Eurex Clearer Test Prüfungsleitfaden

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Eurex Clearer Test
Prüfungsleitfaden
© Eurex 2012
Alle Eigentums- und Nutzungsrechte an dieser Publikation stehen Eurex zu, ebenso wie alle anderen mit
dieser Publikation zusammenhängenden Rechte, wie zum Beispiel jener aus Patenten, eingetragenen
Gebrauchsmustern, Urheberschutz, Marken, etc.
Die in dieser Publikation enthaltenen Angaben wurden mit der erforderlichen Sorgfalt auf ihre Richtigkeit
und Unmissverständlichkeit zum Zeitpunkt der Veröffentlichung geprüft, jedoch kann Eurex für die
Verwendung der in dieser Publikation enthaltenen Informationen im Zusammenhang mit dem
Börsenhandel beziehungsweise dem außerbörslichen Handel oder der Verwendung dieser Informationen
in sonstiger Weise keine Haftung übernehmen.
Weder Eurex noch ihre Angestellten und Vertreter sind für die in der vorliegenden Publikation enthaltenen
Irrtümer und Auslassungen verantwortlich. Diese Publikation wird nur zu Informationszwecken
veröffentlicht und ist keine Anlageempfehlung. Diese Publikation bezweckt keine Aufforderung zum
Handel, sondern nur eine allgemeine Information. Alle in dieser Publikation aufgeführten Beschreibungen,
Beispiele und Berechnungen dienen ausschließlich als Anhaltspunkte und können nicht als maßgeblich
betrachtet werden.
Eurex behält sich das Recht zur Änderung seiner Regelwerke und Kontraktspezifikationen vor, wodurch
die Gültigkeit der in dieser Publikation enthaltenen Informationen beeinflusst werden kann.
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Berücksichtigt alle Rundschreiben bis zum
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CT-Sample QA-G-1211
1. August 2012
31.12.2011
Eurex Clearertest
Prüfungsleitfaden
CT-Prepguide-g_1211
1. August 2012
Seite 2
Einführung
Der Eurex Clearer Test richtet sich an Backoffice-Mitarbeiter von Eurex-Mitgliedern, die die erforderliche
fachliche Qualifikation zur Teilnahme am Eurex Clearing nachweisen möchten. Gemäß den geltenden
Zulassungsvoraussetzungen muss jedes Eurex-Mitglied für die Dauer der Mitgliedschaft über einen
„Qualifizierten Backoffice-Mitarbeiter“ verfügen.
Die Voraussetzungen zur Registrierung eines „Qualifizierten Backoffice-Mitarbeiters“ gelten als erfüllt,
wenn der Teilnehmer den Eurex Clearer Test bestanden hat und gegenüber der Eurex gute Kenntnisse
des Eurex Clearing Systems nachgewiesen werden. Diese Kenntnisse lassen sich beispielsweise durch
die Teilnahme an einer Systemschulung Clearing erwerben.
Beim Eurex Clearer Test werden mittels eines Computerprogramms für jeden Testkandidaten per
Zufallsgenerator insgesamt 90 Fragen aus einem Pool von ca. 1.000 Fragen ausgewählt. Zu Beginn des
Tests kann der Teilnehmer entscheiden, ob er den Test auf Deutsch oder Englisch absolvieren möchte.
Das folgende Dokument beinhaltet Informationen über Umfang und Verfahren zum Eurex Clearer Test.
Themenschwerpunkte
Zur Vorbereitung auf den Test sollten sich die Testkandidaten mit dem Eurex-Regelwerk und dem
Handbuch “Eurex @X-tract Clearing User Guide” vertraut machen. Darüber hinaus werden grundlegende
Kenntnisse der Eurex-Produkte, Systemfunktionalitäten und über den Ablauf des Clearings an Eurex
verlangt. Eine ausführliche Übersicht aller testrelevanten Themen wird mit Anhang A zur Verfügung
gestellt.
Verteilung der Fragen
Es gibt drei verschiedene Fragentypen (Bei den Multiple-Choice-Fragen kann mehr als eine Antwort
richtig sein, um die Frage vollständig und korrekt zu beantworten):
•
Richtig/Falsch (TF)
1 Punkt
•
Multiple Choice (MC) 2 Punkte
•
Freier Text (FI)
3 Punkte
Nr.
