RM0018 - Conventions de garde (3/16/2000)

RÉGLEMENTATION DES MEMBRES
INVESTMENT
DEALERS
ASSOCIATION
OF CANADA
avis
RM – 018
Personne-ressource :
L. Piergeti : (416) 865-3026 – [email protected]
M. Al-Samadi : (416) 943-6902 – [email protected]
À L'ATTENTION DE :
Personnes désignées responsables
Chefs des finances
Groupe des vérificateurs
Destinataire(s) à l'interne :
 Affaires juridiques et
conformité

Comptabilité réglementaire
 Crédit
ASSOCIATION
CANADIENNE
DES COURTIERS
EN VALEURS
MOBILIÈRES
Le 16 mars 2000
Conventions de garde
Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 1er mars
2000 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à
titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles
que des sociétés d'investissement à capital variable, la Banque du Canada, etc.
La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux «lieux agréés
de dépôt de titres» concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous
forme physique ou d’inscription en compte, au nom de sociétés membres,
conformément à l’article 1 du Règlement 2000 de l’ACCOVAM et à la définition
au paragraphe (d) du Formulaire no 1.
 Détail
 Financement d'entreprise
 Formation
 Haute direction
 Inscription
 Institutions

Opérations
 Pupitre de négociations
 Recherche
 Vérification interne
MONTRÉAL
HALIFAX
1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) 878-2854 Télécopieur : (514) 878-3860
Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) 423-8800 Télécopieur : (902)
423-0629
TORONTO
Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) 364-6133 Télécopieur : (416) 364-0753
CALGARY
Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) 262-6393 Télécopieur : (403) 265-4603
VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) 683-6222 Télécopieur : (604)
683-3491
Conventions de garde au 1er mai 2000 (se reporter à la note)
(FCPE, à titre de simple fiduciaire pour le compte des sociétés membres d'OAR – Se reporter à la note)
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20/20 Group Financial Inc.
@rgentum Management & Research Corporation
Abacus Funds (S. Liberman & Company Ltd.)
Abax Mutual Funds (Anchorage Management Ltd.)
ABC Funds/I.A. Michael Investment Counsel Ltd.
Acker Finley Fund Management Inc. (QSA® Canadian Equity Fund)
Acuity Investment Management Inc.
Aderes Mutual Funds (Aderes Portfolio Management Limited)
AGF Management Limited
AIC Limited (mutual funds and segregated funds)
AIM GT Investment Management Inc.
All-Canadian Management Inc.
Alpha Strategic Partners Ltd.
Altamira Investment Services Inc.
AMI Mutual Funds
Associate Investors Limited (Fund)/Leon Frazer(Fund Manager)
Atlas Asset Management Inc. (anciennement Finsco Funds)
Avix Mutual Funds Inc. (Fonds Communs De Placement Avix Inc.)
B.E.S.T. Discoveries Fund (gérée par University Avenue Management Ltd.)
Bank of Canada for CSB’s
Bank of Montreal Investment Management Limited
Best Investments International Inc.
Beutel Goodman Managed Funds Inc.
Bissett & Associates Investment Management Ltd.
BNP (Canada) Securities Inc.
Bolton Tremblay Funds Inc.
BPI Capital Management Corporation
Burgundy Asset Management Ltd.
C.I. Mutual Funds Inc. (titres de placement)
C.I. Mutual Funds Inc. (fonds communs de placement)
Caldwell Securities Limited
Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited
Canadian Venture Opportunities Fund (anciennement Integrated Growth Fund)
Canso Fund Management Ltd.
Capital Alliance Ventures Inc.
Cassels Blaikie Canadian Fund
Centerfire Growth Fund Inc.
Central Guaranty Property Fund
Chou Associates Management Inc.
Chou Associates Fund, Chou RRSP Fund
Clarington Capital Limited Partnership
Clean Environment Mutual Funds Ltd.
Connor Clark & Lunn Investment Management Funds
Crocus Investment Fund
CT Fund Services Inc. (Canada Trust)
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CTI Fonds Mutuels Inc.
DCG Entertainment Ventures Corp.
Dean Knight Bond Fund
Dominion Equity Resource Fund Inc.
Duncan Ross Associates Ltd.
Dynamic Mutual Funds (division of Goodman & Co.)
Elliot & Page Limited
Empire Life Insurance Company
Ensis Growth Fund Inc.
