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Table des matières v vii xi xiii xxi xxiiii Remerciements Préface Résumé Liste des abréviations utilisées Avertissement Sommaire Introduction générale Section 1 L’élaboration de la notion juridique d’effectivité Sous-section 1 La genèse philosophique de la notion d’effectivité § 1. Machiavel et la verità effettuale della cosa § 2. G. W. F. Hegel et l’identité du rationnel et de l’effectif Sous-section 2 Le façonnage de la notion juridique d’effectivité § 1. 1880-1950 : l’apparition de la notion en droit A) L’apparition de l’effectivité dans la langue diplomatique et juridique B) L’apparition du principe d’effectivité dans la théorie pure du droit § 2. 1950-2013 : les mutations de la notion d’effectivité en droit A) La transformation des emplois de la notion : du « principe d’effectivité » aux « effectivités du droit » B) Le changement des thèmes abordés : du poids des faits à l’effectivité du droit positif Section 2 L’emploi de la notion d’effectivité en droit international Sous-section 1 Les deux types d’emploi de la notion d’effectivité Sous-section 2 Enjeu de la question Sous-section 3 Problématique et exposé de la thèse Sous-section 4 Considérations de méthode et intérêt de l’étude Sous-section 5 Développement de la thèse et annonce du plan 1 5 5 6 9 14 15 15 19 24 24 28 33 34 38 40 40 43 Partie I La place de l’effectivité en droit international Titre I L’exclusion des valeurs au nom de l’effectivité Chapitre 1 Le renvoi du droit positif à l’effectivité : une indifférence apparente aux valeurs Section 1 Le renvoi du droit positif à l’effectivité exprime une indifférence à l’égard de certaines considérations de légalité et de légitimité Sous-section 1 Le critère de l’effectivité de l’État et de l’extension de son territoire § 1. Le critère de l’effectivité et l’exclusion d’un critère formel de l’État 49 50 52 53 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 685 24/04/2014 16:38:57 686 Table des matières A) Le critère de l’effectivité et l’exclusion d’une procédure d’établissement de l’État B) Le critère de l’effectivité et l’exclusion de la pertinence de la reconnaissance de l’État C) Le critère de l’effectivité et la relativisation des titres de souveraineté § 2. Le critère de l’effectivité et l’exclusion du critère de la licéité et de la légitimité de l’établissement de l’État A) Le critère de l’effectivité et l’exclusion des questions de légalité internationale B) Le critère de l’effectivité et l’exclusion des questions de légitimité et de légalité interne Sous-section 2 Le critère de l’effectivité de l’occupation d’une terre étrangère § 1. Le critère de l’effectivité en droit des conflits armés, et l’exclusion de la pertinence de la licéité de l’occupation A) Le critère de l’effectivité et l’exclusion du droit international de la paix et de la sécurité B) Le critère de l’effectivité et l’exclusion du droit relatif au titre territorial § 2. Le critère de l’effectivité dans le domaine des droits de l’homme, et l’exclusion de la pertinence de la licéité de l’occupation ou du contrôle § 3. Le critère de l’effectivité en droit de la responsabilité, et l’exclusion de la pertinence de la licéité de l’occupation Section 2 Le renvoi du droit positif à l’effectivité exprime le rejet d’une réglementation précise Sous-section 1 L’indétermination de la signification de « l’effectivité » du droit Sous-section 2 L’indétermination de la signification d’un « degré » d’effectivité du droit Sous-section 3 L’indétermination du degré d’effectivité du droit requis Conclusion du chapitre 54 57 59 61 61 64 66 67 67 69 71 73 75 75 78 89 95 Chapitre 2 La construction juridique de l’effectivité : la manifestation d’une attention continue aux valeurs 99 Section 1 Le contenu structurel de l’effectivité 100 Sous-section 1 Les qualités généralement visées au titre de l’effectivité 101 Sous-section 2 Le raisonnement par analogie impliqué par la notion d’effectivité 104 Section 2 La construction de différentes notions d’effectivité 111 Sous-section 1 L’existence d’une construction de différentes notions d’effectivité 111 § 1. L’émergence d’une pluralité de notions d’effectivité 111 § 2. La construction juridique des notions d’effectivité 114 Sous-section 2 La relativité de la construction juridique des notions d’effectivité 120 § 1. Le cas où la construction de la notion d’effectivité intègre le droit positif 120 