Thema
TF
MC
FI
Anzahl der
Fragen
1.0
1.1
1.2
2.0
3.0
4.0
5.0
Regelwerk
Eurex Börsenordnung
Eurex Clearing-Bedingungen
Ablauf des Clearing
Produkt- und Marktkenntnisse
Systemfunktionalität
Organisation des Clearing
Gesamt
3
2
8
9
6
2
30
3
2
8
9
6
2
30
3
2
8
9
6
2
30
9
6
24
27
18
6
90
Der Test gilt als bestanden, wenn mindestens 75% (135 Punkte) der maximal erreichbaren
Punktzahl von 180 Punkten erzielt wird. Zur Beantwortung stehen 2 Stunden zur Verfügung.
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Vorbereitungsmaterial
Die Vorbereitungsunterlagen für den Eurex Clearer Test bestehen aus mehreren Dokumenten. Zusätzlich
zu einer detaillierten Übersicht der testrelevanten Themen (Anhang A) ist diesem Prüfungsleitfaden eine
Aufstellung aller Informationsquellen beigefügt (Anhang B). Eine umfassende Übersicht über jedes Thema
einschließlich der Nummern dazugehöriger Fragen und Informationsquellen ist in Anhang C enthalten.
Eurex stellt auch einen Musterfragenkatalog zum Test im Internet zur Verfügung. Bitte beachten Sie, dass
zurzeit etwa 2/3 der eigentlichen Testfragen als Beispielfragen veröffentlicht sind. Die verbleibenden
Fragen beziehen sich auf die gleichen Themen wie die Veröffentlichten. Die testrelevanten Dokumente, der
Musterfragenkatalog sowie eine Übersicht der aktualisierten Fragen stehen als kostenloser Download im
Internet (www.deutsche-boerse.com/academy > Händler-/Clearer-Zulassung > Eurex Clearer) zur
Verfügung.
Bei den Multiple-Response-Fragen können sowohl eine als auch mehrere Antworten richtig sein, um die
Frage vollständig und korrekt zu beantworten. Folgendes Verfahren wird dabei angewandt: Für jede
ausgewählte richtige Antwort erhält der Prüfungsteil-nehmer 0,5 Punkte, für jede nicht ausgewählte richtige
Antwort werden 0,5 Punkte abgezogen. Für jede nicht ausgewählte falsche Antwort erhält der
Prüfungsteilnehmer 0,5 Punkte, für jede ausgewählte falsche Antwort werden 0,5 Punkte abgezogen. Die
geringste zu vergebende Punktzahl für eine Multiple-Response-Frage ist 0, negative Punktzahlen pro
Frage sind nicht möglich. Für den Fall, dass MC-Fragen nicht beantwortet werden, werden diese auch
nicht bewertet (0 Punkte).
Termine für Clearer Test, Vorbereitungskurs und Systemschulung
Ziel der Eurex Systemschulung Clearing ist es, Teilnehmern einen generellen Überblick über das System
zu geben und sie mit allen clearingspezifischen Funktionen des Eurex-Systems online vertraut zu machen.
Termine für die Eurex Systemschulung Clearing und den Vorbereitungskurs sind im Lernportal
(www.deutsche-boerse.com/academy > Händler-/Clearer-Zulassung > Eurex Clearer >
Seminare) zu finden.
Termine für den Eurex Clearer Test finden Sie unter folgendem Link:
(www.deutsche-boerse.com/academy > Händler-/Clearer-Zulassung > Eurex Clearer > Prüfung)
Für weitere Informationen über den Eurex Clearer Test steht Ihnen die Capital Markets Academy gerne zur
Verfügung.
