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INTELLIGENCE & SECURITY INVESTIGATIONS
ÜBER UNS
INSIDE sammelt in Übereinsimmung mit der normaiven Regeltreue, dem Berufsethos und den Vorschriten der Corporate
Governance Informaionen auf naionalem und internaionalem Gebiet, die für Unternehmen beim Risikomanagement
(risk management) und demnach bei der Bewertung der Wirtschats-, Finanz- und Reputaionsrisiken von Einrichtungen
und natürlichen Personen, mit denen diese Geschätsbeziehungen eingehen können, von großem Nutzen sind.
Diese Informaionen ermöglichen es, geeignete Strategien und Techniken auszuarbeiten, um die Fallstricke auszuräumen,
die die verschiedenen Marktsektoren (Pharma- und Automobilindustrie, Versicherungen, Finanzgesellschaten,
öfentliche Verwaltungen, ...) kennzeichnen und auch kleine wie größere Unternehmen betrefen können.
Die erstellten Berichte können sich auch auf die PEP, d. h. auf poliisch exponierte Personen beziehen, die wichige
öfentliche Posiionen bekleiden oder bekleidet haben und daher leichter der Gefahr einer Begehung von besimmten
Strataten ausgesetzt sind, wie Korrupion, Amtsmissbrauch und Geldwäsche.
INSIDE betreut Unternehmen dabei, Näheres über ihre Geschätspartner zu erfahren, indem sie die Akivitäten derselben
durch eine Reihe von Dienstleistungen, die die normaive Regeltreue (Compliance) und die Einhaltung der Rechts- und
Revisionspflicht garanieren (Besimmungen des Foreign Corrupt Pracices Act - FCPA, Bribery Act des Vereinigten
Königreichs, Besimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche - AML, Ani-Money Laundering, USA PATRIOT Act und die
Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus - CFT, Countering the Financing of Terrorism), auf eine bewusstere Auswahl
ausrichtet. Die durchgeführten Nachforschungen - die alle Marktbereiche und jede beliebige Organisaion, unabhängig
von ihrem Umfang - betrefen können, ermöglichen eine iefgreifende Kontrolle der möglichen Geschätsbeziehungen
und heben die Korrupionsrisiken hervor, die sich aus einer geopoliischen Analyse des Falls ergeben.
Die Berichte liefern detaillierte Informaionen über ein Unternehmen und seine Geschätsführer, die Akivitäten,
die Geschichte, die Verwaltung, die Interessenkonflikte, die Finanzpassiven, die Rechts- und Jusizangelegenheiten
(Compliance-Risiken) und das Reputaionsrisiko. Zudem umfassen sie die Prüfung der Erklärungen der Geschätsführer,
die Ani-Geldwäsche-Compliance (AML), die Ani-Korrupions-Kontrollen und die Einhaltung der FCPA- und UKBABesimmungen, Sankionen gegen den Iran sowie internaionale und US-amerikanische Unternehmensbewertungen.
Der Rückgrif auf die Berichte von INSIDE wird im Allgemeinen für die Prüfungen der Finanzstrataten empfohlen,
doch nicht nur: Die Nachforschungen von INSIDE stellen eine wertvolle Lösung bei geopoliischen Risiken (Risikoland)
in Bezug auf eine Transakion oder eine davon betrofene Person, für die Überprüfung der Lieferkete und der Due
Deligence - Unternehmensbewertung - vor bedeutenden Invesiionen, wie Unternehmensfusionen oder -übernahmen
sowie für ein integriertes Compliance-Programm dar.
INSIDE führt die Ermitlungen in erster Person durch und ermöglicht somit, die hohen Qualitäts- und Zeitstandards
einzuhalten, was unter anderem von der großen Anzahl von Mitarbeitern, die über die fünf Koninente verteilt sind
und über 60 internaionale Sprachen abdecken, gewährleistet wird. Zudem verfügt die Firma über Mutersprachler,
die die sprachlichen Nuancen, die für diejenigen, die nicht einer besimmten Kultur angehören, häuig unverständlich
sind, aufassen können. Sämtliche Informaionen und die erhobenen „Open-Source-Daten“ sind umfangreich und von
hochweriger Qualität, da die verschiedenen verwendeten Quellen ständig durch oizielle ausländische Informaionen
aktualisiert werden.
