Contrôle interne et conformité dans la banque

Contrôle interne et conformité dans la banque
ABC BFI - NIVEAU I
BFI NI-004
BANQUE de RÉSEAU
CAPITAL MARKET
Durée
2 jours (14 heures)
Lieu
Objectifs pédagogiques :
Comprendre les concepts fondamentaux de la réglementation bancaire
Connaître le cadre de gouvernance associé au contrôle interne en banque
Déployer des stratégies et des outils de sécurisation efficaces
Mesurer et suivre l’efficience du dispositif de contrôle interne
Public concerné :
Auditeur et contrôleur interne junior - Expert-comptable - Commissaire aux compte - Responsable
Conformité Contrôle Interne et de Services d'Investissement Tout particulier ou professionnel souhaitant améliorer ces connaissances bancaires.
Date
Profil du formateur :
Auditeur indépendant - Inspecteur - Contrôleur - Directeur des opérations - Responsable d'agence
bancaire - Responsable de centre de recouvrement - Expert-comptable - Responsable conformité et
contrôle interne -
PRIX H.T
1 040 €
PRIX T.T.C
1 248 €
Programme :
Le contrôle bancaire
Le contrôle dans le cadre du MSU et hors cadre du MSU
Le risque de liquidité
Le reporting bancaire (e--SURFI)
Formateur(s)
Le contrôle interne
Différentes définitions du contrôle interne : objectifs et vocation
Textes fondamentaux (SOX et LSF, COMOFI, CRBF 97-02, réglementation bâloise)
Risques "traditionnels" de la banque (risques de crédit, de marché, opérationnels)
Différents référentiels de contrôle interne (COSO 1 et 2, COCO, Turnbull Guidance, cadre de
référence de l’AMF), définition et orientation
Gouvernance et pilotage du contrôle interne
Organes et concepts de gouvernance indispensables (tolérance aux risques, seuils)
Fonctions et organisations dédiées au contrôle interne (la compliance, le contrôle permanent et
périodique, la fonction Risque)
PRÉ-REQUIS
Il est recommandé d'avoir suivi
BFI NI-003
Moyen de paiement- cadre de
distribution
Recommandations
Après cette formation nous
vous conseillons
NII Banque de Réseau
Stratégies et outils de sécurisation de l’activité
Cartographie des risques et mise en place d’une base d’incidents
Procédures réglementaires et procédures métier
Contrôles (planification, exécution, documentation)
Reportings (différents comités et bonnes pratiques)
Sensibilisation et formation des effectifs
Organisation et suivi de l’efficience du contrôle interne
Organisation (mise en place d’une filière contrôle permanent/risque opérationnel)
Mesure de l’efficacité du contrôle interne à travers la mise en place de KPI et de tableaux de bord
Traitement du risque de fraude
Définition de la fraude
Différents types de fraude
Différents mécanismes de prévention des fraudes
Limites du processus de gestion des risques
Lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
Contexte réglementaire /self assessment
Approche par les risques
Contrôles et documentation
BOURSE FINANCE INSTITUT - 9 rue Danielle Faÿnel-Duclos 69003 Lyon
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