Telefon: +49 (0)69-211-1 37 67
Fax: +49 (0)69-211-1 37 63
E-mail: [email protected]
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Anhang A - Themenschwerpunkte
Kapitel
1.0 Regelwerk
1.1 Börsenordnung
Themen
1.2 Clearing-Bedingungen
Clearing-Bedingungen
Clearing-Lizenz
Clearing-Fonds
Rechtsbeziehungen zwischen Eurex und GCMs, DCMs
und NCMs
Verfahren bei Verzug
2.0 Ablauf des Clearing
Kernfunktionalitäten
Abschnitte der Börsenzeit
Positionskonten
Verwaltung von Positionen
(Position Transfer, Position Closing, Re-Opening)
Verwaltung von Geschäften
(Give-up / Take-up, Open / Close Trade Adjustment,
Trade Account Transfer, Trade Separation (Trade Split),
Historical Trade Transfer (HiTT)
Optionsausübung (Exercise & Assignment)
Belieferung Futures (Notification & Allocation)
Entgeltkonten
3.0 Produkt- und Markt-kenntnisse
Kontraktspezifikationen und Abwicklung von Futures &
Optionen
Handelskalender
Risk-Based-Margining
Gebührenmodell
4.0 Systemfunktionalität
System
Windows
Reports
Information (Market Supervision Messages)
5.0 Organisation des Clearing
Benutzerberechtigungen
§9 Wertpapierhandelsgesetz - Meldepflichten
Aufgaben der Börsenorgane
Market-Making
Positionslimite
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Anhang B - Vorbereitungsmaterial
Die folgenden Dokumente, die auf der Eurex Website ‘www.eurexchange.com’ (Pfad) zur Verfügung
stehen, sind zur Vorbereitung auf den Eurex Clearer Test von Nutzen
(mit „ * “ markierte Dokumente stehen ausschließlich in Englisch zur Verfügung):
• Eurex Regelwerk ( > Dokumente > Regelwerke)
• Eurex Clearing - Risk Based Margining
( > Dokumente > Publikationen > Auswahl nach Art > Broschüre)
• Eurex Produktbroschüre ( > Dokumente > Publikationen > Auswahl nach Art > Broschüre)
• Eurex Quick Reference Guide Clearing*
> Documents > Publications > Selection by Content > Clearing)
• Eurex Quick Reference Guide Trading*
( > Documents > Publications > Selection by Content > Trading)
• Aktien- und Aktienindex-Derivate – Handelsstrategien
( > Dokumente > Publikationen > Auswahl nach Art > Broschüre)
• Zins-Derivative – Fixed-Income Handelsstrategien
(> Dokumente > Publikationen > Auswahl nach Art > Broschüre)
• Eurex @X-tract Clearing User Guide*
(> Member Section > Login > Releases > Eurex 14.0 > Manuals > Functional Manuals)
• Eurex User Manual – System Security*
(> Member Section > Login > Releases > Eurex 14.0 > Manuals > General System Overview)
• Eurex XML Report Reference Manual*
(> Member Section > Login > Releases > Eurex 14.0 > Manuals > Technical Manuals)
• Eurex User Manual – System Overview and Information Manual*
(> Member Section > Login > Releases > Eurex 14.0 > Manuals > General System Overview)
Die Teilnehmerhandbücher sind in dem zugangsbeschränkten Abschnitt (> Member Section) der Eurex
Website verfügbar. Benutzername und Passwort liegen dem von Ihrem Unternehmen gegenüber der Eurex
benannten Zentralen Koordinator vor.
Bitte beachten Sie auch die Website der Eurex Clearing AG (www.eurexclearing.com), auf der Sie unter
anderem Zugriff auf die Clearing-relevanten Rundschreiben haben.
Auf der Internetseite der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin) können alle
Informationen über das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und insbesondere über Meldepflichten nach § 9
WpHG gefunden werden:
• www.bafin.de > Aufsichtsrecht > Gesetze > Wertpapieraufsicht > Gesetz über den Wertpapierhandel
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Anhang C – Fragen und Informationsquellen
Keywords
Question No.
