Antofagasta
BHP Billiton
Croda International
Fresnillo
Johnson Matthey
Rio Tinto
3 464
18 497
4 336
24 484
15 871
9 423
2 946
6 311
9 375
4 588
12 518
Associated British Foods
Burberry Group
Diageo
GKN
Persimmon
SABMiller
Tate & Lyle
Unilever
10 057
1 783
17 577
1 575
2 608
9 242
36 126
12 067
23 059
15 684
1 529
7 945
11 444
78 801
4 491
1 759
8 385
21 458
Carnival
Compass Group
Easyjet
Intercontinental Hotels Group
ITV
J Sainsbury
Kingfisher
Next
Pearson
Reed Elsevier
TESCO
TUI Travel
Whitbread
William Hill
WM Morrison Supermarkets
9 441
9 318
1 903
28 636
Finance
3i Group
Aberdeen Asset Management
Admiral Group
Aviva
HSBC ETFs PLC
214 857
38 597
462 774
39 544
15 842
78 534
508 042
1 358 190
0,34
0,06
0,74
0,06
0,03
0,13
0,81
2,17
101 800
719 897
79 010
588 579
71 212
264 805
43 873
363 578
349 434
44 613
373 447
3 000 248
0,16
1,15
0,13
0,94
0,11
0,42
0,07
0,58
0,56
0,07
0,60
4,79
102 024
53 599
204 509
29 078
63 102
44 722
84 239
52 940
106 624
81 552
100 160
128 060
123 660
316 683
22 299
79 306
40 505
67 317
1 700 379
0,17
0,08
0,33
0,05
0,10
0,07
0,13
0,08
0,17
0,13
0,16
0,20
0,20
0,51
0,04
0,13
0,06
0,11
2,72
43 700
56 000
29 964
154 785
0,07
0,09
0,05
0,25
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
148 998
9 109
6 592
10 936
7 032
2 122
181 662
5 338
5 712
7 599
57 476
485 615
1 714
47 565
24 960
20 897
34 914
1 011
7 391
23 608
22 922
12 211
47 619
8 857
2 641
3 551
31 569
3 259
6 370
10 484
15 112
3 072
1 584
7 632
12 311
7 802
1 161 300
4 848
3 825
2 379
Royaume-Uni (suite)
Finance (suite)
Barclays
British Land REIT
Capital Shopping Centre
Direct Line Insurance Group
Hammerson
Hargreaves Lansdown
HSBC Holdings*
ICAP
Investec
Old Mutual
Prudential
Royal Bank of Scotland
RSA Insurance Group
Schroders
Segro
Standard Chartered
Standard Life
Soins de santé
AstraZeneca
GlaxoSmithKline
Smith & Nephew
Industrie
Aggreko
Babcock International Group
BAE Systems
Bunzl
Capita
Cobham
G4S
IMI
Intertek Group
Meggitt
Melrose
Rexam
Rolls Royce
Serco Group
Smiths Group
Travis Perkins
487 037
68 867
24 555
32 809
42 430
34 535
1 446 361
28 975
30 044
88 004
153 851
460 417
35 703
108 111
402 015
84 922
38 356
31 571
29 672
385 914
99 075
4 397 673
0,78
0,11
0,04
0,05
0,07
0,06
2,31
0,05
0,05
0,14
0,24
0,73
0,06
0,17
0,64
0,13
0,06
0,05
0,05
0,61
0,16
7,02
524 637
922 365
91 660
1 538 662
0,84
1,47
0,14
2,45
54 250
57 834
165 060
56 800
79 475
34 591
47 681
56 310
59 935
48 390
45 236
49 749
280 050
29 089
68 043
53 529
0,09
0,09
0,26
0,09
0,13
0,05
0,08
0,09
0,09
0,08
0,07
0,08
0,45
0,05
0,11
0,08
* Investissement dans une partie liée.
HSBC ETFs PLC
>87<
Nominal
EUR
liquidative
Actions (suite)
2 091
Royaume-Uni (suite)
Industrie (suite)
Weir Group
2 890
33 197
183 229
2 564
8 823
Pétrole et gaz
AMEC
BG Group
BP
Subsea 7
Tullow Oil
13 574
6 454
10 978
Technologies
Arm Holdings
Invensys
Sage Group
76 612
4 354
470 969
50 025
36 257
2 351
9 405
6 630
BT Group
Inmarsat
Vodafone Group
Centrica
National Grid
Severn Trent
SSE
United Utilities Group
Total des actions*
1
3
3
2
Contrats terme**
Swiss Market Index Future Mar 14
Euro Stoxx 50 Future Mar 14
OBX Index Future Jan 14
SSE OMXS30 Index Future Jan 14
résultat
Autre actif net
>88<
HSBC ETFs PLC
53 584
1 239 606
0,09
1,98
37 794
517 724
1 074 857
35 608
90 672
1 756 655
0,06
0,83
1,71
0,06
0,14
2,80
179 307
39 447
53 269
272 023
0,29
0,06
0,08
0,43
349 371
39 564
1 341 631
1 730 566
0,56
0,06
2,14
2,76
209 066
343 408
48 180
154 872
53 512
809 038
0,33
0,55
0,08
0,25
0,09
1,30
62 456 875
99,66
2 823
4 470
610
1 418
9 321
0,01
0,01
9 321
0,01
62 466 196
99,67
204 408
0,33
62 670 604
100,00
Juste valeur
EUR
% de l'Actif
total
62 456 875
9 321
99,59
0,01
précisions.
HSBC ETFs PLC
>89<
Nominal
USD
liquidative
Actions
>90<
3 568
1 126
1 385
18 137
1 273
1 686
2 709
976
3 852
20 584
2 599
4 612
15 707
2 335
17 653
1 383
7 205
7 236
5 032
8 410
5 382
4 575
2 416
5 001
2 038
Matériaux de base
Airgas
Albemarle
Alcoa
Ashland
Avery Dennison
Celanese
Consol Energy
Dow Chemical
Eastman Chemical
Ecolab
EI du Pont de Nemours & Co
FMC
International Flavors & Fragrances
International Paper
LyondellBasell Industries
Mosaic
Newmont Mining
Nucor
Peabody Energy
PPG Industries
Praxair
Sigma-Aldrich
7 681
34 093
11 160
1 614
7 311
2 448
3 924
2 076
2 485
3 467
2 341
2 220
4 757
67 863
4 320
15 794
7 180
2 806
5 011
Activision Blizzard
Altria Group
Autoliv
Avon Products
Beam
BorgWarner
Brown-Forman
Bunge
Campbell Soup
Church & Dwight
Clorox
Coach
Coca-Cola
Coca-Cola Enterprises
Colgate-Palmolive
ConAgra Foods
Constellation Brands
Delphi Automotive
HSBC ETFs PLC
398 831
125 943
87 795
192 796
123 532
84 620
149 835
227 447
146 530
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118 910
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580 906
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0,06
2,75
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1 029 927
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0,44
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0,05
0,04
0,06
0,07
0,05
0,07
0,05
0,05
0,07
0,09
0,95
0,06
0,35
0,08
0,07
0,10
HSBC MSCI USA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
4 907
3 454
5 089
1 050
4 021
62 515
865
1 982
10 919
16 478
2 626
2 138
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1 981
1 485
2 636
2 448
1 818
11 586
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10 129
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2 731
5 061
6 358
1 716
5 845
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3 252
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2 387
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12 092
26 232
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1 112
46 575
5 903
1 358
1 026
5 551
2 583
DR Horton
Dr Pepper Snapple Group
Electronic Arts
Energizer Holdings
Estee Lauder Cos
Ford Motor
Fossil
Garmin
General Mills
General Motors
Genuine Parts
Green Mountain Coffee Roasters
Harley-Davidson
Hasbro
Herbalife
Hershey
Hormel Foods
JM Smucker
Johnson Controls
Kellogg
Kimberly-Clark
Kraft Foods
Leggett & Platt
Lennar
LKQ
Lorillard
Lululemon Athletica
Mattel
McCormick & Co
Mead Johnson Nutrition
Mohawk Industries
Molsonors Brewing
Monsanto
Monster Beverage
Newell Rubbermaid
NIKE
PepsiCo
Polaris Industries
Procter & Gamble
Pulte Group
PVH
Ralph Lauren
Reynolds American
Stanley Black & Decker
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168 279
116 742
113 652
302 862
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103 748
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544 967
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108 975
116 870
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594 362
262 112
683 482
546 156
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166 507
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101 295
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142 509
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1 056 759
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157 837
950 915
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161 952
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HSBC ETFs PLC
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0,06
0,04
0,04
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0,03
0,18
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0,04
0,04
0,09
0,04
0,06
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0,09
0,23
0,18
0,03
0,04
0,06
0,11
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0,10
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0,05
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0,81
0,06
1,28
0,04
0,06
0,06
0,09
0,07
>91<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 447
2 725
1 981
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1 376
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1 333
1 250
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604
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526
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6 781
24 365
1 004
4 484
7 020
3 580
8 353
>92<
Tesla Motors
Toll Brothers
TRW Automotive Holdings
Tyson Foods
Under Armour
VF
Whirlpool
Advance Auto Parts
Amazon.com
AmerisourceBergen
AutoZone
Bed Bath & Beyond
Best Buy
Cablevision Systems
Cardinal Health
CarMax
Carnival
CBS
Chartered Communication
Comcast
Costco Wholesale
CVS Caremark
Darden Restaurants
Delta Air Lines
Dick's Sporting Goods
DIRECTV
Discovery Communications
DISH Network
Dollar General
Dollar Tree
Dun & Bradstreet
eBay
Expedia
GameStop
Gap
H&R Block
Hertz Global Holdings
Home Depot
IHS
Interpublic Group of Cos
Kohl's
Kroger
HSBC ETFs PLC
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100 825
147 367
161 679
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0,05
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0,04
0,03
0,04
0,07
0,11
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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6 435
8 362
1 604
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904
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4 861
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33 227
1 025
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1 981
7 243
15 269
27 865
28 864
Las Vegas Sands
Liberty Global
Liberty Interactive
Liberty Media Corp - Liberty Capital
Lowe's Cos
Ltd Brands
Macy's
Marriott International
McDonald's
McGraw-Hill Cos
McKesson
MGM Resorts International
Netflix
News Corp
Nielsen Holdings
Nordstrom
Omnicare
Omnicom Group
O'Reilly Automotive
PetSmart
priceline.com
Ross Stores
Royal Caribbean Cruises
Safeway
Scripps Networks Interactive
Sears Holdings
Sirius XM Holdings
Southwest Airlines
Staples
Starbucks
Sysco
Target
Tiffany & Co
Time Warner
Time Warner Cable
TJX Cos
Tractor Supply
TripAdvisor
Twenty First Century Fox
Ulta Salon Cosmetic
United Continental Holdings
Urban Outfitters
Viacom
Walgreen
Wal-Mart Stores
Walt Disney
550 276
559 444
245 425
234 906
886 499
256 801
343 362
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347 834
627 362
156 196
332 826
116 625
206 643
165 191
107 199
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237 727
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123 387
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164 500
1 164 609
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HSBC ETFs PLC
0,19
0,19
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0,08
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0,04
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0,03
0,02
0,02
0,21
0,30
0,74
0,74
>93<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
5 973
2 262
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5 786
890
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284
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8 230
5 456
2 038
2 045
5 796
825
1 094
>94<
Whole Foods Market
Wyndham Worldwide
Wynn Resorts
Yum! Brands
Finance
ACE
Affiliated Managers
Aflac
Alleghany
Allstate
American Capital Agency
American Express
American Tower
Annaly Capital Management
AON
Arch Capital Group
Assurant
Axis Capital Holdings
Bank of America
BB&T
Berkshire Hathaway
BlackRock
Boston Properties
Camden Property Trust
CBRE Group
Charles Schwab
Chubb
Cincinnati Financial
CIT Group
Citigroup
CME Group
Cole Real Estate Investment
Comerica
Digital Realty Trust
Duke Realty
Eaton Vance
Equifax
Equity Residential
Everest Re Group
Federal Realty Investment Trust
HSBC ETFs PLC
345 419
166 687
266 456
575 316
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0,06
0,09
0,19
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599 024
193 023
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0,16
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0,03
0,05
0,10
0,04
0,04
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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7 257
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1 991
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4 978
9 752
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2 129
2 115
2 465
3 283
1 533
23 975
Finance (suite)
Fidelity National Financial
Fifth Third Bancorp
First Republic Bank
Franklin Resources
Goldman Sachs Group
HCP
Health Care REIT
Hudson City Bancorp
IntercontinentalExchange
Invesco
JPMorgan Chase & Co
KeyCorp
Kimco Realty
Legg Mason
Leucadia National
Liberty Property Trust
Lincoln National
Loews
M&T Bank
Macerich
Mastercard
MetLife
Moody's
Morgan Stanley
NASDAQ OMX Group
New York Community Bancorp
Northern Trust
Ocwen Financial
PartnerRe
Plum Creek Timber
Progressive
ProLogis
Public Storage
Raymond James Financial
Rayonier
Realogy Holdings
Realty Income
Regency Centers
Regions Financial
129 573
304 535
81 038
406 188
164 995
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266 327
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272 199
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210 291
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148 955
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232 342
272 604
231 792
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108 737
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237 113
HSBC ETFs PLC
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0,10
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0,09
0,09
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0,04
0,04
0,02
0,08
>95<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
>96<
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2 488
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7 586
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4 217
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2 840
85 797
9 388
9 905
2 798
1 960
4 867
Finance (suite)
RenaissanceRe Holdings
SEI Investments
SL Green Realty
SLM
State Street
SunTrust Banks
T Rowe Price Group
TD Ameritrade Holding
Torchmark
Travelers Cos
UDR
Unum Group
US Bancorp
Ventas
Visa
Wells Fargo & Co
Western Union
Weyerhaeuser
Willis Group Holdings
WR Berkley
XL Group
26 434
26 967
2 934
6 329
3 313
5 050
12 812
9 216
3 289
4 044
2 348
23 027
28 000
3 647
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1 278
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1 935
17 241
Soins de santé
Abbott Laboratories
Abbvie
Actavis
Aetna
Alexion Pharmaceuticals
Allergan
Amgen
Becton Dickinson
Biogen Idec
Biomarin Pharmaceutical
Boston Scientific
CareFusion
Celgene
Cigna
Covidien
CR Bard
DaVita
DENTSPLY International
Edwards Lifesciences
Eli Lilly & Co
HSBC ETFs PLC
72 908
86 408
802 948
143 004
194 919
556 737
336 038
370 515
113 521
124 180
577 917
98 467
160 596
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283 593
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252 164
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154 965
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1,31
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0,11
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0,05
17,07
1 013 215
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0,14
0,18
0,06
0,06
0,04
0,04
0,30
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
13 824
4 065
26 035
5 176
1 491
4 541
2 783
2 680
2 105
680
47 933
1 532
2 936
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3 401
1 645
5 624
843
4 117
2 715
1 706
8 190
2 325
Express Scripts
Forest Laboratories
Gilead Sciences
HCA Holdings
Henry Schein
Hologic
Hospira
Humana
Illumina
Intuitive Surgical
Johnson & Johnson
Laboratory Corp of America Holdings
Life Technologiess
Medtronic
Merck & Co
Mylan
Patterson Cos
Perrigo
Pfizer
Pharmacyclics
Quest Diagnostics
Regeneron Pharms
Resmed
St Jude Medical
Stryker
UnitedHealth Group
Universal Health
Waters
WellPoint
Zimmer Holdings
Zoetis
Industrie
3M
Accenture
ADT Corporation
AGCO
Alliance Data Systems
AMETEK
Amphenol
Arrow Electronics
Avnet
970 998
244 022
1 956 530
246 947
170 362
101 491
114 882
276 630
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139 979
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983 378
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111 915
138 347
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12,04
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0,03
0,11
0,08
0,07
0,08
0,03
0,22
0,03
HSBC ETFs PLC
>97<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 408
1 741
12 190
11 014
2 722
1 644
1 779
2 443
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8 060
12 192
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1 305
781
6 076
3 047
2 960
511
5 335
3 720
>98<
Industrie (suite)
Ball
BE Aerospace
Boeing
Caterpillar
Chicago Bridge & Iron
Cintas
Crown Holdings
CSX
Cummins
Danaher
Deere & Co
Dover
Eaton
Emerson Electric
Fastenal
FedEx
Fiserv
FleetCor Technologiess
Flextronics International
FLIR Systems
Flowserve
Fluor
General Dynamics
General Electric
Illinois Tool Works
Ingersoll-Rand
Iron Mountain
JB Hunt Transport Services
Joy Global
Kansas City Southern
KBR
L-3 Communications Holdings
Leidos Holdings
Lockheed Martin
Manpower
Martin Marietta Materials
Masco
MDU Resources Group
MeadWestvaco
Mettler Toledo International
Norfolk Southern
Northrop Grumman
HSBC ETFs PLC
124 397
151 519
1 663 813
1 000 181
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221 199
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104 814
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162 962
57 090
691 120
112 047
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0,04
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0,03
0,05
0,03
0,04
0,04
0,17
0,14
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 648
5 996
1 883
2 530
5 542
3 388
2 472
3 550
5 484
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1 217
2 359
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1 677
3 133
2 485
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718
1 460
7 035
4 773
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850
4 331
7 896
7 888
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14 827
2 102
2 568
2 203
7 576
999
3 133
Industrie (suite)
Owens-Illinois
PACCAR
Pall
Parker Hannifin
Paychex
Pentair
Precision Castparts
Quanta Services
Raytheon
Republic Services
Robert Half International
Rock-Tenn
Rockwell Automation
Rockwell Collins
Roper Industries
Sealed Air
Sensata Technologiess Holding
Sherwin-Williams
SPX
Stericycle
TE Connectivity
Textron
Total System Services
Towers Watson & Co
TransDigm Group
Trimble Navigation
Tyco International
Union Pacific
Vantiv
Verisk Analytics
Vulcan Materials
Waste Management
WW Grainger
Xylem
8 549
6 613
7 496
7 129
4 204
3 481
9 059
32 860
1 466
Pétrole et gaz
Anadarko Petroleum
Apache
Baker Hughes
Cabot Oil & Gas
Cheniere Energy
Chesapeake Energy
Chevron
Cimarex Energy
94 745
354 783
160 714
325 459
252 327
263 146
665 710
112 038
497 399
163 377
99 474
127 797
278 739
164 472
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96 343
273 232
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169 608
387 699
175 455
94 815
142 030
136 867
150 286
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1 687 313
68 546
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0,19
0,14
0,09
0,08
0,05
0,08
1,38
0,05
HSBC ETFs PLC
>99<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
4 875
1 777
19 763
784
784
6 335
6 542
1 178
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1 803
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12 004
5 325
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4 887
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2 326
9 219
13 058
1 983
11 562
8 081
3 016
>100<
Cobalt International
Concho Resources
ConocoPhillips
Continental Resources
Core Laboratories
Denbury Resources
Devon Energy
Diamond Offshore Drilling
Energen
Ensco Com
EOG Resources
EQT
Exxon Mobil
FMC Technologiess
Halliburton
Helmerich & Payne
Hess
HollyFrontier
Kinder Morgan
Kinder Morgan Management
Marathon Oil
Marathon Petroleum
Murphy Oil
Nabors Industries
Noble Corporation
Noble Energy
Oceaneering International
OGE Energy
Phillips
QEP Resources
Range Resources
Rowan Cos
Schlumberger
Southwestern Energy
Superior Energy Service
Tesoro
Valero Energy
Weatherford International
Whiting Petroleum
Williams Cos
Technologies
Adobe Systems
Akamai Technologiess
HSBC ETFs PLC
80 194
191 916
1 396 256
88 216
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0,15
10,00
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142 295
0,16
0,05
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
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5 283
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570
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1 990
3 275
9 632
Altera
Analog Devices
Ansys
Apple
Applied Materials
Autodesk
Avago Technologiess
Broadcom
CA
Cerner
Cisco Systems
Citrix Systems
Computer Sciences
Corning
Cree
EMC
Equinix
F5 Networks
FaceBook
Google
Harris
Hewlett-Packard
Intel
Intuit
Juniper Networks
KLA-Tencor
Lam Research
Linear Technology
LinkedIn Corporation
LSI
Marvell Technology Group
Maxim Integrated Products
Microchip Technology
Micron Technology
Microsoft
Motorola Solutions
NetApp
Netsuite
Nuance Communications
NVIDIA
Oracle
QUALCOMM
Rackspace Hosting
Red Hat
Salesforce.com
176 735
269 063
137 602
8 670 272
360 115
192 261
220 974
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531 590
HSBC ETFs PLC
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0,09
0,05
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0,06
0,18
>101<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
>102<
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2 142
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2 092
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16 489
SanDisk
SBA Communications
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Symantec
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Windstream
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3 009
5 975
6 876
4 512
4 957
9 849
2 977
12 006
5 245
3 011
14 473
7 085
1 319
7 221
5 248
AES
Alliant Energy
Ameren
American Water Works
Calpine
CenterPoint Energy
CMS Energy
Consolidated Edison
Dominion Resources
DTE Energy
Duke Energy
Entergy
Exelon
FirstEnergy
Integrys Energy Group
NextEra Energy
NiSource
HSBC ETFs PLC
288 579
192 437
307 588
117 173
280 531
105 847
127 918
822 390
146 043
126 222
304 221
93 555
240 017
207 972
666 815
46 795 708
0,10
0,06
0,10
0,04
0,10
0,04
0,04
0,28
0,05
0,04
0,10
0,03
0,08
0,07
0,22
15,77
3 176 073
325 348
408 565
78 632
84 915
179 536
135 704
2 392 135
79 162
6 860 070
1,07
0,11
0,14
0,03
0,03
0,06
0,04
0,80
0,03
2,31
169 259
96 853
147 822
384 203
127 160
116 572
159 386
120 786
274 023
637 132
197 643
828 534
242 844
190 506
396 415
233 663
71 767
618 262
172 554
0,06
0,03
0,05
0,13
0,04
0,04
0,05
0,04
0,09
0,22
0,07
0,28
0,08
0,06
0,13
0,08
0,02
0,21
0,06
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
5 319
5 480
3 477
4 239
7 573
1 849
10 743
8 573
2 262
3 921
14 863
11 333
3 883
8 463
Northeast Utilities
NRG Energy
ONEOK
Pepco Holdings
PG&E
Pinnacle West Capital
PPL
SCANA
Sempra Energy
Southern
Spectra Energy
Wisconsin Energy
Xcel Energy
225 472
157 386
216 200
81 092
305 040
97 849
323 257
274 679
106 156
351 949
611 018
403 681
160 523
236 456
8 736 142
0,08
0,05
0,07
0,03
0,10
0,03
0,11
0,09
0,04
0,12
0,21
0,14
0,05
0,08
2,94
295 321 661
99,52
Warrants
American International Warrants
-
-
Total des warrants
-
-
Contrats à terme
CME S&P 500 E-Mini Index Future Mar 14***
42 790
0,01
Contrats à terme - Total**
42 790
0,01
295 364 451
99,53
1 391 862
0,47
296 756 313
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
295 321 661
42 790
99,43
0,01
Total des actions*
99 758
15
Actifs financiers à la juste valeur par le compte de
résultat
Autre actif net
précisions.
HSBC ETFs PLC
>103<
Nominal
USD
liquidative
Actions
3 800
17 766
6 075
21 068
6 703
7 214
9 334
78 445
115 172
16 047
3 410
3 010
8 535
17 933
833
4 204
9 312
>104<
Matériaux de base
Braskem
Cia Siderurgica Nacional
Fibria Celulose
Gerdau
Metalurgica Gerdau
Suzano Papel e Celulose
Usinas Siderurgicas de Minas Gerais
Vale
Ambev
BRF - Brasil Foods
Cia Hering
Cosan Industria e Comercio
Hypermarcas
JBS
M Dias Branco
Natura Cosmeticos
Souza Cruz
9 663
3 430
6 489
4 584
3 370
13 086
3 046
5 257
Anhanguera Educacional Participacoes
Cia Brasileira de Distribuicao Grupo Pao de Acucar
Estacio Participacoes
Kroton Educational
Localiza Rent a Car
Lojas Americanas
Lojas Renner
Raia Drogasil
67 042
14 066
4 414
23 186
14 707
46 105
10 018
5 008
5 577
4 729
8 671
7 179
61 514
70 095
8 302
Finance
Banco Bradesco
Banco do Brasil
Banco do Estado do Rio Grande do Sul
Banco Santander Brasil Brazil
BB Seguridade Participacoes
BM&FBovespa
BR Malls Participacoes
BR Properties
Bradespar
CETIP - Balcao Organizado de Ativos e Derivativos
Cielo
Cyrela Brazil Realty Empreendimentos e Participacoes
Itau Unibanco Holding
Itausa - Investimentos Itau
MRV Engenharia e Participacoes
HSBC ETFs PLC
33 824
108 287
71 198
163 775
66 483
28 254
56 220
1 128 603
1 656 644
0,34
1,09
0,71
1,64
0,67
0,28
0,56
11,32
16,61
845 514
334 986
43 217
50 497
63 852
66 662
35 308
73 718
95 163
1 608 917
8,48
3,36
0,43
0,51
0,64
0,67
0,35
0,74
0,96
16,14
61 027
152 524
56 137
76 282
47 538
84 473
78 756
32 934
589 671
0,61
1,53
0,56
0,76
0,48
0,85
0,79
0,33
5,91
845 406
145 474
23 574
137 391
152 727
216 137
72 399
39 482
59 286
48 508
241 285
43 818
817 405
264 425
29 664
8,48
1,46
0,24
1,38
1,53
2,17
0,72
0,39
0,59
0,49
2,42
0,44
8,20
2,65
0,30
HSBC MSCI BRAZIL UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 962
2 782
4 898
3 303
Finance (confirmé)
Multiplan Empreendimentos Imobiliarios
Porto Seguro
Qualicorp
Sul America
6 577
Soins de santé
Odontoprev
10 941
21 642
6 665
4 103
14 525
11 838
10 905
5 296
175 954
3 004
Industrie
All America Latina Logistica
CCR
Duratex
EcoRodovias Infraestrutura e Logistica
Embraer
Klabin
Marcopolo
Weg
Pétrole et gaz
Petroleo Brasileiro
Technologies
Totvs
17 647
7 295
20 622
Oi SA
Telefonica Brasil
Tim Participacoes
2 502
12 261
8 325
1 474
17 270
4 117
2 361
5 889
5 831
3 977
2 294
8 006
AES Tiete
Centrais Eletricas Brasileiras
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo
Cia de Saneamento de Minas Gerais
Cia Energetica de Minas Gerais
Cia Energetica de Sao Paulo
Cia Paranaense de Energia
CPFL Energia
EDP - Energias do Brasil
Tractebel Energia
Transmissora Alianca de Energia Eletrica
Ultrapar Participacoes
41 498
35 081
46 712
20 706
3 280 978
0,41
0,35
0,47
0,21
32,90
27 404
27 404
0,28
0,28
30 422
163 009
37 149
25 739
116 298
61 517
23 573
69 947
527 654
0,30
1,63
0,37
0,26
1,17
0,62
0,24
0,70
5,29
1 240 122
1 240 122
12,44
12,44
47 061
47 061
0,47
0,47
26 853
138 618
107 775
273 246
0,27
1,39
1,08
2,74
20 245
40 124
93 368
23 242
102 555
39 124
30 553
47 651
28 052
60 584
17 697
189 864
693 059
0,20
0,40
0,94
0,23
1,03
0,39
0,31
0,48
0,28
0,61
0,18
1,90
6,95
HSBC ETFs PLC
>105<
HSBC MSCI BRAZIL UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Total des actions
9 944 756
99,73
résultat
9 944 756
99,73
26 506
0,27
9 971 262
100,00
Autres actifs nets
Tous les actifs financiers détenus par le Fonds au 31 décembre 2013 sont des valeurs mobilières négociables
admises à une bourse de valeurs officielle ou négociées sur un autre marché.
L’ensemble des positions en actions détenues par le Fonds au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012
sont classées en Niveau 1. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
>106<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
174 650
222 281
107 662
28 988
112 762
53 068
25 486
30 162
Australie
Matériaux de base
Alumina
BHP Billiton
Fortescue Metals Group
Iluka Resources
Incitec Pivot
Newcrest Mining
Orica
Rio Tinto
26 612
39 649
ALS Limited
Coca-Cola Amatil
27 736
54 242
3 822
36 994
60 902
76 719
51 510
97 114
68 815
86 538
Crown
Echo Entertainment Group
Flight Centre
Harvey Norman Holdings
Metcash
Qantas Airways
TABCORP Holdings
Tatts Group
Wesfarmers
Woolworths
203 622
13 402
189 904
22 092
28 491
146 870
111 562
32 693
323 157
98 724
118 963
119 526
159 088
37 852
19 964
253 582
162 582
84 425
159 635
Finance
AMP
ASX
Australia & New Zealand Banking Group
Bank of Queensland
Bendigo and Adelaide Bank
CFS Retail Property Trust
Commonwealth Bank of Australia
Computershare
Dexus Property Group
Federation Centres
Goodman Group
GPT Group
Insurance Australia Group
Lend Lease Group
Macquarie Group
Mirvac Group
National Australia Bank
QBE Insurance Group
Stockland
174 219
7 554 829
560 581
223 811
270 365
370 323
544 033
1 839 798
11 537 959
0,16
6,88
0,51
0,20
0,25
0,34
0,49
1,68
10,51
209 752
426 728
636 480
0,19
0,39
0,58
418 116
119 378
162 590
104 585
172 176
75 157
167 283
269 337
2 711 337
2 620 707
6 820 666
0,38
0,11
0,15
0,09
0,16
0,07
0,15
0,25
2,47
2,39
6,22
799 728
440 756
5 475 798
240 338
299 501
255 568
7 765 133
332 851
290 558
206 677
503 415
363 575
828 349
377 248
981 807
381 137
5 066 160
869 359
515 571
0,73
0,40
4,99
0,22
0,27
0,23
7,08
0,30
0,27
0,19
0,46
0,33
0,76
0,34
0,89
0,35
4,62
0,79
0,47
HSBC ETFs PLC
>107<
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
88 971
142 445
207 175
214 809
Australie (suite)
Finance (suite)
Suncorp Group
Westfield Group
Westfield Retail Trust
Westpac Banking
3 944
33 715
9 094
26 284
Soins de santé
Cochlear
CSL
Ramsay Health Care
Sonic Healthcare
83 444
67 529
140 407
53 523
107 702
11 660
83 444
22 220
75 605
47 167
97 680
44 757
57 862
9 335
75 934
66 931
45 623
14 306
3 639
Industrie
Amcor
Asciano
Aurizon Holdings Ltd
Boral
Brambles
Leighton Holdings
Orora
Seek
Sydney Airport
Toll Holdings
Transurban Group
Treasury Wine Estates
Pétrole et gaz
APA Group
Caltex Australia
Origin Energy
Santos
Woodside Petroleum
WorleyParsons
Technologies
REA Group
301 444
Telstra
38 370
117 260
AGL Energy
SP AusNet
>108<
HSBC ETFs PLC
1 042 732
1 285 853
550 487
6 222 749
35 095 350
0,95
1,17
0,50
5,67
31,98
207 899
2 080 048
351 961
389 878
3 029 786
0,19
1,90
0,32
0,35
2,76
787 591
347 989
613 002
228 408
881 653
168 053
86 598
266 579
257 032
239 684
597 743
193 002
4 667 334
0,72
0,32
0,56
0,21
0,80
0,15
0,08
0,24
0,23
0,22
0,54
0,18
4,25
310 597
167 449
955 836
876 041
1 587 766
212 461
4 110 150
0,28
0,15
0,87
0,80
1,45
0,20
3,75
122 933
122 933
0,11
0,11
1 415 856
1 415 856
1,29
1,29
515 945
130 609
646 554
0,47
0,12
0,59
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
65 694
Îles Caïmans
MGM China Holdings
164 323
404 695
51 312
Hong Kong
First Pacific
Li & Fung
Yue Yuen Industrial Holdings
81 610
145 845
100 334
108 300
134 467
Cathay Pacific Airways
Galaxy Entertainment Group
MTR
Shangri-La Asia
SJM Holdings
833 645
86 124
255 894
96 190
155 019
52 883
74 229
75 810
39 146
44 131
44 844
159 802
265 435
205 651
110 925
80 907
63 302
Finance
AIA Group
Bank of East Asia
BOC Hong Kong Holdings
Cheung Kong Holdings
Hang Lung Properties
Hang Seng Bank
Henderson Land Development
Hong Kong Exchanges and Clearing
Hopewell Holdings
Hysan Development
Kerry Properties
Link REIT
New World Development
Sino Land
Sun Hung Kai Properties
Swire Properties
Wheelock & Co
43 199
147 548
296 875
100 971
47 022
104 755
132 489
Industrie
Cheung Kong Infrastructure Holdings
Hutchison Whampoa
Noble Group
NWS Holdings
Swire Pacific
Wharf Holdings
Yangzijiang Shipbuilding Holdings
16 565
Technologies
ASM Pacific Technology
280 441
280 441
0,26
0,26
186 920
521 935
171 398
880 253
0,17
0,47
0,16
0,80
172 614
1 308 208
379 791
211 188
450 897
2 522 698
0,16
1,19
0,35
0,19
0,41
2,30
4 182 336
364 878
820 115
1 518 447
489 823
857 313
423 619
1 264 193
132 527
190 098
155 577
774 923
331 037
281 141
1 406 993
204 517
291 048
13 688 585
3,81
0,33
0,75
1,38
0,45
0,78
0,39
1,15
0,12
0,17
0,14
0,71
0,30
0,26
1,28
0,19
0,26
12,47
272 719
2 005 682
251 589
153 923
551 256
801 157
124 346
4 160 672
0,25
1,83
0,23
0,14
0,50
0,73
0,11
3,79
138 651
138 651
0,13
0,13
HSBC ETFs PLC
>109<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
156 012
278 553
Hong Kong (suite)
HKT Trust
PCCW
122 296
396 641
95 932
CLP Holdings
Hong Kong & China Gas
Power Assets Holdings
30 594
167 343
107 745
Irlande
Industrie
James Hardie Industries
Macau
Sands China
Wynn Macau
25 865
Nouvelle-Zélande
Soins de santé
Ryman Healthcare
73 177
47 501
Industrie
Auckland International Airport
Fletcher Building
125 803
Telecom Corp of New Zealand
25 355
Contact Energy
488 833
102 057
133 149
Singapour
Golden Agri-Resources
Olam International
Wilmar International
28 329
139 557
423 182
7 379
37 381
111 807
City Developments
ComfortDelGro
Genting Singapore PLC
Jardine Cycle & Carriage
Singapore Airlines
Singapore Press Holdings
>110<
HSBC ETFs PLC
154 126
124 660
278 786
0,14
0,11
0,25
966 854
909 531
762 754
2 639 139
0,88
0,83
0,70
2,41
354 180
354 180
0,32
0,32
1 367 233
488 439
1 855 672
1,25
0,44
1,69
167 112
167 112
0,15
0,15
212 606
332 704
545 310
0,20
0,30
0,50
238 665
238 665
0,22
0,22
107 055
107 055
0,10
0,10
211 004
124 075
360 660
695 739
0,19
0,11
0,33
0,63
215 396
222 168
501 075
210 102
308 202
364 838
1 821 781
0,20
0,20
0,46
0,19
0,28
0,33
1,66
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
141 201
139 383
177 432
167 574
94 210
118 575
214 079
361 859
48 106
178 640
59 355
88 071
31 970
Singapour (suite)
Finance
Ascendas Real Estate Investment Trust
Capitacommercial
CapitaLand
CapitaMall Trust
CapitaMalls Asia
DBS Group Holdings
Global Logistic Properties
Hutchison Port Holdings Trust
Keppel Land
Oversea-Chinese Banking
Singapore Exchange
United Overseas Bank
UOL Group
99 966
68 067
57 804
107 418
Industrie
Keppel
SembCorp Industries
SembCorp Marine
Singapore Technologiess Engineering
551 780
41 858
Singapore Telecommunications
StarHub
Total des actions*
3
3
2
Contrats à terme**
SFE SPI 200 Future Mar 14
H Shares Index Future Jan 14
MSCI Singapore Index Future Jan 14
résultat
Autres actifs nets
246 034
160 071
425 803
252 834
146 247
1 605 918
490 011
244 255
127 257
1 443 155
341 294
1 481 568
156 736
7 121 183
0,22
0,15
0,39
0,23
0,13
1,46
0,45
0,22
0,12
1,32
0,31
1,35
0,14
6,49
885 965
295 967
203 729
336 904
1 722 565
0,81
0,27
0,18
0,31
1,57
1 599 489
142 223
1 741 712
1,46
0,13
1,59
109 043 267
99,37
11 362
909
4 087
16 358
0,01
0,01
16 358
0,01
109 059 625
99,38
675 012
0,62
109 734 637
100,00
** La contrepartie du contrat de future est HSBC Bank Plc.
HSBC ETFs PLC
>111<
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
109 043 267
16 358
99,24
0,01
31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012 sont classées en Niveau 1. Voire la Note 6 (d) pour plus de
précisions.
