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The Romanian Judges’ Forum Review
2
Romanian Judges‘ Forum
Review
Managing Editor:
Judge Dragoº Cãlin,
Bucharest Court of Appeals
Editor-in-Chief:
Judge Ionuþ Militaru,
Bucharest 6th District Court
Executive Editor:
Judge Roxana Lãcãtuºu,
Editorial Board:
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Judge Simona Kovâcs,
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Judge Florin Mihãiþã,
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Law Review
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Solicitors Lochgilphead, Great Britain
Collaborators:
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professor Mãdãlina Vîntu, Lucian Cosmin
Manoloiu, trainee-magistrate, National
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Judge Alex Kozinski, Chief Judge of the United
States Court of Appeals for the Nine Circuit
Judge Miguel Carmona Ruano, member of al
Consejo General del Poder Judicial Spain
Manjola Bejleri, President of Albanian Judges
Association
Daniel James Beers, professor, Indiana
University
Text-review Editor:
Cosmina Chevorchian
The Romanian Judges Forum Review
The Romanian Judges’ Forum
Review
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Bucureºti
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Coperta: Angelica Mãlãescu
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(C.N.C.S.I.S.)
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5
The Romanian Judges’ Forum Review is an initiative
taken by the Romanian judges which is ment to be useful to
them, but also to the members of other legal professions, which
may be able to get directly in contact with opinions, ideas and
proposals originating from judges.
The journal is published on a quarterly basis and during
2009-2010 and it has promoted an openness of the
magistrates towards the judiciary and of members of the civil
society wishing to understand the profession of magistrate,
the present and future concerns of the judges.
The journal presents attitudes regarding the operation and
the needs of reform of the judicial systems, but does not avoid
any relevant doctrinal or jurisprudential issues. For the first
time in their entirety, relevant judgements of national courts
from Europe and the United States of America are translated
into Romanian. Recent case-law of the administrative and
fiscal section of the High Court of Cassation and Justice has
also been presented.
The present supplementary issue consists of all articles
published in 2009-2010, in French, English, Spanish and
Russian in The Judges’ Forum Review or on
www.forumuljudecatorilor.ro website and is directed to both
readers in Romania and readers abroad.
Articles concern the development and organization of the
judiciary in Romania, the functioning of mediation in Romania
and other European countries, the organization and case-law
of the Americain courts.
A previously unpublished material is a lecture given by
Mrs. Olga Kudeshkina, a former judge, the Russian magistrate
6
removed from office for opinions expressed about the state of
justice in Russia.
In conclusion, the supplementary issue may represent a
starting point for those interested in an efficient functioning of
the judicial systems.
The Editorial Board
7
FROM LOCAL TRIBES AND ELDERS COUNCILS
TO GLOBAL VILLAGES AND SAVAGE JUDGES:
AVOIDING BABYLON
Gabriela Calbureanu
… justice is not the law. Justice is what
gives us the impulse, the drive, or the
movement to improve the law…1
In a fast-changing economic climate, administrators of
justice need to bring themselves to a larger understanding of
conflict resolution mechanisms in order to properly cope with
the immediate and long-term implications caused by the latest
occurrences in the global marketplace. Among those: new
globalized markets, diminution of national sovereignty and
growth of global institutions, internationalization of finance and
capital, geographical dispersion of production, transfer of
certain economic power from the West to the East,
redistribution of world wealth and debt, high-tech market,
fragmentation of national space, de-differentiation of civil
society2.
This continuously changing economic climate spurs an
enormous amount of new social relationships which generate
1
Deconstruction in a nutshell: a conversation with Jacques Derrida
edited by John D. Caputo, page 125
2
Some of those occurrences are noted by Brendan Edgeworth, in
“Law, Modernity, Postmodernity”, (Ashgate, 2002), at page 61
8
an increased quantity of national and international legal
conflicts. Thus, the reshaping of national and world economy
requires reforms to the justice system.
Overloaded with new issues, judges can hardly keep pace
with changes within the social-economic environment. This
cause unfair delays in the process of restoring justice and
may become an incentive to, for instance, not respect the
obligations contractually assumed. Breach of obligations in
turn can generate more legal disputes to be submitted to an
already crowded and lacking resources judicial system. It
seems that the classical resolution of the conflict based on
the “win – lose” concept may not always be the mechanism
most adequate to restore public peace and provide answers
to the new reality.
Copying with the emerging issues requires adapting to
the new environment, exploring alternative judicial avenues,
finding new resources for the justice system, establishing new
frontiers to legal territories yet unexplored, all for forward
movement. It is necessary to re-think how justice should be
served and thus to rethink the legal system. The future of
humankind is intimately linked to where we go in reforming
the justice system.
It would be then interesting to explore the diverse features
of judicial mediation and how it relates to the traditional judicial
system in an effort to provide a speedy and fair conflict
resolution. This requires locating the judicial mediation on the
cultural map. For this some fundamental issues need to be
addressed: Where judicial mediation is coming from? What
kind of “truth” it provides? What justifies it? What makes it a
suitable adjudication approach? What can be its future
evolution? Where does it take us? Some pragmatic questions
could be of interest as well: What should be judicial mediation’s
legal framework? What is the interest in implementing this
9
alternative mechanism to resolve disputes? To which set of
problems judicial mediation can provide a significant solution?
What is the purpose that the presence of the judge-mediator
can serve? What are the major obstacles in implementing
judicial mediation and how can they be overcome? How judicial
mediation can contribute to the advancement of the legal
science since cases which otherwise would create important
legal precedents or doctrinal reports/reviews are taken out of
the public realm to be settled in private?
Judicial mediation needs to be crafted in a way to keep
legal procedures simple and speedy, consistent with the
fundamental principle of fair trial. Despite the apparent
contradiction in terms, a judge is probable the most suitable
person to mediate between the parties and help them shape
their own solution; his/her authority gives the process dignity.
Nothing prevents a judge from accommodating instead of
ordering, settling instead of deciding, communicating the law
instead of setting it. And nothing can be more consistent with
the role of a judge than an effort to adapt the system to better
meet the needs of the litigants and to quickly restore the public
peace.
This article provides a rough philosophical overview of the
judicial mediation. At first it follows the co-evolution of two
mutually constitutive and logically inseparable cultural
manifestations: philosophy and law. Nowadays it is hard to
even imagine that the law can retain any conceptual or
ontological identity separated from other social occurrences,
among those: philosophy. Given the reciprocal determination
between law and social, “law is both a producer of culture and
an object of culture”3. Moreover, a comparative analysis has
3 Pierre Schlag, The dedifferentiation problem, Cont Philos Rev (2009)
42:35–62, at page 42
10
its advantages: puts things in perspective, can provide
interpreting principles, helps filling-in the gaps etc. It also
facilitates locating judicial mediation, the phenomenon at the
heart of our interest, on the contemporary cultural map. A
legal-philosophical analysis leads us to better understand the
globalization (the postmodern background where judicial
mediation happens) with its specific traits: deconstruction,
fragmentation, legal pluralism, subjectivism, compartmentation
of the social, privatization of justice and increasingly informal
procedures. Although legal postmodernism seems and looks
like a complete mess, unity and coordination are provided by
new modes of communication.
Communication bridges a fragmented society and keeps
it in coordination. With the advent of the legal pluralism, conflict
based on the imposition/recognition of a certain substantive
norm is less likely to happen since neither the legitimacy nor
the content of those norms are contested. Permanent
agreement on the content of a substantial norm is reached
(and useful) essentially within a certain interest-driven
community where its observation is meant to maintain a
positive order and promote particular economic interests.
Outside an individual community, its substantive norms rarely
have pertinence. Conflicts happen not because the content of
a substantive norm is debated but because lack of its proper
communication.
In the legal world, judges are the most suitable to ensure
the integrity of the process of communication between the
participants to the legal discourse. Since about 30-40 years
ago it has been common to speak about judges assuming
mediators’ roles and so from public institution switching to the
status of private actors. Nowadays, in a global yet fragmented
society, the normative gaps need, more than ever, to be
mediated. And judges are to be regarded as communicators,
11
interpreters and translators of those legal signs and messages
exchanged between transacting parties. As always, minds
have to meet.
I. Systematization era
During modernity, law evolved and went through a
systematization process in simultaneous correspondence with
other human mind’s manifestations, philosophy in particular.
Modernity is characterized by the dominance of the culture
of control and order imposed through categorizing, classifying
and regulating. Throughout the 19th century and part of the
20th, the term was used to suggest a “dynamic, changing and
updating process”4. This is an era organized around the search
for general principles, laws of the mind, society and history
and the quest for certainty and foundations.
A: For the modern philosophy, the leading concepts
are those of system, order, reason and objectivity. The
approach is constructive, globalizing, unifying, led by social
engineers. The hierarchic structure, justified in terms of an
ultimate, fixed truth, is the final goal. Clarity, simplicity, faith in
“rational planning and scientistic pretensions”5 corresponds
to a modern philosophy of a universe submitted to materialism
and causality where future events are necessitated by a precise
combination of past and present events.
Modernism is the structural, systemic age. Structuralism
was a fashionable movement during the modernity (particularly
in France). It studied the underlying structures inherent in
cultural products and utilized analytical concepts from
4 Joe Doherty, Elspeth Graham & Mo Malek, The Context and
Language of Postmodernism, in “Postmodernism and the Social Sciences”,
edited by Joe Doherty, Elspeth Graham & Mo Malek, at page 7
5
Brendan Edgeworth, “Law, Modernity, Postmodernity”, page 171
12
linguistics, psychology, anthropology and other fields to
understand and interpret those structures.
At the beginning of the XXth century, Levi-Strauss
promoted the principle of co-evolution and co-determination
of social systems. His structural analysis of various social
structures (language, kinship, myths) provided evidence of
certain analogies and correspondences between the structure
of language and the structure of kinship within certain
south-American tribes. This correspondence, according to
Levi-Strauss, is due to the unconscient activity of the human
spirit which consists in imposing forms to all the human mind
manifestations. Those forms are fundamentally the same for
spirits of all ages: ancient, middle-eve or moderns. Once those
forms figured out, a universal interpreting principle is achieved,
valid for all manifestations of the human brain such as art,
religion, law, language, literature, customs, habits etc6.
When we look at how law has changed in ways that closely
parallels trends in other social spheres7, the similarities
between the forms imposed by the human spirit to its
manifestations in law and, for instance, philosophy, are evident.
This puts forward the idea of a trans-systemic analysis based
on which a guiding, interpreting principle could be inferred to
fill in the gaps where those appears in one or the other
discipline or to import solutions to impasses from one discipline
to the other (mutatis mutandi). It also makes it easier to predict
a future evolution of those human mind’s manifestations.
B: For the modern law the leading concepts are those of
reason, structure, extensive codification, stability and
generality.
Legal modernists advocate (mainly) naturalism and
positivism. They univocally apply a code of coherence and
6
7
Levi-Strauss, “Structural Anthropology”, page 17-18
Brendan Edgeworth “Law, Modernity, Postmodernity”, page 133
13
consistency to a discourse based on faith in hierarchic legal
order.
The continental legal tradition is the product of a highly
institutionalized Roman empire with a written down legal
tradition whose sources were the Roman Corpus Juris Civilis,
a prestigious jurisprudence and a collection of glosses. Law
is a social construct, a hierarchic system of general application
and universal validity:
“The term “system” came to be an appropriate epithet for
the legal order, as it became a unified structure, was governed
by a distinctive type of reasoning and came to be formally
accessible to all citizens.”8
Unlike the continental, civil law tradition, the common law
doctrine of Anglo-Saxon origins emphasizes primarily the
precedent set by previous judicial decisions. In order to extract
a rule, it proceeds from particularities and not from
abstractions. Statutes and codes of legislative source are
usually supplemental to judicial opinions (the case law).
However, despite the different methodical approach, for the
common law tradition the systematization of law has also been
the tendency throughout the modernity:
“[T]he bindingness of precedent linked with important work
of doctrinal synthesis, contributed very effectively to the stability
and generality of solutions adopted. It was as if, in its diverse
forms (codification, customs, cases, and doctrine), modern
law had necessarily to take the form of a system. Moreover,
this phenomenon probably extends beyond legal sphere itself:
it shares the rationalist and systematized form adopted by
Western thought since the advent of modernity.”9
8
Idem, page 160
“Legal system between order and disorder”, by Michel van de
Kerchove and François Ost, Oxford University Press, 1994 (reprinted
2002) page xi
9
14
Reason is the factor that causes the passage from the
state of nature to the civil state where instinct is substituted by
justice10. The legal modern thinking bestows law with reason,
another legal foundation than the revelation or the faith. If
reason constitutes a unifying factor, it allows the creation of
an axiomatic system common to all individuals. Thus we see
the apparition of various codes of laws, “summum” of clarity
of which the modern era had been so proud of11. Modern
codification has been strongly dominated by the figure of the
Sovereign.
The old English jurisprudence speaks about the image of
Sovereign. In his Commentaries, Blackstone notes that the
king exemplifies both types of legal personhood. He is both a
natural person as a man with physical attributes like all humans
and yet a corporate person, as head of the body politic of the
kingdom that transcends the earthly and serves as a majestic
symbol of his office with the divine right to rule. The same
view is reported in the XVI-th century case Willion v. Berkley12:
“[T]he King has two Capacities, for he has two Bodies, the
one whereof is a Body natural, consisting of natural Members
as every other Man has, (...); the other is a Body politic, and
the Members thereof are his Subjects”
Early modern legal scholars (such as Hobbes, Locke,
Bentham, Rousseau) also addressed the position and status
of the Sovereign. Later they had been followed by Hans Kelsen,
Ernst Kantorowicz and others. […]
The Sovereign has the authority to make codes of
imperative, clear and simple rules. And so, in 1804, the French
10
Jean-Jacques Rousseau «The Social Contract» Book I Chapter 8
11 André-Jean Arnaud, «Pour une pensée juridique européenne» (Puf,
1991), at page 116-117
12 Justice Southcote in Willion v. Berkley (1561; 1 Plowden 223; 75
E.R. 339)
15
Napoleonic code (Code Civil) had been enacted. The
Napoleonic Code gave the image of a monument well closed,
of a unified law within the national frontiers13. It sets a
predetermined number of legal “operations” susceptible to
happen between a limited number of players. Its monolithic14
character is in close relation with the relative simplicity of the
society which it had been regulating. The Napoleon’s juridical
universe is closed, limited and any action happens within its
limits15. Neither the Codex Maximilianeus Bavaricus Civilis of
1756 in Bavaria, nor the incomplete Codex Theresianus (1766)
nor the Prussian Code16 came close to the perfection of the
French Napoleonic code.
The Napoleonic Code knew such success in France that
it was soon followed by a Code of civil procedure (1806),
Commercial Code (1807), Criminal Code (1810) and a Code
of criminal procedure (1811). Outside France, the Civil Code
had been imposed as a privilege upon the territories occupied
by the Napoleonic armies. Later it made career in countries
such as Italy, Belgium, Luxembourg, Pays-Bas, Greece,
Romania, Spain, Portugal, some Latin American countries,
the province of Quebec and the state of Louisiana in the United
States.
The Napoleonic Code pandemic had pretty much
established the systematization of law as a world-wide state
of affairs. It is the first code of simple and general laws. This
13 André-Jean Arnaud, « Pour une pensée juridique européenne »
(Puf, 1991), at page 143
14 Idem
15 André-Jean Arnaud, Du jeu fini au jeu ouvert: vers un droit
post-moderne, dans: « Le jeu: un paradigme pour le droit », sous la direction
de Français Ost et Michel van Kerchove
16 Allgemeines Landrecht für die Preussischen Staaten - General
National Law for the Prussian States, promulgated by King Frederick II the
Great in 1794
16
impressive legal monument embodies the legal model of the
pyramid17.
It draws a pyramid where the most fundamental and
authoritative norm (the Grundnorm18) takes its place at the
top and the most particular norms (those which apply to
particular concrete situations) at the base. The inspiration for
this law is usually tied to a single and supreme author: Lycurgus
of Sparta, Solon, Justinian or Napoleon. It was therefore called
Jupiter Law 19 . Obviously Jupiter law is sacred and
transcendent, always uttered from above, from the mountain
of Sinai20.
It draws the eye irresistibly upward, toward the focal point
from which radiates all righteousness and, one of the most
distinctive values of any legal system: the rule of law. The rule
of law, the blood running through the veins of any system of
laws keeping the Nation State vigour, states that laws apply to
all and are created in a way visible and knowable to all21.
Nobody is above the law, nobody is exempted from the law
and the ignorance of laws does not justify fault and neither
does it exclude responsibility. The rule of law is a check against
the arbitrary and the abuse of power (Plato, Aristotle, Magna
Carta, Locke, Montesquieu etc).
In this climate appear Bentham, Austin, Kelsen, Hart,
Dworkin and others with a positivist theory where laws ought
to be public and positive, general in their application. Law is a
hierarchic social construction by human beings and it exists
17
François Ost, « Dire le droit, faire justice », Bruylant, Bruxelles,
2007, Chapter Two: Jupiter, Hercule, Hermès: trois modelès du juge, pages
33-61
18 Hans Kelsen, “Pure Theory of Law”
19 François Ost, Idem supra note 17
20 Idem
21 Idem
17
in accord with certain fixed structural relations independent of
human subjectivity. The judge’s task is to identify the pertinent
legal rule/norm and apply it as it is. Law is separated from
ethics, morals, politics, sociology, customs or private regulatory
(practice-based) rules:
“According to the traditional doctrine of legal sources,
normative phenomena outside the legitimating hierarchy,
so-called private regimes of normative regulation, are nonlegal
- Savigny said so. They may be anything - professional norms,
social rules, customs, usages, contractual obligations, (...), or
arbitration awards - but never law. The distinction law/nonlaw
is based on law’s hierarchy of rules where the higher rules
legitimate the lower ones. Normative phenomena outside of
this hierarchy are not law, just facts.”22
Law is “pure”23 therefore universally applicable. It provides
security and it constitutes the basic framework of social
interaction. Because of this, every citizen knows what is
expected of him.
For late positivists law remains a social construct
(structure) emanating from the Sovereign but it is not a gapless
system. It can be repositioned or even altered when flaws
appear. Judges need to interpret the law. The ideal judge24
would be immensely wise and with full knowledge of legal
sources. He is able to find a correct answer for every case
(even when a case is not governed by any existing rule) by
searching through the ‘moral fabric’25 of the society. Some
22 Gunther Teubner, The King’s Many Bodies: The self-deconstruction
of Law’s hierarchy in Law & Society Review, Vol. 31, No.4 (1997), 763-788,
at page 768
23 Hans Kelsen, “Pure Theory of Law”
24
Ronald Dworkin, “Law’s Empire”
25 Idem
18
would even content that judges also need to use their
discretion26 when a case is not governed by any existing rule
of law. The language indeterminacy and the general standards
used in the rules explain why judges need to exercise their
discretion.
A similar but more radical position is found with legal
pragmatists27 who insist that judges have to interpret the law
and adjust it in a way to make sense and reflect the changes
within society. The judge interprets the precedent to have
sensible consequences and tries to correct the limitation of
the legislators’ foresight28. This approach suggests a reversal
of power and authority, it corresponds to the model of funnel
(inverted pyramid) and it points to a judge-Hercules29 who
dares to interpret the law and does not hesitate to cancel and
recreate it when it does not correspond anymore to the social
reality. This model makes the man, more specifically, the judge,
a valid source of law. Hercules, who was subjected to gruelling
work, eventually led the world on his arms, thus faithfully
reproducing the image of the funnel. It is now the decision of
a judge (i.e. the precedent) and not the Sovereign’s encoded
law that creates the first and foremost authority: « …from the
point of view of the individual who appears before them, judges
are first and foremost the ones who state the law, grant the
person rights or impose obligations on him or her. »30
26
H. L. A. “Hart The Concept of Law”
See Richard Posner, “How judges think”
28
Idem
29 See François Ost, « Dire le droit, faire justice », Bruylant, Bruxelles,
2007, Chapter Two: Jupiter, Hercule, Hermès: trois modelès du juge ,
pages 33-61
30 Therrien (Re), [2001] 2 S.C.R. 3, 2001 SCC 35, para 108 (Supreme
Court of Canada)
27
19
II. Postmodernism
Society changed during the twentieth century in ways that
had proven that universalism is an illusion; simplicity - dust in
the eye, permanency - a utopia31. By the middle of the twentieth
century the social illusion of certainty, simplicity, clarity and
order is gone for the legal theorists as well. The Nation State
became too big for the small problems in life and too small for
the emerging global issues. The complexity of those required
flexibility and networking capacity. In return those qualities
required disaggregation of ossified structures.
A: For the postmodern philosophy the key concepts
are those of deconstruction, de-structure, fragmentation. The
postmodernism denies the possibility of an ultimately objective
discourse; the modernist, positivist vindication of a fix truth is
questioned. Contrary to modernism, which adopts rules
complete and ready for mechanical use, the postmodernism
destabilises the absolutization, the ability to reach the ultimate
truth32. There is no ultimate goal, no set truth; there are an
infinite number of truths. The distinctions between different
manifestations of social life are blurred; limits become fluid:
Identities previously thought separate and distinct (e.g.
law and culture) turn out to be inextricably intertwined. Each
is already inextricably the other – in ways that cannot be
disentangled through any definition, specification, stipulation
or theorization33.
31
André-Jean Arnaud, Du jeu fini au jeu ouvert: vers un droit
32 Françoise Michaud, Deconstruction and Legal Theory in
“Consequences of Modernity in Contemporary Legal Theory” edited by
Eugene E. Dais, Roberta Kevelson, ans Jan M. Van Dunné (Dunker &
Humblot, Berlin, 1998), at page 185
33 Pierre Schlag, The dedifferentiation problem Cont Philos Rev (2009)
42:35–62, at page 37
20
Social entities loose their ontological identities. Preserving
distinctions would be “akin to drawing lines with a stick in a
Heraclitean river.”34 This phenomenon has been called
“de-differentiation” and the result of it is the final recognition
of what had been the dislike of the classic positivism: plurality,
subjectivity, de-differentiation of law and morals, ethics etc cultural occurrences that are now established to be in a
“mutually constitutive”35 relation, in “reciprocal determination”36:
[P]ostmodernity suffers a process of dedifferentiation.
(…) the language of the … objectivity, universality and truth
passes into a culture organized around the … plurality of
knowledges and standpoints.37
The postmodernism recognises the fragmentation before
us and it abandons the belief that a strict scientific, rigorous
method will help us understand the world38. In philosophy, Jean
- Francois Lyotard had already proclaimed the death of any
systematic metaphysic that claims to account for all reality
and experience.
The postmodern method is hermeneutic, the interpreter
is a bricoleur. Bricolage is the act of using and adapting existing
elements, permitting means to be transformed into ends and
vice-versa. The bricoleur is goal oriented; he does not possess
specialized tools in relation to specific projects. His means
are more generalized, having multifunctional use in relation
to different situations39. An engineer executes tasks and
34
Idem, page 47
Idem, page 36
36 Idem, page 39
37 “The Postmodern Turn”, edited by Steven Seidman, page 14
(Introduction)
38 Postmodernism and International Relations, in “Postmodernism and
the Social Sciences”, edited by Joe Doherty, Elspeth Graham & Mo Malek,
at page 143
39 Claude Lévi-Strauss, “The Savage Mind”, 17-18
35
21
projects depending on a set of theoretical and practical
knowledge, trying to transcend constraints when those arise,
while the bricoleur is happy to work with renewed materials
from the past various construction and demolition projects
previously engaged in. The bricoleur has a savage mind,
namely a mind in state of nature. He does not follow explicit
restrictive rules, nor does he use advanced techniques to
increase the quality or the quantity of his intellectual output40.
Deconstruction of structures is one of the most evident
traits of the postmodernism. Using deconstructive techniques,
the postmodern method dispenses with binary values (rationalism-empiricism, natural-divine, truth-false, presenceabsence, objective-subjective etc), rigid logic constructions,
hierarchies and ever-lasting meaning of things:
“Deconstruction has challenged the hierarchies and
dialectics so central to western thought and culture: man/
woman; mind/body; presence/absence; speaking/writing.
Deconstruction has demonstrated that reality is encountered
through an open-ended cluster of “signs” of meaning, in
which the continuous movement and play of meaning
undermines the possibility of ever “finaly” fixing a meaning
to anything.”41
Deconstruction “provides a means of unmasking the
hidden and the absences in our existing accounts and
explanations of social relations.”42 Deconstruction needs to
be understood “not as destroying but as “un-doing”,
40
Idem
Helen M. Stacy, “Postmodernism and Law”(Ashgate Dartmouth,
2001), at page 12
42 Nick Rengger and Mark Hoffman, Postmodernism and
International Relations, in “Postmodernism and the Social Sciences”, edited
by Joe Doherty, Elspeth Graham & Mo Malek, at page 140
41
22
“de-sedimenting” the various layers intervened in the building
of a structure in human thought43:
…deconstruction used as a French word, means not
“destructing” but “undoing” while analyzing the different layers
of a structure to know how it has been built. Everything that is
not natural has a structure, and has been built; and
deconstruction is, to some extent, a way of analyzing the
structure. Deconstruction … emphasizes the history of the
construction and the different layers which have built this
construction.44
Postmodernists appreciate linguistic philosophers like
Saussure or Wittgenstein for their critics of language and of
how language is structured. They believe that the meaning of
words in sentences is derived from their place in context of a
web of beliefs and desires, and not from their literal meaning.
Derrida, Foucault and other postmodernists are poststructural theorists. The general assumptions of post-structuralism derive from critique of structuralist premises. Specifically, post-structuralism holds that the study of underlying
structures is itself culturally conditioned and therefore subject
to myriad biases and misinterpretations. To understand an
object (e.g. one of the many meanings of a text) it is necessary
to study both the object itself, and the system which produced
the object. The world is a text and there is nothing beyond the
text. In Derrida’s conception, every text is penetrated with
traces of other texts so neither is the single text the ultimate
locus of meaning, nor does the author determine the meaning
of the text. The ultimate locus of meaning becomes the culture
43 Françoise Michaud, Deconstruction and Legal Theory in
“Consequences of Modernity in Contemporary Legal Theory” edited by
Eugene E. Dais, Roberta Kevelson and Jan M. Van Dunné (Dunker &
Humblot, Berlin, 1998), at page page 183
44 J. Derrida, Deconstruction, A Trialogue in Jerusalem, 1986
23
itself as encoded in the text. If the text becomes the object of
study and the text is a tissue of all other texts, then the task
becomes the deconstruction of the writing. This approach has
been adopted by legal theorists as well. It inspired the
deconstruction of the modern legal monuments, mammoths
lacking flexibility and inadequate to account for the new
occurring phenomena and to contain them:
“Deconstruction offered a new theory for what had been
intuitively grasped. And the conception of text reached by
Derrida, which is not limited to written texts but integrates all
discourses and, one might say, all possibilities of discourse,
may seem particularly well adapted to law which always
functions with a reference to something deem authoritative
we call “a text” in this perspective: it may be an already written
source but it may also be a source of text (morals, for
example).”45
B: “Legal postmodernization shares characteristics
analogous with those which have occurred in the various social
domains”46. Legal theorists had emphasized the increasing
inadequacy of the modern legal hierarchies unable to contain
any longer the increased complexity of the global practices
and behaviours. They needed to be, just as the other modern
institutions, decentred, deconstructed and disorganized a bit.
Scholars like Le Moigne see the loss of order and unity as
necessary and creative moments in the evolution of the law.
He refers to: the capacity that legal systems should have, to
tolerate – and even create- some ambiguities and equivo45 Françoise Michaud, “Deconstruction and Legal Theory” in
Consequences of Modernity in Contemporary Legal Theory (Dunker &
Humblot, Berlin, 1998), at page 182
46 Brendan J. Edgeworth, Legal Postmodernization, in Consequences
of Modernity in Contemporary Legal Theory (Dunker & Humblot, Berlin,
1998), page 117
24
cations, some redundancies and even some disorders within
their internal as well as external articulations, so as to facilitate
the conditions for some innovative moments of self-organization.”47
Rigid social structures needed to disaggregate and
re-organise as to reflect the movement towards globalization.
The postmodern condition became the cultural background
of the globalization and thus, of the Western society itself.
Globalization erodes the Nation State and its territorial pretensions of legal supremacy. “An increasingly interdependent and
globalized world... rendered strict territorial limits on jurisdiction
increasingly unworkable.”48 Law cannot be contained within
the national borders; it is now without a State. During the
postmodernism the unity and systematic hierarchy of the law,
characteristics of its modernization, fracture:
The name of the great paradoxifier is neither “Jacques
Derrida” nor “Niklas Luhmann”. Its name is “globalization”. The
recurrent doubts about law’s hierarchy so easily silenced in
the nation-states’ past can be silenced no more. They explode
in the face of the “statelesness” of lex mercatoria and other
practices that produce global laws without the state. It is
globalisation of law that is killing the sovereign-father (...).49
(citations omitted)
The one single – now overwhelmed - Sovereign dissolved
into a multitude of sovereigns - equally valid forms of law
producing50 that made The One King to have Two, Three, Four,
47
Cited in “Legal system between order and disorder”, by Michel van
de Kerchove and François Ost, Oxford University Press, 1994 (reprinted
2002)
48 Kal Raustiala, The Geography of Justice, 73 Fordham L. Rev. 2501,
(2005) at page 2512
49 Gunther Teubner, The King’s Many Bodies: The self-deconstruction
of Law’s hierarchy, Supra note 22, at page 769
50 Idem, at page 777
25
... Many Bodies!51 The emergent legal landscape has an
unsystematic plurality of sources of law.”52 The modern law’s
metaphors of autonomy, unity and closure give way to plurality
and openness53. Limits between “public” – “private”, “state
rules” – “self-imposed rules”, “subjective” – “objective” become
blurred. The legal system as a whole becomes de-differentiated: “…norms by which disputes are resolved are now much
more difficult to classify with precision as legal and non-legal
discourses become institutionally intermeshed.”54
The diversification of legal sources matched the increased
informalism of legal procedures. More cases are now solved
at the mediation table. Legal norms of plural sources are taken
seriously by the court officials. Trials before the courts of law
are perceived now to be failed mediations: (…) the traditional
courts are imposing ever-widening obligations on parties to
conciliate their differences before coming to court. This may
take the form of reference to a specialist negotiator or direct
mediation by judges.55
This represents a break with the modern belief that the
formal objective law is the supreme form of justice and that it
should be extended as far as possible56. Peace is now restored
primarily by alternative modes of dispute resolution, foundation
of the new pax americana. The postmodern law minimizes
the role played by the paix bourgeoise57 encrypted in hierarchic
legal systems and codes of laws.
51
Idem, at page 777
52 Brendan Edgeworth, “Law Modernity, Postmodernity”, at page 203
53
Idem, at page 165
Idem, at page 165
55 Idem
56
Helen M. Stacy, “Postmodernism and Law” (Ashgate Dartmouth,
2001), at page ???
57 André-Jean Arnaud, Du jeu fini au jeu ouvert: vers un droit
54
26
Thus, the postmodern judge is a mediator, the apostle of
the pax americana based on alternative modes of dispute
resolution. He is a bricoleur, reconstructs the precedent and
performs various “legal construction” tasks with whatever
“materials” happen to be at hand. While the engineer executes
tasks and projects guided by a set of theoretical postulates
and practical knowledge, the bricoleur is goal oriented. The
judge bricoleur has a savage mind (Levi-Strauss) in a sense
that he does not follow explicit restrictive rules or procedural
techniques. He is in charge of fast, flexible and efficient
procedures - see for example at. 46 of the Quebec Code of
Civil Procedure: The courts and judges have all the powers
necessary for the exercise of their jurisdiction. They may, at
any time and in all matters, whether in first instance or in
appeal, issue orders to safeguard the rights of the parties, for
such time and on such conditions as they may determine. As
well, they may, in the matters brought before them, even on
their own initiative, issue injunctions or reprimands, suppress
writings or declare them libellous, and make such orders as
are appropriate to deal with cases for which no specific remedy
is provided by law.58
Traditionally, the judge is called to find the common
denominator between apparently irreconcilable values, such
as somebody’s violated freedom and its value in money
(monetary compensation). If, as Kant suggests it, things have
either a price or a dignity59, this task seems close to impossible.
However, in a postmodern legal climate, a judge is better suit
to accomplish the task since the judge is (also) a mediator. As
58
Art 46 of Quebec Code of Civil Procedure
Immanuel Kant, “Groundwork of the Metaphysics of Morals”
translated and edited by Mary Gregor [NY: Cambridge, 1998], pp. 42-43.
Quoted also by François Ost in « Dire le droit, faire justice », Bruylant,
Bruxelles, 2007, Obiter Dicta, XX
59
27
such he is only the carrier, communicator of the law that parties
identify themselves: “Under conditions of postmodernity… the
social analyst will abandon his legislative role in favour of a
mediator role between social worlds…, interpreter of alien
cultures.60“(…)
If law is, essentially, a process of reasonable (public or,
nowadays, private) discussion, then it is not altogether
surprising to think that conflicts within the society require
communication skills to solve them. And perhaps even more
so in a global legal climate where trans-governmental
fragments of society are creating their own legal regimes and,
outside the social compartments, any consensus on the
content of the substantive norms is beyond reach. At the global
level a hierarchy of general, universal substantive norms is
unthinkable. A single domestic legal system is not sufficient
to regulate, for instance, the export credit transactions, to
allocate rights and responsibilities among participants in an
international sale transaction, to coordinate transnational
banking transactions, etc.
And while agreement on substantive norms is unreachable
in this much diversified landscape, people “may at least
acquiesce in procedural mechanisms, institutions or practices
that take hybridity seriously”61. …the unity of global law is no
longer structure-based, as in the case of the Nation-State,
within institutionally secured normative consistency; but is
rather process-based, deriving simply from the modes of
connection between legal operations…62
60
“The Postmodern Turn”, edited by Steven Seidman, page 14
(Introduction)
61 Paul Schiff Berman, Global Legal Pluralism, Southern California
Law Review, [Vol. 80: 1155], at page 1164
62 Gunther Teubner & Andreas Fischer-Lescano: Regime Collisions:
The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of Global Law, 25:4
Mich. J. Int’l. L. 999-1046 (2004), page 1007
28
When focus is shifted from unity to difference, from
structure to process63 “opportunities for plural voices”64 open
up. Procedural mechanisms, institutions, and practices “are
more likely to expand the range of voices heard or considered”.
Once agreed upon, procedures “can potentially help to channel
(or even tame) normative conflict by bringing multiple actors
together into a shared social space”65 Within this common
space, “normative gaps among communities are
negotiated”66, mediated, discussed. The social dialog is then
possible because communication happens according to
generally acknowledged procedural norms. On the same time,
a shared social space (where normative gaps are negotiated)
offers the best environment for the co-ordination of societal
fragments67.