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 686 24/04/2014 16:38:57 Table des matières § 2. Le cas où la notion d’effectivité reste importante sans que son contenu soit précisé en droit positif Conclusion du titre 687 121 127 Titre II L’exclusion du critère de l’effectivité au nom des valeurs Chapitre 3 Les règles internationales excluant le critère de l’effectivité Section 1 L’existence de règles excluant le critère de l’effectivité Sous-section 1 La validité formelle des règles excluant le critère de l’effectivité § 1. La tentative contemporaine de limiter globalement l’usage du critère de l’effectivité § 2. Les règles particulières excluant le critère de l’effectivité A) L’exclusion du critère de l’effectivité dans les actes unilatéraux des États et des organisations internationales B) L’exclusion du critère de l’effectivité en droit conventionnel C) L’exclusion du critère de l’effectivité dans la jurisprudence Sous-section 2 « L’idéalisme » des règles et la recherche de leur effectivité § 1. La proclamation d’un but d’effectivité du droit comme révélateur d’un décalage entre les objectifs poursuivis et la pratique § 2. La référence à l’efficacité des moyens comme révélateur d’un décalage entre les objectifs poursuivis et les moyens mis en œuvre Section 2 L’efficacité des règles excluant le critère de l’effectivité Sous-section 1 La critique tenant à l’inanité ou à l’inefficacité des règles § 1. Le contenu et le champ de la critique § 2. Le fondement de la critique dans l’assimilation du droit à son effectivité Sous-section 2 La défense des règles au nom des fonctions sociales du droit § 1. L’efficacité à long terme des règles § 2. Les fonctions sociales de la dimension symbolique du droit international Conclusion du chapitre Chapitre 4 L’interprétation des règles et l’usage implicite du critère de l’effectivité Section 1 L’opposition de l’interprétation tournée vers l’effectivité du droit et de l’interprétation fondée sur la reconnaissance des « effectivités » Sous-section 1 Les domaines où l’objectif d’effectivité du droit domine l’interprétation et ceux où la prise en compte des « effectivités » paraît prépondérante 133 133 133 134 140 141 144 146 148 148 157 164 164 164 172 176 176 183 188 193 194 194 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 687 24/04/2014 16:38:58 Table des matières 688 Sous-section 2 La structuration du clivage entre les deux types d’interprétation 201 § 1. Les principes d’interprétation dits « principes d’effectivité du droit » 201 A) Les « principes d’effectivité du droit » en droit international général B) Les « principes d’effectivité du droit » en droit européen § 2. La prise en compte des faits et des « effectivités » dans l’interprétation du droit A) La prise en compte explicite des faits B) La prise en compte implicite des « effectivités », et la question de l’exécution de la décision 201 206 212 212 218 Section 2 La réconciliation des orientations interprétatives : la prise en compte des « effectivités » dans l’interprétation tournée vers l’effectivité du droit 224 Sous-section 1 L’effet utile du traité est dégagé sur la base de la pratique de ses parties ou de l’organisation qu’il établit 224 § 1. L’interprétation des mandats de la SDN après 1945 225 § 2. L’interprétation des traités instituant des organisations internationales Sous-section 2 La portée d’un traité à l’égard des tiers paraît déterminée par un rapport de force § 1. L’explication « réaliste » des effets des traités à l’égard des tiers § 2. Le fondement juridique des effets des traités à l’égard des tiers Conclusion de la partie I 227 231 231 237 243 Partie II Les fonctions de l’effectivité en droit international Titre I L’effectivité comme critère d’identification des sujets de droit international Chapitre 5 L’effectivité du pouvoir et la souveraineté étatique Section 1 L’effectivité du pouvoir comme critère de l’État Sous-section 1 Un critère important mais « invisible » 249 249 249 § 1. L’importance du critère du pouvoir effectif dans la reconnaissance 250 d’État § 2. Le recours récurrent au critère du pouvoir effectif dans la doctrine 253 et ses fonctions § 3. L’absence du critère dans les déclarations unilatérales 259 et la jurisprudence internationale et ses raisons A) L’absence du critère dans les déclarations unilatérales de (non-) reconnaissance B) L’absence du critère dans la jurisprudence internationale 259 266 