Information Source
Areas of Business
53, 67, 72, 84
Exchange Rules §1
Electronic Trading Platform
15, 103
Exchange Rules §13
Central Counterparty
10, 34, 35, 68, 90
Exchange Rules §19
Operating Institutions
101
Exchange Rules §2
Exchange Supervision
8, 16, 55
Exchange Rules §3
Exchange Management/ Board of Management
17, 21, 23, 51, 63,
64, 74, 92, 96
Exchange Rules §5, §9
Exchange Council, Administrative Council
20, 25, 88, 94
Exchange Rules §4
Trading Surveillance
22, 48, 60, 75, 78, 93
Exhange Rules §6, §10
Exchange Bodies
37, 62
II. Section Exchange Bodies of
the Eurex Exchanges
Appeals Board
82
Exchange Rules §11
Admission of Companies
18, 47, 58, 99
Exchange Rules §26
Trader Admission
11, 91, 102
Exchange Rules §50
Technical Requirements
31, 43
Exchange Rules §27
Disclosure of Assignment Method
61
Exchange Rules §35
Access Codes
5, 79
Exchange Rules §55
Examinations Abroad
28
Exchange Rules §39
Admission Requirements
54
Exchange Rules §25
Reporting Obligation
76
Exchange Rules §37
Admission Cancellation
50, 73
Admission Suspension
13, 14, 19, 57, 108
Daily Settlement Payments
56
Exchange Rules §34
Trading Suspension
27, 59
Exchange Rules §16
Exclusion Physical Delivery
52, 66, 81, 98, 106
Exchange Rules §15
1.0 Rules and Regulations
1.1 Eurex Exchange Rules & Miscellaneous
Rules
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Keywords
Question No.
Information Source
Trading Hours and Periods
9, 69, 80, 87
Exchange Rules §61
Determination of Prices
29, 83
Exchange Rules §62
Data and Price Publication
32, 95, 107
Position Limits
1, 4, 12
Exchange Rules §14
Margin
39, 45
Exchange Rules §34
Announcements
38, 77
Exchange Rules §66
Exchange Fees
65
Fee Regulations Eurex
Deutschland (§1)
Connection to the EDP System
49
Exchange Rules §§26, 27, 31
Participants Front End Installation
100
Exchange Rules §54
Eurex Software
44
Exchange Rules §56
Access to the EDP-System
36, 46
Exchange Rules §58
Alternative Trading and Clearing Methods
85
Exchange Rules §58
Netting Process
26
Trading Conditions (1.3)
Consummation of Transactions
104
Orders in the Order Book
33
Disputes
24, 97
1.2 Eurex Clearing Conditions
I. Chapter: General Provisions
Granting Clearing Licenses
22, 32
Clearing Conditions (Section
1, 2.1)
Prerequisites Clearing Licenses
16, 35
1; 2.1.2)
Conclusion of Transactions
17
1; 1.2.2)
Obligation to provide Margin
12, 24
1; 3)
Obligation of CM to request Margin from NCMs
13
2; 6.4)
Margin in Securities
9, 10, 11, 33
Cash Clearing Accounts
2, 19, 20
1; 6.6, 6.7)
2; 4.1)
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Keywords
Question No.
Information Source
Contribution to Clearing Fund
14, 25
1; 6.1)
Realization Clearing Fund
27
1; 6.2)
Replenishment Clearing Fund
34
1; 6.3)
Rights/Obligations GCMs
1
1; 10.3)
Termination NCM-GCM Agreements
30
1; 12)
15, 28
2; 2.3.4)
Accounts
12,13, 30, 31, 33, 50,
57, 59, 60, 61, 64, 80
QRG Clearing (Clearing
Structure)
Capital Adjustments
76
User Manual - Information
Manual (3.6.2)
Default Procedure
23
Risk Based Margining
Brochure
Delivery Notice and Allocation
26, 27, 53, 54, 55
Processes)
Exercises
62
Processes)
Fulfillment Trade Obligations
21, 22, 25, 49, 77,
78, 79
Give-ups
24, 47, 81
Clearing User Guide (2.5.4,
2.12.5)
Give-ups
48
Processes)
Membership
32
Structure)
II. Chapter: Transactions at Eurex
Deutschland and Eurex Zurich
Delivery Default
2.0 Clearing Process
Processes)
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Keywords
Question No.
Information Source
Position Keeping
7, 8, 9, 10, 11, 14,
15, 16, 17, 18, 19,
20, 35, 36, 37, 38,
39, 40, 41, 42, 43,
44, 45, 46, 63, 65,
66, 67, 68, 69, 71,
72, 73, 74
Processes); Clearing User
Guide (2.5)
Position Keeping
70
Clearing User Guide (2.5.3)
Risk Potential
28
Brochure
Settlement
50, 52
Processes)
Settlement prices
34
Brochure
Trading
1, 3, 4, 5, 56
Equity & Equity Index
Derivatives Trading Strategies
Trading Hours
51
QRG Trading (Eurex
Marketplace)
Transaction Fees
6
QRG Clearing (List of Reports)
Variation Margin
2, 29, 58
Brochure
Accounts
63, 125
Structure)
Additional Margin
42
Brochure (Types of Margin)
Automatic Exercise
66
Processes)
Capital Adjustments
65
Contract Specifications
(2.6.10.1)
Capital Adjustments
93, 94, 95
129
Manual (3.6.2);
Eurex Website > Trading &
Products > Products > Equity
Derivatives > Corporate
Actions Procedures
Cash Settlement
96
Cash Settlement
7
3.0 Knowledge of Products and Markets
Manual (3.7.2)
Product Brochure (Equity
Index products)
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Keywords
Question No.