Judges ought to be the mediators of the normative gaps
between competing societal fragments. They must also be
the guardians of fair communication process and procedural
norms linking separate, conflicting worlds.
Facing a plurality of substantive norms emanating from
highly particularized trade practices, extremely detailed and
technical, it is unthinkable to expect from a third party, a judge,
to comprehend all the legal, economic or social aspects
involved by large international transactions. However, they can
still warrant the integrity of the communication process and
63
Ghunter Teubner, Global Bukovina: Legal Pluralism in the World
Society, in “Global Law Without a State”, Dartmouth, Aldershot, 1997, page
13. See also Paul Schiff Berman, Supra note 61, at pages 1164, 1166,
1168
64 Paul Schiff Berman, Supra note 61, at page 1166
67 Gunther Teubner & Andreas Fischer-Lescano, Supra note 62, at
page 1017
29
its procedural norms. This is why we see the institution of
amici curiae growing in popularity. In a plural society governed
by technocrats, judges show more and more deference to the
knowledge of experts. Judges do not set the law anymore.
Their role is somehow reduced to ensuring the fairness of the
communication process and its procedures. Judges have to
communicate the legal signs and messages exchanged
between participants to the legal discourse.
The meaning of a message is greatly dependent on the
culture in which it is transmitted. Every object of use became
encoded with its social function so that the object himself is a
sign function, a layering of meanings that have to be
unrevealed (Roland Barthes). Between the sender and receiver
“noise” (culture, taboos, values) gets in the way and
complicates the process distorting the meaning. The game of
Chinese Whisper is a good example: a person starts off with
a particular message which may get distorted by the time it
comes to the final player – and from there conflicts spring.
Then, the judge’s role is to translate the law, to decode it, to
say it without distorting it too much. Any labels that might carry
an implied meaning must be avoided. The message that a
judge transmits between conflicting players must be a “Degree
Zero” legal message. Minds have to meet68.
Like legendary Hermes69 charged with the communication
between incompatible worlds, the postmodern judge has to
68
«One cannot doubt that, as an ordinary rule of law, an acceptance
of an offer made ought to be notified to the person who makes the offer, in
order that the two minds may come together. Unless this is done the two
minds may be apart, and there is not that consensus which is necessary
according to the English law - I say nothing about the laws of other countries
- to make a contract.» in Carlill v Carbolic Smoke Ball Company [1893] 1
QB 256, Bowen LJ
69 See François Ost, « Dire le droit, faire justice », Bruylant, Bruxelles,
2007, Chapter Two: Jupiter, Hercule, Hermès: trois modelès du juge ,
pages 33-61
30
be in charge of passing the messages between conflicting
worlds. If the mountain or the Pyramid agreed to the majesty
of Jupiter, and the funnel to the pragmatism of Hercules,
Hermes Law takes the form of a network. The messenger of
the gods, always in motion, Hermes is in heaven, on earth
and in hell. God of merchants, trade chairs, he connects the
living and the dead. He is the god of sailors, travellers, always
crossings the unknown. Hermes is the universal mediator, the
great communicator. No other law before knew such a circulation of legal discourses as it is done by the judge-Hermes70.
But, if Hermes, messenger of gods and god of merchants,
is also the god of thieves, how then defend the morality of
Hermes, correlate (associate) it to some (even ephemeral,
passing) righteousness (established, recognized) authority,
without distorting his role? This is, maybe, the Achilles’ heel,
of the postmodern law: its incompatibility with any discourse
of authority. Here it comes into play the dignity and high ethics
inextricably associated to the institution of a judge. Judicial
ethics is the solid promise that the procedural fairness would
be maintained throughout the mutual communications of
expectations, substantive norms and settlement proposals
between the parties. This is one more reason why judges are
the most suitable to assume the role of mediators,
communicators.
Conclusion:
We saw that in the legal postmodernism the deconstruction
and dejudiciarisation of the legal system means that, in a way,
the State and its officials (judges) do not intervene to impose
norms and apply sanctions there where they use to do it. It
does not mean that along with the postmodernism the State
70
Idem
31
abandons its role. All that means is that the State does not
dictate anymore what the rules are, but, to a certain extent,
allows the participants to make their own rules. In this respect,
the postmodern judge is called to assume great responsibility:
in performing the role of a mediator, communicator, she/he
becomes the designer of the postmodern legal world:
Adjudication of legal conflict is the site of law’s most potent
capacity to either close down or expand the possibilities of
juridic identity.71
Postmodern terms need to be used in order to address
judicial mediation. Because judicial mediation operates within
a postmodern culture, it is important to comprehend its terms
if we do not wish to, some day, find judicial mediation alienated
because of lack of understanding of its language or concepts:
“The suggestion that postmodernism is appropriate for legal
analysis is still a contested claim within conventional
jurisprudence. Not all legal academics, and certainly very few
lawyers, have a deep (or even passing) understanding of the
postmodern critique. Many have found postmodernism too
confronting to the foundational assumptions that underwrite
their own role within the legal system… [T]o make matters
harder, the language of postmodernism is so unlike traditional
legal language that it is inaccessible to … lawyers, judges,
law reformers and legal academics who are the key proponents
of legal change.”72
It should be noted that the traditional approach to solving
conflicts remains for now a full option. Most of the time judges
still are public officers of the Court and guardians of the positive
law and its proper enforcement. But it also needs to be said
that the alternative dispute resolution mode is a full option as
71
72
Idem, at page 17
Helen M. Stacy, “Postmodernism and Law”, at page 14
32
well, for instance in Canada, in particular in the jurisdiction of
the province of Quebec73.
Participants in the administration of justice system can, of
course, continue to play games with and within the new legal
landscape, ignore the cultural changes, and seek to deny that
their role, obligations, responsibilities have in any way changed.
“But the fact that one can continue to play the game says
nothing about the value or nature of the game being played.”74
73
In Quebec (Canada) Justice Louise Otis is opening pioneer
procedural avenues for the litigants. See http://www.louiseotis.com
74 Pierre Schlag, The dedifferentiation problem, Cont Philos Rev
(2009) 42:35–62, at page 59
33
LA MÉDIATION EN ROUMANIE
Sanda Elena Lungu,
Juge – Cour d’Appel de Craiova,
Membre d’Association
Centre pour Mediation Craiova
Introduction
En Roumanie, les premières initiatives de promotion de
la médiation ont commencé en 1996, quand la Foundation
pour Changements Démocratiques a développé le premier
projet dans le domaine de la médiation, avec le support
de Canadian International Institute for Applied Negociation
(CIIAN), projet dans lequel plusieurs représentants des
professions juridiques et représentants du Ministère de la
Justice ont été impliqués.
Dans la période immédiatement suivante, le Ministère de
la Justice a obtenu un financement de la part de la Fondation
pour une Societe Ouverte – Soros, pour appliquer la médiation
comme méthode alternative dans la Justice et, implicitement,
l’élaboration d’un projet de loi concernant la médiation a été
considérée. Il est important de mentionner que, dorénavant, il
y a eu une préoccupation constante de la part du Ministère de
la Justice pour collaborer et se consulter avec des
représentants de la société civile sur le thème de la médiation
et de la profession de médiateur.
Pendant -dans la période 1999 – 2000, le Ministère de la
Justice a développé un programme de formation des
34
médiateurs, soutenu par l’Association du Barreau Americain
par le programme CEELI et un projet avec le support de la
Fondation pour Changements Démocratiques, dans le cadre
duquel un programme-pilot pour la promotion et l’application
de la médiation dans le Tribunal d’Instance du Secteur 3,
Bucarest, a été déroulé.
En 2000, le Ministère de la Justice ouvre le premier projet
de loi concernant la médiation, projet qui s’est confronté avec
une opposition forte, premièrement de la part des
parlementaires avocats. L’idée que la médiation soit l’une des
solutions pour la croissance de la qualité de l’acte de justice
et le soulagement des instances juridiques a été, pourtant,
comprise dans les engagements d’adhésion de la Roumanie
à l’Union Européenne, sans mentionner explicitement si cet
objectif sera accompli par - l’intermède d’une loi- cadre ou
seulement à travers un règlement concernant l’application de
la médiation en relation avec les instances de jugement.
Jusqu’à l’élaboration du projet de loi concernant la
médiation et la profession de médiateur, en 2005, d’autres
projets concernant la médiation ont été aussi proposés dans
le Parlement, mais ils n’ont pas bénéficié d’un soutien
parlementaire suffisant.
En mai 2003, par l’Ordre du Ministère de la Justice, le
Centre Pilot de Médiation d’auprès le Tribunal Dolj et le Tribunal
d’Instance Craiova a été fondé et, par l’Ordre no. 2683/
16.09.2003, le Règlement concernant l’organisation et
fonctionnement du centre a été approuvé et l’Association
„Centre de Médiation Craiova” a été constituée. A partir de
novembre 2003, l’activité du Centre de Médiation a été
démarrée par l’organisation d’une session de médiation des
causes transmises du rôle du Tribunal d’Instance de Craiova
et du Tribunal Dolj et de sessions de formation des médiateurs,
adréssées aux avocats, en tant que principal groupe-cible.
35
Les principales organisations non-gouvernementales avec
lesquelles le Ministère de la Justice s’est trouvé dans un
constant procès de consultation sur la législation concernant
la médiation et la profession de médiateur ont été: La
Fondation pour Changements Démocratiques, L’Association
Pro Médiation, La Fondation – Centre de Médiation et Sécurité
Communautaire Iasi, L’Association “Centre de Médiation
Craiova”, L’Union des Centres de Médiation de Roumanie,
L’Association des Médiateurs Professionnels (A.M.P.),
L’Association de L’Institut Roumain de Training et l’Association
ALMA-RO.
L’activité de lobby développée pendant la période 2000 –
2006 par ces associations non-gouvernementales spécialisées
dans le domaine de la médiation s’est constamment déroulée
aussi au niveau des commissions de spécialité des deux
Chambres du Parlement.
Le 22 mai 2006, dans le Journal Officiel est comparue parue la Loi no. 192/2006 concernant la médiation et
l’organisation de la profession de médiateur. Cette loi clarifie
pour la première foi quel est le lieu de la médiation dans le
système de résolution des dissoutes/conflits, comment on peut
faire appel au service de médiation et qui peut être un
médiateur. L’adoption de la Loi no. 192/2006 concernant la
médiation et l’organisation de la profession de médiateur a
permis le début de la construction d’un système unitaire
d’application de la médiation en Roumanie. On doit mentionner
le fait que cette forme de la loi, à laquelle les représentants
de la société civile ont aussi contribué, est la cinquième
variante de projet de loi concernant la médiation depuis l’année
2000.
La loi a été conçue, promue et, ultérieurement adoptée
afin de soutenir la médiation telle que définie par les actes
normatives adoptés au niveau européen et affirme les mêmes
principes promus par les recommandations de la CE.
36
Selon l’art. no. 1 de la Loi no. 192/ 2006, modifié par la Loi
no. 370/2009:
(1) La médiation représente une modalité de résoudre
les conflits amiablement, à l’aide d’une troisième personne
spécialisée dans la qualité de médiateur, en conditions de
neutralité, impartialité, confidentialité et ayant, librement le
consentement des parties.
(2) La médiation est basée sur la confiance que les parties
accordent au médiateur, en tant que personne apte de faciliter
les négociations entre eux et de les soutenir pour la résolution
du conflit, en obtenant une solution réciproquement
convenable, efficace et durable.
Ainsi, la médiation est comprise dans le système alternatif
de résolution des conflits (ADR), maintient son caractère
consensuel et fournit aux parties toute la confidentialité pour
les discussions dans le cadre de la relation avec le médiateur.
Ensuite, l’art 2 de la loi prévoit un aspecte essentiel de la
médiation, le caractère volontaire de l’appel à la médiation,
en laissant de la place pour l’utilisation de la médiation dans
toutes les étapes d’une dispute, respectivement avant, pendant
et après un procès devant l’instance: „Si la loi ne prévoit
autrement, les parties, des personnes physiques ou juridiques,
peuvent faire appel à la médiation volontairement, même après
le début d’un procès devant les instances compétentes, en
convenant de résoudre, de cette-manière là, tout conflit en
espèce civile, commerciale, familiale, pénale et en autres
espèces, dans les conditions prévues par cette loi”.
Selon la loi roumaine, qui réglemente un large domaine
d’application, peuvent être soumises à la médiation des
disputes en espèce civile, commerciale, familiale, pénale, dans
le domaine de la protection du consommateur mais aussi dans
la situation des conflits de droits desquelles les parties peuvent
disposer, du cadre des conflits de travail.
37
En ce qui concerne la médiation dans le cours du procès
civil, dans le cas ou le conflit a été rendu au jugement, la
résolution du conflit par la médiation peut avoir lieu à l’initiative
des parties ou à la recommandation de l’instance, acceptée
par les parties. A la clôture du procès de médiation, le
médiateur est obligé d’informer l’instance sur le résultat de la
médiation. Dans la situation ou on a obtenu un accord, à la
demande des parties, l’instance peut prononcer une décision,
en prenant note de la transaction des parties et disposera, à
la demande des parties, la restitution de la taxe de timbre
payée pour l’investissement de l’instance respective.
Les changements apportés à la Loi no. 192/2006 par la
Loi no. 370/2009 et par l’OG no. 13/2010 ont été nécessaires
pour l’harmonisation de la législation interne avec la législation
communautaire, spécialement avec les dispositions de la
Directive 2008/52/CE du Parlement Européen et du Conseil
concernant certains aspects de la médiation en espèce civile
et commerciale. Ainsi, des dispositions expresses concernant
la façon delaquelle les parties peuvent donner de la force
d’exécution a l’accord de médiation, par le notaire publique
ou l’instance (art. 59).
Malheureusement, ces changements n’ont pas envisagé
la mention de l’effet de la médiation sur les termes de
prescription et de déchue, au sens de la suspension ou
l’interruption de celles-ci, selon les demandes de la Directive.
Dans les espèces de famille, le médiateur veille que le
résultat de la médiation ne contrevienne à l’intérêt supérieur
de l’enfant et encourage les parents de se concentrer,
premièrement, sur les besoins de l’enfant.
Une disposition importante de la loi roumaine de médiation
este celle concernant la médiation des causes pénales, aussi
avant l’information des organes judiciaires, que plus tard,
pendant l’enquête pénale ou le jugement.
38
La médiation en espèce pénale ne peut pas être imposée
à aucune des parties, elle doit être acceptée, à la fois, par la
partie heurtée et par le délinquant. La médiation peut avoir
lieu avec la garantie du droit de chaque partie à l’assistance
juridique et/ou aux services d’un interprète (s’il est le cas).
L’OUG no. 51/2008 concernant l’aide publique judiciaire
en espèce civile légifère l’assistance offerte par l’Etat pour
l’assurance du droit a un procès équitable et la garantie d’un
accès égal à l’acte de justice. L’ordonnance prévoit que:
- „Dans le cas où la personne qui accomplit les conditions
[…] fait preuve que, avant le début du procès, a parcouru la
procédure de médiation du conflit, bénéficie de la restitution
de la somme payée au médiateur au titre d’honoraire. Du
même droit bénéficie aussi la personne qui accomplit les
conditions […], si elle sollicite la médiation après le début du
procès, mais avant le premier jour de présentation.” (Art. 20)
- „Si la requête pour la résolution de laquelle on sollicite
l’aide publique judiciaire fait partie de la catégorie de celles
qui peuvent être soumises à la médiation ou à d’autres
procedures alternatives de résolution, la requête d’aide
publique judiciaire peut être rejetée, si on démontre que le
demandeur de l’aide publique judiciaire a refusé, avant le début
du procès, de suivre une telle procédure” (Art. 16 alin. 2).
Le Conseil de Médiation – www.cmediere.ro
Pour contribuer a l’organisation du système, la Loi no.
192/2006 a crée un organisme autonome, qui développe une
activité d’intérêt publique. C’est le Conseil de médiation,
constitue de 9 personnes autorisées comme médiateurs (et 3
membres suppléants), désignées par vote par les médiateurs
autorisés. Dans le cadre d’un mandat de 2 ans, les membres
du Conseil s’assument la responsabilité de réglementation
39
dans le domaine de la médiation, envisageant, en principal,
l’assurance de la qualité de l’acte de médiation et la
construction d’un système cohérent d’utilisation de la médiation
en Roumanie.
En ce qui concerne le fonctionnement du Conseil de
médiation, l’art. 19 de la Loi no. 192/2006 prévoit:
“(1) Le Conseil de Médiation se réunit une fois par mois
ou chaque fois qu’il soit nécessaire, a la convocation du
president.
(2) Les réunions du Conseil de médiation sont publiques,
à l’exception du cas ou ses membres décident autrement.
(4) Dans l’exercice de ses attributions, le Conseil de
médiation adopte des décisions avec le vote de la majorité de
ses membres.
(5) Aux travaux des Conseil de médiation peuvent être
invités à participer des personnes de toute autre institution ou
organismes professionels, la consultation desquelles est
nécessaire pour prendre des mesures ou pour adopter les
décisions du Conseil de médiation.”
Les attributions principales du Conseil sont, aussi, définies
par la loi (art. 20):
• il promeut l’activité de médiation et représente les intérêts
des médiateurs autorisés, afin d’assurer la qualité des services
dans le domaine de la médiation, selon les dispositions de la
loi;
• élabore les standards de formation dans le domaine de
la médiation, sur la base des meilleures pratiques internationales dans la matière;
• autorise les programmes de formation professionnelle
initiale et continue, autant que les programmes de spécialisation des médiateurs;
• élabore et actualise la liste des fournisseurs de formation
des médiateurs qui ont obtenu l’autorisation;
40
• autorise les médiateurs, dans les conditions prévues par
cette loi et par la procédure établie par le Règlement
d’organisation et fonctionnement du Conseil de médiation;
• coopère, par le Système d’information dans le cadre du
marché interne, avec les autorités compétentes des autres
Etats membres de L’Union Européenne, de l’Espace
Economique Européen et de la Confédération Suisse, afin
d’assurer le contrôle des médiateurs et des services qu’ils
rendent, conformément aux dispositions de l’OUG no. 49/
2009;
• élabore et actualise le tableau des médiateurs autorisés;
• garde l’évidence des bureaux des médiateurs autorisés;
• surveille l’accomplissement des standards de formation
dans le domaine de la médiation;
• issue les documents qui prouvent la qualification
professionnelle des médiateurs;
• adopte le Code d’éthique et déontologie professionnelle
des médiateurs autorisés et les normes de responsabilité
disciplinaire de ceux-ci;
• prend des mesures pour l’accomplissement des
dispositions contenues dans le Code d’éthique et déontologie
professionnelle des médiateurs autorisés et applique les
normes concernant leur responsabilité disciplinaire;
• fait des propositions pour l’achèvement ou, selon le cas,
la corrélation de la législation concernant la médiation;
• adopte le règlement concernant son organisation et
fonctionnement;
• organise la sélection du conseil de médiation suivant,
dans les conditions prévues par la loi;
• accomplit toute autre attribution prévue par la loi.
Les principaux actes normatifs adoptés, jusqu’à présent,
par le Conseil de médiation sont:
41
• Le Code d’Ethique et Déontologie Professionnelle des
Médiateurs, publié sur le site du Conseil;
• Le Règlement d’Organisation et de Fonctionnement du
Conseil de Médiation (soumis au débat publique), publié dans
le Journal Officiel de la Roumanie, Part 1, en juillet 2007;
• Le Standard de Formation du Médiateur, publié dans le
Journal Officiel de la Roumanie, Part 1, le 22 octobre 2007;
• Les Normes de Responsabilité Disciplinaire des
Médiateurs Autorisés, publiées sur le site du Conseil;
• Guide Pratique pour le Parcours de la Procédure
d’Autorisation des Médiateurs, publié sur le site du Conseil;
Le Conseil de médiation est la seule institution qui a la
responsabilité d’aviser les formes d’exercice de la profession
de médiateur et d’en garder l’évidence. L’autorisation des
médiateurs a démarré en octobre 2007 et se déroule en deux
étapes. Dans une premiere étape, on dépose au Conseil de
médiation une requête d’évaluation, accompagnée par un
dossier avec des actes qui prouvent le fait que la personne
respective s’inscrit dans les dispositions des art. 7 et 72 par.
(2) de la Loi no. 192/ 2006 et dans la deuxième étape on
dépose une requête pour l’approbation de la forme dans
laquelle ils veulent pratiquer la profession de médiateur.
Dans la première phase de l’autorisation, plusieurs
dossiers ont été déposés par des personnes qui se sont
formées avant l’apparition de la loi, par les programmes les
plus divers, dans le pays et à l’étranger, ensuite la procédure
d’autorisation est commencée aussi pour ceux qui ont suivi
des cours de fournisseurs autorisés, conformément à la Loi
no. 192/2006. En ce qui concerne les requêtes d’autorisation,
jusqu’au 15 juillet 2008, 1397 dossiers ont été déposés au
Conseil de médiation, afin d’être autorisés. 53 ont été rejetés.
A présent, le Tableau des Médiateurs comprend 1050
médiateurs autorisés (le premier Tableau des Médiateurs,
publie en Juin 2008, comprenait 301 médiateurs).
42
Les médiateurs autorisés sont inscrits dans un Tableau
des Médiateurs, publié chaque année dans le Journal Officiel
de la Roumanie, sur le site du Conseil de Médiation et sur le
site du Ministère de la Justice qui, à son tour, va distribuer le
Tableau à toutes les instances juridiques et à tout autre
institution intéressée par la médiation. Le Tableau des
Médiateurs est actualisé chaque mois, après chaque réunion
du Conseil qui approuve l’inclusion dans le tableau de
nouveaux mediateurs.
Le médiateur
Le succès de la médiation est du, dans la plupart, a la
confiance que les parties accordent au médiateur.
Conformément à l’art. 7 de la Loi no. 192/2006,
modifiée par la Loi no. 370/2009, “toute personne qui accomplit
les conditions suivantes peut être un médiateur:
a) a une capacité d’exercice totale;
b) a des études supérieures;
c) travaille de plus de 3 années;
d) est médicalement capable d’exercer cette activité;
e) se réjouit d’une bonne réputation et n’a jamais été
condamnée définitivement pour avoir commis une infraction
intentionnée, capable a heurter le prestige de la profession;
f) a terminé les cours pour la formation des médiateurs,
dans les conditions de la loi, ou un programme après
l’université du niveau du master dans le domaine, reconnu
conformément a la loi et approuve par le Conseil de médiation;
g) a été autorisée comme médiateur, dans les conditions
de cette loi”.
La médiation représente une profession ouverte a un
groupe très large de personnes, pas seulement aux avocats,
mais permet aux parties d’être assistées par les avocats.
43
La Loi 192/2006, modifiée par la Loi no. 370/2009 et l’OG
no. 13/2010 réglemente les conditions dans lesquelles les
citoyens d’autres Etats et des Etats membres de l’Union
Européenne, de l’Espace Economique Européen et de la
Confédération Suisse sont reconnus comme médiateurs en
Roumanie, sur la base des documents qui attestent leur
qualification dans la profession de médiateur et les conditions
dans lesquelles un citoyen roumain, possesseur des
documents de qualification dans la profession de médiateur
en l’un de ces Etats, peut être reconnu comme médiateur en
Roumanie.
La préparation du médiateur est pluri-disciplinaire. Elle
se fonde sur des connaissances et habilités développées
antérieurement, mais, aussi, sur d’autres complètement
nouvelles, spécifiques à la médiation, à un niveau minimal,
imposé par le Standard Occupationnel. Etre médiateur est,
tout d’abord, une option professionnelle qui se fonde sur le
désir de contribuer, ainsi, au progrès de la société. Dans ce
sens, le médiateur est une personne constamment orientée
vers l’autodépassement et qui se trouve dans un procès
permanent de développement professionnel. Le Code éthique
et déontologique du médiateur l’y obligent, et même le Conseil
de médiation s’ajoute à la tendance internationale d’obliger le
médiateur de faire la preuve de sa préparation continue, en
établissant un nombre minimum d’heures de formation
annuelle.
Dans ce moment, il y a, déjà, un nombre de huit
organisations qui ont reçu l’approbation du Conseil de
médiation pour dérouler des cours de formation des
médiateurs. Ces organisations sont:
• L’Association Centre de Médiation Craiova – Craiova;
• L’Association pour le Dialogue et la Résolution des
Conflits – Iassi;
44
• L’Association Pro Médiation – Bucarest;
• La Fondation pour Changements Démocratiques –
Bucarest;
• SC Edumonde Médiation S.R.L. – Bucarest;
• SC Adsum S.R.L – Cluj-Napoca;
• L’Association Centre Régional de Facilitation et
Négociation – Iassi;
• SC Human Tool Kit S.R.L – Craiova.
Selon la loi roumaine de la médiation, les cours de
formation des médiateurs peuvent être organisés aussi dans
le cadre des institutions d’enseignement supérieur accréditées,
spécialement dans le cadre des programmes de master, mais
ils ont besoin de l’autorisation du Conseil de Médiation. Cette
autorisation est nécessaire dans les conditions où la médiation
est une profession distincte, différente de celle pour laquelle
le programme de master a été organisé.
Des informations que possèdent le Conseil de Médiation,
les programmes de niveau du master, déroulés jusqu’à
présent, sont orientées vers un niveau purement théorique et
n’assurent pas le développement des habilités comprises dans
le Standard occupationnel du médiateur. C’est le motif pour
lequel le Conseil de médiation n’a pas assumé la responsabilité
de valider la préparation de ceux qui ont obtenu une maîtrise
dans des programmes du niveau master – qui n’ont pas été
approuvés, antérieurement, par le Conseil, et, implicitement,
leur inclusion parmi les médiateurs autorisés.
Selon les dates fournies par les membres du Conseil de
Médiation, avant l’apparition de la Loi de la médiation, en 2006,
plus de 3000 médiations ont été faites en Roumanie, la rate
du succès étant de plus de 70%, pour les cas où les parties
ont accept 2 de participer à au moins une session de médiation.
45
Après cette date, des dates statistiques concernant le nombre
des médiations en Roumanie n’ont plus été faites publiques.
Note : La source principale de cette présentation est «La stratégie
concernant la médiation et le développement de la profession de
médiateur pour 2008-2013», approuvée par le Conseil de médiation en
septembre
46
THE MEDIATION PROFESSION IN ROMANIA
Anca-Elisabeta Ciucã75
Constantin-Adi Gavrilã76
According to the Romanian Mediation Law, the mediation
is based on the trust the mediator is invested by the parties,
as a third neutral party able to facilitate the negotiation among
them. The trust goes worldwide, as the are mediators share
the same values, their work is regarded as vital by the society
and the mediation is expected to enjoy a high social status,
regard and esteem. However, a question remains. Does
mediation arises or should arise to the world as a profession?
It is true to say that since 2006, mediation is defined by
law as an independent liberal profession in Romania and its
development is highly dynamic. This article is about the lessons
learned so far and about the question if mediation should
develop or not as a liberal profession by itself.
75 Anca-Elisabeta Ciucã is member of the Mediation Council since
2006 and President of the Mediation Council since 2007 (the second
mandate as president started in November 2009), founder of the Foundation
for Democratic Change (FDC), a Romanian NGO that promotes mediation
since 1996. She coordinated several projects ran by FDC since 1996 aiming
to promote mediation in Romania.
76 Constantin-Adi Gavrilã is cofounder and general manager of the
Craiova Mediation Center Association, first president of the Romanian
Mediation Centers Union and first vice-president of the Romanian Mediation
Council. He was honored with the Association for Conflict Resolution (ACR)
International Development Committee’s 2009 Outstanding Leadership
Award for outstanding contributions to international conflict resolution.
47
The Legal Framework
After ten years of ADR programs mostly conducted by
NGOs, in May 22nd, 2006, the Law no. 192/2006 on mediation
and the organization of the mediation profession was published
in the Romanian Official Journal as a part of the judicial reform
strategy in the attempt of increasing the quality of the juridical
system. The mediation law define mediation as voluntary and
create the legal framework for the mediation as a liberal
profession, including criteria for acquiring, suspension and
ceasing of mediator capacity (three years of work experience,
university degree, training requirements, etc.). It also set the
floor for establishing of a regulatory body - the Mediation
Council, therefore creating the premises to organise the basic
training and continuous professional development of the
mediators. The Law establish the framework for mediators to
organise themselves in professional associations and their
practice, the creation of disciplinary rules, the mediation
procedure and special provisions regarding court related
cases.
The Romanian mediation law adopted important incentives
for the use of mediation. For example, if parties settle through
mediation an agreement regarding a dispute that is also
pending in a court of law, they receive a full reimbursement of
the fee initially paid to the court. Moreover, the judicial and
arbitral bodies, as well as other authorities with jurisdictional
competences, are encouraged to inform the parties on the
possibilities and advantage of using mediation and to advice
them to use to settle through mediation any existing disputes
among them. A latter law regarding the public support for
judicial assistance in Romania stated that if one of the parties
will not try mediation or other form of ADR to settle a dispute,
the application for public support might be denied.
48
The Regulatory Body
The Mediation Council is the national authority in the field,
established as an autonomous body, independent from any
public or private organization and a public interest legal entity.
The Board Committee of Council comprises nine members,
all mediators. For setting up purposes, the first members of
the Board Committee have been nominated in 2006 by the
organizations established in the mediation area, based on
cumulative criteria regarding the number of years of activity in
mediation and the number of specialized members, as well
as mediation training background and practical expertise.
Starting with spring 2009, the members of the Board
Committee of the Mediation Council are elected every two
years by the mediators.
Some of the main functions of the council are *to promote
the mediation activity and to represent the interests of the
authorized mediators in respect to the need to ensure the
quality of services in the field of mediation; *to elaborate training
standards in the mediation field based on the best international
practices; * to authorize the basic training and continuous
professional development programs, as well as those for the
specialization of the mediators; * to prepare and update the
list of the training courses providers who have obtained their
required authorization; * to authorize mediators and to prepare
and update the Romanian Roster of authorized mediators;
*to issue the documents certifying the professional qualification
of the mediators; * to adopt the Professional Code of Ethnics
and Conduct of the authorized mediators, as well the
disciplinary rules; * to formulate proposals to add or, as the
case, to correlate the legislation regarding mediation. The
members of the first Board Committee of the Mediation Council
started the building up process the system from the scratch,
49
without any public many to support their work, no offices and
no personnel, and only the mediation law in their hands.
The first major task was to create the mediator’s code of
ethics, then the standards for mediation training (minimum 80
hours of mediation training followed by independent
assessment) and authorization procedures. The procedures
covered the recognition of the qualification as mediator also
that of the trainers and training courses providers. Since,
according to the law, the mediators are free to choose from or
establish any professional association, the council established
a Register of the Romanian Professional Associations of the
Mediators.
The second task was to initiate the fast track authorization
of the mediators who completed their training before the
adoption of the mediation law and also of those trained abroad.
Step by step, the system became functional and trustworthy
and other people attempted to become professional mediators.
In less then 3 years, from the original four training courses
providers, the system grew to twelve, and over 30 professional
associations around the country.
The Mediators Roster was already published twice in the
Romanian Official Journal, and is monthly updated on the
Mediation Council’s official website (see http://
www.cmediere.ro ). It was distributed to all Courts, as well as
to other institutions interested in mediation, national and local
administration. The Mediators Roster is updated on monthly
basis, after meeting of the Council on approving new
mediators. According to the official data provided by the
Council, in June 2010 there were about 4000 people trained
as mediators, but only 1325 applied and received the
authorisation for practice. The training programs are currently
conducted by thirty-five trainers working with twelve training
providers, and the completion of the training courses is
assessed by twenty-six assessors accredited by the Council.
50
The Professional Associations
The mediators are free to establish professional
associations or to join any existing local or national existing
one. The benefits of the membership are mostly related to a
better representation of their professional interests and being
part of a more efficient framework to promote and support a
high-quality mediation service. The Mediation Council has still
the responsibility to issue the standards for a best practice in
mediation, as mediation is a pretty new concept for the
Romanian society. There are aver thirty local and national
professional associations registered at the Mediation Council,
and, as the profession grows, the Council invited them to build
-up a consultative committee with the aim to advice and make
recommendations to the Council. Similar consultative
committees were established to address the topics regarding
the training quality, the service providers’ ethnics, the public
awareness and the need to educate the public and the court
related system, as mediation services consumers.
According to the Strategy on mediation and mediator
profession development in Romania for 2008-2013- approved
by the Mediation Council in 2008 -, the major priority is to
increase the professional training standard of the mediators,
in order to improve the quality of the mediation services and
to create a favourable frame for the dialogue development in
the Romanian society.
As the goal of the Mediation Council is to develop mediation
as an efficient alternative to justice, therefore to increase the
mediator’s professional reputation, the Strategy lead to the
following 5 strategic directions to develop the profession: 1)
to increase the quality of mediation services; 2) to improve
the training level of mediators; 3) to increase the Mediation
Council capacity of regulating the profession; 4) to correlate
51
the legal framework; 5) to promote mediation and the
profession in Romania.
In this very complex endeavour of the Mediation Council,
the professional associations are perceived as playing a
fundamental role to address the many challenges the new
profession is facing and to significantly contribute to clear the
pat for mediation service in a society that still has a poor
understanding of the concept as such. There is the expectation
that, through dialog among them and with the Council, the
professional associations to formulated mutually accepted
answer to questions related to respect for ethnics, need for
further professional development and specialisation of the
mediators, or field to explore for practice, other then the court
related disputes. To increase the number of the authorised or
even only trained mediators is also important; it is estimated
that the court existing cases can be diminished by 5% only if
a minimum of 3500 mediators are authorised and active. Also
the increasing number of the professional mediators being
trained and authorized, the more professional associations
are actively engaged in directly support and promote mediation
locally, regionally or nation-wide. Their actions are continuing
to expand in scope and number, opening up new opportunities,
and greater need, for collaboration.
Lessons Lerned So Far
The Romanian mediation profession becomes more
complex and generates an increasingly demand to adapt itself
to new fields, as community, medical and insurance disputes,
school or organisational development disputes, etc. It is
crucially important to adapt the system in order to be able to
react to new challenges, either from inside or outside Romania,
from public or private.
52
Although the use of mediation services is growing
throughout the public and the private sectors, Romania has a
scarce experience in providing mediation services. However,
the hundreds of mediators trained each month can contribute
to a better understanding of the concept of mediation, and to
increase the society trust to the system transparency and
adaptability.
