Händlerprüfung der SIX Swiss Exchange

Examen de négociateur de SIX Swiss Exchange
Madame, Monsieur,
Comme nous vous l’avions déjà indiqué, le nouveau Règlement relatif au négoce de SIX Swiss Exchange
entrera en vigueur en avril 2010. Les conditions préalables d’enregistrement pour les négociateurs ont été
révisées dans le cadre de cette nouvelle réglementation. Le présent courrier vous livre un aperçu des
changements et vous informe notamment sur les nouvelles dispositions relatives aux examens de
négociateurs.
Cette innovation s’accompagne des changements suivants:

L’examen reste obligatoire pour les négociateurs qui souhaitent s’enregistrer auprès de SIX Swiss
Exchange. Les négociateurs qui sont enregistrés mais n’ont pas encore passé l’examen devront l’avoir
fait d’ici le 31 décembre 2010. A partir du 1er janvier 2011, seuls les négociateurs ayant passé leur
examen seront enregistrés.

Les négociateurs qui, à la date de référence du 31 août 2009, étaient enregistrés pour le Swiss Blue
Chips Segment (anciennement SWX Europe) ou le segment Eurobonds, bénéficient d’une clause
d’antériorité («grandfathering») et sont dispensés d’examen.

Les négociateurs qui, depuis le 1er septembre 2009, ne sont enregistrés que pour le Swiss Blue Chips
Segment ou le segment Eurobonds, devront avoir passé l’examen avant le 31 décembre 2010.

A compter du 1er janvier 2011, la Bourse n’enregistrera plus de négociateurs à titre provisoire. Les
négociateurs seront admis au négoce dès qu’ils auront obtenu leur examen.
A partir de juin 2010, SIX Swiss Exchange proposera une nouvelle offre en matière d’examens. Les examens
seront désormais orientés sur les groupes cibles et structurés de manière modulaire:

Les négociateurs qui disposent déjà d’une certification reconnue par SIX Swiss Exchange (voir
tableau ci-dessous) sont autorisés à passer l’examen pour les négociateurs agréés. Cet examen
contient le module «Négoce».

Les négociateurs qui ne sont pas en possession d’une certification reconnue par SIX Swiss Exchange
devront passer tous les modules d'examen («Réglementation» et «Négoce»).
Licences reconnues pour l’examen pour les négociateurs agréés
Licence / certificat
Autorité de régulation / Bourse
Certificate in Securities
Securities & Investment Institute
London Stock Exchange
Examen de négociateurs
Eurex
Examen de négociateurs
Deutsche Börse AG
SAXess authorization course
NASDAQ OMX Nordic Market
- Stockholm
- Helsinki
- Copenhagen
General Securities Registered Representative
Examination (Test Series 7)
FINRA (Financial Industry Regulation Authority)
U.S. Securities and Exchange Commission
HKATS Operations, Trading Procedures & Rules
Examination
The Stock Exchange of Hong Kong
Canadian Securities Course
Canada, Services and Investment
(CSI Global Education Inc.)
JSDA's Examination for Class -1 Sales Representatives
JSDA - Japan Securities Dealers Association
Tokyo Stock Exchange
International Fixed Income and Derivatives Certificate
(IFID)
International Capital Market Association (ICMA)

Désormais, les examens de négociateur s’effectueront à l’aide d’une application basée sur Internet
sous la surveillance du Compliance Officer du participant dans les locaux de ce dernier.

SIX Swiss Exchange continuera à fournir des formations de préparation non obligatoires aux deux
examens. L’offre d’examen et de formation de SIX Swiss Exchange continuera à être disponible en
allemand et en anglais.

Désormais, la licence de négociateur expirera si un négociateur n’a pas été enregistré auprès de SIX
Swiss Exchange durant deux ans. Le passage de l’examen de négociateurs pour les négociateurs
licenciés sera la condition préalable à tout nouvel enregistrement.

Tous les négociateurs enregistrés sont tenus de suivre un cours de répétition basé sur Internet en cas
de changements réglementaires ou techniques importants, mais au plus tard tous les deux ans.
Veuillez noter que l’examen de négociateur sera encore proposé sous l’ancienne forme jusqu’au 31 mai 2010.
La nouvelle offre de formation et d’examen de négociateur de SIX Swiss Exchange qui entrera en vigueur au
1er juin 2010 sera présentée de manière détaillée sur le site Internet de SIX Swiss Exchange dès la
mi-mai 2010.
SIX Swiss Exchange indiquera sous peu aux participants par e-mail séparé adressé aux coordinateurs
Business quels négociateurs de leur établissement devront passer l’examen, en seront dispensés pour cause
d’antériorité («grandfathered») ou ne seront tout simplement pas concernés.
Nous demeurons à votre entière disposition pour toute autre question.
Veuillez agréer, Madame, Monsieur, nos salutations distinguées.
SIX Swiss Exchange SA
Clemens Reuter
Head of Member Relations
Roberto López
Head of Member Education
Contact
SIX Swiss Exchange SA
Member Education
Selnaustrasse 30
Case postale 1758
CH-8021 Zurich
T: +41 58 854 3099
[email protected]
www.six-swiss-exchange.com
5 mars 2010