Archives ouvertes et thèses en ligne - Bibliothèque interuniversitaire

Archives ouvertes
et
thèses en ligne
État des lieux et perspectives
journée Cujas 5oct2007
Définition
Entrepôt Archive ouverte
un lieu où sont déposées des données issues de la recherche
et de l’enseignement
– Tout dépôt est daté, signé, identifié par url unique et stable
« faisant date »
• dont l’accès se veut ouvert c’est-à-dire sans barrière
accès
public
• par l’utilisation de protocoles communs qui permettent
l’interopérabilité entre les entrepôts (PubMed Central)
• qui s‘inscrit dans le mouvement international de l’«open access»
une archive a pour objectif de rassembler, valoriser
et conserver l’ensemble de la production scientifique de
l’établissement
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Respect du droit des éditeurs :
Version auteur/version éditeur
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Position des éditeurs
70% des éditeurs autorisent le
dépôt avec embargo
SAUF
• Lippincott
• American chemical society
• American physiological society
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historique
Volonté des chercheurs de se réapproprier la diffusion des connaissances qu’ils
produisent.
Ô Mouvement mondial parti des physiciens en 1991 création de
ArXiv sous l’impulsion de Paul Ginsparg.
Ô Février 2000 : PubMed Central opérationnelle
Ô 2001 Pétition PLoS à l’initiative de Harold Varmus
Ô 2001 : Création de HAL par le Centre pour la Communication
Scientifique Directe (CCSD) du CNRS
Ô Initiative de Budapest en Février 2002
Ô Déclaration de Berlin en 2003 et engagement des institutions.
• France : académie des sciences accord national …
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Un accord national
signé en juillet 2006
• Partenaires : Conférence des présidents
d'université, Inserm, Institut Pasteur, CNRS,
CEMAGREF, Conférence des grandes écoles,
CIRAD, INRA, INRIA, IRD….
• Choix d’une plate-forme commune : HAL
• Avec des interfaces spécifiques de dépôts et de
consultation répondant aux spécificités et aux
pratiques disciplinaires
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Intérêt pour un établissement
• Visibilité
– Même en cas de multi affiliation
•
•
•
•
•
•
Évaluation et aide à la bibliométrie
Vérification et consolidation des signatures et affiliations
Propriété intellectuelle (réappropriation)
Constitution d’un patrimoine scientifique
Amélioration du Facteur d’impact
Un seul dépôt, des vues multiples :auteur, laboratoire,
institution(s)
• Aide aux rapports d’activité,
• Amélioration de la qualité (thèses)
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Incitation ou obligation de
dépôt dans les AO?
– L'incitation c'est permettre de « débuter » en douceur
– L'obligation c'est la possibilité :
ƒ de comptabiliser la production de l’organisme dans sa
totalité
ƒ d’avoir une mise à jour permanente
ƒ de disposer d’une évaluation plus simple et moins
coûteuse --> indicateurs
– Exemple au CERN : obligation de dépôt dans l’archive
institutionnelle, incitations financées de publication dans revues
OA
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Diversité des pratiques de
publication
• L’exemple de la physique
• La spécificité du domaine biomédical
• Autres cas spécifiques
– Droit
– SHS
– Etc..
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Diversité des modèles
d’organisation des AO
• HAL
• AO-I
• SCOAP 3 :
– A l’initiative du CERN, un consortium se met
en place avec des agences de financement,
des organismes de recherche et des
consortiums de bibliothèque afin d’éditer en
« gold open access » des revues dans le
secteur de la physique des particules
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Travail du GTAO de Couperin
• Objectif
– Favoriser les initiatives AO dans les
établissements
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Diversité des définitions
• AO ou AO-I ?
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L’enquête
• panorama
– des réalisations
– des projets d’archives ouvertes de la
recherche
• Résultats :
– Beaucoup d’initiatives, peu de réalisations
– Un début de montée en charge
- La masse critique n’est pas atteinte
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Retours d’expériences
• Des projets légers en termes budgétaires
et informatique
• Tributaires de la volonté politique
• Vers un dépôt tendanciellement obligatoire
(ou très fortement recommandé)
• L’implications de nombreux acteurs
impose une coordination forte
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Acteurs du projet
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•
Laboratoires
Bibliothèques (SCD, BIUP,..)