>112<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
37 197
97 200
150 240
186 300
81 000
97 200
445 500
Chine
Matériaux de base
Aluminum Corp of China
China BlueChemical
China Shenhua Energy
China Coal Energy
Jiangxipper Copper
Yanzhoual Mining
Zijin Mining Group
89 100
100 628
153 900
46 769
129 600
40 301
67 503
16 200
42 000
283 500
Anta Sports Products
AviChina Industry & Technology
Dongfeng Motor Group
Great Wall Motor
Guangzhou Automobile Group
Hengan International Group
Tingyi Cayman Islands Holding
Tsingtao Brewery
Uni- President China
Want Want China Holdings
129 600
32 400
48 600
24 300
Air China
Golden Eagle Retail Group
Sun Art Retail Group
Wumart Stores
81 000
842 400
3 295 307
408 240
3 232 143
82 000
372 600
237 735
275 400
120 690
19 600
20 250
246 434
296 460
55 080
3 390 922
81 000
64 800
Finance
Agile Property Holdings
Agricultural Bank of China
Bank of China
China Citic Bank
China Construction Bank
China Everbright
China Life Insurance
China Merchants Bank
China Minsheng Banking
China Pacific Insurance Group
China Taiping Insurance Holdings
CITIC Securities
Country Garden Holdings
Evergrande Real Estate Group
Guangzhou R&F Properties
Industrial & Commercial Bank of China
Longfor Properties
Peoples Insurance
12 953
60 799
473 754
104 758
146 252
88 754
95 377
982 647
0,01
0,06
0,50
0,11
0,15
0,10
0,10
1,03
110 316
58 531
240 960
258 161
141 739
476 101
195 011
136 954
42 792
409 505
2 070 070
0,12
0,06
0,25
0,27
0,15
0,50
0,21
0,14
0,04
0,43
2,17
96 777
42 789
68 571
39 488
247 625
0,10
0,05
0,07
0,04
0,26
86 811
413 934
1 517 233
221 659
2 438 567
109 774
1 168 970
506 514
305 813
473 187
40 041
55 236
148 742
113 174
80 556
2 291 592
113 241
31 340
0,09
0,43
1,59
0,23
2,56
0,12
1,23
0,53
0,32
0,50
0,04
0,06
0,16
0,12
0,08
2,40
0,12
0,03
HSBC ETFs PLC
>113<
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
158 242
87 075
210 600
199 458
101 250
Chine (suite)
Finance (suite)
PICC Property & Casualty
Ping An Insurance
Shui On Land
Sino-Ocean Land Holdings
Soho China
97 200
113 400
60 912
Soins de santé
Shandong Weigao Group Medical Polymer
Sino Biopharmaceutical
Sinopharm Group
9 400
72 900
59 517
9 104
210 600
129 600
218 700
294 300
113 400
109 350
124 609
145 800
19 440
162 000
21 791
65 013
Industrie
AAC Technologiess Holdings
Anhui Conch Cement
Beijing Enterprises Holdings
Byd
China Communications Construction
China National Building Material
China Railway Group
China Shipping Container Lines
CSR
Fosun International
Jiangsu Expressway
Shanghai Electric Group
Weichai Power
Zhejiang Expressway
Zhuzhou CSR Times Electric
Zoomlion Heavy Industry Science and Technology
56 700
153 900
97 200
1 042 470
832 841
904 431
Pétrole et gaz
China Gas Holdings
China Longyuan Power Group
China Oilfield Services
China Petroleum & Chemical
CNOOC
PetroChina
609 496
234 900
45 131
36 936
Technologies
Hanergy Solar Group
Lenovo Group
Tencent Holdings
ZTE
648 000
China Telecom
>114<
HSBC ETFs PLC
234 697
779 927
64 643
130 936
87 229
11 413 816
0,25
0,82
0,07
0,14
0,09
11,98
131 125
89 945
174 792
395 862
0,14
0,10
0,18
0,42
45 644
270 305
37 382
44 617
169 757
139 399
112 823
76 671
93 016
108 592
153 155
53 027
78 349
153 146
78 410
60 705
1 674 998
0,05
0,28
0,04
0,05
0,18
0,15
0,12
0,08
0,10
0,11
0,16
0,06
0,08
0,16
0,08
0,06
1,76
83 364
198 286
301 488
851 051
1 548 872
991 477
3 974 538
0,09
0,21
0,32
0,89
1,62
1,04
4,17
62 099
285 682
2 878 838
73 360
3 299 979
0,06
0,30
3,02
0,08
3,46
327 604
327 604
0,34
0,34
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
328 941
35 103
210 600
Chine (suite)
Datang International Power Generation
ENN Energy Holdings
Huaneng Power International
43 740
105 300
89 100
Hong Kong
Matériaux de base
Kingboard Chemical Holdings
Lee & Man Paper Manufacturing
Nine Dragons Paper Holdings
226 800
126 670
105 300
68 040
202 500
60 750
Belle International Holdings
Brilliance China Automotive Holdings
China Agri-Industries Holdings
China Mengniu Dairy
Geely Automobile Holdings
Haier Electronics Group
550 800
31 074
GOME Electrical Appliances Holding
Intime Retail Group
40 500
207 166
96 471
210 600
105 300
89 100
Finance
China Everbright
China Overseas Land & Investment
China Resources Land
Franshion Properties China
Poly Hong Kong Investments
Shimao Property Holdings
113 400
24 300
64 800
52 053
47 253
78 426
72 900
81 000
32 400
Industrie
Beijing Capital International Airport
China Merchants Holdings International
China Resources Cement Holdings
China Resources Enterprise
China State Construction International Holdings
Citic Pacific
COSCO Pacific
Shanghai Industrial Holdings
129 600
Pétrole et gaz
Kunlun Energy
270 558
China Mobile
151 876
259 637
190 399
601 912
0,16
0,27
0,20
0,63
114 233
69 396
77 566
261 195
0,12
0,07
0,08
0,27
262 376
206 495
52 557
322 924
97 936
176 286
1 118 574
0,28
0,22
0,05
0,34
0,10
0,18
1,17
101 582
32 341
133 923
0,11
0,03
0,14
64 037
582 456
239 132
73 335
56 223
204 773
1 219 956
0,07
0,61
0,25
0,08
0,06
0,21
1,28
88 775
241 002
236 510
34 976
156 926
140 593
111 507
111 151
118 464
1 239 904
0,09
0,25
0,25
0,04
0,16
0,15
0,12
0,12
0,12
1,30
228 320
228 320
0,24
0,24
2 805 464
2,95
HSBC ETFs PLC
>115<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
218 053
Hong Kong (suite)
Télécommunications (suite)
China Unicom Hong Kong
5 893
97 200
303 428
145 800
China Resources Gas Group
China Resources Power Holdings
GCL-Poly Energy Holdings
Guangdong Investment
542 700
77 500
35 238
101 089
Indonésie
Matériaux de base
Adaro Energy
Bumi Resources
Indo Tambangraya Megah
Tambang Batubara Bukit Asam
2 025
1 021 363
312 887
32 400
218 700
64 800
Astra Agro Lestari
Astra International
Charoen Pokphand Indonesia
Gudang Garam
Indofood Sukses Makmur
Unilever Indonesia
405 000
85 000
Global Mediacom
Matahari Department Store
464 681
154 888
447 819
247 230
519 665
1 341 459
Finance
Bank Central Asia
Bank Danamon Indonesia
Bank Mandiri
Bank Negara Indonesia Persero
Bank Rakyat Indonesia Persero
PT Lippo Karawaci
881 476
Soins de santé
Kalbe Farma
72 900
162 000
86 267
Industrie
Indocement Tunggal Prakarsa
Semen Gresik Persero
United Tractors
140 392
Technologies
Tower Bersama Infrastructure
>116<
HSBC ETFs PLC
326 218
3 131 682
0,34
3,29
20 521
230 409
93 919
142 533
487 382
0,02
0,24
0,10
0,15
0,51
48 607
8 215
82 521
84 725
224 068
0,05
0,01
0,09
0,09
0,24
4 176
570 688
86 770
111 816
118 605
138 439
1 030 494
0,60
0,09
0,12
0,12
0,15
1,08
63 229
76 828
140 057
0,07
0,08
0,15
366 552
48 045
288 856
80 243
309 579
100 306
1 193 581
0,39
0,05
0,30
0,08
0,32
0,11
1,25
90 538
90 538
0,10
0,10
119 803
188 357
134 681
442 841
0,12
0,20
0,14
0,46
66 908
66 908
0,07
0,07
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 699 704
Indonésie (suite)
Telekomunikasi Indonesia
526 500
Perusahaan Gas Negara PT
137 700
Malaisie
Matériaux de base
Petronas Chemicals Group
8 910
50 625
149 850
30 780
28 350
24 365
British American Tobacco Malaysia
Felda Global Ventures Holdings
IOI
Kuala Lumpur Kepong
PPB Group
UMW Holdings
32 531
111 780
187 110
Airasia Berhad
Genting
Genting Malaysia
94 770
217 890
23 733
179 205
43 335
41 357
Finance
AMMB Holdings
CIMB Group Holdings
Hong Leong Bank
Malayan Banking
Public Bank
RHB Capital
39 367
Soins de santé
IHH Healthcare
89 100
60 750
39 690
78 570
143 775
Industrie
Gamuda
IJM
Malaysia Airports Holdings
MISC
Sime Darby
54 224
8 100
117 532
Pétrole et gaz
Dialog Group
Petronas Dagangan
Sapurakencana Petroleum
300 276
300 276
0,32
0,32
193 598
193 598
0,20
0,20
290 912
290 912
0,31
0,31
174 419
69 396
215 477
233 986
139 694
89 709
922 681
0,18
0,07
0,23
0,25
0,15
0,09
0,97
21 850
350 134
250 204
622 188
0,02
0,37
0,26
0,65
209 475
506 891
104 337
543 825
258 515
99 747
1 722 790
0,22
0,53
0,11
0,57
0,27
0,11
1,81
46 392
46 392
0,05
0,05
130 569
109 055
109 055
136 727
417 871
903 277
0,14
0,12
0,11
0,14
0,44
0,95
59 265
77 748
175 822
312 835
0,06
0,08
0,19
0,33
HSBC ETFs PLC
>117<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
115 020
Malaisie (suite)
Technologies
Maxis
142 560
101 591
8 424
Axiata Group
DiGi.Com
Telekom Malaysia
74 925
38 070
127 575
151 196
132 840
IOI Properties
Petronas Gas
Tenaga Nasional
YTL
YTL Power International
69 046
Philippines
Universal Robina
16 477
10 854
Jollibee Foods
SM Investments
292 849
50 139
58 288
26 325
202 500
Finance
Ayala Land
Bank of the Philippine Islands
BDO Unibank
Metropolitan Bank & Trust
SM Prime Holdings
109 415
197 478
5 817
16 200
Industrie
Aboitiz Equity Ventures
Alliance Global Group
Ayala
International Container Terminal
1 053
101 250
543 510
210 000
4 536
>118<
Philippine Long Distance Telephone
Aboitiz Power
Energy Development
Metro Pacific
Corée du Sud
Matériaux de base
Hanwha Chem
HSBC ETFs PLC
255 288
255 288
0,27
0,27
300 310
153 836
14 274
468 420
0,32
0,16
0,01
0,49
66 031
282 198
443 231
74 779
76 650
942 889
0,07
0,30
0,46
0,08
0,08
0,99
175 950
175 950
0,18
0,18
64 263
173 879
238 142
0,07
0,18
0,25
163 308
96 025
90 093
44 812
66 979
461 217
0,17
0,10
0,09
0,05
0,07
0,48
134 481
114 796
67 892
37 231
354 400
0,14
0,12
0,07
0,04
0,37
63 252
63 252
0,07
0,07
77 564
65 271
20 440
163 275
0,08
0,07
0,02
0,17
92 624
0,10
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
713
2 610
373
423
2 349
761
2 999
Corée du Sud (suite)
Honam Petrochemical
Hyundai Steel
Kumho Petrochemical
Korea Zinc
LG Chem
OCI
Pohang Iron Steel
146
178
2 575
4 586
3 342
9 269
583
11 907
4 439
5 151
405
666
129
3 517
Amorepacific
CJ CheilJedang
Hankook Tire
Hitejinro
Hyundai Mobis
Hyundai Motor
Hyundai Wia
Kia Motors
KT & G
LG Electronics
LG Household & Healthcare
N C Soft
Orion
Woongjin Coway
1 021
761
7 371
1 621
454
356
E-Mart
Hyundai Department Store
Kangwon Land
Korean Air Lines
Lotte Shopping
Shinsegae
8 748
9 994
5 589
2 430
13 314
14 258
520
6 804
8 262
17 547
1 944
2 400
1 760
Finance
BS Financial Group
Daewoo Securities
DGB Financial Group
Dongbu Insurance
Hana Financial Holdings
Hanwha Life Insurance
Hyundai Marine & Fire Insurance
Hyundai Securities
Industrial Bank of Korea
KB Financial Group
Korea Investment Holdings
Samsung Card
Samsung Fire & Marine Insurance
156 740
213 430
33 647
127 459
666 628
137 728
927 819
2 356 075
0,16
0,22
0,04
0,13
0,70
0,15
0,97
2,47
138 343
46 720
148 105
95 818
929 433
1 866 469
104 960
632 949
313 361
332 386
210 300
156 821
116 000
221 281
5 312 946
0,15
0,05
0,15
0,10
0,98
1,96
0,11
0,66
0,33
0,35
0,22
0,16
0,12
0,23
5,57
257 826
116 095
216 168
47 923
173 796
85 175
896 983
0,27
0,12
0,23
0,05
0,18
0,09
0,94
132 627
84 282
87 382
129 404
553 830
102 542
16 014
37 716
95 118
702 479
75 155
85 052
431 932
0,14
0,09
0,09
0,13
0,58
0,11
0,02
0,04
0,10
0,74
0,08
0,09
0,45
HSBC ETFs PLC
>119<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 480
2 724
19 521
14 418
6 106
4 490
Soins de santé
Celltrion
2 268
1 717
4 779
5 526
567
2 997
1 944
2 430
1 152
2 916
3 451
553
1 978
569
227
4 714
1 037
5 154
2 560
1 071
8 262
1 606
1 895
Industrie
Cheil Industries
Daelim Industrial
Daewoo Engineering & Construction
Daewoo Shipbuilding & Marine Engineering
Doosan
Doosan Infracore
GS Engineering & Construction
Hanwha
Hyosung
Hyundai Development
Hyundai Engineering & Construction
Hyundai Glovis
Hyundai Heavy Industries
Hyundai Mipo Dockyard
KCC
LG
LS Cable
Samsung Corporation
Samsung Electro Mechanics
Samsung Engineering
Samsung Heavy Industries
Samsung SDI
Samsung Techwin
2 221
2 805
1 231
2 497
2 559
Pétrole et gaz
Doosan Heavy Industries & Construction
GS Holdings
SK Corporation
SK Innovation
S-Oil
10 256
1 599
5 790
729
>120<
Finance (suite)
Samsung Life Insurance
Samsung Securities
Shinhan Financial Group
Woori Finance Holdings
Woori Investment & Security
Technologies
LG Display
NHN
Samsung Electronics
SK C&C
HSBC ETFs PLC
244 393
113 699
874 917
181 702
55 485
4 003 729
0,25
0,12
0,92
0,19
0,06
4,20
163 161
163 161
0,17
0,17
190 191
153 096
33 374
183 266
74 948
35 782
56 182
90 260
76 738
64 103
198 489
121 043
481 685
95 970
100 772
285 873
79 493
295 951
177 079
66 979
297 881
246 527
97 681
3 503 363
0,20
0,16
0,03
0,19
0,08
0,04
0,06
0,09
0,08
0,07
0,21
0,13
0,51
0,10
0,11
0,30
0,08
0,31
0,19
0,07
0,31
0,26
0,10
3,68
74 500
152 297
222 790
334 795
179 434
963 816
0,08
0,16
0,23
0,35
0,19
1,01
246 354
807 348
7 240 822
93 253
0,26
0,85
7,60
0,10
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
23 654
Sk Hynix
2 693
15 744
1 683
KT Corp
LG Uplus
SK Telecom
8 829
Korea Electric Power
515 952
150 174
215 863
245 430
40 500
Taïwan
Matériaux de base
China Steel
Formosa Chemicals & Fibre
Formosa Plastics
Nan Ya Plastics
Taïwan Fertilizer
101 641
201 594
12 150
6 725
3 240
101 250
177 632
48 600
Cheng Shin Rubber Industry
Far Eastern New Century
Giant Manufacturing
Largan Precision
Merida Industry
Pou Chen
Uni-President Enterprises
Yulon Motor
124 740
12 150
22 680
Eva Airways
Hotai Motor
President Chain Store
367 454
232 486
646 720
165 712
565 267
218 652
337 268
290 838
277 686
434 567
452 645
414 008
Finance
Cathay Financial Holding
Chang Hwa Commercial Bank
China Development Financial Holding
China Life Insurance/Taïwan
Chinatrust Financial Holding
E.Sun Financial Holding
First Financial Holding
Fubon Financial Holding
Hua Nan Financial Holdings
Mega Financial Holding
Shin Kong Financial Holding
SinoPac Financial Holdings
824 814
9 212 591
0,87
9,68
40 045
160 371
41 435
241 851
0,04
0,17
0,04
0,25
290 717
290 717
0,31
0,31
467 418
423 260
583 051
567 387
91 726
2 132 842
0,49
0,44
0,61
0,60
0,10
2,24
266 009
232 685
83 572
274 158
23 536
151 347
320 057
88 057
1 439 421
0,28
0,24
0,09
0,29
0,02
0,16
0,34
0,09
1,51
69 478
150 023
157 143
376 644
0,07
0,16
0,17
0,40
594 885
143 142
195 295
167 917
385 968
145 262
209 919
425 471
162 120
365 985
156 433
206 285
0,62
0,15
0,21
0,18
0,40
0,15
0,22
0,45
0,17
0,39
0,16
0,22
HSBC ETFs PLC
>121<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
277 682
76 901
420 001
40 488
130 199
32 400
24 300
97 200
40 500
189 346
5 607
467 503
957
1 215
159 961
64 800
216 000
133 000
36 450
137 700
329 396
20 478
376 650
210 633
226 800
46 883
37 260
225 716
131 545
52 051
16 836
32 400
72 900
31 590
129 600
153 900
64 800
1 082 434
>122<
Taïwan (suite)
Finance (suite)
Taishin Financial Holding
Taïwanoperative Financial Holding
Yuanta Financial Holding
Soins de santé
Scinopharm Taïwan
Industrie
Asia Cement
Catcher Technology
CTCI
Delta Electronics
Epistar
Evergreen Marine
Hiwin Technologiess
Hon Hai Precision Industry
Radiant Opto Electronic
Simplo Technology
Taïwan Cement
Unimicron Technology
Walsin Lihwa
Yang Ming Marine
Pétrole et gaz
Formosa Petrochemical
Technologies
Acer
Advanced Semiconductor
Asustek Computer
AU Optronics
Chimei Innolux
Compal Electronics
Foxconn Technology
HTC
Inventec
Lite-On Technology
MediaTek
MStar Semiconductor
Novatek Microelectronics
Pegatron
Powertech Technology
Quanta Computer
Siliconware Precision Industries
Synnex Technology International
Taïwan Semiconductor Manufacturing
HSBC ETFs PLC
136 495
42 058
250 844
3 588 079
0,14
0,04
0,26
3,76
119 004
119 004
0,12
0,12
168 627
210 358
39 381
554 432
78 001
115 627
47 315
1 256 463
3 500
5 381
248 232
49 138
69 286
62 253
2 907 994
0,18
0,22
0,04
0,58
0,08
0,12
0,05
1,32
0,01
0,26
0,05
0,07
0,07
3,05
100 042
100 042
0,10
0,10
84 551
306 148
184 143
120 312
80 215
173 885
109 486
176 277
199 561
210 977
774 561
196 020
132 629
93 927
48 280
302 219
183 832
102 842
3 831 657
0,09
0,32
0,19
0,13
0,08
0,18
0,12
0,18
0,21
0,22
0,81
0,21
0,14
0,10
0,05
0,32
0,19
0,11
4,02
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
35 103
631 800
131 268
52 974
Taïwan (suite)
Transcend Information
United Microelectronics
Wistron
WPG Holdings
181 440
97 200
87 480
Chunghwa Telecom
Far EasTone Telecommunications
Taïwan Mobile
89 100
53 833
494 910
36 368
Thaïlande
Matériaux de base
Banpu
Indorama Ventures
IRPC
PTT Global Chemical
150 660
Charoen Pokphand Foods
80 190
236 520
242 600
55 600
BEC World
CP ALL
Home Product Centre
Minor International
16 200
Finance
Central Pattana
12 150
Soins de santé
Bangkok Dusit Medical Services
8 942
10 935
Industrie
Airports of Thailand
Siam Cement
39 300
69 611
68 994
Pétrole et gaz
PTT
PTT Exploration & Production
Thai Oil
55 418
323 726
Advanced Info Service
True Corporation
100 939
261 806
110 331
60 966
7 845 564
0,11
0,27
0,12
0,06
8,23
566 781
213 619
282 662
1 063 062
0,59
0,23
0,30
1,12
82 023
32 765
49 099
87 434
251 321
0,09
0,03
0,05
0,09
0,26
146 717
146 717
0,15
0,15
123 238
302 308
69 030
35 025
529 601
0,13
0,32
0,07
0,04
0,56
20 213
20 213
0,02
0,02
43 446
43 446
0,05
0,05
43 132
134 657
177 789
0,05
0,14
0,19
342 051
352 716
118 104
812 871
0,36
0,37
0,12
0,85
336 454
73 887
410 341
0,35
0,08
0,43
HSBC ETFs PLC
>123<
Nominal
93 346 439
97,95
226
1 280
1 506
-
1 506
-
93 347 945
97,95
(68 990)
(11 325)
(65 630)
(39 024)
(51 316)
(236 285)
(0,07)
(0,01)
(0,07)
(0,04)
(0,06)
(0,25)
Total des moins-values latentes pour les « Contracts for
Difference »***
(236 285)
(0,25)
Total passifs financiers à la juste valeur par le compte
de résultat
(236 285)
(0,25)
Autres actifs nets
2 190 175
2,30
95 301 835
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
93 346 439
(234 779)
97,51
(0,24)
Total des actions*
3
4
USD
liquidative
Contrats à terme**
China Enterprises Index Future Jan 14
MSCI Taïwan Index Future Jan 14
résultat
Passifs financiers à la juste valeur par le compte de
résultat
79 825
356 000
69 800
278 444
85 800
Difference »****
Bangkok Bank
Bank of Communications
KasikornBank
Krung Thai Bank
Siam Commercial Bank
**** Barclays Capital est la contrepartie pour les contrats sur différence (CFD)
À l'exception des Contrats sur différence, toutes les autres positions d'actions et tous les contrats à terme de
type « futures » détenus par le Fonds au 31 décembre 2013, ainsi que les positions d'actions détenues par le
Fonds au 31 décembre 2012 ont été classés comme étant de Niveau 1. Les Contrats sur différence ont été
classés comme étant de Niveau 2. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
>124<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
208 912
6 827
Matériaux de base
Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS
Koza Altin Isletmeleri
30 925
35 292
9 490
10 473
18 653
70 329
20 414
Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii
Arcelik
Coca-Cola Icecek
Ford Otomotiv Sanayi
Tofas Turk Otomobil Fab
Turkiye Sise ve Cam Fabrikalari
Ulker Biskuvi Sanayi TR
31 713
82 371
BIM Birlesik Magazalar
Turk Hava Yollari
268 602
311 876
121 790
94 604
344 705
93 264
235 025
111 917
129 736
250 869
70 542
321 411
2,93
0,82
3,75
334 655
199 580
228 582
110 653
116 337
89 036
144 423
1 223 266
3,91
2,33
2,67
1,29
1,36
1,04
1,69
14,29
640 607
246 902
887 509
7,48
2,89
10,37
837 623
304 836
489 768
387 487
1 116 661
527 418
508 665
198 987
224 630
4 596 075
9,79
3,56
5,72
4,53
13,04
6,16
5,94
2,33
2,62
53,69
173 937
175 419
349 356
2,03
2,05
4,08
373 071
373 071
4,36
4,36
606 999
188 348
795 347
7,09
2,20
9,29
Total des actions*
8 546 035
99,83
résultat
8 546 035
99,83
Finance
Akbank TAS
Emlak Konut Gayrimenkul Yatirim Ortakligi
Haci Omer Sabanci Holding
KOC Holding
Turkiye Garanti Bankasi
Turkiye Halk Bankasi
Turkiye Is Bankasi
Turkiye Vakiflar Bankasi Tao
Yapi ve Kredi Bankasi
62 077
24 394
Industrie
Enka Insaat ve Sanayi
TAV Havalimanlari Holding
18 684
Pétrole et gaz
Tupras Turkiye Petrol Rafinerileri
114 902
67 897
Turkcell Iletisim Hizmetleri
Turk Telekomunikasyon
HSBC ETFs PLC
>125<
HSBC MSCI TURKEY UCITS ETF (suite)
Nominal
Passifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat
USD
liquidative
Contrats à terme
4
IST BIST 30 Future Feb 14**
(438)
(0,01)
(438)
(0,01)
de résultat
(438)
(0,01)
15 228
0,18
8 560 825
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
8 546 035
(438)
99,65
(0,01)
Autres actifs nets
précisions.
>126<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
121 607
31 225
24 634
7 817
17 352
Australie
Matériaux de base
Alumina
BHP Billiton
Incitec Pivot
Newcrest Mining
Rio Tinto
41 968
10 730
15 366
Tatts Group
Wesfarmers
Woolworths
24 437
15 844
24 579
28 765
3 278
26 052
6 080
27 521
25 734
31 069
31 069
24 785
Finance
Australia & New Zealand Banking Group
Goodman Group
GPT Group
Macquarie Group
QBE Insurance Group
Stockland
Suncorp Group
Westfield Group
Westpac Banking
4 732
15 349
2 281
3 474
9 943
Soins de santé
CSL
Industrie
Brambles
Seek
Sydney Airport
Transurban Group
8 454
7 871
7 782
3 114
Pétrole et gaz
Origin Energy
Santos
Woodside Petroleum
WorleyParsons
3 837
Technologies
REA Group
121 307
1 061 267
59 064
54 549
998 888
2 295 075
0,05
0,40
0,02
0,02
0,37
0,86
116 395
422 766
465 342
1 004 503
0,04
0,16
0,18
0,38
704 630
1 102 802
104 011
87 498
161 208
811 797
62 608
88 884
301 600
280 460
82 554
717 991
4 506 043
0,27
0,41
0,04
0,03
0,06
0,31
0,02
0,03
0,11
0,11
0,03
0,27
1,69
291 941
291 941
0,11
0,11
125 648
27 366
11 810
60 845
225 669
0,05
0,01
0,02
0,08
106 416
103 021
270 828
46 247
526 512
0,04
0,04
0,10
0,02
0,20
129 621
129 621
0,05
0,05
HSBC ETFs PLC
>127<
HSBC MSCI WORLD UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 050
Autriche
Matériaux de base
Voestalpine
2 297
Finance
Erste Group Bank
18 130
>128<
Telekom Austria
8 860
Belgique
621
2 862
Finance
Ageas
KBC Groep
4 770
Belgacom
3 386
3 404
Bermudes
Pétrole et gaz
Nabors Industries
Seadrill
3 899
Technologies
Marvell Technology Group
1 469
1 402
8 930
3 528
6 326
5 158
7 710
9 890
8 506
7 630
4 541
8 558
Canada
Matériaux de base
Agnico-Eagle Mines
Agrium
Barrick Gold
Cameco
Eldorado Gold
First Quantum Minerals
Goldcorp
Kinross Gold
Potash Corp of Saskatchewan
Silver Wheaton
Teck Resources
Yamana Gold
2 480
2 479
Magna International
Saputo
HSBC ETFs PLC
98 670
98 670
0,04
0,04
80 173
80 173
0,03
0,03
137 502
137 502
0,05
0,05
943 239
943 239
0,35
0,35
26 484
162 677
189 161
0,01
0,06
0,07
141 348
141 348
0,05
0,05
57 528
138 924
196 452
0,02
0,05
0,07
56 068
56 068
0,02
0,02
38 754
128 219
157 252
73 183
35 902
92 917
167 189
43 283
280 358
154 036
118 173
73 780
1 363 046
0,01
0,05
0,06
0,03
0,01
0,03
0,06
0,02
0,11
0,06
0,04
0,03
0,51
203 302
112 902
316 204
0,08
0,04
0,12
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 225
7 002
12 227
4 467
5 103
2 374
3 793
547
20 751
14 498
3 245
9 463
3 316
Canada (suite)
George Weston
Finance
Bank of Montreal
Bank of Nova Scotia
Brookfield Asset Management
Canadian Imperial Bank of Commerce
Franco-Nevada
Great West Lifeco
Industrial Alliance Insurance & Financial Services
Manulife Financial
Royal Bank of Canada
Sun Life Financial
Toronto-Dominion Bank
Soins de santé
Valeant Pharmaceuticals International
27 737
12 619
11 500
899
1 437
Industrie
Bombardier
CAE
Canadian National Railway
Canadian Pacific Railway
SNC-Lavalin Group
13 149
1 333
9 109
2 855
2 799
6 522
4 254
18 430
8 081
4 609
10 316
Pétrole et gaz
Canadian Natural Resources
Canadian Oil Sands
Cenovus Energy
Crescent Point Energy
Enbridge
Encana
Penn West Petroleum
Suncor Energy
Talisman Energy
Tourmaline Oil
TransCanada
4 430
1 601
Technologies
Blackberry
Open Text
3 705
Rogers Communications
235 235
235 235
0,09
0,09
466 646
764 461
173 299
435 712
96 725
116 914
24 171
409 356
974 402
114 590
891 615
4 467 891
0,18
0,29
0,06
0,16
0,04
0,04
0,01
0,15
0,37
0,04
0,34
1,68
388 932
388 932
0,15
0,15
120 346
160 454
655 473
135 929
64 635
1 136 837
0,05
0,06
0,25
0,05
0,02
0,43
444 777
25 067
260 625
110 841
122 260
117 734
35 513
645 961
93 930
193 903
471 283
2 521 894
0,17
0,01
0,10
0,04
0,05
0,04
0,01
0,24
0,04
0,07
0,18
0,95
32 938
147 232
180 170
0,01
0,06
0,07
167 623
167 623
0,06
0,06
HSBC ETFs PLC
>129<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 568
779
Danemark
Carlsberg
4 393
Finance
Danske Bank
4 074
2 816
Soins de santé
Coloplast
Novo Nordisk
30
18 306
9 891
634
2 409
>130<
Canada (suite)
TransAlta
Industrie
AP Moeller - Maersk
Finlande
Matériaux de base
Stora Enso
UPM-Kymmene
Industrie
Metso
Wartsila
32 483
Technologies
Nokia
11 560
Fortum
4 249
France
Matériaux de base
Air Liquide
1 064
7 672
3 245
2 179
1 063
1 221
1 561
Cie Generale des Etablissements Michelin
Danone
L'Oreal
Pernod-Ricard
Remy Cointreau
Renault
7 392
Carrefour
HSBC ETFs PLC
32 580
32 580
0,01
0,01
86 330
86 330
0,03
0,03
100 938
100 938
0,04
0,04
270 140
517 003
787 143
0,10
0,20
0,30
326 093
326 093
0,12
0,12
184 014
167 368
351 382
0,07
0,06
0,13
27 100
118 738
145 838
0,01
0,04
0,05
260 503
260 503
0,10
0,10
264 901
264 901
0,10
0,10
601 884
601 884
0,23
0,23
113 259
553 108
571 004
398 138
121 297
102 614
125 725
1 985 145
0,04
0,21
0,21
0,15
0,05
0,04
0,05
0,75
293 453
0,11
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
477
1 562
12 473
France (suite)
Kering (formerly known as PPR)
Publicis Groupe
Vivendi
22 116
8 951
3 898
9 303
742
7 266
424
Finance
AXA
BNP Paribas
CNP Assurances
Credit Agricole
Gecina
Societe Generale
Unibail-Rodamco
10 617
Soins de santé
Sanofi
1 595
2 800
17 706
3 048
2 623
7 126
1 189
946
Industrie
Alstom
Cie de St-Gobain
Groupe Eurotunnel
Lafarge
Safran
Schneider Electric
Vallourec
Vinci
4 084
21 588
Pétrole et gaz
Cie Generale de Geophysique - Veritas
Total
6 791
515
Technologies
Alcatel
Iliad
20 967
France Telecom
4 769
9 371
11 006
EDF
GDF Suez
Veolia Environnement
9 907
8 862
Allemagne
Matériaux de base
BASF
Bayer
100 991
143 153
329 220
866 817
0,04
0,06
0,12
0,33
615 894
698 723
80 032
119 281
98 185
422 714
108 817
2 143 646
0,23
0,26
0,03
0,05
0,04
0,16
0,04
0,81
1 128 242
1 128 242
0,42
0,42
58 188
154 234
186 401
228 773
182 561
622 542
64 880
62 205
1 559 784
0,02
0,06
0,07
0,09
0,07
0,23
0,03
0,02
0,59
70 795
1 324 642
1 395 437
0,02
0,50
0,52
30 487
105 666
136 153
0,01
0,04
0,05
260 023
260 023
0,10
0,10
168 787
220 744
179 790
569 321
0,06
0,08
0,07
0,21
1 057 843
1 244 951
0,40
0,47
HSBC ETFs PLC
>131<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 215
1 063
1 987
Allemagne (suite)
K+S
Lanxess
Linde
1 221
3 970
8 471
364
1 667
1 614
Adidas
Daimler
Hugo Boss
Porsche Automobil Holding
Volkswagen
374
2 985
Kabel Deutschland Holdings
Sky Deutschland
4 927
3 244
9 004
1 613
15 937
1 293
2 607
5 989
2 004
549
5 475
2 446
Industrie
Deutsche Post
HeidelbergCement
Osram Licht
Siemens
ThyssenKrupp
12 865
8 435
675
Technologies
Infineon Technologiess
SAP
United Internet
23 873
Deutsche Telekom
9 711
5 596
>132<
Finance
Allianz
Commerzbank
Deutsche Bank
Deutsche Boerse
Deutsche Wohnen
Hannover Rueckversicherung
E.ON
RWE
HSBC ETFs PLC
37 460
71 004
416 311
2 827 569
0,01
0,03
0,15
1,06
155 865
466 193
734 207
51 913
173 794
454 032
2 036 004
0,06
0,18
0,28
0,02
0,06
0,17
0,77
48 557
32 905
81 462
0,02
0,01
0,03
884 967
52 345
430 215
133 802
308 214
111 142
575 309
2 495 994
0,33
0,02
0,16
0,05
0,12
0,04
0,22
0,94
218 692
152 292
31 016
749 071
59 623
1 210 694
0,08
0,06
0,01
0,28
0,02
0,45
137 564
724 229
28 759
890 552
0,05
0,27
0,01
0,33
408 895
408 895
0,15
0,15
179 510
205 151
384 661
0,07
0,07
0,14
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
68 434
8 683
Hong Kong
Li & Fung
Yue Yuen Industrial Holdings
5 028
13 751
36 545
MGM China Holdings
SJM Holdings
78 901
22 790
56 977
10 297
18 979
45 562
72 870
51 518
22 790
Finance
AIA Group
Kerry Properties
Link REIT
Sino Land
10 971
11 095
65 484
40 865
7 604
16 713
Industrie
Cheung Kong Infrastructure
Hutchison Whampoa
Noble Group
NWS Holdings
Swire Pacific
Wharf Holdings
237 212
PCCW
2 747
Irlande
Kerry Group
9 376
WPP
159 163
826
Finance
Bank Of Ireland
XL Group
2 906
564
Soins de santé
Covidien
Shire
88 259
29 004
117 263
0,03
0,01
0,04
45 100
58 702
122 543
226 345
0,02
0,02
0,05
0,09
395 841
359 761
180 034
171 711
65 844
220 942
90 599
70 429
289 072
1 844 233
0,15
0,14
0,07
0,06
0,02
0,08
0,03
0,03
0,11
0,69
69 261
150 819
55 495
62 296
89 144
127 820
554 835
0,03
0,06
0,02
0,02
0,03
0,05
0,21
106 158
106 158
0,04
0,04
191 154
191 154
0,07
0,07
214 300
214 300
0,08
0,08
55 268
26 300
81 568
0,02
0,01
0,03
197 899
26 641
224 540
0,07
0,01
0,08
HSBC ETFs PLC
>133<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 924
5 049
8 152
2 178
Irlande (suite)
Industrie
Accenture
CRH
Experian
Ingersoll-Rand
6 257
Technologies
Seagate Technology
69
2 136
Finance
Mizrahi Tefahot Bank
8 878
Soins de santé
Teva Pharmaceutical Industries
1 687
Nice Systems
10 645
1 399
Italie
Fiat
Luxottica
6 310
88 457
47 602
45 972
Finance
Banca Monte dei Paschi di Siena
Intesa Sanpaolo
UniCredit
4 730
18 704
158 297
99 704
24 191
22 774
>134<
Israël
Matériaux de base
Israel Corporation
Industrie
Prysmian
Pétrole et gaz
ENI
Telecom Italia
Enel
Snam
Terna Rete Elettrica Nazionale
HSBC ETFs PLC
322 631
127 318
150 409
134 165
734 523
0,12
0,05
0,06
0,05
0,28
351 393
351 393
0,13
0,13
36 319
36 319
0,01
0,01
27 963
27 963
0,01
0,01
355 018
355 018
0,13
0,13
69 113
69 113
0,03
0,03
87 203
75 086
162 289
0,03
0,03
0,06
148 682
21 379
117 674
340 807
628 542
0,06
0,01
0,04
0,13
0,24
121 946
121 946
0,05
0,05
450 773
450 773
0,17
0,17
157 268
157 268
0,06
0,06
436 067
135 536
113 977
685 580
0,17
0,05
0,04
0,26
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 793
7 604
46 732
4 553
1 558
83 545
2 287
3 029
50 241
6 948
734
Japon
Matériaux de base
JFE Holdings
Kansai Paint
Kobe Steel
Maruichi Steel Tube
Nippon Paint
Nippon Steel
Nitto Denko
Shin-Etsu Chemical
Showa Denko
Toyota Tsusho
Yamato Kogyo
545
3 793
4 553
5 317
13 187
15 186
6 380
3 844
6 380
11 397
1 523
42 642
8 349
764
32 664
22 790
566
4 609
12 157
6 538
4 609
24 299
542
ABC-Mart
Aisin Seiki
Bridgestone
Denso
Fuji Heavy Industries
Honda Motor
Japan Tobacco
Kao
Kirin Holdings
Konica Minolta Holdings
Makita
Mazda Motor
Nikon
Nintendo
Nissan Motor
Panasonic
Sanrio
Sega Sammy Holdings
Sony
Sumitomo Electric Industries
Suzuki Motor
Toyota Motor
Yakult Honsha
10 633
37 980
2 287
20 202
431
5 421
4 544
10 403
Aeon
All Nippon Airways
Benesse Holdings
Dai Nippon Printing
Don Quijote
East Japan Railway
Kakaku
Keikyu
90 291
112 499
80 032
115 054
25 926
279 795
96 502
176 947
71 223
172 072
23 465
1 243 806
0,03
0,04
0,03
0,04
0,01
0,11
0,04
0,07
0,03
0,06
0,01
0,47
23 826
154 095
172 408
280 761
378 277
625 616
207 598
121 056
91 841
113 748
79 986
220 705
159 585
101 837
274 725
265 401
23 829
117 390
211 205
109 107
124 012
1 484 226
27 382
5 368 616
0,01
0,06
0,06
0,11
0,14
0,24
0,08
0,05
0,03
0,04
0,03
0,08
0,06
0,04
0,10
0,10
0,01
0,04
0,08
0,04
0,05
0,56
0,01
2,02
144 161
75 884
91 933
214 504
26 121
432 215
79 851
85 813
0,05
0,03
0,04
0,08
0,01
0,16
0,03
0,03
HSBC ETFs PLC
>135<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
42 533
5 956
1 135
1 898
8 806
38
8 656
30 377
19 281
11 695
16
71
15 186
112 414
7 604
186 083
3 844
22
5
10 883
27 823
9 872
17 315
7 177
12 157
7 604
7 975
4 553
2 570
4 095
2 869
3 793
1 276
7 443
949
22 790
3 793
1 523
38 562
3 793
>136<
Japon (suite)
Kintetsu
McDonald's Holdings Japan
Nitori Holdings
Oriental Land
Seven & I Holdings
So-Net
Finance
Dai-ichi Life Insurance
Daiwa Securities Group
Hachijuni Bank
Iyo Bank
Mitsubishi Estate Co
Mitsui Fudosan Co
MS&AD Insurance Group Holdings
NKSJ Holdings
Nomura Holding
ORIX
Resona Holdings
SBI Holdings
T&D Holdings
Tokio Marine Holdings
Tokyo Tatemono
Soins de santé
Astellas Pharma
Eisai
Olympus
Otsuka Holdings
Tsumura & Co
Industrie
Asahi Glass
Daikin Industries
Fanuc
Hitachi
Hitachi Construction Machinery
HSBC ETFs PLC
149 324
152 265
107 663
273 942
350 212
95 267
2 279 155
0,06
0,06
0,04
0,10
0,13
0,04
0,86
144 699
303 467
112 452
114 719
51 301
144 695
454 402
742 261
273 832
403 662
103 209
128 100
47 857
302 763
214 155
173 480
88 301
108 572
626 906
378 373
111 462
152 265
28 560
5 209 493
0,06
0,11
0,04
0,04
0,02
0,06
0,17
0,28
0,10
0,15
0,04
0,05
0,02
0,11
0,08
0,07
0,03
0,04
0,24
0,14
0,04
0,06
0,01
1,96
242 727
111 233
120 172
36 906
341 682
25 173
877 893
0,09
0,04
0,05
0,01
0,13
0,01
0,33
141 807
236 375
278 938
292 045
81 017
0,05
0,09
0,11
0,11
0,03
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
23 376
12 157
4 839
30 959
89
7 604
9 873
15 186
2 334
15 186
15 186
22 790
37 980
17 473
1 046
764
7 604
25 731
1 345
52 105
12 921
15 186
1 933
34 663
Japon (suite)
Industrie (suite)
Isuzu Motors
ITOCHU
JGC
Kawasaki Heavy Industries
Keyence
Kinden
Komatsu
Kubota
Kyocera
Marubeni
Mitsubishi
Mitsubishi Electric
Mitsubishi Heavy Industries
Mitsui & Co
Murata Manufacturing
Nidec
Nippon Electric Glass
Nippon Yusen
Secom
Sojitz
Sumitomo
Sumitomo Heavy Industries
TDK
Toshiba
15 186
7 604
Pétrole et gaz
JX Holdings
TonenGeneral Sekiyu
7 353
10 633
4 553
24 137
4 255
4 609
1 523
Technologies
Brother Industries
Canon
FUJIFILM Holdings
Fujitsu
Hitachi High-Technologiess
Nomura Research Institute
Tokyo Electron
6 804
2 566
19 646
6 908
KDDI
NTT DoCoMo
Softbank
7 124
Chubu Electric Power
145 454
150 249
189 914
129 898
38 105
79 581
200 738
251 258
116 583
109 230
291 424
286 217
235 241
243 546
92 951
74 870
39 935
82 257
81 131
92 704
162 396
69 930
92 691
145 769
4 432 254
0,05
0,06
0,07
0,05
0,01
0,03
0,08
0,09
0,04
0,04
0,11
0,11
0,09
0,09
0,03
0,03
0,02
0,03
0,03
0,04
0,06
0,03
0,04
0,05
1,67
78 166
69 815
147 981
0,03
0,03
0,06
100 531
336 881
129 133
124 928
106 916
145 367
83 464
1 027 220
0,04
0,13
0,05
0,05
0,04
0,05
0,03
0,39
418 837
138 181
322 433
604 668
1 484 119
0,16
0,05
0,12
0,23
0,56
92 113
0,04
HSBC ETFs PLC
>137<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
5 850
2 080
10 030
6 840
28 549
1 554
17 617
28 159
31 600
610
Jersey
Matériaux de base
Randgold Resources
4 998
Luxembourg
Matériaux de base
Tenaris
3 915
SES
1 141
Millicom International Cellular
35 889
9 720
Macau
Sands China
Wynn Macau
18 398
Malaisie
3 067
2 748
>138<
Japon (suite)
Chugoku Electric Power
Hokkaido Electric Power
Kansai Electric Power
Kyushu Electric Power
Osaka Gas
Shikoku Electric Power
Toho Gas
Tokyo Electric Power
Tokyo Gas
Pays-Bas
Matériaux de base
Akzo Nobel
Koninklijke DSM
14 800
18 745
Unilever
12 670
Koninklijke Ahold
HSBC ETFs PLC
91 058
23 926
115 373
87 334
112 180
23 287
85 818
138 511
155 738
925 338
0,04
0,01
0,04
0,03
0,04
0,01
0,03
0,05
0,06
0,35
38 291
38 291
0,01
0,01
109 365
109 365
0,04
0,04
126 937
126 937
0,05
0,05
113 787
113 787
0,04
0,04
293 222
44 064
337 286
0,11
0,02
0,13
986 673
986 673
0,37
0,37
238 102
216 442
454 544
0,09
0,08
0,17
543 389
756 163
1 299 552
0,20
0,29
0,49
227 835
227 835
0,09
0,09
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
11 240
38 317
1 102
Pays-Bas (suite)
Finance
Aegon
ING Group
Soins de santé
QIAGEN
8 383
2 605
237
2 107
11 903
Industrie
CNH Industrial
Gemalto
Randstad Holding
TNT Express
51 199
Pétrole et gaz
Royal Dutch Shell
305
19 088
7 029
27 752
Technologies
ASML Holding
Koninklijke KPN
Nouvelle-Zélande
Soins de santé
Ryman Healthcare
Contact Energy
6 383
1 843
Norvège
Matériaux de base
Norsk Hydro
Yara International
1 873
Finance
Gjensidige Forsikring
9 608
Industrie
Orkla
12 891
8 558
Pétrole et gaz
Statoil
Telenor
106 280
533 269
639 549
0,04
0,20
0,24
25 716
25 716
0,01
0,01
95 703
200 333
26 129
136 892
110 679
569 736
0,04
0,08
0,01
0,05
0,04
0,22
1 883 533
1 883 533
0,71
0,71
28 595
28 595
0,01
0,01
61 626
61 626
0,02
0,02
45 414
45 414
0,02
0,02
117 176
117 176
0,04
0,04
28 481
79 287
107 768
0,01
0,03
0,04
35 720
35 720
0,01
0,01
74 940
74 940
0,03
0,03
312 349
312 349
0,12
0,12
203 975
203 975
0,08
0,08
HSBC ETFs PLC
>139<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
57 037
Portugal
EDP - Energias de Portugal
22 790
Singapour
22 790
60 771
5 494
11 593
City Developments
Genting Singapore
37 980
22 790
30 181
15 186
16 030
7 604
5 244
Finance
CapitaLand
DBS Group Holdings
Keppel Land
Singapore Exchange
UOL Group
37 966
16 713
8 124
Industrie
Keppel
9 446
1 168
39 484
4 647
85 085
20 383
2 359
12 671
2 602
1 527
>140<
Espagne
Distribuidora Internacional de Alimentacion
Inditex
Finance
Banco Popular Espanol
Banco Santander
Mapfre
Soins de santé
Grifols
Industrie
Abertis Infraestructuras
Amadeus IT Holding
Zardoya Otis
HSBC ETFs PLC
209 846
209 846
0,08
0,08
61 731
61 731
0,02
0,02
173 281
71 957
156 431
37 829
439 498
0,07
0,03
0,06
0,01
0,17
91 145
308 656
79 839
122 681
92 173
127 918
25 709
848 121
0,03
0,12
0,03
0,05
0,03
0,05
0,01
0,32
25 627
148 122
25 480
199 229
0,01
0,06
0,01
0,08
84 605
192 812
277 417
0,03
0,07
0,10
486 833
28 079
762 782
87 434
1 365 128
0,18
0,01
0,29
0,03
0,51
113 007
113 007
0,04
0,04
281 979
111 525
27 669
421 173
0,11
0,04
0,01
0,16
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
9 272
Espagne (suite)
Pétrole et gaz
Repsol
42 426
Telefonica
51 974
Iberdrola
4 620
846
Suède
Electrolux
Swedish Match
13 115
Hennes & Mauritz
3 827
36 012
10 581
Finance
Kinnevik Investment
Nordea Bank
Skandinaviska Enskilda Banken
5 293
7 782
4 343
2 784
9 907
10 050
4 405
3 014
13 008
4 573
Soins de santé
Elekta AB
Getinge
Industrie
Alfa Laval
Assa Abloy
Atlas Copco
Sandvik
Scania
SKF
Volvo
Pétrole et gaz
Lundin Petroleum
30 340
Technologies
Telefonaktiebolaget LM Ericsson
12 900
TeliaSonera
84 619
Suisse
Matériaux de base
120 200
120 200
0,05
0,05
691 884
691 884
0,26
0,26
331 947
331 947
0,12
0,12
121 208
27 227
148 435
0,05
0,01
0,06
604 843
604 843
0,23
0,23
177 508
485 853
139 705
803 066
0,07
0,18
0,05
0,30
81 052
266 565
347 617
0,03
0,10
0,13
111 574
147 293
265 324
141 926
86 350
79 168
171 041
1 002 676
0,04
0,06
0,10
0,05
0,03
0,03
0,07
0,38
89 287
89 287
0,03
0,03
370 830
370 830
0,14
0,14
107 557
107 557
0,04
0,04
438 249
0,17
HSBC ETFs PLC
>141<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 134
Suisse (suite)
Syngenta
6 892
5 547
30 131
Cie Financiere Richemont
Garmin
Nestle
2 854
11 219
2 533
177
2 088
28 247
1 665
Finance
ACE
Credit Suisse Group
Julius Baer Group
Partners Group Holding
Swiss Re
UBS
Zurich Financial Services
285
21 408
6 060
622
Soins de santé
Lonza Group
Novartis
Roche Holding
Sonova Holding
26 938
1 223
46
3 792
2 587
3 051
Industrie
ABB
Holcim
SGS
TE Connectivity
Tyco International
Wolseley
2 961
4 519
6 699
>142<
Pétrole et gaz
Noble
Transocean
Weatherford International
12 567
5 797
20 010
5 176
Royaume-Uni
Matériaux de base
Anglo American
Antofagasta
BHP Billiton
Johnson Matthey
4 698
25 732
18 077
Burberry Group
Diageo
GKN
HSBC ETFs PLC
452 911
891 160
0,17
0,34
688 154
256 382
2 212 351
3 156 887
0,26
0,10
0,83
1,19
295 475
344 006
122 015
47 347
192 636
537 403
483 952
2 022 834
0,11
0,13
0,05
0,02
0,07
0,20
0,18
0,76
27 111
1 713 892
1 698 040
83 926
3 522 969
0,01
0,65
0,64
0,03
1,33
711 198
91 792
106 136
208 977
106 170
173 073
1 397 346
0,27
0,03
0,04
0,08
0,04
0,07
0,53
110 949
220 729
103 768
435 446
0,04
0,08
0,04
0,16
274 746
79 115
619 415
281 186
1 254 462
0,10
0,03
0,23
0,11
0,47
117 961
852 372
111 766
0,04
0,32
0,04
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
11 149
5 795
9 657
13 895
Royaume-Uni (suite)
SABMiller
Unilever
17 493
14 052
52 177
90 313
16 484
86 610
Compass Group
ITV
TESCO
23 287
147 316
4 253
12 624
159 287
4 253
45 351
202 833
36 894
32 699
25 520
5 462
24 563
14 481
50 079
16 005
3 202
18 663
8 666
3 190
1 196 742
7 529
2 764
29 722
Finance
Aviva
Barclays
British Land
Hammerson
HSBC Holdings*
Old Mutual
Prudential
Royal Bank Of Scotland Group
Segro
Standard Chartered
Soins de santé
AstraZeneca
GlaxoSmithKline
Smith & Nephew
Industrie
Aggreko
BAE Systems
G4S
IMI
Rolls-Royce Holdings
Serco Group
Weir Group
Pétrole et gaz
BG Group
431 724
460 030
495 986
571 197
3 041 036
0,16
0,17
0,19
0,22
1,14
244 530
225 289
347 911
290 187
118 107
479 617
1 705 641
0,09
0,09
0,13
0,11
0,04
0,18
0,64
173 445
663 536
44 307
104 961
1 747 536
67 869
167 276
264 991
115 551
725 713
142 906
30 215
553 281
4 801 587
0,07
0,25
0,02
0,04
0,66
0,03
0,06
0,10
0,04
0,27
0,05
0,01
0,21
1,81
857 313
1 336 631
228 236
2 422 180
0,32
0,50
0,09
0,91
90 634
134 461
37 677
80 572
282 590
62 250
97 600
785 784
0,03
0,05
0,02
0,03
0,11
0,02
0,04
0,30
638 721
0,24
* Investissement dans une partie liée
HSBC ETFs PLC
>143<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
156 258
8 381
23 752
53 753
2 374
455 815
>144<
Royaume-Uni (suite)
BP
Tullow Oil
Technologies
ARM Holdings
BT Group
Inmarsat
Vodafone Group
77 572
47 866
4 306
Centrica
National Grid
SSE
3 508
8 153
2 021
638
3 422
10 937
11 375
8 073
3 048
655
1 668
2 343
2 606
3 137
4 095
États-Unis
Matériaux de base
Alcoa
Celanese
Consol Energy
Dow Chemical
EI du Pont de Nemours & Co
International Paper
Lyondell Basell Industries
Mosaic
Newmont Mining
Nucor
Peabody Energy
Praxair
22 525
4 305
3 723
343
2 607
38 777
11 518
1 972
2 477
26 142
5 566
Altria Group
Avon Products
Brown-Forman
Coach
Coca-Cola
Colgate-Palmolive
DR Horton
Energizer Holdings
Ford Motor
General Mills
HSBC ETFs PLC
1 263 084
118 683
2 020 488
0,48
0,04
0,76
432 338
432 338
0,16
0,16
337 774
29 725
1 789 215
2 156 714
0,13
0,01
0,67
0,81
446 720
624 711
97 706
1 169 137
0,17
0,23
0,04
0,44
392 124
86 666
111 782
148 680
130 173
485 603
739 034
304 675
149 443
52 583
78 846
53 959
139 108
61 266
532 473
3 466 415
0,15
0,03
0,04
0,06
0,05
0,18
0,28
0,11
0,06
0,02
0,03
0,02
0,05
0,02
0,20
1,30
864 735
186 837
64 110
25 921
146 331
1 601 878
751 089
44 015
268 110
403 371
277 799
0,33
0,07
0,02
0,01
0,06
0,60
0,28
0,02
0,10
0,15
0,10
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 271
367
2 410
7 265
5 459
6 186
1 463
1 896
18 555
4 645
9 219
15 347
15 436
25 681
827
5 726
1 152
États-Unis (suite)
General Motors
Green Mountain Coffee Roasters
Harley-Davidson
Johnson Controls
Kimberly-Clark
Kraft Foods
Lennar
Monsanto
NIKE
PepsiCo
Procter & Gamble
Tesla Motors
Tyson Foods
Whirlpool
3 191
1 737
3 402
2 624
3 828
6 734
391
27 378
4 051
14 099
4 447
5 880
4 857
653
12 425
1 469
1 843
5 494
12 055
6 116
1 756
3 083
5 959
7 285
1 839
14 041
4 840
Amazon.Com
Bed Bath & Beyond
Best Buy
CarMax
Carnival
CBS
Comcast
Costco Wholesale
CVS Caremark
Darden Restaurants
DIRECTV
Dollar Tree
Dun & Bradstreet
eBay
Expedia
Gap
Home Depot
Kohl's
Las Vegas Sands
Liberty Global
Liberty Interactive
Liberty Media Corp - Liberty Capital
Lowe's Cos
Ltd Brands
51 946
27 738
166 868
372 695
570 247
333 549
57 876
153 936
654 992
541 375
724 982
1 272 880
1 344 939
2 090 690
124 364
191 592
180 703
13 495 568
0,02
0,01
0,06
0,14
0,21
0,13
0,02
0,06
0,25
0,20
0,27
0,48
0,51
0,79
0,05
0,07
0,07
5,08
1 272 539
139 481
135 672
123 380
153 771
429 225
208 317
1 410 175
482 110
1 009 065
241 783
406 249
274 032
80 156
682 008
102 331
119 740
214 706
992 609
111 067
99 653
243 156
516 595
213 815
269 322
695 732
299 354
0,48
0,05
0,05
0,05
0,06
0,16
0,08
0,53
0,18
0,38
0,09
0,15
0,10
0,03
0,26
0,04
0,04
0,08
0,37
0,04
0,04
0,09
0,19
0,08
0,10
0,26
0,11
HSBC ETFs PLC
>145<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
>146<
4 327
10 563
2 234
3 502
2 206
381
4 601
1 914
2 128
3 032
406
2 235
46 945
3 509
8 472
1 898
7 498
2 552
11 291
2 178
5 245
17 975
2 075
2 001
10 759
15 718
16 765
3 720
695
779
1 986
États-Unis (suite)
Macy's
McDonald's
McGraw-Hill
McKesson
MGM Resorts International
NetFlix
News Corp
Nordstrom
O'Reilly Automotive
PetSmart
priceline.com
Royal Caribbean Cruises
Sirius XM Holdings
Staples
Starbucks
Target
Thomson Reuters
Time Warner
Time Warner Cable
TJX Cos
Twenty-First Century Fox
Urban Outfitters
Viacom
Walgreen
Wal-Mart Stores
Walt Disney
Whole Foods Market
Wyndham Worldwide
Wynn Resorts
Yum! Brands
141
5 159
7 072
10 794
7 584
3 756
709
87 123
13 485
7 266
8 455
799
3 261
Finance
Affiliated Managers
Aflac
Allstate
American Express
Bank of America
BB&T
Berkshire Hathaway
BlackRock
HSBC ETFs PLC
231 062
1 024 928
174 699
565 223
51 885
140 273
82 910
118 285
273 895
220 578
471 934
105 984
163 838
55 758
664 120
150 796
474 398
96 484
787 209
295 119
334 264
632 361
76 982
174 767
617 997
1 236 849
1 280 846
215 128
51 215
151 290
150 161
21 997 281
0,09
0,38
0,07
0,21
0,02
0,05
0,03
0,04
0,10
0,08
0,18
0,04
0,06
0,02
0,25
0,06
0,18
0,04
0,30
0,11
0,13
0,24
0,03
0,07
0,23
0,47
0,48
0,08
0,02
0,06
0,06
8,27
30 580
344 621
385 707
979 340
387 163
432 128
83 825
1 356 505
471 166
271 167
1 002 425
252 860
249 825
0,01
0,13
0,15
0,37
0,15
0,16
0,03
0,51
0,18
0,10
0,38
0,09
0,09
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
4 005
1 348
1 898
22 809
3 100
1 116
4 234
6 983
2 091
5 384
6 698
3 137
4 412
4 431
2 375
7 514
1 231
6 593
33 391
1 996
4 627
3 509
3 174
443
2 262
3 048
654
9 322
3 225
9 691
17 155
1 543
12 953
4 322
5 194
3 316
3 812
5 193
4 911
799
2 009
3 654
311
6 576
3 332
4 698
États-Unis (suite)
Finance (suite)
CBRE Group
Chubb
CIT Group
Citigroup
CME Group
Comerica
Duke Realty
Equity Residential
Fidelity National Financial
Fifth Third Bancorp
Franklin Resources
Goldman Sachs Group
HCP
Intercontinental Exchange
Invesco
JPMorgan Chase & Co
Keycorp
Kimco Realty
Legg Mason
Lincoln National
M&T Bank
Macerich
Mastercard
MetLife
Moody's
Morgan Stanley
New York Community Bancorp
Northern Trust
Plum Creek Timber
Progressive
ProLogis
Public Storage
RenaissanceRe Holdings
SL Green Realty
SLM
State Street
SunTrust Banks
105 332
130 257
98 943
1 188 577
243 226
53 055
236 892
105 024
108 460
174 711
140 859
181 099
782 071
160 535
86 260
146 072
276 877
239 985
1 952 706
26 786
91 383
152 571
163 842
51 574
133 209
147 401
546 391
502 642
253 066
303 910
289 062
95 496
195 849
201 016
402 950
163 512
103 953
191 881
452 892
120 265
195 556
555 993
28 730
172 817
244 535
172 933
HSBC ETFs PLC
0,04
0,05
0,04
0,45
0,09
0,02
0,09
0,04
0,04
0,07
0,05
0,07
0,29
0,06
0,03
0,05
0,10
0,09
0,73
0,01
0,03
0,06
0,06
0,02
0,05
0,06
0,21
0,19
0,10
0,11
0,11
0,04
0,07
0,08
0,15
0,06
0,04
0,07
0,17
0,05
0,07
0,21
0,01
0,07
0,09
0,07
>147<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
>148<
1 721
5 670
15 757
5 423
1 241
42 463
10 420
6 328
5 017
États-Unis (suite)
Finance (suite)
T Rowe Price
Travelers Cos
US Bancorp
Visa
Wells Fargo & Co
Western Union
Weyerhaeuser
WR Berkley
15 954
15 954
3 262
1 331
8 188
7 691
1 614
18 182
4 926
3 032
2 020
4 676
7 584
9 497
11 909
2 304
2 446
2 693
319
25 538
1 490
8 668
25 926
628
62 465
205
94
1 969
1 682
1 878
10 404
1 153
1 949
3 155
1 594
Soins de santé
Abbott Laboratories
Abbvie
Aetna
Allergan
Amgen
Biogen Idec
Celgene
Cigna
CR Bard
DaVita
Eli Lilly & Co
Express Scripts
Gilead Sciences
Hospira
Humana
Illumina
Intuitive Surgical
Johnson & Johnson
Life Technologiess
Medtronic
Merck & Co
Patterson Cos
Pfizer
Pharmacyclics
Regeneron Pharms
St Jude Medical
Stryker
UnitedHealth Group
WellPoint
Zimmer Holdings
HSBC ETFs PLC
144 168
513 362
636 583
1 207 594
110 188
1 927 820
179 745
199 775
217 688
23 755 391
0,05
0,19
0,24
0,45
0,04
0,73
0,07
0,08
0,08
8,94
611 517
842 531
223 741
147 847
934 742
534 909
451 517
966 373
832 297
265 239
270 559
296 318
386 784
667 069
894 961
95 109
252 476
297 900
122 522
2 339 025
112 942
497 457
1 297 596
25 874
1 913 303
21 685
25 872
121 979
126 385
209 115
783 421
89 576
144 811
291 490
148 545
0,23
0,32
0,08
0,06
0,35
0,20
0,17
0,36
0,31
0,10
0,10
0,11
0,14
0,25
0,34
0,04
0,09
0,11
0,05
0,88
0,04
0,19
0,49
0,01
0,72
0,01
0,01
0,05
0,05
0,08
0,29
0,03
0,05
0,11
0,06
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 934
7 321
1 295
5 336
5 497
2 074
7 891
6 133
1 331
16 269
1 579
8 381
4 890
976
1 630
9 744
2 128
2 763
1 769
5 422
3 429
872
2 605
1 417
1 490
94 127
8 403
3 209
1 930
1 099
2 694
3 929
1 701
1 613
3 049
1 842
2 019
957
622
1 221
4 253
1 489
1 807
2 693
États-Unis (suite)
Zoetis
Industrie
3M
ADT
Avnet
Boeing
Caterpillar
CSX
Cummins
Danaher
Deere & Co
Dover
Eaton
Emerson Electric
Fastenal
FedEx
Flextronics International
FLIR Systems
Flowserve
Fluor
General Dynamics
General Electric
Illinois Tool Works
Joy Global
KBR
Leidos Holdings
Lockheed Martin
Manpower
Norfolk Southern
Northrop Grumman
PACCAR
Parker Hannifin
Pentair
Precision Castparts
Quanta Services
Raytheon
Sherwin-Williams
Stericycle
128 602
17 372 089
0,05
6,53
1 026 770
52 409
305 166
444 213
91 484
1 077 043
556 938
77 651
468 059
222 592
647 013
446 604
94 223
124 076
683 834
94 164
131 270
254 329
291 053
26 643
26 247
205 352
113 771
142 370
2 638 380
767 782
269 813
121 571
64 281
85 912
182 659
252 871
138 492
283 039
211 112
119 464
123 108
48 311
328 815
134 225
135 052
331 584
312 846
0,39
0,02
0,11
0,17
0,03
0,40
0,21
0,03
0,18
0,08
0,24
0,17
0,04
0,05
0,26
0,03
0,05
0,10
0,11
0,01
0,01
0,08
0,04
0,05
0,99
0,29
0,10
0,05
0,02
0,03
0,07
0,10
0,05
0,11
0,08
0,04
0,05
0,02
0,12
0,05
0,05
0,12
0,12
HSBC ETFs PLC
>149<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 367
5 123
8 347
9 080
1 792
2 515
3 705
5 088
1 898
5 033
17 864
922
12 052
4 289
5 439
2 374
39 152
2 231
9 834
1 650
2 197
566
3 548
2 684
6 062
2 467
4 769
3 014
6 963
6 558
1 383
2 340
12 886
2 391
1 397
455
6 592
4 627
3 844
2 126
2 323
7 959
>150<
États-Unis (suite)
Industrie (suite)
Textron
Union Pacific
Waste Managment
Pétrole et gaz
Anadarko Petroleum
Apache
Baker Hughes
Chesapeake Energy
Chevron
Cimarex Energy
ConocoPhillips
Denbury Resources
Devon Energy
EOG Resources
Exxon Mobil
FMC Technologiess
Halliburton
Helmerich & Payne
Hess
HollyFrontier
Kinder Morgan
Kinder Morgan Management
Marathon Oil
Marathon Petroleum
Noble Energy
Phillips 66 Com
Rowan Cos
Schlumberger
Southwestern Energy
Superior Energy Service
Tesoro
Valero Energy
Williams Cos
Technologies
Adobe Systems
Altera
Analog Devices
Apple
HSBC ETFs PLC
123 771
860 664
877 103
1 033 304
80 407
17 127 840
0,05
0,32
0,33
0,39
0,03
6,44
199 490
318 408
281 163
112 988
136 596
2 231 392
96 727
851 474
70 468
336 511
398 452
3 962 182
116 481
499 076
138 732
182 351
28 125
127 728
203 071
213 989
226 298
379 278
205 283
662 181
505 818
254 569
82 742
1 161 157
94 038
37 174
26 617
332 237
178 463
14 651 259
0,07
0,12
0,11
0,04
0,05
0,84
0,04
0,32
0,03
0,13
0,15
1,49
0,04
0,19
0,05
0,07
0,01
0,05
0,08
0,08
0,08
0,14
0,08
0,25
0,19
0,10
0,03
0,44
0,03
0,01
0,01
0,12
0,07
5,51
230 179
69 159
118 310
4 465 874
0,09
0,03
0,04
1,68
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
7 108
2 997
3 316
52 190
1 331
2 075
15 863
16 395
921
10 296
2 217
2 146
23 216
46 414
9 695
2 004
4 730
3 206
124
14 778
3 383
68 689
3 245
5 388
36 219
15 260
1 685
4 892
2 288
1 718
10 702
1 914
13 859
2 836
12 123
12 886
États-Unis (suite)
Applied Materials
Autodesk
Broadcom
Cisco Systems
Citrix Systems
Corning
EMC
F5 Networks
FaceBook
Google
Harris
Hewlett-Packard
Intel
Intuit
Juniper Networks
KLA-Tencor
LinkedIn Corporation
LSI
Maxim Integrated Products
Microsoft
NetApp
NVIDIA
Oracle
Qualcomm
Red Hat
Salesforce.com
SanDisk
SBA Communications
Symantec
Teradata
Texas Instruments
Western Digital
Xerox
Yahoo!
