SWX-kotierten internationalen Anleihen

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SWX Mitteilung
Nr. 01/2005
Von:
Beda Mathis
Tel.:
+41(0)58 854 25 95
E-mail:
[email protected]
Fax:
+41(0)58 854 24 76
Seiten:
3
Datum:
06.01.2005
Betreff:
Handelsaufnahme von „SWX-kotierten internationalen Anleihen“
Sehr geehrte Damen und Herren
Die SWX Swiss Exchange hat mit den Anpassungen bei den Kotierungsregularien bezüglich
Kotierung von Anleihen die Voraussetzungen für den elektronischen Handel von „SWXkotierten internationalen Anleihen“ geschaffen. Hinsichtlich Kotierung verweisen wir auf die
Mitteilungen der Zulassungsstelle Nr. 11/2004 und 12/2004 vom 15. November 2004, welche
auf unserer Website unter folgender Adresse abrufbar sind.
http://www.swx.com/admission/regulation/messages_de
Nachfolgend informieren wir Sie gerne über die handels- und abwicklungstechnischen Details.
1.
Definition
Für die vorliegende Mitteilung gelten folgende Begriffe:
•
„Internationale Anleihen“
Ist der Überbegriff für „SWX-kotierte internationale Anleihen“ und „Nicht SWX-kotierte
internationale Anleihen“.
•
„SWX-kotierte internationale Anleihen“
Alle an der SWX kotierten Anleihen, die nicht auf CHF lauten.
•
„Nicht SWX-kotierte internationale Anleihen“
Internationale Anleihen im Sinne von Art. 3 des Reglements für die Handelszulassung von
internationalen Anleihen an der SWX Swiss Exchange (Siehe auch
http://www.swx.com/download/admission/regulation/rules/rules_intbonds_de.pdf).
2.
Handel von „SWX-kotierten internationalen Anleihen“
Ab dem 24. Januar 2005 (Einführung EM6.4) sind die technischen Voraussetzungen für den
Handel in „SWX-kotierten internationalen Anleihen“ geschaffen. Der Start erfolgt mit der ersten
„SWX-kotierten internationalen Anleihe“. Danach werden laufend alle neuen „SWX-kotierten
internationalen Anleihen“ auch zum Handel auf SWX angeboten. Eine aktualisierte Titelliste
finden Sie auf unserer Website. http://www.swx.com/trading/products/bonds/table_de.html
SWX Swiss Exchange Selnaustrasse 30 Postfach CH-8021 Zürich
T +41(0)58 854 54 54 F +41(0)58 854 54 55 www.swx.com
Handelsaufnahme von „SWX-kotierten internationalen Anleihen“
2.1
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Segmentierung und Kennzeichnung
•
Listing_Type „Provisional listing“ bzw. „Main Market“
•
Bei kotierten Titeln wird kein Zusatz im Feld Security_Description_Short verwendet (also
z.B. kein „/EB“ im Feld Security_Description_Short). Bei provisorisch zugelassenen Titeln
erfolgt wie üblich der Zusatz „/Z“ in der Beschreibung.
•
Im Weiteren wird die SWX das Feld Geographical_Area_Code (Security Selection
Window) mit den Werten „AA_Listed Foreign Currency Bond EUR“ oder „AA_Listed
Foreign Currency Bond USD“ benutzen bzw. mit weiteren Währungen - analog den „Nicht
SWX-kotierten internationalen Anleihen“ - ergänzen.
2.2
Marktkonventionen
Die Handelszeiten entsprechen denjenigen der „Nicht SWX-kotierten internationalen Anleihen“
(9:30 – 17:00 Uhr). Weitere Informationen erhalten sie über den SWX Guide Zinsprodukte:
http://www.swx.com/download/about/publications/guide_interest_products_en.pdf.
2.3
Abwicklung
Für den Handel und die Abwicklung gelten die länderspezifischen Feiertage. Die „SWXkotierten internationalen Anleihen“ werden analog den „Nicht SWX-kotierten internationalen
Anleihen“ mit T+3 abgewickelt.