Ethical Funds Inc.
Euro Fund – prédécesseur de “Northern Euro Fund” (gérée par Research Capital Corp.)
Excalibur Investment Strategies Inc.
Excel Funds Management Inc.
FESA Enterprise Fund (gérée par AGF Trust Company)
Fidelity Investments Canada Limited
First Grenadier Fund Management Inc.
First Horizon Capital Corp.(Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Limited)
First Marathon Inc.
First Ontario Labour Sponsored Investment Fund (gérée par Mackenzie Financial Corporation)
Fonds Cote 100
Fonds des Professionnels du Québec
Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins)
Fonds D'investissement REA Inc.
Fonds Ferique
Fonds Immobilier Maximma/Exar
Fonds Optimum
Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D’Actifs Inc.
Friedberg Currency Fund
Friedberg Diversified Fund
Friedberg Equity-Hedge Fund
Friedberg Foreign Bond Fund
Friedberg Futures Fund
Friedberg International Securities Fund
GAF International Fund (Manager - Credit Suisse Inc.)
GBC Asset Management Inc.
Gestion de placements Valorem inc.
Global Securities Corporation (Global One Futures Fund)
Global Strategy Financial Inc.
Globinvest Funds Management Inc.
Gluskin Sheff & Associates Inc. (pour le compte de GS&A RRSP Fund)
Golden Opportunities Fund Inc.
Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management)
Goodwood Funds (Rabin Puccetti & Partners Inc.)
Greydanus, Boeckh & Associates Inc.
Greystone Capital Management Inc.
Guardian Group of Funds Ltd.
Guardian Timing Services Inc.
Hemisphere Capital Corporation
Hercules Funds (TD Trust)
Hirsch Asset Management Corp.
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Hodgson, Roberton, Laing
Hongkong Bank Securities Inc.
Hyperion Funds (CIBC Securities Inc.)
Infinity Investment Counsel Ltd.
Innovacap Capital Corp.
Integra Capital Management Corporation
Investors Group (IG Investment)
IRIS Group of Funds/Laurentian Bank
Jarislowsky Fraser Co. Ltd.
Jones Heward Investment Management Inc.
Kingwest Funds (gérée par National Trust)
Laketon Investment Management
Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.)
Le sociéte financière Azura inc.
Leith Wheeler Funds
Leon Frazer & Associates Ltd.
Les Fonds D’Investissements Spécialisés Du Québec Inc.
Lion Funds Management Inc.
Loring Ward Fund Management Canada Ltd.
Lotus Group of Funds (National Trust)
M.K. Wong & Associates Ltd.
MacKenzie Financial Corporation
Manulife Financial (Segregated Funds Agreement)
Manulife Securities International Ltd.
Marathon Resource Fund
Margin of Safety Fund (J.D. Hillary Investment)
Maritime Life Assurance
Mawer Investment Management
MAXXUM Group of Funds (anciennement Prudential Fund, London Fund)
McDonald Investment Management
McElvaine Investment Management Ltd. (pour le compte de The McElvaine Investment Trust)
McLean Budden Limited (Royal Trust au nom de)
MD Management
Middlefield Mutual Funds
Millenium Group of Funds
MOF Management Ltd./Multiple Opportunities Fund
Montreal Trust Company of Canada
Montrusco Bolton Investments Inc. (Placements Montrusco Bolton Inc,)
MT Associates Investment Counsel Inc.
National Bank Securities Inc./Natcan Funds,InvesNat, General Trust
Navigator Fund Company Ltd.
NCE Financial Corporation
Nesbitt Burns Inc.
NN Financial/NN Canadian Growth
Noram Group (Northern Group/Research Capital)
North American Trust Company/Cornerstone
Northwest Mutual Funds Inc.
O'Donnell Investment Management Corp.
OHA Group of Mutual Funds (CentrePost - Cdn Equity, Foreign Equity, Balanced,Bond,
Short Term Fund)
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Ontario Teacher’s Group Investment Fund
Optima Strategy Funds
Opus 2 Direct.com Inc.
Orbit Mutual Funds
Pacific Capital Management Ltd. (Pacific Special Equity Fund)
Perigee Investment Counsel
Peter Cundill & Associates Ltd.
Phillips, Hager & North Ltd.
Prairie Venture Funds Inc.
Primus Capital Advisors Company
Pursuit Financial Management Corp.