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InsideIntelligence Ausland
Im aktuellen Geschätsszenario, das sich durch eine Reihe von besonders schwerwiegenden Verbrechen, wie
Korrupion, Geldwäsche und Betrug kennzeichnet, erweist es sich für Unternehmen als unabdingbar, ihre Lieferanten
und Geschätspartner, nicht nur aus Gründen der Reputaion, sondern auch unter Berücksichigung der Schäden
wirtschatlicher Art, einer gewissenhateren Kontrolle zu unterziehen
Aus diesem Grund und um den Kunden die Möglichkeit zu geben, ihre Lieferanten zu „zeriizieren“, bietet INSIDE
einige globale Screening-Dienstleistungen: Das Unternehmen sammelt und überprüt alle nützlichen und relevanten
Informaionen über Drite, und bewertet die wesentlichen Risiken, unter Verwendung der fortschritlichsten Technologie,
die die bei der Due-Diligence-Prüfung gesammelten Daten ergänzt, und knüpt Touchpoints zwischen dem internen
Personal des Kunden und dem Personal von INSIDE.
All dies erfolgt in strengster Übereinsimmung mit den Anikorrupionsrichtlinien und den unterschiedlichen
Industriebereichen, auf die die mit der Ermitlungsarbeit beschätigten Fachkenner spezialisiert sind.
Credit Risk Check
Die Dienstleistung ermöglicht, prompt alle wichigen rechtlichen Informaionen über ausländische Unternehmen zu
erhalten, und liefert einen umfassenden Überblick über die wirtschatliche, inanzielle und administraive Lage derselben.
Diese Informaionen werden in englischer Sprache, und auf Anfrage auch in Italienisch, angeboten und sind weltweit
verfügbar. Durch die Anwendung von Algorithmen und bewährten Evaluierungssystemen wird die Risikostufe des
untersuchten Unternehmens, zusammen mit einem empfohlenen maximalen Kreditrahmen, erstellt.
Die in dem Auslands-Bericht enthaltenen Informaionen werden durch eine Querkontrolle der oiziellen öfentlichen
Datenbanken der einzelnen Länder eingeholt.
Die Dienstleistung wird weltweit im Oline-Modus mit einem vom betrefenden Land abhängigen Ad-hoc-Angebot
geliefert.
Die erzielbaren Vorteile liegen darin, dass andernfalls nur schwer auindbare Informaionen über ausländische
Unternehmen gesammelt werden können, die mit einem Risiko- und Zahlungsfähigkeitsfaktor ergänzt werden.
AUSFÜHRUNGSZEITEN
Normal 12 Tage. Dringend 5 Tage.
Flash 3 Tage.
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Dossier Due Diligence Invesigaion
Durch die Intelligence-Akivität ist INSIDE in der Lage, auf globaler Ebene die Risiken in den unternehmerischen und
zwischenmenschlichen Beziehungen sowie Risiken, die das Geschätsleben betrefen, zu ermiteln, und darzulegen,
dass vergangene Ereignisse, die mit den Personen verbunden sind, Risiken für diejenigen bergen können, die
Geschätsbeziehungen mit Fremden einzugehen gedenken; die gesammelten Daten werden dazu verwendet, um
strukturierte Proile zu erstellen.
Die Due-Diligence-Prüfung stellt für die Organisaionen eine Technik zum Schutz vor Reputaions- und Finanzschäden
dar. Sie ermöglicht, weltweit Hintergrundinformaionen über natürliche Personen oder Insituionen zu erhalten,
um den Unternehmen, die Möglichkeit zu geben, ihre Geschätspartner näher kennen zu lernen, auch dank der auf
globalem Gebiet täigen Experten, die über 60 Sprachen sprechen (auch Mutersprachler, die die sprachlichen Nuancen,
die für diejenigen, die nicht einer besimmten Kultur angehören, häuig unverständlich sind, aufassen können).
Der Täigkeitsbereich ist breit gefächert: Anikorrupions- und Geldwäsche-Kontrollen, Prüfungen vor Transakionen,
wie Fusionen, Übernahmen oder Joint Ventures, Kontrollen der Lieferkete, Due-Diligence-Prüfungen von Vertretern,
Beratern, Vertrieben, eingewanderten Investoren (Antrag auf steuerlichen Wohnsitz), von Personen, die mit
Risikoländern in Verbindung stehen, von High Net Worth Individuals ...
Die Ermitlungen decken über 240 Länder ab, mit Hunderten von Bezugspersonen, die 7 Tage die Woche, rund um
die Uhr täig sind.
Die Nachforschungen betrefen auch die natürlichen Personen oder Insituionen, die in allen Sankionslisten,
Beobachtungslisten, in den Listen der Aufsichtsbehörden und Ordnungskräte aufgeführt sind, und sind auf
Finanzvergehen, Terrorismusverbrechen und im Allgemeinen auf die Strataten der organisierten Kriminalität
ausgerichtet.
Häuig handelt es sich um Personen, die bereits in Strafverfahren verwickelt, aber noch nicht verurteilt wurden, und
der hierauf zurückzuführende Reputaionsschaden kann sich als noch belastender als eventuelle inanzielle Sankionen
erweisen, die ihnen infolge einer Verletzung der Comliance-Pflicht auferlegt wurden.
