SLIB Third Party

 Référentiels
SLIB Third Party Présentation générale La base de données qui fédère ces informations doit être la plus dynamique possible et refléter l’exhaustivité des informations propres à un client. Ces informations seront utilisées de façon transversale par un ensemble d’applicatifs. SLIB Third Party est un outil dynamique qui répond à l’ensemble des besoins d’un établissement, pour la gestion de ses référentiels clients, comptes et contreparties. Quel que soit son métier, tout établissement financier doit organiser l’ensemble des données de ses clients. Il doit également structurer les données inhérentes aux différents tiers et contreparties intervenant dans les processus de ses clients. Ce référentiel contient toutes les données utilisées pour le pilotage des traitements des modules SLIB ou stockées à titre purement informatif à des fins de reporting. Rôle 1
Responsable de patrimoine
Rôle 2
Destinataire du courrier
Regroupements entre rôles
Rôles du Tiers
Regroupements entre tiers
Tiers
Base comptes
Coordonnées
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Adresse postale
Adresse telecom
Particularités du Tiers
Tiers soumis à l’IRS américain, documenté avec le formulaire W9
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SLIB Third Party : illustration de la base pour un tiers/personne physique  Points forts  Base dynamique reflétant l’exhaustivité des données  Identification des rôles exercés pour chaque Tiers  Convivialité de l’outil fonctionnant en mode maître ou esclave, avec au choix dialogue en temps réel ou en batch avec l’outil externe  Pistes d’audit traçant toutes les modifications effectuées sur la base  Couverture de l’ensemble des métiers et de l’ensemble des clientèles (retail et institutionnelle) Fonctionnalités Tiers Comptes titres et espèces, multi‐devises La notion de Tiers enrichit la notion de Client avec des données encore plus évolutives :  Gestion d’adresses multiples  Gestion du « Rôle » avec possibilité d’exercer plusieurs rôles : un Tiers « personne morale » peut être à la fois client et contrepartie d’un autre client, par exemple dans le cadre d’une opération de Règlement/livraison
Les données sont regroupées par famille : Pour chaque rôle, les informations complémentaires (par exemple un mot de passe pour un rôle « Profil Web ») sont saisies sur la même page que celle de l’attribution du rôle. Gestion des regroupements L’ensemble des regroupements existants est référencé :  Regroupement entre Tiers : enregistrent les relations inhérentes à des Tiers, quel(s) que soi(en)t leur(s) rôle(s). Les types de regroupement sont paramétrables. Exemple : les regroupements entre personnes physiques pourront définir les membres d’une même famille, ceux entre personnes morales décriront les groupes économiques (une société mère et ses filiales).  Regroupement entre rôles : enregistrent les relations entre Tiers dans leur activité. Les types de regroupements sont paramétrables. Exemple : relation Gestionnaires/Titulaires, Négociateurs/ Compensateurs, etc.  Regroupement entre un client et ses comptes : les regroupements entre un client et l’ensemble des comptes qu’il détient sont enregistrés.  Caractéristiques générales propres à l’ensemble des comptes quelle que soit leur typologie : des regroupements entre plusieurs comptes titres sont possibles à des fins de reporting. Le rattachement à un compte de comptabilité auxiliaire est précisé.  Caractéristiques spécifiques à une typologie de comptes : Client, Maison, Négociation, Règlement, etc.  Adresses utilisées pour le reporting : une gestion des adresses temporaires est assurée.  Reporting : un ensemble des éditions clientèle est associé au compte. Il est possible de définir pour chacun des états disponibles, la périodicité d’envoi, le destinataire (client, gestionnaire, autre tiers), le support (papier, e‐mail, etc.) ainsi que le nombre
d’exemplaires.  Modalité de facturation des opérations Des données calculées sont disponibles : nombre d’opérations depuis le début du mois, courtage depuis le début d’année, etc.  Règlement‐livraison Les coordonnées de règlement/livraison sont définies par place de cotation, type d’actif (action, obligation, etc.) ou même valeur. Associés au module SLIB (Settlement
Instruction Book), ces caractéristiques permettent de gérer les Instructions de règlement/livraison. Pour plus de renseignements sur notre offre, merci de contacter notre équipe commerciale au +33 1 70 36 97 00 ou par mail à [email protected]. Ce document est réservé à l'usage privé de son destinataire et n'a qu'une vocation d'information générale non exhaustive. Le destinataire est seul responsable de l'usage qu'il fait des informations fournies dans ce document. La marque SLIB (verbale et figurative) et toutes les marques commerciales citées dans ce document sont des marques déposées. Toute représentation et/ou reproduction et/ou exploitation partielle ou totale de ces marques est donc prohibée. Les fiches produit sont protégées par droit d’auteur. © SLIB 2010, tous droits réservés. www.slib.com