Information Source
Clearing Accounts
38, 166
Clearing Conditions (Chapter I;
Section 1; 2.1.2)
Clearing Fees
58
Section 1; 5.2)
Clearing License Fee Due date
181
Section 1; 5.1)
21, 28, 29, 30, 31,
32, 33
Product Brochure
84, 134, 149
Product Brochure (DAX
Future)
70, 26
Option)
13, 34, 35, 190
Product Brochure (Stock
Options); Contract
Specifications (2.6.12)
157, 158
Product Brochure (Euro Bobl
Future)
11, 12, 67, 68, 83,
133, 138, 139
Product Brochure (Euro Bund
Future)
92
Product Brochure (Equity
Index Products)
36, 37, 160, 161
Product Brochure (Money
Market Products)
103, 105, 106, 141
Product Brochure (Option on
Euro Bund Future)
159
Product Brochure, Trading
Conditions
Conversion Factor
8, 10
Fixed Income Trading
Strategies (Intro to Fixed
Income Futures)
Cross-Margining
39, 40, 41, 47
Clearing Conditions (I. Chapter
- 3; II. Chapter - 1.2)
DAX Options
91
Delivery
137
Strategies (Futures)
Derivative Characteristics
1, 69, 151
Strategies (Eurex Fixed
Income Products)
Derivative Characteristics
5
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Keywords
Question No.
Information Source
Exercise
188
Exercise
153, 154
Strategies (Intro to Options on
Fixed Income Futures)
Exercise
156
Option)
Exercise
155
Product Brochure (Option on
Euro Bund Future)
Fee Accounts
56, 57
Section 1; 4.5)
Fees
48, 49, 50, 51, 52,
53, 54, 118, 119,
120, 171, 174
Price List
Futures
145
Strategies (Futures)
Futures
74, 81
Strategies (Intro to Fixed
Income Futures)
Margin Payments
165
Structure - Accounts)
Margining
115, 121, 122
Brochure (Cross Margining)
Margining
113
Brochure (Glossary of Terms)
Margining
104, 184, 185
Brochure (of Options on
Futures)
Margining
45, 46, 72, 112, 114,
116, 124, 130, 164,
173, 175, 176, 178,
183
Brochure (of Futures) and
Circular No 60/11
Margining
123, 162, 170, 172,
186, 187, 189
Brochure (of Traditional
Options)
Margining
44, 167, 168
Brochure (Principle Elements)
Margining
169
Brochure (Settlement)
Margining
107, 117, 148
Brochure (Short Option
Adjustment)
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Keywords
Question No.
Information Source
Margining
43, 111, 163
and Circular No 60/11
Market Making
179
Exchange Rules (Price List)
Mistrade Fees
55, 59, 177, 180
Fee Regulations; QRG Trading
Open Interest
71
Eurex Website (Glossary)
Options
85
Strategies (Option Price)
Options
97
Fixed Income/Equity & Equity
Index Derivatives Trading
Strategies
Options
14, 23, 24, 25, 60,
73, 75, 76, 77, 78,
79, 80, 86, 87, 88,
89, 90, 98, 99, 100,
101, 102, 108, 109,
110, 131, 132, 142,
143, 144, 146, 147,
150, 152
(Options)
Options on Futures
16, 17, 18, 19, 20, 22
Strategies (Intro to Options on
Fixed Income Futures)
Over the Counter Trading
6
QRG Trading (Wholesale
Trading)
Quotes
3
Trading User Guide (4.6.2)
Random Assignment
15, 82
Processes)
Settlement
136, 140
Settlement Prices
9
Product Brochure (Euro Bund
Future)
Single Stock Futures
127
Product Brochure (Single
Stock Futures)
Trading on Behalf
4, 61
Exchange Rules §58
Trading Phases
2, 64
QRG Trading (Eurex Market
Place)
Transaction fees
182
Structure)
Volatility
135
Strategies
Eurex Clearertest
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Seite 13
Keywords
Question No.