The background of the Romanian mediators is very
diverse, from lawyers to former judges, from psychologists to
teachers, engineers, doctors, economists, or policemen, from
diplomats to business people. Some of them are taking
mediation courses just to better understand the concept and
to decide either to trust mediation and the system build-up by
the Mediation Council. Some others are looking at mediation
as an alternative that might bring more professional satisfaction
then the previous one. Regardless to the reason, all these
people are embracing a different way to solve disputes, a more
constructive, more creative way. For the mediation as a
profession, is a big plus to include mediators with various
professional backgrounds as more “pressure points” will
contribute to the mediation growth. The less productive aspect
is that the various background influences the activity and
behaviour in the new profession and there is more difficult to
protect the common values shared around the world by the
mediators. However, the Mediation Council, within its legal
rights and obligations, made structural efforts to create,
promote and defend the image of an unitary profession and
different than any other existing one with all the characteristics
that come with it.
Finally, mediation is a profession that needs independence
through framework, time for implementation and
self-consciousness for the awareness of the general public,
respect and esteem from the society in order to achieve a
significant impact in Romania and worldwide.
53
Editor’s Note: The material was presented at the International
Conference “Mediation in the EU. Status and Prospects”, organized
in Bucharest, October 29 2010 y GEMME - Romanian Section, Superior
Council of Magistracy, Ministry of Justice, National Institute of Magistracy,
the Mediation Board, the Romanian Academy, Bucharest Christian
University Dimitrie Cantemir and University Publishing House
54
LA DEVELOPPEMENT DE LA MÉDIATION
EN BULGARIE
Dessislava Djarova77,
juge au Tribunal de première instance
à Sofia, Bulgarie
Le développement de la médiation en Bulgarie est lié
d’abord aux efforts d’une organisation américaine à but lucratif
USAID (organisation de développement international). Avec
l’aide de cette organisation en Bulgarie ont été organisé dans
la période de l’année 2004- 2006 trois conférences dont le
but étaient mobiliser les magistrats pour de réformes dans le
domaine du droit procédural civile et pénal. J’ai pris part aux
trois conférences et j’ai vu l’éspoir de mes collègue pour
l’amélioration de la législation et plus concrètement dans les
Codes des procédures civiles. Ils ont donné beaucoup de
propositions.
USAID et une autre organisation ABBA CELLI organisation américaine des juristes - ont fait des donnations
pour promouvoir la médiation en Bulgarie. Une des
organisations qui a continué le travail de USAIS après
77 Juge
au Tribunal de première instance à Sofia Bulgarie dès l‘année
1994. Apres avoir travaillé dans le domaine du droit de famille, dès l‘année
1998 elle examine des affaires commerciales, d‘herritage, propriété et
partage de propriété, litiges dans le domaine du droit de travail. Possède
le rank le plus élevé « juge de la Cour de Cassation ».
Membre de GEMME depuis l‘année 2009 et représentant de la séction
bulgare au Conseil administratif de GEMME.
55
l’adhésion de la Bulgarie à l’Union européenne le 01.01.2007
est l’Organisation profesionnelle de la médiation POM fondé
le mois de novembre 2006.
La loi de la médiation a été adoptée et publiée au Journal
officiel no 110 du 17 decembre 2004, réctifiée le 24 octobre
2006. Il y avait aussi règlement n°2 du 15 mars 2007 du
Ministère de la justice qui indiquait les conditions et le
processus d’approbation des organisations qui forment des
médiateurs, l’inscription des médiateurs dans la liste auprès
du Ministère de la justice.
Le nouveau Code de procédure civile était adopté et entré
en vigueur le 1- er mars 2008. Il parlait de la médiation dans
deux textes - que le juge peut invier les parties à la médiation.
Que dans les affaires familiales et de divorce le juge arrête le
déroulement de la procédure du litige, lorsqu’une procédure
de médiation est engagée.
Cependant on peut dire franchement que la médiation
comme un mode alternatif de résolution de conflits était
méconnu entre la plupart des magistrats, des avocats et des
justiciables. Comment changer les choses? Comment faire
la médiation fonctionner en lien avec le travail des tribunaux?
D’abord pourqui faire cet effort?
Dans une procédure judiciaire le juge en Bulgarie n’a pas
assez de temps. Habituellement il examine dans une
demi-heure 3 litiges plus simples. Pour les cas plux complexes
avec des témoins des experts il lui est nécessaire 1 1/2 heure
au moins. Or, devant le médiateur les parties sont mieux
entendus, ils ont une plus grande liberté de s’exprimer. Même
sur des questions qui ne sont pas très liés au litige, mais que
la partie pense qu’ils ont importantes.
D’une part les grandes villes bulgares - la capitale Sofia
et les villes Plovdiv, Varna, Burgas, qui sont sièges des
sociétésq sont engorgés d’affaires.
56
D’autre part il y a des médiateurs qui sont inscrits auprès
du Ministère de la justice.
Il y a les organisations de but non lucratif qui comme
l’Organisation proffessionnelle des médiateurs, l’Organisation
nationale des médiateurs qui unissent les médiateurs et formes
les médiateurs.
Comment réaliser en pratique les textes de la loi et unir
les forces des médiateurs ?
Tout est commencé par un lider - monsieur Evgueny
Georgiev - juge qui avait connu la médiation lors de son
éducation effectué par l’association Foulbright à Washington.
Puis il a réunni des juges civiles adeptes à la concilliation- qui
étaient très intéressé d’augmenter le nombre des concilliations
dans le Tribunal. Il a cherché l’aide des organisations des
médiateurs et des associations de but non lucratif. Le Tribunal
de première instance à Sofia- nous avons reçu l’aide financiaire
de plusieurs associations de but non lucratif: L’Agence
Américaine de Developpement International. Fond Bulgarie,
des Partenaires: la Commission Bulgare – Américaine
d’échange éducative FULBRIGHT et GEMME - Groupement
Européen des Magistrat pour la Médiation avec siège à Paris.
On a organisé dans une belle ville bulgare, Tryavna, le
mois de mars 2009 un séminaire de 4 jours pour 12 juges
intéressés à la médiation.
Des intervenants de Harvard - La Faculté de droit -et
spécialistes dams le domaine de la médiation et la négociation
- madame Gabrielle Groppement et Monsieur Gemes Kerwuin
sont venus en Bulgarie. Il étaient aidés par des
médiateurs-éducateurs de l’Association Professionnelle des
Mediateurs en Bulgarie commes - madame Sevdalina
Aleksandrova, madame Albena Komitova et madame Ralitza
Petrova. Ces médiatrices étaient bien préparée non seulement
en Bulgarie. Elles avaient suivi des cours de médiation aux
57
Etats Unis. Elles avaient la connaissance d’organiser des cours
de formation des médiateurs en Bulgarie.
Les juges de Sofia - 12 juges du Tribunal de première
instance à Sofia, 2 juges du Tribunal Administratif de Sofia et
1 juge du Tribunal de la ville Pirdop on vu et ressenti dans la
ville de Tryavna comment la médiation fonctionne. Nous avons
élargi nos connaissances psychologiques. Nous avons fait la
comparaison entre la procédure judiciaire et ses limitations
d’une part et d’autre part les avantages de la procédure de la
médiation.
Le mois d’octobre 2009 encore 20 juges ont suivi un cours
organisé par l’Organisation professionnelle de la médiation
(POM) pour utiliser les techniques de la médiation et pour
préciser les cas convenables à la médiation.
Nous avons commencé à renvoyer des affaires, qui sont
convenables pour utiliser la médiation, à nos collègues juges,
préparés par le programme. De cette façon on a respecter
l’exigeance de la Loi bulgare de la médiation que le juge ne
peut pas être médiateur dans son propre litige qui lui est
conférer à résoudre.
Pourquoi nous avons commencé travailler avec les
juges d’abord- parce que les avocats ne connaissaient pas
encore la procédure de la médiation. La plupart d’eux ne
connaissaient pas les médiateurs. La plus grande partie des
juges au Tribunal ne les connaissaient non plus. On a déssider
s’appuyer au respect et la confiance que les juges au Tribunal
de première instance avaient parmi les avocats et les juristes
des companies pour promouvoir la médiation.
Le deuxième pas était bien sûr utiliser La Force Énorme
des Professionels- les médiateurs inscrits dans la liste auprès
du Ministère de la justice (sur le cite internet du Ministère on
peut accéder à cette liste et choisir un médiateur)
58
Alors, avec les représentants des deux organisations de
médiation à Bulgarie que j’ai mentionnées, nous avons lancé
l’idée de la création d’un Centre de Concilliation et de Médiation
auprès du Tribunal de première instance. Nous nous sommes
fait appel aux médiateurs bénévoles. Le président du Tribunal
mr. Krassimir Vlahov a été persuadé par notre élan et nous a
offert une salle pour les médiations. A cause de nos problèmes
de l’édiffice du Tribunal qui est surpeuplé il y a 17 ans déjà, la
salle qu’on nous a donnée se trouve dans un autre édiffice,
mais non loin du Tribunal et au centre de la ville de Sofia.
Je dois souliger le rôle important du juge Maureene Duffy
Lewis, juge de la Cour Suprême de Los Angeles qui nous a
encouragé dans la réalisation de l’idée. Une femme très
charmante avec beaucoup de force interne et d’energie. Elle
enseignait pendant une année à l’Université St. Klement
d’Ohrid à Sofia, aux étudiants du Faculté de droit, des
connaissances pratique de la procédure pénale et civile. Juge
Maureene Duffy Lewis a échagé avec nous son expérience
dans son travail de magistrat. Il y a une différence - aux Etats
Unis le juge peut ordonner la médiation et en Bulgarie, non.
Quand même les problèmes se ressembles - pourqui de
procédures judiciaires longues et couteuses, lorsqu’on peut
recourir à la médiation ?
Avec l’aide de l’Association Professionelle des Mediateurs
en Bulgarie nous avons fait la règle pour les participations
des médiateurs et les juges- médiateurs dans le programme
de la médiation et nous avons fait une liste des bénévoles.
Nous avons fait un agenda liste horaires des médiations. Un
des employés du tribunal-un jeune homme mr. Luchezar
Nasvadi a aussi accepté de travailler benévolement dans le
programme. Il est devenu le point de contact entre les parties
et leurs avocats d’une part et les médiateurs. Point de contact
entre les juges et les médiateurs. Il était occupé de même par
la statistique des cas renvoyés à la médiation.
59
Et il arrive le moment où on a invité les avocats, les juges,
les médiateurs, les associations qui nous ont aidé, la presse
et et le Centre a ouvert ses porte et a commencer son travail
le moi de janvier de 2010.
Il était difficile, car il y a un scepticisme entre la plupart
des juges, des avocats et des parties qui ne connaissent pas
sufisamment la procédure. Ce scepticisme existe dans les
autre pays europénnes aussi.
Travailler pour la cause de la médiation est une grande
opportunité pour les juges bulgares. C’est difficile car se sont
des efforts qui engagent le temps prsonnel du juge. Mais c’est
un effort qui va donner ses fruits dans l’avenir.
Nous sommes devenus de nouveau des étudiants et des
geans qui agissent même dans une embiance plurinationale.
Environ 8 juges sommes devenues l’année passé-2009 membres de GEMME. C’est une belle possibilité de prendre
part dans les initiatives de cette organisation – Groupement
Européen des Magistrats pour la Médiation.
A GEMME tous nos collègues disent « On ne peut pas
developper la médiation sans les avocats ». De l’autre part,
ils avuent qu’il y a une distance sérieuse psychologique entre
les juges et les avocats et les médiateurs. Mon opinion- que
j’ai exprimé devant le Conseil administratif de GEMME à Paris
le mois de juin 2010- est que nous- les juges en Bulgarie –
nous avons le désir de travailler en commune avec les avocats
et les médiateurs. Le nombre et les qualités des geans qui
vont travailler sur le champ de la médiation sera crucial pour
le résultat, qu’on veut atteindre: avoir plus de cas référés à la
médiation et puis, avoir plus de cas finis par un accord entre
les litiguants.
Plus que nous sommes, plus que nous sommes préparés
- le succès sera imminent.
Dans le Tribunal de première instance, nous avons eu
l’idée de proposer aux médiateurs bénévoles les plus illustres
60
du Centre, devenir membres de la séction bulgare de GEMME.
Dans le futur nous allons faire une proposition à ceux des
avocats qui travaillent bien pour la cause de la médiation.
L’organisation GEMME donne cette possibilité pour 1/3 de
ses membres / étant une organisation des juges. Il ne faut
pas créer des obstacles à cette unité nécessaire: juges,
médiateurs, avocats.
De cette façon, cette année le nombre des membres de
la séction bulgare s’est accru à 12 membres. Parmis eux nous
avons trois avocates médiateurs: mme Albéna Komitova, mme
Sevdalina Alexandrova, mme Svilena Dimitrova. Parmis les
mêmbres il y a deux juges pénales: mr. Konstantin Popov,
mme Daniela Borisova.
Le Centre a eu, dans la pétiode du début de l’anné 2010,
pour 99 jours - 60 cas référés aux médiateurs / litiges
commerciaux, de partage de propriété, de droit de travail et
divorces et 11 accords signés parmis les parties des affaires
C’est un résultat promettant!
Le mois d’octobre, le Centre de médiation et consilliation
continue son travail avec plus de 40 médiateurs.
Il faut travailler avec nos collègues- juges pour qu’ils
deviennent une partie du programme de la médiation au
Tribunal.
Il faut travailler aussi avec les barreaux, les juristes des
companies.
Il faut insister que les dirigeants du Tribunal les dirigeant
du systheme judiciaire- le Ministère de la justice et le Conseil
Suprême de la Magistrature s’engagent avec un plan à long
terme assurant un support administratif et financier pour le
developpement du Centre de médiation et concilliation à Sofia.
C’est sûr que le succès du Centre auprès du Tribunal de
première instance à Sofia va donner l’exemple à suivre par
nos collègues des autre tribunaux, surtout dans les grandes
villes de la Bulgarie.
61
Conference «Mediation in the EU. Status and Prospects», organized
62
MÉDIATION ET CONCILIATION OU LE
RÈGLEMENT EXTRAJUDICIAIRE ET PRÉALABLE
DES LITIGES DANS LORDRE JURIDIQUE SUISSE
Isabelle Bieri78
I. Introduction
Parler de la médiation, c’est parler du conflit. Cela
implique une référence à des notions qui ne relèvent pas du
droit, mais dont le droit est l’expression. On peut parler à cet
égard de «culture du conflit» 79, soit d’un ensemble de
perceptions, d’analyses et de comportements dans une
situation donnée, qualifiée de litige ou de conflit. Il est
intéressant à cet égard de relever que l’ordre juridique suisse,
comme d’autres d’ailleurs, ne définit ni la notion de conflit ni
celle de litige, alors que ces notions traversent notre quotidien,
qu’il soit professionnel ou personnel. Ces notions renvoient à
des disciplines telles que l’anthropologie et la sociologie ou
encore de la psychosociologie.
Tout mode de gestion ou de résolution du conflit - qu’il soit
formel ou informel, imposé ou volontaire, institutionnel ou privé
- tend à la recherche d’une solution permettant de l’apaiser
78
Isabelle Bieri est magistrate du pouvoir judiciaire du canton de
Neuchâtel. Médiatrice et praticienne, elle est titulaire du Master Européen
en médiation de l’Université Kurth Boesch (IUKB, VS/CH), membre
fondatrice de GEMME section suisse et de diverses associations de
médiation. Elle est chargée de formation auprès de diverses institutions
(Haute Ecole de Gestion, IUKB) et organismes privés.
79 Avruch, Culture and conflict resolution ?????
63
ou d’y mettre fin. Peu importe à cet égard que l’on recoure à
la justice, à la conciliation, au juge de paix, à l’Ombudsman, à
la médiation ou à toute autre forme de gestion du conflit. En
effet, si le conflit peut être générateur et stimulateur de
changements, il entraîne souvent dans son sillon sentiments
d’inconfort et d’incertitude, de colère et de frustration auxquels
la plupart des justiciables sont plutôt soulagés de mettre fin.
L’originalité de la médiation ne réside donc pas dans sa
finalité matérielle80.
Ce qui distingue la médiation d’autres approches, c’est le
cadre d’intervention et la perspective dans laquelle est abordé
et géré le conflit ; c’est également la manière dont s’établit la
communication entre les protagonistes et à l’égard des tiers,
ainsi que l’ancrage de la discussion, focalisée sur le passé
ou, au contraire, centrée sur le présent et orientée vers le
futur. La médiation introduit une notion de réflexivité, en ce
sens que la rencontre et la confrontation des enjeux et des
représentations par les parties génèrent des échanges et une
interaction qui n’équivaut pas à une simple addition des apports
de chacun, mais qui ouvre la voie à un nouvel espace
d’interactions.
Prenons un exemple : à l’échelle de l’individu ou du groupe
les notions de respect ou de famille. Tout le monde s’accorde
en général à dire que les individus «doivent » se respecter,
que la famille « est » un lien et un lieu important ou encore
qu’il est bon d’avoir des amis. Des divergences profondes
peuvent toutefois surgir quant à la manière dont se manifeste
concrètement ce respect ou le lien familial ou quant à la notion
même de ce qu’est un ou une amie. Plus largement, la
80 Isabelle Bieri et Jean Mirimanoff, Justice et médiation, autonomie
ou complémentarité, conférence donnée lors de l’Assemblée générale de
l’association suisse des magistrats, Fribourg 2003
64
diversité culturelle engendre aujourd’hui des réponses
multiples à la notion de bien-être commun, de progrès ou de
responsabilité, réponses qui ne trouvent pas toujours écho
dans une loi qui apparaît à cet égard comme insatisfaisante
et incomplète.
II. La Suisse et la tradition du compromis
La Suisse est décrite comme « le pays du compromis et
de la négociation » notamment en raison d’une longue tradition
sur le plan international. La « culture du compromis » que nos
voisins pourraient parfois assimiler à de la lenteur ou de
l’indécision est étroitement liée au processus de décision
démocratique très large qui caractérise la Suisse (majorité
qualifiée désignée ou double majorité des cantons et du peuple
dans certains cas soumis au peuple). La Suisse est marquée
par sa diversité linguistique (quatre communautés
linguistiques -allemand, français, italien et romanche - et trois
langues nationales officielles -allemand, français, italien).
Sur le plan institutionnel et organisationnel, la Suisse est
une confédération d’Etats. Sur le plan juridique, le droit matériel
est pour l’essentiel unifié sur le plan national. En revanche,
l’organisation des tribunaux et la procédure relèvent aujourd’hui
encore de la compétence des cantons. En effet, la Suisse
compte encore et jusqu’au 31 décembre 2010 vingt-six codes
de procédure pénale et autant de codes de procédure civile.
Tous les codes cantonaux prévoient la possibilité pour le juge
de tenter la conciliation.
On pouvait donc s’attendre à ce que le pays spontanément
pour ne pas dire naturellement se tourne vers la médiation.
Comme on le verra, il n’en est rien et si la médiation fait son
apparition en Suisse francophone au début des années (19)70
déjà, il faudra une intervention pour ne pas dire une pression
65
massive des milieux associatifs pour que la médiation soit
introduite dans l’ordre juridique suisse comme outil
extrajudiciaire à disposition des parties et du juge. Ce sera
chose faite à compter du 1er janvier 2011. On relèvera à cet
égard que GEMME, section suisse, en collaboration avec les
associations de médiateurs et de médiatrices a été un des
moteurs de la réforme. On relèvera que précédemment,
certains cantons avaient introduit la médiation civile et parfois
pénale dans leur législation.
III. Les outils consensuels de résolution des litiges
dans la procédure et l’ordre juridique suisse actuel, en
particulier en matière civile: la transaction et la
conciliation
Le traitement consensuel dans le contexte judiciaire se
faisait et se fait toujours essentiellement à travers deux outils
: la transaction et la conciliation. La réforme en vigueur le 1er
janvier 2011 y ajoute la médiation. Procédure judiciaire pour
la première, extrajudiciaire pour la seconde, le principe ancré
dans le nouveau code de procédure civile demeure : «concilier
d’abord, juger ensuite».
a) La transaction
La transaction se définit comme un « acte par lequel les
parties terminent ou préviennent une contestation en
renonçant chacune à une partie de leurs prétentions » (Petit
Robert). Elle peut intervenir avant le procès. Dans ce cas, on
dira que la transaction constitue une alternative au procès.
Lorsque l’accord est ratifié par le juge, la transaction acquiert
la valeur d’un jugement entré en force. Lorsque la transaction
est conclue durant un procès déjà pendant, elle constitue une
alternative au jugement.
66
b) La conciliation
Comme la transaction, la conciliation peut intervenir en
amont du procès, comme alternative au procès. La plupart
du temps, elle constitue une étape préalable dans le
déroulement de la procédure. Menée par le juge, elle tend au
rapprochement des parties et constitue une alternative au
jugement. Lorsque la conciliation échoue, elle constitue un
préalable au jugement. Dans les domaines où le droit matériel
consacre la protection de la partie réputée faible (ex: droit du
travail, droit du bail), le préalable de conciliation est obligatoire.
La conciliation implique une collaboration et une implication
des parties, respectivement de leur mandataire. Elle reste
toutefois l’apanage du juge qui détient à cet égard un large
pouvoir d’appréciation et d’intervention. La loi est toutefois
muette quant à la manière dont la conciliation doit être tentée
ni les outils dont dispose le juge (hormis la loi).
IV. La médiation dans le système suisse actuel
(jusqu’au 31 décembre 2010)
Il y a quelques années, l’idée était que développée aux
Etats-Unis, dans un contexte judiciaire particulier marqué par
la tradition du Common Law et le pragmatisme, la médiation
avait été importée dans les années 70 – via le Québec - en
Europe et en Suisse. C’est ce contexte spécifique – et
américain - qui a conduit à une définition de la médiation
comme une justice alternative – à l’instar de la médecine
alternative. Ainsi posée, la médiation crée un rapport de
tension, un peu comme si elle s’improvisait juge de la justice81
ou du travail de l’avocat. La notion d’ « alternative » induit en
effet implicitement un critère qualitatif.
81 Irène Téry, Le démariage, Editions Odile Jacob, 1993 (en particulier
chap. VIII, La justice des moeurs)
67
Les recherches tendent aujourd’hui à mettre en évidence
sur le continent européen une tradition de médiation qui
remonte à plusieurs siècles82. Celle-ci s’insère donc dans un
cadre juridique et culturel propres et ne résulte pas d’une
simple transposition de logiques : il ne s’agit pas de « calquer
» la médiation sur un modèle de la justice, mais bien de
l’intégrer. En conséquence, il y a à notre avis lieu de nuancer,
voire d’écarter cette notion de justice alternative caractéristique
du système américain (ADR ou Alternative Dispute Resolution)
et de lui substituer celle de complémentarité.
La médiation relève pour l’essentiel de l’initiative privée
des parties et des mouvements associatifs. On relèvera que
certains cantons avaient pris des initiatives allant de
l’encouragement des parties par certains juges à faire appel
à la médiation jusqu’à l’élaboration d’une législation spécifique
permettant au juge de suspendre la procédure en vue d’une
médiation, puis de ratifier formellement l’accord de médiation.
Tel est en particulier le cas du canton de Genève qui dispose
aujourd’hui une législation plus élaborée dans le domaine de
la médiation (civile et pénale) que ne le sera le système
introduit dans la procédure civile unifiée (entrée en vigueur
1er janvier 2011).
En résumé, le système fédéraliste a favorisé la pluralité
et la diversité des modèles de médiation. Parler aujourd’hui
de la médiation sur le plan national s’avère donc difficile pour
ne pas dire impossible. La médiation reste encore méconnue,
souvent confondue avec la conciliation ou associée par les
avocats et les juges à une démarche thérapeutique visant à
«soigner» plutôt qu’à générer un nouvel espace d’interactions.
82 Joseph Duss von Werth, Homo Mediator; Jean Mirimanoff, L’essor
de la médiation en Europe et en Suisse et le rôle des juges, Justice- Justiz
- Giustizia, Ed. 2006 / 1
68
Des recherches sont actuellement menées pour identifier
les mécanismes propres à la conciliation et à la médiation, eu
égard au processus, aux parties concernées et impliquées
dans la résolution du litige et au rôle du juge.
V. Le règlement extrajudiciaire des litiges dans les
nouveaux codes de procédure (EV 1.1. 2011)
Le 1er janvier 2011 est l’aboutissement d’une révision qui
modifiera fondamentalement et définitivement tout le paysage
procédural suisse. On peut la qualifier de véritable révolution,
puisqu’il s’agira pour la Suisse et surtout pour les cantons
d’abandonner purement et simplement les 26 codes de
procédure pénale et civile en vigueur depuis leur création au
profit d’une législation unique et unifiée sur le plan national,
un code de procédure pénale et un code de procédure civile!
Révolution tranquille et silencieuse dont la plupart des
justiciables ne sont pas encore conscients, mais qui aura
d’importantes répercussions sur la mise en oeuvre du droit et
dans une certaine mesure sur la médiation.
a) Code de procédure pénale du 5 octobre 2007 (EV.
1.1.2011)
Le droit pénal des adultes
Commençons par ce que l’on doit qualifier de défaite pour
la médiation. En effet, après de longs débats au sein des
chambres fédérales, la majorité du Conseil national a voté le
5 octobre 2007 la suppression de la médiation dans le code
de procédure pénale applicable aux adultes (l’art. 317 Projet
prévoyait que « le Ministère public peut, en tout temps, faire
appel à un médiateur »). Le Message du Conseil fédéral à
l’appui du projet de loi la présentait comme un des outils
permettant au justiciable de se réapproprier le litige et par là
69
même de s’impliquer activement dans la recherche de solution.
L’objectif annoncé était résumé ainsi83: dans les domaines où
« l’Etat n’a pas toujours véritablement d’intérêt à poursuivre
une infraction et parfois, les parties pourraient trouver une
solution au conflit qui leur convienne mieux qu’une sanction
purement pénale. Il arrive même que la réponse pénale
engendre le mécontentement non seulement du condamné,
mais également du lésé. En d’autres termes, de tout le monde
serai perdant. Dans le but de tenter de s’approcher d’un résultat
idéal gagnant-gagnant, il s’agit dès lors d’ouvrir la porte de la
réconciliation et donc de la négociation entre les parties ».
Les motifs d’abandon sont plutôt légers. Ils ont en effet
été basés sur un rapport d’évaluation d’une expérience pilote
de médiation pénale menée entre 2003 et 2005 à Zurich dont
on a déduit que la médiation pénale coûtait plus et durait plus
longtemps qu’une procédure ordinaire. La médiation pénale
reste possible sur une base privée, éventuellement sur la base
d’une recommandation du Ministère public qui peut suspendre
la procédure durant la médiation pénale ou éventuellement
s’adjoindre un médiateur dans les discussions relevant des
éléments négociables de la procédure». Mais supprimée du
CPP, la médiation pénale perd son statut d’élément de
procédure pénale, par conséquent, sa légitimité84.
En conclusion, dans le domaine pénal la médiation a reculé
: elle a été refusée au niveau fédéral et les cantons qui avaient
intégré la médiation dans leur code de procédure se sont vus
supprimer cette compétence par l’unification de la procédure.
83
Message du conseil fédéral du 21 décembre 2005 relatif à
l’unification du droit de la procédure pénale, 05.092 Feuille fédéral (FF)2005
p. 1250
84 Michel Lachat, « Rôle actif du magistrat dans la mise en place de
la médiation pénale », conférence donnée à Bienne le 7 mai 2009
70
En théorie, le Ministère public conserve la possibilité de
suggérer une médiation pénale et d’approuver l’accord. En
pratique, on sait déjà que ce sera l’exception.
Le droit pénal des mineurs
La médiation est prévue dans les lois pénales applicables
aux mineurs. On a estimé que dans ce domaine, la fonction
éducative primait sur l’aspect répressif. L’art. 8 de la Loi
fédérale régissant la condition pénale des mineurs du 20 juin
2003 – abrégée « Droit pénal des mineurs, DPMin » précise
ce qui suit :
Art. 8 Suspension de la procédure aux fins de médiation
1 L’autorité compétente peut suspendre la procédure et
charger une organisation ou une personne reconnue et
compétente en la matière d’engager une procédure de
médiation lorsque
a. il n’y a pas lieu de prendre des mesures de protection
ou que l’autorité civile a déjà ordonné les mesures appropriées;
b. les conditions d’exemption de la peine fixées à l’art. 21,
al. 1, ne sont pas remplies;
c. les faits sont pour l’essentiel établis;
d. l’on n’est pas en présence d’un crime vraisemblablement
passible d’une privation de liberté ferme au sens de l’art. 25;
et
e. toutes les parties et leurs représentants légaux sont
d’accord.
2 L’autorité compétente classe la procédure si, grâce à la
médiation, un arrangement est intervenu entre le lésé et le
mineur.
3 Les cantons édictent les dispositions d’exécution
relatives à la procédure de médiation.
L’art. 5 de la loi fédérale sur procédure pénale applicable
aux mineurs du 20 mars 2009 qui entrera également en vigueur
71
le 1er janvier 2011 (PPMin, RO 2010 1573) prévoit la
renonciation à toute poursuite pénale lorsqu’une conciliation ou une médiation a abouti à un accord.
b) Code de procédure civile unifié (1.1.2011)
Alors que le droit civil matériel est codifié depuis plus d’un
siècle, le droit de procédure est resté presque dans son
intégralité du domaine de compétence des cantons. Il aura
donc fallu plusieurs siècles pour y parvenir, puisque « le
postulat d’un code de procédure unifiée pour toute la Suisse
est encore plus ancien que la Confédération elle-même (…)
Une première tentative – restée toutefois sans suite – remonte
à la République helvétique (1898-1803)85 ».
Pour l’essentiel, le projet poursuit les buts suivants :
- Codification et transcription des traditions cantonales
en matière de procédure sous la forme d’un « compromis
pragmatique » résultant de la pesée d’intérêts entre, d’une
part, les justiciables qui aspirent à la protection de leurs droit
et à des solutions rapides et, d’autre part, la vocation des
tribunaux à rechercher la vérité matérielle et à veiller au bon
déroulement du procès tout en respectant un cadre financier
donné.
- Accès large au règlement préalable ou extrajudiciaire
des litiges, destiné à décharger les tribunaux et à faciliter
l’accès des parties à la justice. Introduction de la médiation
en réponse au développement du mouvement constaté en
droit anglo-saxon et continental.
- Souplesse du droit de procédure adapté aux besoins
de la pratique et laissant une grande autonomie d’organisation
au juge.
85 Message du conseil fédéral relatif au code de procédure civile suisse
du 28 juin 2006, réf. 06.062, Feuille Fédérale (FF) p. 6841ss , p. 6853
72
- Garantie des droits matériels et procéduraux du
justiciable par des exigences accrues au niveau de la
verbalisation des déclarations
Sur pression de GEMME et des associations de médiation,
un vaste débat sur la médiation civile a été initié au sein des
chambres fédérales, à tel point qu’il a pris un rôle central dans
la réforme. l faut dire que l’échec de la médiation pénale avait
mobilisé tous les milieux intéressés (juges, avocats,
médiateurs).
Constatant une surcharge croissante des tribunaux et des
attentes du justiciables incompatibles avec le rôle du juge, la
nouvelle législation va dans le sens d’une responsabilisation
croissante des parties tout en offrant au juge une plus grand
autonomie dans la gestion de la procédure.
Le nouveau droit de la procédure offre une part très large
part à la conciliation, en développant cet outil bien connu
par le passé déjà du juge.
c) La conciliation dans le (nouveau) code de procédure
civile (art. 197 à 213 CPC)
Le juge procède comme par le passé à la tentative de
conciliation préalable (art. 197ss CPC). Il peut tenter la
conciliation tout au long du procès. S’inspirant de l’expérience
et du succès constaté pour la résolution des litiges en matière
de bail immobilier qui étaient soumis à des règles de procédure
spéciales (art. anc. 274ss Code des obligations), le législateur
fédéral a mis en place une procédure de conciliation applicable
à l’ensemble du contentieux civil (art. 197 à 212 CPC) :
- La phase de conciliation préalable est généralisée avec
un régime d’exclusion (art. 198 CPC) ou de renonciation par
les parties (art. 199 CPC) plus important que par le passé. Il
s’agit en particulier de matières relevant du droit des
poursuites, du divorce lorsque la conciliation s’avère d’emblée
73
difficile, par exemple lorsque le défendeur a un domicile
inconnu ou à l’étranger).
- La conciliation est du ressort de l’autorité de conciliation. Dans certains domaines, la loi prévoit une autorité
collégiale et paritaire (art. 200 CPC, litiges de bail à loyer et
bail à ferme et litiges relatifs à l’égalité en femmes et hommes).
Dans d’autres cas, ce sont les cantons qui ont opté pour une
structure collégiale (ex : Neuchâtel pour les litiges du droit du
travail)
- La procédure de conciliation n’est en principe pas
publique (art. 203 al. 3 CPC) et les dépositions des parties
sont soumises à confidentialité (art. 205 CPC), ce qui ne
manque pas de poser problème lorsque l’autorité de conciliation et le tribunal sont présidés par la même personne. Certains
cantons, en vertu de leur compétence en matière d’organisation judiciaire, ont dès lors opté pour une composition de
l’autorité de conciliation distincte selon les tâches, soit une
personne différente au stade de la conciliation et du jugement
(ex: canton de Neuchâtel).
- La loi consacre le principe de la comparution
personnelle des parties, avec un régime d’exceptions (art.
204 CPC)
- L’autorité de conciliation assume des tâches en partie
antinomiques:
1. renseignement aux parties (art. 200 et art. 201 al. 2
CPC => seulement pour les autorités de conciliation à
composition paritaire, soit en matière de bail et d’égalité entre
femmes et hommes)
2. tentative de conciliation
3. rendre des décisions procédurales (pour les litiges
d’une valeur litigieuse jusqu’à CHF 5’000.- exception faite de
certaines matières ; les effets de la proposition de jugement
dont les effets tombent dès que celle-ci fait l’objet d’une
déclaration d’opposition)
74
4. rendre des jugements dans les cas dits « bagatelle »
(valeur litigieuse jusqu’à CHF 2’000.-). L’organisation relève
toujours de la compétence des cantons. Certains ont confié
la tâche de conciliation à l’organe judiciaire, d’autres ont
mandaté la justice de paix ou encore une instance
administrative ad hoc. La diversité des modèles perdure ainsi
dans une certaine mesure à travers l’organisation
qu’adopteront les cantons.
- En principe gratuité de la procédure de conciliation (art.
207 CPC).
d) La médiation dans le (nouveau) code de procédure
civile (art. 213 à 218 et 297 al. 2 CPC)
La médiation fait son entrée en tant que moyen
extrajudiciaire aux côtés de la conciliation. Elle n’est toutefois
pas réglementée par le code de procédure qui s’attache avant
tout à définir son articulation avec la procédure judiciaire86.