2 607
51 394
1 487
1 898
7 359
26 390
American Tower
AT&T
CenturyLink
Sprint Nextel
125 741
150 839
98 319
1 171 666
84 186
209 534
282 679
412 334
83 682
562 779
2 484 614
149 812
649 584
1 204 907
1 818 491
152 945
106 756
206 659
26 887
162 854
94 420
2 571 029
133 499
86 316
1 385 739
1 133 055
94 427
269 989
161 396
154 345
252 353
87 068
608 549
237 940
147 537
521 110
22 967 562
0,05
0,06
0,04
0,44
0,03
0,08
0,11
0,15
0,03
0,21
0,93
0,06
0,24
0,45
0,68
0,06
0,04
0,08
0,01
0,06
0,04
0,97
0,05
0,03
0,52
0,43
0,03
0,10
0,06
0,06
0,09
0,03
0,23
0,09
0,06
0,20
8,64
208 091
1 807 013
47 361
139 370
79 109
1 296 805
3 577 749
0,08
0,68
0,02
0,05
0,03
0,49
1,35
HSBC ETFs PLC
>151<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 701
6 133
8 186
5 512
8 239
4 980
1 701
12 177
2 127
3 243
1 276
4 253
4 131
4 221
2 497
638
11 200
2 624
1 276
États-Unis (suite)
Calpine
Centerpoint Energy
Consolidated Edison
Dominion Resources
Duke Energy
Exelon
Firstenergy
NextEra Energy
Northeast Utilities
Oneok
PG&E
PPL
Sempra Energy
Southern
Wisconsin Energy
Xcel Energy
79 505
119 655
189 751
304 703
532 981
343 670
78 756
333 528
70 148
277 666
54 090
264 451
166 397
127 010
80 004
57 267
460 432
108 476
35 651
3 684 141
0,03
0,05
0,07
0,11
0,20
0,13
0,03
0,13
0,03
0,11
0,02
0,10
0,06
0,05
0,03
0,02
0,17
0,04
0,01
1,39
264 939 961
99,66
4 016
15 200
1 243
4 106
3 621
28 186
0,01
0,01
28 186
0,01
264 968 147
99,67
Contrats à terme**
Mini Topix Future Mar 14
(171)
-
(171)
-
de résultat
(171)
-
Total des actions*
1
5
1
2
1
Contrats à terme**
LIFFE FTSE 100 Index Future Mar 14
S&P 500 Mini Index Future Mar 14
S&P TSX 60 Index Future Mar 14
Euro STOXX 50 Future Mar 14
Swiss Market Index Future Mar 14
résultat
résultat
7
>152<
HSBC ETFs PLC
USD
liquidative
Nominal
Autres actifs nets
872 951
0,33
265 840 927
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
264 939 961
28 015
99,55
0,01
précisions.
HSBC ETFs PLC
>153<
Nominal
USD
liquidative
Actions
15 534
Brésil
Matériaux de base
Vale
54 169
7 699
Ambev
BRF - Brasil Foods
25 084
29 928
Finance
Banco Bradesco
17 749
Pétrole et gaz
Petroleo Brasileiro
4 933
40 526
Chine
Matériaux de base
9 251
81 995
Want Want China Holding
285 062
817 650
974 712
88 731
54 743
972 858
22 765
Finance
Bank of China
Ping An Insurance
304 229
191 660
251 589
Pétrole et gaz
CNOOC
PetroChina
3 258
12 418
>154<
Technologies
Baidu
Tencent Holdings
HSBC ETFs PLC
236 894
236 894
2,15
2,15
398 142
160 678
558 820
3,61
1,46
5,07
314 303
406 123
720 426
2,85
3,69
6,54
244 581
244 581
2,22
2,22
116 666
116 666
1,06
1,06
127 791
127 791
1,16
1,16
109 288
118 439
227 727
0,99
1,08
2,07
140 072
376 464
735 395
277 508
116 634
657 459
203 905
2 507 437
1,27
3,42
6,68
2,52
1,06
5,97
1,85
22,77
248 366
356 439
275 803
880 608
2,26
3,24
2,50
8,00
579 533
792 126
1 371 659
5,26
7,19
12,45
HSBC S&P BRIC 40 UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
45 744
Hong Kong
Finance
62 323
China Mobile
4 645
3 355
Inde
Finance
HDFC Bank
ICICI Bank
4 146
Pétrole et gaz
Reliance Industries
5 748
Technologies
Infosys
6 793
4 054
Russie
Matériaux de base
JSC MMC Norilsk Nickel
Uralkali
3 439
Magnit
32 176
Finance
Sberbank of Russia
6 187
941
70 572
12 654
11 502
2 901
Pétrole et gaz
Lukoil
Novatek OAO Spons
OAO Gazprom
Rosneft Oil
Surgutneftegaz
Tatneft
2 491
Technologies
Yandex
6 037
Mobile Telesystems OJSC
128 611
128 611
1,17
1,17
646 238
646 238
5,87
5,87
159 974
124 705
284 679
1,45
1,13
2,58
120 400
120 400
1,09
1,09
325 337
325 337
2,95
2,95
112 900
107 836
220 736
1,02
0,98
2,00
227 662
227 662
2,07
2,07
404 774
404 774
3,68
3,68
386 378
128 823
603 391
96 360
99 377
110 876
1 425 205
3,51
1,17
5,48
0,87
0,90
1,01
12,94
107 487
107 487
0,98
0,98
130 580
130 580
1,18
1,18
HSBC ETFs PLC
>155<
HSBC S&P BRIC 40 UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Total des actions
11 014 318
100,00
résultat
11 014 318
100,00
(508)
-
11 013 810
100,00
Autres passifs nets
Tous les actifs financiers détenus au 31 décembre 2013 sont des valeurs mobilières négociables admises à
une bourse de valeurs officielle ou négociées sur un autre marché.
L’ensemble des positions en actions détenues par le Fonds au 31 décembre 2013 sont classées comme étant
de Niveau 1. À l'exception des Contrats sur différence, toutes les autres positions d'actions détenues par le
Fonds au 31 décembre 2012 ont été classées comme étant de Niveau 1. Les Contrats sur différence ont été
classés comme étant de Niveau 2 au 31 décembre 2012. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
>156<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
813 271
369 796
846 815
704 704
286 102
137 469
339 208
340 860
664 226
729 768
403 836
224 546
1 238 916
Matériaux de base
China BlueChemical
China Coal Energy
Jiangxi Copper
Shougang Fushan Resources Group
Sinopec Shanghai Petrochemical
Yanzhou Coal Mining
Yingde Gases
Zijin Mining Group
182 268
418 231
961 872
37 256
625 263
438 475
284 886
562 536
1 088 947
214 232
456 392
157 502
153 198
115 908
405 995
74 296
225 465
1 233 888
119 541
Biostime International
China Agri-Industries Holdings
China Mengniu Dairy
Great Wall Motor
Shenzou International Group
Tsingtao Brewery
Zhongsheng Group Holdings
376 337
134 299
2 097 165
210 294
491 786
106 440
Air China
Intime Retail Group
Wumart Stores Inc
285 615
4 461 637
Finance
283 196
231 309
476 171
2 222 152
516 579
359 019
223 550
296 734
233 009
209 883
368 745
235 153
265 240
5 920 740
0,18
0,15
0,31
1,44
0,33
0,23
0,15
0,19
0,15
0,14
0,24
0,15
0,17
3,83
225 668
243 266
1 112 751
332 259
1 019 291
218 849
1 352 095
880 759
526 655
1 182 541
499 140
457 043
1 809 826
435 005
1 172 889
628 096
229 718
1 782 305
164 964
14 273 120
0,15
0,16
0,72
0,21
0,66
0,14
0,87
0,57
0,34
0,76
0,32
0,29
1,17
0,28
0,76
0,41
0,15
1,15
0,11
9,22
281 024
177 362
386 774
218 871
693 876
172 967
1 930 874
0,18
0,12
0,25
0,14
0,45
0,11
1,25
306 105
2 192 338
0,20
1,42
HSBC ETFs PLC
>157<
HSBC MSCI CHINA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
15 588 369
1 697 218
14 939 038
179 676
1 541 266
951 934
1 078 271
143 755
847 306
546 692
423 052
175 884
498 551
218 678
951 856
1 322 488
274 993
759 036
134 891
188 421
261 612
15 280 763
283 592
138 607
268 107
989 667
656 232
388 951
418 524
286 421
751 852
679 253
398 087
1 060 802
Finance (suite)
Bank of China
China Citic Bank
China Everbright
China Overseas Grand Oceans Group
Chongqing Rural Commercial Bank
CITIC Securities
Far East Horizon
Franshion Properties China
Greentown China Holdings
Haitong Securities
Longfor Properties
New China Life Insurance
New World China Land
People s Insurance Company Group of China
Ping An Insurance
Shui On Land
Soho China
Yuexiu Property
349 591
142 138
426 844
611 378
204 968
Soins de santé
Shanghai Pharmaceuticals Holding
Sihuan Pharmaceutical Holdings Group
Sinopharm Group
151 933
256 001
245 535
392 524
Industrie
AAC Technologiess Holdings
Anhui Conch Cement
BBMG
Beijing Capital International Airport
>158<
HSBC ETFs PLC
7 177 234
921 527
11 271 110
284 098
4 820 339
2 028 173
1 197 345
137 011
2 382 237
2 143 406
1 048 662
359 310
241 761
596 491
574 520
504 861
235 138
264 310
205 979
275 569
455 491
10 326 771
396 471
464 779
129 666
478 640
973 293
3 483 817
223 465
658 265
230 780
445 900
342 959
261 310
58 039 131
4,64
0,60
7,28
0,18
3,12
1,31
0,77
0,09
1,54
1,39
0,68
0,23
0,16
0,39
0,37
0,33
0,15
0,17
0,13
0,18
0,29
6,67
0,26
0,30
0,08
0,31
0,63
2,25
0,14
0,42
0,15
0,29
0,22
0,17
37,51
471 607
347 932
389 754
484 923
588 172
2 282 388
0,31
0,23
0,25
0,31
0,38
1,48
737 743
949 222
213 750
307 286
0,48
0,61
0,14
0,20
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
108 857
106 305
918 053
538 838
557 218
105 118
235 387
593 702
406 733
824 208
408 372
249 114
783 238
360 845
301 017
349 163
398 263
335 297
65 823
251 981
589 726
100 299
195 800
100 167
299 471
113 367
283 663
Industrie (suite)
Byd
China COSCO Holdings
China Everbright International
China International Marine Containers
China Railway Construction
China Railway Group
China Resources Cement Holdings
Citic Pacific
COSCO Pacific
CSR
Fosun International
Haitian International Holdings
Jiangsu Expressway
Shanghai Electric Group
Sinopec Engineering Group
Weichai Power
Zhejiang Expressway
Zoomlion Heavy Industry Science and Technology
395 311
550 988
318 255
5 284 516
3 699 073
668 711
4 370 147
Pétrole et gaz
China Gas Holdings
CNOOC
Kunlun Energy
PetroChina
493 122
2 297 927
1 292 737
211 685
131 465
Technologies
China Communications Services
Hanergy Solar
Lenovo Group
Tencent Holdings
ZTE
1 249 050
2 877 514
China Mobile
China Telecom
1 079 620
520 985
740 007
262 687
745 952
223 691
859 127
638 591
404 963
425 192
274 399
827 301
204 048
646 880
460 430
479 135
326 675
332 973
148 730
309 705
214 480
366 723
292 927
403 704
283 105
407 924
264 868
14 352 823
0,70
0,34
0,48
0,17
0,48
0,14
0,56
0,41
0,26
0,27
0,18
0,53
0,13
0,42
0,30
0,31
0,21
0,22
0,10
0,20
0,14
0,24
0,19
0,26
0,18
0,26
0,17
9,28
581 209
709 898
987 139
4 314 169
6 879 334
1 178 087
4 790 746
19 440 582
0,37
0,46
0,64
2,79
4,44
0,76
3,10
12,56
305 270
234 127
1 572 208
13 503 066
261 107
15 875 778
0,20
0,15
1,01
8,73
0,17
10,26
12 951 620
1 454 761
8,37
0,94
HSBC ETFs PLC
>159<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
982 461
666 947
183 438
396 804
623 255
157 173
1 915 269
514 541
659 826
1 469 811
15 876 192
0,95
10,26
418 898
638 765
940 610
287 764
1 162 518
592 829
503 011
596 535
5 140 930
0,27
0,41
0,61
0,19
0,75
0,38
0,32
0,39
3,32
153 132 558
98,97
Contrats à terme
H Shares Index Futures Jan 14**
1 515
-
1 515
-
153 134 073
98,97
Difference »
Bank of Communications****
(80 230)
(0,05)
Difference »***
(80 230)
(0,05)
de résultat
(80 230)
(0,05)
1 675 864
1,08
154 729 707
100,00
Beijing Enterprises Water Group
China Resources Gas Group
ENN Energy Holdings
Guangdong Investment
Huaneng Power International Inc
Total des actions*
5
résultat
résultat
1 815 308
Autres actifs nets
>160<
HSBC ETFs PLC
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
153 132 558
(78 715)
98,74
(0,05)
À l'exception des Contrats sur différence, toutes les autres positions d'actions et tous les contrats à terme de
type « futures » détenus par le Fonds au 31 décembre 2013, ainsi que les positions d'actions détenues par le
Fonds au 31 décembre 2012 ont été classés comme étant de Niveau 1. Les Contrats sur différence ont été
classés comme étant de Niveau 2. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
HSBC ETFs PLC
>161<
Nominal
USD
liquidative
Actions
>162<
2 061
1 281
7 310
660
2 736
14 076
7 411
10 209
1 530
6 017
10 244
Matériaux de base
African Rainbow Minerals
Anglo American Platinum
AngloGold Ashanti
Assore
Exxaro Resources
Gold Fields
Harmony Gold Mining
Impala Platinum Holdings
Kumba Iron Ore
Northam Platinum
Sappi
24 417
3 093
Steinhoff International Holdings
Tiger Brands
3 636
2 053
4 533
7 504
4 544
8 130
3 305
8 406
14 431
Foschini Group
Massmart Holdings
Mr Price Group
Naspers
Pick n Pay Stores
Shoprite Holdings
Spar Group
Truworths International
Woolworths Holdings
25 665
6 442
5 657
58 908
34 137
4 837
2 166
20 875
3 883
55 767
13 409
12 648
33 910
23 053
Finance
African Bank Investments
Barclays
Discovery Holdings
FirstRand
Growthpoint Properties
Investec
Liberty Holdings
MMI Holdings
Nedbank Group
Redefine Properties
RMB Holdings
RMI Holdings
Sanlam
Standard Bank Group
6 500
17 819
Soins de santé
Aspen Pharmacare Holdings
Life Healthcare Group Holdings
HSBC ETFs PLC
37 191
48 177
85 790
21 463
38 259
44 202
18 326
119 891
64 779
24 128
32 032
534 238
0,69
0,90
1,60
0,40
0,71
0,83
0,34
2,24
1,21
0,45
0,60
9,97
105 210
78 827
184 037
1,96
1,47
3,43
33 240
25 482
70 866
785 245
22 560
127 301
41 507
61 606
102 855
1 270 662
0,62
0,48
1,32
14,65
0,42
2,38
0,77
1,15
1,92
23,71
29 527
81 342
45 639
201 858
79 136
34 406
25 147
50 425
77 855
51 860
61 900
33 148
172 371
284 857
1 229 471
0,55
1,52
0,85
3,77
1,48
0,64
0,47
0,94
1,45
0,97
1,15
0,62
3,22
5,31
22,94
166 767
71 216
3,11
1,33
HSBC MSCI SOUTH AFRICA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
7 069
18 240
Medi Clinic
Netcare
4 199
5 603
3 576
11 338
9 735
9 140
3 424
Industrie
Barloworld
Bidvest Group
Imperial Holdings
Nampak
PCC
Remgro
Reunert
10 478
Pétrole et gaz
Sasol
32 179
7 067
Telecommuications
MTN Group
Vodacom Group
51 294
45 314
334 591
0,96
0,84
6,24
40 095
143 556
69 176
44 383
29 185
181 356
22 394
530 145
0,75
2,68
1,29
0,83
0,54
3,38
0,42
9,89
514 709
514 709
9,60
9,60
666 761
89 740
756 501
12,44
1,67
14,11
Total des actions
5 354 354
99,89
résultat
5 354 354
99,89
5 743
0,11
5 360 097
100,00
Autres actifs nets
HSBC ETFs PLC
>163<
Nominal
USD
liquidative
Actions
2 106
1 796
14 163
4 827
8 696
6 850
9 875
13 921
1 160
6 135
10 562
4 325
6 894
9 990
9 184
Matériaux de base
Agnico-Eagle Mines
Agrium
Barrick Gold
Cameco
Eldorado Gold
First Quantum Minerals
Goldcorp
Kinross Gold
Methanex
New Gold
Potash of Saskatchewan
Silver Wheaton
Teck Resources
Turquoise Hill Resource
Yamana Gold
1 411
2 774
1 544
Gildan Activewear
Magna International
Saputo
1 686
938
829
670
622
1 376
1 129
4 702
2 433
4 545
1 836
Alimentation Couche Tard
Canadian Tire
Dollarama
Empire
George Weston
Loblaw Cos
Metro
Shaw Communications
Shoppers Drug Mart
Thomson Reuters
Tim Hortons
7 855
14 633
6 731
3 378
4 864
1 902
127
1 146
1 789
3 650
1 598
>164<
Finance
Bank of Montreal
Bank of Nova Scotia
Brookfield Office Properties
Canadian Imperial Bank of Commerce
CI Financial
Fairfax Financial Holdings
First Capital Reality
Franco-Nevada
Great-West Lifeco
H&R Real Estate Investment Trust
HSBC ETFs PLC
55 559
164 252
249 402
100 129
49 352
123 397
214 136
60 925
68 585
32 104
348 123
87 314
179 406
21 202
79 177
1 833 063
0,35
1,02
1,55
0,62
0,31
0,77
1,34
0,38
0,43
0,20
2,17
0,54
1,12
0,13
0,49
11,42
75 178
227 403
70 319
372 900
0,47
1,41
0,44
2,32
126 755
87 832
68 825
45 768
45 369
54 885
68 962
114 397
133 248
171 833
107 119
1 024 993
0,79
0,55
0,43
0,28
0,28
0,34
0,43
0,71
0,83
1,07
0,67
6,38
523 494
914 890
261 131
65 017
415 305
63 281
50 694
19 102
72 890
112 506
32 186
3,26
5,70
1,63
0,40
2,59
0,39
0,32
0,12
0,45
0,70
0,20
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 226
1 203
1 600
22 352
1 980
3 032
4 267
1 783
17 514
7 373
11 209
3 853
Finance (suite)
IGM Financial
Industrial Alliance Insurance & Financial Services
Intact Financial
Manulife Financial
National Bank of Canada
Power Financial
Power of Canada
Transglobe Apartment Real Estate Investment Trust
Sun Life Financial
The Toronto-Dominion Bank
Soins de santé
Valeant Pharmaceuticals International
17 585
3 170
10 232
2 130
2 099
1 111
1 845
Industrie
Bombardier
CAE
Finning International
Onex
SNC-Lavalin Group
1 433
3 793
3 976
1 506
13 225
5 916
9 192
4 722
9 539
8 989
2 463
4 198
3 608
960
1 754
3 759
6 326
5 886
1 719
18 254
12 598
1 911
Pétrole et gaz
Altagas Income
ARC Resources
Athabasca Oil
Baytex Energy
Canadian Oil Sands
Cenovus Energy
Enbridge
Encana
Enerplus
Husky Energy
Imperial Oil
Keyera
MEG Energy
Pacific Rubiales Energy
Pengrowth Energy
Penn West Petroleum
Peyto Exploration and Develpoment
Suncor Energy
Talisman Energy
Tourmaline Oil
64 721
53 158
104 463
440 939
164 717
102 731
128 311
41 567
1 177 106
260 362
1 056 125
6 124 696
0,40
0,33
0,65
2,75
1,03
0,64
0,80
0,26
7,33
1,62
6,58
38,15
451 916
451 916
2,81
2,81
76 298
40 307
583 200
322 056
53 636
59 968
82 986
1 218 451
0,48
0,25
3,63
2,01
0,33
0,37
0,52
7,59
54 987
105 561
24 249
59 021
447 347
111 249
262 999
183 325
416 664
162 267
44 740
133 151
159 737
57 763
50 532
64 885
39 117
49 138
52 597
639 792
146 433
80 397
0,34
0,66
0,15
0,37
2,79
0,69
1,64
1,14
2,60
1,01
0,28
0,83
0,99
0,36
0,31
0,40
0,24
0,31
0,33
3,99
0,91
0,50
HSBC ETFs PLC
>165<
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
8 598
1 176
TransCanada
Vermilion Energy
5 737
2 509
2 513
722
Technologies
Blackberry
Catamaran
CGI Group
Open Text
3 124
914
4 403
2 624
Telecommunication
BCE
Bell Aliant
TELUS
926
1 452
2 589
3 764
3 238
Atco
Canadian Utilities
Fortis
Pembina Pipeline
TransAlta
392 797
69 010
3 807 758
2,45
0,43
23,72
42 656
119 133
84 058
66 397
312 244
0,27
0,74
0,52
0,42
1,95
135 251
22 994
199 202
90 290
447 737
0,84
0,15
1,24
0,56
2,79
40 666
48 746
74 198
132 564
41 081
337 255
0,25
0,30
0,46
0,83
0,26
2,10
Total des actions
15 931 013
99,23
résultat
15 931 013
99,23
123 043
0,77
16 054 056
100,00
Autres actifs nets
L’ensemble des positions en actions détenues par le Fonds au 31 décembre 2013, et L’ensemble des
positions en actions et tous les contrats à terme de type « futures » détenus par le Fonds au 31 décembre
2012 sont classées en Niveau 1. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
>166<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
364 323
16 586
13 287
100 281
60 576
Matériaux de base
Grupo Mexico
Industrias CH
Industrias Penoles
Mexichem
Minera Frisco
30 777
40 370
185 766
157 215
148 003
Arca Continental
Coca-Cola Femsa
Fomento Economico Mexicano
Grupo Bimbo
Kimberly-Clark de Mexico
38 066
17 914
31 879
245 823
506 225
Controladora Commercial Mexicana
El Puerto de Liverpool
Grupo Comercial Chedraui
Grupo Televisa
Wal-Mart de Mexico
102 320
128 977
174 504
238 418
222 861
Finance
Compartamos
Fibra Uno Administration
Grupo Fin Santander
Grupo Financiero Banorte
Grupo Financiero Inbursa
75 161
Soins de santé
Genomma Lab Internacional
270 128
1 077 975
19 845
29 505
54 673
66 174
25 413
Industrie
Alfa
Cemex
Grupo Aeroportuario De
Grupo Aeroportuario del Pacifico
Grupo Carso
OHL Mexico
Promotora y Operadora de Infraestructura
3 396 822
America Movil
Total des actions*
1 202 528
111 530
328 879
411 624
124 555
2 179 116
6,12
0,57
1,68
2,10
0,63
11,10
191 869
486 765
1 792 819
482 551
419 019
3 373 023
0,98
2,48
9,13
2,46
2,13
17,18
162 469
203 895
112 282
1 477 136
1 324 202
3 279 984
0,83
1,04
0,57
7,52
6,74
16,70
190 779
411 831
472 995
1 663 100
628 401
3 367 106
0,97
2,10
2,41
8,47
3,20
17,15
210 152
210 152
1,07
1,07
755 285
1 262 575
247 344
157 244
289 913
168 907
302 733
3 184 001
3,84
6,43
1,26
0,80
1,48
0,86
1,54
16,21
3 947 396
3 947 396
20,10
20,10
19 540 778
99,51
HSBC ETFs PLC
>167<
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Contrats à terme
3
MDX Mexico Bolsa Index Future Mar 14**
576
-
576
-
19 541 354
99,51
96 759
0,49
19 638 113
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
19 540 778
576
99,25
-
résultat
Autres actifs nets
précisions.
>168<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
4 123
19 360
6 573
22 753
7 305
7 886
10 138
84 693
124 320
17 311
3 744
3 253
9 233
19 405
893
4 581
10 148
Brésil
Matériaux de base
Braskem
Fibria Celulose
Gerdau
Metalurgica Gerdau
Vale
Ambev
BRF - Brasil Foods
Cia Hering
Cosan SA Industria e Comercio
Hypermarcas
JBS
M Dias Branco
Natura Cosmeticos
Souza Cruz
10 447
3 702
7 000
4 995
3 634
14 290
3 299
5 697
Kroton Educational
Localiza Rent a Car
Lojas Americanas
Lojas Renner
Raia Drogasil
72 326
15 118
4 790
25 076
15 873
49 754
10 910
5 354
6 033
5 131
9 359
7 792
66 453
75 657
Finance
Banco Bradesco
Banco do Brasil
Banco do Estado do Rio Grande do Sul
Bancontander Brasil/Brazil
BM&FBovespa
BR Properties
Bradespar
CETIP SA - Balcao Organizado de Ativos e Derivativos
Cielo
Cyrela Brazil Realty SA Empreendimentos e Participacoes
Itausa - Investimentos Itau
36 699
118 002
77 034
176 874
72 454
30 886
61 062
1 218 521
1 791 532
0,19
0,61
0,40
0,92
0,37
0,16
0,32
6,33
9,30
912 672
361 372
47 450
54 574
69 074
72 134
37 851
80 329
103 706
1 739 162
4,74
1,88
0,25
0,28
0,36
0,37
0,19
0,42
0,54
9,03
65 978
164 619
60 557
83 121
51 262
92 251
85 298
35 690
638 776
0,34
0,86
0,31
0,43
0,27
0,48
0,44
0,19
3,32
911 989
156 354
25 582
148 591
164 836
233 243
78 845
42 210
64 134
52 631
260 429
47 560
883 036
285 407
4,74
0,81
0,13
0,77
0,86
1,21
0,41
0,22
0,33
0,27
1,35
0,25
4,59
1,48
SBC ETFs PLC
>169<
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
9 056
2 114
3 013
5 333
3 542
Brésil (suite)
Finance (suite)
Multiplan Empreendimentos Imobiliarios
Porto Seguro
Qualicorp
Sul America
7 055
Soins de santé
Odontoprev
11 864
23 333
7 264
4 451
15 676
12 744
11 797
5 748
189 939
3 242
>170<
Industrie
CCR
Duratex
Embraer
Klabin
Marcopolo
Weg
Pétrole et gaz
Petroleo Brasileiro
Technologies
Totvs
19 318
7 856
22 316
Oi SA
Telefonica Brasil
Tim Participacoes
2 685
13 212
8 997
18 738
4 425
2 554
1 589
6 345
6 326
4 315
2 486
8 622
AES Tiete
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo
Cia Paranaense de Energia
Companhia de Saneamento
CPFL Energia
EDP - Energias do Brasil
Tractebel Energia
Transmissora Alianca de Energia Eletrica
HSBC ETFs PLC
32 359
44 713
37 994
50 860
22 205
3 542 978
0,17
0,23
0,20
0,26
0,12
18,40
29 395
29 395
0,15
0,15
32 988
175 746
40 488
27 922
125 514
66 225
25 502
75 917
570 302
0,17
0,91
0,21
0,15
0,65
0,34
0,13
0,40
2,96
1 338 693
1 338 693
6,95
6,95
50 789
50 789
0,26
0,26
29 395
149 278
116 629
295 302
0,15
0,77
0,61
1,53
21 726
43 189
100 905
111 272
42 051
33 050
25 055
51 341
30 434
65 733
19 178
204 472
748 406
0,11
0,23
0,52
0,58
0,22
0,17
0,13
0,27
0,16
0,34
0,10
1,06
3,89
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 984
31 532
2 557
Chile
Matériaux de base
CAP
Empresas CMPC
Sociedad Quimica y Minera de Chile
3 926
6 913
12 069
Cia Cervecerias Unidas
Embotelladora Andina
Vina Concha y Toro
29 635
7 062
19 221
Cencosud
Latam Airlines
SACI Falabella
494 888
853
1 751 349
3 615 045
12 009
3 140
64 292
61 720
209 539
13 986
86 596
518 335
5 348
2 572
14 498
2 023
39 166
2 542
6 227
Finance
Banco de Chile
Banco de Credito e Inversiones
Banco Santander Chile
Corpbanca
Pétrole et gaz
Empresas COPEC
ENTEL Chile
AES Gener
Aguas Andinas
Colbun
E.CL
Empresa Nacional de Electricidad/Chile
Enersis
Colombie
Almacenes Exito
Finance
Banco Davivienda
BanColombia
Corp Financiera Colombiana
Grupo Aval Acciones y Valores
Grupo De Inv Suramerica
Grupo de Inversiones Suramericana
37 752
77 172
65 131
180 055
0,19
0,40
0,34
0,93
47 034
31 745
22 658
101 437
0,24
0,17
0,12
0,53
106 730
110 940
172 402
390 072
0,55
0,58
0,90
2,03
71 862
47 341
101 525
49 879
270 607
0,37
0,25
0,53
0,26
1,41
160 890
160 890
0,84
0,84
42 611
42 611
0,22
0,22
35 586
39 864
47 825
18 074
128 921
155 466
425 736
0,18
0,21
0,25
0,09
0,67
0,81
2,21
83 043
83 043
0,43
0,43
31 498
176 962
41 465
25 847
46 024
108 618
430 414
0,16
0,92
0,21
0,14
0,24
0,56
2,23
SBC ETFs PLC
>171<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
10 703
4 492
3 111
7 712
130 533
10 294
21 716
100 919
4 627
3 694
27 881
16 897
4 464
8 557
11 158
51 458
43 450
40 929
10 639
4 981
9 018
68 094
140 246
>172<
Colombie (suite)
Industrie
Cementos Argos
Cemex Latam Holdings
Grupo Argos
Inversiones Argos
Pétrole et gaz
Ecopetrol
Interconexion Electrica ESP
Isagen S.A.
Mexique
Matériaux de base
Grupo Mexico
Industrias
Industrias Penoles
Mexichem
Minera Frisco
Southern Copper
Arca Continental
Coca-Cola Femsa
Grupo Bimbo
Controladora Commercial
El Puerto de Liverpool
Grupo Comercial Chedraui
Grupo Televisa
Wal-Mart de Mexico
28 541
35 727
48 229
66 043
61 593
Finance
Compartamos
Grupo Fin Santander
20 968
Soins de santé
HSBC ETFs PLC
54 291
34 411
31 400
77 599
197 701
0,28
0,18
0,17
0,40
1,03
249 986
249 986
1,30
1,30
48 486
36 531
85 017
0,25
0,19
0,44
333 105
31 114
91 434
114 443
34 743
128 162
733 001
1,73
0,16
0,48
0,59
0,18
0,67
3,81
53 346
134 539
496 619
133 364
115 876
933 744
0,28
0,70
2,58
0,69
0,60
4,85
45 408
56 693
31 763
409 173
366 860
909 897
0,24
0,29
0,16
2,12
1,91
4,72
53 215
114 078
130 725
460 687
173 674
932 379
0,27
0,60
0,68
2,39
0,90
4,84
58 627
58 627
0,30
0,30
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
74 668
298 604
5 517
8 230
15 200
18 085
7 040
Mexique (suite)
Industrie
Alfa
Cemex
Grupo Aeroportuario De
Grupo Carso
OHL Mexico
941 234
America Movil
208 774
349 739
68 763
43 861
80 601
46 161
83 864
881 763
1,08
1,82
0,36
0,23
0,42
0,24
0,43
4,58
1 093 794
1 093 794
5,68
5,68
56 852
56 852
0,30
0,30
237 587
237 587
1,23
1,23
19 200 548
99,70
Contrats à terme
MDX Mexico Bolsa Index Future Mar 14**
89
-
89
-
19 200 637
99,70
57 585
0,30
19 258 222
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
19 200 548
89
99,32
-
5 067
Pérou
Matériaux de base
Cia de Minas Buenaventura
1 790
Finance
Credicorp
Total des actions*
1
résultat
Autres actifs nets
précisions.
SBC ETFs PLC
>173<
Nominal
USD
liquidative
Actions
1 328 494
36 501
74 433
Matériaux de base
Adaro Energy
36 336
1 868 256
681 069
44 397
107 636
405 204
140 845
Astra Agro Lestari
Astra International
Gudang Garam
Indofood CBP Sukses Makmur
Unilever Indonesia
647 508
134 658
389 274
404 859
Global Mediacom
Media Nusantara Citra
Surya Citra Media
1 137 792
309 622
861 439
688 486
1 024 601
645 968
1 810 502
Finance
Bank Central Asia
Bank Mandiri
Bumi Serpong Damai
PT Lippo Karawaci
2 109 083
Soins de santé
Kalbe Farma
135 907
188 286
273 731
154 926
Industrie
Jasa Marga Persero
United Tractors
154 947
Technologies
4 186 594
236 312
>174<
XL Axiata
HSBC ETFs PLC
118 986
85 479
62 384
266 849
1,55
1,11
0,81
3,47
74 941
1 043 890
188 875
153 219
90 213
219 749
300 901
2 071 788
0,98
13,58
2,46
1,99
1,17
2,86
3,92
26,96
101 090
121 712
83 964
87 326
394 092
1,32
1,58
1,09
1,14
5,13
897 519
96 041
555 653
223 461
610 383
68 472
135 378
2 586 907
11,68
1,25
7,23
2,91
7,94
0,89
1,76
33,66
216 627
216 627
2,82
2,82
223 347
73 102
318 266
241 873
856 588
2,91
0,95
4,14
3,15
11,15
73 845
73 845
0,96
0,96
739 620
100 972
840 592
9,63
1,31
10,94
HSBC MSCI INDONESIA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 006 839
Perusahaan Gas Negara
370 222
370 222
4,82
4,82
Total des actions
7 677 510
99,91
résultat
7 677 510
99,91
6 757
0,09
7 684 267
100,00
Autres actifs nets
HSBC ETFs PLC
>175<
Nominal
USD
liquidative
Actions
146 628
Matériaux de base
6 729
66 865
11 922
151 669
25 156
24 832
27 531
Felda Global Ventures
Genting Plantations
IOI
Kuala Lumpur Kepong
PPB Group
UMW Holdings
65 532
81 666
35 375
107 128
155 479
31 506
AirAsia
Astro Malaysia Holdings
Berjaya Sports Toto
Genting
Genting Malaysia
Parkson Holdings
56 749
86 814
239 291
29 534
11 026
228 358
55 487
33 140
79 720
Finance
Alliance Financial Group
AMMB Holdings
CIMB Group Holdings
Hong Leong Bank
Hong Leong Financial Group
Malayan Banking
Public Bank
RHB Capital
UEM Land Holdings
127 801
Soins de santé
IHH Healthcare
89 505
58 806
20 023
29 043
58 439
141 614
Industrie
Gamuda
IJM
Lafarge Malayan Cement
MISC
Sime Darby
53 722
95 516
>176<
Pétrole et gaz
Bumi Armada
Dialog Group
HSBC ETFs PLC
309 774
309 774
4,01
4,01
131 724
91 657
40 183
218 092
191 233
122 359
101 366
896 614
1,70
1,19
0,52
2,82
2,48
1,58
1,31
11,60
44 015
74 797
43 740
335 562
207 907
26 451
732 472
0,57
0,97
0,57
4,34
2,69
0,34
9,48
82 468
191 889
556 678
129 840
52 109
692 987
331 008
79 929
57 438
2 174 346
1,07
2,48
7,20
1,68
0,68
8,97
4,28
1,04
0,74
28,14
150 607
150 607
1,95
1,95
131 163
105 565
52 388
79 801
101 695
411 591
882 203
1,70
1,37
0,68
1,03
1,31
5,33
11,42
66 097
104 395
0,86
1,35
HSBC MSCI MALAYSIA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
13 006
188 275
Petronas Dagangan
117 863
Technologies
Maxis
134 081
183 219
56 201
Axiata Group
DiGi.Com
Telekom Malaysia
75 834
39 865
31 086
147 769
253 064
115 288
IOI Properties
MMC
Petronas Gas
Tenaga Nasional
YTL
124 839
281 651
576 982
1,62
3,64
7,47
261 598
261 598
3,38
3,38
282 448
277 444
95 227
655 119
3,66
3,59
1,23
8,48
66 831
35 051
230 428
513 391
125 161
66 522
1 037 384
0,87
0,45
2,98
6,64
1,62
0,86
13,42
7 677 099
99,35
Contrats à terme
MDE FTSE KLCI Future Jan 14**
282
-
282
-
7 677 381
99,35
49 853
0,65
7 727 234
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
7 677 099
282
99,08
-
Total des actions*
1
résultat
Autres actifs nets
précisions.