Die Nachforschungstäigkeit erfüllt zudem die Due-Diligence-Pflicht der Richtlinien für KYC (Know Your Customer),
AML (Ani Money Laundering), CFT (Countering the Financing of Terrorism), PEP (Poliically Exposed Person).
Die gesammelten und in dem Dossier enthaltenen Informaionen, die einer ständigen Aktualisierung und
Qualitätskontrolle unterliegen, stammen aus öfentlichen Quellen:
•
globale Medien (über 100.000 Quellen);
•
Daten aus öfentlichen lokalen und internaionalen Registern;
•
speziische Quellen für jedes Land und jede Branche;
•
Datenquellen in Fremdsprache;
•
Daten aus unseren Datenbanken;
•
globale Informaionsquellen hinsichtlich der Compliance
•
öfentlich zugängliche, doch schwer auindbare Informaionen;
•
negaive Berichte der internaionalen Medien;
•
Rund 400 Sankionslisten, Beobachtungslisten, Listen der Aufsichtsbehörden und Ordnungskräte (die von
INSIDE durchgeführten Ermitlungen ermöglichen häuig, Personen mit hohem Gefährdungspotenial zu
ideniizieren, noch bevor sie in die oiziellen Listen aufgenommen werden).
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Die Daten werden durch fortschritliche Screening-Verfahren und gewissenhate Nachforschungsprozesse im Detail
analysiert, unterteilt und einander zugeordnet sowie strengen Kontrollen unterzogen (ot handelt es sich um eine
enorme Menge an zu verwaltenden Daten). All dies ermöglicht, die Compliance-Verfahren zu vereinfachen, was zu
einer Einsparung der Kosten führt und sich zudem auf die Ausführungszeiten und die Schnelligkeit der Verfahren
posiiv auswirkt.
Zur Unterstützung der Screening-Akivitäten AML und CFT sind einige Funkionen vorgesehen, die die Erhebung von
speziischen Informaionen ermöglichen:
•
Sankionen in Echtzeit: Eine Lösung für die Zahlungsverfahren. Sie ermöglicht, aktuelle Informaionen
über die Sankionen gegen Insituionen zu erhalten, die „zeitkriische“ Kontrollen in Bezug auf die
Überführungen von Bargeld durchführen;
•
Iran Economic Interest (IEI): Ermöglicht den Unternehmen, die Kunden, Mitarbeiter und Geschätspartner
im Allgemeinen zu überwachen, um die Risiken einer Verletzungen der Sankionen gegen den Iran zu
erfassen;
•
Intelligence country-check: Ermöglicht, auf globaler Ebene, Informaionen über die wirtschatlichen,
poliischen und strafrechtlichen Aspekte durch die Unterstützung der Due-Diligence-Prüfung AML zu
erhalten;
•
Informaionen über den Schiffahrtssektor IHS: Ermöglicht, die Informaionen über die Idenität, die
(aktuelle und historische) Struktur und die Lage der Reedereien sowie die Informaionen in Bezug auf
alle Motorfrachter mit einem Schifsmaß von gleich oder mehr als 100 Gt zu erhalten;
•
US SAM (System for Award Management): Liefert Informaionen hinsichtlich der von Einschränkungen
oder Ausschluss aus den Beziehungen zur US-amerikanischen Regierung betrofenen Personen.
Das Dossier liefert einen umfassenden Überblick über das Risiko: Informaionen über Organisaionen, die
Inhaber derselben, die Führungskräte, die Verbindungen zur Poliik und der organisierten Kriminalität und die
Interessenkonflikte.
Das Dossier wird in nur kurzer Zeit (zwischen 10 und 15 Arbeitstagen) und zu gemäßigten Kosten (da INSIDE sich
persönlich mit dessen Ausarbeitung befasst) in englischer Sprache verfasst .
Die Dienstleistung wird in Tabellenform dargestellt: eine Tabelle erleichtert das Verständnis der Informaionen und
der Bewertung der vorliegenden Risiken; ein Hinweis auf die Links, über die die Daten gesammelt wurden, ermöglich
deren Überprüfung.
Abschließend sind eine Zusammenfassung und ein Abschnit der Business Intelligence einsehbar.
Die verwendeten Verfahren sind ausgerichtet auf eine absolute Diskreion: Die einer Nachforschung unterzogenen
Personen sind über die laufenden Ermitlungen nicht informiert.
Zu den speziischen Berichten zählen:
•
Ani-Geldwäsche-Compliance (AML);
•
Überprüfung der Erklärungen durch die Geschätsführer;
•
Ani-Korrupion- und Compliance-Prüfungen gemäß der US- Anikorrupionsgesetze (FCPA) und der
Anikorrupionsgesetze des Vereinigten Königreichs (UKBA);
•
Sankionen gegen den Iran;
•
Internaionale und US-amerikanische Due
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