La médiation n’est pas non plus définie dans la loi. Le message
du Conseil fédéral la décrit comme « une procédure
extrajudiciaire, [qui] se caractérise essentiellement par
l’intervention d’un tiers neutre et indépendant. (…) la médiation
obéit à une structure plus formelle [et le médiateur] ne dispose
d’aucun pouvoir de décision »
La définition est sommaire et mérite quelques critiques :
la médiation ne peut à notre avis être assimilée à une
procédure. Elle doit être définie dans ce contexte comme un
processus interactif découlant des interactions entre le
médiateur ou la médiatrice et les parties.
La médiation peut dans certains cas remplacer la
conciliation. Elle implique une requête commune des parties,
86
Florence Pastore et Birgit Sambeth Glasner, La médiation civile
dans le Code de procédure civile unifié, in Revue de l’avocat 8/2010 p.
330 ss
75
qui peut être faite avant ou à l’audience de conciliation. Elle
se présente alors comme une alternative à la procédure de
conciliation. Lorsque la demande émane des deux parties
et qu’elle est formulée au stade de la requête de conciliation,
les parties peuvent mettre sur pied la médiation87 il n’y a plus
lieu d’organiser une audience de conciliation.
Art. 213 Médiation remplaçant la procédure de conciliation
1 Si toutes les parties en font la demande, la procédure
de conciliation est remplacée par une médiation.
2 La demande est déposée dans la requête de conciliation
ou à l’audience.
3 L’autorité de conciliation délivre l’autorisation de procéder
lorsqu’une partie lui communique l’échec de la médiation.
Sur le plan judiciaire, la médiation emporte les mêmes
effets que la conciliation. Une médiation qui n’a pas abouti
est traitée comme une tentative de conciliation qui a échoué.
A l’inverse, l’accord de médiation peut faire l’objet d’une
ratification par le juge. Dans ce cas, l’accord de médiation a
les effets d’une décision entrée en force (art. 217 CPC).
La médiation peut également intervenir dans le cours du
procès, en première ou en seconde instance sur requête des
parties ou sur recommandation du juge. Elle conduit à la
suspension de la procédure aussi longtemps qu’une partie ne
communique pas sa volonté d’y mettre fin, respectivement
jusqu’à communication de la fin de la médiation. Elle constitue
dans ce cas une alternative au jugement (art. 214 CPC).
Art. 214 Médiation pendant la procédure au fond
1 Le tribunal peut conseiller en tout temps aux parties de
procéder à une médiation.
2 Les parties peuvent déposer en tout temps une requête
commune visant à ouvrir une procédure de médiation.
87
FF 2206 p. 6944
76
3 La procédure judiciaire reste suspendue jusqu’à la
révocation de la requête par une partie ou jusqu’à la
communication de la fin de la médiation.
La médiation est confidentielle, indépendante de l’autorité
de conciliation et du juge (art. 216 CPC). Les déclarations
des parties ne peuvent être utilisées en procédure.
La mise sur pied et l’organisation de la médiation est du
ressort des parties. Les frais sont donc à leur charge. La loi
réserve cependant un cas de gratuité de la médiation dans
les affaires concernant le droit des enfants et qui ne sont pas
de nature patrimoniale.
Art. 218 Frais de la médiation
1 Les frais de la médiation sont à la charge des parties.
2 Dans les affaires concernant le droit des enfants qui ne
sont pas de nature patrimoniales, les parties ont droit à la
gratuité de la médiation aux conditions suivantes:
a. elles ne disposent pas des moyens nécessaires;
b. le tribunal recommande le recours à la médiation.
3 Le droit cantonal peut prévoir des dispenses de frais
supplémentaires
On peut présumer que la gratuité de la procédure de
conciliation et à l’inverse les coûts de la médiation pour les
parties auront des effets dissuasifs sur le recours à la
médiation. Il est toutefois trop tôt de tirer des conclusions d’un
système qui n’est pas encore entré en vigueur et dont le succès
dépendra également de la compréhension que les parties et
le juge auront de ces deux outils.
En résumé, l’articulation entre conciliation et médiation
se présente comme suit88.
88 Florence Pastore et Birgit Sambeth Glasner, La médiation civile
333
77
VI. Conciliation et médiation: quelques aspects
conceptuels
Les réticences envers la médiation ont été et sont encore
importantes. Ainsi, on reproche à la médiation de mettre en
péril le principe de l’égalité de traitement et du droit d’être
entendu. Le processus de médiation aboutirait, selon cette
critique, à un monopole de connaissance par le médiateur:
entendues séparément, les parties n’auraient plus accès à
toute l’information et perdraient dès lors la maîtrise du
78
processus. L’équité relèverait désormais de la seule
appréciation personnelle du médiateur. Ces considérations
sont probablement également une explication au fait que le
législateur s’est montré particulièrement réticent pour
finalement écarter totalement la médiation du code de
procédure pénale.
De même la procédure de conciliation a été, par le passé,
sujette à critique : trop informelle, elle serait activée avant
tout pour décharger le juge et l’accord conclu ne refléterait
pas toujours le droit89.
Ces reproches ne peuvent être écartés sans analyse. En
bref, c’est tout le système des modes de régulation qui est en
discussion.
Du point de vue conceptuel, la distinction entre médiation
et conciliation reste floue. Même le législateur fédéral s’est
limité à considérer que «la médiation s’apparente à la
conciliation classique (..), à la différence (que) la médiation
obéit à une structure plus formelle (et que) les parties se
trouvent dans un rapport horizontal avec le médiateur»90.
a) la conciliation
Le terme de conciliation englobe à la fois un acte (1), une
étape (2) et un résultat (3) : il vise l’intervention du tiers (1) instauré par la loi et donc doté de pouvoirs –, avant ou durant
une procédure (2), mais également l’accord matériel obtenu(3).
A l’image du chef d’orchestre, le rapprochement entre les
parties se fait sous la direction du tiers dans une optique
89 Rolf Stürner, Richterliche Vergleichsverhandlung und richterlicher
Vergleich aus der Sich eines deutschen Richters une Prozessrechtslehrer,
conférence donnée dans le cadre de la Fondation pour la formation continue
des juges suisses, Gerzensee, janvier 2005
90 Message du Conseil fédéral relatif au code de procédure civile suisse
(CPC) du 28 juin 2006 FF 2006 no 37, p.103
79
juridique partagée ou acceptée par elles. Garant du cadre
légal, le conciliateur dispose d’un pouvoir d’enquête, de
recommandation et parfois de décision. L’évaluation du litige
et des chances de succès par le conciliateur est à la base de
l’accord. Celui-ci est généralement le fruit de concessions
réciproques. La conciliation consacre le principe de
verticalité entre le tiers et les parties.
« Le mécanisme du syllogisme juridique se base
uniquement sur les faits et les positions, sans tenir compte
des éléments sous-jacents au litige et nécessaires à sa
perception par chacune des parties tels que, notamment, le
vécu, les préoccupations, les malentendus, les perceptions,
les sentiments, les craintes, les intérêts, les besoins, les
émotions et les valeurs »91. Si l’on se place du point de vue
des parties, quelques particularités méritent d’être relevées.
Elles relèvent de la psychosociologie plus que du droit:
1. Les personnes impliquées dans le litige et les parties
à la procédure ne sont pas nécessairement les mêmes. C’est
le droit matériel qui définit la qualité de partie et le droit de
procédure qui désigne les interlocuteurs potentiels du juge. Il
peut y avoir triangulation et délégation du litige à un tiers (ex:
l’employeur). L’appropriation du litige devient plus difficile dans
ce cas, puisque l’accord juridique entre parties à la procédure
ne concerne pas nécessairement les personnes impliquées.
2. La demande de conciliation implique une transformation du récit, tel qu’il est vécu ou perçu par les parties,
dans un langage compatible avec la loi et les exigences de la
procédure. Il y a codification du litige. Le processus de
formalisation a parfois pour conséquence que les parties ne
91 Florence Pastore et Birgit Sambeth Glasner, La médiation civile
330
80
se reconnaissant plus dans le litige qu’elles ne sont plus en
mesure de s’approprier. Il en résulte un sentiment d’insécurité
Cette circonstance entraîne, à son tour, des conséquences
sur la manière dont le litige sera traité et résolu. Il en va de
même, lorsque le justiciable se perd dans des réglementations
complexes, contradictoires ou incomplètes.
3. Il y a cristallisation du litige dès le moment où la requête
en conciliation est déposée. L’état de fait est défini et figé,
alors que la relation des parties et la perception que ces
dernières en ont continue d’évoluer. Cette situation peut
engendrer des distorsions, en particulier s’il s’écoule un temps
long entre le moment où l’écrit est rédigé et celui où il est
traité par le juge.
4. Le cadre de référence de la conciliation est la loi. Il
s’agit d’un cadre défini à l’avance et applicable à un nombre
indéterminé de personnes. La conciliation se déroule souvent
dans un lieu identifié et souvent symbolique. L’objectivation
du litige a des conséquences sur la perception du conflit et
sur sa résolution à la fois pour le juge/le conciliateur et pour
les parties.
5. L’issue de la conciliation, comme celle du jugement
dépendra de la perception du juge, en regard de ce qui a pu
être prouvé ou rendu vraisemblable. La parole du juge en
conciliation influence sans doute aucun la détermination des
parties quant à l’issue possible de la procédure. Il en résulte
que du point de vue subjectif des parties, justice n’est donc
pas toujours synonyme de justesse. Le terme de «juste»
est en effet ambigu, dès lors qu’il correspond à la fois à la
notion de justice – dans le sens d’une conformité au droit - et
de justesse – dans le sens d’une solution équitable.
6. Le juge est pour l’essentiel l’artisan d’une conciliation
centrée sur la recherche d’une solution légale, acceptable,
mais également « exécutable » en regard de la loi. Le résultat
– la conciliation, mais également l’échec – a un effet social,
81
un effet d’exemple. Elle rappelle du moins implicitement les
normes sociales en vigueur.
La loi vise un nombre indéterminé de personnes et de
situations, en fixant un cadre destiné à prévenir l’arbitraire.
Ainsi, elle assure notamment aux parties l’égalité de traitement
et le droit d’être entendu, en garantissant la transparence, et
la prévisibilité des règles et en favorisant l’élaboration d’une
jurisprudence et l’évolution du droit »92. Cette recherche
s’exprime également de manière symbolique, par un lieu
identifié et accessible (audience publique) et par certains rituels
(tenues des avocats, langage spécifique etc.). Si à cet égard,
le pouvoir d’appréciation du juge joue bien entendu un rôle
important, il n’en demeure pas moins que celui-ci est lié par
son obligation de “dire le droit”.
Le justiciable attend quant à lui de la loi, comme du juge,
une solution adaptée à sa situation concrète. Il existe donc
une zone de tension entre les garanties d’une égalité de
traitement offertes par la loi et la justice et la revendication de
solutions équitables et individualisées par les justiciables.
b) la médiation
1. La médiation s’occupe des conflits plutôt que des litiges.
La loi ne fait pas vraiment de distinction entre les deux. La
notion de conflit implique un aspect relationnel. La perception
qu’ont les parties du litige constitue un facteur déterminant.
Autrement dit, le litige devient un conflit parce que les parties
le perçoivent comme tel. Sans perception du conflit, il n’y a
pas de conflit et sans conflit il n’y a probablement pas de
médiation93! Cette circonstance ne peut être définie à l’avance
ni dans la loi, ni dans les écrits.
92
Message du Conseil fédéral relatif au code de procédure civile
suisse (CPC) du 28 juin 2006, FF 2006
93Philipp Milburn, Le droit pénal des mineurs en France, conférence
donnée dans le cadre du CEMAJ/Faculté de droit de Neuchâtel, le 6
septembre 2006.
82
2. Le conflit et par voie de conséquence la perception des
parties évolue au gré du temps. Son évolution est difficile à
définir à travers des écrits. La tâche en médiation consistera
à clarifier le contexte du conflit et de la discussion, les enjeux
et les intérêts en cause, en vue de permettre aux parties de
trouver en elles les ressources pour mettre un terme au conflit.
Cela signifie en particulier que la négociation entre parties
portera également sur la question de savoir quels critères
d’appréciation seront pris en considération.
3. La médiation n’est pas synonyme de thérapie. Cette
dernière peut être définie comme une aide à la personne. La
médiation en revanche est un processus de gestion de la
communication impliquant une écoute et une compréhension
réciproque des enjeux. La compréhension n’est pas synonyme
d’acceptation. Elle ouvre un espace dans lequel peuvent se
définir de nouvelles interactions, par exemple l’élaboration
d’une règle du « vivre ensemble » ou du « collaborer» autre
que celle définie par la loi en termes de droits et d’obligations.
4. La médiation permet aux parties de choisir le cadre
de référence de la discussion. Ce sera peut-être la loi, si cet
élément est déterminant pour elles. Parmi d’autres critères,
on cite les aspects relationnels et émotionnels, tels que l’image
ou la renommée ou la poursuite d’une relation commerciale
au-delà du litige à trancher.
5. Le litige juridique porté devant l’autorité judiciaire peut
en réalité ne constituer qu’un prétexte. Le conflit sera d’autant
plus difficile à résoudre si la loi n’offre pas de solution. Par
exemple, le locataire A reçoit une augmentation de loyer, alors
que son voisin B qui loue un appartement semblable voit le
montant de son loyer maintenu. Cette situation est perçue
comme inéquitable par A qui actionne le tribunal. Dans la
mesure où la loi ne prévoit pas d’égalité de traitement dans
ce domaine, la requête sera rejetée si le locataire A ne trouve
83
pas des motifs de contestation intrinsèques à l’augmentation
de loyer qu’il a reçue. Pour se faire entendre, il devra donc
contester la hausse, alors que sa préoccupation ne tient pas
à la violation d’une règle de droit, mais au sentiment
d’injustice que génère, en lui, le fait que le voisin soit, selon
sa perception, privilégié par le bailleur. Cette dernière remarque
revêt une importance particulière en regard de la surcharge
chronique des tribunaux.
VII. Le rôle du juge dans les modes extrajudiciaire de
résolution des litiges
Certains juges sont ouverts à la médiation, d’autres
franchement hostiles, au motif que la maîtrise du litige et
partant sa solution sont du seul ressort du juge. Les magistrats
se perçoivent parfois comme médiateur ou une médiatrice
naturelle, ce qui génère une confusion de rôles peu propice à
une utilisation rationnelle et efficace des outils proposés par
le législateur.
Le juge peut proposer la médiation en lieu et place d’une
conciliation. La loi ne prévoit en revanche pas la médiation
par le juge. La Suisse n’a pas suivi d’autres pays qui mènent
actuellement des projets de médiation par un juge formé en
médiation, comme c’est notamment le cas dans certains
Länder en Allemagne ou dans les Pays Bas.
L’impact de l’accord sur la perception des parties et leur
adhésion sera différent, selon que cet accord a été construit
par les parties en médiation ou ratifié dans la salle d’audience
sous la direction du juge. Le juge a un droit de regard sur le
contenu matériel de l’accord. A l’inverse, dans l’accord que
négocient les parties avec le concours d’un médiateur la tâche
de ce dernier sera essentiellement de gérer les échanges et
de favoriser la compréhension et la collaboration entre les
84
parties. Il est vrai que dans la pratique la distinction n’est pas
toujours aisée et la séparation entre conciliation et médiation
difficile. Certains pays ont d’ailleurs renoncé à opérer une
distinction entre ces deux modes.
De mon point de vue, la restriction à l’intervention du juge
dans la médiation est justifiée. Une distinction et une
clarification des rôles entre le tiers médiateur et le tiers
conciliateur est d’ailleurs souhaitable: le juge conciliateur
détenteur de la puissance publique intervient, mène le procès
et garantit le respect du droit et des règles de procédure. On
pense en particulier, dans le domaine du divorce, à la
protection des enfants. Rien ne l’empêche bien entendu dans
son intervention comme conciliateur de faire appel, pour tenter
de rapprocher les parties, à des connaissances ou à des
compétences humaines dont il dispose naturellement ou qu’il
acquiert dans le domaine de la gestion des conflits et de la
psychosociologie. Il le fera comme détenteur des pouvoirs
qui lui ont été conférés par la loi.
VIII. Conclusion
En conclusion, la médiation implique un changement de
rationalité. Dans la mesure où l’ensemble des critères sont
négociés et non imposés, elle consacre le principe
d’horizontalité entre les parties et avec les médiateurs.
Ce changement de perspective est à la fois un défi et une
chance pour les sociétés en mutation, car les changements
sociaux constatés dans nos sociétés et les problèmes qui en
découlent appellent des solutions rapides. Lorsque le contexte
devient complexe, la réponse nécessite souvent une suite
d’investigations et de démarches – juridiques en particulier –
au détriment des exigences de rapidité. Une réponse qui serait
donnée uniquement par application de la norme serait
85
incomplète et insatisfaisante. Elle équivaudrait à une absence
de réponse94.
94
Jean de Munck, Justice et médiation, conférence donnée dans le
cadre du colloque du CEMAJ, Neuchâtel 21 septembre 2006
86
LA MÉDIATION JUDICIAIRE CIVILE EN BELGIQUE
René Constant,
Juge de Paix du canton de Waremme (Belgique),
Avocat honoraire,
Président de la section belge de GEMME
Le mode traditionnel de règlement des conflits judiciaires
c’est-à-dire le procès judiciaire, c’est-à-dire un débat
conflictuel, où les droits et obligations de chacun sont mis en
confrontation ou en balance, avec examen des faits, critique
des conventions ou autres sources de droit, a montré depuis
longtemps ses limites dans une société de plus en plus
complexe et où les relations sociales se catégorisent de moins
en moins.
Des modes alternatifs de règlements des conflits dans le
cadre judiciaire ont donc été développés. Sue ce soit la
conciliation, le recours à l’arbitrage ou toutes autres techniques
de négociations. La médiation fait partie de la panoplie des
ces modes alternatifs de règlement des conflits et agit non
pas en contradiction mais bien en conjonction avec les autres
moyens de procédure de règlement : elle peut intervenir sur
une base conventionnelle, dans ou hors le cadre d’ne autre
procédure plus classique, aboutir à ce que la contestation
devienne sans objet réel ou établir une solution de fond et
durable qui pourra être rendue exécutoire par une décision
de justice.
C’est cette souplesse qui a sans doute fait le succès de
l’idée du recours à la médiation mais requiert en outre le
87
respect de règles de base balisant son déroulement et
assurant sa bonne fin de résolution du conflit.
Les mots de «médiateur», «médiation», «conciliateurs»;
«ombudsman», etc. ont tous une connotation de pacification
des tensions mais sont parfois un peu mélangés. Je retiendrai
comme définition de la médiation, au sens du droit judiciaire,
celui du règlement de l’ordre des barreaux francophones et
germanophone de Belgique, soit «un processus volontaire et
confidentiel de gestion des conflits par lequel les parties
recourent à un tiers indépendant et impartial, appelé le
médiateur». Le rôle de celui-ci est d’aider les parties à élaborer,
par elles-mêmes, en toute connaissance de cause, une
entente juste et raisonnable qui respecte les besoins de chacun
des intervenants.
C’est sur ces principes que, dans la foulée d’une loi du 19
février 2001 relative à la médiation familiale dans le cadre
d’une procédure judiciaire, la réflexion sur un système de
médiation judiciaire a mûri en Belgique pour déboucher sur la
loi du 21 février 2005, entrée en vigueur le 30 septembre
suivant.
Axes directeurs
La médiation est un mode de résolution des conflits à part
entière, tout autant que la procédure judiciaire « traditionnelle »
ou l’arbitrage, sans oublier les modes plus ou moins organisés
de la transaction ou de la conciliation. Sa place dans le code
judiciaire en atteste et elle vise tout type de conflit, que ce soit
dans les matières civiles commerciales ou sociales ; précédemment, le code judiciaire organisait une procédure de
médiation en matière familiale. Dans un souci de cohérence,
ces dispositions ont été abrogées, puisque remplacées par le
tronc commun de la procédure de médiation plus large.
88
Celle-ci ne vise que les conflits susceptibles d’être réglés
par transaction, fondé sur l’accord des parties sur les éléments
de solution du conflit et susceptibles d’homologation et ce, à
tout moment du débat tant qu’une solution définitive, consentie
ou imposée n’est pas aboutie. Elle est laissée à l’initiative et à
la volonté commune des parties.
Ainsi, selon les travaux parlementaires, « la médiation est
un processus purement volontaire. Le projet à créer un corps
de règles minimum qu’il sera demandé aux parties de
respecter si elles souhaitent in fine aboutir à un accord qui
pourra faire l’objet d’une homologation. Pour le surplus, les
parties sont libres de s’écarter des règles proposées, en
sachant qu’alors l’homologation de l’accord obtenu à l’issue
du processus de médiation ne sera pas possible. »
Ainsi, la loi veut promouvoir la prise en charge par les
parties d’une solution négociée du conflit les opposant, en
offrant un cadre légal et procédural formel garantissant la
reconnaissance de la solution construite par les parties.
Cela implique, comme exposé ci-exposé ci après un
formalisme minimum et une compétence reconnue du
médiateur, qui doit être indépendant, impartial et garant de la
confidentialité des échanges.
Dans le souci d’un accès aux plus démunis à la Justice et
à tous ses modes de règlements des conflits, le coût de la
médiation peut être pris en charge par l’assistance judiciaire
gratuite.
La matière est réglée par les articles 1724 à 1737 du code
judiciaire, qui en trois chapitres (« Principes généraux », « La
médiation volontaire » et « « La médiation judiciaire » donne
un cadre assez complet et que la pratique et la jurisprudence
affineront sans doute.
89
Principes generaux
L’article 1724 du code judiciaire prévoit que « tout conflit
susceptible d’être réglé par transaction peut faire l’objet d’une
médiation,… Les personnes morales de droit public peuvent
être parties à une médiation dans les cas prévus par loi ou
par arrêté royal délibéré en Conseil des ministres ».
L’article 731 du même code prévoyait déjà que toute
demande introductive d’instance entre parties capables de
transiger et sur des objets susceptibles d’être réglés par
transaction, pouvait être préalablement soumise à la requête
d’une des parties ou de leur commun accord, à fin de
conciliation au juge compétent pour en connaître au premier
degré de juridiction. La conciliation préalable n’est obligatoire
que dans certains cas précisés par la loi (comme en matière
de baux ruraux ou de contrat s de travail ou d’emploi). Elle est
souvent utilisée pour le règlement de petits conflits (petites
factures de prestations de services (téléphone, factures
d’hôpitaux, de servies de distributions d’énergie, de primes
d’assurances « ordinaires », e.g.), problèmes locatifs ou de
voisinage). Si un accord est dégagé à la suite d’une
comparution devant le juge, un procès-verbal est dressé et
l’accord entériné avec l’effet d’un jugement.
Il ne faut pas négliger l’importance de cette procédure en
conciliation, mais il faut souligner que la procédure en
médiation est plus large, dans la mesure où elle implique
davantage les parties et que la capacité pour les parties de
recourir à la transaction pour solutionner leur différend
s’apprécie, non pas préalablement à l’introduction du litige en
justice, mais au moment où l’accord est trouvé. Cette
souplesse doit être soulignée.
L’article 1725 du code judiciaire prévoit que tout contrat
peut contenir une clause de médiation, par laquelle les parties
s’engagent à recourir à la médiation préalablement à tout autre
90
mode de résolution des éventuels différends que la validité,
la formation, l’interprétation, l’exécution ou la rupture du contrat
pourrait susciter.
Comme en matière d’arbitrage, une telle clause
contractuelle oblige les parties d’une part à entamer une
médiation (obligation de résultat) et d’autre part à adopter une
attitude constructive visant à aboutir à cette médiation
(obligation de moyen).
La médiation est un mode volontaire de résolution d’un
conflit. Elle participe donc de l’idée de l’autonomie des volontés
et du libre choix de chacune des parties. Par conséquent, le
choix du médiateur est libre. Toutefois, et d’une manière très
logique, la loi ne peut accorder sa caution que si la médiation
est menée par un médiateur dont la formation, la compétence,
l’indépendance et l’impartialité sont reconnues. Autrement,
un accord transactionnel pourrait être soumis à tout contrôle
de validité des conventions, tels que vices de consentement,
erreurs, etc.
C’est pourquoi les articles 1726 et 1727 du code judiciaire
fixent d’une part les conditions d’aptitude, de formation, et de
garanties à présenter par tout médiateur ( article 1726) pour
qu’il soit agréé à ce titre par une commission fédérale de
médiation créée au sein du Service Public Fédéral Justice
(autrement dit le Ministère de la Justice), qui est indépendante
de celui-ci, mais dont elle doit recevoir un appui logistique
total.
La commission fédérale de médiation est composée d’une
commission générale et de trois commissions spéciales. La
commission générale est composée de six médiateurs, soit
deux notaires, deux avocats et deux autres médiateurs qui ne
sont ni notaire ni avocat. Ses membres sont nommés par le
Ministre de la Justice pour un mandat de quatre ans sur
présentation du barreau, du notariat et d’instances
91
représentatives des médiateurs. La tâche de cette commission
générale est d’organiser la formation des médiateurs en
agréant les organisations de formation, en déterminant les
critères de formation, en donnant ou en retirant l’agréation
aux médiateurs et en diffusant la liste des médiateurs agréés
auprès des tribunaux.
Les trois commissions spéciales, soit la commission
spéciale en matière familiale, la commission spéciale en
matière civile et commerciale et la commission spéciale en
matière sociale, sont des commissions d’avis au service de la
commission générale.
Le rôle de cette commission fédérale de médiation est
donc très important puisqu’il organise la profession de
médiateur et assure la qualité de ceux-ci.
L’article 1728 du code judiciaire consacre le principe de la
confidentialité du processus de médiation. Cette confidentialité
est évidemment essentielle et sa transgression par lé
médiateur peut être sanctionnée non seulement civilement
mais aussi pénalement
L’article 1729 précise que chaque partie peut mettre fin à
la médiation à tout moment. Il ne s’agit là que d’une
conséquence logique du caractère volontaire de la médiation.
Mediation volontaire
Les articles 1730 à 1733 du code judiciaire traitent de la
médiation dite « volontaire ».
L’article 1730 consacre le droit pour toute partie à proposer
à l’autre le recours à une médiation, en dehors de toute autre
procédure judiciaire ou arbitrale. Une telle proposition peut
intervenir avant, pendant ou même après une procédure
judiciaire ou arbitrale. Moyennant le respect de certaines
conditions de forme, cette proposition peut valoir mise en
demeure et suspendre la prescription extinctive.
92
L’article 1731 règle les modalités du protocole de
médiation. Ce dernier est évidemment très important, puisqu’il
fixe non seulement les règles de la médiation et les points sur
lesquels elle devra porter, mais aussi le choix du médiateur,
sa rémunération et la contribution des parties à celle-ci. La
mention du choix d’un médiateur agréé ouvre une possibilité
d’homologation ultérieure de l’accord par le juge, ce qui lui
donnera donc toute la force d’un jugement.
L’article 1732 impose la rédaction d’un accord de médiation
écrit et signé par les paries et, le cas échéant, par le médiateur.
L’article 1733 permet aux parties, ou à l’une d’elles, de
demander au juge l’homologation de l’accord de médiation,
pour autant que le médiateur qui a mené celle-ci soit un
médiateur agréé par la commission fédérale de médiation.
Le juge ne peut refuser l’homologation que pour contrariété à
l’ordre public ou, en matière familiale, si l’intérêt des enfants
mineurs est mis en péril. L’ordonnance homologuant l’accord
a les mêmes effets contraignants qu’un jugement.
Mediation judiciaire
La loi a prévu qu’un recours à la médiation pourra être
organisé en cours de procédure judicaire et en tout état de
celle-ci. Il s’agit là d’une véritable parenthèse dans le débat
judiciaire, le temps d’essayer une autre voir de résolution du
conflit. Les parties doivent marquer leur accord mais le juge
peut ^rendre l’initiative de proposer cette voie.
L’article 1734 prévoit que le juge peut alors désigner le
médiateur, nécessairement un médiateur agréé, sauf accord
des parties sur le choix d’un autre médiateur, agréé ou non.
Le sort des délais de procédure (tant pour conclure que pour
déposer des pièces, par exemple), ne fait pas de doute : les
délais sont suspendus à date de la demande conjointe des
93
parties de recourir à une médiation, qu’elle émane de leur
initiative ou sur suggestion du juge.
L’article 1735 organise une procédure simplifiée de mise
en route de la médiation qui peut porter sur l’en semble du
litige ou sur un point particulier.
L’article 1736 règle le sort d’une médiation partielle ou
totale en prévoyant un jugement d’homologation de l’accord
ou en décrétant que la procédure sera reprise au point initial
en cas de non accord.
Enfin l’article 1737 du code prévoit que la décision
ordonnant, prolongeant ou mettant fin à la médiation n’est
pas susceptible de recours. Ceci pour éviter d’éventuelles
manœuvres dilatoires.
En pratique
Il faut bien reconnaître que la loi a été accueillie dans une
certaine indifférence ou en tous cas avec un certain
scepticisme par de nombreux praticiens même si d’autres s’en
sont réjoui. Il est vrai que la conciliation n’est pas vraiment
dans notre culture de gestion des conflits. L’adage « un bon
accord vaut mieux qu’un mauvais procès » apparaît davantage
comme un palliatif devant le coût d’un procès, souvent fort
élevé en comparaison de l’intérêt réel en litige. Du coup, dès
que l’on est assuré en « défense en justice » (ce qui a tendance
à se généraliser), pourquoi faire un effort de responsabilisation,
alors qu’il « suffit» de faire jouer sa garantie.
De même, du côté des professionnels de la Justice, on a
pu noter des réticentes profondes : ainsi un juge de paix qui,
face à la première campagne de promotion de la médiation
faisant savoir haut et clair qu’il ne ferait jamais de la publicité
pour la médiation, rappelant qu’on n’a jamais vu un boucher
faire de la publicité pour la cuisine végétarienne. De nombreux
94
plaideurs y ont vu –et voient toujours- une sérieuse atteinte à
leur monopole.
Il est vrai que le coût, malgré tout raisonnable, des
procédures contentieuses (surtout en raison de leur couverture
par assurance, mutualisation etc.) et la durée des procédures
globalement acceptables, sauf exceptions, ne sont pas
dissuasifs, à l’encontre des pays anglo-saxons où le recours
à la médiation est apparu plus rentable.
Il n’empêche que c’est sans doute un véritablement défi
citoyen à relever par nos sociétés car la médiation représente
vraiment un mode alternatif de résolution des conflits qui fait
appel à la responsabilité de chaque citoyen et pourrait, dans
notre société en pleine mutation ou crise (c’est selon le point
de vue), constituer un outil de civisme et d’harmonie sociétale.
La promotion du recours à la médiation, en passant par
une information précise et adaptée, ciblant non seulement
les justiciables citoyens, mais aussi les acteurs de la justice
(magistrats avocats, associations de défense des
consommateurs ou autres) est donc vraiment importante.
La commission fédérale de médiation, les ordres
professionnels et les associations, comme GEMME, doivent
s’y impliquer.
La loi belge a maintenant un peu plus de cinq ans. Les
choses évoluent lentement mais sans doute sûrement.
L’action de la section belge de GEMME est de promouvoir
l’idée de médiation dans le monde judiciaire et, notamment,
en se faisant l’écho des formations ou débats qui sont
organisées tant par des organismes publics que privés
(Commission fédérale de médiation, ordres professionnels,
Universités, Conseil supérieur de la justice, etc.) Elle cherche
aussi à permettre l’échange d’expériences sur le terrain : ainsi,
certains tribunaux organisent des services de médiation ou
d’informations sur la médiation, certains juges proposent plus
95
ou moins systématiquement aux justiciables le recours à la
médiation notamment en matière familiale, etc.
Dans l’état actuel de la loi belge, le juge ne peut pas être
lui-même médiateur. Il peut cependant en être un chaud
partisan, voire un fervent propagandiste.
Voilà un beau défi à relever.
96
LES EXPÉRIENCES DU PROGRAMME
EXPÉRIMENTAL DE LA MÉDIATION JUDICIAIRE
EN HONGRIE
Marta Nagy,
Vice-Présidente de
Tribunal Municipal de Szeged,
GEMME Hongrie
Introduction
La médiation est pratiquement inconnue dans les
procédures judiciaires en Hongrie. La situation est un peu
nuancée en cas de litiges en matière familiale. De nos jours,
quelques tribunaux tant à Budapest qu’en province proposent
aux parties le recours à la médiation après l’ouverture de la
procédure judiciaire, au cours de la première audience ou par
la suite, dans l’objectif de faciliter la cooperation des parents
dans le domaine de l’exercice de l’autorité parentale. La
réglementation actuelle rend possible la suspension de la
procédure judiciaire à la demande des parties. En général,
les juges profitent de cette possibilité procédurale si les parties
décident mutuellement et de leur propre initiative qu’elles
souhaitent avoir recours à la médiation dans l’interêt de régler
leur litige. Si un accord extrajudiciaire est conclu entre les
parties, le tribunal a possibilité de l’homologer. En mai 2006,
dans l’objectif de promouvoir la médiation parmi les juges et
les parents, le Tribunal Départemental de Csongrád (notre
tribunal) a conclu un accord de coopération avec l’Association
97
Nationale des Médiateurs des Espaces de Rencontre.
Le déroulement et l’évaluation du programme
experimental
Après mai 2006, il est à constater que le nombre des
affaires dans lesquelles les parties ont participé dans une
procédure de médiation suite à l’audience, a doublé. Sous
l’effet de ces experiences, le Conseil National de la
Magistrature a lancé un Projet Experimental National du 1
mars 2009 au 1 mars 2010.
Sur l’initiative du Conseil, le projet a été introduit dans
trois tribunaux, entre autre à notre tribunal. Selon ce programme la juridiction peut après avoir ordonné la comparution
personnelle des parties au première audience proposer la
médiation et inciter les parties à rencontrer un médiateurs
avec une lettre d’information.
Les juges peuvent déposer cette lettre dans tous les
dossiers. Le Conseil a établi une permenance des médiateurs
dans les trois tribunaux, qui permet de favoriser la mise en
ouvre du processus de médiation, en particulier lorsque cette
permenance se tient pendant l’audience.
En cas d’accord à l’audience, suite à la proposition de
médiation par la juridiction ou par une des parties, la juridiction,
après avoir recueilli l’avis des deux parties, les inviter à prendre
immédiatement contact avec la permenance des médiateurs,
qui pourra leur donner tous les renseignements utiles.