Information Source
Allocation
117
QRG Clearing (Notification &
Allocation)
Cash Account
21, 26, 61, 127, 128
Clearing User Guide (4.4.1 +
4.6.1)
Collateral Security
13
QRG Clearing (Member &
General Information)
Deliverable Bonds
68, 100
Exercise Adjustments
64
Exercise Overview
27, 62, 130, 133
Exercises
28, 29, 76, 78
Clearing User Guide (2.6.1.4;
2.6.1.5 + 4.3.3)
Fee Adjustments
20
Fee Migration Guide Release
9.0 (2.1)
General Report Information
47, 51
General Information, List of
Reports)
Give-up Overview
71, 114, 124, 126
4.2.12)
Give-up Overview Window
60, 65
QRG Clearing (Give-up &
Take-up)
Give-ups
15, 16, 120, 125
QRG Clearing (Give-up &
Take-up)
Give-ups
59
Late closing fees
102
Exchange Rules (Price List)
Margin Parameters
74, 132
Margined Positions
63
Margining
10
Clearing User Guide (2.11.2.1
+ 4.4.9)
Margining
34
Margining
19
QRG Clearing (Menu
Reference)
Margining
30, 31, 73, 77, 128
4.5.5); Circular 024/07
4.0 System Functionality
QRG Clearing (Exercise &
Assignment)
Eurex Clearertest
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Keywords
Question No.
Information Source
Market Supervision
5, 111
QRG Trading (Trading
Support)
Member Information
72, 123
Member Window Access
82
Clearing User Guide
Open/close adjustments
11
4.2.10)
Participant Front End
2
Exchanges Rules §53
Participant Front End
54
http://www.eurexchange.com/t
echnology/connection/miss_co
nnection_en.html
Position Keeping
3, 6, 8, 22, 24, 25,
70, 79, 81, 118, 119
Processes, Position
Management); Clearing User
Guide (2.5 + 4.2.17)
Position Keeping
32, 33, 66, 80, 103,
115, 116, 135
QRG Clearing (Position
Management)
Position Keeping
23, 35, 131
QRG Clearing (Trade
Management);
4.2.9)
Position Overview
18
Futures Deliverable Positions
9, 69
Product Specifications
99
Future)
52
Product Brochure (Options on
German Stocks)
67
Product Brochure
Product Statistics
55
Report Selection
12, 136
Reports
36, 37, 38, 39, 40,
41, 42, 43, 44, 45,
46, 48, 49, 50, 83,
84, 85, 86, 87, 88,
89, 90, 91, 92, 93,
94, 95, 96, 97, 137,
138, 139, 140, 141,
142, 143, 144
Report Reference Manual
Trading User Guide (4.7.4)
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Keywords
Question No.
Information Source
Collateral Deposit
14, 17
Security Deposit Overview
121, 122
Settlement Price Overview
56, 104, 105, 106,
107
Settlement Price Overview
4
QRG Trading (Trading
Support)
Sort Table
98, 134
4.12.2)
Specific Equity Collateral Assignment
58, 75
Manual (8.3)
Take-ups
7
QRG Clearing (Give-up and
Take-up)
Take-ups
57
Take-ups
108, 110, 112, 113
4.2.19)
Trading Phases
1, 101
QRG Trading (Marketplace)
Trading Phases
53
Trading User Guide (6.11)
Consequences of Exclusion from Trading
1, 3
Exchange Rules §46
Duties of Security Coordinator
2, 4
User Manual - System Security
(1.4, 2.1.1 + 2.1.3)
Reporting Requirements
5, 6, 7, 8, 9, 10, 17,
18, 19, 20, 26, 27
§9 German Securities Trading
Act
Security Profiles
11, 13, 16, 21, 23
(2.3 + 2.4)
System Login
24
QRG Trading (Market Access)
Product Assignment
14
Clearing User Guide (4.10)
User Id Assignment
12, 15, 22, 25
2.2,
Exchange Rules §55
5.0 Organization of Clearing

Eurex Clearer Test Prüfungsleitfaden

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