Mehr Informationen finden Sie auf unserer Website
http://www.swx.com/clearing/network/settlement_bonds_de.html bzw.
http://www.swx.com/download/clearing/backofficeguide.pdf oder im SWX Trading System.
SWX Teilnehmer, die direkt über die SIS abwickeln, benötigen ein der Handelswährung
entsprechendes Fremdwährungskonto bei der SIS.
Eine Liste mit den von der SWX Swiss Exchange anerkannten Settlement- und
Sammelverwahrungsorganisationen kann unter folgendem Link eingesehen werden:
http://www.swx.com/download/clearing/rec_settlement_orgs_de.pdf
2.4
Gebühren
Abschlüsse in „SWX-kotierten internationalen Anleihen“ werden von der SWX mit den
Handelsgebühren (Umsatzgebühren) gemäss den Ansätzen von „Nicht SWX-kotierten
internationalen Anleihen“ in Rechnung gestellt. Auf Abschlüsse in „SWX-kotierten
internationalen Anleihen“ werden keine Meldegebühren erhoben.
2.5
Börsenpflicht
„SWX-kotierte internationale Anleihen“ sind von der Börsenpflicht im Sinne der Weisung 3
befreit (siehe auch Anhang Allgemeinen Geschäftsbedingungen sowie Weisung 3).
SWX Swiss Exchange Selnaustrasse 30 Postfach CH-8021 Zürich
T +41(0)58 854 54 54 F +41(0)58 854 54 55 www.swx.com
Handelsaufnahme von „SWX-kotierten internationalen Anleihen“
2.6
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Meldepflicht/Veröffentlichung
•
Börsliche Abschlüsse in SWX-kotierten Anleihen (inkl. CHF Anleihen) werden vom
Börsensystem automatisch erfasst und unverzüglich veröffentlicht.
•
Ausserbörsliche Abschlüsse in SWX-kotierten Anleihen (inkl. CHF Anleihen), die während
der Handelszeit zustande kommen und vom Börsensystem nicht automatisch erfasst
werden, sind spätestens bis 22.00 Uhr des jeweiligen Börsentages zu melden. Der
Abschluss ist mit dem Trade Type Code „DP“ zu kennzeichnen, wenn die Publikation erst
nach Handelsschluss, aber vor Handelseröffnung des nachfolgenden Börsentages
erfolgen soll.
Ausserbörsliche Abschlüsse in SWX-kotierten Anleihen (inkl. CHF Anleihen), die nach
Handelsende zustande kommen bzw. nur ausserhalb der Handelszeit gemeldet werden
können, sind bis spätestens vor Handelseröffnung des nachfolgenden Börsentages zu
melden.
Detailliertere Informationen hierzu finden Sie in den Allgemeinen Geschäftsbedingungen sowie
in der Weisung 10.
3.
SMF
Die Daten von SWX-kotierten internationalen Anleihen werden wie gewohnt, aber mit den
möglichen Verzögerungen über die Datenvendoren verbreitet.
4.
Kontaktstellen
Für weitere Auskünfte stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.
Kontaktstelle
Telefon
Fax
E-Mail
Product Management
Fixed Income
+41(0)58 854 25 95
+41(0)58 854 24 76
[email protected]
Admission
+41(0)58 854 29 90
+41(0)58 854 29 34
[email protected]
Clearing & Settlement
Operations
+44 (0)20 7074 4500
+41(0)58 854 29 30
[email protected]
Static Data Operations
+41(0)58 854 24 90
+41(0)58 854 20 06
[email protected]
Mit freundlichen Grüssen
SWX Swiss Exchange
Ueli Goldener
Vizedirektor
Beda Mathis
Prokurist
SWX Swiss Exchange Selnaustrasse 30 Postfach CH-8021 Zürich
T +41(0)58 854 54 54 F +41(0)58 854 54 55 www.swx.com