Si les parties souhaitent avoir recours à la médiation, le
juge peut suspendre la procédure judiciaire à la demande des
parties. Si un accord est conclu entre les parties, le tribunal a
possibilité de l’homologer. En cas d’échec de la médiation,
les parties peuvent demander de continuer le proces et le
juge tranchera le litige. Pendant cette époque dans 197
permenances tenues par les trois tribunaux, dans 99 affaires
98
208 parties se sont interessés à la procédure de la mediation.
Dans 52 cas les parties ont signalé avoir participer dans
une procédure de médiation dont 29 étaient réussites. Dans
notre tribunal les juges ont proposé en écrit et également en
oral aux parties le recours à la médiation dans 300 affaires
(civiles, familiales, commerciales). Dans 50 cas les parties
ont signalé avoir participer dans une procédure de médiation
dont 27 étaient réussites.
Les deux autres tribunaux ont 2 cas qui étaient touchés
par la mediation mais celle-ci n’était pas réussite.
Les raisons sont les suivantes: 1. Notre tribunal séléctionne
des dossiers selon la typologie prédéfini. 2. La participation
dans ce programme est fondée sur la volonté des magistrats.
Nous avons choisi huit magistrats, qui sont engagés à la mise
en place de la médiation au sein de la juridictions. 3. Nous
avons faites des experiences informelles pendant la periode
2006-2009. 4. Dans des autres tribunaux probablement les
magistrats craignaient de perdre une partie de leurs activités.
5. En Hongrie, il n’y a aucune tradition de médiation comme
mode alternatif dans le traitement d’un conflit. 6. Sans
inscription au CC et CPC, nous ne disposons pas d’outils
procéduraux pour introduire ce mode alternatif. 7. Nous avons
des difficultés concernant le rôle des avocats.
Le dévéloppement de la médiation judiciaire en
Hongrie
Un des principes fondamentaux de la loi sur la Famille de
NCC, favorise la gestion des conflits familiaux avec un accord
de la médiation en matière de divorce et de séparation.
Concernant l’exercice de l’autorité parentale, le juge peut
enjoindre aux parties de rencontrer un médiateur familial dans
99
l’intêret d’assurer la cooperation et le droit de visit.
Les dispositions de NCC entreront en vigeur en 2013. Mais
l’integration de la médiation dans les procédures judiciaires
nécessite le changement complet des règles matérielles et
procédurales. Dans le rapport sur le programme experimental
de la médiation judiciaire le group de travail ont proposé la
modification approfondie des regles, notemment,
1. une obligation des magistrats concernant la proposition
de la procédure de médiation;
2 une obligation de convocation double avec une lettre
d’information pour une audience préliminaire gratuite pour
rencontrer un médiateur au sein du tribunal;
3. en cas d’échec de la médiation les parties peuvent
demander de continuer le proces ou en cas de la médiation
réussite les parties peuvent demander d’homologer leurs
accord à la suite d’une mesure d’urgence;
4. l’accés à la médiation à une moindre frais, ou dans
certains cas, gratuitement (p.ex. dans des affaires familiales
et dans des petits litiges);
5. une obligation de l’information mutuelle entre les juges
et les médiateurs pendant la procédure de médiaiton;
6. les parties doivent justifier une participation à un
entretien préalable en vue de la gestion leur conflit par la
mediation (des litiges commerciaux, des petits litiges, des
litiges relatifs à la protection de consommateur, la fixation des
indemnités, dommages et intérêts, des disputes voisinages,
des divorces);
7 une codification procédurale afin d’encourager les parties
de traiter leur conflit par une médiation;
8. donner un pouvoir aux juges pour enjoindre aux parties
de rencontrer un médiateur (petits litiges, litiges familiaux,
litiges de travail collectif);
9. la durée de la mediation judiciaire soit fixée au délai de
3 mois (soit 1 mois plus pour les délais de saisine et de
100
convocation) ;
10. refusant la médiation les parties doivent présenter les
motifs de refus et le juge peut examiner la bonne foi des
parties;
11. pour le changement de mentalité de la part des acteurs
juridique, une obligation de renseignement d’avocat sur la
médiaition judiciaire avant et pendant la proces;
12. une obligation de renseignement des médiateurs sur
l’homologation et l’execution d’accord conclu entre les parties.
Recommandations en faveur d’une continuation du
programme experimental
1. l’élargissement du cadre de la sturcture de formation
des juges, des médiateurs, des avocats sur la médiation
judiciaire;
2. l’augmentation du nombre des tribunaux qui veulent
participer dans ce programme;
3. rendre possible d’adherer au programme dans les
affaires familiales transfrontalières particulierement dans des
cas de l’enlèvement illicite d’enfant;
4. l’insertion d’une proposition de la medition et le recours
à la médiation judiciaire dans le cadre de la réconciliation ainsi
que la cooperation active du juge dans les transactions
judiciaires en matière des litiges de travail collectif;
5. la mise en place un protocol unique de dévéloppement
de la médiation judiciaire:
a) établissement du permenance de la médiation au sein
des tribunaux;
b) le renseignement des parties par voi des affiches, de
site d’internet, des déplients disponibles, d’un service du greffe;
c) la selection des dossiers;
d) la désignation au sein de la juridiction un magistrat
101
référent chargés de recueillir et traiter toutes les demandes
relatives à la médiation, et chargés de promouvoir toutes
initiatives à l’égard des magistrats, avocats et justiciables pour
dévélopper le recours à la médiation civile;
e) la création d’une unité de médiation composée
d’assistants de justice et de personnels du greffe qui assurent
une permenance effective de cette unité au service des
magistrats, avocats, justiciables et médiateurs, celle-là qui suit
le déroulement de la procédure de médiation et celle de
judiciaire;
f) la mise en place d’un suivi statistique sur le plan
quantitatif et sur le plan qualitatif;
g) rendre possible d’adherer au programme pour les
médiateurs des Espaces de Rencontre afin d’assurer la place
neutre, la visite surveillée ou controlée dans le domaine de
l’exercice de l’autorité parental;
h) organiser un jour ouvert pour présenter le difference
entre les deux procédures (médiation et judiciaire);
i) les aspects financiers – la recherche de la possibilité
des subventions (concours de l’union européenne);
j) la rédaction des guides paratiques et déplients
disponibles en faveur d’une implantation de la médiation civile
dans les juridictions.
102
LA MÉDIATION AU PORTUGAL
Jaime Octávio Cardona Ferreira,
Président du Conseil d’Accompagnement des
Tribunaux des Juges de Paix,
Ancien Président de la Cour Suprême de Justice du
Portugal
I
Venu de mon Portugal - auquel le plus grand poète
portugais95 a appelé « jardin aux bords de la mer planté», «
où la terre finit et la mer commence », la mer qui a toujours
motivé le rêve portugais - je viens vous dire - quelques mots
sur ce qui est aussi un rêve: réaliser de la Justice.
Rêve toujours pour réaliser. Rêve que, néanmoins, doit
nous motiver, même quand les réalités de la vie semblent
qu’il nous paraisse impossible.
Non, ce n’est pas impossible.
Il ne l’est pas tant que les femmes et les hommes inventent
ou trouvent dans le passé de leurs Peuples des chemins qui
peuvent conduire à cette valeur qui est une condition «
sine qua non » de la citoyenneté !
Premier point: dans mon Portugal, notamment pour les
Juges (c’est ce que je suis !) la médiation ne peut pas cesser
d’être la bienvenue, mais non comme une simple technique
95
Luiz Vaz de Camões
103
d’accords et, oui, comme un chemin spécial pour la Justice,
harmonisable avec la juridiction.
Justice comme valeur96, comme objectif, comme raison
d’être du travail de Juges, Parquet, Avocats, Fonctionnaires
de Justice, Médiateurs et tous qui se révisent dans cette valeur.
Déjà en mille cinq cents dix-neuf, un remarquable
Règlement97 du Roi Manuel premier du Portugal a défini des
règles exemplaires et annonciatrices de ce qu’aujourd’hui,
s’appelle médiation et, à ce temps - là, s’appelait « concertation
de demandes », ça veut dire, éliminer les conflits, les dépasser,
les résoudre à travers la pacification réussie par des Juges
de Paix, considérés les « hommes bons », avec, déjà alors,
garantie, notamment, de confidentialité.
II
Dans les temps modernes, au Portugal, la médiation a eu
une certaine intervention spécialement dans le champ du Droit
de Famille, dans les années quatre vingt dix du vingtième
siècle. Bien qu’au Portugal s’agisse d’un secteur que, presque
dans sa totalité, est au-delà de l’autonomie privée parce qu’il
s’agit de matière d’intérêt public, ça a été une expérience
positive justement parce que la juridiction des Tribunaux et la
médiation ont été harmonisés avec l’initiative du Tribunal et
l’homologation d’accords par le Tribunal98.
96
De l’ auteur, O Direito Fundamental à Justiça, Revue Julgar, n.º 7,
pages 51 et suivantes.
97 De l’auteur, Justiça de Paz, 113 et suivantes.
98 Ordonnance du Ministre de la Justice 12368/97, Journal Officiel de
la République, 2ème série (traduction), du 09.12.1997 ;
Loi 133/99, du 28.08, en modifiant le Décret - Loi 314/78 (Tribunaux
de Famille et Mineurs) ;
Loi 166/99, du 14.09, article 42 de la Loi Tutélaire Éducative
104
Mais il a été avec la restauration des anciens Juges de
Paix, avec une loi de deux mille un99, que la médiation
commence á avoir de l’importance globale et une divulgation
générale.
En effet, dans les Tribunaux des Juges de Paix, dans le
respectif processus très simple, il y a un moment initial de
médiation à l’intérieur du Tribunal, à la disposition des
citoyens qui acceptent cette aide pour la résolution de leurs
conflits. S’il arrive un accord, le Juge de Paix, se rien ne
l’empêché, intervient après pour homologuer l’accord par
sentence.
Avec ça et avec l’action persuasive de la discrète, mais
engagée, section portugaise de GEMME, constituée dés le
début de 2004, on a développée une action sensibilisatrice
sur cette thématique.
Très en synthèse, parce que le temps ne s’arrête pas, je
signale quelques moments significatifs:
En 2006, le Ministère de la Justice de l’État Portugais a
signé un Accord avec des Organisations représentatives
d’employeurs et de travailleurs pour le fonctionnement de la
médiation publique de certains conflits de Travail100. C’est,
toutefois, un secteur où se désire et s’attend une reformulation
plus ambitieuse qui doit permettre la nécessaire harmonisation
avec les Tribunaux et les Juges, en profitant des normes
qu’existent dans le Code du Travail101 et dans le Code de la
Procédure du Travail102.
99
Loi 78/2001, du 13.07
Protocole d’Accord du 5 mai 2006
101 Articles 525 et suivants du Code du Travail
102 Article 27 A – du Code de la Procédure du Travail, ex vi du Décret-loi
n. º 295/2009, du 13.10.
100
105
En 2007, le Ministère de la Justice, à travers d’une
Ordonnance103, a reformulé l’activité du système public de
médiation dans la généralité des secteurs familial et parental,
notamment dans l’exercice de la fonction maternelle et
paternelle, et dans le divorce et la séparation de personnes.
Ici, l’articulation avec des Tribunaux et d’autres Entités existe
convenablement. Seulement à titre d’exemple de ce parcours,
le 31 octobre 2008104, une loi a déterminé qu’avant le début
de n’importe quel procès de divorce, le Tribunal ou le Bureau
d’État Civil informent les époux sur l’existence et les objectifs
des services de la médiation familiale.
Aussi en 2007, en accord avec ce que l’Union Européenne
a défini à travers la Décision-Cadre n. º 2001/220/JAI, du
15.03.2001, le Portugal, à travers d’une loi105 de l’Assemblée
de la République106, a mis en vigueur la médiation pénale
d’adultes. Il s’agit d’une initiative importante, mais
expérimentale et, donc, à mon avis, réductrice limitée à une
phase initiale du procès pénale (enquête) sous l’orientation
du Parquet. Bien sûr, viendra la souhaitable extension de la
possibilité d’actuation de la médiation dans tout le processus
pénale et avec l’harmonisation et l’action du Juge107. Une autre
chose c’est la limitation de l’action de la médiation pénale aux
crimes moins graves, comme il est naturel.
Ce chemin est, à mon avis, imparable. Il existent des
services de médiation publique dans des contextes déjà
103
Ordonnance n. º 18778/2007, du Secrétaire d’État de la Justice
(Journal Officiel de la République, 2ème série (traduction), 22.08.2007),
en révoquant l’ordonnance de 1997, ainsi qu’autres de 2002 et 2005.
104 Article 177 4ème du Code Civile, ex vi de la Loi n. º 61/2008, du
31.10
105 Loi n. º 21/2007, du 12.06
106 Le Parlement du Portugal
107 De l’auteur, A Mediação Penal como Caminho da Justiça, Revue
O Direito, 139 – V - pages 10,13 et suivantes.
106
indiqués ( Tribunaux des Juges de Paix ; système de médiation
familiale ; système de médiation du travail ; système de
médiation pénale) mais, aussi, dans des centres d’arbitrage
de conflits de consommation, dans des centres d’arbitrage
dans le contexte de la propriété industrielle, des noms de
domaine, des entreprises et des dénominations, et dans des
centres d’arbitrage administratif108.
En ce qui concerne la médiation privée, elle est possible,
mais ne se connaissent pas encore des données importantes.
La médiation, au Portugal, est essentiellement une activité
publique.
III
Je souhaite finir ma petite intervention avec une référence
à la Directive de l’Union Européenne 2008/52/CE, du
Parlement et du Conseil, du 21.05, concernant la médiation
en accord avec ce que j’ai déjà écrit et exposé sur le sujet.
La Proposition de Directive de l’Union Européenne sur
médiation, depuis 2004, avait une intention très généralisée à
propos de médiation comme il convenait et, à mon avis, cela
pouvait être possible à la lumière du Droit Communautaire.
Cependant, du point de vue technique littérale, la
Directive, en 2008, a finie par avoir une portée réductrice,
limité aux litiges transfrontaliers.
- Mais il a eu le bon sens de souligner, notamment, que la
Directive a l’objectif de garantir un meilleurs accès à la
Justice et que rien ne doit empêcher les États membres de
l’Union Européenne d’appliquer les dispositions de la Directive
aux procédures de médiation interne109:
108
109
Ordonnance n.º 237/2010, du 29.04
Numéros cinq et huit de l’exposition de motifs.
107
Et ça á été la ligne d’orientation qui a prévalue au
Portugal, comme nous l’avons défendu.
La transposition pour le Droit national portugais a déjà été
faite en deux mille neuf110, en donnant à la procédure de
médiation une portée générale, notamment dans sa
conjugaison avec la juridiction, même dans des cas sans
valeur transfrontalier.
Ce développement juridique a dépassé, dans des aspects
fondamentaux, les réglementations partielles, et a donné à
la juridiction et à la médiation, en générale, l’indispensable possibilité légale d’une vraie harmonisation.
Quatre articles, d’extrême importance, ont été ajoutés au
Code de la Procédure Civile, en ce qui concerne la
définition des principes, et dans des termes pratiques111.
La loi a distingué deux situations possibles:
- avant le début d’un procès devant le Tribunal; ou
- pendant la démarche d’un procès devant le
Tribunal.
Avant, les intéressés peuvent faire appel aux systèmes
de médiation.
L’option initiale par des systèmes de médiation peut
suspendre les délais de caducité et de prescription.
Si un accord est obtenu, les intéressés peuvent demander
l’homologation par un Juge compétent en raison de la
matière, dans n’importe quel Tribunal. L’homologation
judiciaire a un caractère urgent. Le principe de la confidentialité de la médiation est accentuée, sauf dans le cas de
circonstances exceptionnelles, notamment quand il s’agisse
de protection de l’intégrité physique ou psychique de toute
personne.
110
111
Loi 29/2009, du 29.06.
Articles 249 - A / 249 – B /249 – C / 279 - A
108
Si le procès est en cours, à tout moment, le Juge peut
déterminer l’envoi du procès pour la médiation, en suspendant
l’instance, sauf s’il existe opposition d’une des parties.
D’autre part, les parties elles-mêmes peuvent,
ensemble, opter par la médiation. Elles peuvent décider
la suspension de l’instance jusqu’à six mois, sans
nécessité d’ordonnance judiciaire, en communiquant l’accord
au Tribunal.
- Il faut encore savoir que le Code de la Procédure Civile
portugaise est applicable à toutes les causes « civiles », en
englobant le civil proprement dit, le commercial, le droit de
famille, la consommation, etc. Et la révision du Code de la
Procédure du Travail a déjà été faite de façon que les règles
mentionnées soient applicables aussi dans la juridiction du
Travail112.
Pour finir une question qu’à l’heure actuelle, se discute au
Portugal, mais où j’ai une option personnelle bien solide.
Je pense que nous ne serons pas tous d’accord. Mais,
justement parce que je crois dans l’importance de la médiation
comme chemin de la Justice, à mon avis, la médiation ne
peut pas être neutre. Elle doit être, spécialement et dans
une totale dimension, impartiale. Mais, devant ce qui est le
Bien et ce qui est le Mal, dans les chemins de la Justice on
ne peut pas être neutre. C’est une question éthique, plus
même que juridique ou fonctionnel. Je sais que la médiation
ne décide pas. Mais elle peut et doit aider à la bonne décision.
Et, attention, la Directive de l’Union Européenne de 2008,
exige efficacité, compétence et impartialité à la médiation
[articles 3 b) et 4 n. º 2], mais ne dit pas un mot sur neutralité!
En Droit - et la Directive est du Droit ! - il y a des silences
qui nous disent beaucoup.
112
Journal Officiel de la République (traduction), du 13.10.
109
IV
Je vais finir pour ne pas occuper trop de temps à cette
Conférence, en bonne heure organisée par les Collègues
roumains.
Ce que j’ai dit a été une modeste contribution, en apportant
de brèves références au développement de la médiation dans
mon Pays.
Comme a dit le grand philosophe, le juriste, l’homme d’État
et poète Cicéro, de la vieille et éternelle Rome, la Justice,
clairement comme valeur, non chemin, mais fin du chemin,
est « la reine et dame de toutes les vertus ». Savons-nous
bien servir cette reine, pour quelle elle serve bien les Peuples
auxquels nous appartenons !
110
LA MEDIACION EN ESPAÑA
Isidro Niñerola Gimenez,
Presidente de la Asociación Española de Abogados
de Familia
La Ley 15/2005
La introducción de la Mediación Familiar en la Ley 15/
2005, de reforma del Código Civil y de la Ley de Enjuiciamiento
Civil, fue una de las más importantes novedades de la nueva
regulación de la crisis familiar. Por primera vez, en sede de
una norma de Derecho procesal español, la institución de la
“mediación familiar” es específicamente citada en tres
preceptos:
a) Al introducir una nueva regla, la 7ª, al artículo 770 de la
Ley de Enjuiciamiento Civil, que expresa: “Las partes de
común acuerdo podrán solicitar la suspensión del proceso de
conformidad con lo previsto en el artículo 19.4 de esta Ley,
para someter a mediación”.
b) Al añadir un inciso específico sobre esta cuestión en el
apartado 2 del artículo 777 del referido texto procesal, en el
sentido de que “al escrito que se promueva el procedimiento
se acompañará…, incluyendo, en su caso el acuerdo final
alcanzado en el procedimiento de mediación”, y:
c) Al anunciar en la Disposición Final Tercera una futura
ley de mediación, en los siguientes términos: “El Gobierno
remitirá a las Cortes un proyecto de ley sobre mediación
basada en los principios establecidos en las disposiciones de
111
la Unión Europea, y en todo caso en los de voluntariedad,
imparcialidad, neutralidad y confidencialidad y en el respeto a
los servicios de mediación creados por las Comunidades
Autónomas”.
Con anterioridad a la citada reforma, la mediación familiar
ya estaba presente en nuestro derecho positivo por su
inserción en lagunas normas de derecho internacional privado,
de entre las que destaca en el ámbito de la responsabilidad
parental el Reglamento (CE) 2.201/2003, en cuyo artículo
55.e) se establece que las Autoridades Centrales de los
Estados miembros, cooperarán para “facilitar la celebración
de acuerdos entre los titulares de la responsabilidad parental
a través de la mediación o por otros medios, y facilitar con
este fin la cooperación transfronteriza”. También esta
institución cuenta con una cierta tradición en las leyes forales
y autonómicas sobre la materia, desde la primera mención
expresa en el artículo 70 del Código de Familia de Cataluña
de 1998, hasta las leyes específicas de Cataluña (2001),
Galicia (2001), Valencia (2002), Canarias (2004), Castilla-La
Mancha (2005), Baleares (2006), Castilla y León (2006),
Madrid (2007), Asturias (2007) y Andalucía (2009).
En los últimos años, tanto los colegios profesionales de
psicólogos, trabajadores sociales y abogados, como las
asociaciones más especializadas de abogados de Familia, y
las conclusiones de los encuentros de jueces de familia con
otros profesionales colaboradores de esta jurisdicción han
comenzado a gestar ese desarrollo necesario que precisa la
Mediación.
La reforma del divorcio en la mencionada Ley de 2005
está en la línea de considerar la mediación como metodología
singular, completamente distinta del método de controversia
judicial contenciosa clásica, pero también claramente
diferenciada de la conciliación judicial o de la actividad
112
negociadora que desarrollan los abogados, puede ser definida
como la actividad que realiza un tercero imparcial y neutral,
que con la idoneidad profesional que la ley determine (10),
intenta que las partes racionalicen los conflictos que han
generado las discrepancias que les enfrentan, y pacten por sí
mismas el mejor acuerdo posible, en un espacio idóneo y
seguro en el que se garantice que las conversaciones que
tengan lugar en el ámbito de la mediación no van a tener
reflejo en el proceso contencioso, en el caso de que la
mediación no fructifique.
Ciertamente, es desde el marco del Derecho de Familia
desde el cual la mediación va evolucionando y tímidamente
en otras materias.
La Recomendación 1/1998 del Consejo de Europa
En estrecha colaboración con los tribunales, en muchos
países se ha tratado de elaborar un protocolo de actuación
en lo que se refiere a la mediación intrajudicial, es decir, la
que se realiza después de que el proceso judicial haya sido
entablado. La metodología y la sistemática implantada ha
tenido como referencia en Europa, las orientaciones de la
Recomendación 1/1998 del Comité de Ministros del Consejo
de Europa.
Desde el campo de la psicología se ha puesto de
manifiesto que el proceso de crisis familiar es de naturaleza
dialéctica, por cuanto las personas que se ven involucradas
en el mismo van pasando por diversas etapas, perfectamente
definidas desde las ciencias que estudian la conducta. Tras
la ruptura, cada miembro de la familia, no únicamente los
miembros de la pareja, va siguiendo su propia evolución, en
cuanto a los diversos procesos psicológicos que ya F. Kaslow
analizó ya en 1983, poniendo de relieve que, junto al divorcio
113
legal, se produce la separación física, que implica una
revolución del sistema de apoyos emocionales, hábitos
sexuales, sustrato económico y entorno social, así como una
ruptura de los “roles” clásicos en relación a los hijos. Esta
perspectiva global del hecho de la separación muestra
claramente la insuficiencia del modelo judicial clásico, que se
limita a acoger la pretensión de una parte y a condenar a la
otra, imponiendo unas reglas rígidas para regular las
consecuencias de la ruptura.
La experiencia del derecho comparado, especialmente
de las soluciones que se han implantado en EE.UU., Inglaterra,
Francia, Canadá, Argentina, Alemania, etc., han llevado a
concluir que en los procesos de familia “es preciso dar a las
partes una oportunidad para convenir los términos de lo que
está ocurriendo en sus vidas, reflexionando sobre el futuro
de la familia, y renegociando su marco de relaciones”, tal como
destacó la Comisión Legal del Parlamento británico en el
informe previo a la reforma de la “Divorce Reform Act” de
1990.
Los jueces, abogados y fiscales que trabajan en el ámbito
del Derecho de familia, son los primeros que perciben que
las separaciones y divorcios generan graves conflictos ajenos
a la propiamente jurídico, que se ponen de manifiesto con los
desencuentros a la hora de regular las consecuencias de la
ruptura.
La jurisdicción de familia, cuyo reconocimiento se está
reclamando desde muchos sectores, ejerce una función muy
diferente a la que realizaba hace unos años. El proceso judicial
de familia no es un litigio entre dos partes encaminado a la
obtención por una de ellas de una sentencia que le absuelva
o le condene, que le otorgue la victoria o la derrota, sino que
su objetivo es contribuir a la racionalización de los conflictos
que subyacen y, lógicamente, procurar que obtengan una
114
solución que salvaguarde los intereses de los hijos menores,
que proteja la dignidad de las personas, y que garantice los
derechos de las partes implicadas.
Los jueces necesitan la colaboración de profesionales que
hace unos años nada tenían que ver con la administración de
justicia, y precisan de unos recursos sociales cuya
implantación es muy reciente y todavía incompleta, incluso
en su configuración dentro del sistema asistencial público de
Bienestar Social. Son cada vez más frecuentes los
pronunciamientos de los jueces que imponen el seguimiento
de una terapia psicológica, que derivan a una mediación
familiar, o que prevén que las relaciones paterno filiales se
desenvuelvan en un punto de encuentro. Ninguna de estas
previsiones puede encontrarse en una Sentencia que date
de diez años atrás. Es otro lenguaje. Algo ha cambiado.
Disposicion de la Union Europea
Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y del
Consejo de 21 de Mayo de 2008, sobre ciertos aspectos de
la mediación en Asuntos civiles y mercantiles
Las disposiciones de la presente Directiva solo se refieren
a los procedimientos de mediación en litigios transfronterizos,
pero nada debe impedir que los Estados miembros apliquen
dichas disposiciones también a procedimientos de mediación
de carácter nacional.
La presente Directiva no debe impedir en modo alguno la
utilización de las nuevas tecnologías de comunicaciones en
los procedimientos de mediación. La presente Directiva debe
aplicarse a los procedimientos en los que dos o más partes
en un conflicto transfronterizo intenten voluntariamente
alcanzar por sí mismas un acuerdo amistoso sobre la
resolución de su litigio con la ayuda de un mediador. Debe
115
aplicarse a asuntos civiles y mercantiles. No obstante no debe
aplicarse a los derechos y obligaciones de las partes que no
sean libres de decidir por sí mismas en virtud de la legislación
aplicable pertinente. Estos derechos y obligaciones son
especialmente frecuentes en los ámbitos del Derecho de
familia y del Derecho laboral.
La mediación no debe considerarse como una alternativa
peor que el proceso judicial por el hecho de que el
cumplimiento del acuerdo resultante de la mediación dependa
de la buena voluntad de las partes. Por tanto, los Estados
miembros deben asegurar que las partes en un acuerdo escrito
resultante de la mediación puedan hacer que su contenido
tenga fuerza ejecutiva. Los Estados miembros solamente
deben poder negarse a que un acuerdo tenga fuerza ejecutiva
cuando su contenido sea contrario a su legislación, incluido
su Derecho internacional privado, o cuando esta no disponga
la fuerza ejecutiva del contenido del acuerdo específico. Así
podría ocurrir cuando la obligación especificada en el acuerdo
no tuviese fuerza ejecutiva por su propia índole.
El contenido de los acuerdos resultantes de la mediación
que hayan adquirido carácter ejecutivo en un Estado miembro
debe ser reconocido y declarado ejecutivo en los demás
Estados miembros, de conformidad con la legislación
comunitaria o nacional aplicable, por ejemplo sobre la base
del Reglamento (CE) nº 44/2001 del Consejo, de 22 de
diciembre de 2000, relativo a la competencia judicial, el
reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en
materia civil y mercantil, o del Reglamento (CE) nº 2201/2003
del Consejo, de 27 de Noviembre de 2003, relativo a la
competencia, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones
judiciales en materia matrimonial y de responsabilidad
parental.
El Reglamento (CE) nº 2201/2003 dispone expresamente
que los acuerdos entre las partes deben tener fuerza ejecutiva
116
en el Estado miembro en el que se han celebrado para poder
se ejecutivos en otro Estado miembro. Por consiguiente, si el
contenido de un acuerdo resultante de la mediación en el
ámbito del Derecho de familia no tiene fuerza ejecutiva en el
Estado miembro en el que ha sido celebrado o en el que se
solicita que se le de carácter ejecutivo, la presente Directiva
no debe alentar a las partes a eludir la legislación del Estado
miembro en cuestión mediante gestiones encaminadas a
dotarlo de fuerza ejecutiva en otro Estado miembro.
A efectos de la presente Directiva, se entenderá por:
a) “mediación”: un procedimiento estructurado, sea cual
sea su nombre o denominación, en el que dos o más partes
en un litigio intentan voluntariamente alcanzar por sí mismas
un acuerdo sobre la resolución de su litigio con la ayuda de
un mediador. Este procedimiento puede ser iniciado por las
partes, sugerido u ordenado por un órgano jurisdiccional o
prescrito por el Derecho de un Estado miembro.
Incluye la mediación llevada a cabo por un Juez que no
sea responsable de ningún procedimiento judicial vinculado
a dicho litigio. No incluye las gestiones para resolver el litigio
que el órgano jurisdiccional o el Juez competentes para
conocer de él, realicen en el curso del proceso judicial referente
a ese litigio.
b) “mediador”: todo tercero a quien se pide que lleve a
cabo una mediación de forma eficaz, imparcial y competente,
independientemente de su denominación o profesión en el
Estado miembro en cuestión y del modo en que haya sido
designado o se le haya solicitado que lleve a cabo la
mediación.
A más tardar el 21 de Mayo de 2016, la Comisión
presentará al Parlamento Europeo, al Consejo y al Comité
Económico y Social Europeo un informe sobre la aplicación
de la presente Directiva. El informe examinará el desarrollo
117
de la mediación en la Unión Europea y el impacto de la
presente Directiva en los Estados miembros. Si es necesario,
el informe irá acompañado de propuestas de adaptación de
la presente Directiva.
Los Estados miembros pondrán en vigor las disposiciones
legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar
cumplimiento a la presente Directiva antes del 21 de Mayo de
2011.
El modelo de mediación por el que opta el legislador
español, está definido por los principios de: a) Voluntariedad,
b) Imparcialidad, c) Neutralidad y, d) Confidencialidad, puesto
que la referencia a los mismos, como bases de la futura
legislación que se anuncia es incuestionable. También es
importante que se reconozca la presencia y la importante labor
de los servicios de mediación creados en las Comunidades
Autónomas, teniendo consolidados programas de mediación
familiar subvencionados por los presupuestos públicos, y
puestos a disposición de los Juzgados.
Las experiencias piloto
El Encuentro de Jueces y Abogados de Familia de
Noviembre de 2005.
Tras la entrada en vigor de la ley 15/2005, se celebraron
en Madrid, dentro de las actividades de formación del CGPJ,
unas jornadas de trabajo entre jueces, secretarios y fiscales
de Familia, con una nutrida representación de la Asociación
Española de Abogados de Familia, que elaboraron unos
acuerdos relativos a la reforma publicado en todas las revistas
especializadas y en la página web del Poder Judicial, que por
su interés, merecen ser transcritas, por lo que se refiere al
apartado relativo a la mediación familiar, que ahora nos ocupa:
“Por unanimidad, el grupo de trabajo de la bienvenida a la
regulación de la mediación en nuestra LEC. Si bien,
118
entendemos que se precisa de una Ley específica de
mediación que la desarrolle.
a) La regulación futura de la mediación deberá hacerse
en una Ley estatal que armonice la actual dispersión normativa
autonómica existente y que establezca con claridad, los
principios que la rigen, la preparación de los profesionales, y
otras cuestiones esenciales que deben ser abordadas. En
este sentido, no nos parece correcto que se aborde la
mediación dentro de la Ley de Jurisdicción Voluntaria.
b) Nos preocupa unánimemente, que la puesta en práctica
de los servicios de mediación se haga con la calidad necesaria.
Se debe abordar como prioritaria la cuestión relativa a la
titulación y formación del mediador.
c) Nos parece esencial propiciar la mediación familiar,
desde la judicatura, la fiscalía, desde el cuerpo de secretarios
judiciales y desde la Abogacía, como método adecuado y
eficaz de solución de conflictos. No parece además, que
resulta muy útil que el Juez incentiva a las partes, a acudir al
menos, a una sesión informativa de mediación, en cualquier
fase del procedimiento.
d) Entendemos que debe crearse una conciencia clara
de las distintas funciones entre el mediador y el abogado, y
de las diferencias que existen entre el acuerdo de mediación
y el convenio regulador. El mediador deberá entregar el
acuerdo de mediación al Letrado o Letrados intervinientes
para la confección del convenio regulador.
e) Creemos que debe incidirse en el carácter confidencial
de la mediación, tanto para el profesional de mediación como
para el Letrado al que le llega el acuerdo.
Se considera que la mediación debe llevarse a cabo por
equipos específicos y distintos de los equipos psicotécnicos
de los Juzgados, ya que sus papeles y funciones son distintos.
119
Además debe tenerse en cuenta que con posterioridad al
proceso de mediación, si este falla, el equipo no podrá
funcionar en ese caso en labores de peritaje.
f) Se opina que por acuerdo de las partes, la remisión a
mediación se deberá hacer en cualquier fase del
procedimiento. En los casos en los que al inicio de un proceso
de medidas previas o coetáneas se plantee y se acepte la
remisión a mediación, el Juez deberá asegurarse de la
existencia de unas reglas mínimas y provisionales en
cuestiones relativas a los menores. Estas medidas por
acuerdo o por decisión judicial se adoptarán en Auto de
medidas previas o provisionales, y se suspenderá el plazo de
30 días de vigencia de las medidas previas en interpretación
del artículo 770.7 de la LEC. Si la remisión a mediación se
plantea en el proceso principal y no hay medidas previas o
coetáneas, puede ser necesario que el Juez dicte un Auto de
Medidas con base en el artículo 158 del Código Civil, para
regular la situación de los menores durante el proceso de
mediación.
g) En relación con la mediación familiar en situaciones de
violencia, entendemos por unanimidad que no puede excluirse
la mediación familiar de forma absoluta sin hacer distinción
entre los casos en los que la violencia es efectivamente
relevante, e incide en la posición de igualdad de las partes,
de aquellos otros casos en los que el grado de violencia no
afecta a la libertad de criterio de la víctima. Esta prohibición
general vulnera el propio derecho de la víctima en los casos
en los que ésta opte libre, y voluntariamente por aceptar un
proceso de mediación, que puede resultar muy positivo, como
demuestra el derecho comparado, como elemento de
prevención de la violencia y como mitigador de sus perniciosos
efectos para la víctima. Se deja constancia de que en materia
relativa a sustracción de menores e impago de alimentos el
120
derecho internacional trabaja de forma clara en mediación
familiar, como modo de solucionar este tipo de problemas en
los que, en muchos casos, existen situaciones de violencia”.