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 688 24/04/2014 16:38:58 Table des matières Sous-section 2 Les usages exceptionnels du critère par les gouvernements et les juridictions nationales et internationales § 1. Les usages exceptionnels du critère ou du principe de l’effectivité par les gouvernements § 2. Les usages exceptionnels du critère ou du principe par les juridictions nationales et internationales A) Les usages du critère ou du principe de l’effectivité par les juridictions internationales B) Les usages du critère ou du principe de l’effectivité par les juridictions nationales 689 267 268 271 271 274 Section 2 L’effectivité du pouvoir comme critère de la souveraineté territoriale 285 Sous-section 1 Les principes relatifs aux effectivités territoriales 285 § 1. Le système dégagé dans l’arrêt Burkina Faso c. Mali 285 § 2. Le principe de l’exclusion de la consolidation et de la désuétude des titres Sous-section 2 La modulation des effets juridiques des effectivités dans le contentieux territorial § 1. La modulation des effets juridiques des effectivités (ou de l’effectivité de l’occupation) sur la base des caractères de l’espace litigieux A) Les principaux caractères pertinents des espaces terrestres B) Le caractère terrestre ou maritime de l’espace litigieux § 2. La modulation des effets juridiques des effectivités (ou de l’effectivité de l’occupation) sur la base de leur situation dans le temps § 3. Les rapports entre les effectivités (ou l’effectivité de l’occupation) et la volonté A) La modulation des effets juridiques des effectivités sur la base du consentement B) La primauté de l’apparence créée par les discours sur l’apparence créée par les comportements Sous-section 3 L’importance des effectivités dans le règlement des cas d’espèce § 1. L’invocation récurrente des effectivités § 2. L’admission discrète et limitée de la consolidation et de la désuétude des titres A) Un indice : l’indétermination de ce qui est prouvé par les effectivités B) Un constat : la reconnaissance des effets de la consolidation et de la désuétude des titres dans certains cas d’espèce Sous-section 4 Les motifs du recours aux effectivités § 1. La paix § 2. La sécurité juridique Conclusion du chapitre 290 293 294 294 299 303 312 313 321 323 323 330 330 334 340 340 347 350 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 689 24/04/2014 16:38:58 690 Table des matières Chapitre 6 L’effectivité du pouvoir et l’application du droit international Section 1 L’effectivité du pouvoir comme critère de l’applicabilité du droit Sous-section 1 L’effectivité du pouvoir (ou de l’occupation) comme critère ordinaire de l’applicabilité du droit de l’occupation § 1. Les finalités d’un critère fermement établi § 2. Les tentatives de mise à l’écart du critère A) Les tentatives étatiques de mise à l’écart du critère B) Les résolutions du Conseil de sécurité paraissant mettre le critère à l’écart Sous-section 2 L’effectivité du pouvoir (ou du contrôle) comme critère exceptionnel de l’applicabilité des droits de l’homme § 1. L’établissement prétorien du critère A) Le silence des textes B) Le souhait d’éviter une lacune dans la protection des droits de l’homme § 2. Les situations où il est fait appel au critère de l’effectivité du pouvoir (ou du contrôle) Section 2 L’effectivité du pouvoir comme critère d’imputation des faits litigieux à un sujet de droit Sous-section 1 L’effectivité du pouvoir (ou du contrôle) comme principe explicatif du critère de l’agent, de l’organe ou du supérieur hiérarchique 355 356 356 357 360 360 364 366 366 366 370 375 379 380 § 1. Le contrôle effectif comme principe explicatif du critère de l’agent 380 ou de l’organe A) Le contrôle effectif comme principe explicatif du critère de l’agent ou de l’organe de l’État 380 B) Le contrôle effectif comme principe explicatif du critère de l’agent ou de l’organe de l’organisation internationale 385 § 2. Le contrôle effectif et son équivalence au critère du supérieur hiérarchique en droit international pénal 388 A) La place progressivement faite au contrôle effectif dans la définition du supérieur hiérarchique 388 B) Les indices suggérant l’effectivité ou l’ineffectivité du contrôle 394 Sous-section 2 L’effectivité du pouvoir (ou du contrôle) comme exception au critère de l’agent ou de l’organe § 1. Les motifs du recours à l’exception du contrôle effectif A) Les motifs du recours à l’exception du contrôle effectif dans l’attribution