Quebec Growth Fund c/o Montreal Trust
Retrocomm Growth Fund (gérée par Black Investment Management Ltd.)
Royal Life Canada
Royal Mutual Funds Inc.(Royfund & Royal Trust Mutual Funds)
Royal Trust Mutual Funds Partnership
Roycom Advisors Inc.
Sagit Investment Management Ltd.
Saxon Group of Funds
Sceptre Investment Counsel Limited
Scotia Securities Inc.
Scudder Canada Investor Services Ltd.
Sogefonds, MFQ Inc.
Special Opportunities Fund Ltd. (MOF Management Ltd.)
Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock
Standard Life Trust Company
Stanley Investment Management Ltd. (Resolute Funds)
Stone & Co. Limited
Strata Mutual Funds Limited
Strategic Value Funds Management Inc. (anciennement Bonham & Laurentian)
Strathy Investments Ltd.
Synergy Asset Management Inc.
Talvest Fund Management Inc./Canadian Discovery
TD Securities Inc.
Templeton Management Limited (Majendie Securities)
Templeton Management Limited (Segregated Funds)
The Canada Trust Company (Kingwest and Company)
The Capstone Investment Trust, The Capstone International Investment Trust,
The Capstone Cash Management Fund
The First Mercantile Currency Corporation
The First Trust Canada (The Royal Trust Company à titre de fiduciaire pour)
The Guardian Group of Funds Limited
The Imperial Life Assurance Company of Canada
The Maritime Life Assurance Company
The Northwest Life Assurance Company of Canada (anciennement Seaboard Life Insurance
Company)
The Royal Trust Company pour le compte des sociétés suivantes :
RT Capital Inc. Classified Investment Trusts
T.A.L. Investment Pooled Funds
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T.A.L. Private Management Pooled Funds
The First American Fund & The Protected American Fund
The Trust Company of Bank of Montreal
The VenGrowth Investment Fund Inc.
Titan Investment Management Corp.
Top 50 Financial Group
Total Return Management
Tourism & Entertainment Growth Fund Inc./National Trust
Tradex Management Inc.
Transamerica Life Insurance Co. Canada
Triax Growth Fund Inc.
Trillium Growth Capital Inc.
Trimark Investment Management Inc.
Tristar Mutual Funds
Trust General Funds
Trust Pret et Revenu
Twenty-First Century Funds Inc.
United Financial Management Ltd.
University Avenue Management Ltd.
Value Contrarian Asset Management Inc.
Vision Europe FDS(European INV/Black Investments)
Western Growth Investments Fund Limited
Workers Investment Fund
Working Opportunity Fund
Working Ventures Canadian Fund Inc.
Wright Investors' Services Distributors Inc.
Yield Management Group Inc.
Zurich Life Insurance Co. of Canada
Sociétés américaines ayant signé
1. Bartlett & Co.
2. Cassels Blaikie American Fund
3. Eaton Vance Distributors
4. Firstar Trust(Hotchkis &Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds)
5. Franklin/Templeton Investor Services
6. Global Asset Management (USA) Inc.
7. Global Manager Limited
8. GT Capital Management/G.T. Global
9. Robertson Stephens Constratian Fund
10. Weiss, Peck & Greer, L.L.C.
11. Wright Investors’ Service Distributors, Inc.
Sociétés à l'étranger ayant signé
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Barclays International Funds Group Limited
BPI International Funds Management Inc.
Fidelity International Limited
GT Global Distributors Limited
Janus World Funds PLC (gérée par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.)
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Templeton Global Advisors Limited
U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies)
Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd.
Note :
Une des façons pour les titres émis sous forme d'inscription en compte par un organisme de placement
collectif ou son placeur pour compte d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, est que
l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte conclut une convention de garde avec le
FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses
selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit
préalable du membre et les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a
signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour l'organisme de
placement collectif ou son placeur pour compte de conclure des conventions individuelles avec chaque
membre avec lequel il fait affaire.
Une autre façon pour l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte d'être considéré
comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclut une convention de garde, conforme
aux règlements d'OAR, avec l'organisme de placement collectif ou le placeur pour compte.
Sauf indication contraire, une société d'investissement à capital variable ou un gérant de fonds dont le
nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la
société d'investissement à capital variable ou le gérant de fonds gère un organisme de placement
collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les
organismes de placement collectif tiers régis par la convention.