HSBC ETFs PLC
>177<
HSBC MSCI TAÏWAN UCITS ETF
Nominal
USD
liquidative
Actions
22 936
153 876
5 750
42 877
55 035
6 748
63 292
10 470
7 868
21 557
34 289
7 386
2 174
21 490
13 025
41 008
495
10 071
3 757
3 265
1 338
2 651
7 630
27 423
7 605
8 594
6 740
3 923
23 928
58 272
10 461
102 957
9 964
61 765
182 024
29 082
176 125
62 580
4 925
92 079
88 475
4 347
>178<
Matériaux de base
China Petrochemical Development
China Steel
Feng Hsin Iron & Steel
Formosa Plastics
LCY Chemical
Nan Ya Plastics
Taïwan Fertilizer
TSRC
China Airlines
China Motor
Eclat Textile Company
Eva Airways
Far Eastern Department Stores
Formosa International Hotels
Formosa Taffeta
Giant Manufacturing
Hotai Motor
Largan Precision
Merida Industry
Nan Kang Rubber Tire
Pou Chen
Ruentex Development
Ruentex Industries
Standard Foods
Teco Electric and Machinery
Yulon Motor
Finance
Chailease Holding
Farglory Land Development
Highwealth Construction
HSBC ETFs PLC
10 466
139 401
10 553
120 847
148 651
8 774
146 319
23 713
11 616
620 340
0,18
2,37
0,18
2,05
2,52
0,15
2,48
0,40
0,20
10,53
56 418
12 598
7 150
24 509
11 970
12 892
47 333
5 647
12 182
25 842
40 315
54 546
19 258
9 460
40 992
52 693
16 667
17 300
12 241
27 418
104 995
18 954
631 380
0,96
0,21
0,12
0,42
0,20
0,22
0,80
0,10
0,21
0,44
0,68
0,93
0,33
0,16
0,70
0,89
0,28
0,29
0,21
0,47
1,78
0,32
10,72
166 681
26 211
38 029
54 967
29 469
120 259
41 575
8 345
57 311
129 431
9 189
2,83
0,44
0,65
0,93
0,50
2,04
0,71
0,14
0,97
2,20
0,16
HSBC MSCI TAÏWAN UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
72 183
123 366
86 570
87 336
85 102
43 738
74 475
111 896
2 708
28 492
9 010
5 274
7 889
24 201
11 140
21 997
2 363
147 194
5 876
3 659
44 191
12 545
3 042
5 729
17 233
42 919
7 376
18 751
2 807
15 185
33 934
80 973
3 766
9 768
9 011
115 458
6 394
91 042
6 518
Finance (suite)
Taïwan Business Bank
Taïwan Cooperative Financial Holding
Soins de santé
Scinopharm Taïwan
Industrie
Asia Cement
Catcher Technology
Cheng Uei Precision Industry
CTCI Corp
Delta Electronics
Epistar
Evergreen Marine
Hiwin Technologiess
Radiant Opto-Electronics
Simplo Technology
Taïwan Cement
Taïwan Glass Industry
TPK Holding
U-Ming Marine Transport
Unimicron Technology
Walsin Lihwa
Wan Hai Lines
Yang Ming Marine Transport
Zhen Ding Technology Holding
Pétrole et gaz
Technologies
Acer
Advanced Semiconductor Engineering
Advantech
anguard International Semiconductors
Asustek Computer
AU Optronics
Chicony Electronics
Chimei Innolux
Clevo
42 142
103 897
29 918
43 516
41 832
13 311
40 731
66 829
1 063 643
0,72
1,76
0,51
0,74
0,71
0,23
0,69
1,14
18,07
7 959
7 959
0,14
0,14
36 901
58 498
10 582
12 785
138 043
21 455
13 433
19 940
395 599
21 490
16 206
68 577
13 954
17 964
10 284
13 068
13 767
3 836
8 777
6 762
901 921
0,63
0,99
0,18
0,22
2,34
0,36
0,23
0,34
6,72
0,37
0,28
1,16
0,24
0,31
0,17
0,22
0,23
0,07
0,15
0,11
15,32
41 677
41 677
0,71
0,71
20 836
75 258
26 094
11 602
81 029
36 880
16 069
34 671
14 084
0,35
1,28
0,44
0,20
1,38
0,63
0,27
0,59
0,24
HSBC ETFs PLC
>179<
HSBC MSCI TAÏWAN UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
55 678
11 280
521
9 621
30 977
3 574
27 706
16 153
2 487
7 280
21 409
1 808
8 798
33 285
6 030
39 329
16 951
327 623
2 552
159 894
29 162
18 795
21 544
50 558
21 237
22 295
Compal Electronics
Foxconn Technology
Hermes Microvision
HTC
Inventec
Kinsus Interconnect Technology
Lite-On Technology
MediaTek
MStar Semiconductor
Pegatron
Phison Electronics
Quanta Computer
Realtek Semiconductor
Wistron
WPG Holdings
42 688
26 342
16 922
45 517
27 388
11 860
44 436
240 370
28 956
29 801
27 584
11 557
13 446
77 619
16 186
46 978
26 902
1 159 737
7 338
66 257
24 511
21 631
2 330 549
0,72
0,45
0,29
0,77
0,46
0,20
0,75
4,08
0,49
0,51
0,47
0,20
0,23
1,32
0,27
0,80
0,46
19,70
0,12
1,12
0,42
0,37
39,58
11 168
157 933
46 673
72 039
287 813
0,19
2,68
0,79
1,23
4,89
Total des actions
5 885 282
99,96
résultat
5 885 282
99,96
2 224
0,04
5 887 506
100,00
Asia Pacific Telecom
Chunghwa Telecom
Taïwan Mobile
Autres actifs nets
>180<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
417
161
281
43
69
272
86
85
330
30
73
40
187
372
139
343
1 084
79
1 328
551
533
47
4
77
18
271
464
105
76
485
145
55
35
828
824
673
213
1 388
1 086
315
Matériaux de base
Hanwha Chemical
Hyundai Hysco
Hyundai Steel
Korea Zinc
Kumho Petro Chemical
LG Chem
Lotte Chemical Corporation
OCI
Pohang Iron Steel
Amorepacific
CJ
CJ CheilJedang
Halla Visteon Climate Control
Hankook Tire
Hitejinro
Hyundai Mobis
Hyundai Motor
Hyundai Wia
Kia Motors
KT & G
LG Electronics
Lotte Confectionery
N C Soft
Orion Corp/Republic of South Korea
Woongjin Coway
Cheil Communications
E-Mart
Hyundai Department Store
Kangwon Land
Korean Airlines
Lotte Shopping
Shinsegae
Finance
BS Financial Group
Daewoo Securities
DGB Financial Group
Dongbu Insurance
Hyundai Marine & Fire
8 515
6 331
22 978
12 957
6 224
71 898
18 906
15 384
102 094
265 287
0,28
0,21
0,74
0,42
0,20
2,33
0,61
0,50
3,31
8,60
21 330
8 058
10 499
6 866
21 396
2 904
95 391
211 465
14 223
70 593
38 896
34 394
24 405
7 247
18 131
16 186
17 051
619 035
0,69
0,26
0,34
0,22
0,69
0,09
3,09
6,85
0,46
2,29
1,26
1,12
0,79
0,24
0,59
0,53
0,55
20,06
12 091
26 515
11 594
14 223
4 287
21 055
8 374
98 139
0,39
0,86
0,38
0,46
0,14
0,68
0,27
3,18
12 553
6 949
10 522
11 343
57 737
7 810
9 701
0,41
0,23
0,34
0,37
1,87
0,25
0,31
HSBC ETFs PLC
>181<
HSBC MSCI KOREA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
562
820
1 947
194
126
172
180
301
308
2 151
1 819
603
>182<
Finance (suite)
Hyundai Securities
Industrial Bank of Korea
KB Financial Group
Korea Investment Holding
Mirae Asset Securities
Samsung Card
Samsung Securities
Woori Investment & Securities
312
39
Soins de santé
Celltrion
Yuhan
239
142
524
230
479
42
680
181
227
123
66
285
365
211
334
55
24
194
476
55
89
75
85
627
303
150
814
171
186
Industrie
Cheil Industries
Daelim Industrial
Daewoo Engineering & Construction
Daewoo International
Daewoo Shipbuilding
Doosan
Doosan Infracore
GS Engineering and Construction
Hanwha
Hyosung
Hyudai Glovis
Hyundai Development
Hyundai Merchant Marine
Hyundai Mipo Dockyard
KCC
Korea Aerospace Industries
LG
LG Innotek
LS Cable
LS Industrial Systems
S1
Samsung C&T
Samsung Engineering
Samsung SDI
Samsung Techwin
HSBC ETFs PLC
3 115
9 441
77 946
7 500
4 585
6 095
44 175
29 662
12 856
96 406
22 924
5 480
436 800
0,10
0,31
2,53
0,24
0,15
0,20
1,43
0,96
0,42
3,12
0,74
0,18
14,16
11 338
6 910
18 248
0,37
0,22
0,59
20 042
12 661
3 659
9 001
15 886
5 552
8 119
5 231
8 432
8 193
14 446
6 265
20 994
51 383
3 608
9 277
10 654
5 331
28 866
4 362
6 823
4 669
6 025
36 003
20 959
9 381
29 348
26 249
9 588
0,65
0,41
0,12
0,29
0,51
0,18
0,26
0,17
0,27
0,27
0,47
0,20
0,68
1,66
0,12
0,30
0,35
0,17
0,94
0,14
0,22
0,15
0,20
1,17
0,68
0,30
0,95
0,85
0,31
HSBC MSCI KOREA UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
632
Industrie (suite)
SK Networks
240
256
131
301
225
Pétrole et gaz
Doosan Heavy Industries
GS Holdings
SK Corporation
SK Innovation
S-Oil
4 527
405 534
0,15
13,14
8 050
13 899
23 709
40 358
15 777
101 793
0,26
0,45
0,77
1,31
0,51
3,30
93 591
28 056
102 667
821 691
14 455
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3,03
0,91
3,33
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Total des actions
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99,91
résultat
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100,00
2 684
1 168
206
659
113
Technologies
Hynix Semiconductor
LG Display
NHN
Samsung Electronics
SK C&C
318
1 068
445
Telecommunication
KT Corp
LG Uplus
SK Telecom
1 287
136
Korea Gas
Autres actifs nets
HSBC ETFs PLC
>183<
Nominal
USD
liquidative
Actions
6 679
9 013
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5 855
38 759
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32 520
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69 525
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39 483
58 223
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1 152
168
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323
128
38
201
37
1 297
2 402
759
1 942
2 063
1 294
3 301
2 385
1 387
1 829
1 990
1 579
896
>184<
Australie
Finance
Australand Holdings
BWP Trust
CFS Retail Property Trust
Charter Hall Retail
Commonwealth Property Office Fund
Dexus Property Group
Federation Centres
Goodman Group
GPT Group
Investa Office Fund
Mirvac Group
Stockland
Westfield Group
Autriche
Finance
CA Immobilien Anlagen
Conwert Immobilien Iest
Belgique
Finance
Aedifica
Befimmo Sicafi
Cofinimmo
Intervest Offices & Warehouses
Leasiest Real Estate
Warehouses De Pauw
Wereldhave Belgium
Canada
Finance
Allied Properties Real Estate Investment Trust
Artis Real Estate Investment Trust
Boardwalk Real Estate Investment Trust
Calloway Real Estate Investment Trust
Canadian Apartment Properties
Canadian Real Estate Investment Trust
Chartwell Retirement Residences
Cominar Real Estate Investment Trust
Crombie Real Estate Investment Trust
Dundee International REIT
Dundee Real Estate Investment Trust
First Capital Realty
Granite Real Estate Investment Trust
HSBC ETFs PLC
23 005
17 659
65 626
18 805
43 171
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137 615
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0,07
0,27
0,13
0,16
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 591
5 702
Canada (suite)
Finance (suite)
H&R Real Estate Investment Trust
InnVest REIT
Killam Properties
Morguard Real Estate Investment Trust
Northern Property Real Estate Investment Trust
NorthWest Healthcare Properties Real Estate Investment
Trust
Pure Industrial Real Estate Trust
Riocan Real Estate Investment Trust
1 685
Soins de santé
Extendicare
5 086
1 644
990
673
610
573
23 897
83 631
64 948
29 421
Chine
Finance
Shui On Land
Soho China
4 383
4 599
1 843
Finlande
Finance
Citycon
Sponda
Technopolis
95
142
644
351
610
1 852
791
109
1 853
France
Finance
Affine
ANF Immobilier
Fonciere Des Regions
Gecina
ICADE
Klepierre
Mercialys
Societe de la Tour Eiffel
Unibail-Rodamco
1 296
685
876
5 692
624
868
Allemagne
Finance
Alstria Office
Deutsche Annington
Deutsche Euroshop
Deutsche Wohnen
DIC Asset
Hamborner REIT
102 438
7 226
9 765
10 420
15 932
0,50
0,04
0,05
0,05
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5 630
11 632
132 930
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0,03
0,06
0,65
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10 816
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0,05
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0,08
0,11
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1 825
4 367
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0,01
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0,08
0,04
2,34
3,69
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16 990
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5 752
8 776
0,08
0,08
0,19
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0,03
0,04
HSBC ETFs PLC
>185<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
647
795
2 367
273
Grèce
Finance
Eurobank Properties Real Estate Investment
2 888
Guernesey
Matériaux de base
Standard Life Investment Propertyome Trust
9 465
6 617
4 089
6 809
7 896
Finance
F&C Commercial Property Trust
Iista Foundation Property Trust
IRP Property Investments
Picton Propertyome
UK Commercial Property Trust
44 137
42 371
19 554
22 281
11 973
12 287
49 556
72 223
23 684
56 844
29 371
22 365
43 562
Hong Kong
Finance
Champion
Hongkong Land Holdings
Hysan Development
Kerry Properties
New World China Land
Sino Land
Swire Properties
The Link
28 841
Industrie
Wharf Holdings
702
15 728
>186<
Allemagne (suite)
Finance (suite)
LEG Immobilien
Prime Office
TAG Immobilien
Israël
Finance
Azrieli Group
Italie
Finance
Beni Stabili
HSBC ETFs PLC
38 291
3 385
28 637
264 838
0,19
0,02
0,14
1,30
3 040
3 040
0,01
0,01
3 348
3 348
0,02
0,02
18 890
5 480
5 655
6 315
10 070
46 410
0,09
0,03
0,03
0,03
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131 458
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1 377 151
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0,44
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0,28
1,04
6,78
220 573
220 573
1,09
1,09
23 339
23 339
0,11
0,11
10 619
0,05
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 709
4
23
2 107
6
8
34
5 644
3
20
3
15
22
44
6
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4
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5
2 292
32
7
2 074
32
4
9 072
7 809
3
3
45
Italie (suite)
Finance (suite)
Immobiliare Grande Distribuzione
Japon
Finance
Activia Properties
Advance Residence Investment
Aeon Mall
Daiwa House Residential Investment Corporation
Frontier Real Estate Investment
GLP J REIT
Hulic
Industrial & Infrastructure Fund Investment Corporation
Japan Excellent
Japan Logistics Fund
Japan Real Estate Investment
Kenedix Realty Investment
Mitsubishi Estate
Mitsui Fudosan
Mori Hills REIT
Mori Trust Sogo
Nippon Accommodations Fund
Nomura Real Estate Holdings
Nomura Real Estate Master Fund
Nomura Real Estate Office Fund
NTT Urban Development
Orix J
Premier Investment Corporation
Tokyo Tatemono
Tokyu
Top
United Urban Investment Corporation
2 419
Luxembourg
Finance
GAGFAH
1 269
788
2 480
Pays-Bas
Finance
Corio
Eurocommercial Properties
Nieuwe Steen Investment
3 229
13 848
0,02
0,07
31 549
49 674
59 158
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15,27
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35 666
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0,18
56 961
33 509
15 720
0,28
0,16
0,08
HSBC ETFs PLC
>187<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
363
414
18 886
9 953
Nouvelle-Zélande
Finance
Kiwiome Property Trust
Norvège
Finance
Norwegian Property
11 219
Singapour
City Developments
37 577
37 368
48 154
49 520
25 985
12 014
24 723
56 891
13 483
28 183
24 454
22 094
27 360
39 250
8 613
7 263
12 657
Finance
CapitaCommercial Trust
CapitaLand
CapitaMall Trust
CapitaMalls Asia
CDL Hospitality Trusts
Fortune Real Estate Investment
Keppel Land
Keppel REIT
Mapletree Commercial Trust
Mapletree Industrial Trust
Mapletree Logistics Trust
Suntec Real Estate Investment Trust
UOL Group
Wing Tai Holdings
Yanlord Land Group
3 265
1 728
2 531
2 169
1 423
2 606
1 911
1 263
>188<
Pays-Bas (suite)
Finance (suite)
Vastned Retail
Wereldhave
Suède
Finance
Castellum
Fastighets AB Balder
Fege
Hufvudstaden
Klovern
Kungsleden
Wallenstam
Wihlborgs Fastigheter
HSBC ETFs PLC
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32 614
155 303
0,08
0,16
0,76
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16 788
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0,08
11 927
11 927
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0,06
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85 302
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0,42
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40 338
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0,09
0,15
0,14
0,03
0,09
0,14
0,11
1,00
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
183
119
761
1 045
2 455
19 031
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91
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2 373
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1 925
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11 157
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882
2 013
8 695
13 596
14 168
4 778
3 157
3 372
1 993
Suisse
Finance
Allreal Holding
Mobimo Holding
PSP Swiss Property
Swiss Prime Site
Royaume-Uni
Finance
Big Yellow Group
British Land
Capital & Counties Properties
Capital Shopping Centres Group
Daejan Holdings
Derwent London
Development Securities
Grainger
Great Portland Estates
Hammerson
Helical Bar
London & Stamford Property
MedicX Fund
Mucklow A & J Group
Primary Health Properties
Quintain Estates & Development
Redefine International
Segro
Shaftesbury
St Modwen Properties
Unite Group
Workspace Group
3 664
Industrie
Safestore Holdings
1 052
285
39
1 356
662
1 999
883
3 534
2 780
1 228
États-Unis
Finance
Acadia Realty Trust
Agree Realty
Alexander's
Alexandria Real Estate Equities
American Assets Trust
American Campus Communities
American Homes 4 Rent
American Realty Capital
Apartment Investment & Management
Ashford Hospitality Trust
25 412
24 901
64 604
81 135
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0,12
0,12
0,32
0,40
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9 770
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12 870
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0,42
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0,07
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0,35
0,05
HSBC ETFs PLC
>189<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 098
2 466
3 672
2 890
2 998
1 456
4 751
1 610
1 229
3 248
1 371
4 522
928
8 910
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1 564
3 372
2 641
6 047
5 830
3 730
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2 533
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1 236
578
2 185
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964
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1 131
6 791
721
848
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2 377
2 100
1 131
2 831
1 684
9 904
488
2 755
1 045
8 631
>190<
États-Unis (suite)
Finance (suite)
Associated Estates Realty
BioMed Realty Trust
Boston Properties
Brandywine Realty Trust
BRE Properties
Camden Property Trust
Campus Crest Communities
CBL & Associates Properties
Cedar Realty Trust
Chambers Street Properties
Chesapeake Lodging Trust
Cole Real Estate
CommonWealth
Corporate Office Properties Trust
Cousins Properties
CubeSmart
DCT Industrial Trust
DDR
DiamondRock Hospitality
Digital Realty Trust
Douglas Emmett
Duke Realty
DuPont Fros Technology
EastGroup Properties
Education Realty Trust
Empire State Realty
EPR Properties
Equity Lifestyle Properties
Equity One
Equity Residential
Essex Property Trust
Excel Trust
Extra Space Storage
Federal Realty Investment Trust
FelCor Lodging Trust
First Industrial Realty Trust
First Potomac Realty Trust
Forest City Enterprises
Franklin Street Properties
Getty Realty
Glimcher Realty Trust
Government Propertiesome Trust
HCP
HSBC ETFs PLC
17 623
291 555
66 537
290 069
42 242
79 658
91 443
91 577
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58 334
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37 051
34 732
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43 082
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91 549
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0,16
0,09
0,11
0,23
0,26
0,12
1,73
0,51
0,05
0,45
0,62
0,10
0,18
0,06
0,27
0,10
0,98
0,04
0,13
0,13
1,54
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
5 422
1 832
3 302
1 717
1 087
2 840
14 186
812
1 634
1 970
1 561
7 743
2 470
1 973
4 335
2 772
670
2 681
1 677
3 088
1 422
554
2 315
2 326
1 035
1 216
1 250
3 058
1 036
9 492
382
2 724
1 251
3 909
1 739
1 373
2 346
436
713
248
533
3 592
713
5 851
1 809
608
États-Unis (suite)
Finance (suite)
Soins de santé
Healthcare Realty Trust
Hersha Hospitality Trust
Highwoods Properties
Home Properties
Hospitality Properties Trust
Hudson Pacific Properties
Inland Real Estate
Investors Real Estate Trust
Kilroy Realty
Kimco Realty
Kite Realty Group Trust
LaSalle Hotel Properties
Lexington Realty Trust
Liberty Property Trust
LTC Properties
Macerich
Mack-Cali Realty
Medical Properties Trust
Mid-America Apartment Communities
National Health Investors
National Retail Properties
Omega Healthcare Investors
Parkway Properties
Pebblebrook Hotel Trust
Pennsylvania Real Estate Investment Trust
Piedmont Office Realty Trust
Post Properties
ProLogis
PS Business Parks
Public Storage
Ramco-Gershenson Properties Trust
Realtyome
Regency Centers
Retail Opportunity Investments
RLJ Lodging Trust
Rouse Properties
Sabra Healthcare
Saul Centers
Select Income
Senior Housing Properties Trust
Silver Bay Realty Trust Corp
SL Green Realty
Sovran Self Storage
290 457
39 040
18 392
62 104
58 285
76 765
275 776
17 758
17 190
16 903
78 331
152 924
16 228
60 887
44 260
93 888
23 711
157 884
36 022
37 735
86 372
31 079
70 214
69 315
19 965
37 404
23 725
50 518
46 858
350 729
29 192
410 017
19 691
145 923
80 516
20 211
57 055
9 675
18 638
11 837
14 252
79 850
11 401
890 288
167 115
39 623
HSBC ETFs PLC
1,43
0,19
0,09
0,31
0,29
0,38
1,36
0,09
0,08
0,08
0,38
0,75
0,08
0,30
0,22
0,46
0,12
0,78
0,18
0,19
0,42
0,15
0,35
0,34
0,10
0,18
0,12
0,25
0,23
1,73
0,14
2,02
0,10
0,72
0,40
0,10
0,28
0,05
0,09
0,06
0,07
0,39
0,06
4,38
0,82
0,19
>191<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
6 793
838
3 200
658
3 490
1 795
1 216
4 749
245
448
5 608
3 192
1 259
2 079
615
1 106
785
États-Unis (suite)
Finance (suite)
Spirit Realty Capital
Stag Industrial
Strategic Hotels & Resorts
Sun Communities
Sunstone Hotel Investors
Tanger Factory Outlet Centers
Taubman Centers
UDR
Universal Health Realtyome Trust
Urstadt Biddle Properties
Ventas
Washington Real Estate Investment Trust
Weingarten Realty Investors
Winthrop Realty Trust
WP Carey
66 775
17 087
30 240
28 057
46 766
57 476
77 727
110 889
9 815
8 266
321 226
283 418
29 410
57 006
6 796
67 853
9 421 549
0,33
0,08
0,15
0,14
0,23
0,28
0,38
0,55
0,05
0,04
1,58
1,39
0,14
0,28
0,03
0,33
46,35
15 959
15 959
0,08
0,08
Total des actions
20 308 347
99,91
résultat
20 308 347
99,91
18 261
0,09
20 326 608
100,00
Industrie
Brixmor Property Group
Autres actifs nets
>192<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
2 804
10 603
66 892
Matériaux de base
MMC Norilsk Nickel
Severstal
Uralkali
13 166
Magnit
30 106
597 100
262 474 920
79
599 290
25 838
4 612
59 024
712 713
71 699
4 395
26 155
54 056
6 107
16 038 717
5 628 654
460 706
103 094
350 135
913 935
3,93
0,88
2,98
7,79
871 589
871 589
7,42
7,42
59 552
1 806 068
396 668
2 262 288
0,51
15,38
3,38
19,27
206 516
2 530 477
1 603 827
631 383
451 931
588 881
454 326
6 467 341
1,76
21,55
13,66
5,38
3,85
5,01
3,87
55,08
147 233
565 733
182 566
196 157
1 091 689
1,25
4,82
1,56
1,67
9,30
44 006
97 208
141 214
0,37
0,83
1,20
Total des actions
11 748 056
100,06
résultat
11 748 056
100,06
(6 578)
(0,06)
11 741 478
100,00
Finance
Moscow Exchange
Sberbank of Russia
VTB Bank
Pétrole et gaz
AK Transneft
Gazprom
Lukoil
NovaTek
Rosneft Oil
Surgutneftegas
Tatneft
Megafon
Mobile Telesystems
Rostelecom
Sistema
Federal Grid Co Unified Energy System
Federal Hydrogenerating
Autres passifs nets
L’ensemble des positions en actions détenues par le Fonds au 31 décembre 2013, et L’ensemble des
positions en actions et tous les contrats à terme de type « futures » détenus par le Fonds au 31 décembre
2012 sont classées en Niveau 1. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
HSBC ETFs PLC
>193<
Nominal
USD
liquidative
Actions
7 354
72 543
20 916
83 007
37 107
23 494
57 507
228 585
Brésil
Matériaux de base
Braskem
Fibria Celulose
Gerdau
Metalurgica Gerdau
Vale
303 769
37 942
17 087
20 022
40 275
Ambev
BRF - Brasil Foods
Cia Hering
Natura Cosmeticos
Souza Cruz
51 427
6 850
8 803
13 513
181 178
52 143
96 780
33 547
122 113
25 120
24 737
25 154
30 981
40 037
174 583
178 538
41 943
28 652
>194<
Lojas Americanas
Lojas Renner
Finance
Banco Bradesco
Banco do Brasil
Banco Santander Brasil Brazil
BM&FBovespa
Bradespar
CETIP - Balcao Organizado de Ativos e Derivativos
Cielo
Cyrela Brazil Realty SA Empreendimentos e Participacoes
Itau - Investimentos Itau
Itau Unibanco
Qualicorp
49 347
Soins de santé
Odontoprev
62 987
86 752
24 737
Industrie
CCR
HSBC ETFs PLC
65 459
442 161
245 132
645 268
368 042
92 014
346 370
3 279 323
5 483 769
0,03
0,17
0,09
0,25
0,14
0,04
0,13
1,26
2,11
2 230 064
792 050
216 552
351 090
411 584
4 001 340
0,86
0,30
0,08
0,14
0,16
1,54
324 791
304 603
58 693
349 388
1 037 475
0,13
0,12
0,02
0,13
0,40
2 272 233
539 277
573 481
348 374
572 457
181 539
262 967
258 017
862 097
244 371
658 594
2 372 435
149 869
273 252
9 568 963
0,88
0,21
0,22
0,13
0,22
0,07
0,10
0,10
0,33
0,09
0,25
0,91
0,06
0,11
3,68
205 608
205 608
0,08
0,08
175 138
653 421
155 180
0,07
0,25
0,06
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
65 834
505 138
Brésil (suite)
Industrie (suite)
Embraer
Pétrole et gaz
Petroleo Brasileiro
7 039
30 634
Telefonica Brasil
Tim Participacoes
42
21 543
11 860
6 959
21 037
35 265
20 778
31 617
CIA Paranaense De Energia
Companhia Energetica Minas Gerais
CPFL Energia
Sabesp
Tractebel Energia
9 708
39 215
4 130
Chile
Matériaux de base
CAP
Empres CMPC
Sociedad Quimica y Minera de Chile
23 204
37 985
Cia Cervecerias Unidas
Vina Concha y Toro
48 789
12 200
38 940
Cencosud
Latam Airlines
SACI Falabella
5 456
7 324 681
21 063
8 359
483 428
Finance
Banco de Credito e Inversiones
Banco Santander Chile
Pétrole et gaz
Empres COPEC
ENTEL Chile
AES Gener
527 118
1 510 857
0,20
0,58
3 565 664
3 565 664
1,37
1,37
133 754
160 101
293 855
0,05
0,06
0,11
177
204 724
153 475
41 325
170 222
395 512
316 525
749 802
2 031 762
0,08
0,06
0,02
0,06
0,15
0,12
0,29
0,78
184 725
95 976
105 197
385 898
0,07
0,04
0,04
0,15
277 989
71 311
349 300
0,11
0,03
0,14
175 713
191 655
349 271
716 639
0,07
0,07
0,14
0,28
302 803
424 607
727 410
0,12
0,16
0,28
282 191
282 191
0,11
0,11
113 436
113 436
0,05
0,05
267 581
0,10
HSBC ETFs PLC
>195<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
494 588
344 931
2 090 890
Chili (suite)
Colbun
Empresa Nacional de Electricidad
Enersis
286 159
181 333
437 143
245 715
180 932
204 000
992 388
Chine
Matériaux de base
Aluminum of China
China Bluechemical
China Coal Energy
Jiangxi Copper
Yanzhou Coal Mining
Zijin Mining Group
306 000
477 528
114 512
60 107
80 143
472 555
Great Wall Automobiles
99 681
76 503
1 720 044
5 350 061
888 857
5 260 414
448 660
390 863
489 960
168 217
46 134
183 963
718 502
677 568
203 666
4 876 514
25 856
346 940
120 489
429 606
>196<
Finance
Bank of China
China Citic Bank
New China Life Insurance
Ping An Insurance
HSBC ETFs PLC
112 886
513 520
627 128
1 521 115
0,05
0,20
0,24
0,59
99 646
113 424
245 809
774 816
326 687
186 274
212 460
1 959 116
0,04
0,04
0,10
0,30
0,13
0,07
0,08
0,76
479 102
230 950
632 096
710 082
231 527
682 588
2 966 345
0,19
0,09
0,24
0,27
0,09
0,26
1,14
131 644
131 644
0,05
0,05
81 991
845 187
2 463 288
482 617
3 968 844
1 403 193
832 766
544 067
659 526
94 246
89 209
433 673
258 662
297 865
3 295 558
86 701
514 565
1 079 215
282 018
17 713 191
0,03
0,32
0,95
0,19
1,53
0,54
0,32
0,21
0,25
0,04
0,04
0,17
0,10
0,11
1,27
0,03
0,20
0,41
0,11
6,82
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
262 290
118 406
Chine (suite)
Soins de santé
Sinopharm Group
132 960
56 826
434 493
271 505
313 290
260 493
664 977
271 240
78 680
Industrie
Anhui Conch Cement
Byd
China Railway Group
Jiangsu Expressway
Weichai Power
179 067
1 672 346
1 171 553
1 615 165
Pétrole et gaz
CNOOC
PetroChina
599 353
66 984
Technologies
Lenovo Group
Tencent Holdings
728 568
China Telecom
92 740
468 779
ENN Energy Holdings
7 418
Colombie
Almacenes Exito
11 198
54 651
2 878
7 785
Finance
Banco Davivienda
BanColombia
Corp Financiera Colombiana
Grupo de Inversiones Suramericana
50 795
1 846
15 748
Industrie
Cementos Argos
Cemex Latam Holdings
Grupo Argos
353 836
339 775
693 611
0,14
0,13
0,27
493 000
278 496
350 228
132 360
336 977
134 383
173 239
333 376
317 105
2 549 164
0,19
0,11
0,13
0,05
0,13
0,05
0,07
0,13
0,12
0,98
555 417
1 365 268
2 178 790
1 770 615
5 870 090
0,21
0,53
0,84
0,68
2,26
728 925
4 272 808
5 001 733
0,28
1,65
1,93
368 336
368 336
0,14
0,14
685 944
423 813
1 109 757
0,27
0,16
0,43
115 186
115 186
0,05
0,05
137 135
668 298
58 990
135 794
1 000 217
0,05
0,26
0,03
0,05
0,39
257 656
14 141
158 947
0,10
0,01
0,06
HSBC ETFs PLC
>197<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
21 162
375 758
19 880
55 636
Pétrole et gaz
Ecopetrol
Interconexion Electrica
Isagen S.A.
1 252
République tchèque
Finance
Komercni Banka
8 880
Telefonica Czech Republic
7 722
CEZ
108 184
18 502
8 457
35 193
9 023
32 061
4 688
28 015
393 432
225 857
>198<
Colombie (suite)
Industrie (suite)
Inversiones Argos
Égypte
Finance
Commercial International Bank Egypt
Grèce
Jumbo
Folli Follie
Finance
Alpha Bank
National Bank of Greece
Piraeus Bank
Industrie
Titan Cement
OTE-Hellenic Telecom
Hong Kong
HSBC ETFs PLC
212 934
643 678
0,08
0,25
719 619
719 619
0,28
0,28
93 638
93 591
187 229
0,03
0,04
0,07
278 640
278 640
0,11
0,11
131 872
131 872
0,05
0,05
200 974
200 974
0,08
0,08
507 248
507 248
0,20
0,20
295 740
295 740
0,11
0,11
272 688
272 688
0,10
0,10
30 600
47 868
67 593
146 061
0,01
0,02
0,03
0,06
127 905
127 905
0,05
0,05
373 293
373 293
0,14
0,14
455 146
368 187
0,18
0,14
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
116 568
1 162 068
94 884
Hong Kong (suite)
China Mengniu Dairy
361 358
189 327
364 290
195 376
Finance
65 894
138 432
123 857
185 790
247 710
91 068
Industrie
Citic Pacific
COSCO Pacific
174 857
Pétrole et gaz
Kunlun Energy
424 804
342 432
China Mobile
215 818
932 568
17 194
Hongrie
Finance
OTP Bank
7 990
Soins de santé
Richter Gedeon Nyrt
2 066
Pétrole et gaz
MOL Hungarian Oil and Gas
41 107
Inde
Matériaux de base
Tata Steel
553 242
1 376 575
0,21
0,53
214 317
133 875
348 192
0,08
0,05
0,13
1 015 973
469 304
194 507
449 022
2 128 806
0,39
0,18
0,08
0,17
0,82
653 522
505 256
411 326
284 181
339 917
332 972
2 527 174
0,25
0,19
0,16
0,11
0,13
0,13
0,97
308 051
308 051
0,12
0,12
4 404 868
512 296
4 917 164
1,69
0,20
1,89
511 589
288 656
800 245
0,20
0,11
0,31
326 985
326 985
0,13
0,13
163 030
163 030
0,06
0,06
138 713
138 713
0,05
0,05
283 638
283 638
0,11
0,11
HSBC ETFs PLC
>199<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
34 855
12 643
Inde (suite)
Finance
HDFC Bank
ICICI Bank
11 814
Soins de santé
Dr Reddy's Laboratories
33 912
11 220
Industrie
Mahindra & Mahindra
Tata Motors
42 649
Pétrole et gaz
Reliance Industries
119 605
Indonésie
Matériaux de base
Adaro Energy
1 697 612
180 200
63 749
578 216
181 976
Astra International
Gudang Garam
Unilever Indonesia
93 224
721 227
697 285
920 017
595 079
898 774
Finance
Bank Central Asia
Bank Mandiri
PT Lippo Karawaci
593 023
Soins de santé
Kalbe Farma
198 008
124 492
189 024
Industrie
United Tractors
183 324
Technologies
>200<
HSBC ETFs PLC
1 200 406
469 940
1 670 346
0,46
0,18
0,64
484 728
484 728
0,19
0,19
474 768
345 576
820 344
0,18
0,14
0,32
1 238 527
1 238 527
0,48
0,48
10 712
10 712
-
948 542
49 973
220 005
313 576
388 774
1 920 870
0,37
0,02
0,08
0,12
0,15
0,74
84 262
84 262
0,03
0,03
568 922
449 769
298 609
354 505
67 205
1 739 010
0,22
0,17
0,11
0,14
0,03
0,67
60 910
60 910
0,02
0,02
325 403
144 746
295 107
765 256
0,12
0,06
0,11
0,29
87 369
87 369
0,03
0,03
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
3 471 711
Indonésie (suite)
1 159 476
6 382
Luxembourg
Kernel Holdings
225 212
Malaisie
Matériaux de base
16 306
72 858
66 805
379 187
60 840
14 025
Felda Global Ventures Holdings
Genting Plantations
IOI
Kuala Lumpur Kepong
PPB Group
108 255
313 340
Genting
Genting Malaysia
207 669
356 868
62 403
222 126
118 172
100 090
Finance
AMMB Holdings
CIMB Group Holdings
Hong Leong Financials Group
Malayan Banking
Public Bank
UEM Sunrise
201 628
Soins de santé
IHH Healthcare
208 816
Industrie
Sime Darby
18 546
106 193
Pétrole et gaz
Petronas Dagangan
226 252
Technologies
Maxis
613 326
613 326
0,24
0,24
426 348
426 348
0,16
0,16
80 519
80 519
0,03
0,03
475 795
475 795
0,18
0,18
319 200
99 873
225 165
473 797
462 499
69 108
1 649 642
0,12
0,04
0,08
0,18
0,18
0,03
0,63
339 092
418 998
758 090
0,13
0,16
0,29
459 021
830 204
294 916
674 075
704 955
72 115
3 035 286
0,18
0,32
0,11
0,26
0,27
0,03
1,17
237 608
237 608
0,09
0,09
606 908
606 908
0,23
0,23
178 014
158 860
336 874
0,07
0,06
0,13
502 168
502 168
0,19
0,19
HSBC ETFs PLC
>201<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
259 213
338 294
Malaisie (suite)
Axiata Group
DiGi.Com
274 380
17 893
109 302
652 572
452 373
MMC
Petronas Gas
Tenaga Nasional
YTL
315 711
13 676
83 943
19 128
13 992
Mexique
Matériaux de base
Grupo Mexico
Industrias Penoles
Mexichem
Minera Frisco
Southern Copper
20 037
34 712
116 310
50 605
142 452
Arca Continental
Coca-Cola
Grupo Bimbo
34 727
30 477
172 533
444 639
Controladora Commercial Mexicana
El Puerto De Liverpool
Grupo Televisa
Wal-Mart de Mexico
13 573
144 962
94 884
164 415
82 731
Finance
Compartamos
Grupo Fin Santander
Grupo Financiero Inbur
128 142
Soins de santé
240 986
614 531
61 613
Industrie
Alfa
Cemex
>202<
HSBC ETFs PLC
546 045
512 269
1 058 314
0,21
0,20
0,41
241 250
132 634
379 746
322 750
261 024
1 337 404
0,09
0,05
0,15
0,12
0,10
0,51
1 042 073
338 508
344 562
39 330
401 710
2 166 183
0,40
0,13
0,13
0,02
0,15
0,83
124 914
418 543
1 122 503
155 325
403 303
2 224 588
0,05
0,16
0,43
0,06
0,16
0,86
148 218
346 885
1 036 741
1 163 103
2 694 947
0,06
0,13
0,40
0,45
1,04
25 307
462 873
257 184
1 146 887
233 276
2 125 527
0,01
0,18
0,10
0,44
0,09
0,82
358 289
358 289
0,14
0,14
673 804
719 768
328 361
1 721 933
0,26
0,28
0,12
0,66
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
2 663 634
2 369
10 200
4 555
Mexique (suite)
America Movil
Industrie
Pérou
Matériaux de base
Cia de Minas Buenaventura
Finance
Credicorp
40 557
Philippines
JG Summit Holdings
11 523
SM Investments
562 668
31 398
132 770
27 846
500 284
Finance
Ayala Land
Bank of the Philippine Islands
BDO Unibank
SM Prime Holdings
48 450
428 854
5 643
Industrie
Ayala
7 167
4 132
391 493
830 233
Globe Telecom
Aboitiz Power
Energy Development
13 385
Pologne
Matériaux de base
KGHM Polska Miedz
48 907
Cyfrowy Polt
3 095 369
3 095 369
1,19
1,19
28 221
28 221
0,01
0,01
114 444
114 444
0,04
0,04
604 585
604 585
0,23
0,23
35 227
35 227
0,01
0,01
184 597
184 597
0,07
0,07
313 773
60 132
205 217
47 401
165 475
791 998
0,12
0,02
0,08
0,02
0,06
0,30
59 549
249 297
65 861
374 707
0,02
0,10
0,02
0,14
264 831
248 204
513 035
0,10
0,10
0,20
299 910
99 705
399 615
0,11
0,04
0,15
523 432
523 432
0,20
0,20
320 920
320 920
0,12
0,12
HSBC ETFs PLC
>203<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
12 262
609
47 274
4 939
177 420
15 569
Pétrole et gaz
Polish Oil & Gas
Polski Koncern Naftowy Orlen
57 984
Telekomunikacja Polska
39 065
74 202
Enea
PGE
2 015
718
104 359
20 690
721 036
220 813 421
775 358
38 598
7 875
69 533
1 166 434
116 101
138
47 284
62 903
126 485 499
6 030 135
>204<
Pologne (suite)
Finance
Bank Pekao
BRE Bank
Powszechna Kasa Oszczednosci Bank Polski
Powszechny Zaklad Ubezpieczen
Russie
Matériaux de base
MMC Norilsk Nickel
Severstal
Uralkali
Magnit
Finance
Sberbank of Russia
VTB Bank
Pétrole et gaz
Gazprom
Lukoil
NovaTek
Rosneft Oil
Surgutneftegas
Tatneft
Transneft
Mobile Telesystems
Rostelecom
Federal Grid Co Unified Energy System
Federal Hydrogenerating
HSBC ETFs PLC
729 434
100 913
617 588
734 847
2 182 782
0,28
0,04
0,24
0,28
0,84
302 810
211 546
514 356
0,12
0,08
0,20
188 319
188 319
0,07
0,07
176 071
400 341
576 412
0,07
0,15
0,22
331 071
6 981
546 249
884 301
0,13
0,21
0,34
1 369 678
1 369 678
0,53
0,53
2 219 940
333 706
2 553 646
0,85
0,13
0,98
3 273 917
2 395 872
1 078 088
532 395
958 559
735 683
360 749
9 335 263
1,26
0,92
0,41
0,21
0,37
0,28
0,14
3,59
1 022 753
212 446
1 235 199
0,40
0,08
0,48
347 046
104 142
451 188
0,13
0,04
0,17
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
9 181
5 333
24 590
11 483
43 080
14 306
43 959
8 444
35 793
1 012
138 188
14 203
26 097
1 355
24 842
49 186
20 076
48 060
66 982
Afrique du Sud
Matériaux de base
African Rainbow Minerals
Anglo American Platinum
AngloGold Ashanti
Exxaro Resources
Gold Fields
Harmony Gold Mining
Kumba Iron Ore
Northam Platinum
Sappi
Tiger Brands
Foschini Group
Mr Price Group
Naspers
Pick n Pay Stores
Shoprite Holdings
Woolworths Holdings
129 574
4 049
37 242
238 962
180 375
19 815
23 215
344 046
78 640
147 865
82 691
Finance
African Bank Investments
Barclays Africa
Discovery Holdings
FirstRand
MMI Holdings
Nedbank Group
Redefine Properties
RMB Holdings
Sanlam
Standard Bank Group
15 776
118 498
146 489
Soins de santé
Life Healthcare Group Holdings
Netcare Ltd
29 239
18 001
Industrie
Bidvest Group
Imperial Holdings
165 672
200 570
288 588
160 573
135 281
35 377
516 239
357 512
143 531
3 164
2 006 507
0,06
0,08
0,11
0,06
0,05
0,01
0,20
0,14
0,06
0,77
595 434
361 972
957 406
0,23
0,14
0,37
238 576
21 183
2 599 554
244 198
314 354
352 222
477 404
4 247 491
0,09
0,01
1,00
0,09
0,12
0,14
0,18
1,63
149 074
51 126
300 461
818 842
418 141
47 864
465 464
319 944
363 026
751 625
1 021 780
4 707 347
0,06
0,02
0,12
0,31
0,16
0,02
0,18
0,12
0,14
0,29
0,39
1,81
404 757
473 596
363 924
1 242 277
0,16
0,18
0,14
0,48
749 138
348 221
0,29
0,13
HSBC ETFs PLC
>205<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
27 670
Afrique du Sud (suite)
Industrie (suite)
Remgro
35 636
Pétrole et gaz
Sasol
113 522
25 071
11 442
5 643
1 071
3 274
816
1 788
4 958
Corée du Sud
Matériaux de base
Hanwha Chemical
Hyundai Steel
Korea Zinc
LG Chem
Lotte Chemical Corporation
OCI
Pohang Iron Steel
102
8 072
1 428
4 418
5 262
15 202
16 068
10 092
7 821
985
1 686
416
Amorepacific
Coway
E-Mart
Hankook Tire
Hyundai Mobis
Hyundai Motor
Kia Motors
KT & G
LG Electronics
N C Soft
Orion Corporation
5 300
936
Kangwon Land
Lotte Shopping
21 898
21 708
24 486
30 963
3 413
5 822
7 276
29 349
>206<
MTN Group
Vodacom Group
Finance
BS Financials Group
DGB Financials Group
Hana Financials Holdings
KB Financial Group
Samsung Securities
HSBC ETFs PLC
549 028
1 646 387
0,21
0,63
1 750 540
1 750 540
0,67
0,67
2 352 218
318 362
2 670 580
0,91
0,12
1,03
233 643
461 450
322 716
929 135
179 383
323 597
1 533 886
3 983 810
0,09
0,18
0,12
0,36
0,07
0,12
0,59
1,53
96 650
507 870
360 603
254 108
1 463 398
2 933 837
854 138
712 421
504 676
511 470
396 997
374 079
8 970 247
0,04
0,20
0,14
0,10
0,56
1,13
0,33
0,27
0,19
0,20
0,15
0,14
3,45
155 432
358 311
513 743
0,06
0,14
0,20
331 992
339 396
1 018 558
1 239 576
837 606
573 732
303 698
1 315 400
0,13
0,13
0,39
0,48
0,32
0,22
0,12
0,50
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
43 455
4 595
714
4 352
3 766
13 697
4 465
7 672
3 613
10 099
10 682
6 121
2 039
17 373
3 906
6 455
2 736
3 221
615
Finance (suite)
Soins de santé
Celltrion
Yuhan
Industrie
Cheil Industries
Daelim Industrial
GS Engineering and Construct
LG
Samsung Corporation
Samsung Engineering
Samsung SDI
Pétrole et gaz
GS Holdings
SK Corporation
SK Innovation
S-Oil
11 077
2 162
9 423
29 079
Technologies
LG Display
NHN
Samsung Electronics
Sk hynix
15 282
182
LG Uplus
SK Telecom
9 978
295 343
951 893
271 769
308 073
Taïwan
Matériaux de base
China Petrochemical Development
China Steel
Formosa Plastics
547 640
6 507 598
0,21
2,50
166 976
126 515
293 491
0,06
0,05
0,11
364 952
335 794
454 252
129 040
441 266
879 842
612 438
613 379
423 398
127 516
626 373
599 585
5 607 835
0,14
0,13
0,17
0,05
0,17
0,34
0,24
0,24
0,16
0,05
0,24
0,23
2,16
350 473
495 168
431 868
43 123
1 320 632
0,13
0,19
0,17
0,02
0,51
266 075
1 078 213
11 680 514
1 013 983
14 038 785
0,10
0,42
4,49
0,39
5,40
155 665
39 665
195 330
0,06
0,02
0,08
328 550
328 550
0,13
0,13
134 772
862 352
765 970
832 113
0,05
0,33
0,30
0,32
HSBC ETFs PLC
>207<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
419 715
Taïwan (suite)
Nan Ya Plastics
211 402
294 693
10 932
231 938
308 910
236 373
Largan Precision
Pou Chen
540 910
43 710
167 214
China Air Lines
Ruentex Development
600 799
383 325
1 191 210
1 268 047
213 817
508 394
425 890
847 382
700 872
73 867
885 210
Finance
Cathay Financials Holding
China Development Financials Holding
Chinatrust Financials Holding
First Financials Holding
Fubon Financials Holding
Hua Nan Financials Holdings
Mega Financials Holding
Taishin Financials Holding
Taïwan Cooperative Financials Holding
Yuanta Financials Holding
173 400
58 290
175 042
850 423
282 482
333
142 068
Industrie
Asia Cement
Catcher Technology
Delta Electronics
Taïwan Cement
TPK Holding
142 068
Pétrole et gaz
342 432
641 427
13 844
141 135
479 799
Technologies
Acer
Advanced Semiconductor Engineering
Asustek Computer
AU Optronics
Compal Electronics
>208<
HSBC ETFs PLC
970 301
3 565 508
0,37
1,37
553 269
340 143
445 665
346 699
353 961
425 897
2 465 634
0,21
0,13
0,17
0,13
0,14
0,17
0,95
198 734
302 854
324 290
825 878
0,08
0,12
0,12
0,32
972 656
236 013
359 719
865 830
133 082
743 737
248 645
713 651
344 516
40 399
528 688
5 186 936
0,37
0,09
0,14
0,33
0,05
0,29
0,10
0,28
0,13
0,02
0,20
2,00
224 579
378 449
998 444
2 285 600
438 364
1 967
255 025
4 582 428
0,09
0,14
0,38
0,88
0,17
0,10
1,76
389 926
389 926
0,15
0,15
210 261
596 156
124 488
45 082
367 856
0,08
0,23
0,05
0,02
0,14
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
57 919
202 867
299 727
90 478
72 857
203 090
405 090
163 625
1 710 102
1 351 500
Taïwan (suite)
HTC
Innolux Crop
Lite-On Technology
MediaTek
Quanta Computer
325 217
196 249
60 359
Chunghwa Telecom
Far EasTone Telecommunicationcations
Taïwan Mobile
103 968
133 064
62 344
Thaïlande
Matériaux de base
Banpu
Indorama Ventures
PTT Global Chemical
321 622
Charoen Pokphand Foods
35 242
183 742
442 773
BEC World
CP ALL
36 026
Industrie
Siam Cement
78 414
112 224
104 977
Pétrole et gaz
PTT
Thai Oil
64 378
316 696
True Corporation
3 848
46 673
Turquie
Anadolou Efes Biracilik
Arcelik
274 014
77 257
480 714
1 346 385
298 239
473 594
483 876
259 683
6 053 509
560 036
11 651 150
0,10
0,03
0,18
0,52
0,11
0,18
0,19
0,10
2,33
0,22
4,48
1 015 911
431 302
195 030
1 642 243
0,39
0,17
0,07
0,63
95 710
80 988
149 884
326 582
0,04
0,03
0,06
0,13
313 205
313 205
0,12
0,12
169 990
282 379
565 930
1 018 299
0,06
0,11
0,22
0,39
445 117
445 117
0,17
0,17
682 483
568 633
179 700
1 430 816
0,26
0,22
0,07
0,55
390 852
72 283
463 135
0,15
0,03
0,18
41 641
263 941
0,01
0,10
HSBC ETFs PLC
>209<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 019
55 224
Turquie (suite)
Coca-Cola Icecek
Turk Sise Ve Cam Fabrikalari
24 093
56 253
Turk Hava Yollari
115 213
37 301
33 106
202 202
64 468
169 269
Finance
Akbank
Haci Omer Sabanci Holding
KOC Holding
Turkiye Garanti Bankasi
Turkiye Is Bankasi
16 567
Pétrole et gaz
Tupras Turkiye Petrol Rafinerileri
93 734
Turkcell Iletisim Hizmetleri
Total des actions*
24 544
69 914
400 040
0,01
0,03
0,15
486 682
168 615
655 297
0,19
0,06
0,25
359 287
150 003
135 598
655 027
364 574
366 349
2 030 838
0,14
0,06
0,05
0,25
0,14
0,14
0,78
330 800
330 800
0,13
0,13
495 174
495 174
0,19
0,19
245 254 131
94,35
243 021
272 077
127 602
642 700
0,09
0,11
0,05
0,25
362 153
289 148
226 601
1 028 952
479 612
2 386 466
0,14
0,11
0,09
0,40
0,18
0,92
1 239 024
460 231
254 191
1 953 446
0,47
0,18
0,10
0,75
LEPO**
51 870
137 364
30 261
Inde
Matériaux de base
Coal India LEPO 02/11/2020
Hindalco Industries LEPO 12/11/2019
Jindal Steel & Power LEPO 25/11/2019
11 731
8 624
24 579
197 883
11 387
Bajaj Auto Limited LEPO 12/11/2019
Hero Honda Motors LEPO 29/07/2019
Hindustan Unilever LEPO 11/04/2018
ITC LEPO 18/02/2018
United Spirits LEPO 22/10/2018
96 510
39 117
8 933
>210<
Finance
Housing Development Finance LEPO 20/02/2018
Kotak Mahindra Bank LEPO 25/11/2019
State Bank of India LEPO 07/01/2019
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Options à des prix d’exercice préférentiel (LEPO)** (suite)
28 501
15 444
Inde (suite)
Soins de santé
Piramal Healthcare LEPO 12/05/2020
Sun Pharmaceuticals LEPO 24/10/2018
29 668
66 839
29 825
66 854
85 145
Industrie
Asian Paints (India) LEPO 17/05/2021
Bharat Heavy Electricals LEPO 07/01/2019
Larsen & Toubro LEPO 12/11/2018
Mahindra & Mahindra LEPO 16/05/16
Mundra Port LEPO 19/08/2019
48 450
88 457
Pétrole et gaz
Gail India LEPO 12/11/2019
Oil & Natural Gas LEPO 12/11/2019
33 796
40 122
68 259
Technologies
Infosys LEPO 25/11/2019
Tata Consultancy Services LEPO 25/11/2019
Wipro LEPO 12/11/2019
13 113
Bharti Airtel LEPO 20/02/2018
92 238
70 508
NTPC LEPO 01/10/2019
Rural Electrification Corp LEPO 12/05/2020
253 873
141 660
395 533
0,10
0,05
0,15
235 223
191 026
515 531
346 759
213 765
1 502 304
0,09
0,08
0,20
0,13
0,08
0,58
267 938
412 864
680 802
0,10
0,16
0,26
1 900 366
1 407 937
616 679
3 924 982
0,73
0,54
0,24
1,51
70 006
70 006
0,02
0,02
203 855
251 290
455 145
0,08
0,10
0,18
12 011 384
4,62
Contrats à terme
NYL Mini MSCI Emerging Market Index Future Mar 14****
5 070
-
5 070
-
257 270 585
98,97
(75 530)
(9 785)
(49 410)
(2 806)
(137 531)
(0,03)
(0,02)
(0,05)
(137 531)
(0,05)
Total des Options à des prix d’exercice préférentiel
(LEPOs)***
9
résultat
121 700
374 800
150 000
144 100
Difference »*****
Bangkok Bank
KasikornBank
Difference »***
HSBC ETFs PLC
>211<
Nominal
USD
liquidative
de résultat
(137 531)
(0,05)