d’un fait à l’État B) Les motifs du recours à l’exception du contrôle effectif dans l’attribution du comportement d’un organe étatique mis à la disposition d’une organisation internationale 397 397 398 401 § 2. L’application et l’interprétation de l’exception du contrôle effectif 408 A) L’application et l’interprétation de l’exception du contrôle effectif dans l’attribution d’un fait à l’État 408 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 690 24/04/2014 16:38:58 Table des matières B) L’application de l’exception du contrôle effectif dans l’attribution d’un fait à une organisation internationale Conclusion du titre 691 422 437 Titre II L’effectivité comme condition d’opposabilité internationale Chapitre 7 L’effectivité des revendications internationales comme condition de leur opposabilité 443 Section 1 Les motifs du recours à l’effectivité comme limite à l’opposabilité des prétentions internationales 444 Sous-section 1 Les motifs du recours à l’effectivité dans l’appropriation de l’espace marin 445 § 1. Les motifs de l’établissement de la règle de l’effectivité du blocus 446 § 2. Les motifs du recours à l’effectivité dans le traitement des prétentions à la souveraineté sur les mers Sous-section 2 Les motifs du recours à l’effectivité dans l’appropriation de l’espace terrestre § 1. La légitimation de la spoliation de terres étrangères ? § 2. Le motif du recours au critère de l’occupation comme argument politique § 3. Le motif de la consécration juridique du titre de l’occupation § 4. Le motif du recours à la règle de l’effectivité de l’occupation Section 2 L’évaluation du recours à l’effectivité comme limite à l’opposabilité des prétentions internationales Sous-section 1 L’évaluation du recours à l’effectivité par la doctrine § 1. L’évaluation positive de la règle de l’effectivité du blocus § 2. L’évaluation positive de la règle de l’effectivité de l’occupation A) Une règle « nécessaire » B) Une règle excluant la prise en compte de la légitimité de l’occupation 455 461 461 464 468 470 474 474 474 476 476 479 Sous-section 2 L’évaluation du recours à l’effectivité à l’aune de ses effets pratiques 481 § 1. L’inefficacité de la règle de l’effectivité du blocus 481 § 2. Les conséquences pratiques de la règle de l’effectivité de l’occupation 486 des terres sans maître Conclusion du chapitre 493 Chapitre 8 L’effectivité du droit interne comme condition de son opposabilité internationale Section 1 L’effectivité comme limite à l’opposabilité internationale des règles internes abusives ou fictives Liminaire – Quelques précisions sur la fonction limitative de l’effectivité 495 496 496 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 691 24/04/2014 16:38:58 Table des matières 692 Sous-section 1 L’exigence d’effectivité des recours juridictionnels internes comme limite à leur opposabilité internationale Sous-section 2 L’exigence d’effectivité de la nationalité comme limite à son opposabilité internationale § 1. L’effectivité de la nationalité des personnes physiques 502 508 509 509 A) L’absence d’exigence d’effectivité en droit international général B) Les raisons de l’énonciation d’une exigence d’effectivité dans l’arrêt Nottebohm 513 § 2. L’exigence conventionnelle d’un lien effectif entre le navire et l’État du pavillon 518 Section 2 L’effectivité comme critère de résolution des conflits de compétences personnelles 525 Sous-section 1 La fonction de l’effectivité de la nationalité lorsqu’un recours est dirigé contre un État étranger 525 § 1. La fonction de l’effectivité de la nationalité en droit international 525 général § 2. La fonction de l’effectivité de la nationalité en droit de l’Union 528 européenne Sous-section 2 La fonction de l’effectivité de la nationalité lorsqu’un recours est dirigé contre un État de nationalité § 1. Les conflits de compétences personnelles et les critères de résolution possibles A) Les conflits de compétences personnelles B) Les modes possibles de résolution des conflits § 2. La controverse portant sur le critère de résolution adéquat A) La jurisprudence internationale pertinente B) Les arguments avancés au soutien de la règle de la nationalité la plus effective 532 532 532 539 549 549 Conclusion de la partie II 562 567 Conclusion générale Bibliographie Table de la doctrine Table de la jurisprudence Annexe Index 571 589 593 629 659 667 Table des matières 685 BRUYLANT 206695XRZ_EFDRIN_CS4_PC.indd 692 24/04/2014 16:38:58