La experiencia jurisdiccional existente
Se han de destacar las experiencias piloto que se
realizaron anteriormente en algunos Juzgados de Familia de
Barcelona, entre los años 1992 y 1997, propiciadas por los
psicólogos y trabajadores sociales de los equipos técnicos,
así como las realizadas en los Juzgados de Málaga, Valladolid,
Palma de Mallorca, Madrid y Pamplona. Los protocolos y la
experiencia acumulada en aquellos intentos pioneros de
implantar la mediación, sirvieron de base al grupo de
magistrados que decidieron proponer a la comisión de
Derecho de familia del CGPJ la realización de una experiencia
más sistematizada, que se desarrollará en varios Juzgados
de forma coetánea, al objeto de poder extraer conclusiones y
enseñanzas prácticas para la implantación general de esta
metodología.
El impulso de la mediación desde GEMME (Grupo
Europeo de Magistrados por la Mediación)
El “Groupement Européen des Magistrats pour la
Médiation”, GEMME, es una asociación de ámbito europeo,
que está conformada en torno a una primitiva asociación
constituida al amparo de la Ley de Asociaciones francesa en
2002, a la que se han ido adhiriendo otras asociaciones
nacionales europeas, o “secciones”.
El objeto y finalidad de este grupo de magistrados europeo
es la de promover, desde la jurisdicción, la metodología de la
mediación como instrumento útil y complementario del método
judicial de controversia clásico, en aquellos litigios en los que
una solución mediada puede garantizar una relación futura
viable entre las partes.
121
Un nutrido grupo de más de cuarenta jueces, magistrados
y fiscales españoles, así como otros profesionales destacados
de la mediación, constituyeron la sección española de
GEMME, y se asistió, en calidad de observadores, al coloquio
que se celebró en Roma en Febrero de 2006.
Conclusiones del III Encuentro de Jueces y Magistrados
de Familia de España, celebrado en la Escuela Judicial de
Barcelona, en mayo de 2006.
Los problemas de la implantación de la mediación en los
Juzgados de familia, fue objeto de análisis en profundidad en
el curso especial de magistrados de familia celebrado en la
Escuela Judicial en Mayo de 2006, bajo la dirección de la
Magistrada Dolors Viñas, de la sección 18ª de la Audiencia
Provincial de Barcelona. Concretamente los trabajos sobre
metodología de la mediación, dirigidos por la Magistrada
Emelina Santana, del Juzgado de Familia nº 79 de Madrid, y
por la Fiscal Carmen Tirado, de la Inspección Fiscal, fueron
objeto de un profundo debate, recogiéndose una serie de
conclusiones de enorme importancia, que a continuación
transcribimos:
“1. Se considera necesario potenciar la mediación familiar
como instrumento alternativo y necesario para la resolución
del conflicto familiar, sin que ello suponga, como señala la
Propuesta de Directiva, sustraer la obligación de los Estados
miembros de mantener un sistema jurídico eficaz y justo que
cumpla los requisitos del Convenio Europeo de Derechos
Humanos, que constituye uno de los pilares clave de una
sociedad democrática.”.
2. Se considera necesario potenciar su difusión para que
se facilite la resolución y pacificación del conflicto familiar como
forma de evitar el proceso judicial.
122
3. La mediación se puede iniciar a petición de las partes o
a propuesta del órgano judicial. En todo caso, el Juez podrá
requerir a las partes para que asistan a una sesión informativa
sobre el uso y fines de la mediación.
4. La remisión a la sesión informativa puede hacerse en
todos los procedimientos de familia y en concreto, en los
siguientes:
- Medidas previas.
- Medidas provisionales coetáneas.
- Procedimiento de separación o divorcio.
- Adopción de medidas paterno-filiales.
- Modificación de medidas.
- Solicitudes de cooperación judicial internacional.
- Liquidación de patrimonios.
- Es un instrumento eficaz en la fase de ejecución de
Sentencias.
5. Se considera que el momento más idóneo para poder
derivar a las partes, si procede, a sesión informativa es, en
aquellos procedimientos donde la Ley prevé trámite de
contestación a la demanda, una vez presentada ésta y antes
de la fecha de señalamiento para la vista, procurando no hacer
coincidentes en el tiempo la sesión informativa y la
comparecencia judicial. Sin perjuicio de que es en esos
procedimientos donde se considera más adecuado hacer uso
de la facultad de derivación, cuando se acuerde en los
procedimientos de medidas provisionales, ya sean previas o
coetáneas, la remisión a sesión informativa, podrá realizarse
antes de la fecha de señalamiento de la vista que regula el
art. 771/773 de la LEC.
6. En ejecución de Sentencias, dado el carácter menos
reglado del proceso, se considera como fase más adecuada
para la derivación a la sesión informativa, una vez se formalice
el trámite de oposición al despacho de ejecución, salvo que
123
se considere necesario inmediatamente después de
presentada la demanda ejecutiva.
7. La remisión a sesión informativa debe efectuarse por
el Juez previa valoración del carácter mediable del asunto,
excluyéndose aquellos supuestos de falta de libertad en los
litigantes por posición de abuso o posición dominante de uno
de ellos, alteraciones psicológicas o psiquiátricas que limiten
su capacidad de decisión, cuestiones estrictamente jurídicas,
o conflictos especiales cronificados.
8. Se considera conveniente la creación de un centro
público, en sede judicial, para llevar a cabo la sesión informativa acordada judicialmente, con capacidad para continuar
con el proceso de mediación si se acepta por las partes.
9. Se considera necesaria la reforma del art. 19.4 de la
LEC, en cuanto al plazo procesal, por considerar insuficiente
el de dos meses, entendiendo precisa su ampliación a 90
días.
10. Se recomienda no suspender en todo caso el curso
del procedimiento, aunque las partes hayan aceptado la
mediación, para aprovechar los tiempos muertos desde la
presentación de la contestación hasta el día de señalamiento
de la vista. Si llegada la fecha, continúan en el proceso de
mediación, ése sería el momento adecuado para interesar la
suspensión y que su procedimiento no se dilate respecto de
otros.
11. Se considera esencial que la futura Ley contemple la
necesariedad de la intervención letrada en la formalización
jurídica de los acuerdos alcanzados en mediación, a través
de la demanda contenciosa en el caso de que únicamente se
hubiera alcanzado un acuerdo parcial.
12. La Ley debe garantizar el respeto absoluto al principio
de confidencialidad, con las excepciones que se recojan en
la futura Directiva comunitaria. En todo caso, el mediador está
obligado a informar al Juez o al Ministerio Fiscal de los datos
124
que puedan revelar la existencia de una amenaza para la
vida o la integridad física o psíquica de una persona o de
hechos delictivos perseguibles de oficio.
13. Dada la discrepancia existente en las legislaciones
autonómicas sobre la redacción del acta final del proceso de
mediación y su contenido, se considera que en el acta final,
si no se ha llegado al acuerdo, no debe dejarse constancia de
las causas de la desavenencia, ya que ello vulneraría el
principio de confidencialidad y supondría un riesgo de
contaminación del Juez.
14. Para el eficaz desarrollo del proceso de mediación
intrajudicial, se considera imprescindible la dotación a la
Oficina Judicial de los medios materiales y personales
necesarios.
15. Se insta al CGPJ a fin de que se muestre receptivo a
las iniciativas que para el fomento y desarrollo de la mediación
se están llevando a cabo en el ámbito de la jurisdicción.
Concretamente se solicita que el CGPJ:
- Reconozca y apoye la Sección española del Grupo
Europeo de Magistrados por la Mediación, facilitando la
participación de sus miembros en las reuniones europeas del
GEMME.
- Impulse y difunda las experiencias concretas que en
diversos Jugados se están realizando en el campo de la
mediación.
- Fomente el conocimiento y estudio de la mediación en
toda la jurisdicción, especialmente en la Escuela Judicial y en
los planes de formación continua”.
Desarrollo de las experiencias piloto
Ámbito geográfico
Los magistrados que aceptaron promover la experiencia,
fueron los de los juzgados de Barcelona 18, Madrid 29, Málaga
125
5, Palma de Mallorca 12, Pamplona 3 y Sevilla 8, que ya
habían tenido servicios de mediación en un mayor o menor
grado de utilización, y que tenían una cierta consolidación de
esta práctica así como conocimientos amplios de la
metodología. Tanto Isabel Tomás, como Teresa Martín Nájera,
José Luis Utrera, Joaquín Andrés, Margarita Pérez Salazar y
Francisco Serrano, se mostraron dispuesto con un gran
entusiasmo a participar en este proyecto, cuya coordinación
correspondió a Pascual Ortuño, que en la actualidad lleva la
formación en el Consejo General del Poder Judicial, quien
suscribe este informe, magistrado en la actualidad de la
sección 12ª, especializada en Derecho de Familia de la
Audiencia Provincial de Barcelona.
Metodología
- Durante el mes de enero de 2006, en cada uno de los
Juzgados se adaptó un protocolo de actuación, adaptado a
las circunstancias que concurran respecto a los medios
materiales y personales de los que dispongan relativos a los
servicios de mediación.
- El seguimiento se habría de efectuar en el período de
seis meses: de febrero a julio.
- Por el Secretario Judicial se seguirá el control estadístico
de los litigios en los que se alcance un acuerdo o sea solicitada
la suspensión para intentar el mismo, con indicación de los
ítems relevantes para el estudio.
- Durante el mes de noviembre habría de efectuarse una
puesta en común de al experiencia, para su presentación en
las Jornadas de Formación Continua previstas para la segunda
quincena de septiembre de 2006.
Diferencias entre la mediación y otras metodologías de
solución de controversias.
Se ha procurado en todo momento diferenciar la mediación
de otros métodos alternativos a la vía judicial para la resolución
de controversias, como el arbitraje, la negociación o la conciliación.
PROCEDIMIENTO
ABOGADO
PRESENCIA DEL
ACTITUD DE LA
PARTICIPACION
CARÁCTER
DE LA INTERENCION
LIBERTAD DE
EXPRESION
PROYECCION
PUBLICA
ROL DEL TERCERO
INTERVINIENTE
Conciliación
Formal/flexible. El
juez impone las
reglas.
Autoridad referencia.
Se abstiene de ejercer el
poder actual.
Ganar o perder.
Estrategia bélica.
Juzgada y decide
coactivamente
(decisionismo)
Publicidad(luz,
taquígrafos, focos y
cámaras)
Todo lo que se diga
puede ser utilizado
en su contra.
Confidencialidad.
Secreto, intimidad.
La privacidad está
en manos de las
partes
No existe tercero.
Informa relativo. El
mediador pacta las
reglas con las partes
La autoridad para
ejercer el poder de
dirección se la dan las
partes
Facilita la comunicación
(solución)
Mediación
Informal absoluto.
Libertad absoluta de
las partes
No existe tercero.
Negociación
Rige
ladesconfianza.
Lo que se diga no
tendrá relejo en el
proceso futuro. Secreto
profesional
del
mediador
Juego del tenis Rompecabezas
(competición)
(colaboración alta)
Voluntaria absoluta. Voluntaria. Entrevista
informativa obligatoria.
Papel principal.
El protagonista es el
ciudadano (el abogado
asesorará antes o
después).
Ganar y ganar (estraGanar algo y perder Obtener ventajas.
tegia de gestión)
algo (estrategia negociadora)
Propicia el acuerdo
entre las partes
(transacción)
Publicidad Atenuada
(luz, sin taquígrafos
ni cámaras).
Lo que se diga no servirá de nada si no hay
acuerdo. En el contencioso sólo servirá
lo que en él se pruebe.
Juego de póker (no Juego del dominó
(colaboración media).
colaboración)
Obligatoriedad ateObligatoria.
nuada.
Permanente.
Papel secundario de
Preceptiva (es la voz asesoramiento (habla
de la parte).
directamente la parte)
PODER DEL TERCERO Autoridad o
imperium. Ejerce el
poder actual.
Proceso judicial
Formal y rígido.
Regulado por la Ley
Punto de vista
Cuadro comparativo de las caracteristicas esenciales de las divversas metodologias
de tratamiento de los conflictos
126
127
Características de la mediación intrajudicial.
Este tipo de mediación se suscita y comienza después
de que el litigio ya esté en sede de un tribunal de justicia, lo
cual significa que tiene unas características que la diferencian
del resto de los procesos de negociación, aún cuando por lo
que se refiere a la metodología que debe ser utilizada,
comparte muchos elementos comunes con la mediación,
llamémosle, extrajudicial.
Algunas de las notas definitorias que marcan estos litigios
son las siguientes:
a) La comunicación entre las partes está interrumpida,
puesto que el hecho de haberse decidido a acudir a los
tribunales, significa que se han agotado las vías amistosas
que tradicionalmente han existido y, al menos una de las
partes, ha tomado la decisión de acudir a un abogado, de
elaborar una estrategia similar a la bélica para ganar el pleito,
y lógicamente ha empezado a considerar a la otra parte como
un enemigo a batir, a derrotar. En los asuntos de derecho de
familia, con la demanda y con la contestación suelen aflorar
datos de la intimidad, que tienen por finalidad desprestigiar a
la persona del contrincante, lo que eleva el grado de violencia
en la relación familiar. Igual ocurre cuando se ocultan hechos,
se falsea la verdad o se cuentan versiones parciales y
tendenciosas de determinados acontecimientos familiares, o
se utilizan y se manipulan los sentimientos de los hijos.
b) Las partes ya han encargado la defensa de sus
intereses a sus respectivos abogados, lo que significa que
han recibido un refuerzo psicológico importante, pues la
estrategia profesional de la abogacía es, lógicamente, infundir
confianza en su cliente de que puede ganar el pleito.
c) Los abogados pueden ver en un proceso de mediación
que su capacidad de influencia y, en definitiva, su papel, deja
de ser protagonista en el litigio, por lo que cualquier derivación
128
hacia la mediación tiene que contar con una predisposición
favorable del abogado, lo cual suele constituir un escollo
importante a salvar.
d) Adoptar la decisión de acudir al Juzgado es cruzar el
Rubicón, como Julio César cuando atravesó el río que el
senado romano le había impuesto como límite, y pronunció
la célebre frase alea iacta est.
Origen de la iniciativa de la derivación a la mediación.
El origen de la iniciativa puede venir de los abogados, o,
en teoría, de las propias partes, y ésta es la opción que se ha
introducido en la reforma del divorcio por la Ley 15/2005.
La sesión informativa previa
Debe concluirse que, cuando se propugna la mediación
desde el ámbito judicial, es conveniente la realización de esta
sesión informativa con un marcado carácter la obligatoriedad.
De la práctica en el Derecho comparado, en especial en
Canadá, Estados Unidos y Francia, así como de las
experiencias que se han realizado en España, se extraen las
siguientes conclusiones:
A) El tribunal debe transmitir con claridad un mensaje en
el que se destaquen las ventajas de la mediación, lo que
supone un profundo conocimiento de la causa por el Juez,
pues de esta forma se evita la primera reacción inconfesada
ante la derivación a la mediación, que es la de que el Juez no
quiere estudiarse el asunto.
B) Los tribunales deben contar con la complicidad de los
letrados de las partes. Sin una clara voluntad por parte de la
abogacía de utilizar este sistema, con absoluta normalidad, y
con el mismo grado de confianza que la vía de controversia
judicial, no se implantará nunca la mediación. Es aconsejable,
por ello, que los colegios de abogados regulen la intervención
129
y la prevean, en sus diversas modalidades, en las normas
orientativas de honorarios. También es necesario que en el
proceso de mediación se prevean sesiones conjuntas con los
abogados y, especialmente, que su asesoramiento e
intervención en la redacción de los acuerdos quede
garantizada.
C) La sesión informativa previa ha demostrado ser el
instrumento esencial para promover la mediación en el ámbito
judicial, ahora bien, tampoco debe ser realizada directamente
por el propio Juez, cuya intervención es anterior, es decir,
facilitadora de que las partes acudan a esta sesión informativa,
que será responsabilidad de un tercero, preferiblemente un
mediado bien formado, que tenga capacidad de transmisión
de las características esenciales del sistema, al objeto de que
las partes adquieran confianza en el mismo.
En la sesión informativa, que puede ser realizada de
múltiples formas, según el soporte técnico con el que se
cuente, como mínimo se han de transmitir los siguientes
mensajes: a) las ventajas de la mediación para facilitar el
mantenimiento de relaciones futuras; b) la necesidad de que
se implanten mecanismos de colaboración en beneficio de
los hijos; c) la eliminación de riesgos, puesto que el proceso
contencioso puede conducirles a ganar todo, pero también
corren el riesgo de perder todo, incluso las buenas relaciones
futuras con el ex –cónyuge y con los hijos; el riesgo de ser
condenado, además, al pago de las costas es un elemento
que, en ocasiones, no han valorado suficientemente; d) desde
luego, se ha de hacer ver que la solución del conflicto que les
enfrenta, será mucho más rápida a través de la mediación,
por cuanto el proceso judicial no finaliza con la Sentencia del
Juez de Primera Instancia, sino que contra ella se podrán
interponer recursos. Que ni el abogado, por muy bien que
realice su trabajo, ni el Juez por muy justo que sea, ni la Ley,
130
que es abstracta y sumamente genérica, van a solucionarles
verdaderamente el problema, FOLGER habla del derrumbe
de los mitos y, en especial, del mito de la justicia, en el sentido
de que el sentimiento de lo justo es sumamente subjetivo, y
que toda solución impuesto nunca será bien aceptada,
mientras que una solución razonada, adaptada a la realidad
y a las necesidades de las partes, generosa para con los hijos
comunes, flexible y basada en principios de colaboración, va
a ser un elemento fundamental para la estabilidad psíquica
de todos los miembros de la familia, con la reducción de costes
emocionales y vitales que de ello se derivan.
Momento procesal óptimo para la derivación a la
mediación.
No puede darse una respuesta simple a esta cuestión.
Hay que analizar el desarrollo de las experiencias piloto, y la
opinión de los Jueces al respecto, a la vista de los resultados
obtenidos. En el ámbito internacional, tanto en Holanda, como
en algunos Tribunales de Canadá, se ha implantado la
mediación con gran éxito en la fase de apelación. En el
protocolo de los Juzgados de Barcelona de la experiencia
1992-1997, se propugnaba que la derivación fuese en fase
de medidas, y como una medida más de las acordadas, al
objeto de no dejar sin regular provisionalmente la crisis familiar.
Otras opiniones la sitúan en el momento de presentar la
demanda, incluso cuando los ciudadanos solicitan la
designación de abogado de oficio (experiencia en Andorra),
o en la fase de alegaciones, audiencia previa (en su caso),
antes de la vista, o incluso después de celebrado el juicio,
cuando las partes han podido ver ya lo que puede dar de sí el
proceso judicial, y sus limitaciones. En los incumplimientos
de Sentencia, especialmente en materias de régimen de
visitas y modificación de medidas, también la mediación se
ha revelado muy útil.
131
Mediación extrajudicial.
En todas las Comunidades Autónomas, como ya ha
quedado dicho, se ha legislado sobre mediación familiar,
echándose en falta una Ley estatal que armonice toda la
legislación dispersa que existe en todo el territorio español.
No obstante, los colegios profesionales han tomado el
pulso a la mediación y de hecho, los colegios de abogados
han establecido, ya algunos de ellos, e incluso su centro de
mediación de entre los que cabe destacar, el Colegio de
Abogados de Barcelona, el Colegio de Abogados de Sabadell
y el Colegio de Abogados de Valencia.
Esta nueva forma de mediación y de implicar a colectivos
profesionales, como son también los psicólogos y los
trabajadores sociales, ha producido una difusión también de
la mediación en todos los ámbitos, y de hecho, los colegios
profesionales, como corporaciones de derecho público, han
adoptado una posición de colaboración con las Consejerías
de las Comunidades Autónomas, para que la mediación sea
una realidad formando a mediadores, aunque su profesión
de origen tenga unos matices distintos a lo que es
estrictamente la mediación.
La mediación civil y mercantil.
Existe un anteproyecto que se presentó por el Ministro de
Justicia, en Julio de 2010, en el que se ha querido regular la
mediación, centrándose la misma en los asuntos civiles o
mercantiles, con inclusión de los conflictos transfronterizos.
No obstante, queda excluida del ámbito de aplicación de
este anteproyecto la mediación penal, la laboral y la de
consumo.
La primera reflexión que se ha de realizar, es que de la
observación de la estadística y frecuencia de la litigiosidad,
en el ámbito del ámbito del derecho civil son cada vez más
132
frecuentes los procesos judiciales en los que las dos partes
que mantienen el conflicto, han de seguir relacionándose en
el futuro, por cuanto tienen intereses comunes. Tal es el caso
de los litigios de propiedad horizontal, de relaciones de
vecindad, de sociedades familiares y pequeñas empresas de
relaciones societarias, conflictos entre profesionales que
trabajan en un mismo ámbito, e incluso en muchas cuestiones
de responsabilidad civil. En estas materias, una razón
eminentemente práctica aconseja que deban fomentarse las
vías alternativas de resolución de conflictos. La contienda
judicial finalizará con un vencedor y un vencido, por lo que el
conflicto inicial, indudablemente se agravará.
En particular, nadie pone en cuestión que, en el ámbito
del derecho de familia, la mediación es una metodología más
adecuada que la confrontación judicial clásica para un gran
número de casos, y es precisamente en este ámbito donde
está teniendo una mayor aplicación y difusión.
Otras voces propugnan un incremento de la práctica de
la conciliación judicial, pero la experiencia ofrece escasos
resultados positivos, y no siempre es rigurosa desde el punto
de vista técnico. El Juez no tiene por qué tener habilidades
negociadoras, e incluso su función puede quedar
comprometida en debates que siempre discurrirán en el
terreno de las primeras impresiones, la mayor parte de las
veces equivocadas. El riesgo de prejuzgar es muy alto, por lo
que en muchos países son unos los jueces que intentan la
conciliación, y otros los que conocen del proceso contencioso.
Más lo cierto es que en muchas ocasiones, estas actuaciones
de algunos jueces bien intencionadas, son vividas por los
ciudadanos como injustas coacciones que comprometen la
imagen de objetividad del tribunal.
Los resultados estadísticos respecto a la aceptación por
las partes de acudir a la mediación, tras la invitación formulada
133
por el Tribunal, muestran que todavía existen grandes
reticencias a abandonar la vía contenciosa para intentar el
consenso. Las causas analizadas son variadas, puesto que,
por una parte, el cambio de perspectiva ofrecida supone un
alto grado de frustración de las expectativas de victoria que
una y otra parte ha generado y, por la otra, existe una gran
desconfianza en la adecuación de un sistema nuevo y tan
poco conocido todavía. A ello se añade el temor ante un nuevo
retraso judicial injustificado, especialmente si la mediación
es ofertada por el Juzgado después de varios meses de
espera, o de intentos de negociación infructuosos, que
dificultan visualizar las ventajas de un nuevo intento de
solución amistosa que ya ven imposible. Es difícil en estos
casos retomar la responsabilidad sobre la solución del
conflicto, cuando ya se ha descargado la misma en los
abogados y en el sistema judicial.
Los abogados y la mediación. Desde luego, lo que la
práctica en el Derecho comparado muestra, y las experiencias
piloto realizadas corroboran de forma unánime, es que para
el éxito de la derivación a la mediación, el Tribunal ha de
contar con la colaboración de los abogados. Si la propuesta
del Tribunal de derivar a la mediación se produce de forma
sorpresiva para el Letrado, es lógico que éste la perciba como
una intromisión a su quehacer profesional. Es importante para
ello evitar las quejas que pueden generarse en este sentido y
procurar en todo momento la complicidad de los abogados
con el Tribunal, en el momento de proponer a sus clientes
que acudan a un proceso de mediación. De alguna forma,
mientras la abogacía no perciba que existen dos modelos
metodológicos para intentar solucionar el litigio, uno el
contencioso clásico, y el otro la mediación, y que sea él quien
en cada caso aconseje al cliente, según las circunstancias
del caso, las ventajas de uno y otro sistema, la mediación no
134
se implantará. Como es obvio, el papel y la función del
abogado ha de quedar definida por igual en uno y otro caso,
su intervención como asesor y, especialmente, como redactor
de los acuerdos o convenios, debe quedar salvaguardada, y
garantizada, así mismo, la remuneración de su trabajo.
El Tribunal debe tener medios y recursos para que los
ciudadanos, directamente, conozcan que existe una forma
alternativa de gestionar y de tratar su conflicto de intereses,
que también es ofrecida por el sistema jurisdiccional. Se trata
de dar publicidad al servicio. No obstante, y además de la
información que reciban de sus abogados y de instrumentos
de información indirectos, como trípticos, vídeos informativos
o propaganda institucional, es conveniente que se exponga
por el propio Juez, el Fiscal o el Secretario Judicial, al
complejidad de las soluciones legales previsibles en su caso
concreto, de tal forma que el ciudadano se de cuenta de que
no se trata de que el Tribunal prefiera evitarse la tramitación
de un proceso contencioso y el dictado de una Sentencia,
sino de que, efectivamente, como el médico que aconseja al
paciente un determinado tratamiento distinto al inicialmente
previsto, se transmita que el asunto ha sido estudiado
previamente , y que se ha identificado el núcleo o los núcleos
de la problemática que ha dado lugar al litigio, lo que ha llevado
a diagnosticar que un proceso de mediación puede ser más
adecuado. Ello requiere que se expongan sucintamente
algunas ventajas concretas que pueden obtener las dos partes
si aceptan acudir a la sesión informativa, pero sin que ésta
quede sustituida por la actuación del Juez.
Respecto a este punto, hay dos enseñanzas que se
extraen de la experiencia: la primera es que se ha de procurar
no suspender los actos procesales ya señalados. Pueden
aprovecharse los días que median entre los diversos trámites
procesales, antes de la comparecencia o vista. Si se informa
135
a las parte con ocasión de la comparecencia de medidas
previas o provisionales, es preferible que se celebre
comparecencia en la que, además de su contenido normal,
se transmitirá la posibilidad de la mediación.
La mediación penal.
Las experiencias prácticas de mediación evidencian un
modo de operar en la justicia penal más humano, ya que
permite atender de manera prioritaria a las necesidades de la
víctima y apoyar la posibilidad de reinserción de los infractores.
La mediación que se ha analizado en el ámbito penal no
significa una alternativa al proceso, ni a la judicialización del
conflicto que denominamos delito. La mediación también es
un método de intervención que puede operar en el contexto
de un proceso abierto –podría imaginarse, si se regulara el
principio de oportunidad, la posibilidad de evitar el proceso
en la fase de investigación- como un medio de alcanzar fines
del proceso penal, reconocidos por el ordenamiento jurídico,
que no logra cumplir.
Así, en lo que al tratamiento de la víctima se refiere, se
podrían identificar tres objetivos: la reparación o resarcimiento
del daño, la recuperación del sentimiento de seguridad, como
forma ésta de reparación simbólica, y la resolución de
problemas asociados a la victimización secundaria derivados
de la reiterada llamada al proceso del ofendido como testigo.
Además, la mediación puede apoyar actuaciones
vinculadas con el principio de resocialización –uno de los fines
de la pena- al propiciar la responsabilización del autor por el
hecho y sus consecuencias, así como evitar su ingreso en
prisión o propiciar la aplicación de penas o medidas
alternativas a la prisión, tales como la suspensión del
cumplimiento o la sustitución que multa o trabajos
comunitarios.
136
Se considera necesario acometer reformas de las leyes
procesales y penales que permitan introducir y ordenar la
mediación intraprocesal, cumpliendo así con las obligaciones
de transposición que nos incumbe por imperativo de la
Decisión Marco de 15 de Marzo de 2001, de la Unión Europea,
sobre el estatuto de la víctima en el proceso penal.
Conference “Mediation in the EU. Status and Prospects”, organized
137
THE EVOLUTION OF THE JUDICIAL SYSTEM IN
ROMANIA DURING THE PAST 60 YEARS
Horaþius Dumbravã,
Judge, Court of Appeal Mures
Dragoº Cãlin,
Judge, Court of Appeal Bucharest
The reform of the judicial system is very difficult taking
into account the judges from the communist period are
mentained, whose vision of the rule of law is completely
different from the Western one, and also the fact that the
European Union underestimated this problem before the
accession of the countries of Eastern Europe.
1. The period before 1990
Already troubled by a period of dictatorship before the
takeover of the communist regime, judicial institutions and
the rule of law suffered a decisive blow after the communist
regime was established.
On a legislative level, this period occurred simultaneously
with significant changes regarding legal principles and the role
of justice in society. The rule of the law was quickly replaced
by a policy of abuses and the independence of justice by its
subordination to the political power.
The judicial system was changed in order to deprive the
individual of any feeling of protection or potential support. New
138
judges were appointed, while the whole judicial system became
a tool of the regime.
The process of subordinating justice, which was one of
the most important objectives of the new regime, started as
soon as the communists took power. The courts were
subordinated, one by one, first by the Law of 31 March 1945,
concerning the trial of war criminals, stating that a judicial panel
would consist of two professional judges and seven
representatives of the people, and later by the Law of 24
November, on the organization of the judiciary, which extended
the use of such judicial panels.
The work of revoking the independence of the courts was
completed by an important filtering of the judicial corps, and
by overturning the principle of irremovability, so that judges’
careers were in the hands of the executive. Indeed, the text of
the law clearly stated: “Judges must defend the interests of
the working class, protect the new democracy and punish the
enemies of the people.”
Later, in 1948, all lawyers were excluded from the bar,
and only those who had been approved by committees
dominated by the communists were reappointed afterwards,
which reduced their number to less than 20 percent of those
practicing before the purge.
The process continued with the elaboration of the
Constitution of 1948, followed by one in 1952 and another in
1964, with the modification of the criminal legislation from 1948
and of all the other main sources of law. All that legislation,
rapidly instituted from the first years of the takeover, allowed
the formation of terror as a state policy.
Judges from the interwar period educated abroad,
especially in France and Italy, were replaced by workers and
activists who had attended a school of law for six months.
They carried out nationalizations of property, arrests, and
imprisoned dissidents, especially with the help of the court.
139
There were decisions which dictated capital punishment for
those owning and not handing over quantities of gold
supposedly intended to finance actions against the communist
state – but without proof – or which confiscated the fortunes
of those declared kulak.
In hundreds of cases the nationalization was abusive. The
Decree-law of nationalization No. 92/1950 stipulated the
possibility of challenging in court the act of nationalization, if
the person whose building was taken didn’t join the cases
enumerated by the law. However, in case law such
contestations were not admitted.
In the years 1980-1990, the law faculties were politicized,
so that in order to be admitted it was compulsory to be member
of the Organization of the Communist Youth. A healthy origin113
– having parents who were workers or peasants – could be an
advantage, not for being admitted to a faculty, but for being
admitted to the magistracy.
In the homes where someone was punished, the sins of
the parents were passed on to their children. Besides those
cases, there was also a social criterion, ostensibly to rectify
the inequality produced by former privileges, but in reality used
to reward adhesion to the new regime and to close any future
for those who were related to the past by a family tradition.
113
The intruders, whose access to education was blocked, were
divided in three groups.
The first category: sons of industrial or agricultural workers, collectivist
peasants or peasants having small or medium-sized households, sons of
military men, engineers or technicians, clerks or pensioners, craftsmen
and cooperative farmers.
The second category: sons of small traders or freelancers.
The third category: sons of kulaks, merchants or manufacturers,
together with sons of war criminals, traitors, spies, saboteurs, fugitives
abroad etc.
140
The crime of the communist authorities was the fact that they
blamed social origin, just like fascism had blamed ethnic origin.
With very few exceptions, judges and prosecutors were
members of the Romanian Communist Party, while those who
were not members – a very small number – were not allowed
to be promoted. If a member of one’s family settled abroad,
their career was endangered and they could even be excluded
from the magistracy.
In the magistracy, access was possible either by receiving
a position when graduating – especially for the first in the class
of graduates – or on political criteria.
Without the existence of private ownership, civil cases were
very few, concerning family law litigations and lawsuits involving
succession duties.
Concerning criminal cases, the procedural rights of the
people were not observed, lawyers’ activities were
marginalized, and legal action on the basis of confessions
obtained by violence was confirmed by the judges. The number
of acquittals could be counted on one’s fingers, and this was
not due to the prosecutors’ professionalism.
The only methods of association were the communist
party organizations, many times common to judges and
prosecutors.
In relation to the activity of trial courts, the communist party
took care to assure the dependence of justice through the
use of pertinent legislation. Judges never enjoyed
irremovability, and the appointment of judges to the Supreme
Court was done, according to the constitutional laws of the
entire period, by the Great National Assembly, for a definite
period of time. Thus, it was guaranteed that any judge of the
Supreme Court would be careful to obey the regime, so as to
make sure that his mandate which was limited in duration would
be prolonged. Furthermore, in order to eliminate possible
141
deviations, the Great National Assembly was the authority
which checked the constitutionality of laws – laws which were
in fact emitted by the assembly itself.
Until 1989, prosecutors took part – and effectively
participated, despite being men – in the meetings of the
medical commissions which decided if a woman could have
an abortion. The conditions were extremely restrictive, and
this was the reason why many women died from illegal
abortions in deplorable conditions. There were also cases of
girls dying when their appendicitis perforated, because the
doctors thought they had caused an abortion and refused to
operate upon them. Never could the doctors be convicted in
such a case, but they could be convicted if they caused an
abortion.
The public prosecutor’s offices had a military hierarchy,
strictly observing the principle of hierarchical subordination.
Judges made convictions ceaselessly on the grounds of
Decree-law No. 306/1981 concerning measures to prevent
and control deeds which effected the good provisioning of the
population, which incriminated – as an offence punishable by
imprisonment, and often enforced – the gathering of corn cobs
after the passing of the combine harvester and taking hold of
them.
There was no corruption because nobody could do
anything with money and because everyone was afraid.
The leading authorities of the party, consisting of activists
who studied four years at normal school and the rest at evening
class, had means of control and simply humiliated the judges
whenever they could. The role of prosecuting also belonged
to the executive.
Established in the middle of 1948, the Securitate secret
police (and its special troops, directly aided by the communist
police corp - Militia) represented the main instrument of
142
communist repression against the Romanian people. The
methods of imposing terror were many, starting with violent
repression. Arrests, investigations, torture, the fixing of
convictions were the norm, and courts, especially military
courts, were practically the slaves of the Securitate. The
Securitate’s methods continued with psychological terror –
organizing an extraordinary network of informers, developing
a diabolical system of diversion and misinformation of the
masses, threats, blackmail – and ended with pressuring the
whole state apparatus, economic and administrative.
Consequently, in the period 1948-1989, the Romanian
state was essentially based on terror, direct or indirect, punitive
and/or preventive, while the purpose of the judiciary was to
hide and justify the crimes committed by the totalitarian state.