Autres actifs nets
2 811 012
1,08
259 944 066
100,00
** La contrepartie des Options à des prix d’exercice préférentiel est HSBC Bank Plc.
**** La contrepartie du contrat de future est HSBC Bank Plc.
***** Barclays Capital est la contrepartie pour les contrats sur différence (CFD)
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
245 254 131
11 878 923
94,04
4,56
À l'exception des Options à faible prix d'exercice (LEPO) et des Contrats sur différence (CFD), toutes les
autres positions d'actions et tous les contrats à terme de type « futures » détenus par le Fonds au 31
décembre 2013 et au 31 décembre 2012 ont été classés comme étant de Niveau 1. Les Options à faible prix
d'exercice (LEPO) et les Contrats sur différence (CFD) ont été classés comme étant de Niveau 2. Voire la
Note 6 (d) pour plus de précisions.
>212<
HSBC ETFs PLC
Nominal
USD
liquidative
Actions
300 327
164 384
144 700
188 165
79 765
106 542
290 950
Chine
Matériaux de base
China BlueChemical
China Coal Energy
Jiangxipper Copper
Yanzhoual Mining
Zijin Mining Group
59 760
173 066
130 238
43 291
104 941
25 074
78 329
22 918
65 557
221 497
Great Wall Motor
Tsingtao Brewery
76 425
85 428
865 582
3 036 208
410 519
2 900 454
97 094
275 586
201 638
241 000
81 190
87 982
176 744
203 015
324 019
71 615
33 792
53 985
2 955 429
179 920
116 840
69 261
Finance
Bank of China
China Citic Bank
China Everbright
Far East Horizon
Greentown China Holdings
People s Insurance Company Group of China
Ping An Insurance
104 579
102 823
456 284
105 807
144 022
97 284
62 289
1 073 088
0,10
0,10
0,42
0,10
0,13
0,09
0,06
1,00
73 989
100 665
203 913
238 962
114 770
296 215
226 286
193 748
66 794
319 944
1 835 286
0,07
0,09
0,19
0,22
0,11
0,28
0,21
0,18
0,06
0,30
1,71
107 830
107 830
0,10
0,10
91 557
425 325
1 397 938
222 897
2 188 316
129 980
863 282
429 606
267 614
318 320
179 737
85 708
122 536
123 695
61 236
51 600
78 954
1 997 285
87 016
173 292
620 368
0,08
0,40
1,30
0,21
2,04
0,12
0,80
0,40
0,25
0,30
0,17
0,08
0,11
0,12
0,06
0,05
0,07
1,86
0,08
0,16
0,58
HSBC ETFs PLC
>213<
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF (suite)
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
182 028
128 314
333 193
87 178
38 967
73 122
49 794
40 176
245 616
8 399
139 839
154 988
549 958
82 316
130 267
166 452
24 697
85 210
135 204
71 729
1 034 216
703 292
874 540
Chine (suite)
Finance (suite)
Soho China
Yuexiu Property
Soins de santé
Sinopharm Group
Sihuan Pharmaceutical Holdings Group
Industrie
Anhui Conch Cement
Byd
China Railway Group
CSR
Jiangsu Expressway
Zhejiang Expressway
Pétrole et gaz
China Gas Holdings
CNOOC
PetroChina
483 946
249 588
39 254
36 055
Technologies
Hanergy Solar Group
Lenovo Group
Tencent Holdings
ZTE
593 832
China Telecom
256 188
34 179
210 873
ENN Energy Holdings
>214<
HSBC ETFs PLC
119 493
110 545
82 076
10 228 376
0,11
0,10
0,08
9,53
117 605
111 819
66 768
296 192
0,11
0,11
0,06
0,28
184 630
196 897
197 982
4 095
150 412
79 955
143 275
67 520
160 109
157 355
88 866
1 431 096
0,17
0,18
0,19
0,14
0,08
0,13
0,06
0,15
0,15
0,08
1,33
125 281
174 198
222 484
844 312
1 307 944
958 709
3 632 928
0,12
0,16
0,21
0,78
1,22
0,89
3,38
49 307
303 545
2 503 953
71 610
2 928 415
0,05
0,28
2,33
0,07
2,73
300 219
300 219
0,28
0,28
118 285
252 802
190 646
561 733
0,11
0,23
0,18
0,52
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
30 093
139 318
84 253
190 475
Hong Kong
Matériaux de base
Shougang Fushan Resources Group
178 628
123 776
67 284
190 653
27 795
239 403
China Mengniu Dairy
Li & Fung
83 136
510 819
53 932
38 169
77 936
3 817
95 788
Intime Retail Group
MGM China Holdings
MTR
Shangri-La Asia
SJM Holdings
477 253
36 733
124 304
56 908
82 965
149 651
75 674
94 012
33 847
31 646
44 579
40 025
32 813
75 355
197 053
134 465
59 900
172 140
63 033
42 936
35 827
Finance
AIA Group
Bank of East Asia
China Everbright
Hang Seng Bank
Hysan Development
Kerry Properties
Link REIT
Sino Land
Swire Properties
Wheelock & Co
78 592
91 816
73 346
66 818
310 572
0,07
0,09
0,07
0,06
0,29
206 648
201 777
319 336
92 207
80 656
308 758
1 209 382
0,19
0,19
0,30
0,08
0,08
0,29
1,13
745 718
94 209
56 132
162 940
295 008
7 443
321 198
1 682 648
0,69
0,09
0,05
0,15
0,28
0,01
0,30
1,57
2 394 344
155 625
398 382
898 345
131 182
420 750
187 581
297 055
548 711
180 601
743 391
172 411
113 838
365 416
245 930
71 796
137 665
235 329
799 522
108 534
164 724
8 771 132
2,23
0,15
0,37
0,84
0,12
0,39
0,17
0,28
0,51
0,17
0,69
0,16
0,11
0,34
0,23
0,07
0,13
0,22
0,74
0,10
0,15
8,17
HSBC ETFs PLC
>215<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
151 862
Hong Kong (suite)
Soins de santé
31 748
28 232
22 682
56 946
56 678
93 548
108 602
81 811
186 349
33 072
61 426
Industrie
AAC Technologiess
Cheung Kong Infrastructure Holdings
COSCO Pacific
Hutchison Whampoa
Noble Group
Swire Pacific
Wharf Holdings
129 003
Pétrole et gaz
Kunlun Energy
12 346
Technologies
ASM Pacific Technology
237 589
150 294
104 309
351 369
China Mobile
HKT Trust
PCCW
79 914
77 054
379 367
229 940
57 101
CLP Holdings
Hong Kong & China Gas
Power Assets Holdings
28 964
33 051
25 257
926 770
332 162
70 091
>216<
Indonésie
Matériaux de base
Astra Agro Lestari
Astra International
Unilever Indonesia
HSBC ETFs PLC
120 452
120 452
0,11
0,11
154 159
279 999
143 193
207 844
188 226
167 702
149 028
1 112 091
157 923
387 715
469 781
3 417 661
0,14
0,26
0,13
0,19
0,17
0,16
0,14
1,04
0,15
0,36
0,44
3,18
227 268
227 268
0,21
0,21
103 338
103 338
0,10
0,10
2 463 602
224 847
103 048
157 247
2 948 744
2,29
0,21
0,10
0,15
2,75
189 433
609 178
117 425
527 272
454 010
1 897 318
0,18
0,57
0,11
0,49
0,42
1,77
67 829
27 701
95 530
0,06
0,03
0,09
52 091
517 834
92 116
149 742
811 783
0,05
0,48
0,09
0,14
0,76
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
98 812
182 393
Indonésie (suite)
Media Nusantara Citra
445 936
416 946
582 837
462 259
912 892
Finance
Bank Central Asia
Bank Mandiri
PT Lippo Karawaci
871 530
Soins de santé
Kalbe Farma
59 409
264 440
172 683
82 245
Industrie
Jasa Marga Persero
United Tractors
1 737 765
426 521
95 285
65 472
Macau
Sands China
Wynn Macau
129 626
Malaisie
Matériaux de base
7 119
146 270
20 967
IOI
Kuala Lumpur Kepong
64 946
107 582
65 180
102 657
112 854
Airasia Berhad
Berjaya Sports Toto
Genting
Genting Malaysia
Parkson Holdings
89 312
39 341
128 653
0,08
0,04
0,12
351 765
268 942
189 171
275 380
68 261
1 153 519
0,33
0,25
0,18
0,25
0,06
1,07
89 516
89 516
0,08
0,08
97 632
102 669
200 778
128 402
529 481
0,09
0,09
0,19
0,12
0,49
307 000
307 000
0,29
0,29
156 835
156 835
0,15
0,15
778 501
296 804
1 075 305
0,73
0,28
1,01
273 855
273 855
0,26
0,26
139 359
210 329
159 389
509 077
0,13
0,19
0,15
0,47
43 621
133 020
204 166
137 273
94 748
612 828
0,04
0,12
0,19
0,13
0,09
0,57
HSBC ETFs PLC
>217<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
102 816
96 196
212 643
185 616
60 414
92 208
82 542
Malaisie (suite)
Finance
Alliance Financial Group
AMMB Holdings
CIMB Group Holdings
Malayan Banking
Public Bank
UEM Sunrise
Soins de santé
IHH Healthcare
32 320
2 955
34 674
133 431
Industrie
Lafarge Malayan Cement
MISC
Sime Darby
71 178
158 850
Pétrole et gaz
Bumi Armada
138 123
Technologies
Maxis
133 399
128 432
Axiata Group
DiGi.Com
73 134
27 873
134 665
IOI Properties
Petronas Gas
Tenaga Nasional
102 188
Philippines
Matériaux de base
DMCI
49 014
30 853
JG Summit
Universal Robina
29 180
6 671
Jollibee Foods
SM Investments
328 674
>218<
Finance
Ayala Land
HSBC ETFs PLC
149 414
212 627
494 685
563 280
360 400
66 436
1 846 842
0,14
0,20
0,46
0,52
0,34
0,06
1,72
97 271
97 271
0,09
0,09
84 562
8 119
60 339
387 807
540 827
0,08
0,01
0,05
0,36
0,50
87 574
237 632
325 206
0,08
0,22
0,30
306 565
306 565
0,29
0,29
281 011
194 481
475 492
0,26
0,18
0,44
64 452
206 612
467 864
738 928
0,06
0,19
0,44
0,69
128 937
128 937
0,12
0,12
42 573
78 623
121 196
0,04
0,07
0,11
113 807
106 868
220 675
0,11
0,10
0,21
183 286
0,17
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
35
143 387
105 405
49 370
3 255
Philippines (suite)
Finance (suite)
Industrie
International Container Terminal
119 964
420 267
Aboitiz Power
Metro Pacific
211 542
75 151
Singapour
Golden Agri-Resources
6 497
27 594
230 234
3 856
32 249
63 220
City Developments
ComfortDelGro
Genting Singapore PLC
Singapore Airlines
138 636
159 778
92 419
83 875
67 399
115 493
267 330
26 620
91 635
48 076
51 477
Finance
Capitacommercial
CapitaLand
CapitaMall Trust
DBS Group Holdings
Keppel Land
Singapore Exchange
60 757
59 540
47 184
61 057
Industrie
Keppel
SembCorp Industries
SembCorp Marine
60
183 346
0,17
176 235
61 273
113 462
350 970
0,16
0,06
0,11
0,33
195 524
195 524
0,18
0,18
91 901
40 907
132 808
0,08
0,04
0,12
91 312
203 561
294 873
0,08
0,19
0,27
49 399
43 928
272 612
109 792
265 890
206 294
947 915
0,05
0,04
0,25
0,10
0,25
0,19
0,88
241 564
183 493
221 788
126 550
912 817
264 355
180 448
70 419
740 280
276 439
865 968
4 084 121
0,23
0,17
0,21
0,12
0,85
0,24
0,17
0,06
0,69
0,26
0,81
3,81
538 469
258 890
166 299
191 498
0,50
0,24
0,16
0,18
HSBC ETFs PLC
>219<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
96 750
319 953
5 434
803
2 874
602
354
1 916
818
2 727
Singapour (suite)
Industrie (suite)
Yangzijiany Shipbuilding
Corée du Sud
Matériaux de base
Hanwha Chemical
Honam Petrochemical
Hyundai Steel
Kumho Petro Chemical
Korea Zinc
LG Chem
OCI
Pohang Iron Steel
201
1 421
3 137
3 604
2 763
8 392
733
10 358
5 605
4 421
453
740
196
156 381
3 365
Amorepacific
Hankook Tire
Hitejinro
Hyundai Mobis
Hyundai Motor
Hyundai Wia
Kia Motors
KT&G
LG Electronics
LG Household & Health Care
N C Soft
Orion
Woongjin Coway
4 059
903
300
500
Cheil Communications
E-Mart
Kangwon Land
Lotte Shopping
8 728
2 938
11 590
5 289
10 525
16 757
>220<
Finance
BS Financial Group
Dongbu Insurance
Hyundai Marine & Fire Insurance
Hyundai Securities
KB Financial Group
HSBC ETFs PLC
90 804
1 245 960
0,08
1,16
927 473
927 473
0,86
0,86
110 961
176 525
235 018
54 305
106 668
543 746
148 044
843 668
2 218 935
0,10
0,16
0,22
0,05
0,10
0,51
0,14
0,79
2,07
190 458
52 176
180 429
75 300
768 409
1 641 668
131 966
550 608
395 672
285 280
235 224
174 246
176 249
179 187
211 717
5 248 589
0,18
0,05
0,17
0,07
0,72
1,53
0,12
0,51
0,37
0,26
0,22
0,16
0,16
0,17
0,20
4,89
105 768
228 028
8 798
191 406
534 000
0,10
0,21
0,01
0,18
0,50
132 324
156 456
482 116
162 877
58 342
670 852
0,12
0,15
0,45
0,15
0,06
0,63
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
1 494
2 892
4 214
17 334
19 836
Finance (suite)
Samsung Securities
2 418
Soins de santé
Celltrion
2 628
1 269
4 435
4 349
1 873
1 423
3 083
3 535
20
1 695
2 473
4 122
1 140
5 991
2 962
1 676
6 997
1 521
Industrie
Cheil Industries
Daelim Industrial
Doosan Infracore
GS Engineering & Construction
HYOSUNG
Hyundai Development
Hyundai Glovis
LG
LG Innotek
Samsung C&T
Samsung Electro-Mechanics
Samsung Engineering
Samsung SDI
2 206
2 765
1 108
2 407
2 501
Pétrole et gaz
Doosan Heavy Industries & Construction
GS Holdings
SK Corporation
SK Innovation
S-Oil
9 150
1 107
5 230
857
20 506
Technologies
LG Display
NHN
Samsung Electronics
SK C&C
Sk hynix
5 316
KT Corp
366 652
284 994
175 891
776 897
249 982
3 517 383
0,34
0,27
0,16
0,72
0,23
3,28
87 867
87 867
0,08
0,08
220 380
113 150
147 084
51 923
54 130
94 790
67 774
203 321
4 378
412 768
26 714
249 972
90 414
344 013
204 886
104 815
252 273
233 479
2 876 264
0,21
0,11
0,14
0,05
0,05
0,09
0,06
0,19
0,38
0,02
0,23
0,08
0,32
0,19
0,10
0,24
0,22
2,68
73 997
150 125
200 529
322 728
175 367
922 746
0,07
0,14
0,19
0,30
0,16
0,86
219 787
759 433
6 485 585
109 627
715 043
8 289 475
0,20
0,71
6,04
0,10
0,67
7,72
79 049
0,08
HSBC ETFs PLC
>221<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
7 765
LG Uplus
9 783
1 037
Korea Gas
343 819
124 219
150 835
21 073
167 473
Taïwan
Matériaux de base
China Steel
Formosa Plastics
LCY Chemical
Nan Ya Plastics
72 092
6 654
201 854
99 819
4 435
161 927
198 527
Eclat Textile
Formosa Taffeta
Largan Precision
Pou Chen
12 200
29 946
Hotai Motor
297 243
67 654
696 508
596 692
141 965
45 936
270 619
269 508
55 454
120 892
345 562
265 073
329 400
338 273
220 708
35 492
473 581
>222<
Finance
Farglory Land Development
Highwealth Construction
Taïwan Business Bank
Taïwanoperative Financial Holding
HSBC ETFs PLC
79 096
158 145
0,07
0,15
322 129
65 442
387 571
0,30
0,06
0,36
311 477
350 106
407 409
27 399
387 166
1 483 557
0,29
0,33
0,38
0,02
0,36
1,38
188 675
75 016
232 985
120 740
180 802
242 047
357 706
1 397 971
0,18
0,07
0,22
0,11
0,17
0,22
0,33
1,30
150 640
207 487
358 127
0,14
0,19
0,33
481 218
41 655
210 330
407 425
94 315
73 336
168 436
394 267
117 221
70 580
291 026
91 608
164 128
166 279
67 167
19 411
282 844
3 141 246
0,45
0,04
0,20
0,38
0,09
0,07
0,16
0,37
0,11
0,07
0,27
0,08
0,15
0,15
0,06
0,02
0,26
2,93
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
164 146
32 165
80 965
63 219
42 146
6 654
427 000
20 274
179 673
27 727
390
75 419
309 435
12 200
Taïwan (suite)
Industrie
Asia Cement
Catcher Technology
CTCI Corp
Delta Electronics
Epistar
Hiwin Technologiess
Radiant Opto Electronic
Taïwan Cement
Taïwan Glass Industry
TPK Holding
Walsin Lihwa
Pétrole et gaz
117 565
289 473
31 171
359 346
51 019
263 965
26 619
226 254
25 508
1 108
27 727
80 965
128 654
44 365
24 400
69 873
5 546
31 054
130 873
189 654
973 781
35 492
471 365
93 165
119 781
Technologies
Acer
Asustek Computer
AU Optronics
Chicony Electronics
Chimei Innolux
Clevo
Compal Electronics
Foxconn Technology
Hermes Microvision
HTC
Inventec
Lite-On Technology
MediaTek
Pegatron
Phison Electronics
Quanta Computer
Wistron
WPG Holdings
150 835
Chunghwa Telecom
212 594
208 832
131 213
360 603
81 171
56 150
1 147 607
74 148
278 822
30 840
2 303
135 384
99 257
2 818 924
0,20
0,19
0,12
0,34
0,08
0,05
1,07
0,07
0,26
0,03
0,13
0,09
2,63
33 485
33 485
0,03
0,03
72 187
269 042
280 297
114 784
128 217
100 525
57 519
173 466
59 569
35 987
131 176
71 583
206 340
660 187
99 881
90 027
35 449
47 461
305 188
226 540
3 447 041
102 057
195 325
78 306
137 852
7 126 006
0,07
0,25
0,26
0,11
0,12
0,09
0,05
0,16
0,06
0,03
0,12
0,07
0,19
0,62
0,09
0,08
0,03
0,05
0,29
0,21
3,21
0,10
0,18
0,07
0,13
6,64
471 178
0,44
HSBC ETFs PLC
>223<
Nominal
USD
liquidative
Actions (suite)
69 873
76 527
Taïwan (suite)
Taïwan Mobile
31 665
47 776
Thaïlande
Matériaux de base
Indorama Ventures
PTT Global Chemical
43 226
239 360
BEC World
CP ALL
19 053
Soins de santé
Bangkok Dusit Medical Services
17 745
13 443
Industrie
Siam Cement
44 189
72 369
Pétrole et gaz
PTT
50 328
527 431
23 253
True
Glow Energy
Total des actions*
4
4
Contrats à terme**
H Shares Index Future Jan 14
MSCI Taïwan Index Future Jan 14
résultat
>224<
HSBC ETFs PLC
153 562
247 271
872 011
0,14
0,23
0,81
19 273
114 860
134 133
0,02
0,11
0,13
66 431
305 938
372 369
0,06
0,29
0,35
68 129
68 129
0,06
0,06
85 593
166 094
251 687
0,08
0,15
0,23
384 603
366 690
751 293
0,36
0,34
0,70
305 552
120 381
425 933
0,29
0,11
0,40
49 889
49 889
0,05
0,05
105 517 724
98,31
193
1 900
2 093
0,01
0,01
2 093
0,01
105 519 817
98,32
Nominal
72 000
326 000
85 700
87 100
Difference »****
Bangkok Bank
Kasikornbank
USD
liquidative
(53 047)
(15 608)
(72 968)
(35 525)
(177 148)
(0,05)
(0,02)
(0,07)
(0,03)
(0,17)
Difference »***
(177 148)
(0,17)
de résultat
(177 148)
(0,17)
Autres actifs nets
1 984 726
1,85
107 327 395
100,00
Juste valeur
USD
% de l'Actif
total
105 517 724
(175 055)
97,96
(0,16)
À l'exception des Contrats sur différence, L’ensemble des positions en actions et tous les contrats à terme de
type « futures » détenus par le Fonds au 31 décembre 2013 ont été classés comme étant de Niveau 1. Les
Contrats sur différence ont été classés comme étant de Niveau 2. Voire la Note 6 (d) pour plus de précisions.
HSBC ETFs PLC
>225<
Bilan
TOTAL
2013
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
2 562 494 298
17 506 370
1 375 564
2 698 660
4 723 127
2 588 798 019
313 206 350
56 089
924 195
314 186 634
86 061 081
220 636
20 473
86 302 190
91 720 762
9 875 538
5 727
74 876
101 676 903
5, 7
36 514
25 394
-
-
1(g)
1(f)
2
458 657
10 004 842
2 020 507
650 912
13 171 432
274 532
92 231
392 157
31 254
8 114
39 368
9 727 218
81 027
11 401
9 819 646
2 575 626 587
313 794 477
86 262 822
91 857 257
Note
Actifs
Actifs circulants
Actifs financiers à la juste valeur par le
compte de résultat
Disponibilités bancaires
Liquidités détenues en garantie
Produits à recevoir des actionnaires
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
Découverts bancaires
compte de résultat
Payable aux courtiers
Commissions de gestion à payer
Autres créanciers
Passifs
Actifs nets attribuables aux porteurs
d’actions de participation rachetables
Les notes jointes font partie intégrante des états financiers. Les informations relatives à la valeur liquidative par action sont
présentées en note 13.
Au nom du Conseil d’administration
Administrateur
Date: 10 avril 2014
>226<
HSBC ETFs PLC
Administrateur
Bilan (suite)
Au 31 décembre 2013 (suite)
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
57 166 592
6 748
162 884
57 336 224
1 195 723 310
3 519 247
115 079
3 717 419
1 749 451
1 204 824 506
62 466 196
178 522
14 332
59 089
62 718 139
295 364 451
1 198 794
34 064
424 632
297 021 941
5, 7
1 932
-
-
-
1(g)
1(f)
2
48 091
14 935
64 958
3 702 574
259 520
259 780
4 221 874
39 482
8 053
47 535
202 538
63 090
265 628
57 271 266
1 200 602 632
62 670 604
296 756 313
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
HSBC ETFs PLC
>227<
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
9 944 756
18 265
27 874
9 990 895
109 059 625
605 289
63 951
153 184
109 882 049
93 347 945
1 654 443
441 841
286 655
95 730 884
8 546 035
27 695
2 547
8 576 277
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
15 792
3 841
19 633
114 026
33 386
147 412
236 285
139 207
53 557
429 049
438
15 014
15 452
9 971 262
109 734 637
95 301 835
8 560 825
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
>228<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
264 968 147
657 358
132 413
369 953
266 127 871
11 014 318
30 621
13 697
11 058 636
153 134 073
1 645 114
191 716
119 015
155 089 918
5 354 354
22 160
1 700
5 378 214
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
171
229 949
56 824
286 944
42 644
2 182
44 826
80 230
138 473
140 267
1 241
360 211
17 972
145
18 117
265 840 927
11 013 810
154 729 707
5 360 097
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
HSBC ETFs PLC
>229<
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
15 931 013
33 908
133 162
16 098 083
19 541 354
132 866
4 955
9 639
19 688 814
19 200 637
93 707
37 986
19 332 330
7 677 510
36 740
2 461
7 716 711
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
32 654
11 373
44 027
50 701
50 701
266
69 184
4 658
74 108
31 952
492
32 444
16 054 056
19 638 113
19 258 222
7 684 267
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
>230<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
7 677 381
47 167
666
23 111
7 748 325
5 885 282
22 124
5 907 406
3 082 819
10 621
29 318
3 122 758
20 308 347
98 817
20 407 164
5, 7
-
-
-
5 054
1(g)
1(f)
2
21 091
21 091
19 776
124
19 900
20 008
10 726
6 450
37 184
9 087
47 924
18 491
80 556
7 727 234
5 887 506
3 085 574
20 326 608
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
HSBC ETFs PLC
>231<
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI AC
FAR EAST ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
11 748 056
14 281
23 540
11 785 877
257 270 585
2 336 618
397 502
783 465
260 788 170
105 519 817
1 582 720
352 401
262 309
107 717 247
5, 7
-
-
-
1(g)
1(f)
2
40 868
3 531
44 399
137 531
184 098
408 135
114 340
844 104
177 148
160 682
52 022
389 852
11 741 478
259 944 066
107 327 395
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
>232<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
TOTAL
2012
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
2 116 790 930
7 411 898
492 587
9 669 558
4 212 357
2 138 577 330
345 312 499
90 030
1 172 360
346 574 889
250 045 163
297 725
43 308
106 902
250 493 098
57 863 537
53 956
1 659
105 365
58 024 517
5, 7
28 857
338
-
-
1(g)
1(f)
2
31 481
10 489 938
1 479 116
520 946
12 550 338
11 310
57 445
305 346
108 942
483 381
5 130
31 789
2 652
39 571
32 871
55 073
5 081
93 025
2 126 026 992
346 091 508
250 453 527
57 931 492
1 868 092
214 138
471 827
83 010
2 127 895 084
346 305 646
250 925 354
58 014 502
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
(aux cours acheteurs)
Ajustement des cours d’offre sur la base
des cours définis dans le prospectus
(sur la base des cours définis dans le
prospectus)
1(k)
HSBC ETFs PLC
>233<
Bilan (suite)
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
32 278 901
27 682
7 919
69 267
32 383 769
723 278 896
623 876
89 381
12 752 130
971 618
737 715 901
34 090 769
45 205
4 820
42 982
34 183 776
238 536 822
390 954
34 138
346 078
239 307 992
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
870
28 378
6 244
35 492
6 635
12 725 998
151 454
143 875
13 027 962
851
8 715
5 335
14 901
2 673
175 927
51 210
229 810
32 348 277
724 687 939
34 168 875
239 078 182
101 631
(41 876)
39 457
(11 527)
32 449 908
724 646 063
34 208 332
239 066 655
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
>234<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
16 107 525
8 704
187 628
16 303 857
133 203 295
895 382
61 684
325 986
134 486 347
23 123 523
209 832
316
70 611
23 404 282
6 281 707
11 290
6 292 997
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
79 553
23 197
10 660
113 410
794 163
134 259
36 837
965 259
34 412
15 207
49 619
8 102
8 102
16 190 447
133 521 088
23 354 663
6 284 895
21 971
279 182
48 159
20 775
16 212 418
133 800 270
23 402 822
6 305 670
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
HSBC ETFs PLC
>235<
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
124 752 942
402 325
63 282
187 925
125 406 474
22 972 767
276 532
92 267
86 187
23 427 753
116 744 081
3 522 227
37 726
120 304 034
8 819 798
18 484
2 086
8 840 368
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
4 517
102 539
30 452
137 508
19 289
34 485
8 629
62 403
57 330
164 224
12 782
234 336
12 665
168
12 833
125 268 966
23 365 350
120 069 698
8 827 535
70 437
8 241
141 300
-
125 339 403
23 373 591
120 210 998
8 827 535
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
>236<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
22 885 692
202 863
13 598
84 488
23 186 641
7 437 294
11 555
7 448 849
17 101 450
8 968
82 928
17 193 346
10 154 251
18 038
1 595
10 173 884
5, 7
-
-
-
-
1(g)
1(f)
2
9 607
18 854
20 765
49 226
11 083
11 083
12 094
24 663
7 078
43 835
14 395
319
14 714
23 137 415
7 437 766
17 149 511
10 159 170
42 352
8 538
26 775
99 420
23 179 767
7 446 304
17 176 286
10 258 590
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
HSBC ETFs PLC
>237<
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
5 859 443
10 059
10 341
5 879 843
11 070 543
16 809
11 087 352
5 986 766
59 485
6 046 251
13 069 794
69 787
13 139 581
5, 7
-
-
20 996
15 449
1(g)
1(f)
2
8 915
8 915
15 915
15 915
8 734
13 087
42 817
9 731
12 966
9 712
47 858
5 870 928
11 071 437
6 003 434
13 091 723
46 624
16 495
5 735
17 196
5 917 552
11 087 932
6 009 169
13 108 919
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
>238<
HSBC ETFs PLC
Bilan (suite)
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
1(g)
5
5, 6
9 928 792
19 486
46 878
9 995 156
227 751 219
2 595 631
51 074
661 969
231 059 893
5, 7
1 062
-
1(g)
1(f)
2
14 325
7 032
22 419
328 411
116 300
444 711
9 972 737
230 615 182
10 401
382 701
9 983 138
230 997 883
Note
Actifs
Actifs circulants
compte de résultat
Autres débiteurs
Actif total
Passifs
Passifs circulants
Passifs financiers à la juste valeur par le
compte de résultat
Autres créanciers
Passifs
prospectus)
1(k)
HSBC ETFs PLC
>239<
Compte de résultat
Exercice clôturé le 31 décembre 2013
TOTAL
2013
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
61 384 268
592 266
12 729 258
137 520
2 610 872
178 806
1 420 267
14 586
355 549 606
417 526 140
45 841 999
58 708 777
14 068 756
16 858 434
15 380 386
16 815 239
6 730 824
43 863
6 774 687
1 179 131
1 179 131
157 259
157 259
297 100
297 100
410 751 453
57 529 646
16 701 175
16 518 139
(50 582 159)
1 065 585
(12 033 775)
(659 780)
(2 923 952)
(413 965)
(1 055 524)
55 195
361 234 879
44 836 091
13 363 258
15 517 810
(4 640 730)
-
-
(105 810)
356 594 149
44 836 091
13 363 258
15 412 000
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Plus-values/(Moins-values) nettes sur
actifs et passifs financiers à la juste
valeur par le compte de résultat
Total des produits
Charges
Commission de gestion
Autres charges
Total des charges d’exploitation
2
Produit d’exploitation
Intérêts versés
Distributions aux porteurs d’actions de
Péréquation
Bénéfice au titre de l’exercice après
distribution et avant retenue fiscale à
la source
1(i), 4
Moins : Retenue fiscale à la source
Augmentation des actifs nets
attribuables aux porteurs d’actions
de participation rachetables issus
des opérations
Les notes jointes font partie intégrante des états financiers.
Les plus-values et moins-values sont générées uniquement par des activités d’exploitation ininterrompues. Aucune plusvalue ou moins-value autre que celles comptabilisées au compte de résultat n’a été enregistrée.
Au nom du Conseil d’administration
Administrateur
Date: 10 avril 2014
>240<
HSBC ETFs PLC
Administrateur
Compte de résultat (suite)
Exercice clôturé le 31 décembre 2013 (suite)
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
la source
des opérations
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
1 330 269
3 819
21 400 156
-
1 304 578
29 035
5 278 251
-
10 039 977
11 374 065
253 585 982
274 986 138
6 603 875
7 937 488
66 458 367
71 736 618
144 536
144 536
900 611
900 611
126 934
126 934
752 084
752 084
11 229 529
274 085 527
7 810 554
70 984 534
(1 165 796)
95 250
(16 246 870)
1 123 155
(1 022 000)
(3 450)
(3 918 580)
(22 600)
10 158 983
258 961 812
6 785 104
67 043 354
-
(3 047 038)
(6 182)
(746 421)
10 158 983
255 914 774
6 778 922
66 296 933
HSBC ETFs PLC
>241<
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des (pertes)/produits
Charges
Autres charges
2
Produit/(perte) d’exploitation
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
(Pertes)/profits pour l’exercice
comptable après distribution et avant
retenue fiscale à la source
(Diminution)/augmentation des actifs
nets attribuables aux porteurs
issus des opérations
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
420 679
-
5 345 473
13 100
1 011 440
2 608
169 645
-
(3 007 069)
(2 586 390)
4 442 355
9 800 928
1 084 727
2 098 775
(3 264 332)
(3 094 687)
80 150
80 150
524 872
524 872
266 104
1 063
267 167
52 639
52 639
(2 666 540)
9 276 056
1 831 608
(3 147 326)
(430 917)
(4 760)
(4 730 265)
(425 610)
(437 715)
923 580
(188 670)
77 250
(3 102 217)
4 120 181
2 317 473
(3 258 746)
(39 121)
(66 708)
(138 823)
(24 669)
(3 141 338)
4 053 473
2 178 650
(3 283 415)
>242<
HSBC ETFs PLC
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits/ (pertes)
Charges
Autres charges
2
Produit d’exploitation/ (perte)
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
Profits/ (pertes) pour l’exercice
Augmentation/ (diminution) des actifs
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
6 303 886
59 472
434 807
-
1 907 234
48 242
174 489
-
45 637 635
52 000 993
(120 302)
314 505
(6 647 347)
(4 691 871)
(645 491)
(471 002)
834 416
834 416
79 998
7 983
87 981
477 500
13 211
490 711
32 417
32 417
51 166 577
226 524
(5 182 582)
(503 419)
(5 127 385)
538 550
(331 013)
8 788
(1 383 700)
201 150
(166 715)
(1 285)
46 577 742
(95 701)
(6 365 132)
(671 419)
(587 255)
(46 905)
(152 106)
(15 814)
45 990 487
(142 606)
(6 517 238)
(687 233)
HSBC ETFs PLC
>243<
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
485 218
108 238
319 500
-
647 454
-
319 014
-
442 986
1 036 442
118 971
438 471
(4 210 345)
(3 562 891)
(2 908 675)
(2 589 661)
60 767
60 767
71 552
71 552
124 104
124 104
65 477
65 477
975 675
366 919
(3 686 995)
(2 655 138)
(375 345)
(39 855)
(80 020)
47 580
(462 965)
(14 725)
(158 332)
(33 870)
560 475
334 479
(4 164 685)
(2 847 340)
(99 801)
(550)
(47 356)
(63 802)
460 674
333 929
(4 212 041)
(2 911 142)
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
>244<
HSBC ETFs PLC
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
196 729
-
151 962
-
26 484
-
672 694
-
150 004
346 733
456 356
608 318
(268 628)
(242 144)
(343 243)
329 451
35 703
35 703
40 552
40 552
24 918
24 918
75 640
75 640
311 030
567 766
(267 062)
253 811
(152 496)
23 670
(225 040)
-
(31 794)
-
(516 320)
47 320
182 204
342 726
(298 856)
(215 189)
-
(29 832)
(5 860)
(78 227)
182 204
312 894
(304 716)
(293 416)
HSBC ETFs PLC
>245<
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI AC
FAR EAST ex
JAPAN
UCITS ETF
USD*
426 256
-
6 877 886
43 601
404 332
-
(325 323)
100 933
(9 580 099)
(2 658 612)
1 280 286
1 684 618
67 945
1 605
69 550
1 473 142
30 481
1 503 623
160 682
3 967
164 649
31 383
(4 162 235)
1 519 969
(269 187)
2 445
(5 050 420)
348 220
700
(235 359)
(8 864 435)
1 520 669
(64 121)
(745 127)
(55 609)
(299 480)
(9 609 562)
1 465 060
* Ce fonds a été lancé le 25 septembre 2013.