Écoles doctorales (thèses)
Services informatiques
Services de la scolarité
Service com
Services centraux
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Thèses en ligne
•
Arrêté du 25 septembre 1985 relatif aux modalités de dépôt,
signalement et reproduction des thèses ou travaux présentés en
soutenance en vue du doctorat (abrogé)
•
2000 : Rapport sur la diffusion électronique des thèses établi par un
groupe de travail (Rapport JOLLY)
Circulaire du 21 septembre 2000 sur la diffusion électronique des
thèses
2004 : étude faite par Six&Dix sur la mise en œuvre du dispositif
national de diffusion des thèses par voie électronique dans les
établissements d'enseignement supérieur et de recherche
Circulaire n°05-094 du 29 mars 2005 relative au dépôt, au signalement,
à la diffusion et à l'archivage des thèses sous forme électronique
•
•
•
•
Arrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités de dépôt, de signalement,
de reproduction, de diffusion et de conservation des thèses ou des
travaux présentés en soutenance en vue du doctorat
journée Cujas 5oct2007
Rappel du cadre réglementaire et des
textes spécifiques
• Arrêté du 25 septembre 1985 relatif aux
modalités de dépôt, signalement et
reproduction des thèses ou travaux
présentés en soutenance en vue du
doctorat (abrogé en 2006)
– les modalités de dépôt d’exemplaires papier
de la thèse
– le signalement national de la thèse
– les modalités de reproduction de la thèse par
l’ANRT (Lille III ou Grenoble II)
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Rappel du cadre réglementaire et des
textes spécifiques
•
Recommandation TEF issue d’un groupe de travail AFNOR
(CG46/CN357/GE5)
– TEF définit un jeu de métadonnées pour les thèses électroniques
françaises
– modélisation des métadonnées dans un format XML qui s'appuie sur le
schéma METS (Metadata Encoding and Transmission Standard)
• un format d’échange (signaler, diffuser ou conserver)
• outil de validation des instances TEF par l’utilisation de règles schematron
(langage de validation XML)
– TEF organise de façon modulaire différents types de métadonnées
• métadonnées descriptives (DC) - description bibliographique
• métadonnées administratives (DC étendu) - suivi administratif de la thèse
(du dépôt du sujet à l’attribution du statut de thèse)
• métadonnées de droits (METS Rights) - respect des conditions juridiques
associées au document (droits de propriété intellectuelle notamment)
• métadonnées de conservation (CINES - Centre informatique national de
l ’enseignement supérieur) - relatives à l'archivage pérenne
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Le nouveau dispositif national
• Arrêté du 7 août 2006 relatif aux modalités
de dépôt, de signalement, de
reproduction, de diffusion et de
conservation des thèses ou des travaux
présentés en soutenance en vue du
doctorat (abrogation de l’arrêté du 25
septembre 1985)
– Il propose aux établissements le choix entre
le dépôt papier et le dépôt électronique
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Dépôt de la thèse papier
– 3 semaines avant la soutenance
• dépôt de la thèse au service de doctorat sur support papier
• un bordereau papier (résumé, mots clés,…) est complété avec le
concours du SCD
– 3 mois après la soutenance
• nouveau dépôt en cas de demande de corrections par le jury
• Signalement de la thèse papier (obligation même pour les thèses
confidentielles)
– dans le catalogue collectif de l’enseignement supérieur SUDOC
– dans le catalogue de l’établissement
• Diffusion de la thèse papier
– dans l’établissement
– par le prêt entre bibliothèque
– par les microfiches de l’ANRT dans les BU
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Dépôt de la thèse électronique
– 3 semaines avant la soutenance
• dépôt de la thèse électronique, selon les prescriptions de
l’établissement, au service de doctorat
• un bordereau électronique est complété avec le concours du
SCD (métadonnées conformes TEF)
– 3 mois après la soutenance
• nouveau dépôt en cas de demande de corrections par le jury
• Dépôt de l’édition validée dans STAR (Signalement
des thèses, archivage et recherche)
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Diffusion de la thèse électronique
– aux choix de l’établissement : politique de
valorisation de la recherche, sans exclusivité
• archive institutionnelle
• portails thématiques internationaux
• plateforme partagée d’archives ouvertes
• Autres (réseau régional, CINES,…)
– autoarchivage à l’initiative du docteur
• site personnel
• Tel-Hal CCSD,…
– Services à valeur ajoutée
• Thèse à la carte (ANRT Lille)
• Diffusion commerciale après travail éditorial,…
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• La diffusion et la communication de la thèse
non-confidentielle sont automatiques au sein de
l’établissement (physique ou virtuel)
• Le nouveau docteur autorise ou non toutes les
autres formes de reproduction (papier, cédérom,
DVD,…) et de diffusion (internet)
• le cas échéant, l'autorisation des ayants droit si
la thèse comporte des œuvres ou extraits
significatifs d'œuvres relevant de la propriété
d'autres auteurs ou si la thèse peut porter
atteinte aux droits à l'image, à la vie privée,...
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Le projet de numérisation des
microfiches des thèses
• Description du projet
– Substitution à la microfiche
– Sur les mêmes bases que la diffusion de celles-ci
• Limites
– Plaidable, mais pas certain au plan juridique
– La politique de diffusion ‘orbi’ dépend de chaque
établissement
– Ne correspond pas aux standards de la conservation
numérique
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Sources : certaines diapositives sont inspirées ou reprises de
présentations de l’inserm et de l’insa de Lyon
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