2. The period 1990-2006
In the first years after 22 December 1989, the date marking
the fall of Nicolae Ceausescu’s dictatorship and the end of
the communist regime, no debates took place in Romanian
society regarding the place of justice or its role in society. Old
mentalities inherited from the communist regime persisted for
a significant period of time following the revolution.
Crowd collectivism functioned on its own, a collectivism
which dictated the false egalitarian submission of the members
of Romanian society to the commands of the central state
leadership. Those who had a different opinion from that of the
society were, like in the years of communism, marginalized.
Moreover, the first years after the events of 22 December
1989 were characterized by a lack of responsibility on the part.
of the individual, toward himself and toward society.
The years 1990-1991 were marked by conflicts involving
miners who committed acts of violence against certain
143
“declassed elements” of society. Those people were
considered as such both by the miners, the rough and
unconscious force of a recent and troubled past in the
Romanian history, and by those who ruled Romania, most of
them former privileged communist officials of second rank in
the communist system. Moreover, the opinion of the collectivity
– of the majority – was clearly favorable to the elimination of
these “declassed elements” and openly approved the way in
which the political power at that time resorted to violence during
the events.
Actually, those “declassed elements” (the majority being
students and intellectuals) didn’t want anything but to cleanse
Romanian society by eliminating from the leading structures
of Romanian politics and the Romanian state’s central
institutions the people who had held decision-making power,
even of second rank, in the communist apparatus, as well as
those who collaborated with the Securitate.
It is not a coincidence that the events involving the miners
got a favorable response from the majority of Romanians.
Indeed, this may well have been because the communist
structures of second rank functioned flawlessly and preserved
their power, both during the events of 22 December and
immediately after these events, and because the majority of
Romanians were totally dependent on the state, on the monthly
payments they received for their work.
The excessive centralization, the dominance of all levels
of administrative decision, including the judiciary, by those who
held power in the first years after December 1989 blocked for
many years a true democratization of the post-communist
Romanian state.
However, a Western democracy, as those who were in
power after 1989 claimed to want, assumed the personal
efforts of those who worked in the field of justice toward
establishing a real system of justice anchored in the rule of
144
law. At the same time, it also assumed the determination of
those who held the centralized power to restrain themselves
and refrain from interfering in the judiciary’s activities.
In reality, both those who worked in the field of justice
(judges, prosecutors, auxiliary personnel) and those who were
in power (mostly former privileged communist officials of
second rank in the communist regime) were prisoners of a
totalitarian outlook expressed in the organization and the
functioning of the state.
The administrative centralization of decisions concerning
Romanian justice (for instance, those of appointments for a
position, appointments of the president of the court, budgetary
decisions regarding the distribution of money needed for the
functioning of the courts), left in the hands of the central
administrative power (the Ministry of Justice), obscured the
way of the Romanian system of justice towards its own
independence.
Due to slow actions, immobility, and the perpetuation of
the status quo from the period before 1989, the justice system
in Romania did not change for two and a half years.
The Law No. 58/26 of December 1968, on to the judicial
organization, and the Law No. 60/26 of December 1968,
concerning to the organization and functioning of the
magistracy of the Socialist Republic of Romania, represented
the basis on which the Romanian system of justice continued
to function.
Article 42 of that Government Decree stipulated that the
president of the courts of justice, the judges of these courts,
as well as the judges from the trial courts “are elected and
dismissed by the district people’s councils or, if it was the case,
by the People’s Council of Bucharest at the proposal of the
Ministry of Justice.”
Moreover, Article 47 stipulated that “the distribution of
judges elected for trial courts, at the courts in the districts or
145
in Bucharest […] was performed by the Minister of Justice,”
while Article 48 stipulated that leadership positions other than
those stipulated by Article 42, such as court vice-presidents,
presidents of sections, judges’ inspectors at district courts of
justice, as well as presidents and vice-presidents of trial courts,
were appointed by the Ministry of Justice.
Obviously, objective criteria for promotion to superior courts
or leading positions were not legally stipulated, so obedience
to the executive power appeared to be the only criterion needed
to be promoted to these positions.
In turn, the lack of independence in the administrative
management of courts led to the mixing of interests of those
who held leading positions in the system of justice (presidents
and vice-presidents of courts) with those who held the central
and local political power after December 1989.
Taking into account the fact that proposals to promote
judges to superior courts were generally decided by the
Minister of Justice at the proposal of the president of the court,
there developed real cartels in justice created to support the
interests of the presidents of the courts and of those who were
politically in control of Romania in the first years after the
revolution.
That is why there was only a slight interest, almost
non-existent, in the functional notion of the independence of
justice as the basis of a rule of law among those who composed
the so-called judicial power.
On the other hand, the Public Ministry enjoyed the
advantages conferred by the communist regime in the years
of dictatorship – the prosecutors, together with the people from
the former Securitate, being the main instruments by which
the communists preserved their power.
In other words, if justice was just the slave of the interests
of the central and local political power working hand in hand
146
with the interests of the presidents of courts to perpetuate the
administrative power, the magistracy represented, both in the
communist regime and in the first two years after the events
of December 1989, the political power itself. This is because
the magistracy was invested in the first place with “the defense
of the people’s revolutionary conquering, of the social and
state order” in “implementing the policy of the party and of the
state.”
As a matter of fact, the main instrument by which the
prosecutors perpetuated their power in the Romanian
post-communist society was by the possibility to place those
people in preventive custody who they considered dangerous.
However, the events involving the miners were greatly aided
by the magistracy. Together with the forces repressing the
people who demanded Romania’s democratization during and
immediately after these events, prosecutors arrested and
started inquiries against those who protested quietly against
the political power – a power which instituted itself immediately
after 22 December 1989.
From this point of view, if judges were unable to fight for
independence for the reasons mentioned above, the
prosecutors did not want to declare their possible
independence because they were fully enjoying the
advantages of the real power they held: the possibility to refer
a case to court or to not refer a case to court, without any
external control (especially without a judicial control). This was
undoubtedly a terrible weapon of protection, used in concert
with the ordering of preventive custody during criminal inquiries,
and without judicial control.
According to the new Law of judicial organization adopted
in August 1992, the courts of appeal were created as the
second degree of jurisdiction. Thus, the authorities who held
the power in the judicial system changed: because,
147
administratively, the system of justice was centralized, the
decision being only in the hands of the Minister of Justice, the
president of the courts directed their obedience towards the
central political power which was ruling.
In order to strengthen their power, the presidents of the
courts brought into the system people with experience in
different legal professions who had previously served the
communist apparatus, and isolated the troublesome ones, the
latter choosing a free profession, that of a lawyer, which gave
them material satisfactions.
A novelty was represented by the integration of the
prosecutors in the judicial authority.
A significant indication that the new law was not a definitive
break with the past is the fact that the enactment of the Law
No. 92/1992 was not preceded by an extensive debate among
the magistrates, nor did the active elements of civil society
(which were making their own way) express their opinions
about the natural place of justice in society or in supporting
the rule of law.
The new law stipulated two degrees of jurisdiction through
the creation of the courts of appeal on a regional level, so that
practically, almost unconsciously, a new reorganization of the
authorities who had the power inside the judiciary was
accomplished.
The creation of intermediate courts between the district
ones (administrative-territorial structures with structures of local
administrative power) and the Supreme Court in Romania
(formally known as the Supreme Court of Justice) changed
the ratio of forces between the executive local power at the
local administrative level (the prefect’s office, the district council
and the local council of municipal towns), and the presidents
of the courts.
The courts of appeal (15 in number) were provided with
an extensive territorial competence, including two to four
148
districts, so that neither the leading structures of the courts of
appeal, nor the courts of justice, nor the trial courts, depended
strictly on the interests of the local political power, but in the
first place on the central executive power.
Through the appearance of the courts of appeal, and
through the centralization of promotions and leadership
appointments in the courts, with the purported aid of the
Superior Council of Magistracy, those who led the courts
directed their obedience towards the parliamentary politicians
or the politicians who held leading positions in the central
administrative apparatus (leaders of ministries, state
secretaries etc.).
The excessive centralization of the judiciary’s
administrative apparatus in the hands of the executive power,
including the budget of the courts, made political programs,
such as the “fight against corruption” and the “independence
of justice” high-minded language without practical
consequences, since the political power, no matter its nature
(left-oriented, right-oriented, coalitions of parties, etc.)
combined its own interest with the interests of the presidents
of courts.
As a matter of fact, each major political change (when a
new political majority was elected, and a new government was
appointed based on this new majority) caused the replacement
of court presidents by the Minister of Justice, according to the
legal mechanism presented above, and the maintenance of
only those who proved that they were able to be obedient to
the new politicians as well.
This is the reason why the presidents of the courts of
appeal permanently sought to strengthen their position in the
hierarchical system they were leading administratively. They
owned and used very efficiently (excepting the situations when
the political power interfered through its main spokesman, the
Minister of Justice) several key instruments:
149
a) They marginalized inconvenient judges by forbidding
them, for various reasons, to be promoted to functions at
superior courts or in leading positions. The ones who were
preferred to be promoted were the judges able to carry out
blindly the commands and requests of the presidents of the
courts of appeal, and through them, of the politicians. In fact,
the politicians decided to choose a free profession, that of a
lawyer.
b) New people were brought into the system from other
judicial professions (primarily legal counsels from the former
state arbitrations), both to replace those who had left, as well
as to fill vacancies in the system. (Through the creation of the
courts of appeal, older judges occupied the positions in the
courts of appeal, while the tribunals and especially the first
instance courts were left with many vacancies, which had
serious consequences for the effectiveness of solving cases.)
This was a disputable basis of selection, because these people
served the communist regime faithfully, their outlook being
built on the administrative centralized structures of the
communist system. On the other hand, these people built a
faithful arm which was always ready to defend its benefactor,
the president of the court who brought them into the system.
Another novelty in this period was the fact that the old
magistracy was integrated constitutionally into the judicial
authority, a constitutional entity which covered a wider range
of institutions having attributions in the field of justice, such as
the judicial courts, the Public Ministry and the Supreme Council
of Magistracy.
It can be said that the methods used by the presidents of
the courts to preserve power were also used successfully by
the leaders of prosecutors’ offices belonging to the Public
Ministry. This was especially the case for prosecutors’ offices
belonging to the courts of appeal and the tribunals, as well as
the military prosecutors’ offices – where the interests of the
150
politicians interfered with the interests specific to the leaders
of the prosecutors’ offices who wanted to maintain power inside
the system.
The period between 2001 and the beginning of 2004 was
the darkest period for the Romanian legal system from the
standpoint of the independence of post-communist justice.
A new Minister of Justice was appointed by the political
party which won the elections in the autumn of 2000. The
activity of the new minister, Rodica Stãnoiu, who is now
suspected of collaboration with the old structures of the
communist regime, and who is accused by the National Council
for the Study of the Archives of the Securitate of carrying out
the activities of the secret police, froze any progress on the
way towards building up a real independence in the legal
system or, for that matter, a self-perception of independence
among judges.
The bondage of the judiciary knew many depraved levers
of control during the mandate of Minister Rodica Stãnoiu: from
the dismissal of disagreeable court presidents and their
replacement with presidents loyal to the political party in power,
to the promotion of a draft bill aimed at greater executive control
over the judiciary, to the adoption of laws such as the Code of
Civil Procedure and other laws concerning the fight against
the corruption which confused not only the functioning of the
courts, but also the act of judging itself.
The negative culmination came at the end of 2003 through
the beginning of 2004, during which time laws on the
organization of the judiciary were adopted in secret. The
provisions of these laws were clearly in favor of court
presidents, on condition that these presidents continued to be
appointed and dismissed by the Minister of Justice, and thereby
stayed under the direct supervision of the ministry. Moreover,
according to these new laws, the Minister of Justice would
151
take over supervision of the entire budget of the judicial system,
and thus of the budgets of the courts.
Happily, this dark chapter of the post-communist Romanian
judiciary was able to be closed thanks to the joint efforts of
some magistrates and the civil society organization Alliance
for a European Justice in Romania (AJER).
The actions of this productive association were successful,
and the Minister of Justice Rodica Stãnoiu was obliged to
resign at the beginning of 2004. Moreover, under the new
minister, Monica Macovei, who was much more open to dialog,
three new Laws of judicial organization were passed: Law 303/
2004 concerning the statute of magistrates, Law 304/2004
concerning the organization of the judiciary, and Law 317/2004
concerning the Superior Council of Magistracy.
The appointment of Monica Macovei as Minister of Justice
in December 2004, a person who apparently didn’t have
political support, meant a great hope for the reform of the
judicial system. Minister Macovei functioned in this public office
until the spring of 2007.
As a matter of fact, during the mandate of this minister,
the judiciary was perceived as an independent one on the
European level, and the fight against corruption was
recognized as one which had finally begun in earnest,
considering the persons who were investigated and brought
to justice by the part. of the Public Ministry specialized in
corruption offences. Moreover, the so-called “justice” chapter
in Romania’s negotiations with the European Union was
improved significantly thanks to the efforts of Minister of Justice
Monica Macovei, working together with civil society groups
and a significant number of judges and prosecutors involved
in the reform process.
At any rate, the dominant idea during the period between
spring 2005 and spring 2007 was to crystallize a real
152
independence, taking advantage of the successes of the new
judicial organization Laws, as well as the new Minister of
Justice who avoided any personal intervention, either official
or underground, into the legal affairs of judges, prosecutors,
or the Public Ministry.
The independence of justice, thanks to these efforts, is
now one which is openly affirmed by courts and judges. This
independence cannot be restricted, at least for the time being,
particularly because of safeguards gained during this period.
(The activity of the Superior Council of Magistracy in defense
of the independence of justice reflects this tendency, as does
the activity and actions of the professional associations of
magistrates in civil society.)
For maintaining the system’s independence and internally
monitoring against its dysfunctions, the professional
associations of magistrates have a particular and remarkable
role. In Romania, there is not outlined a true judicial branch
and therefore there is no class consciousness. Judges and
prosecutors in Romania have not yet developed a vocational
conscience and they are not yet aware of the necessity of
taking part. in actions designed to promote public interests in
common with the interests of the guild. The main purposes
are the defense of the judiciary’s independence, an efficient
enforcement of the law, and the assurance of high professional
standards in the field.
Until 2004, it was forbidden for Romanian judges to take
part. in nongovernmental organizations, except in the form of
professional organizations. As a consequence, their ideas were
isolated from the public discourse, and that fact generated an
inhibition towards being publicly involved. In fact, we can even
talk about the existence of a confusion regarding the aim of
professional associations, which usually address problems
involving trade union matters, such as increasing wages,
153
improving working conditions, or lessening the workload of
magistrates.
One very inhibiting factor was the public reactions of the
Ministers of Justice, as well as the reactions of chiefs of courts
and prosecutor’s offices (who were appointed at that time by
the Minister of Justice), towards these professional
organizations. Building a professional association which was
ruled by another leader was considered a perturbation and a
disruption to their own influence upon the system. Many times,
the magistrates who were members of such professional
associations were (or are, even now) considered as rebels,
revolutionaries, etc. But it is beyond any reasonable doubt
that without these sorts of “rebels” a lot of strange things in
the Romanian judiciary would have never been pointed out.
In Romania there are several associations of magistrates,
many of which have not distinguished themselves by any kind
of activity, and others which have limited their activities to those
of “trade union” demands.
The Association of Romanian Magistrates (AMR), founded
in 1993, is the oldest association of magistrates in Romania.
AMR declared itself at the very beginning as a successor to
the former Association of Magistrates and Lawyers (AMA),
which had functioned during the inter-war period. AMR is
composed of judges (638) and prosecutors (414) as well.
AMR does not have a clear public message that could be
easily identified by any dialogue partner or by the citizens.
AMR has no strategy in developing public politics in the field
of justice and has not declared a system of values in order to
sustain or legitimate its public actions. AMR does not seem
preoccupied with working out a plan related to the predictable
evolution of the judicial system and the necessary changes of
the system, owing to the need to cooperate with other
European judicial systems.
154
Another regional association which has a very important
professional activity is the Association of Magistrates from
Iaºi (AMI). Considering its activities and interests, it can be
said that this association is practically at the opposite pole
from AMR, creating a very good impression by the number of
professional projects it has developed. As an example, AMI
developed an experimental program, “The court for minors
from Iasi.” However, the association has no public positions
concerning various issues of public interest related to the
judiciary or the judge’s role in society.
The Professional Association of Judges Constantin
Stãtescu Târgoviºte is an organization which brings together
judges from the Dâmboviþa District. At the end of June 2006
they organized the first National Conference of Romanian
Judges (Târgoviºte 2006), discussing important issues such
as the role of the judges, the independence of justice, and
uniform practices in the field of justice. It was the first sign
which indicated the system’s need to adjust the controls from
the inside.
The Association of Magistrates from Timiº has developed
local projects in order to estimate, for the first time in Romania,
public trust in the judicial system. Also, they published
brochures containing some minimum information for litigants.
However, according to some official statements, the
association has only two official members, though the
association’s data indicate that there are many more.
3. The period after 2007
After the accession of Romania into the European Union,
and after the Ministry of Justice was taken over by a politician,
an alarming cessation of the judicial reform in Romania has
155
been noted – cessation grounded on the interests of politicians
to subordinate the Public Ministry.
Given the progress towards judicial independence made
under the leadership of Monica Macovei, the takeover of the
Ministry of Justice by a politician in the spring of 2007 could
have opened a new chapter of close cooperation between the
political power and the Romanian judicial system (which,
according to the Constitutional Law, includes three major
component parts: courts and judges, the Public Ministry, and
the Superior Council of Magistracy), in the direction of a
productive and proper collaboration for the entire Romanian
society.
Unfortunately, the mandate of the new minister, Tudor
Chiuariu, began with a more than questionable attempt to
discharge a Chief-Prosecutor at the specialized section of the
Public Ministry set up to fight corruption offences, the DNA –
a body which carried out investigations of corruption concerning
numerous politicians.
This scandalous affair, more extensive and more
dangerous for justice in the whole than the particular case
concerning the discharge of the chief prosecutor Doru Þuluº
from the DNA, has brought to light the unrestrained tendencies
of Romanian politicians to subordinate justice, and at the same
time, the ambiguous and hybrid state of the Public Ministry (a
ministry without a portfolio, which is constitutionally subordinate
to the Minister of Justice, but which has, according to judicial
organization law, functional independence). Certainly, it follows
in the next period for the Superior Council of Magistracy – the
Section for Prosecutors, to pronounce whether this conflict
with the chief of the DNA was indeed an infringement on the
independence of justice, and if it was, if it interfered in judicial
affairs. But the public position of the Ministry of Justice
throughout this period (including TV emissions showing a
156
verbal altercation between the Minister of Justice and the chief
of the DNA) proved that Romanian politicians are not yet ready
to accept a genuine rule of law in which the independent
organization and functioning of the judiciary in all its
components should be beyond any political actions or
influence.
It is true that after these undesirable events, the Minister
of Justice tempered his approach to the judiciary, but compared
to his predecessor, he did not initiate any coherent program
of continuing the reform of justice, though there remain many
things to be done.
The absence of perspective on reforms in justice, as well
as the undermining of the fight against corruption by attempting
to subordinate prosecutors to the executive power, were clearly
pointed out by the Report of the World Bank concerning its
mission to verify the reform of justice in Romania, published
25 July 2007. The report recognized the absence of progress
under the new Minister of Justice in the direction of justice
reform, together with the alarming inefficiency in the same
direction of the Superior Council of Magistracy.
In December 2007, Minister Chiuariu resigned, and the
duties of interim minister were transferred to the Minister of
Defense. In February 2008, Mr. Cãtãlin Predoiu was appointed
as the new Minister of Justice. His promises were to continue
and accelerate the reforms initiated by his predecessors in
the direction of guaranteeing the independence of justice and
ensuring the access of citizens to justice, by improving the
functioning of the judicial system, reforming the institutional
framework, and accelerating the fight against corruption and
organized crime.
Regarding the professional associations, the National
Union of Romanian Judges (U.N.J.R.) was founded in May
2007. The stated goals of this organization of young judges
157
are: the representation and defense of the professional
interests of its associated members against other legal entities;
the promotion of the liberty and dignity of the judicial profession;
the strengthening of the independence of justice; increasing
the effectiveness of justice; improving the image of the justice
system; the creation of a unitary practice and the modernization
of the justice system; the defense of the independence of the
judiciary, both against the other powers of Government, and
against the interests of individuals; and promoting respect in
all circumstances for the judicial values of the rule of law, which
recognize justice as a public service answering to the principle
of transparency, and liable to the citizens.
U.N.J.R. is composed of the Association for the Defense
of Rights and Independence of Judges from Oradea, the
Association of Judges from Alba, and the Association Forum
of Judges from Oltenia, as well as individual judges from the
districts of the appeals courts, totaling about 300 members in
all.
On 26 October 2007, the National Union of Romanian
Judges became a member of the Association of European
Magistrates for Democracy and Liberty (MEDEL), during the
meeting of the Council Board held in Lübeck, Germany.
During the short period of time since its inception, U.N.J.R.
has shown itself as very active in representing and defending
the professional interests of its associated members against
the Ministry of Justice, the Superior Council of Magistracy,
and the Romanian President. The association has also
organized three international conferences in Bucharest and
Iasi on such subjects as the state of prosecutors in Europe
and Romania, the fight against racial and ethnic discrimination,
and relations between the media and justice.
158
4. Conclusions
The Romanian judiciary has passed through a long and
circuitous evolution after the fall of the communist regime in
December 1989. It has suffered multiple violations of its
independence, from powers outside the system, and most
grievously, from inside the structures of the system.
Generally, there is a problem with systemic transformations
which do not occur radically, but gradually, with the preservation
of the old elite. In such cases, the old elite is concerned
primarily with keeping control, and does not have the interest
nor the desire to reform the structures of the society. Thus,
the debates concerning the new Constitution often neglects
real changes that would guarantee the adequate functioning
of a lawful state, in order to maintain the instruments of power
in the hands of the old guard.
That was exactly what happened in Romania, where
ex-communists took over the political power and guided the
transition towards a new Constitutional, legal and economic
system – a system designed to serve their interests.
Undoubtedly, the functional independence of the
prosecutors remains to be discussed. But also in this case,
the Romanian society should accept and should push the
political class to adopt a legal framework, including a
Constitutional one, through which the independence of the
prosecutors will be recognized.
Further, another extremely difficult task regarding the
reform of the justice system remains to be performed – the
task of establishing a viable system for evaluating the
performance of judges and prosecutors in achieving their legal
functions. This task belongs to the system itself, meaning it is
the responsibility of the Superior Council of Magistracy, the
courts, and the judges themselves.
159
It is also necessary to remove all unqualified judges
working in the judiciary and to create an environment in which
the objective evaluation of courts and judges is a real one,
with concrete results based on the actual performance of
judges and prosecutors (i.e., their effectiveness in solving
cases). This is necessary in order to strengthen the
independence of justice, and also to strengthen the trust of
Romanian society in the judicial system.
In any case, there now exists real hope that there is no
turning back to totalitarianism or to those periods when justice
answered the beck and call of the political power.
It is not only necessary to import the Western legislation,
but also the idea of a working judicial system which operates
according to the principles of the rule of law.
160
U.S. JUDICIAL SYSTEM
Adina Daria Lupea,
Judge, Court of Appeal Cluj
I would like to start. by thanking the U.S. Department of
State, Institute of International Education and American
Embassy in Romania for giving me such a great opportunity
to be included in this International Visitors Leadership Program.
It was a wonderful and very fruitful experience, professionally
and personally as well. I had the chance to learn a lot more
about the American judicial system, to compare the civil law
system to the common law system, to understand which are
the benefits and weaknesses of each of them and therefore
to realize what can be improved in the Romanian judicial
system. In my point of view, the Romanian judicial system
could adapt some elements of the common law system and
implement them, in order to shorten the duration of trials, to
protect in a better way the victims in the course of criminal
procedures, to assure a real check and balance between the
three powers of the state and to make some progress in the
mediation procedures.
Regarding personal contacts, this program gave me the
opportunity to meet a lot of colleagues from the judicial branch
from all over the world, to establish professional contacts in
the United States, to understand that the aim is the same for
each of us, no matter the nationality or culture, as long we are
serving the people and try to deliver justice to them in the best
way we can.
161
Our program started in Washington DC where we had
several interesting meetings in August 7-14. The meeting with
doctor Jon Gould, Assistant Professor and Directory at George
Mason University was very instructive because it offered us
from the very beginning an overview of the U.S. judicial system
and law enforcement in the U.S., a better understanding of
the difference between federal courts and civil courts and the
ways the political area can influence the nomination of judges
or may affect the composition of the Supreme Court. Also, Dr.
Alan Levine’s presentation (from the American University),
generated very interesting discussions about the separation
of powers and what this concept really means.
From the professional point of view, the discussions with
Mr. Stewart. Robinson (principal deputy director) regarding
the extradition process and mutual legal assistance with the
U.S. were very useful, because as a criminal judge I am dealing
a lot with extradition cases and I was pleased to find out that
some excessive procedures can be avoided between our
countries, in order to speed the extradition of a defendant.
We also visited the United States Sentencing Commission
and explored the sentencing policies and practices for the
federal courts, discussed the impact and objectives of
anti-crime and sentencing guidelines legislation.
At the District of Columbia Superior Court, we learned more
about the organization of the courthouse, nomination of judges,
caseload management and the impact of technology on
caseload and enhancing the capabilities of judges and
attorneys during court proceedings.
The strategic plan 2008-2012 of the District Court of
Columbia Courts, called “Delivering Justice” seemed to me a
very good one and a good example for other courts. As a
member of my court’s board I am seriously considering this
example, especially to enforce the public trust and confidence
162
in the justice system which in Romania is at a very low level.
In the same time, the program Multidoor Dispute Revolution
which started in 1976 seems to be a very successful one, as
long as the mediation became compulsory in civil cases and
therefore the number of cases has reduced substantially. I
really believe that with some efforts and a real political will this
procedure can be successfully implemented in the Romanian
judiciary system, where the number of civil trials is huge and
has the tendency to increase year after year.
Talking about the Code of Conduct for United States
Judges and Essentials Ethics, it was pleasing for me to see
that the Code of Conduct of Romanian Judges is very similar,
fact that confirmed once again that all the nations have
basically the same attitude and view about how a magistrate
should act in order to maintain the dignity and nobility of this
profession.
The role of U.S. NGOs in the American Judicial System
became more clearly after the visit to Judicial Watch, NGO
that has over 20 years experience in conservative public policy,
trying to expose government corruption and make bureaucrats
accountable to tax-paying citizens. Even though some
members of our group didn’t share the views or methods of
this NGO, I found it very useful - as long as they strongly
believe in their mission and try to work for the benefit of the
people, without any political influences. Some recent political
events in Romania proved that a strong and real independent
NGO is needed here, to use legal tools to aid the cause of
transparency in Government or Parliament.
Last but not least, the visit to the United States’ Supreme
Court was purely impressive, as well as the biographies of
the its honorable members.
In the weekend we spent in Washington DC we had the
opportunity to visit some of the most important places. During
163
the course of tour of Washington the most impressive
objectives seemed to me the Lincoln Memorial, the Churchill
Memorial, the National Museum of Crime and Punishment
and Arlington National Cemetery. These places are so full of
history that the visitors are feeling overwhelmed.
Team-City Programs has brought me in Louisville
Kentucky, in August 14 - 19, 2008, a very peaceful and quite
town, with gentle people, clean and safe streets and wonderful
neighborhoods and sights. Even though the agenda was quite
busy, we had fruitful meetings and in the same time a very
relaxing weekend, which included a visit and a tour of
Mammoth Cave National Park and home hospitality.
Regarding the meetings, in Louisville we had the
opportunity to observe a criminal trial (at County Circuit Court)
and discuss the proceedings with judges from the Jefferson
County District and Circuit Court and also with a judge from
Franklin County Courthouse Annex. Personally, I was amazed
by the speed of a criminal trial when the defendant pleads
guilty. It took only 15 minutes for a judge to decide that a man
will go in prison for life, no witnesses, no medical or psychiatric
examination for the defendant (who murdered in cold blood
two people for committing a robbery), no right to appeal the
sentence. In Europe, under the provisions of European
Convention for Human Rights, a trial like this would never
take place. Even though I admit it can be efficient, in the
meantime such procedure can seriously threaten the legal
rights of the defendant.
Representatives from the Jefferson County Jury
Administrator provided us an overview of the role of petit juries,
as well as the process a jury member goes through from
registration to dismissal from duty. I have to mention here
Mrs. Dana Todd, Commonwealth Attorney Larry Cleveland
Office, which had a very interactive and clear speech regarding
these issues.
164
In Frankfort, at the Department of Public Advocacy (DPA)
we discussed the role of the public defender in the U.S. Judicial
System, as well as provide an overview of Miranda Rights.
Personally, I did appreciate the work and the professional
devotion of public advocates, which could be easily observed
in their speeches, as well in the journal they published,
“Innocent Kentuckians Wrongfully Convicted”.
The third location was Salt Lake City, Utah, August 19 23, 2008 where the three teams reunited (the other teams
were in Charlotte - North Carolina and Saint Louis - Missouri).
The professional appointments included visits to the Utah
State Court and the Utah Court of Appeals, meetings with
judges and lawyers, as well as observing trials - civil and
criminal cases.
Also, we have met some representatives from the Utah
Sentencing Commission and Board of Pardons and Parole to
learn about Utah’s indeterminate sentencing system. The
meeting was very interesting, but the members of our group
who deal, most of them, with the civil law system found it
difficult to understand why the role of the judge in Utah seems
to be so insignificant. The Utah Sentencing Commission
establishes the range of time an offender will spend in prison,
when the judge chooses this penalty. In the civil law system
this the judge is sovereign to establish the punishment. Also,
as long as this commission is a legislatively created body which
develops policy recommendations regarding the sentencing
guidelines we can easily talk about some interferences of the
legislative branch in the field of judicial power.
The most interesting meetings in Utah took place outside
the courts, with representatives from the ACLU, Utah Office
of Crime Victim Reparations and Utah Domestic Violence
Council. The programs they are developing and their role in
the judiciary area is very important and it is really impressive
165
that the state pays such a close attention to the victims of
crime and domestic violence. Utah Statewide VINE Service is
an excellent idea that contributes to security and safety of the
victims and their families.
Also, we had some fruitful discussions with the
representatives of one of Utah’s largest law firms, Kirton and
McConkie, learning about the structure and staffing of the firm,
as well as its domestic and international operations. I have to
mention in the same time the great speech of Mrs. Lohra L.
Miller at Utah District Attorney’s Office, the materials she
provided to us include some very precise information about
the activity and performances of the office she leads.
And finally, the last destination was San Diego, California,
August 23 – 28, a great city where in the free hours we had
the chance to see the beach of Pacific Ocean and had a
wonderful cruise on Sunday evening.
The first meeting was with a local United States Attorney
and one representative of the Federal Bureau of Investigation’s
San Diego Division’s Cyber Squad and we discussed the legal
tactics available to prosecute and prevent white collar crimes,
including corruption, cyber crime and embezzlement, one of
the most challenging and dynamic problems not only in U.S.,
but all over the world, including Romania. Representatives
from the National Conflict Resolution Center (NCRC) provided
an overview of the role of mediation and alternative dispute
resolution in the American justice system.
Also, the San Diego program included a visit to California
Western School of Law for an overview of the curriculum of
the law school and discuss the School’s Center for Creative
Problem Solving. The representatives from the California
Innocence Project gave us a great presentation about their
work to free wrongly convicted prisoners in California.
We also toured the George F. Bailey Detention Facility to
gain insight on prison conditions and to discuss the prison
166
system and rehabilitation programs for inmates in the U.S.
and visited Kearny Mesa Juvenile Detention facility (KMJDF).
The San Diego program concluded with an oral evaluation
session on Thursday, August 28, 2008, allowing the
participants to discuss the project’s content and unfoldment
with the DOS and IIE staff.
In my opinion, the project’s goals were achieved almost
completely. We have examined the U.S. judicial system within
the framework of the federalist model and the separation of
powers, have observed the U.S. trial process, alternate dispute
resolution and mediation and judicial training opportunities.
Also, I think that the program was very successful in promoting
an international appreciation for the rule of law and the
advancement of fair, transparent, accessible and independent
judiciaries around the world. I had the chance to meet in this
program wonderful people, colleagues from all over the world
that share the same ideas about judiciary systems and I do
hope that the professional and personal contacts we had made
there would be maintained in the future and would give us all
the opportunity to gather together (or at least some of us) at
other international meetings and work together in the future in
the field of justice. As a start, I intend to share this experience
by publishing a short comparative material in the quarterly
brochure of our Superior Council of Magistracy and
disseminate all the information as a member of the board of
National Union of Romanian Judges, a young professional
association that was very active in the last two years, trying to
improve and contribute to the judicial reform in Romania.
Last but not least, I would like to give special thanks to the
American people that I met there, Ms. Azza Mounib Zaki and
Mr. Anthony Nolen (from the U.S. Department of State), Ms.
Rebecca Heller and Ms. Jennie Dunham Smith (from The
Institute of International Education) and to our English officers,
167
Emily Kalogeropoulos and Mr. Ronn Francis, they all did
succeed to make our stay there a very useful and pleasant
one, despite of the agenda which sometimes was too
concentrated.
Special thanks as well to Ms. Caroline Krebs and Mr. Darrel
Joughlin who accompanied and took very good care of the
Kentucky team, during our staying there.
168
INDEPENDENCE OF MAGISTRATES AS A
GUARANTEE TO REDUCE POLITICAL
CORRUPTION. SPECIFIC CASE OF
PROSECUTORS IN ROMANIA
Marius Bulancea,
Prosecutor, Office attached to the
High Court of Cassation and Justice
Successfully prosecuting high profile cases of political
corruption is an exceptional challenge for any law enforcement
agency.
The fundamental democratic principle according to which
everyone is equal under the law does not always work when
the suspects are prominent politicians, who have virtually
unlimited access to all kinds of resources, employ sophisticated
schemes in order to commit and disguise their illicit activities,
have the support of skilled lawyers, utilize lengthy appeals,
constitutional challenges or other stalling tactics and have at
their disposal a wide range of means to influence the media
coverage of the investigation, in order to wear down public
opinion, which tends to demand results quicker than the judicial
system can deliver.
This kind of investigations usually gives rise to wide public
attention and brings along significant institutional and
psychological pressures to prosecutors, who do not act in a
political or social vacuum, so it is important that they should
be in a position that allows them not to worry about how it may
influence their professional career.
169
On the other hand, public confidence in the fairness and
openness of systems of accountability will depend on the trust
they have in the individuals charged with investigating
particularly controversial issues, something that can’t be
achieved when the investigators are in any way connected to
the suspects.