>246<
HSBC ETFs PLC
TOTAL
2012
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
52 150 277
523 308
11 202 845
151 923
2 349 291
128 307
1 173 762
11 513
184 197 998
236 871 583
16 694 287
28 049 055
20 887 143
23 364 741
5 299 057
6 484 332
5 285 182
48 954
5 334 136
1 004 033
1 004 033
164 671
164 671
212 126
212 126
231 537 447
27 045 022
23 200 070
6 272 206
(41 317 000)
4 103 694
(9 550 216)
424 975
(4 071 588)
2 663 500
(1 075 127)
85 860
194 324 141
17 919 781
21 791 982
5 282 939
(3 833 477)
-
(101 257)
(82 312)
190 490 664
17 919 781
21 690 725
5 200 627
260 746
(11 159)
371 791
(92 644)
190 751 410
17 908 622
22 062 516
5 107 983
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
la source
des opérations
1(k)
HSBC ETFs PLC
>247<
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
la source
1(k)
des opérations
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
864 069
5 675
12 887 128
325
1 227 780
24 606
5 357 532
296
4 347 880
5 217 624
60 372 242
73 259 695
4 427 428
5 679 814
28 610 736
33 968 564
95 847
95 847
487 169
487 169
104 771
104 771
684 101
684 101
5 121 777
72 772 526
5 575 043
33 284 463
(736 180)
43 325
(8 368 150)
1 303 170
(1 121 900)
(109 200)
(3 512 850)
(1 700)
4 428 922
65 707 546
4 343 943
29 769 913
-
(1 855 759)
(34 336)
(763 388)
4 428 922
63 851 787
4 309 607
29 006 525
70 372
(148 109)
(34 636)
(72 801)
4 499 294
63 703 678
4 274 971
28 933 724
>248<
HSBC ETFs PLC
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
(Pertes)/profits au titre de l’exercice
après retenue fiscale à la source
1(k)
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
602 739
314
5 251 332
9 429
627 705
3 458
140 295
1 164
(149 915)
453 138
21 110 535
26 371 296
3 465 842
4 097 005
1 825 330
1 966 789
87 299
87 299
484 684
484 684
130 210
2 022
132 232
27 114
27 114
365 839
25 886 612
3 964 773
1 939 675
(540 833)
72 716
(4 618 440)
57 780
(382 740)
-
(92 900)
(12 840)
(102 278)
21 325 952
3 582 033
1 833 935
(41 945)
(57 618)
(86 280)
(19 330)
(144 223)
21 268 334
3 495 753
1 814 605
(14 814)
32 783
120
11 891
(159 037)
21 301 117
3 495 873
1 826 496
HSBC ETFs PLC
>249<
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
2 557 034
31 510
759 993
294
3 055 247
77 618
293 863
1 049
7 690 964
10 279 508
1 069 807
1 830 094
7 470 677
10 603 542
870 515
1 165 427
324 074
324 074
131 046
14 483
145 529
448 323
21 814
470 137
46 707
46 707
9 955 434
1 684 565
10 133 405
1 118 720
(1 988 730)
295 110
(546 991)
-
(1 803 550)
(249 550)
(212 010)
245
la source
8 261 814
1 137 574
8 080 305
906 955
(248 160)
(84 197)
(249 182)
(12 745)
8 013 654
1 053 377
7 831 123
894 210
21 122
(5 302)
110 189
(14 067)
8 034 776
1 048 075
7 941 312
880 143
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
1(k)
des opérations
>250<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
511 894
15 016
130 663
1 112
554 059
487
135 705
296
1 408 267
1 935 177
1 888 786
2 020 561
912 106
1 466 652
372 190
508 191
63 257
63 257
48 283
48 283
101 096
101 096
1 677
1 677
1 871 920
1 972 278
1 365 556
506 514
(301 140)
30 570
(101 620)
(6 695)
(402 525)
-
(127 014)
36 981
la source
1 601 350
1 863 963
963 031
416 481
(114 986)
-
(39 417)
(27 141)
1 486 364
1 863 963
923 614
389 340
12 382
(10 172)
(44 044)
84 737
1 498 746
1 853 791
879 570
474 077
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
1(k)
des opérations
HSBC ETFs PLC
>251<
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
la source
1(k)
des opérations
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
206 215
295
357 111
293
94 501
364
469 549
3 474
1 018 079
1 224 589
1 320 149
1 677 553
1 070 978
1 165 843
2 495 974
2 968 997
37 928
37 928
62 031
62 031
44 354
44 354
48 123
48 123
1 186 661
1 615 522
1 121 489
2 920 874
(223 764)
(25 320)
(274 800)
-
(5 138)
(9 443)
(367 640)
-
937 577
1 340 722
1 106 908
2 553 234
-
(70 023)
(18 747)
(47 842)
937 577
1 270 699
1 088 161
2 505 392
(81 409)
3 985
3 746
(2 478)
856 168
1 274 684
1 091 907
2 502 914
>252<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
756 130
295
7 535 763
68 423
2 461 434
3 217 859
20 880 558
28 484 744
108 316
1 982
110 298
1 142 248
22 852
1 165 100
3 107 561
27 319 644
(617 168)
90 000
(4 668 000)
(413 350)
la source
2 580 393
22 238 294
(113 389)
(837 945)
2 467 004
21 400 349
(8 477)
31 801
2 458 527
21 432 150
Note
Produits
Produits financiers
Autres produits
Total des produits
Charges
Autres charges
2
Intérêts versés
Péréquation
1(i), 4
1(k)
des opérations
HSBC ETFs PLC
>253<
TOTAL
2013
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
2 127 895 084
346 305 646
250 925 354
58 014 502
(94 596 333)
-
-
-
attribuables aux porteurs d’actions de
participation rachetables issus des
opérations
356 594 149
44 836 091
13 363 258
15 412 000
Produits réalisés sur l’émission d’actions
de participation rachetables
809 286 893
-
16 706 550
27 704 880
Rachat d’actions de participation
rachetables
(623 553 206)
(77 347 260)
(194 732 340)
(9 274 125)
à la fin de l’exercice
2 575 626 587
313 794 477
86 262 822
91 857 257
Note
d’actions de participation rachetables en
début d’exercice
Ajustement de change notionnel dû à la
consolidation
1(b)
>254<
HSBC ETFs PLC
d’actions de participation rachetables (suite)
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
32 449 908
724 646 063
34 208 332
239 066 655
-
-
-
-
opérations
10 158 983
255 914 774
6 778 922
66 296 933
14 662 375
302 489 380
26 732 650
28 952 925
-
(82 447 585)
(5 049 300)
(37 560 200)
57 271 266
1 200 602 632
62 670 604
296 756 313
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
rachetables
HSBC ETFs PLC
>255<
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
nets attribuables aux porteurs d’actions
de participation rachetables issus des
opérations
rachetables
>256<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
16 212 418
133 800 270
23 402 822
6 305 670
-
-
-
-
(3 141 338)
4 053 473
2 178 650
(3 283 415)
-
56 696 310
75 043 775
5 538 570
(3 099 818)
(84 815 416)
(5 323 412)
-
9 971 262
109 734 637
95 301 835
8 560 825
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
125 339 403
23 373 591
120 210 998
8 827 535
-
-
-
-
opérations
45 990 487
(142 606)
(6 517 238)
(687 233)
174 420 945
2 983 500
116 951 397
-
rachetables
(79 909 908)
(15 200 675)
(75 915 450)
(2 780 205)
265 840 927
11 013 810
154 729 707
5 360 097
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
HSBC ETFs PLC
>257<
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
23 179 767
7 446 304
17 176 286
10 258 590
-
-
-
-
460 674
333 929
(4 212 041)
(2 911 142)
5 025 870
11 857 880
9 546 325
5 477 297
(12 612 255)
-
(3 252 348)
(5 140 478)
16 054 056
19 638 113
19 258 222
7 684 267
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
rachetables
>258<
HSBC ETFs PLC
Note
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
5 917 552
11 087 932
6 009 169
13 108 919
-
-
-
-
182 204
312 894
(304 716)
(293 416)
4 675 100
-
-
7 511 105
(3 047 622)
(5 513 320)
(2 618 879)
-
7 727 234
5 887 506
3 085 574
20 326 608
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
rachetables
HSBC ETFs PLC
>259<
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI AC
FAR EAST ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
9 983 138
230 997 883
-
-
-
-
opérations
(299 480)
(9 609 562)
1 465 060
3 813 240
50 585 976
105 862 335
rachetables
(1 755 420)
(12 030 231)
-
la fin de l’exercice
11 741 478
259 944 066
107 327 395
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
>260<
HSBC ETFs PLC
TOTAL
2012
EUR
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
1 287 441 617
251 767 449
36 651 938
64 412 209
(18 302 205)
-
-
-
opérations
190 751 410
17 908 622
22 062 516
5 107 983
975 365 619
76 629 575
210 324 185
9 039 870
rachetables
(307 361 357)
-
(18 113 285)
(20 545 560)
2 127 895 084
346 305 646
250 925 354
58 014 502
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
HSBC ETFs PLC
>261<
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
rachetables
>262<
HSBC ETFs PLC
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
13 955 389
413 708 755
43 002 711
228 528 881
-
-
-
-
4 499 294
63 703 678
4 274 971
28 933 724
13 995 225
285 160 800
-
47 440 200
-
(37 927 170)
(13 069 350)
(65 836 150)
32 449 908
724 646 063
34 208 332
239 066 655
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
12 857 357
107 077 148
19 906 949
2 754 774
-
-
-
-
opérations
(159 037)
21 301 117
3 495 873
1 826 496
3 514 098
11 419 920
-
4 704 390
-
(5 997 915)
-
(2 979 990)
16 212 418
133 800 270
23 402 822
6 305 670
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
rachetables
HSBC ETFs PLC
>263<
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
46 423 777
13 557 666
15 946 086
5 146 272
-
-
-
-
8 034 776
1 048 075
7 941 312
880 143
82 292 130
8 767 850
162 474 400
2 801 120
rachetables
(11 411 280)
-
(66 150 800)
-
125 339 403
23 373 591
120 210 998
8 827 535
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
>264<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
16 878 411
5 868 163
16 296 716
3 917 407
-
-
-
-
opérations
1 498 746
1 853 791
879 570
474 077
9 869 850
6 175 320
-
16 392 270
rachetables
(5 067 240)
(6 450 970)
-
(10 525 164)
23 179 767
7 446 304
17 176 286
10 258 590
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
HSBC ETFs PLC
>265<
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
rachetables
>266<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
KOREA
UCITS ETF
USD
HSBC
FTSE
EPRA/NAREIT
DEVELOPED
UCITS ETF
USD
10 705 944
9 813 248
2 489 242
10 606 005
-
-
-
-
856 168
1 274 684
1 091 907
2 502 914
-
-
8 047 284
-
(5 644 560)
-
(5 619 264)
-
5 917 552
11 087 932
6 009 169
13 108 919
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
14 748 086
129 852 983
-
-
2 458 527
21 432 150
10 273 485
174 340 450
(17 496 960)
(94 627 700)
9 983 138
230 997 883
Note
début d’exercice
consolidation
1(b)
opérations
rachetables
la fin de l’exercice
HSBC ETFs PLC
>267<
État des flux de trésorerie
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
44 836 091
13 363 258
15 412 000
(12 729 258)
12 033 775
44 140 608
(2 610 872)
2 923 952
13 676 338
(1 420 267)
105 810
1 055 524
15 153 067
(443 860 555)
32 320 287
164 455 909
(33 774 214)
427 176
(11 310)
(5 130)
-
(31 126)
(57 445)
86 176
9 727 218
(890 671)
33 941
22 835
(4 068)
60 480
85 296
3 043
898
541 391
(30 814)
(535)
25 954
137 661
739 532
(16 711)
37 771
5 462
7 970
6 320
33 172
Trésorerie générée/(utilisée) par les opérations
(187 588 116)
76 463 852
178 244 098
(8 864 825)
Produits financiers reçus
Retenue fiscale à la source payée
Trésorerie nette consommée par les/provenant
des activités d’exploitation
60 605 382
(4 640 730)
12 892 127
-
2 628 555
-
1 416 986
(105 810)
(131 623 464)
89 355 979
180 872 653
(7 553 649)
(50 582 159)
815 845 644
(623 553 206)
(12 033 775)
(77 347 260)
(2 923 952)
16 706 550
(194 732 340)
(1 055 524)
27 704 880
(9 274 125)
141 710 279
(89 381 035)
(180 949 742)
17 375 231
10 086 815
(25 056)
(77 089)
9 821 582
7 383 041
(338)
297 725
53 956
17 469 856
(25 394)
220 636
9 875 538
17 506 370
(36 514)
(25 394)
220 636
-
9 875 538
-
TOTAL
2013
EUR
Flux de trésorerie provenant des activités d’exploitation
Augmentation des actifs nets attribuables aux
porteurs d’actions de participation rachetables
356 594 149
Régularisation :
Produits financiers
(61 384 268)
Variations de change résultant de la consolidation
(94 405 242)
Retenues à la source
4 640 730
Distributions aux porteurs d’actions rachetables
50 582 159
Total
256 027 528
Variations des actifs et passifs :
(Augmentation)/diminution nette des actifs
financiers à la juste valeur par le compte de
résultat
(Diminution)/augmentation nette des passifs
résultat
(Augmentation)/diminution nette des montants à
recevoir des/à payer aux courtiers
(Augmentation)/diminution nette des comptes sur
marge
Diminution nette des autres produits à recevoir et
charges à payer :
- Diminution des autres produits à recevoir
- Augmentation/(diminution) des Commissions de
gestion courues à payer
- Augmentation/(diminution) des autres comptes
de régularisation
Flux de trésorerie sur activités de financement
Distributions payées aux porteurs d’actions
rachetables
Produits sur actions rachetables
Rachat d’actions rachetables
Trésorerie nette générée par/(utilisée dans) les
activités de financement
(Diminution)/augmentation nette de la
trésorerie et des équivalents de trésorerie
Trésorerie et équivalents de trésorerie au début
de l’exercice
Trésorerie et équivalents de trésorerie à la fin de
l’exercice
La trésorerie et les équivalents de trésorerie à
la fin de l’exercice sont constitués de :
>268<
HSBC ETFs PLC
État des flux de trésorerie (suite)
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
10 158 983
Régularisation :
Produits financiers
(1 330 269)
1 165 796
Total
9 994 510
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
255 914 774
6 778 922
66 296 933
(21 400 156)
3 047 038
16 246 870
253 808 526
(1 304 578)
6 182
1 022 000
6 502 526
(5 278 251)
746 421
3 918 580
65 683 683
(24 786 060)
(472 486 290)
(28 335 970)
(56 839 156)
(870)
(6 635)
(851)
(2 673)
-
(9 023 424)
2 429
-
1 171
(25 698)
(9 512)
74
(1 635)
-
1 232
-
19 713
8 691
26 769
108 066
115 905
223 971
30 767
2 718
34 717
26 611
11 880
38 491
(14 764 480)
(227 509 550)
(21 806 661)
8 880 419
1 238 287
-
20 622 323
(3 047 038)
1 284 810
(6 182)
5 199 697
(746 421)
(13 526 193)
(209 934 265)
(20 528 033)
13 333 695
(1 165 796)
14 662 375
-
(16 246 870)
311 524 091
(82 447 585)
(1 022 000)
26 732 650
(5 049 300)
(3 918 580)
28 952 925
(37 560 200)
13 496 579
212 829 636
20 661 350
(12 525 855)
(29 614)
2 895 371
133 317
807 840
27 682
623 876
45 205
390 954
(1 932)
3 519 247
178 522
1 198 794
(1 932)
3 519 247
-
178 522
-
1 198 794
-
Augmentation nette des actifs financiers à la juste
Diminution nette des passifs financiers à la juste
Diminution/(augmentation) nette des comptes sur
marge
charges à payer :
- (Augmentation)/diminution des autres produits à
recevoir
- Augmentation des Commissions de gestion
courues à payer
- Augmentation des autres montants à recevoir
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>269<
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
4 053 473
2 178 650
(3 283 415)
(5 345 473)
66 708
4 730 265
3 504 973
(1 011 440)
138 823
437 715
1 743 748
(169 645)
24 669
188 670
(3 239 721)
6 184 740
24 422 852
(70 176 263)
(2 243 553)
-
-
236 285
438
(37 062)
-
(681 160)
(2 267)
(441 525)
(2 547)
-
749
408
-
(7 405)
(20 233)
104 795
6 912
(6 819)
(14 224)
(3 451)
(22 935)
38 350
143 553
6 912
3 041 475
27 221 463
(68 494 202)
(5 478 471)
537 942
(39 121)
5 404 523
(66 708)
794 988
(138 823)
169 645
(24 669)
3 540 296
32 559 278
(67 838 037)
(5 333 495)
(430 917)
(3 099 818)
(4 730 265)
56 696 310
(84 815 416)
(437 715)
75 043 775
(5 323 412)
(188 670)
5 538 570
-
(3 530 735)
(32 849 371)
69 282 648
5 349 900
9 561
(290 093)
1 444 611
16 405
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
(Diminution)/augmentation des actifs nets
participation rachetables issus des opérations
(3 141 338)
Régularisation :
Produits financiers
(420 679)
39 121
430 917
Total
(3 091 979)
Diminution/(augmentation) nette des actifs
résultat
Augmentation nette des passifs financiers à la
juste valeur par le biais du compte de résultat
Augmentation nette des montants à recevoir
des/à payer aux courtiers
Augmentation nette des comptes sur marge
(Augmentation)/Diminution nette des autres
produits à recevoir et charges à payer :
- (Diminution)/augmentation des Commissions de
- (Diminution) /augmentation des autres montants
à recevoir
Trésorerie générée par/(utilisée pour) les
opérations
rachetables
de l’exercice
l’exercice
8 704
895 382
209 832
11 290
18 265
605 289
1 654 443
27 695
18 265
-
605 289
-
1 654 443
-
27 695
-
>270<
HSBC ETFs PLC
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
(142 606)
(6 517 238)
(687 233)
(434 807)
46 905
331 013
(199 495)
(1 907 234)
152 106
1 383 700
(6 888 666)
(174 489)
15 814
166 715
(679 193)
(140 144 768)
11 966 690
(36 248 692)
3 465 444
(4 346)
-
80 230
-
(9 452)
-
(18 468)
-
(69 131)
92 267
(201 893)
-
1 198
-
13 241
157
127 410
8 159
(23 957)
5 307
26 372
154 980
(6 447)
1 712
(1 364)
(12 080)
(23)
5 441
(94 671 476)
11 861 174
(43 289 569)
2 791 692
6 130 112
(587 255)
488 008
(46 905)
1 912 315
(152 106)
174 718
(15 814)
(89 128 619)
12 302 277
(41 529 360)
2 950 596
(5 127 385)
174 420 945
(79 909 908)
(331 013)
2 983 500
(15 200 675)
(1 383 700)
116 951 397
(75 915 450)
(166 715)
(2 780 205)
89 383 652
(12 548 188)
39 652 247
(2 946 920)
255 033
(245 911)
(1 877 113)
3 676
402 325
276 532
3 522 227
18 484
657 358
30 621
1 645 114
22 160
657 358
-
30 621
-
1 645 114
-
22 160
-
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
Augmentation/ (diminution) des actifs nets
45 990 487
Régularisation :
Produits financiers
(6 303 886)
587 255
5 127 385
Total
45 401 241
résultat
résultat
(Augmentation)/diminution nette des comptes sur
marge
Diminution/(augmentation) nette des autres
montants à recevoir et à payer :
de régularisation
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>271<
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
333 929
(4 212 041)
(2 911 142)
(319 500)
550
80 020
94 999
(647 187)
47 356
462 965
(4 348 907)
(319 014)
63 802
158 332
(3 008 022)
6 997 031
(12 095 522)
(2 072 412)
2 576 161
-
-
-
-
(9 607)
-
(447)
-
13 598
(4 955)
31
-
(86 244)
-
-
-
13 800
39 618
44 521
17 557
(9 392)
(81
836)
-
(2 451)
173
39 618
42 070
17 730
7 369 788
(11 965 860)
(6 379 665)
(414 131)
522 788
(99 801)
309 861
(550)
680 748
(47 356)
318 148
(63 802)
7 792 775
(11 656 549)
(5 746 273)
(159 785)
(375 345)
5 025 870
(12 612 255)
(80 020)
11 857 880
-
(462 965)
9 546 325
(3 252 348)
(158 332)
5 477 297
(5 140 478)
(7 961 730)
11 777 860
5 831 012
178 487
(168 955)
121 311
84 739
18 702
202 863
11 555
8 968
18 038
33 908
132 866
93 707
36 740
33 908
-
132 866
-
93 707
-
36 740
-
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
460 674
Régularisation :
Produits financiers
(485 218)
99 801
375 345
Total
450 602
résultat
marge
charges à payer :
courues à payer
à recevoir
opérations
rachetables
de l’exercice
l’exercice
>272<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
182 204
Régularisation :
Produits financiers
(196 729)
152 496
Total
137 971
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
HSBC
FTSE
MSCI EPRA/NAREIT
KOREA
DEVELOPED
UCITS ETF
UCITS ETF
USD
USD
312 894
(304 716)
(293 416)
(151 962)
29 832
225 040
415 804
(26 484)
5 860
31 794
(293 546)
(672 694)
78 227
516 320
(371 563)
(1 771 314)
5 201 756
2 909 682
(7 221 357)
-
-
-
-
(666)
-
20 008
-
13 990
-
-
-
-
(1 700)
12 176
3 861
1 992
34 958
12 176
124
3 985
(6 637)
(4 645)
8 779
42 037
(1 621 833)
5 621 545
2 631 499
(7 536 893)
183 959
-
151 962
(29 832)
56 651
(5 860)
630 730
(78 227)
(1 437 874)
5 743 675
2 682 290
(6 984 390)
(152 496)
4 675 100
(3 047 622)
(225 040)
(5 513 320)
(31 794)
(2 618 879)
(516 320)
7 511 105
-
1 474 982
(5 738 360)
(2 650 673)
6 994 785
37 108
5 315
31 617
10 395
10 059
16 809
(20 996)
(15 449)
47 167
22 124
10 621
(5 054)
47 167
-
22 124
-
10 621
-
(5 054)
résultat
Diminution nette des montants à recevoir des/à
payer aux courtiers
courues à payer
de régularisation
rachetables
Augmentation nette de la trésorerie et des
équivalents de trésorerie
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>273<
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
(299 480)
Régularisation :
Produits financiers
(426 256)
64 121
269 187
Total
(392 428)
marge
charges à payer :
- Diminution/(augmentation) des autres produits à
recevoir
courues à payer
à recevoir
Trésorerie utilisée dans les opérations
Trésorerie nette utilisée dans les activités
opérationnelles
rachetables
Trésorerie nette générée par les activités de
financement
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI AC
FAR EAST ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
(9 609 562)
1 465 060
(6 877 886)
745 127
5 050 420
(10 691 901)
(404 332)
55 609
1 116 337
(1 808 863)
(29 136 665)
(105 519 817)
-
137 531
177 148
-
(16 708)
-
19 486
(346 428)
(352 401)
-
5 230
(589)
26 543
79 724
160 682
(3 501)
23 042
(1 960)
82 994
52 022
212 115
(2 158 763)
(39 971 177)
(104 366 618)
449 594
(64 121)
6 951 966
(745 127)
142 612
(55 609)
(1 773 290)
(33 764 338)
(104 279 615)
(269 187)
3 813 240
(1 755 420)
(5 050 420)
50 585 976
(12 030 231)
105 862 335
-
1 788 633
33 505 325
105 862 335
15 343
(259 013)
1 582 720
(1 062)
2 595 631
-
14 281
2 336 618
1 582 720
14 281
-
2 336 618
-
1 582 720
-
de l’exercice
l’exercice
>274<
HSBC ETFs PLC
État des flux de trésorerie
HSBC
FTSE
100
UCITS ETF
GBP
HSBC
EURO
STOXX 50
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
JAPAN
UCITS ETF
USD
17 908 622
22 062 516
5 107 983
11 159
(11 202 845)
9 550 216
16 267 152
(371 791)
(2 349 291)
101 257
4 071 588
23 514 279
92 644
(1 173 762)
82 312
1 075 127
5 184 304
(837 457 519)
(95 139 280)
(213 539 615)
5 786 020
(244 007)
11 310
5 130
(7 555)
10 261 679
57 445
(86 176)
-
317 956
10 328
(39 339)
29 131
(123 971)
(86 040)
2 752
(386)
847 354
170 354
27 040
11 034
138 882
862 265
(20 860)
63 454
2 652
32 444
(2 596)
8 052
(661 059 416)
(78 729 591)
(190 113 277)
10 999 952
51 505 252
(3 833 479)
11 417 045
-
2 331 608
(101 257)
1 212 266
(82 312)
(613 387 643)
(67 312 546)
(187 882 926)
12 129 906
(41 316 999)
965 696 061
(309 117 394)
(9 550 216)
76 629 575
-
(4 071 588)
210 324 185
(18 113 285)
(1 075 127)
9 039 870
(20 545 560)
615 261 668
67 079 359
188 139 312
(12 580 817)
1 874 025
(233 187)
256 386
(450 911)
5 509 016
232 849
41 339
504 867
7 383 041
(338)
297 725
53 956
7 411 898
(28 857)
(338)
297 725
-
53 956
-
TOTAL
2012
EUR
190
751 410
Régularisation :
Régularisation pour écart sur données de
valorisation
(260 746)
Produits financiers
(52 150 277)
(18 290 655)
3 833 479
41 316 999
Total
165 200 210
résultat
résultat
(Diminution)/augmentation nette des montants à
Augmentation/(diminution) nette des comptes sur
marge
charges à payer :
- (Augmentation)/diminution des autres produits à
recevoir
courues à payer
de régularisation
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>275<
HSBC
FTSE
250
UCITS ETF
GBP
4 499 294
Régularisation :
valorisation
(70 372)
Produits financiers
(864 069)
736 180
Total
4 301 033
HSBC
S&P
500
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EUROPE
UCITS ETF
EUR
HSBC
MSCI
USA
UCITS ETF
USD
63 703 678
4 274 971
28 933 724
148 109
(12 887 128)
1 855 759
8 368 150
61 188 568
34 636
(1 227 780)
34 336
1 121 900
4 238 063
72 801
(5 357 532)
763 388
3 512 850
27 925 231
(18 413 637)
(310 947 276)
8 778 016
(11 215 151)
870
6 635
851
2 673
-
12 791 813
(2 429)
-
(3 493)
(25 763)
(4 418)
32 600
145
-
(1 306)
-
20 384
96 323
(1 639)
66 232
1 412
21 941
39 022
135 345
(5 547)
(8 492)
(6 658)
59 574
(14 093 286)
(236 850 678)
13 001 591
16 804 927
845 600
-
12 620 534
(1 855 759)
1 285 036
(34 336)
5 401 630
(763 388)
(13 247 686)
(226 085 903)
14 252 291
21 443 169
(736 180)
13 995 225
-
(8 368 150)
272 408 670
(37 927 170)
(1 121 900)
(13 069 350)
(3 512 850)
47 440 200
(65 836 150)
13 259 045
226 113 350
(14 191 250)
(21 908 800)
11 359
27 447
61 041
(465 631)
16 323
596 429
(15 836)
856 585
27 682
623 876
45 205
390 954
27 682
-
623 876
-
45 205
-
390 954
-
résultat
(Diminution)/augmentation nette des comptes sur
marge
recevoir
de régularisation
rachetables
de l’exercice
l’exercice
>276<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
PACIFIC ex
JAPAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI EM
FAR EAST
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
TURKEY
UCITS ETF
USD
21 301 117
3 495 873
1 826 496
(32 783)
(5 251 332)
57 618
4 618 440
20 693 060
(120)
(627 705)
86 280
382 740
3 337 068
(11 891)
(140 295)
19 330
92 900
1 786 540
(3 329 053)
(26 879 842)
(3 395 906)
(3 539 025)
-
(19 043)
(11)
(77)
37 062
680 785
-
-
-
(72 160)
(316)
7 605
-
73
(328)
97
10 191
4 086
14 277
65 576
13 609
79 258
14 879
14 917
29 468
5 505
5 602
(3 441 898)
(5 517 942)
(29 697)
(1 739 355)
521 833
(41 945)
5 223 954
(57 618)
560 237
(86 280)
140 295
(19 330)
(2 962 010)
(351 606)
444 260
(1 618 390)
(540 833)
3 514 098
-
(4 618 440)
11 419 920
(5 997 915)
(382 740)
-
(92 900)
4 704 390
(2 979 990)
2 973 265
803 565
(382 740)
1 631 500
11 255
451 959
61 520
13 110
(2 551)
443 423
148 312
(1 820)
8 704
895 382
209 832
11 290
8 704
-
895 382
-
209 832
-
11 290
-
HSBC
MSCI
BRAZIL
UCITS ETF
USD
(159 037)
Régularisation :
valorisation
14 814
Produits financiers
(602 739)
41 945
540 833
Total
(164 184)
payer aux courtiers
marge
charges à payer :
recevoir
courues à payer
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>277<
HSBC
S&P
BRIC 40
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
CHINA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
SOUTH
AFRICA
UCITS ETF
USD
1 048 075
7 941 312
880 143
5 302
(759 993)
84 197
546 991
924 572
(110 189)
(3 055 247)
249 182
1 803 550
6 828 608
14 067
(293 863)
12 745
212 010
825 102
(78 555 748)
(9 646 068)
(101 280 606)
(3 694 876)
4 517
(53 632)
(207 113)
-
(1 637)
-
43 769
-
(63 282)
2 412
315 352
-
(4 597)
-
(13 483)
(409)
72 598
14 464
82 465
22 972
5 809
28 781
148 200
2 191
136 908
7 644
168
7 403
(70 840 175)
(8 743 935)
(94 163 082)
(2 862 371)
2 468 509
(248 160)
715 387
(84 197)
3 047 324
(249 182)
293 159
(12 745)
(68 619 826)
(8 112 745)
(91 364 940)
(2 581 957)
(1 988 730)
82 292 130
(11 411 280)
(546 991)
8 767 850
-
(1 803 550)
162 474 400
(66 150 800)
(212 010)
2 801 120
-
68 892 120
8 220 859
94 520 050
2 589 110
272 294
108 114
3 155 110
7 153
130 031
168 418
367 117
11 331
402 325
276 532
3 522 227
18 484
402 325
-
276 532
-
3 522 227
-
18 484
-
HSBC
MSCI
WORLD
UCITS ETF
USD
8 034 776
Régularisation :
valorisation
(21 122)
Produits financiers
(2 557 034)
248 160
1 988 730
Total
7 693 510
résultat
marge
charges à payer :
courues à payer
Trésorerie nette utilisée dans les activités
opérationnelles
rachetables
Trésorerie nette générée par les activités de
financement
de l’exercice
l’exercice
>278<
HSBC ETFs PLC
HSBC
MSCI
MEXICO
CAPPED
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
EM LATIN
AMERICA
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
INDONESIA
UCITS ETF
USD
1 853 791
879 570
474 077
10 172
(130 663)
101 620
1 834 920
44 044
(554 059)
39 417
402 525
811 497
(84 737)
(135 705)
27 141
127 014
407 790
(6 141 026)
(1 594 912)
(920 993)
(6 261 744)
-
-
-
-
9 607
(11 548)
-
(42)
-
-
(889)
-
-
-
8 169
4 627
11 907
4 421
4 421
8 288
1 307
9 595
10 553
319
10 872
(4 740 464)
244 429
(99 943)
(5 843 082)
493 385
(114 986)
130 663
-
540 795
(39 417)
134 110
(27 141)
(4 362 065)
375 092
401 435
(5 736 113)
(301 140)
9 869 850
(7 340 073)
(101 620)
6 175 320
(6 450 970)
(402 525)
-
(127 014)
16 392 270
(10 525 164)
2 228 637
(377 270)
(402 525)
5 740 092
(2 133 428)
(2 178)
(1 090)
3 979
2 336 291
13 733
10 058
14 059
202 863
11 555
8 968
18 038
202 863
-
11 555
-
8 968
-
18 038
-
HSBC
MSCI
CANADA
UCITS ETF
USD
1 498 746
Régularisation :
valorisation
(12 382)
Produits financiers
(511 894)
114 986
301 140
Total
1 390 596
Diminution nette des comptes sur marge
charges à payer :
courues à payer
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>279<
HSBC
MSCI
MALAYSIA
UCITS ETF
USD
856 168
Régularisation :
valorisation
81 409
Produits financiers
(206 215)
223 764
Total
955 126
1 091 907
2 502 914
(3 985)
(357 111)
70 023
274 800
1 258 411
(3 746)
(94 501)
18 747
5 138
1 017 545
2 478
(469 549)
47 842
367 640
2 451 325
4 646 738
(1 291 337)
(3 500 999)
(2 521 035)
-
(10)
-
-
21 958
37 367
-
(4 895)
-
-
-
-
(35)
(1 634)
(1 634)
6 204
6 204
6 249
13 087
19 336
6 056
765
6 786
5 622 188
10 635
(2 464 118)
(67 819)
205 535
-
357 111
(70 023)
35 016
(18 747)
472 648
(47 842)
5 827 723
297 723
(2 447 849)
356 987
(223 764)
(5 644 560)
(274 800)
-
(5 138)
8 047 284
(5 619 264)
(367 640)
-
(5 868 324)
(274 800)
2 422 882
(367 640)
(40 601)
22 923
(24 967)
(10 653)
50 660
(6 114)
3 971
(4 796)
10 059
16 809
(20 996)
(15 449)
10 059
-
16 809
-
(20 996)
(15 449)
opérations
de l’exercice
l’exercice
>280<
HSBC ETFs PLC
HSBC
HSBC
FTSE
MSCI EPRA/NAREIT
KOREA
DEVELOPED
UCITS ETF
UCITS ETF
USD
USD
1 274 684
résultat
(Augmentation)/Diminution nette des autres
produits à recevoir et charges à payer :
- (Diminution)/augmentation des Commissions de
rachetables
HSBC
MSCI
TAIWAN
UCITS ETF
USD
HSBC
MSCI
RUSSIA
CAPPED
UCITS ETF
USD
2 458 527
Régularisation :
valorisation
8 477
Produits financiers
(756 130)
113 389
617 168
Total
2 441 431
résultat
payer aux courtiers
marge
charges à payer :
courues à payer
HSBC
MSCI
EMERGING
MARKETS
UCITS ETF
USD
21 432 150
(31 801)
(7 535 763)
837 945
4 668 000
19 370 531
4 787 341
(99 445 059)
-
(69 125)
-
-
(19 486)
200 498
-
(5 362)
1 043
6 303
7 346
207 509
105 782
307 929
7 216 632
(79 635 226)
714 109
(113 389)
6 975 083
(837 945)
7 817 352
(73 498 088)
(617 168)
10 273 485
(17 496 960)
(4 668 000)
174 340 450
(94 627 700)
(7 840 643)
75 044 750
(23 291)
1 546 662
22 229
1 048 969
(1 062)
2 595 631
(1 062)
2 595 631
-
rachetables
de l’exercice
l’exercice
HSBC ETFs PLC
>281<
Notes aux états financiers
1.
Principales conventions comptables
Les principales conventions comptables adoptées par la Société sont décrites ci-après.
(a)
Base de préparation
Les présents états financiers ont été préparés conformément aux normes internationales
d’information financière (« IFRS »), adoptées par l’Union européenne, émises par
l’International Accounting Standards Board (« IASB ») et aux interprétations émises par
l’International Financial Reporting Interpretations Committee (« IFRIC ») de l’IASB.
Les présents états financiers ont été préparés conformément à la loi irlandaise comprenant
les dispositions prévues par les Lois sur les Sociétés de 1963 à 2013 et les réglementations
européennes de 2011 concernant les OPCVM (organismes de placement collectif en
valeurs mobilières) amendées (les « Réglementations sur les OPCVM »).
Les états financiers ont été préparés, en application du principe de continuité d'exploitation,
conformément à la convention du coût historique, modifiée par la revalorisation des actifs et
des passifs financiers classés à la juste valeur par le compte de résultat.
La préparation des états financiers conformément aux normes IFRS exige de la direction
qu’elle effectue des estimations et hypothèses qui ont une incidence sur les montants
d’actifs et de passifs constatñes, la publication des actifs et des passifs à la date des états
financiers et les montants des produits et des charges constatés au cours de la période. Les
résultats réels sont susceptibles de différer des estimations. Les estimations et hypothèses
sous-jacentes sont régulièrement révisées. Les révisions des estimations comptables sont
comptabilisées durant la période durant laquelle elles sont révisées, si la révision a une
incidence uniquement sur cette période, ou durant la période affectée par la révision et
durant les périodes ultérieures.
Certaines informations comparatives des années précédentes ont été reclassifiées dans un
objectif de cohérence par rapport à la présentation de l’exercice en cours.
(b)
Conversion de devises étrangères
(i) Devise fonctionnelle et devise de présentation
Les postes des états financiers de la Société sont libellés dans la devise de l’environnement
économique principal dans lequel opère la Société. Les devises fonctionnelles et de
présentation des Fonds sont indiquées ci-dessous :
Fonds
>282<
HSBC ETFs PLC
Devise
GBP
EUR
USD
GBP
USD
EUR
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
Notes aux états financiers (suite)
1.
Principales conventions comptables (suite)
(b) Conversion de devises étrangères (suite)
(i) Devise fonctionnelle et devise de présentation (suite)
f Funds
Devise
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
La devise fonctionnelle et de présentation générale de la Société est l’euro.
Dans le but de consolider les états financiers des Fonds, les chiffres du bilan des Fonds
dont la devise de présentation n’est pas l’euro ont été convertis en euro au taux de change
en vigueur à la fin de l’exercice. Les produits et charges du compte de résultat sont
convertis au cours de change moyen de l’année. L’ajustement de (94 596 333 EUR)
(31 décembre 2012 : (18 302 205) EUR)) qui en résulte est dû à la fluctuation des taux de
change entre le 31 décembre 2013 et le 31 décembre 2012 ainsi qu’au retraitement aux
taux moyens des produits et des charges du compte de résultat et des sommes payées lors
de la souscription et du rachat d’actions préférentielles rachetables. Cet écart de conversion
n’a pas d’incidence sur la valeur liquidative par action des Fonds individuels.
(ii) Transactions et soldes
Les actifs et passifs monétaires libellés en devises autres que la devise fonctionnelle sont
convertis dans la devise fonctionnelle aux taux de change en vigueur à la clôture de
l’exercice. Les transactions effectuées au cours de l’exercice sont converties au taux de
change en vigueur à la date de la transaction.
Les gains et pertes de change sur instruments financiers classés à la juste valeur par le
compte de résultat, ainsi que les écarts de change sur d'autres instruments financiers,
figurent au compte de résultat au poste « Plus ou moins-values nettes sur actifs et passifs
financiers à la juste valeur par le compte de résultat ».
(c)
Produits
Les produits d’intérêts sont comptabilisés dans le compte de résultat pour l’ensemble des
instruments et dépôts à l’aide de la méthode du taux d’intérêt effectif.
Les revenus générés par les activités de prêt de titres pour le compte de la Société figurent
au poste « Autres produits » du compte de résultat.
Les dividendes reçus sont crédités au compte de résultat à la date à laquelle les titres
correspondants sont classés « ex-dividende ». Les dividendes reçus sont publiés bruts de
retenues à la source non recouvrables, et sont déclarés en tant que produits financiers par
le compte de résultat, et nets de tout crédit fiscal.
HSBC ETFs PLC
>283<
1.
(d)
Charges
Les charges sont comptabilisées au compte de résultat selon la méthode de la comptabilité
d’exercice.
(e)
Trésorerie et équivalents de trésorerie
La trésorerie et les équivalents de trésorerie se composent de l’encaisse, des autres dépôts à
court terme ayant des échéances initiales de trois mois au plus et les découverts bancaires.
Les détails de la trésorerie déposée en garantie sont exposés dans la Note 5.
(f)
Montants à recevoir des courtiers et montants à payer aux courtiers
Les montants à recevoir des courtiers et les montants à payer aux courtiers représentent des
dettes sur des titres achetés ou des créances sur des titres vendus, déjà négociés, mais pas
encore livrés à la fin de l’exercice.
(g)
Actifs et passifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat
(i) Classification
La Société a présenté ses investissements en actifs et passifs financiers à la juste valeur par le
compte de résultat. Cette catégorie contient à son tour deux sous-catégories : les actifs et les
passifs financiers à des fins de transaction, et ceux exprimés par la direction à la juste valeur
par le compte de résultat à la date de création.
Les actifs et les passifs financiers détenus à des fins de transaction sont acquis ou contractés
principalement dans le but de vendre ou de racheter lesdits actifs à court terme.
Tous les investissements en actions et les contrats dérivés ont été classifiés comme des actifs
à des fins de transaction.
(ii) Comptabilisation
Les acquisitions et les cessions d’instruments financiers sont comptabilisées à la date de la
transaction, à savoir la date à laquelle la Société s’engage à acheter ou à vendre un actif
donné. Les plus-values et moins-values réalisées sur les ventes d’instruments financiers sont
calculées en utilisant la méthode PEPS (premier entré, premier sorti).
(iii) Mesure
Les instruments financiers classifiés à la juste valeur par le compte de résultat sont initialement
mesurés à leur juste valeur, les frais de transaction desdits instruments figurant au compte de
résultat. Les plus-values et moins-values générées par les variations de la juste valeur des
actifs et passifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat sont comptabilisées dans
le compte de résultat, pour la période au cours de laquelle elles se sont produites.
(iv) Principes de l’appréciation à la juste valeur
La juste valeur des instruments financiers est basée sur leurs cours marché à la date de l’arrêté
des comptes et sans déduction des coûts de vente futurs estimés. La Société a adopté la
norme IFRS 13, « Évaluation à la juste valeur », à partir du 1er janvier 2013 ; elle a modifié ses
données de valorisation à la juste valeur pour utiliser le dernier prix de marché négocié, pour
les actifs financiers comme pour les passifs financiers, lorsque le dernier prix négocié se situe
dans une fourchette comprise entre le cours acheteur et le cours vendeur. Durant l’exercice
précédent, la Société a utilisé les cours acheteurs et vendeurs pour les actifs et passifs
financiers répertoriés, conformément à la norme IAS 39.
En cas d’absence de cours de marché disponible sur une bourse reconnue ou chez un courtier
ou négociateur pour un instrument financier non négocié en bourse, la juste valeur de
l’instrument est estimée en utilisant des techniques d’évaluation qui incluent l’utilisation
d’opérations de marché récentes réalisées dans des conditions normales de concurrence, la
référence à la juste valeur actuelle d’un autre instrument comparable, les techniques
d’actualisation des flux de trésorerie, les modèles de pricing des options ou toute autre
technique d’évaluation qui offre une estimation fidèle des cours obtenue lors d’opérations de
marché réelles.
>284<
HSBC ETFs PLC
1.
(g)
Actifs et passifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat (suite)
(iv) Principes de l’appréciation à la juste valeur (suite)
En cas d’utilisation de techniques d’actualisation des flux de trésorerie, les flux futurs
estimés sont basés sur les meilleures estimations de la direction et le taux d’actualisation
utilisé est le taux de marché à la date de clôture applicable à un instrument présentant des
termes et conditions similaires. Dans le cas où d’autres modèles de pricing sont utilisés, le
calcul est basé sur les données de marché à la date de clôture de l’exercice. La juste valeur
des investissements en actions non cotées est estimée dans la mesure du possible en
utilisant les ratios cours/bénéfices applicables à des sociétés similaires et cotées, afin de
refléter les caractéristiques spécifiques de l’émetteur.
Au 31 décembre 2013 et 2012, aucun investissement n'a été évalué en utilisant des
techniques d'actualisation des flux de trésorerie, et aucun investissement en actions n’était
détenu en cas d’indisponibilité d’un cours coté, sauf pour l'investissement détenu dans
Connaught plc valorisé à zéro.
(v) Décomptabilisation
Un actif financier est décomptabilisé quand la Société n’exerce plus de contrôle sur
droits contractuels afférant à l’actif. Une telle décomptabilisation est réalisée lorsque
droits ont été cédés, ont expiré ou ont été abandonnés. Un passif financier
décomptabilisé quand il est éteint ou quand l’obligation spécifiée dans le contrat a
acquittée, annulée ou a expiré.
(h)
les
les
est
été
Compensation des actifs et des passifs financiers
Les actifs et les passifs financiers sont compensés et le montant net est reporté au bilan et
au compte de résultat lorsqu’il existe un droit légalement exécutoire de compenser les
montants comptabilisés et une intention de réaliser un règlement sur une base nette ou de
réaliser l’actif et de régler le passif simultanément.
(i)
Distributions aux porteurs d’actions de participation rachetables
Les distributions effectuées aux porteurs d’actions de participation rachetables sont
comptabilisées au compte de résultat en tant que charges financières lorsque cela est
autorisé.
(j)
Actions de participation rachetables
Les actions de participation rachetables sont rachetables au gré du détenteur et classifiées
en tant que passif financier. Les actions de participation rachetables peuvent être restituées
aux Fonds à tout moment en contrepartie d’un montant en numéraire égal à une part
proportionnelle de la valeur liquidative du Fonds correspondant. L’action de participation
rachetable est reportée au montant de rachat payable à la date de clôture de la période si
l’actionnaire a exercé son droit de restitution de son action au Fonds.
La péréquation est effectuée lors de l’émission et du rachat d’actions. Elle représente la
composante revenu du cours lors de l’émission et du rachat des actions. Les accords de
péréquation visent à garantir que le revenu par action ne soit pas affecté par des
modifications du nombre d’actions émises pendant l'exercice. Le cours d’achat/vente de
chaque action contient un montant nommé « péréquation ». Il est équivalent au produit net
minoré des charges cumulées par la Société au moment de l’achat/vente. Dans le cas des
fonds de distribution, la péréquation attribuable aux souscriptions dans les Fonds fait partie
des distributions aux actionnaires ayant souscrit dans le fonds au cours de la période de
distribution. L’élément de péréquation des distributions n’est pas communiqué aux
actionnaires séparément des produits nets distribués. La péréquation attribuable au rachat
des Fonds respectifs figure au compte de résultat.
HSBC ETFs PLC
>285<
1.
(k)
Valeur liquidative
Conformément aux dispositions du présent prospectus de la Société, dans sa version modifiée,
chaque actif coté, négocié ou soumis aux règles d’un Marché reconnu sera valorisé en utilisant
la méthode indicielle de valorisation des actions, soit le dernier prix négocié concernant des
titres de participation ou, si le dernier prix négocié n’est pas disponible et si des cotations cours
acheteurs - cours vendeurs sont effectuées, alors le dernier prix de marché moyen coté
disponible sur le Marché reconnu applicable à la clôture des activités sur un tel Marché
reconnu chaque Jour de négociation aux fins de déterminer la valeur liquidative par action dans
le cas des souscriptions et rachats et de calculer diverses commissions.
Les actifs nets attribuables aux porteurs d’actions de participation rachetables représentent un
passif au bilan, comptabilisé au montant de rachat qui serait dû à la date du bilan si
l’actionnaire exerçait son droit de rachat de l’action par la Société. Durant l’exercice précédent,
la Société a utilisé les cours acheteurs et vendeurs des actifs et passifs financiers répertoriés,
conformément à la norme IAS 39. Par conséquent, les écarts de valorisation des
investissements figurent dans le bilan et dans le compte de résultat afin d’indiquer un passif à
la juste valeur aux actionnaires. Les écarts cumulés sont inclus au bilan au poste « Ajustement
des cours vendeurs sur la base des cours définis dans le prospectus ». La variation de
l’ajustement d’une année sur l’autre figure dans le compte de résultat.
Toute référence à la valeur liquidative dans le présent document se rapporte à la valeur
liquidative attribuable aux porteurs d’actions de participation rachetables.
(l)
Frais de transaction
Les frais de transaction sont des surcoûts qui sont identifiés séparément et imputables
directement aux acquisitions, émissions ou cessions d'un actif ou d'un passif financier. Les frais
de transaction se composent des frais et commissions payés aux courtiers et aux
contreparties, des commissions versées au dépositaire pour le règlement des transactions et
de tout autre impôt sur les plus-values. Les frais de transaction sont imputés dès qu'ils sont
engagés et ils sont constatés au compte de résultat. Les frais de transaction figurent au poste
Plus-values/(moins-values) nettes sur actifs et passifs financiers à la juste valeur par le compte
de résultat. Les frais de transaction encourus durant l'année par chaque fonds sont détaillés
dans la note 6(e).
(m) Principes comptables en vigueur après le 1er janvier 2013.
La norme IFRS 13, « Évaluation à la juste valeur » est applicable pour les périodes annuelles
commençant à compter du 1er janvier 2013. La norme renforce la cohérence et réduit la
complexité en fournissant une définition précise de la juste valeur et une seule source de
mesure de la juste valeur et des obligations en matière d’informations à fournir au titre des
normes IFRS. Les obligations ne généralisent pas l’utilisation de la comptabilité à la juste valeur
mais fournissent des conseils concernant son mode d’application quand son utilisation est déjà
requise ou autorisée par d’autres normes IFRS. Si un actif ou un passif évalué à sa juste valeur
a un cours acheteur et un cours vendeur, la norme exige que l’évaluation soit basée sur un prix
situé entre le cours acheteur et le cours vendeur le plus représentatif de la juste valeur et
permettant d’utiliser le prix moyen de marché ou toute autre convention de pricing utilisée par
les acteurs du marché en tant qu’outil pratique d’estimation de la juste valeur sur la base d’une
fourchette comprise entre le cours acheteur et le cours vendeur.
Les actifs et passifs indiqués à leur juste valeur pour chaque compartiment sont détaillés dans
les Tableaux des investissements.
La norme IFRS 7, « Instruments financiers : informations à fournir », applicable sur les périodes
annuelles commençant à partir du 1er janvier 2013 et les périodes intermédiaires. En
décembre 2011, l'IASB (International Accounting Standard Board) modifia la norme IFRS 7
pour lui inclure des exigences de compensation des actifs financiers et des passifs financiers.
Les modifications affectent toutes les entités ayant des actifs et des passifs financiers soit (1)
compensés soit (2) soumis à un accord général de compensation exécutoire ou à un accord
similaire. Ces actifs et passifs financiers se composent des montants à recevoir et à payer, qui
peuvent être composés de soldes de courtiers, de soldes de trésorerie, de prêts, ou de dépôts
réalisés par des clients dans le même établissement. La Société a adopté les modifications le
1er janvier 2013, ce qui a conduit à la communication de quelques informations
supplémentaires dans les états financiers.
>286<
HSBC ETFs PLC
1.
(n)
Principes comptables en vigueur après le 1er janvier 2014
En décembre 2011, l'IASB apporta des modifications à la norme IAS 32 « Instruments
financiers : présentation » afin de clarifier les critères de compensation applicables aux
entités et de traiter la question des incohérences au niveau de leur application. Les
amendements de la norme IAS 32 précisent les exigences en matière de compensation des
actifs financiers et des passifs financiers. En particulier, les amendements précisent la
signification des expressions « dispose actuellement d’un droit légalement exécutoire de
compensation » et « réalisation et règlement simultanés ». Les amendements de la norme
IAS 32 sont applicables aux périodes annuelles commençant à partir du 1er janvier 2014 et
aux périodes intermédiaires. La Société a adopté ces amendements dès le 1er janvier 2013
sans impact sur les états financiers.
2.
Frais et charges
(a) Commission de gestion
La Société a une structure de commissions qui prévoit pour chacun des Fonds que
l’ensemble des frais et charges (à l’exception des frais de transaction et des impôts ou
droits sur le rééquilibrage de portefeuille, dont l’ensemble sera payé séparément par
prélèvement sur les actifs des Fonds correspondants) soient réglés sous la forme d’une
commission unique. Cette méthode est baptisée « total des frais sur encours (TFE) » ou
« Total Expense Ratio (TER) » dans le prospectus de la Société et elle est publiée dans les
présents états financiers en tant que de « commission de gestion ». Cette commission
comprend également toute part des charges dues par la Société allouable de temps à autre
aux Fonds.
Le TFE est payé au Gestionnaire d’investissement, et celui-ci est ensuite responsable du
paiement de l’ensemble des autres charges d’exploitation de la Société, notamment les
honoraires, commissions et dépenses des Administrateurs, du Gestionnaire
d’investissement, du Dépositaire, de l’Agent administratif, de l’Agent d’enregistrement et de
transfert, des Commissaires aux comptes et du Secrétaire de la société.
Le Gestionnaire d’investissement sera également responsable du paiement des frais et
charges suivants :
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
(vii)
tous les frais d’établissement de la Société ;
les charges liées à la cotation et au maintien d’une cotation des actions sur une
bourse de valeurs ;
les frais liés à la convocation et à la tenue des assemblées générales
d’administrateurs et actionnaires ;
les honoraires professionnels et dépenses pour services de conseil juridique, d’audit
et autre ;
les frais et dépenses de préparation, d’impression, de publication et de distribution
des prospectus, suppléments, rapports annuels et semi annuels, et autres documents
à l’attention des actionnaires actuels et potentiels ;
les frais et dépenses de tout Conseiller d’investissement désigné par le Gestionnaire
d’investissement ; et
les autres frais et dépenses (à l’exception des frais et dépenses non récurrents et
extraordinaires) qui peuvent survenir de temps à autre et qui ont été approuvés par
les Administrateurs comme nécessaires ou appropriés à la poursuite de l’activité de la
Société ou de chacun de ses Fonds.
HSBC ETFs PLC
>287<
2.
Frais et charges (suite)
(a) Commission de gestion (suite)
Le TFE est calculé et comptabilisé chaque jour à partir de la valeur liquidative de chaque
Fonds et payable mensuellement à terme échu. Le TFE de chaque Fonds de la Société est
indiqué ci-dessous :
Fonds
% par an de la
valeur liquidative du Fonds
Décembre 2013 Décembre 2012
0,35%
0,35%
0,15%
0,15%
0,40%
0,40%
0,35%
0,35%
0,09%
0,09%
0,30%
0,30%
0,30%
0,30%
0,60%
0,60%
0,40%
0,40%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,35%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,35%
0,35%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,40%
0,40%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
-
Si les dépenses du Fonds dépassent le TFE exposé ci-dessus dans le cadre de l’exploitation
des fonds, le Gestionnaire d’investissement devra régler la différence à partir de ses propres
actifs. Aucun paiement excédentaire n’a été réalisé par le Gestionnaire d’investissement durant
l'exercice clôturé le 31 décembre 2013 (31 décembre 2012 : néant). Le TFE ne devrait en aucun
cas dépasser les montants exposés ci-dessus. Cependant, si une augmentation est requise elle
doit être approuvée préalablement par les actionnaires du Fonds correspondant à la majorité
des votes lors d’une assemblée générale ou d’une résolution écrite de tous les actionnaires.
Si la Société conclut un contrat de prêt de titres, elle peut désigner le Gestionnaire
d’investissement pour que ce dernier supervise et administre l’activité menée par la Société. La
Société a souscrit un contrat de prêt d’actions avec HSBC Bank Plc le 3 février 2010 (l’ « Agent
de prêt de titres »). Le programme de prêt de titres a été mis en œuvre le 18 février 2010 et il est
suspendu à compter du 31 décembre 2013. Le Gestionnaire d’investissement a été nommé pour
superviser et gérer toutes les activités de prêt de titres menées par la Société, incluant, sans
limitation, les négociations contractuelles avec l’agent de prêt et le contrôle des activités et de la
performance de l’agent de prêt. Jusqu'au 1er août 2012, le Gestionnaire d’investissement était
habilité à retenir tous honoraires reçus au titre desdits services, pour son propre bénéfice et non
à celui du Compartiment correspondant. Le Gestionnaire d’investissement n’était pas dans
l’obligation de verser lesdits honoraires à l’actif du Compartiment correspondant. Depuis le 1er
août 2012, le Gestionnaire d’investissement a décidé de ne plus retenir d’honoraires pour son
propre compte au titre des services fournis au Fonds afin qu’ils soient versés dans les actifs du
Fonds correspondant. Le montant retenu par le Gestionnaire d’investissement pour l’exercice se
terminant le 31 décembre 2012 s’est élevé à 95 078 EUR. Les détails du prêt de titres sont
fournis dans la Note 6.
>288<
HSBC ETFs PLC
2.
Frais et charges (suite)
(a) Commission de gestion (suite)
Les commissions de gestion se sont élevés à 6 730 824 EUR (décembre 2012 :
5 285 182 EUR) pour la période, dont 2 020 507 EUR (décembre 2012 : 1 479 116 EUR)
payables à la fin de l’exercice.
(b) Honoraires des Administrateurs
Les honoraires des Administrateurs ne dépasseront pas le montant de 40 000 EUR par an et
par Administrateur, sauf accord du Conseil d’administration (chaque Administrateur
s’abstenant de toute résolution concernant sa propre rémunération).
Les honoraires des administrateurs pour l’année se terminant le 31 décembre 2013 se sont
élevés à 75 000 EUR (31 décembre 2012 : 95 417 EUR).
Melissa McDonald a renoncé à son droit aux honoraires d’Administrateur.
(c) Honoraires à payer aux commissaires aux comptes
Audit des états financiers
Autres services de vérification
Services de conseil fiscal
Autres services que l’audit
Décembre 2013
EUR
173 800
44 750
218 550
Décembre 2012
EUR
175 000
33 050
208 050
L’ensmeble des paiements de jetons de présence et de rémunérations des Administrateurs
sont repris dans le TFE détaillé ci-dessus, prélevé par le Gestionnaire d’investissement.
3.
Imposition
Au titre de la loi et des pratiques en vigueur, la Société a qualité d’organisme de placement au
sens de l’article 739B de la loi de 1997 sur la consolidation fiscale (Taxes Consolidation Act),
telle qu’amendée. A ce titre, elle n’est pas assujettie à l’impôt irlandais sur les revenus ou les
bénéfices. L’impôt irlandais peut néanmoins s’appliquer en cas d’« évènement imposable ».
Un événement imposable inclut toutes les distributions aux actionnaires ou tout encaissement,
rachat, annulation ou transfert d’actions, ainsi que la détention d’actions à la fin de chaque
période de huit ans débutant au moment de l’acquisition desdites actions.
La Société ne sera pas assujettie à l’impôt irlandais au titre d’évènements imposables dans les
cas suivants :
a) Un actionnaire ne relevant pas du statut de résident irlandais ou dont la résidence fiscale
habituelle n’est pas située en Irlande, au moment de l’événement imposable, sous réserve
que la Société soit en possession des déclarations légales et requises conformément aux
dispositions prévues par le Taxes Consolidation Act de 1997, tel qu’amendé, ou que la
Société soit autorisée par l’administration fiscale irlandaise (Irish Revenue) à procéder à des
paiements bruts en l’absence de déclarations appropriées ; et
b) Certains investisseurs résidents irlandais exonérés qui ont remis à la Société les déclarations
réglementaires signées nécessaires ; et
c) Toute transaction (qui serait sinon un événement imposable) portant sur des actions
détenues au sein d’un système de compensation établi conformément aux exigences de
l’administration fiscale irlandaise - Irish Revenue Commissioners - (tel le système CREST) ne
constituera pas un événement imposable. Les Administrateurs souhaitent actuellement que
toutes les actions de la Société soient détenues au sein du système CREST ou d’un autre
système de compensation établi.
HSBC ETFs PLC
>289<
3.
Imposition (suite)
Les dividendes, intérêts et plus-values (s’il y a lieu) perçus sur les investissements réalisés par la
Société peuvent être soumis à des taxes imposées par les autorités du pays dans lequel les
produits financiers/plus-values sont perçus et ces taxes peuvent ne pas être récupérables par la
Société ou ses actionnaires.
Dividendes
Toutes les catégories d’actions ou les Fonds en circulation au 31 décembre 2013 ont le statut
britannique de fonds déclarant à compter du 1er janvier 2010 ou dès le lancement de la catégorie
d’action ou du fonds concerné(e).
Chaque fois que de nouveaux fonds sont offerts au public, une demande de statut britannique de
fonds déclarant est adressée au HM Revenue & Customs (administration fiscale et douanière
britannique).
Les détails sur les catégories d'actions de distribution dotées du statut britannique de fonds avec
obligation de déclaration sont disponibles sur le site Internet de l'administration fiscale et douanière
britannique (« HMRC ») à l'adresse www.hmrc.gov.uk. À la date de ces états financiers,
l’emplacement précis de ce rapport du HMRC est accessible à l’adresse suivante :
http://www.hmrc.gov.uk/collective/rep-funds.xls
La Société mettra à disposition des actionnaires les informations concernant les revenus à déclarer
pour l’exercice clôturé le 31 décembre 2013 dont ils auront besoin pour remplir leurs déclarations
d’impôt britanniques sur le site Internet www.etf.hsbc.com avant le 30 juin 2014. Les investisseurs
n’ayant pas accès à Internet peuvent demander par écrit une copie de ces informations à HSBC
ETFs PLC, 25/28 North Wall Quay, IFSC, Dublin 1, Irlande.
4.
Distributions
Les Administrateurs ont l’intention de déclarer et de payer des dividendes sur les actions de chacun
des Fonds. Concernant chaque période financière durant laquelle le montant total des revenus des
Fonds concernés est supérieur aux frais et charges d’un montant supérieur au montant « deminimis » déterminé par les Administrateurs. Les dividendes seront habituellement payés deux fois
par an en janvier/février et juillet/août. S’agissant des HSBC MSCI WORLD UCITS ETF, HSBC
MSCI EM LATIN AMERICA UCITS ETF, HSBC FTSE 250 UCITS ETF, HSBC FTSE EPRA/NAREIT
DEVELOPED UCITS ETF et HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF, les dividendes
seront payés trimestriellement en janvier/février, avril/mai, juillet/août et octobre/novembre.
HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF est un fonds de capitalisation et les
Administrateurs ne prévoient pas de distribuer de dividendes à partir des produits financiers nets
générés par ce fonds.
Les distributions réalisées font également l’objet d’une péréquation. La péréquation est effectuée en
relation avec l’émission et le rachat d’actions. Elle représente la composante de revenu comprise
dans le cours utilisé pour l’émission et le rachat des actions tel que détaillé en note 1 (j).
La Société a payé les dividendes suivants durant l’exercice close le 31 décembre 2013.
Fonds
Date de jouissance
du dividende
Taux de dividende
par Action
9 janvier 2013
10 juillet 2013
0,9052
1,3003
9 janvier 2013
10 juillet 2013
0,1221
0,7096
23 janvier 2013
24 juillet 2013
0,1893
0,1908
9 janvier 2013
17 avril 2013
10 juillet 2013
9 octobre 2013
0,0648
0,0591
0,1957
0,0896
>290<
HSBC ETFs PLC
4.
Distributions (suite)
Fonds
Date de jouissance
du dividende
Taux de dividende
par Action
16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,1469
0,1368
9 janvier 2013
10 juillet 2013
0,0680
0,2240
16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,1269
0,1148
16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,4116
0,3225
HSBC MSCI PACIFIC EX JAPAN UCITS
ETF
23 janvier 2013
24 juillet 2013
0,2419
0,2469
23 janvier 2013
24 juillet 2013
0,3229
0,3253
10 juillet 2013
0,0993
16 janvier 2013
17 avril 2013
17 juillet 2013
9 octobre 2013
0,0559
0,0708
0,1127
0,0645
16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,0598
0,4677
23 janvier 2013
24 juillet 2013
0,0213
0,1222
9 janvier 2013
10 juillet 2013
0,6981
0,6200
16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,1617
0,1745
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF 16 janvier 2013
17 juillet 2013
0,1428
0,2344
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS
ETF
16 janvier 2013
17 avril 2013
24 juillet 2013
9 octobre 2013
0,2867
0,1007
0,3418
0,0973
23 janvier 2013
24 juillet 2013
0,1644
1,2124
16 janvier 2013
24 juillet 2013
0,5524
0,7184
HSBC ETFs PLC
>291<
4.
Fonds
Date de jouissance
du dividende
Taux de dividende
par Action
23 janvier 2013
0,5626
23 janvier 2013
0,2271
UCITS ETF
9 janvier 2013
17 avril 2013
10 juillet 2013
9 octobre 2013
0,1348
0,1314
0,1758
0,1215
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS ETF 9 janvier 2013
10 juillet 2013
0,0050
0,3035
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS 23 janvier 2013
ETF
17 avril 2013
24 juillet 2013
9 octobre 2013
0,0328
0,0088
0,1030
0,0596
La Société a payé les dividendes suivants durant l’exercice close le 31 décembre 2012.
Fonds
Date de jouissance
du dividende
Taux de dividende
par Action
11 janvier 2012
11 juillet 2012
0,9052
1,2224
11 janvier 2012
11 juillet 2012
0,2187
0,7521
1er février 2012
25 juillet 2012
0,1952
0,2229
11 janvier 2012
18 avril 2012
11 juillet 2012
10 octobre 2012
0,0654
0,0464
0,1185
0,0807
18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,1138
0,1186
11 janvier 2012
11 juillet 2012
0,0715
0,2184
18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,0960
0,1005
18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,5218
0,5240
HSBC MSCI PACIFIC EX JAPAN UCITS
ETF
1 février 2012
25 juillet 2012
0,2374
0,2399
>292<
HSBC ETFs PLC
4.
Fonds
Date de jouissance
du dividende
Taux de dividende
par Action
1er février 2012
25 juillet 2012
0,2731
0,3648
11 juillet 2012
0,0929
18 janvier 2012
18 avril 2012
18 juillet 2012
10 octobre 2012
0,0480
0,0646
0,1009
0,0667
18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,1243
0,4908
1er février 2012
25 juillet 2012
0,0178
0,1207
11 janvier 2012
11 juillet 2012
0,8130
0,8714
18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,1346
0,1522
HSBC MSCI MEXICO CAPPED UCITS ETF 18 janvier 2012
18 juillet 2012
0,2317
0,2764
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA UCITS
ETF
18 janvier 2012
18 avril 2012
18 juillet 2012
10 octobre 2012
0,2602
0,1420
0,4373
0,0550
1er février 2012
25 juillet 2012
0,4296
0,9636
18 janvier 2012
25 juillet 2012
0,6317
0,6013
1er février 2012
0,6870
25 juillet 2012
0,0734
UCITS ETF
11 janvier 2012
18 avril 2012
11 juillet 2012
10 octobre 2012
0,1214
0,1229
0,1970
0,1243
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED UCITS ETF 11 juillet 2012
0,3477
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS 1 février 2012
ETF
18 avril 2012
25 juillet 2012
10 octobre 2012
0,0218
0,0267
0,1066
0,0619
HSBC ETFs PLC
>293<
5.
Au 31 décembre 2013 et 2012, les disponibilités bancaires étaient détenues auprès de HSBC Bank
plc. Les informations relatives aux nantissements détenus sont publiées en note 6. Les informations
relatives aux facilités de caisse sont publiées en note 8. Aucune liquidité n'est détenue en garantie à
la date du 31 décembre 2013 ni au 31 décembre 2012. Des liquidités déposées à titre de garantie
étaient détenues auprès de HSBC bank plc pour un montant de 456 971 EUR (2012 :
521 535 EUR), et auprès de Barclays Capital pour un montant de 918 593 EUR
(2012 :(36 665) EUR).
6.
Instruments financiers et risques associés
Les activités d’investissement exposent la Société aux différents types de risque associés aux
instruments financiers et aux marchés sur lesquels elle investit. Les risques financiers les plus
significatifs auxquels la Société est exposée sont le risque de marché, le risque de crédit et le risque
de liquidité. Le risque de marché inclut le risque de cours, le risque de change et le risque de taux
d'intérêt.
Chacun des Fonds de la Société cherchera à répliquer la performance d’un indice financier tout en
minimisant autant que possible la tracking error entre la performance du Fonds et celle de l’indice
financier. Chaque Fonds cherchera à atteindre cet objectif en détenant un portefeuille de titres
reconstituant l’indice financier correspondant. Les titres dans lesquels le Fonds investit seront
négociés sur un marché réglementé.
Les Fonds peuvent utiliser des instruments financiers dérivés (« IFD ») à des fins de gestion du
portefeuille efficace et à des fins d’investissement. Une gestion de portefeuille efficace implique des
décisions d’investissement supposant des transactions réalisées dans l’un ou plusieurs des objectifs
spécifiques suivants : la réduction du risque ; la réduction du coût ; ou la génération de capital ou de
revenu supplémentaire pour les Fonds assortie d’un niveau de risque adapté tenant compte du profil
de risque des Fonds. En particulier, des instruments financiers dérivés peuvent être utilisés dans le
but de minimiser la tracking error, c’est-à-dire le risque que le rendement des Fonds s’éloigne des
indices financiers de référence respectifs.
La société conclut des contrats à terme de type « futures » à des fins de gestion de portefeuille
efficace. La différence entre le montant contractuel original et la juste valeur des positions ouvertes
des contrats à terme de type « futures » figure en Actifs/passifs financiers à la juste valeur par le
compte de résultat dans le Bilan et en Plus-values/(moins-values) nettes sur les actifs financiers à la
juste valeur par le compte de résultat dans le Compte de résultat. Les plus ou moins-values
réalisées sont comptabilisées à la date de clôture ou de négociation du contrat et elles figurent dans
les produits en tant que plus-values/(moins-values) nettes sur les actifs financiers à la juste valeur
par le compte de résultat dans le Compte de résultat. Pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013,
un montant total de 856 589 EUR de plus-values réalisées et un montant total de 232 904 EUR de
plus-values non réalisées pour les contrats à terme de type « futures » figurent au poste Plusvalues/(moins-values) nettes sur actifs et passifs financiers à leur juste valeur par le compte de
résultat.
Les modifications apportés à la composition et/ou à la pondération des titres qui constituent l’indice
financier suivi par un Fonds obligeront généralement le Fonds à réaliser les ajustements
correspondants ou un rééquilibrage de ses investissements afin de continuer à reproduire l’indice de
référence. Le Gestionnaire d’investissement cherchera par conséquent à rééquilibrer de temps à
autre la composition ou la pondération des titres détenus par le Fonds, dans la mesure du possible,
afin de se conformer aux modifications apportées à la composition ou la pondération des titres qui
constituent l’indice financier. D’autres mesures de rééquilibrage peuvent être prises de temps à autre
pour chercher à maintenir la correspondance entre la performance d’un Fonds et la performance de
l’indice financier.
La Société applique l'approche d’engagement pour calculer l'exposition globale des Fonds.
L'approche d’engagement est une méthodologie qui consolide les valeurs notionnelles ou de marché
sous-jacentes des produits dérivés pour déterminer l'exposition du fonds aux produits dérivés.
La Société a délégué au Gestionnaire d’investissement la tâche de contrôler et de mesurer le profil
de risque général de chaque Fonds. Le Gestionnaire d’investissement est responsable de la
sélection des titres, de la mise en œuvre et de la réalisation des objectifs d’investissement et du
contrôle du risque pour chaque Fonds.
Procédure de gestion des risques
Le Gestionnaire d’investissement est responsable de la gestion quotidienne du risque des Fonds. Le
Gestionnaire d’investissement supervise la production du document intitulé Politiques et procédures
liées à la gestion du risque (Risk Management Policies and Procedures ou « RMP ») exposant les
procédures de gestion du risque à utiliser.
>294<
HSBC ETFs PLC
6.
Instruments financiers et risques associés (suite)
Procédure de gestion des risques (suite)
L’équipe Risque (Risk Team) du Gestionnaire d’investissement produit des rapports mensuels
détaillant le contrôle des risques et l’utilisation des IFD. Ces rapports sont communiqués au
Conseil d’administration sur une base mensuelle et trimestrielle.
Les activités d’investissement exercées exposent le Fonds aux différents types de risques
associés aux instruments financiers et aux marchés sur lesquels il investit. La synthèse suivante
n’entend pas constituer un résumé exhaustif de tous les risques et nous invitons les investisseurs
à se reporter au Prospectus de la Société et au Supplément du Fonds concerné pour obtenir des
informations plus détaillées sur les risques inhérents aux investissements dans les Fonds.
(a) Risque de marché
Le risque de marché correspond au risque qu’un investissement voit sa valeur diminuer ou
son coût renchérir en raison des variations des taux d’intérêt, des taux de change ou des
cours des actions et des matières premières. Tous les instruments financiers sont
comptabilisés à leur juste valeur et toutes les évolutions des conditions de marché ont une
incidence directe sur le résultat net.
(i) Autre risque de cours
L’autre risque de cours correspond au risque de fluctation des justes valeurs des actions ou
des flux de trésorerie futurs d’un instrument financier en raison de l’évolution des cours de
marché (autres que ceux liés au risque de taux d’intérêt ou au risque de change).
Les instruments financiers de la Société comprennent principalement des investissements en
actions. Le Gestionnaire d’investissement cherche à atténuer ce risque à travers la
construction d’un portefeuille bien diversifié, en accord avec l’objectif d’investissement des
Fonds respectifs. Conformément aux politiques et procédures de la Société, le Gestionnaire
d’investissement contrôle quotidiennement les autres risques de cours auxquels la Société
est exposée, et le Conseil d’administration les examine à fréquence trimestrielle.
Les concentrations des investissements au sein du portefeuille sont communiquées pour
chaque Fonds dans le Tableau des investissements par catégorie d’investissement.
Le tableau ci-après analyse l’incidence sur les actifs nets et les bénéfices/(pertes) des Fonds
respectifs d’une évolution des indices du marché, toutes autres variables restant constantes.
Fonds
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN
UCITS ETF
HSBC MSCI EM FAR EAST UCITS
ETF
Indice FTSE 100®
Indice EURO STOXX® 50
Indice MSCI Japan
Indice FTSE 250®
Indice S&P 500®
Indice MSCI Europe
Indice MSCI USA
Indice MSCI Brazil
Indice MSCI Pacific ex
Japan
Indice MSCI EM Far East
Indice MSCI Turkey
Indice MSCI World
Indice MSCI S&P BRIC® 40
Variation
réelle
des actifs
nets et des
bénéfices/
(pertes)
31 déc
2012
34 437 895
44 131 575
5 002 200
8 426 936
110 065 047
5 769 490
36 571 385
32 621
Variation
réelle de
l’indice de
référence
31 déc
2013
18,66%
21,61%
26,70%
32,27%
31,55%
19,77%
31,79%
(16,21%)
Variation
réelle de
l’indice de
référence
31 déc
2012
9,97%
17,65%
8,64%
26,11%
15,22%
16,92%
15,33%
0,20%
Variation réelle
des actifs
nets et des
bénéfices/
(pertes)
31 déc
2013
58 452 747
18 597 251
24 492 759
18 449 224
377 203 185
12 349 551
93 898 637
(1 612 523)
5,49%
24,57%
5 992 290
32 732 487
2,66%
(26,76%)
26,68%
1,45%
20,22%
64,21%
15,83%
13,41%
2 472 573
(2 286 603)
70 684 327
159 370
4 675 744
4 033 527
19 742 631
3 080 927
HSBC ETFs PLC
>295<
6.
(a) Risque de marché (suite)
(i) Autre risque de cours (suite)
Fonds
HSBC MSCI SOUTH AFRICA
UCITS ETF
HSBC MSCI MEXICO CAPPED
UCITS ETF
UCITS ETF
DEVELOPED UCITS ETF
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED
UCITS ETF
UCITS ETF
UCITS ETF*
Indice MSCI China
Indice MSCI South Africa
Indice MSCI Canada
Indice MSCI Mexico Capped
Indice MSCI EM Latin
America
Indice MSCI Indonesia
Indice MSCI Malaysia
Indice MSCI Taiwan
Indice MSCI Korea
Indice FTSE EPRA/NAREIT
Developed®
Indice MSCI Russia Capped
Indice MSCI Emerging
Markets
Indice MSCI AS Far East ex
Japan
Variation
réelle
des actifs
nets et des
bénéfices/
(pertes)
31 déc
2012
26 555 372
Variation
réelle de
l’indice de
référence
31 déc
2013
3,64%
Variation
réelle de
l’indice de
référence
31 déc
2012
22,75%
Variation réelle
des actifs
nets et des
bénéfices/
(pertes)
31 déc
2013
5 577 552
(6,21%)
5,63%
18,69%
9,09%
(332 558)
896 416
1 648 218
2 080 033
0,21%
29,06%
41 643
2 160 962
(13,29%)
(23,73%)
7,68%
9,06%
3,94%
8,66%
4,65%
14,27%
16,68%
21,18%
(2 552 040)
(1 821 837)
589 341
533 043
121 582
1 480 542
472 078
835 898
1 846 958
1 268 291
3,67%
27,73%
744 886
3 624 650
0,34%
14,03%
39 479
1 392 841
(2,68%)
18,50%
(6 887 333)
42 144 939
N/A
N/A
N/A
N/A
La majorité des Fonds emploie une stratégie d’investissement qui vise une réplication totale
de l’indice de référence sous-jacent correspondant. Par conséquent, nous avons retenu
l’hypothèse d’un bêta de 1 dans le calcul de l’analyse de sensibilité ci-dessus. La
méthodologie utilisée ci-dessus s’appuie sur des données historiques et elle n’est pas en
mesure de déterminer si les variations futures des cours de bourse et les corrélations entre
marchés traversant une période de tensions ont une relation avec les tendances historiques.
(ii) Risque de change
Le risque de change correspond au risque de fluctuation de la juste valeur des flux de
trésorerie futurs d’un instrument financier en raison de l’évolution des taux de change. La
Société peut investir dans des instruments financiers et réaliser des opérations libellées dans
une autre devise que sa devise fonctionnelle. En conséquence, la Société est exposée au
risque de variation du taux de change de sa devise par rapport aux autres monnaies, ce qui
peut avoir une incidence négative sur la valeur de la proportion d’actifs ou de passifs de la
Société libellés dans des devises autres que la devise des Fonds respectifs.
Les éléments monétaires sont des unités monétaires détenues ainsi que des actifs et passifs
à recevoir ou à payer dans un nombre d’unités monétaires fixe ou à déterminer. Les actifs et
les passifs monétaires comprennent la trésorerie et les équivalents de trésorerie, les
créances et dettes clients dont les créances et dettes envers les courtiers, et les montants
dus aux courtiers ou à recevoir des courtiers.
Tous les actifs et passifs qui n’entrent pas dans la définition des éléments monétaires sont
répertoriés en actifs et passifs non monétaires. Les investissements en actions négociables
sont considérés comme des actifs non monétaires. Le risque de change associé aux actions
est inclus dans la catégorie Autre risque de cours. Une fois payés ou cumulés, tous les
éléments d’actifs nets attribuables aux porteurs d’actions de participation rachetables
deviennent des éléments non monétaires.
* Le compartiment a été lancé le 25 septembre 2013.
>296<
HSBC ETFs PLC
6.
(a) Risque de marché (suite)
(ii) Risque de change (suite)
Au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012, aucun des Fonds ne détenait d’actifs ou de
passifs monétaires significatifs exposés au risque de change.
(iii) Risque de taux d’intérêt
Le risque de taux d’intérêt correspond au risque de fluctuation de la juste valeur des flux de
trésorerie futurs d’un instrument financier en raison de l’évolution des taux d’intérêt de marché.
La majorité des actifs et passifs financiers de la Société ne sont pas porteurs d’intérêt. Les actifs
et passifs financiers porteurs d’intérêt comprennent les disponibilités bancaires qui arrivent à
échéance ou sont revalorisés à court terme, dans les trois mois au plus.
Par conséquent, la Société est soumise à une exposition limitée au risque de taux d’intérêt à la
juste valeur associé aux fluctuations des niveaux des taux d’intérêt de marché en vigueur.
(b) Risque de crédit
Le risque de crédit correspond au risque que la contrepartie d’un instrument financier ne
s’acquitte pas d’une obligation ou d’un engagement envers la Société. Le risque de crédit est
généralement plus élevé pour un instrument financier non négocié en bourse, car la contrepartie
d’un instrument financier non négocié en bourse n’est pas adossée à une chambre de
compensation.
Le risque de crédit associé aux activités d’investissement est géré par le Gestionnaire
d’investissement dans le cadre du processus d’investissement général. Afin de réduire les
expositions au risque de contrepartie de la Société, la négociation des titres est principalement
réalisée sur des bourses établies et selon la méthode de livraison contre paiement. Le risque de
défaut est considéré comme minime, la livraison des titres dans le cadre d’une opération
dénouée ayant lieu au même moment que la réception du paiement par le Dépositaire. Le
paiement est effectué simultanément à l’achat de titres reçus par le Dépositaire. L’opération ne
saurait aboutir si l’une ou l’autre des parties n’honore pas son obligation.
Les actifs de la Société détenus par le Dépositaire seront séparés des actifs du Dépositaire ou
de ses agents, ou des deux. La Société est exposée au risque de crédit dans la mesure où cet
établissement serait incapable d’honorer ses obligations, que ce soit pour restituer les titres de la
Société ou pour rembourser les montants dus. La direction ne prévoit aucune perte en
conséquence de cette concentration.
Toutes les liquidités de la Société qui sont détenues par le Dépositaire sont placées en dépôt
auprès d’une société affiliée au Dépositaire, HSBC Bank plc, ayant une notation de crédit AAoctroyée par Fitch. Les contrats à terme et LEPO de la Société sont détenus chez HSBC Bank
plc. Les Contrats sur différence (CFD) de la Société sont détenus auprès de Barclays Capital,
dont la note de crédit attribuée actuellement par Fitch est A (2012 : A). Ces établissements
jouissent de notes élevées allouées par des agences de notation de crédit de premier rang.
La Société aurait le rang de créancier général en cas de faillite ou d’insolvabilité de HSBC Bank
plc. Les liquidités détenues par HSBC Bank plc ne sont pas détenues sur un compte client
séparé. HSBC Bank plc satisfait aux exigences de fonds propres de la FSA en cas d’insolvabilité
de HSBC Bank plc.
L’exposition au risque de crédit de la Société est représentée par la valeur comptable des
disponibilités bancaires et des marges de trésorerie telle que publiée au bilan des pages 226 à
239.
HSBC ETFs PLC
>297<
6.
(b) Risque de crédit (suite)
Les Fonds peuvent s’engager dans des prêts de titres. Le prêt de titres peut exposer le
Fonds à un risque de crédit en raison de l’incapacité éventuelle de la contrepartie de la
transaction à remplacer les titres empruntés. Pour limiter ce risque, le programme de prêt de
titres bénéficie dans certaines circonstances d’une garantie apportée par HSBC Bank plc,
dont la société-mère, HSBC Holdings plc, jouit respectivement de notes A+ (2012 : AA-/Aa3)
allouées par S&P / Moody’s, concernant des prêts accordés à certains emprunteurs. De plus,
et conformément aux exigences liées aux OPCVM, tous les emprunteurs agréés doivent
avoir une note de crédit d’au moins A2 ou équivalente ou être réputés par la Société être
dotés d’une note implicite de A2. Pour réduire l’exposition des Fonds, la Contrepartie fournira
un nantissement sous la forme de titres de dette émis ou garantis par le gouvernement ou un
département d’un gouvernement ou d’une agence gouvernementale de l’Autriche, de la
Belgique, du Canada, du Danemark, de la Finlande, de la France, de l’Allemagne, de l’Italie,
du Japon, des Pays-Bas, de la Norvège, de la Suède, de la Suisse, du Royaume-Uni ou des
États-Unis d’Amérique, tels qu’amendés de temps à autre, ou de liquidités pouvant être
détenues temporairement comme garantie provisoire dans l’attente de la livraison de la
garantie non monétaire. Le programme de prêt de titres a été suspendu en décembre 2013 et
toutes les positions ont été restituées au 31 décembre 2013. Le montant total des titres
prêtés au 31 décembre 2013 était de 11 456 818 EUR. Le revenu total brut généré par le
programme de prêt de titres pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013 a été de
608 143 EUR (2012 : 692 357 EUR). Les coûts directs et indirects associés aux prêts de
titres pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013 ont été de 85 616 EUR (2012 :
93 564 EUR). Ci-dessous sont exposées les informations relatives aux titres prêtés et à la
valeur du nantissement détenu au 31 décembre 2012 :
Valeur des titres faisant l’objet d’un prêt au 31 décembre 2012
Nom du Fonds
Valeur totale du prêt (EUR)
150 223
1 727 520
194 295
687 988
1 101 986
13 683
885 787
1 976 376
1 831 611
561 650
2 325 699
11 456 818
% des actifs nets
0,38%
0,69%
0,44%
2,01%
1,09%
0,08%
0,93%
2,17%
10,42%
8,39%
1,33%
Valeur du nantissement détenu par le Fonds au 31 décembre 2012 et relatif aux titres
faisant l’objet d’un prêt
Nom du Fonds
Nantissement total (EUR)
159 248
1 814 630
205 415
722 680
1 163 407
14 451
939 100
2 090 926
1 942 276
594 098
2 460 211
12 106 442
>298<
HSBC ETFs PLC
% des actifs nets
0,40%
0,72%
0,47%
2,11%
1,15%
0,08%
0,99%
2,29%
11,05%
8,88%
1,40%
6.
(c) Risque de liquidité
Le risque de liquidité correspond au risque qu’une entité rencontre des difficultés à honorer
ses obligations associées à son passif financier. La constitution de la Société prévoit la
création et l’annulation quotidiennes d’actions, et elle est à ce titre exposée au risque de
liquidité du fait qu’elle peut être amenée à tout moment à racheter aux porteurs les actions
qu’ils détiennent.
Les investissements en actions de la Société sont considérés comme facilement réalisables
du fait qu’ils sont tous négociés sur des marchés publics organisés. Par conséquent, la
Société a une exposition limitée au risque de liquidité.
La Société a également obtenu des facilités de caisse afin de gérer ses besoins de liquidité à
court terme. Les informations sur les facilités de caisse de la Société sont présentées de
manière détaillée en note 8.
Conformément aux politiques et procédures en vigueur de la Société, le Gestionnaire
d'investissement contrôle le risque de liquidité général de la Société sur une base
quotidienne, et le Conseil d’administration l’examine sur une base trimestrielle.
La majeure partie des passifs financiers de la Société figurant au Bilan au 31 décembre 2013
et au 31 décembre 2012, pages 226 à 239, sont exigibles à moins d’un mois.
Les instruments financiers de la société incluent des investissements dans des contrats de
dérivés négociés de gré à gré, n’étant pas négociés sur un marché public organisé et
pouvant généralement être illiquides. La Société pourrait ainsi ne pas parvenir à liquider
rapidement certains de ses investissements dans ces instruments à un montant proche de
leur juste valeur au moment où elle doit satisfaire ces besoins de liquidités ou réagir à des
événements spécifiques telle la dégradation de la solvabilité d’un émetteur particulier.
(d) Juste valeur des actifs et passifs
La norme IFRS 13 exige que les instruments financiers soient présentés à leur juste valeur
sur la base d’une hiérarchie de la juste valeur à trois niveaux qui traduit l’importance des
données d’entrée dans ce calcul de la juste valeur. La hiérarchie accorde la plus grande
priorité aux cours non ajustés cotés sur des marchés actifs d’ actifs ou passifs identiques
(mesures de niveau 1) et la priorité la plus basse aux données d’entrée non observables
(mesures de niveau 3). Les trois niveaux de la hiérarchie de la juste valeur sont les suivants :
Niveau 1
Données reflétant des cours cotés non ajustés sur des marchés actifs
d’actifs et passifs identiques auxquels la Société peut d’accéder à la date
de la mesure ;
Niveau 2
Données autres que les cours cotés, lesquelles sont observables pour
l’actif ou le passif, directement ou indirectement, y compris les données
sur des marchés qui ne sont pas considérés comme actifs ;
Niveau 3
Données qui ne sont pas observables.
Les données d’entrée sont utilisées en appliquant les diverses techniques d’évaluation et se
rapportent généralement aux hypothèses que les participants du marché utilisent pour
prendre des décisions d’évaluation, y compris les hypothèses relatives au risque. Les
données peuvent inclure des informations sur les cours, des statistiques de volatilité, des
données de crédit spécifiques et générales, des statistiques de liquidité, et d’autres facteurs.
Il n’y a eu aucun transfert entre le niveau 1 et le niveau 2 durant l’exercice.
HSBC ETFs PLC
>299<
6.
(d) Juste valeur des actifs et passifs (suite)
Le niveau d’un instrument financier au sein de la hiérarchie de la juste valeur dépend du
niveau le plus bas des données d’entrée importantes dans le calcul de sa juste valeur.
Cependant, la détermination de ce qui est considéré comme « observable » est laissée à la
juste appréciation des Administrateurs.
Communication sur l’évaluation à la juste valeur
Les Administrateurs considèrent comme observables des données de marché aisément
accessibles, distribuées ou actualisées de façon régulière, fiable et vérifiable, non exclusives,
et fournies par des sources indépendantes participant activement au marché correspondant.
La classification d’un instrument financier dans la hiérarchie est basée sur la transparence de
prix de l’instrument et ne correspond pas nécessairement au risque perçu par les
Administrateurs relativement à cet instrument.
Veuillez vous reporter au Tableau des investissements pour obtenir des précisions sur la
hiérarchie des actifs et des passifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat,
détenus au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012.
Mis à part les actifs financiers à la juste valeur par le compte de résultat et les passifs
financiers à la juste valeur par le compte de résultat, tous les autres actifs et passifs sont
comptabilisés à leur coût amorti et leurs valeurs comptables sont une approximation
raisonnable de la juste valeur. Conformément aux exigences de la norme IFRS 13, ces actifs
et passifs sont classés en Niveau 2.
Le compartiment HSBC FTSE 250 UCITS ETF détient un investissement de Niveau 3
(Connaught plc) valorisé à zéro. Cet investissement a été évalué à zéro depuis le
13 septembre 2010 car les Administrateurs ont estimé qu’il était mis en liquidation et sans
valeur.
(e) Frais de transaction
Le tableau suivant fournit une analyse du total des frais de transactions pour chaque Fonds
de la Société pour l'exercice clôturé le 31 décembre 2013 et l'exercice clôturé le 31 décembre
2012.
Fonds
>300<
HSBC ETFs PLC
31 décembre 2013
80 004
44 902
10 774
102 617
73 392
63 470
15 875
4 249
86 590
71 655
3 110
166 680
17 453
295 755
2 232
5 515
6 432
13 954
31 décembre 2012
466 799
122 764
7 063
87 943
70 411
5 050
30 856
5 938
21 807
3 654
4 521
77 251
10 733
369 496
10 420
5 054
6 040
3 155
6.
(e) Frais de transaction (suite)
Fonds
UCITS ETF
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS
ETF
ETF
7.
31 décembre 2013
21 172
11 911
19 974
8 880
31 décembre 2012
38 186
10 587
2 987
22 845
7 026
9 931
1 315
55 150
147 426
476 988
97 121
-
Contrats dérivés
Contrat à terme
Les contrats à terme dits « futures » représentent un engagement d'achat ou de vente d’un
instrument financier, une devise, une matière première ou un indice désigné(e) à une date et à
un prix spécifiés. Ils peuvent être réglés en numéraire ou au moyen d’un autre actif financier. Les
futures sont des contrats négociés en Bourse et standardisés. Les marges initiales exigées pour
les futures sont versées en espèces ou sous la forme d’autres instruments, et les variations de la
valeur des contrats à terme sont réglés quotidiennement.
Contrats sur différence
Les contrats sur différence (« CFD ») sont des contrats établis entre la Société et des tiers
permettant à la Société de constituer une exposition à la fluctuation des cours de titres
spécifiques sans avoir à les acheter directement. Lorsqu’elle conclut un CFD, la Société doit
réaliser auprès d’un courtier un dépôt de garantie initial (également appelé « marge ») égal à un
certain pourcentage du montant du contrat. Des appels de marges sont réalisés ou reçus par la
Société en fonction de la variation de la valeur des titres sous-jacents. Les variations des valeurs
des contrats sont comptabilisées en plus ou moins-values latentes et la Société reporte une plus
ou moins-value réalisée à la clôture ou à la réinitialisation du contrat. Les CFD sont comptabilisés
à leur juste valeur, la variation de la valeur de marché du titre sous-jacent appliqué au montant
notionnel du CFD détenu à la fin de l’exercice représentant la plus ou moins-value latente desdits
CFD. La valeur de marché du titre sous-jacent est déterminée par référence au cours de marché
disponible d’une bourse reconnue.
Tous les produits accumulés des titres sous-jacents des CFD et les charges financières
associées à la négociation des CFD sont comptabilisé(e)s par la Société selon la méthode de la
comptabilité d’engagement et reporté(e)s dans le Compte de résultat comme une partie du gain /
(de la perte) net(te) sur les actifs et passifs financiers à leur juste valeur par le compte de
résultat.
Options à des prix d’exercice préférentiel (LEPO)
Lorsque la Société achète ou vend une LEPO, la Société paie à l’avance la totalité de la prime.
Les gains et pertes à la juste valeur réalisé(e)s sur les LEPO sont comptabilisé(e)s et reporté(e)s
dans le Compte de résultat. Les primes payées à l’achat ou à la vente qui expirent ou n’ont pas
été exercées sont comptabilisées et reportées à la date d’expiration en tant que plus ou moinsvalues latentes dans le compte de résultat.
HSBC ETFs PLC
>301<
7.
Contrats dérivés (suite)
Compensation des actifs et des passifs
Depuis le 31 décembre 2013 et le 31 décembre 2012, les Fonds sont soumis à un accord
général de compensation avec des contreparties pour les contrats à terme de type « futures » et
les Contrats sur différence (CFD). Aucun actif ou passif financier, soumis à un accord général de
compensation exécutoire ou à un accord similaire, n'est présenté sur une base nette dans le
Bilan des Fonds au 31 décembre 2013 ou au 31 décembre 2012. Les montants bruts des plusvalues ou moins-values non réalisées sur les contrats à terme de type « futures » et les contrats
sur différence (CFD), par les contreparties, sont communiqués dans le Tableau des
investissements des Fonds. Les options à faible prix d'exercice (LEPO) ne sont pas soumises à
un accord général de compensation exécutoire ou à un accord similaire. La marge est remise par
les Fonds aux contreparties des instruments dérivés lorsque la marge détenue précédemment se
situe en dessous de la marge minimum exigée. Au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012,
les Fonds ne possédaient pas d'importantes pertes non réalisées sur des contrats à terme
ouverts de type « futures » ou sur des contrats sur différence (CFD).
8.
Facilité de caisse
La Société a souscrit les facilités de caisse suivantes auprès de HSBC Bank plc :
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS
ETF
ETF
ETF
UCITS ETF
>302<
HSBC ETFs PLC
41 420 000 USD ou 10% de la valeur liquidative des
actifs en dépôt, le montant le moins élevé prévalant
350 000 USD ou 10% de la valeur liquidative des
8.
Facilité de caisse (suite)
DEVELOPED UCITS ETF
ETF
UCITS ETF
UCITS ETF
La valeur liquidative des actifs en dépôt représente la valeur liquidative des actifs déposés
auprès du Dépositaire, HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited. Dans la mesure où la
facilité est utilisée, les actifs et les soldes de compte détenus par le Dépositaire sont détenus en
garantie des facilités de caisse.
Des intérêts sur la facilité de caisse sont facturés au taux de base de HSBC Bank plc majoré de
2 %, calculés sur une base annuelle. Une rémunération annuelle de EUR 10 000 est dûe par
Fonds.
9.
Taux de change
Les taux de change suivants ont été utilisés pour convertir les actifs et les passifs dans la devise
fonctionnelle (dollar US, USD) au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012.
Dollar australien
Real brésilien
Dollar canadien
Peso chilien
Yuan (Renminbi) chinois
Peso colombien
Couronne tchèque
Couronne danoise
Livre égyptienne
Euro
Dollar de Hong Kong
Forint hongrois
Roupie indienne
Roupie indonésienne
Nouveau shekel israélien
Yen japonais
Won coréen
Ringgit malaisien
Peso mexicain
Dirham marocain
Dollar néo-zélandais
Couronne norvégienne
Nouveau sol péruvien
Peso philippin
Zloty polonais
Livre sterling
Rouble russe
Dollar de Singapour
Rand sud-africain
Couronne suédoise
Franc suisse
Dollar de Taiwan
Baht thaïlandais
Livre turque
Décembre 2013
0,89465
2,35925
0,94118
0,0019
6,0539
0,00052
19,86465
5,4141
0,14392
0,72595
7,75375
0,00464
0,01617
12 170
3,471
105,105
1 055,35
3,2755
0,07635
8,1621
1,21499
6,06685
2,7967
44,3825
0,33141
1,65625
0,03043
1,2626
0,09548
6,4226
0,88935
29,80359
32,86231
2,1485
Décembre 2012
0,96321
2,0475
0,9957
0,00209
6,2303
0,00057
19,03485
5,6591
0,15713
0,77262
7,75085
0,00453
0,01825
9 638
3,7311
86,465
1 070,58
3,058
0,07701
1,21212
5,56525
41,0625
0,32311
1,62549
0,03274
1,2215
0,11786
6,50545
0,91535
29,039
30,59
1,7847
HSBC ETFs PLC
>303<
9.
Taux de change (suite)
Les taux de change moyens suivants ont été utilisés pour convertir les produits et les charges
dans la devise de présentation (EUR) au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012.
Livre sterling
Dollar américain
Décembre 2013
0,84945
1,32935
Décembre 2012
0,81064
1,29004
Les taux de change suivants ont été utilisés pour convertir les actifs et les passifs dans la devise
fonctionnelle (euro, EUR) au 31 décembre 2013 et au 31 décembre 2012.
Couronne danoise
Couronne norvégienne
Livre sterling
Couronne suédoise
Franc suisse
Dollar américain
Décembre 2013
7,46036
8,35982
0,83197
8,85002
1,22548
1,37795
Décembre 2012
7,46091
7,33718
0,81107
8,57673
1,20679
1,31839
10. Opérations entre parties liées
Le Promoteur, le Distributeur, le Représentant au Royaume-Uni, le Gestionnaire
d’investissement, l’Agent de prêt de titres, l’Agent administratif et le Dépositaire sont tous des
filiales exclusives de HSBC Holdings plc et sont donc considérés comme des parties liées de la
Société. Les honoraires et charges dus à ces parties sont publiés en note 2 des états financiers.
La Société reçoit des commissions de la part de HSBC Bank Plc sous la forme de redevances et
de charges, de commissions sur des transactions au comptant négociées de manière directe, de
commissions en nature sur des transactions et de commissions sur des transactions de
conversion, quand ceci est applicable pour couvrir les dépenses encourues par la Société pour le
traitement des créations et rachats. Les commissions de transactions reçues par la Société
durant l’exercice de la part de HSBC Bank plc se sont élevées à EUR 1 238 039 (décembre
2012 : EUR 1 701 367) et figurent dans le Compte de résultat dans la rubrique intitulée plusvalues/moins-values nettes sur actifs et passifs financiers à la juste valeur par le compte de
résultat.
La Société détient une marge de trésorerie et des dépôts de liquidités et a obtenu des facilités de
crédit de HSBC Bank plc selon les modalités de la Note 6(b) et la Note 8. HSBC Bank plc est
considérée comme une partie liée, du fait qu’elle est filiale de HSBC Holdings plc.
Les fonds HSBC FTSE 100 UCITS ETF, HSBC MSCI EUROPE UCITS ETF et HSBC MSCI
WORLD UCITS ETF détiennent des investissements dans HSBC Holdings plc conformément
aux tableaux des investissements.
Mme Melissa McDonald, Administrateur non exécutif de la Société et Responsable internationale
des Produits Actions et de l’investissement responsable a été nommée le 7 février 2013. Mme
Melissa McDonald a renoncé à son droit de percevoir des honoraires d’Administrateur.
Les Administrateurs ne détenaient aucun intérêt direct ou indirect dans les actions émises par la
Société au 31 décembre 2013.
11. Actionnaires importants
Le tableau ci-dessous représente le nombre d'actionnaires qui avaient un droit de 10 % ou plus
dans les actions en circulation des Fonds de la Société, au 31 décembre 2013 et au
31 décembre 2012.
>304<
HSBC ETFs PLC
11. Actionnaires importants (suite)
HSBC Bank plc est le teneur de marché et détient 100% des actions sur le marché primaire. Le
nombre d'actionnaires possédant 10 % ou plus sur le marché secondaire figure ci-dessous ;
Fonds
HSBC FTSE 100 ETF
HSBC EURO STOXX 50 ETF
HSBC MSCI JAPAN ETF
HSBC FTSE 250 ETF
HSBC S&P 500 ETF
HSBC MSCI EUROPE ETF
HSBC MSCI USA ETF
HSBC MSCI BRAZIL ETF
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN ETF
HSBC MSCI EM FAR EAST ETF
HSBC MSCI TURKEY ETF
HSBC MSCI WORLD ETF
HSBC S&P BRIC 40 ETF
HSBC MSCI CHINA ETF
HSBC MSCI SOUTH AFRICA ETF
HSBC MSCI CANADA ETF
HSBC MSCI MEXICO CAPPED ETF
HSBC MSCI EM LATIN AMERICA ETF
HSBC MSCI INDONESIA ETF
HSBC MSCI MALAYSIA ETF
HSBC MSCI TAIWAN ETF
HSBC MSCI KOREA ETF
HSBC FTSE EPRA/NAREIT DEVELOPED ETF
HSBC MSCI RUSSIA CAPPED ETF
HSBC MSCI EMERGING MARKETS ETF
HSBC MSCI FAR EAST EX JAPAN ETF
Nombre d'actionnaires
Nombre d'actionnaires
possédant 10 % ou plus possédant 10 % ou plus
2013
2012
2
2
2
1
4
4
3
2
3
3
2
2
3
3
3
3
2
2
1
2
2
2
2
2
2
5
2
2
2
2
4
4
3
4
2
2
4
5
4
5
5
3
3
2
3
5
4
4
1
1
2
-
12. Capital social
Le capital social autorisé de la Société est de 500 000 300 002 actions sans valeur nominale,
divisées en deux actions de souscription sans valeur nominale (les « Actions de souscription »),
300 000 actions de capitalisation sans valeur nominale (les « Actions de capitalisation ») et
500 000 000 000 actions sans valeur nominale (les « Actions de participation rachetables »).
Les actions de souscription, lesquelles sont détenues par le Gestionnaire d’investissement et ses
représentants, donnent aux porteurs le droit d’assister et de voter aux assemblées générales de
la Société, mais ne leur donnent pas le droit de participer aux bénéfices ou aux actifs de la
Société, à l’exception d’un remboursement du capital en cas de liquidation. Les porteurs
d’actions de souscription détiennent un vote pour chaque action de souscripteur détenue.
Les actions de souscription ne font pas partie de la valeur liquidative de la Société. Par
conséquent, elles sont communiquées dans les états financiers uniquement par le biais de cette
note.
Les 300 000 actions de capitalisation ont été rachetées par le Gestionnaire d’investissement le
31 décembre 2010.
HSBC ETFs PLC
>305<
12. Capital social (suite)
Les actions de participation rachetables donnent aux porteurs le droit d’assister et de voter aux
assemblées générales de la Société et de participer en parts égales (sous réserve de toutes
différences entre les honoraires, frais et charges applicables aux différentes catégories d’actions)
aux bénéfices et aux actifs de la Société. La variation du nombre d’actions de participation
rachetables au cours de l’exercice est la suivante :
Fonds
HSBC MSCI PACIFIC ex JAPAN UCITS
ETF
ETF
ETF
UCITS ETF
DEVELOPED UCITS ETF
ETF
UCITS ETF
UCITS ETF
Fonds
>306<
HSBC ETFs PLC
Au 1er janvier
2013
Émises en
cours de
l’exercice
Rachetées
au cours de
l’exercice
Au
31 décembre
2013
5 810 000
9 360 000
2 601 273
2 630 000
50 300 000
3 500 000
17 400 000
587 000
600 000
1 050 000
1 000 000
19 100 000
2 500 000
1 750 000
-
(1 200 000)
(7 250 000)
(350 000)
(5 050 000)
(500 000)
(2 500 000)
(140 000)
4 610 000
2 710 000
3 301 273
3 630 000
64 350 000
5 500 000
16 650 000
447 000
9 900 000
600 000
1 000 000
9 300 000
960 000
19 000 000
4 350 000
1 980 000
900 000
12 050 000
125 000
18 000 000
(6 240 000)
(150 000)
(5 400 000)
(625 000)
(12 750 000)
8 010 000
2 430 000
1 900 000
15 950 000
460 000
24 250 000
150 000
1 350 000
300 000
(50 000)
(750 000)
100 000
900 000
150 000
250 000
-
400 000
450 000
115 000
120 000
400 000
140 000
250 000
60 000
90 000
-
(100 000)
(60 000)
(60 000)
(200 000)
(70 000)
600 000
115 000
150 000
200 000
70 000
650 000
350 000
-
1 000 000
725 000
300 000
(150 000)
875 000
21 500 000
5 200 000
(1 200 000)
25 500 000
-
3 050 000
-
3 050 000
Au 1er janvier
2012
Émises en
cours de la
période
Rachetées
au cours de
la période
Au
31 décembre
2012
4 460 000
1 560 000
3 051 273
1 380 000
32 600 000
5 000 000
1 350 000
8 550 000
450 000
1 250 000
20 400 000
-
(750 000)
(900 000)
(2 700 000)
(1 500 000)
5 810 000
9 360 000
2 601 273
2 630 000
50 300 000
3 500 000
12. Capital social (suite)
Fonds
Au 1er janvier
2012
18 900 000
447 000
9 450 000
600 000
700 000
3 900 000
610 000
3 000 000
100 000
1 050 000
150 000
450 000
45 000
240 000
400 000
70 000
DEVELOPED UCITS ETF
650 000
1 175 000
HSBC MSCI EMERGING MARKETS UCITS ETF 14 000 000
Émises en Rachetées
cours de la au cours de
période la période
Au
31 décembre
2012
3 500 000 (5 000 000)
140 000
900 000
(450 000)
900 000
(600 000)
6 300 000
(900 000)
350 000
28 500 000 (12 500 000)
50 000
600 000
(300 000)
150 000
(150 000)
190 000
(120 000)
(120 000)
210 000
(140 000)
17 400 000
587 000
9 900 000
600 000
1 000 000
9 300 000
960 000
19 000 000
150 000
1 350 000
150 000
450 000
115 000
120 000
400 000
140 000
750 000 (1 200 000)
17 500 000 (10 000 000)
650 000
725 000
21 500 000
13. Valeur liquidative comparative
Fonds
HSBC FTSE 100 UCITS UCITS ETF
HSBC MSCI CANADA UCITS ETF*
Valeur de l’actif net
par action
31 décembre 2013
GBP 68,07
EUR 31,83
USD 27,82
GBP 15,78
USD 18,66
EUR 11,39
USD 17,82
USD 22,31
USD 13,70
USD 39,22
USD 4,51
USD 16,67
USD 23,94
USD 6,38
USD 53,60
USD 17,84
USD 49,10
USD 32,10
Total
31 décembre 2013
GBP 313 794 477
EUR 86 262 822
USD 91 857 257
GBP 57 271 266
USD 1 200 602 632
EUR 62 670 604
USD 296 756 313
USD 9 971 262
USD 109 734 637
USD 95 301 835
USD 8 560 825
USD 265 840 927
USD 11 013 810
USD 154 729 707
USD 5 360 097
USD 16 054 056
USD 19 638 113
USD 19 258 222
* Incluant l'ajustement relatif aux événements postérieurs à la clôture du bilan (voir note 16).
HSBC ETFs PLC
>307<
13. Valeur liquidative comparative (suite)
Fonds
Fonds
Fonds
>308<
HSBC ETFs PLC
par action
31 décembre 2013
USD 66,82
USD 51,51
USD 29,44
USD 44,08
USD 20,33
USD 13,42
USD 10,19
USD 35,19
Total
31 décembre 2013
USD 7 684 267
USD 7 727 234
USD 5 887 506
USD 3 085 574
USD 20 326 608
USD 11 741 478
USD 259 944 066
USD 107 327 395
par action
31 décembre 2012
GBP 59,61
EUR 26,81
USD 22,30
GBP 12,34
USD 14,41
EUR 9,77
USD 13,74
USD 27,62
USD 13.52
USD 39.00
USD 6,31
USD 13,48
USD 24,35
USD 6,33
USD 58,85
USD 17,17
USD 49,64
USD 38,17
USD 89,21
USD 49,31
USD 27,72
USD 42,92
USD 20,17
USD 13,77
USD 10,74
Total
31 décembre 2012
GBP 346 305 646
EUR 250 925 354
USD 58 014 502
GBP 32 449 908
USD 724 646 063
EUR 34 208 332
USD 239 066 655
USD 16 212 418
USD 133 800 270
USD 23 402 822
USD 6 305 670
USD 125 339 403
USD 23 373 591
USD 120 210 998
USD 8 827 535
USD 23 179 767
USD 7 446 304
USD 17 176 286
USD 10 258 590
USD 5 917 552
USD 11 087 932
USD 6 009 169
USD 13 108 919
USD 9 983 138
USD 230 997 883
par action
31 décembre 2011
GBP 56,45
EUR 23,49
USD 21,11
GBP 10,11
USD 12,69
EUR 8,60
USD 12,09
Total
31 décembre 2011
GBP 251 767 449
EUR 36 651 938
USD 64 412 209
GBP 13 955 389
USD 413 708 755
EUR 43 002 711
USD 228 528 881
13. Valeur liquidative comparative (suite)
Fonds
par action
31 décembre 2011
USD 28,76
USD 11,33
USD 33,18
USD 3,94
USD 11,90
USD 22,23
USD 5,32
USD 51,46
USD 16,07
USD 39,12
USD 36,21
USD 87,05
USD 44,61
USD 24,53
USD 35,56
USD 16,32
USD 12,55
USD 9,28
Total
31 décembre 2011
USD 12 857 357
USD 107 077 148
USD 19 906 949
USD 2 754 774
USD 46 423 777
USD 13 557 666
USD 15 946 086
USD 5 146 272
USD 16 878 411
USD 5 868 163
USD 16 296 716
USD 3 917 407
USD 10 705 944
USD 9 813 248
USD 2 489 242
USD 10 606 005
USD 14 748 086
USD 129 852 983
Rapprochement de la Valeur liquidative (VL) de négociation et de la Valeur liquidative (VL) des
états financiers pour le Fonds HSBC MSCI Canada UCITS ETF :
VL de négociation
Ajustement relatif aux événements postérieurs à la clôture du bilan
(voir note 16)
VL des états financiers
US$
15 966 877
US$
US$
87 179
16 054 056
14. Commissions indirectes
La Société et le Gestionnaire d’investissement n’ont pas souscrit d’accord portant sur des
commissions indirectes au titre de la Société.
15. Événements significatifs survenus au cours de l’exercice
Melissa McDonald a été nommée Administrateur de la Société le 7 février 2013.
Le programme de prêt de titres a été suspendu en décembre 2013.
Le prospectus et les suppléments de la Société ont été actualisés le 14 février 2013 afin de
prendre en compte plusieurs amendements. Ces amendements comprennent les dispositions des
directives ESMA concernant les ETF et d'autres aspects relatifs aux OPCVM nécessitant une
mise en conformité immédiate, la redéfinition des ressortissants américains, les nouvelles
restrictions s'appliquant aux investisseurs canadiens, la référence au programme de
compensation des services financiers, les récentes nominations et démissions survenues au sein
du Conseil d'administration de la Société, et les modifications apportées au Fonds HSBC MSCI
CHINA UCITS ETF concernant la taille minimale des investissements, la taille des unités de
création, la taille du panier et le prix du panier.
La Société a déclaré avoir payé des dividendes en fin de l’exercice dont les détails sont fournis
dans la Note 4.
HSBC ETFs PLC
>309<
15. Événements significatifs survenus au cours de l’exercice (suite)
Le Prospectus et les Suppléments de la Société ont été actualisés le 14 août 2013 pour tenir
compte des différents amendements la réglementation, y compris le changement de nom pour
l'ensemble des compartiments. Par conséquent, le nom de tous les compartiments a été modifié
pour tenir compte de l'identifiant « UCITS ETF ».
Le 14 août 2013, la Société a publié des Documents d’information clé pour l’investisseur pour
l’ensemble des Fonds.
Le fonds HSBC MSCI AC FAR EAST ex JAPAN UCITS ETF a été lancé le 25 septembre 2013 et
a été admis le 26 septembre 2013 à la Bourse de Londres.
16. Évènements postérieurs à la clôture des comptes
La Société a déclaré les dividendes suivants ultérieurement à la clôture de l’exercice.
Fonds
Date de
jouissance Taux de dividende
du dividende
par Action
29 janvier 2014
0,9216
29 janvier 2014
0,1611
22 janvier 2014
0,1578
29 janvier 2014
0,0795
15 janvier 2014
0,1509
29 janvier 2014
0,0749
15 janvier 2014
0,1228
15 janvier 2014
0,2387
22 janvier 2014
0,2363
22 janvier 2014
0,5301
15 janvier 2014
0,0546
15 janvier 2014
0,0744
22 janvier 2014
0,0232
29 janvier 2014
0,6288
15 janvier 2014
0,1647
15 janvier 2014
0,5905
15 janvier 2014
0,2111
22 janvier 2014
0,1408
29 janvier 2014
0,6557
22 janvier 2014
0,4075
29 janvier 2014
0,1367
15 janvier 2014
0,0326
22 janvier 2014
0,0264
En février 2014, la Société été informée d’un produit à recevoir supplémentaire de la part de
HSBC Bank Plc se rapportant essentiellement au programme de prêt de titres appliqué jusqu’en
novembre 2013 pour l’HSBC MSCI CANADA UCITS ETF. La Société a estimé que cette somme
était un « événement d'ajustement » au titre de la norme IAS 10, « Événements postérieurs à la
période de reporting », et a donc comptabilisé un produit à recevoir de USD 87 179 dans les
états financiers du Fonds HSBC MSCI CANADA UCITS ETF.
17. Approbation des états financiers
Le Conseil d’administration a approuvé les états financiers le 10 avril 2014.
>310<
HSBC ETFs PLC
Tableau des variations du portefeuille
20 principaux achats
HSBC Holdings
Royal Dutch Shell
William Hill
Travis Perkins
Mondi
Glencore Xstrata
Ashtead Group
Persimmon
Coca Cola
Royal Mail
Barclays
Easyjet
Vodafone Group
International Consolidated Airlines
Group
BP
BG Group
GlaxoSmithKline
Charges
GBP
1 031 536
1 015 540
858 708
776 917
742 665
708 359
703 897
702 626
696 110
671 510
661 287
631 318
616 583
567 668
273 227
268 708
258 680
234 585
214 828
210 662
20 principales ventes
Royal Dutch Shell
HSBC Holdings
Vodafone Group
BP
GlaxoSmithKline
Diageo
AstraZeneca
BHP Billiton
BG Group
Rio Tinto
Barclays
Unilever
Standard Chartered
SABMiller
Tesco
Produits
GBP
(8 085 931)
(7 113 600)
(5 390 589)
(4 969 825)
(4 526 665)
(3 972 101)
(2 759 959)
(2 249 968)
(2 222 863)
(2 141 908)
(2 117 071)
(2 088 813)
(1 771 237)
(1 700 446)
(1 678 576)
(1 635 705)
Prudential
National Grid
(1 621 642)
(1 579 102)
(1 514 004)
(1 421 999)
HSBC ETFs PLC
>311<
Tableau des variations du portefeuille (suite)
EADS
Total
Deutsche Post
Sanofi
Banco Santander
Bayer
Siemens
BASF
SAP
Anheuser-Busch
Allianz
Daimler
BNP Paribas
BBV Argentaria
Unilever
Deutsche Bank
ENI
Telefonica
AXA
LVMH Moet Hennessy Louis
Vuitton
>312<
HSBC ETFs PLC
Charges
EUR
2 375 662
1 244 448
1 090 995
1 034 871
850 559
762 828
750 170
714 225
629 639
572 701
572 200
544 400
538 991
533 708
511 945
488 349
485 991
471 528
392 148
391 900
Sanofi
Total
Siemens
BASF
Bayer
Banco Santander
SAP
Anheuser-Busch
ENI
Allianz
Unilever
BNP Paribas
Daimler
Telefonica
BBV Argentaria
Danone
Deutsche Bank
Schneider Electric
Air Liquide
Produits
EUR
(11 323 128)
(10 590 566)
(8 474 252)
(8 194 637)
(7 827 543)
(7 783 279)
(6 983 319)
(6 602 759)
(6 026 287)
(6 012 223)
(5 996 785)
(5 659 344)
(5 400 241)
(5 236 645)
(4 942 278)
(4 434 553)
(4 056 732)
(3 996 594)
(3 875 795)
(3 659 486)
Toyota Motor
Honda Motor
Softbank
Japan Tobacco
Canon
Hitachi
Mitsubishi Estate
Fanuc
Nomura Holding
Seven & I Holdings
KDDI
East Japan Railway
Mitsubishi
Mitsui Fudosan
Shin-Etsu Chemical
Orix
Charges
USD
1 761 873
896 816
716 462
664 692
654 268
575 960
545 596
433 094
423 138
390 309
389 362
342 466
300 042
297 957
297 175
293 981
291 689
291 350
278 996
274 736
Toyota Motor
Honda Motor
Softbank
Canon
Japan Tobacco
Mitsubishi Estate
Fanuc
Hitachi
Nomura Holding
East Japan Railway
Astellas Pharma
Seven & I Holdings
Mitsui Fudosan
Shin-Etsu Chemical
Mitsubishi
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(714 339)
(363 922)
(342 245)
(284 576)
(218 887)
(207 970)
(184 288)
(176 099)
(170 626)
(169 328)
(158 060)
(131 890)
(130 131)
(129 303)
(126 552)
(124 219)
(123 295)
(121 290)
(118 658)
(118 601)
>313<
Croda International
John Wood
Serco Group
Intu Properties
St James's Place
DCC
Invensys
Thomas Cook Group
Direct Line Insurance Group
Grafton Group
Merlin Entertainments
Polymetal International
Kazakhmys
3I Group
Carphone Warehouse Group
Taylor Wimpey
Informa
Ashtead Group
Cobham
Inmarsat
>314<
HSBC ETFs PLC
Charges
GBP
596 695
557 170
518 915
426 234
417 856
406 989
301 722
288 081
269 749
250 043
225 821
209 180
206 502
198 769
189 041
187 213
179 447
178 249
175 938
171 960
Ashtead Group
Mondi
William Hill
Travis Perkins
Persimmon
Easyjet
Eurasian Natural Resources
Greggs
Chemring Group
Schroder Asia Pacific
Menzies (John)
Raven Russia
Utilico Emerging Market
British Assets Trust
Carpetright
Dexion Absolute
JP Morgan Indian Investment Trust
Dialight
Produits
GBP
(746 460)
(543 007)
(501 193)
(496 918)
(466 094)
(360 588)
(332 094)
(202 563)
(102 392)
(80 990)
(76 705)
(74 446)
(67 429)
(54 633)
(52 741)
(51 921)
(51 668)
(51 415)
(48 396)
(46 250)
Apple
Exxon Mobil
FaceBook
Google
Johnson & Johnson
Microsoft
General Electric
Chevron
Procter & Gamble
Pfizer
Berkshire Hathaway
JP Morgan Chase & Company
AT & T Inc
Wells Fargo & Co
Citigroup
Coca Cola
General Motors
Charges
USD
9 201 782
8 654 427
6 561 877
5 952 204
5 442 366
5 230 089
5 223 165
5 054 426
4 847 768
4 568 923
4 369 523
4 326 311
4 278 112
4 277 073
4 262 471
3 440 036
3 337 201
3 231 919
3 179 707
3 075 484
Apple Com
Exxon Mobil
Pfizer
AT & T
General Electric
Chevron
Wells Fargo & Co
Microsoft
Johnson & Johnson
Sprint Nextel
Google
Dell
Procter & Gamble
Walt Disney
Berkshire Hathaway
Oracle
Merck & Co
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(4 245 232)
(3 492 222)
(2 642 789)
(2 089 727)
(2 079 562)
(1 733 003)
(1 690 942)
(1 682 968)
(1 618 823)
(1 612 872)
(1 605 443)
(1 599 092)
(1 594 787)
(1 591 660)
(1 507 065)
(1 503 942)
(1 488 351)
(1 330 918)
(1 261 285)
(1 248 497)
>315<
Nestle
Royal Dutch Shell
HSBC Holdings
Roche Holding
Novartis
Vodafone Group
BP
Total
GlaxoSmithKline
Sanofi
Unilever
Siemens
Banco Santander
Bayer
BASF
Diageo
Daimler
Allianz
>316<
HSBC ETFs PLC
Charges
EUR
762 271
751 331
692 472
608 863
577 036
555 882
476 352
420 294
417 392
406 011
383 850
337 647
334 872
332 530
328 596
308 989
262 156
261 370
258 491
244 780
Royal Dutch Shell
Nestle
HSBC Holdings
Roche Holding
Novartis
Vodafone Group
BP
GlaxoSmithKline
Sanofi
Unilever
Siemens
Total
Banco Santander
Bayer
BASF
Elan
Diageo
Rio Tinto
Produits
EUR
(197 785)
(186 958)
(168 394)
(154 272)
(143 604)
(136 343)
(126 017)
(123 243)
(104 323)
(101 418)
(99 684)
(97 609)
(91 958)
(82 760)
(77 337)
(72 251)
(66 650)
(63 447)
(63 174)
(61 885)
Apple
Microsoft
Exxon Mobil
Google
Johnson & Johnson
Berkshire Hathaway
Facebook
General Electric
Wells Fargo & Co
Chevron
Procter & Gamble
Citigroup
Pfizer
International Business Machine
AT & T Inc
Bank Of America
Zoetis
Verizon Comms
Coca Cola
Charges
USD
916 858
762 387
724 755
700 723
579 468
573 957
530 917
467 999
440 686
422 289
419 320
411 886
393 620
393 080
330 766
319 351
301 821
282 152
279 594
278 157
Exxon Mobil
Apple
Pfizer
AT & T
General Electric
Microsoft
Chevron
Johnson & Johnson
Google
Wal Mart Stores
Procter & Gamble
Oracle
Wells Fargo & Co
Coca Cola
Merck & Co
Citigroup
Dell
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(1 340 560)
(1 325 679)
(923 344)
(761 921)
(753 986)
(681 654)
(677 215)
(654 625)
(620 742)
(606 805)
(592 281)
(589 642)
(567 341)
(559 338)
(529 937)
(472 209)
(455 670)
(442 323)
(381 435)
(379 381)
>317<
Companhia De Bebidas Das
Americas
Companhia Brasileira de
Distribuicao
Petrobras
Banco Santander Brasil
M Dias Branco
Banco Bradesco
JBS
Transmissora Alianca deEnergia
Eletrica
BM&F Bovespa
Itau Unibanco Banco Multiplo
Ambev
Cia Vale do Rio Doce
Qualicorp
Kroton Educational
Charges
USD
174 710
Petrobras
Produits
USD
(515 266)
99 041
Banco Bradesco
(340 431)
65 066
52 136
49 722
49 571
48 366
36 493
35 441
35 219
Ambev
Vale
BRF - Brasil Foods
Itausa Investimentos Itau
BM&F Bovespa
Cielo
(325 883)
(313 303)
(297 432)
(197 205)
(139 056)
(104 085)
(95 614)
(83 288)
33 576
32 018
29 816
21 957
20 840
20 360
18 427
Amil Participacoes
CCR
Telefonica Brasil
Gerdau
Banco Do Brasil
Companhia Brasileira de
Distribuicao
Americas
Embraer
(74 575)
(66 457)
(66 145)
(62 185)
(55 466)
(55 083)
(55 071)
Vale
17 753
Embraer
BRF - Brasil Foods
16 148
14 288
>318<
HSBC ETFs PLC
(50 041)
(48 627)
(46 985)
BHP Billiton
Westpac Banking
Australia & NZ Banking Group
AIA Group
Woolworths
Wesfarmers
CSL
Rio Tinto
Hutchison Whampoa
Woodside Petroleum
Westfield Group
DBS Group
Telstra Corporation
Charges
USD
4 230 410
4 184 806
3 526 466
2 958 540
2 817 224
2 403 634
1 607 510
1 479 300
1 159 894
958 925
948 171
905 274
894 613
881 142
869 664
852 972
806 748
796 277
794 002
769 786
BHP Billiton
Westpac Banking
Australia & NZ Banking Group
AIA Group
Woolworths
Wesfarmers
CSL
Rio Tinto
Hutchison Whampoa
DBS Group
Westfield Group
Woodside Petroleum
Oversea Chinese Banking
Telstra Corporation
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(6 328 745)
(6 090 452)
(5 253 886)
(4 425 996)
(4 091 650)
(3 038 771)
(2 300 429)
(2 222 008)
(1 774 973)
(1 472 043)
(1 440 391)
(1 388 772)
(1 363 083)
(1 347 838)
(1 345 080)
(1 297 460)
(1 245 304)
(1 194 801)
(1 177 266)
(1 156 203)
>319<
Samsung Electronics
Taiwan Semiconductor
Manufacturing
China Mobile
Industrial & Commercial Bank of
China
Tencent Holdings
Hyundai Motor
CNOOC
Bank of China
PetroChina
Hyundai Mobis
Pohang Iron Steel
Ping An Insurance
SK Hynix Inc
Kia Motors
LG Chemicals
>320<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
5 891 573
3 066 343
2 472 210
2 059 010
2 038 908
1 914 285
1 529 976
1 357 306
1 238 310
967 982
885 986
840 664
723 485
711 050
701 317
682 401
635 932
565 767
560 473
532 338
Samsung Electronics
Manufacturing
Tencent Holdings
Bangkok Bank
China Mobile
SK Telecom
China
Asustek Computer
Kasikornbank
Bosideng International Holdings
Naver
PetroChina
Hyundai Motor
CNOOC
Bank of China
KT & G
Produits
USD
(481 929)
(297 681)
(201 441)
(183 943)
(179 085)
(163 189)
(154 354)
(148 220)
(145 411)
(141 843)
(140 914)
(107 456)
(105 237)
(103 276)
(94 137)
(90 713)
(87 773)
(85 260)
(83 422)
(73 128)
Garanti Bankasi
Akbank
Turkiye IS Bankasi
Emlak Konut Gayrimenkul
Sabanci Holding
Turkcell Iletism Hizmetleri
KOC Holding
Tupras-Turkiye Petrol Rafine
Turkiye Vakiflar Bankasi
Ulker Biskuvi Sanayi
Eregli Demir Ve Celik Fabrik
Turk Hava Yollari
Coca Cola Icecek
Arcelik
Enka Insaat
Charges
USD
861 066
650 332
470 295
407 687
379 093
363 543
359 636
357 731
257 790
242 049
231 236
180 975
176 845
170 253
157 284
153 562
147 192
141 298
124 513
83 343
Garanti Bankasi
Akbank
Asya Katilim Bankasi
Turkcell Iletism Hizmetleri
Turkiye IS Bankasi
Sabanci Holding
KOC Holding
Tupras-Turkiye Petrol Rafine
Turk Hava Yollari
Eregli Demir Ve Celik Fabrik
Coca Cola Icecek
Turkiye Vakiflar Bankasi
Arcelik
Enka Insaat
Tav Havalimanlari
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(94 309)
(70 749)
(55 443)
(51 312)
(49 751)
(49 181)
(44 265)
(43 544)
(41 227)
(31 762)
(29 461)
(25 733)
(22 611)
(20 266)
(18 665)
(18 520)
(18 209)
(15 830)
(13 876)
(11 797)
>321<
Exxon Mobil
Apple
General Electric
Nestle
Chevron
Johnson & Johnson
Microsoft
Procter & Gamble
Pfizer
AT & T Inc
Google
HSBC Holdings
BHP Billiton
Royal Dutch Shell
Wells Fargo & Co
Coca Cola
Novartis
>322<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
2 722 983
2 636 219
1 703 883
1 630 365
1 614 529
1 579 606
1 550 472
1 532 470
1 526 605
1 486 370
1 483 743
1 338 483
1 287 830
1 281 101
1 278 266
1 275 041
1 213 687
1 186 870
1 159 698
1 156 253
Exxon Mobil
Apple
Pfizer
General Electric
Microsoft
Johnson & Johnson
Chevron
Home Depot
Nestle
Procter & Gamble
AT & T Inc
Google
Wells Fargo & Co
Royal Dutch Shell
HSBC Holdings
Novartis R CHF0.50
BHP Billiton
Produits
USD
(1 357 330)
(1 259 317)
(848 602)
(830 768)
(773 254)
(750 230)
(729 396)
(692 521)
(689 593)
(681 408)
(656 883)
(646 106)
(628 839)
(607 352)
(584 473)
(579 695)
(569 610)
(563 055)
(533 381)
(525 719)
Ping An Insurance
Magnit
China
China Mobile
OAO Gazprom
Tencent Holdings
Sberbank of Russia
Banco Bradesco
Bank of China
Lukoil
Cia de Bebidas das Americas
CNOOC
Petrobras
Yandex
Petrochina
Baidu
Charges
USD
254 268
229 855
218 958
China
China Mobile
217 720
214 037
176 514
143 952
139 564
133 724
127 167
122 319
120 684
116 150
112 099
110 100
108 830
100 392
99 901
99 616
98 542
OAO Gazprom
Tencent Holdings
Banco Bradesco
Lukoil
Sberbank of Russia
Cia de Bebidas das Americas
CNOOC
Bank of China
Baidu
Petrobras
Petrochina
Infosys
Vale
Novatek OAO Spons
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(1 133 913)
(1 014 807)
(986 333)
(928 548)
(703 988)
(680 235)
(583 756)
(579 956)
(579 657)
(559 695)
(540 850)
(539 667)
(493 127)
(471 358)
(470 391)
(434 726)
(399 887)
(375 571)
(347 956)
(324 418)
>323<
China Mobile
China
Tencent Holdings
CNOOC
Bank of China
Ping An Insurance
Petrochina
China OS Land & Investment
China Unicom
China Telecom
Lenovo Group
>324<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
10 065 580
9 145 754
8 739 367
8 546 892
5 730 635
5 656 750
4 146 327
4 070 999
4 060 469
3 745 454
1 973 810
1 870 911
1 836 250
1 714 917
1 517 497
1 395 167
1 338 675
1 165 581
1 160 005
1 125 538
China Mobile
China
Tencent Holdings
Bank of China
CNOOC
Petrochina
China OS Land & Investment
China Telecom
Kunlun Energy
Produits
USD
(7 699 932)
(6 759 523)
(5 413 994)
(4 392 763)
(4 049 550)
(3 920 821)
(3 233 938)
(2 538 004)
(2 479 583)
(1 412 117)
(1 356 504)
(1 230 585)
(1 078 981)
(1 030 958)
(976 880)
(953 324)
(912 864)
(835 173)
(790 753)
(766 902)
Medi Clinic
Nampak
Remgro
MTN Group
Naspers
Barclays Africa Group
Sasol
Standard Bank Group
Firstrand
Exxaro Resources
Northam Platinum
Sanlam
Imperial Holdings
Shoprite Holdings
Bidvest Group
Anglogold
Charges
USD
50 987
40 704
25 377
21 055
15 988
15 114
14 683
13 080
9 748
9 718
6 122
6 011
5 695
5 350
5 204
5 022
4 680
4 667
4 561
4 493
MTN Group
Naspers
Sasol
Standard Bank Group
Firstrand
Anglogold
Sanlam
Shoprite Holdings
Gold Fields
Remgro
Bidvest Group
Tiger Brands
Woolworths Holdings
Vodacom Group
Kumba Iron Ore
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(371 680)
(265 528)
(249 293)
(171 021)
(124 992)
(118 332)
(108 204)
(103 762)
(94 933)
(90 976)
(87 693)
(79 294)
(61 486)
(60 089)
(59 907)
(56 255)
(55 255)
(55 089)
(53 175)
(52 035)
>325<
Bank Of Nova Scotia
Suncor Energy
Bank of Montreal
Enbridge
Barrick Gold
TransCanada
Valeant Pharaceuticals
International
Canadian Imperial Bank
Manulife Financial
Goldcorp
Cenovus Energy
Sun Life Financial
>326<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
389 146
349 475
338 204
207 001
183 579
176 233
157 752
151 923
144 027
142 815
140 942
136 246
132 642
129 697
112 258
99 468
97 460
89 679
81 974
78 575
Bank Of Nova Scotia
Suncor Energy
Bank of Montreal
Enbridge
TransCanada
Produits
USD
(931 702)
(797 777)
(702 931)
(514 674)
(463 185)
(438 896)
(357 796)
(351 842)
(350 822)
(347 611)
Canadian Imperial Bank
Manulife Financial
Barrick Gold
Goldcorp
Nexen
Cenovus Energy
Valeant Pharaceuticals International
(343 087)
(283 164)
(276 567)
(267 504)
(266 878)
(240 966)
(240 072)
(226 237)
(225 182)
(205 400)
America Movil
Walmart De Mexico
Grupo Televisa
Cemex
Grupo Mexico
Alfa A Com
Coca-Cola Femsa
Grupo Financiero Santander
Bimbo
Promotora y Operadora de
Infraestructura
Kimber
Mexichem
Industrias Penoles
Grupo Aeroportuario
Grupo Carso
OHL Mexico
Charges
USD
2 353 436
1 215 179
1 143 576
892 064
831 206
768 678
719 036
453 852
429 442
375 430
365 923
361 117
313 375
299 642
297 186
295 698
268 946
249 413
180 687
176 313
America Movil
Walmart De Mexico
Alpek
Grupo Televisa
Grupo Mexico
Cemex
Coca-Cola Femsa
Alfa A Com
Kimber
Bimbo
Mexichem
Industrias Penoles
Grupo Financiero Santander
Grupo Aeroportuario
Grupo Carso
Arca Continental
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(342 156)
(56 247)
(45 686)
(40 403)
(38 623)
(35 016)
(28 651)
(23 479)
(21 035)
(14 747)
(14 679)
(14 375)
(13 780)
(13 206)
(12 624)
(11 713)
(10 748)
(8 077)
(7 648)
(6 701)
>327<
Petrobras
Banco Bradesco
America Movil
Ambev
Vale
Cemex
Walmart De Mexico
Grupo Mexico
Americas
BRF - Brasil Foods
BM&F Bovespa
Ecopetrol
Grupo Televisa
SACI Falabella
>328<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
789 968
547 306
481 271
419 832
399 006
376 750
277 347
268 914
254 220
195 543
188 717
180 745
176 005
168 262
167 932
160 895
160 234
154 618
152 420
147 908
Petrobras
America Movil
Banco Bradesco
Ambev
Vale
Walmart De Mexico
BRF - Brasil Foods
Grupo Televisa
Grupo Mexico
Cemex
Amil Participacoes
BM&F Bovespa
Ecopetrol
BanColombia
Credicorp
Produits
USD
(349 944)
(319 240)
(233 718)
(228 429)
(208 071)
(195 773)
(117 957)
(112 182)
(89 168)
(83 172)
(70 870)
(65 797)
(65 433)
(64 245)
(64 188)
(62 524)
(61 377)
(59 277)
(52 916)
(51 686)
Astra International
Bank Central Asia
PT Lippo Karawaci
Bank Rakyat Indonesia
Bank Mandiri
Semen Indonesia Persero
Bumi Serpong Damai
Unilever Indonesia
Bank Negra Indonesia
United Tractor
Kalbe Farma
Gudang Garam
Surya Citra Media
Charges
USD
757 382
645 549
520 772
512 439
470 131
436 629
373 478
302 488
254 352
224 833
204 429
173 285
168 980
168 039
164 271
155 026
147 535
130 192
106 242
97 455
Astra International
Bank Central Asia
Bank Rakyat Indonesia
Bank Mandiri
Semen Indonesia Persero
Unilever Indonesia
Bank Negra Indonesia
Kalbe Farma
United Tractor
PT Lippo Karawaci
Gudang Garam
Bumi Resources
Global Mediacom
Indonesian Satellite
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(794 745)
(715 792)
(690 783)
(514 084)
(496 092)
(340 974)
(283 140)
(255 484)
(250 410)
(201 944)
(195 384)
(194 632)
(178 402)
(172 108)
(169 308)
(140 356)
(111 517)
(87 073)
(82 112)
(81 443)
>329<
Malayan Banking
CIMB Group Holdings Berhad
Tenaga Nasional
Sime Darby
Genting
Petronas Chemical Group
Public Bank
DiGi. Com
Axiata Group Berhad
Maxis
IOI Corporation Berhad
Petronas Gas
Genting Malaysia
AMMB Holdings
IHH Healthcare
Astro Malaysia
Kuala Lumpur Kepong Berhad
Gamuda
>330<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
467 382
361 230
275 291
266 939
222 945
220 097
206 098
203 028
202 772
183 134
167 609
160 372
145 971
130 525
128 758
124 928
116 909
114 868
96 420
88 605
Malayan Banking
CIMB Group Holdings
Sime Darby
Tenaga Nasional
Genting
Petronas Chemical Group
Public Bank
IOI Corporation Berhad
Axiata Group Berhad
DiGi. Com
Maxis
Petronas Gas
Genting Malaysia
AMMB Holdings
Kuala Lumpur Kepong Berhad
IHH Healthcare
Hong Leong Bank Berhad
Gamuda
Produits
USD
(344 446)
(312 367)
(195 904)
(186 706)
(159 254)
(146 958)
(143 613)
(139 512)
(133 639)
(130 988)
(119 961)
(101 547)
(98 502)
(96 574)
(96 270)
(81 708)
(75 631)
(62 081)
(61 460)
(60 133)
Manufacturing
Eclat Textile
Innolux Crop
Media Tek
Asia Pacific Telecom
Vanguard International
Semiconductors
Catcher Technology
AU Optronics
China Development Financials
Holding
Asia Cement
E Sun Financial Holding
Hermes Microvision
"Taiwan Cooperative Financial
Holding"
Taiwan Cement
Acer
Charges
USD
Produits
USD
21 390
19 643
19 127
18 961
14 923
12 461
Manufacturing
Media Tek
Chunghwa Telecom
China Steel
Formosa Plastics
12 435
9 308
7 932
7 838
7 780
Nan Ya Plastics
Asustek Computer
(133 926)
(128 387)
(113 088)
(111 149)
(111 052)
6 454
5 601
5 065
4 635
4 346
Formosa Chemicals & Fiber
Delta Electronics
(110 641)
(102 099)
(94 446)
(93 268)
(88 221)
4 009
3 997
3 951
3 632
HTC
Taiwan Mobile
Quanta Computer
Engineering
(1 180 442)
(381 197)
(189 948)
(165 065)
(145 842)
(141 189)
(85 259)
(81 519)
(76 664)
(71 090)
HSBC ETFs PLC
>331<
Hitejinro
KB Financial Group
Samsung Electronics
Hyundai Engineering &
Construction
Sk hynix
Doosan Infracore
KCC
OCI
Lotte Confectionery
Doosan
Hyundai Motor
Korea Aerospace Industries
Pohang Iron Steel
Hyosung
Mirae Asset Securities
LG Innotek
Naver
>332<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
11 065
7 873
7 432
5 274
3 227
2 605
2 399
1 990
1 960
1 798
1 766
1 668
1 386
1 301
1 049
932
899
843
843
693
Samsung Electronics
Hyundai Motor
Pohang Iron Steel
Hyundai Mobis
Sk hynix
Kia Motors
KB Financial Group
LG Chemicals
Naver
SK Innovation
KT & G
LG Electronics
LG Display
Samsung Corporation
LG Corp
Produits
USD
(766 844)
(163 264)
(93 185)
(80 134)
(74 158)
(74 085)
(68 029)
(62 533)
(58 790)
(52 087)
(44 936)
(38 744)
(38 071)
(37 371)
(35 728)
(35 462)
(32 322)
(32 306)
(31 011)
(28 218)
Mitsubishi Estate
Public Storage
Mitsui Fudosan
Unibail-Rodamco
Equity Residential
Westfield Group
HCP
Ventas
Soins de santé
ProLogis
Avalonbay Communities
Boston Properties
Cole Real Estate Investment
Wharf Holdings
Host Marriott
Charges
USD
374 543
372 362
194 837
194 262
184 160
180 000
173 983
171 655
163 771
160 502
159 864
157 790
154 107
151 312
118 717
110 960
106 218
100 759
100 729
98 531
Tokyu Land
Hong Kong Land
Westfield Group
Mitsubishi Estate
Mitsui Fudosan
Public Storage
Capitaland
Equity Residential
HCP
Ventas
Unibail-Rodamco
HSBC ETFs PLC
Produits
USD
(97 338)
(92 003)
(65 470)
(61 958)
(59 306)
(46 195)
(43 062)
(36 125)
(31 837)
(30 521)
(29 612)
(29 314)
(28 604)
(27 833)
(27 196)
(26 761)
(24 120)
(23 850)
(22 988)
(22 885)
>333<
Gazprom
Sberbank of Russia
Lukoil
Magnit
VTB Bank
Mobile Telesystems
MMC Norilsk Nickel
Surgutneftegaz
Novatek
Uralkaliy
Rosneft Oil
Tatneft
Rostelecom
Transneft
Moscow Exchange
Megafon
Severstal
AFK Sistema
Rushydro
Federal Grid
>334<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
1 078 168
667 795
585 714
235 601
221 081
195 489
195 407
195 163
187 395
177 808
164 363
160 736
80 123
62 073
61 705
51 027
46 921
43 331
38 229
25 107
Gazprom
Sberbank of Russia
Lukoil
Magnit
Rosneft Oil
Novatek
Surgutneftegaz
Mobile Telesystems
Uralkaliy
Tatneft
MMC Norilsk Nickel
Rostelecom
VTB Bank
Novolipetsk Steel
OJSC LSR
TMK
Transneft
Russian Grids
Inter Rao Ues
Rushydro
Produits
USD
(416 422)
(358 523)
(326 491)
(153 851)
(125 122)
(121 033)
(107 928)
(105 962)
(95 249)
(92 154)
(72 839)
(58 395)
(48 065)
(47 428)
(46 136)
(40 730)
(38 511)
(35 216)
(31 571)
(31 393)
Samsung Electronics
Taiwan Semicon Manufacturing
Ping An Insurance
China Mobile
China
Petrobras
Gazprom
America Movil
Tencent Holdings
Sberbank of Russia
Hyundai Motor
Banco Bradesco
Lukoil
Bank of China
CNOOC
Axiata Group
Charges
USD
2 190 000
1 262 390
960 997
930 745
806 151
783 670
774 275
605 185
582 108
569 311
541 043
523 621
519 901
516 937
493 679
481 763
479 147
471 774
442 784
442 529
Samsung Electronics
Taiwan Semicon Manufacturing
Asustek Computer
Telefonica Brasil
Produits
USD
(678 613)
(626 096)
(476 983)
(411 991)
(393 861)
Ambev
Taiwan Mobile
S-Oil
Zhejiang Expressway
Banco Bradesco
Gazprom
Magnit
Hyundai Motor
SM Prime Holdings
(390 014)
(383 655)
(366 742)
(356 501)
(313 713)
(307 028)
(306 301)
(303 655)
(270 209)
(263 601)
(259 234)
(248 840)
(244 960)
(241 717)
(236 059)
HSBC ETFs PLC
>335<
Samsung Electronics
China Mobile
AIA Group
China
Tencent Holdings
Hyundai Motor
CNOOC
Bank of China
Hutchison Whampoa
PetroChina
DBS Group
Pohang Iron Steel
>336<
HSBC ETFs PLC
Charges
USD
6 301 259
3 352 661
2 672 458
2 292 220
2 278 276
2 128 414
2 087 818
1 703 827
1 430 247
1 419 092
1 095 725
998 647
981 743
957 794
889 259
884 301
871 517
857 268
828 615
820 152
Bosideng International Holdings
China Shanshui Cement Group
Parkson Retail Group
TPK Holding
KT Corp
Radiant Opto Electronics
Zhaojin Mining Industry
Asustek Computer
Kerry Logistics
Samsung Electronics
Jiangsu Expressway
KT & G
Hyundai Motor
Public Bank
Produits
USD
(112 975)
(90 183)
(74 337)
(67 836)
(64 724)
(59 536)
(57 252)
(41 412)
(27 211)
(27 099)
(24 803)
(20 887)
(18 544)
(12 685)
(12 316)
(10 779)
(8 769)
(3 969)
HSBC Global Asset Management, promoteur, distributeur, représentant pour le Royaume-Uni et gestionnaire d'investissement de HSBC ETFs PLC,
est le spécialiste de la gestion d'actifs du Groupe HSBC et exerce ses activités par l'intermédiaire de HSBC Bank plc et de ses filiales.
Le siège social de HSBC Global Asset Management (UK) est sis 8 Canada Square, London E14 5HQ (Royaume-Uni).
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