In order to address these difficulties, the independence of
the prosecutors is an essential prerequisite, although not
sufficient by itself, for obtaining significant results in the fight
against corruption.
Romania is probably an ideal case-study, as a country
which has acknowledged several years ago having a serious
problem with corruption and has been under intense external
and internal pressure to tackle with it, so has by now a
significant experience in implementing policies aiming at this
problem, and identifying those that do not work, or,
unfortunately not as often as we wished, those that do.
In Romania, the existing legal and institutional framework
adopted in the recent years ensured the effective
independence of the Public Ministry, which was an important
step towards a different approach of the corruption
phenomenon.
The Public Ministry is part. of the judicial authority, while
prosecutors are magistrates, appointed by the President of
Romania, enjoy stability and are independent, their career
being conducted solely by the Superior Council of Magistracy.
Within the Prosecutor’s Office attached to the High Court of
Cassation and Justice there are two autonomous structures the Directorate for Investigation of Offences of Organised
Crime and Terrorism (DIICOT) and the National AntiCorruption Directorate (DNA), which are coordinated by the
General Prosecutor.
170
Prosecutors are completely independent in the solutions
they ordain and may object with the Superior Council of the
Magistracy against any interventions from the hierarchically
superior prosecutors.
As regards the relations with the other authorities, the
Public Ministry is independent and exercises its attributions
only according to the law and for ensuring its observance.
The effective enforcement of these principles, combined
with the dedication and specialization of the prosecutors in
the two before mentioned structures, based on a proactive
attitude and a strategic approach of the corruption phenomenon, allowed the start. of a significant number of very high
profile investigations, concerning prominent politicians from
all the major political parties.
For example, among the politicians who have been indicted
in 2007 for corruption crimes are a former prime minister, four
members of Parliament, a former presidential counsellor,
several ministerial counsellors and 3 mayors of important cities.
Nevertheless, the picture is not all bright and shiny
considering that the independence of prosecutors is not
enough in a legal and institutional framework that is often
unsuitable for coping with the specific complexity of these
crimes, the need to find a balance between the defendant’s
rights and prosecution, the impact of public interest, and the
institutional and psychological pressures these entail.
The most frustrating effect of this imperfect framework,
both for the prosecution and for the public, is the lack of
convictions in the cases concerning prominent politicians, even
several years after the indictment, even though none of these
persons have been acquitted and the cases are still pending.
There are numerous reasons for this situation, coming
out mainly from a very rigid Criminal Procedure Code, which
dates since 1968 and is in many ways obsolete given the new
171
reality. The Code’s provisions can be interpreted in such ways
that defendants can find virtually unlimited number of tactics
to delay the trials indefinitely. Also, it allows the courts to
establish the absolute nullity for a wide range of procedural
acts that were drawn up without observing the legal provisions
regulating the course of the criminal trial, irrespective of the
damage caused, and to dispose the restitution of the case to
the prosecutor as a consequence in order to start over the
investigation.
Without trying to make an in depth analysis of these court
decisions, one can not help but notice an obvious reluctance
of judges to reach a conclusion on the facts of the high profile
cases, given the extensive application of these provisions
compared to the average cases.
This can be the starting point for a different discussion on
the concept of independence of magistrates and how should
its limits be settled in order to avoid the lack of accountability.
Striking the right balance is not an easy job and our judicial
system still has to work about that.
The best proof for the efficiency of the Public Ministry’s
approach towards political corruption is in our opinion the
response we get from the political word. In the last few years
we witnessed a whole series of unusually innovative initiatives
which we interpreted as a clear indication that politicians no
longer feel that their position is sufficient to grant them impunity
and that’s why they keep looking for ways to influence, more
or less subtly, the prosecutor’s activity.
For this reason, laws were adopted or initiated in order to
decriminalize activities which used to be considered as
corruption crimes, to change the procedure of appointing chief
prosecutors, to reorganize the specialized structures that deal
with corruption and organized crime, or in order to severely
limit the prosecutor’s competences and thereby deprive him
172
of the instruments enabling him to fulfil his role efficiently. These
laws were voted by some members of Parliament who are
subject to a judicial procedure and influenced directly their
cases, raising strong questions about the morality of these
procedures and the obvious inequality to individuals belonging
to other social categories in identical circumstances, who don’t
have the possibility of changing the applicable laws.
For example, in October the Parliament amended the
Criminal Procedure Code, through a law which is presently
challenged constitutionally, by penalizing the nonobservance
of any trial provisions when producing evidence with absolute
nullity; removing the prosecutor’s competence to issue
provisional orders for the interception of conversations and
communications; restricting the instances when the judge can
order the interception of conversations; limiting the preventive
measures available to the prosecutor and introducing new
grounds for stalling the cases, such as new appeals or the
obligation of carrying out an expert’s report in order to establish
whether the evidence has been legally obtained.
Another essential obstacle in investigating political
corruption is a highly controversial regime of immunities,
especially concerning ministers. Consequently to a widely
debated decision of the Constitutional Court, if the serving
and former ministers are also members of Parliament, an
investigation can only start. with the authorisation of the
respective chamber.
Already in two cases the Parliament refused to authorise
the investigation of prominent politicians for corruption crimes,
claiming that no sufficient evidence was produced to convince
them that they were involved in criminal activities, despite a
prior indictment for the same deeds and the fact that according
to the provisions of the Criminal Procedure Code the evidence
can be administrated only after the beginning of the criminal
173
investigation in the case, the assurance of this procedural
framework representing exactly the ground of our request.
A widely employed tactic by the investigated politicians is
the accusations in the media against the prosecutors, who
are presented as the instrument of the rival political parties, in
order to discredit the investigation. The constant presence of
these accusations, combined with objective factors, such as
the lack of convictions in high profile cases, slowly managed
to alter the public perception commitment and the
independence of the judiciary system. Thus, political corruption
no longer is the main issue on the public agenda because of
the confusion induced by these messages.
As a consequence, a recent survey proved there is a huge
gap in the perception of the independence of the judicial system
between magistrates and the public. While 96% of the judges
and 86% percent of the prosecutors are happy with their degree
of independence in taking decisions, 66% of the public believe
that the judges’ and prosecutors’ decisions are influenced by
the politicians. It is an obvious problem of credibility, which we
don’t know yet very well how to address and exactly how much
of it is our own fault.
174
LA PLACE ET LE ROLE DES JUGES ET
DES PROCUREURS DANS UN ÉTAT
DÉMOCRATIQUE
Dana Cigan,
juge au Cour d’Appel Oradea
1. D’une perspective théorique et, ajoutons-nous sans
malice, légèrement romantique, les idées qui modèlent le
concept de l’indépendance des juges -ainsi que, dans une
certaine mesure, celui de l’indépendance des procureurs sont affirmées d’une manière qui détermine une image de
vérité absolue, qu’on ne peut plus mettre en question tout
simplement parce qu’un tel dialogue serait dépourvu de
sens. Il suffit de parcourir les textes des conventions
internationales relevantes qui renvoient à la justice (par
exemple, Le Pacte International concernant les Droits Civils
et Politiques, adopté le 6 Décembre 1996, article 14; La
Convention Européenne pour la Défense des Droits de
l’Homme et des Libertés Fondamentales, article 6; La Charte
des Droits Fondamentaux de l’Union Européenne (La Charte
de Nice), article 47, paragraphe 2) pour rester avec
l’impression que l’indépendance judiciaire constitue une
place commune et une pratique constante dans les
démocraties modernes, et que les normes juridiques qui la
concernent ne font que confirmer un état de fait.
L’image est multipliée par la reprise constante de
l’affirmation de l’indépendance du système judiciaire dans
le contenu des textes des Constitutions modernes.
175
La première question qui se pose dans le contexte de
l’analyse, est si la réalité est fidèlement réfléchie par ces
images parfaites passées par le filtre de censure de la droiture
politique ou la notion de l’indépendance du système judiciaire
est plus proche de la réalité d’un kaléidoscope formé des
morceaux de verre coloré que chaque système politique,
chaque gouvernement appartenant à des périodes et
milieux socioculturels différents mélange, en obtenant des
projections différentes.
Un tel abord repose sur la consolidation théorique de
la démarche, adaptée à la réalité du fonctionnement effectif
du système judiciaire.
2. Le contexte de l’analyse reconnaît un changement
de mentalité à l’abord des fonctions des pouvoirs de l’État
et du rapport entre ceux-ci, les États n’étant plus vus primordialement comme des garants du bien-être -individuel
ou collectif - mais comme de potentiels facteurs de
détermination de certains abus dirigés contre les droits et les
intérêts des citoyens.
Le courant détermine un phénomène de flux et de reflux
puisque, d’une part, dans le cadre de la relation internationale
le citoyen se sent plus confortablement, plus protégé, ayant
assurée à la fois une large liberté de mouvement, pendant
que dans le cadre de la relation interne la confiance envers
l’État baisse, et corrélativement accroît la confiance dans la
protection offerte par la loi qui se transforme d’une forme
d’expression du pouvoir public dans une forme de limitation
de certains abus possibles.
Ce changement de mentalité détermine un replacement
du système judiciaire qui est descendu du piédestal qui
prétendait une relation avec un pouvoir absolu, pas toujours
clairement déterminée dans le monde réel, où son activité
176
est destinée exclusivement à la communauté qu’elle desservit
et dont elle obtient le respect par la garantie de la légalité et
de l’impartialité de manière égale et sans préjugés, mais aussi
par l’égide d’indépendance volontairement imposée devant
toute ingérence.
Plus que jamais, les juges cessent de jouer le rôle de
simples exécutants, étant appelés à combiner les normes
nationales - qui ont une origine constitutionnelle - avec celles
directement applicables, mais ayant une origine
surnationale, de manière à assurer un équilibre dans un
système extrêmement complexe. Les juges doivent
connaître toutes les normes applicables à la cause qu’ils jugent
- de droit matériel et processuel - et faire la liaison entre ces
normes se trouvant quelquefois en conflit. D’autre part, ils
se confrontent souvent avec des normes incomplètes, ce qui
peut avoir plusieurs motifs, l’un d’entre eux étant la
difficulté de plus en plus grande du législateur traditionnel
de légiférer à temps et d’assurer un contenu qui prenne en
considération le milieu environnant se trouvant en changement
permanent.
Cette réalité confirme le fait que le juge qui détenait
un simple rôle d’application de la lettre de la loi est disparu,
celle-ci restant une abstraction dépourvue de tout contenu
faute d’une interprétation créatrice.
Évidemment le besoin de créativité et d’interprétation
multilatérale implique une dimension culturelle, ceux appelés
à interpréter la loi de manière créatrice ayant besoin d’une
vision interdisciplinaire pour pouvoir toujours identifier la
solution la plus appropriée dans la multitude des possibles.
3. Si ce que j’ai présenté a offert le cadre nécessaire à
esquisser ce que je considère être l’essence du rôle des juges
dans un État démocratique, je vais essayer d’expliquer
177
pourquoi l’indépendance des procureurs est essentielle pour
la réalisation correcte et effective de l’acte de justice.
Je souligne encore une fois que le sous-système judiciaire
est toujours un reflet du système politico social à l’intérieur
duquel il fonctionne. Bien que générée par une réalité
incontestable, l’affirmation contient un sophisme puisqu’elle
permet de conclure que le système judiciaire parfait
fonctionnera dans une société parfaite, qui grâce à cette
qualité, n’aura pas besoin en fait d’un système juridique.
D’autre part, que signifie une société parfaite ? Comment
peut-on configurer le fonctionnement sans faute d’un
système judiciaire?
Les questions sont, évidemment rhétoriques, mais elles
permettent le transfert vers une autre interrogation qui a une
connotation beaucoup plus pratique. Il s’agit du rôle et de la
place du Ministère Public dans le système, de la qualité de
magistrats des procureurs, d’une subordination du Ministère
Public à l’exécutif ou de la structure hiérarchique à l’intérieur
des parquets et de la manière dont une telle hiérarchie est
compatible ou non avec le principe de l’indépendance de
l’activité des procureurs.
Assez souvent les législations nationales reconnaissent
au Ministère Public la possibilité d’exercer certaines attributions
se trouvant sur une large palette sous l’aspect de leur
fondement.
Pour exemplifier en utilisant un modèle connu, conformément à la législation roumaine le Ministère Public exerce,
par les procureurs, les attributions suivantes:
- il dirige et surveille l’activité de recherche pénale de la
police judiciaire, il dirige et contrôle l’activité d’autres organes
de recherche pénale.
Cette activité correspond aux attributions spécifiques de
magistrat, chargées de la défense de l’ordre de droit, ainsi
178
que des droits et des libertés des citoyens, le procureur
étant obligé d’amasser les preuves de la défense mais de
l’accusation aussi.
- il saisit les instances judiciaires dans les affaires pénales
La délivrance d’un réquisitoire de mise en jugement suppose
premièrement une appréciation vis-à-vis du respect des
dispositions légales concernant la découverte de la vérité et
de l’existence des preuves légalement administrées, activité
spécifique du magistrat.
Mais d’autre part, l’exercice de l’instruction et le
saisissement des instances pour la même cause, faits par le
même procureur, peut mettre en doute l’impartialité, ou, au
moins, l’apparence d’impartialité.
- il exerce l’action civile
- il défend les droits et les intérêts légitimes des
mineurs, des personnes frappées d’une interdiction, des
personnes trouvées en difficulté.
En même temps le procureur
- agit pour prévenir et lutter contre la criminalité, sous la
coordination du ministre de la justice, pour réaliser
unitairement la politique pénale de l’État.
- étudie les causes qui génèrent ou qui favorisent la
criminalité, élabore et présente au ministre de la Justice
des propositions en vue de les éliminer, ainsi que de
perfectionner la législation dans le domaine;
- vérifie le respect de la loi aux lieux de détention préventive
Les questions qui sont liées à la politique pénale de l’Etat
sont des attributions qui peuvent être exercées exclusivement par des agents exécutifs, comme représentants
du pouvoir exécutif dans l’exercice.
Quand nous parlons du procureur comme magistrat nous
pensons premièrement à l’indépendance qui devrait
179
caractériser cette institution juridique. Un procureur vraiment
indépendant peut offrir les garanties d’instrumenter
impartialement un dossier et de respecter les droits et les
libertés fondamentales des citoyens, étant un élément
important dans la réduction des potentiels abus.
N’exercer aucune de ces attributions ce n’est pas
incompatible, en fait, avec la reconnaissance en faveur du
procureur, d’une pleine liberté dans la décision du choix
des infractions qui vont être poursuivies et le pouvoir de décider
le non lieu, partant de la réalité que c’est cette activité qui
représente l’intérêt majeur de l’activité des procureurs.
Pour qu’une telle liberté ne se superpose pas à l’activité
interprétative du juge, elle doit être doublée de certains
attributs.
Premièrement elle doit être réglementée minutieusement
dans le contenu d’un statut de la profession qui contienne
de manière détaillée un ensemble de critères objectifs qui
justifient n’importe quelles des solutions, puisque l’évaluation
de l’opportunité ne doit pas pouvoir être perçue comme
ayant une nature arbitraire, subjective.
Les actes par lesquels cette liberté se matérialise et
s’exerce - qui est, à la fois, une obligation - doivent être
transparents et publics, connus par les parties impliquées.
Deuxièmement, la réglementation doit contenir aussi des
voies alternatives de compensation ou de protection des
victimes des infractions, respectivement voies d’attaque qui
peuvent être exercées devant les instances.
Définitoire pour l’évaluation du degré d’indépendance des
procureurs est la manière d’exercer les attributions spécifiques
dans la phase du procès pénal. Pour détailler cette question
on peut regarder premièrement les dispositions de l’art.6 de
la Convention Européenne des Droits de l’Homme, qui, en
quelques mots seulement, instituent une règle fondamentale:
180
l’indépendance de la justice, en stipulant ainsi: « toute
personne a droit au jugement de manière équitable,
publiquement et dans un délais raisonnable de sa cause,
par une instance indépendante et impartiale, instituée par la
loi. » La notion de procès équitable est mise, ainsi, en rapport
avec la structure antagonique de la procédure pénale qui
garantit l’égalité d’armes entre la défense et l’accusation. Dans
ce contexte on sollicite à toutes les juridictions nationales la
reconnaissance de la possibilité de l’inculpé et de son
défenseur de prendre part à la constitution de la probation et
que, si c’est possible, tout cela se passe en séance publique.
L’activité pratique a prouvé que le niveau
d’indépendance du Ministère Public et de chaque procureur
qui participe au procès pénal (déterminés par les prévisions
qui concernent la structure administrative, les méthodes de
poursuite, le statut du procureur), influencent de manière
décisive le domaine de connaissance où le juge peut exercer
ses fonctions, avec la conséquence directe de la qualité du
résultat final de son activité - le jugement.
181
INDÉPENDANCE DE LA MAGISTRATURE ET
LUTTE CONTRE LA CORRUPTION
Dragoº Cãlin,
juge au Cour d’Appel de Bucarest
En Roumanie, l’indépendance du système de justice a
été gravement remise en cause pendant les années 20012004 par le ministre de justice de cette époque. Cette période
été la plus noire pour l’indépendance de la justice
post-communiste.
Mme Rodica Stãnoiu, nommée ministre de la justice par
le parti gagnant des élections de lautomne de 2000,3 est
aujourd’hui suspectée de collaboration avec les structures de
l’ancien régime communiste et la police politique, par le Conseil
National pour l’Étude des Archives de la Sécurité. Elle a
pratiquement gelé tout progrès vers la construction d’une réelle
indépendance dans la justice.
L’asservissement du pouvoir judiciaire a été réalisé de
diverses manières pendant le ministère Stãnoiu: révocation
des présidents d’instance incommodes; nomination de
présidents fidèles au parti qui détenait le pouvoir à l’époque,
tentative d’adopter en secret des textes portant atteinte à
l’indépendance du pouvoir judiciaire, adoption du Code de
Procédure Civile ou de lois concernant la lutte anticorruption
qui ont bouleversé, pas seulement le bon fonctionnement des
instances, mais aussi l’activité juridictionnelle proprement- dite.
En ce qui concerne les changements du Code de
Procédure Civile, ils ont été adoptés par une ordonnance
182
d’urgence du Gouvernement de la Roumanie, aucune
consultation des juges, des professions juridiques ou de la
société civile.
Une des modifications donnait compétence à la Haute
Cour de Cassation et de Justice pour juger tous les recours
en matière civile, commerciale et de droit du travail.
Mais le ministère n’avait pas évalué les moyens de la Haute
Cour de Cassation et de Justice. Les délais de jugement ont
considérablement augmenté, et même dans de petits dossier,
comme les allocations familiales; les justiciables étaient obligés
de se rendre a Bucarest.
En matière de lutte contre la corruption, la loi imposait
que les dossiers soient confiés à des juges spécialisés. En
réalité, il s’agissait de juges que le président de la juridiction
nommait sans qu’il existe des critères objectifs. Ces mesures
arbitraires concernant les nominations des juges - qui
percevaient de plus une rémunération différente-, ont créé,
des tensions importantes : ce n’étaient pas les meilleurs ni
les plus intègres qui formaient ces juridictions spécialises, mais
seulement les plus fidèles à leurs présidents.
Fin 2003-début 2004, des lois sur l’organisation judiciaire
ont été élaborées en secret. Elles disposaient notamment que
les présidents de juridiction étaient proposés, nommés et
révoqués par le ministre de la justice, et demeuraient donc
sous son contrôle direct; par ailleurs, le ministre décidait de
l’affectation du budget de la justice, y compris dans les
juridictions.
L’union des efforts de certains magistrats et de la société
civile dans l’Alliance pour une Justice Européenne de
Roumanie (A.J.E.R.) a permis de mettre fin à cette situation.
L’objectif principal de cette association était de mettre un
terme aux abus administratifs du ministère Stanoiu, et aussi
attirer l’attention de l’opinion publique et du pouvoir législatif
183
sur le danger d’adopter des propositions du ministère de la
Justice, qui visaient à subordonner les juges au pouvoir
exécutif.
Les actions de cette association ont été couronnées de
succès, le ministre de la justice Stãnoiu étant obligé de
démissionner au début de lannée 2004.
Pendant le mandat du nouveau ministre, beaucoup plus
ouvert au dialogue trois lois de l’organisation ont été adoptées
concernant le statut du magistrat , l’organisation judiciaire et
le conseil Supérieur de la Magistrature.
La nomination d’un membre de marque de la société civile,
Monica Macovei, à la fin de l’année 2004, comme ministre de
justice, a cristallisé et consolidé l’indépendance réelle et
fonctionnelle des instances, des juges et des procureurs.
Pratiquement, pendant cette période, la justice a été
perçue comme indépendante par l’Union Européenne. La lutte
contre la corruption a été vraiment engagée et le chapitre
«justice» des négociations de la Roumanie avec l’Union
Européenne a connu une évolution significativement positive
grâce aux efforts réunis du ministre de la justice, de la société
civile ainsi que du nombre significatif des juges et des
procureurs impliqués dans le processus de la réforme.
Au printemps de l’an 2005, les juges et les procureurs, et
leurs associations professionnelles se sont impliqués
activement pour faire de substantielles propositions de
modification des lois en matière de justice. Ils avaient pour la
première fois un vrai partenaire en la personne de la ministre
de la justice, Monica Macovei. Certaines lois ont été été
annulées par la Cour constitutionnelle, dans un contexte où
certains magistrats de cette juridiction étaient connus pour
avoir occupé des fonctions politiques et maintenir des relations
étroites avec ce milieu hostile à une véritable réforme judiciaire.
A l’automne 2005, les juges constitués dans un ONG
extrêmement active dans le domaine judiciaire (l’association
184
“La Société pour la justice” -SO JUST) ont fermement défendu
la promotion des juges à la Haute Cour de Cassation et de
Justice sur des critères objectifs ; elle a aussi demandé la
démission d’un membre du C.S.M., après qu’une enquête de
la direction nationale anticorruption eut révélé qu’il avait
commis des infractions des corruptions.
Au printemps 2007, le mandat du nouveau ministre, M.
Chiuariu, a commencé avec une tentative plus que discutable
de destitution d’un procureur en chef de la structure spécialisée
dans la lutte contre les infractions de corruption, Doru Þuluº.
Cette structure avait travaillé sur nombreux cas de corruption
dans lesquelles ont été impliqués bon nombre de politiciens.
Sur le fond du scandale lié à cette destitution du procureur
en chef, les relations se sont tendues entre le procureur en
chef de la Direction Nationale Anticorruption (D.N.A.) qui fait
partie du ministère public, dirigée par Daniel Morar, et le
ministre de la justice. Il a accusé le ministre de la justice d’avoir
fait plusieurs tentatives d’immixtion dans l’activité judiciaire
de la D.N.A. pour avoir sollicité de suspendre les poursuites
de certains politiciens pendant la période du référendum de
démission du Président de la Roumanie (les mois avril-mai
2007) et aussi d’avoir « filtré » toutes les communications de
la D.N.A.
Ce scandale, beaucoup plus ample et dangereux pour la
justice dans son ensemble que le cas ponctuel concernant la
destitution du procureur en chef Doru Þuluº a mis en évidence
la volonté des politiciens de soumettre la justice, et aussi le
statut ambigu et hybride du Ministère Public, constitutionnellement est subordonné au ministre de la justice mais qui,
selon la loi de l’organisation judiciaire, dispose d’une
indépendance fonctionnelle.
La manque de perspective des réformes en justice, et le
blocage de la lutte contre la corruption par la tentative de
185
subordonner les procureurs au pouvoir exécutif, ont été
clairement mis en évidence dans le compte-rendu de la
Banque Mondiale concernant sa mission de vérification du
système judiciaire de
Roumanie, publié le 25 juillet 2007, ainsi que le manque
de performance du nouveau ministre dans la direction de la
réforme de la justice, conjuguée à l’inefficacité aiguë dans la
même direction du Conseil Supérieur de la Magistrature.
M. Chiuariu a du démissionner après avoir été mis en
examen pour corruption.
Seulement voilà, trois ans après avoir été mis en examen,
entre autres chefs d’accusation, pour avoir acquis un certain
nombre de biens dont il n’a pas réussi à justifier l’origine, mais
qui se chiffrent en millions d’euros, Adrian Nastase n’a toujours
pas été jugé.
Sous la pression de l’UE, la Roumanie s’est dotée d’un
arsenal législatif aux normes européennes, d’un Parquet
national anticorruption (DNA) aux moyens considérables (le
DNA dispose notamment de sa propre police) et même d’une
Agence nationale pour l’intégrité (ANI) unique en Europe.
Force est de constater cependant que la grande opération
mains propres lancée en 2005 par le président Traian Basescu
n’a débouché jusqu’ici sur aucune sanction. À coup de
manœuvres juridiques dilatoires, les «gros poissons» sont
parvenus à passer à travers les mailles du filet.
Le cas d’Adrian Nastase n’est que l’arbre qui cache la
forêt, mais il est édifiant. En 2005, le DNA ouvre une enquête.
En 2006, l’ancien premier ministre est mis en examen. En
2007, ses avocats invoquent une clause d’anticonstitutionnalité
dans la procédure pénale. La Cour constitutionnelle donnera
raison aux avocats au terme d’un arrêt byzantin. En août
dernier, Nastase fait jouer son statut de député et nonobstant
les mises en garde de la Commission européenne, le
186
Parlement manifeste sa solidarité avec l’ex-chef du
gouvernement en refusant d’autoriser l’ouverture de poursuites
judiciaires.
En revanche, le président de la République, M. Traian
Basescu, a fait des déclarations accusant de manière frivole
un magistrat qui avait donné une importante autorisation de
construire de corruption.
La Commission européenne a maintenu un monitoring sur
la réforme de la justice et la lutte anticorruption. Mais de toute
évidence, les « mesures correctives » que la Commission
laisse planer depuis l’entrée de la Roumanie dans l’UE n’ont
guère dissuadé les élites roumaines de renouer avec leurs
vieux démons. Non contentes de se protéger, elles ont
contre-attaqué. Le gouvernement libéral et l’opposition de
gauche s’escriment ainsi depuis deux ans à se débarrasser
du chef du DNA, Daniel Morar, qui n’a survécu à cette offensive
que grâce au soutien de Bruxelles et de la société civile.
Début octobre, le Parlement a adopté une loi qui revenait
«à vider le judiciaire de sa substance». Outre qu’elle interdisait
les écoutes téléphoniques et les perquisitions, elle exigeait
une expertise pour prouver la légalité des moyens utilisés par
le DNA lors de ses enquêtes. Face à la levée de boucliers
des ONG et de plusieurs ambassadeurs, dont celui des
États-Unis, la loi a été légèrement remaniée. L’Agence
nationale pour l’intégrité risque de son côté de demeurer une
coquille vide. Entrée en fonction au début de l’année et chargée
de contrôler les avoirs des parlementaires, elle est supervisée
par un Conseil dont les membres sont nommés par… le
Parlement.
Conclusion
La justice roumaine a connu une longue évolution sinueuse
après la chute du régime communiste du 22 Décembre 1989.
Elle a souffert de multiples violations de son indépendance.
187
Il en reste, certainement, à discuter l’indépendance
fonctionnelle des procureurs mais, la société roumaine devrait
y accepter et presser la classe politique pour qu’elle accepte
l’indépendance des procureurs. Il est aussi nécessaire, pour
renforcer l’indépendance de la justice et la confiance de la
société roumaine dans une justice indépendante, de créer les
conditions pour prévenir l’incompétence de certains magistrats,
et d’organiser une évaluation objective des juridictions et des
juges.
En tout cas, on peut aujourd’hui raisonnablement espérer
que tout retour en arrière, qui ferait de la justice l’instrument
d’un nouveau totalitarisme, est impossible.
188
UNE PROPOSITION CONCERNANT LA THÉORIE
GÉNÉRALE DES DROITS RÉELS PRINCIPAUX
CONSTITUÉS SUR LES BIENS DUN AUTRE
Dana Cigan,
juge au Cour d’Appel Oradea
Le rapport entre la loi et les droits
Le droit, comme totalité des règles juridiques, représente
l’instrument et l’expression d’une civilisation et porte
l’empreinte d’une histoire, à côté de celle d’un monument
déterminé par des coordonnées constantes et variables. Il a
le rôle de soutenir la justice, la liberté, la paix, la prospérité et
l’évolution des peuples, mais ses règles ont parfois le rôle de
limiter les libertés, pour les mettre en accord.
L’élaboration de la norme est toujours déterminée par la
nécessité de protéger le droit préexistent et de sanctionner
toute action qui tend à limiter l’exercice libre du titulaire. Mais
les droits, n’étant que des fragments de libertés dans leur
essence, peuvent créer l’illusion d’une élasticité illimitée dans
le moment de l’exercice, existant la possibilité d’apparaître la
tendance de dépasser les limites sous-entendues initialement.
C’est pour cela que les lois sont aussi importantes pour la
séance des droits civils – soient-elles d’un ordre secondaire
du point de vue du fondement raisonnable. Les lois
représentent ce que contient, limite, délimite et précise la forme
dont l’exercice des droits se manifeste.
189
L’analyse du rapport juridique civil: élément essentiel
de l’élaboration de la théorie du droit réel
Dans la conception primitive romaine, l’obligation était
conçue sur le model du droit de propriété, c’est à dire du droit
réel. Cette structure se corrobore avec le pouvoir absolu que
pater familias exercerait aussi bien sur les membres de la
famille que sur les choses qui composaient la propriété de la
famille. Donc, on lui a reconnaissait un droit de disposition –
dans le sens le plus propre – ayant pour objet des personnes
(descendants, débiteurs ou esclaves, le chef de la famille ayant
le droit de décider sur les destins des hommes et des biens
sous son autorité. La conséquence était que les juristes
romains avaient conçu le droit de propriété comme un rapport
entre une personne et un bien, raison pour laquelle ils avaient
mis ce droit – à titre d’exception – dans la catégorie des biens
corporels.
Le concept n’a pas été soumis à une analyse théorique
que dans le XIX-ème siècle quand on a commencé une lutte
doctrinaire à cause de la modalité différente d’aborder le
problème choisie par ses souteneurs. Ainsi, l’école du droit
naturel a trouvé le motif du droit subjectif dans la raison
humaine et elle l’a transformé dans le concept central du droit.
Mais, conformément aux représentants de l’école positiviste
et sociologique, les droits sont des fonctions sociales, leur
porteur étant obligé de les exercer au nom de la société qui
les avaient conférés. Plus tard, Windscheid soutenait que le
droit subjectif est soit un pouvoir de volonté, soit une
souveraineté de volonté déterminée, conditionnée et limitée
par le droit objectif. Au contraire, Jhering a développé la théorie
de l’intérêt juridique projeté, tout en affirmant que le droit
subjectif était un intérêt projeté par la norme de droit, le seul
but pratiqué des droits étant l’utilisation du sujet et qui
représente un avantage moral et matériel.
190
Les droits subjectifs et les obligations se présentent dans
la réalité juridique sous la forme d’une relation entre les
personnes. Chacun peut être analysé aussi bien abstraitement
– comme éléments d’une relation entre certaines personnes
appréciées singulièrement – que de la perspective de leur
liaison nécessaire avec les droits et les obligations d’autres
personnes par rapport au complexe des relations qui forment
la société juridique. Ce type d’analyse complexe permettra
de mettre en évidence chaque droit sous un double plan: celui
de l’implication d’une obligation corrélative appartenant à une
autre personne auquel on ajoute celui des obligations du
titulaire à l’égard des autres; de la même manière, l’obligation
qui revient à un sujet de droit impliquera aussi bien des droits
corrélatives que des droits propres.
Pour la part de la doctrine qui accepte la distinction de la
classification des droits subjectifs civils par rapport à
l’opposabilité, les droits réels sont des droits absolus, de sorte
qu’ils présentent leurs traits caractéristiques qui leurs délimitent
les droit de créance.
Du point de vue des sujets, au droit réel – comme à chaque
droit absolu - la détermination du sujet actif lui est spécifique,
le sujet passif étant indéterminé. En ce qui concerne le
contenu, au droit réel correspond une obligation générale et
négative de ne rien faire qui puisse influencer l’exercice libre
et total de ce droit. Cette caractérisation des droits réels a
comme point de départ la théorie générale du rapport juridique
civil, qui est toujours observé comme un rapport social, comme
une relation entre les gens et jamais comme une relation entre
une personne et un bien, considérant que les gens seulement
ont la qualité de sujets de droit.
Quant à l’objet du rapport juridique civil, on a discuté aussi
bien sous l’aspect de l’inclusion de cet élément dans la
structure du rapport, que sous celui de la signification de la
notion.
191
Disputes concernant le nombre limité des droits réels
principaux
Le problème de la limitation du nombre des droits réels
présente un interêt pratique parce que ceux-ci connaissent
de nombreuses particularités par rapport aux droits de
créance, comme, par exemple, l’avantage qu’ils ne dépendent
de l’activité d’un débiteur et qu’ils sont indifférents aux
fluctuations monétaires, ayant une plus grande stabilité que
les droits personnels. L’analyse intéresse aussi par
rapprochement au moyen d’assurance des opposabilités des
droits.
À côté du droit pratique, les effets sont déterminés aussi
par une politique législative. On pose à un moment donné la
question si la limitation du nombre des droits réels est justifiée
dans les conditions dans lesquelles la modalité la plus efficace
d’exploiter un bien est représentée par la multiplication des
droits réels qui peuvent l’avoir pour objet. Comme terme de
comparaison on peut considérer la liberté contractuelle qui a
fait explosion les dernières années, les conventions devenant
les instruments des échanges économiques, conséquence
du fait que la liste n’a pas été fermée, donc à part des contracts
réglementés par la loi, les parties concluent chaque jour une
série de contrats non-nommés.
Distinctions entre les limites du droit de propriété et
son démembrement
Si on part de l’idée que le droit de propriété est le prototype
des droits dans telle mesure que les autres droits réels sont
considérés comme démembrements du droit de propriété, la
définition de ces derniers droits est faite exclusivement par
rapport au premier. Avant d’être un droit, la propriété est une
réalité sociale et économique. L’appropriation d’un bien par
192
une personne, les pouvoirs que cette personne exerce sur le
bien, les rapports qu’on peut établir entre les personnes en
ce qui concerne les biens, pour satisfaire des besoins
personnels, mais aussi celles spécifiques à la communauté
dont il fait part, ce ne sont pas les inventions du législateur.
Celui-ci n’a fait que systématiser et organiser les rapports de
propriété antérieurement nés, en accord avec ce qu’on avait
été considéré être dans l’intérêt de la société située dans une
certaine étape de son évolution. Dans la doctrine roumaine
actuelle, le droit de propriété est défini comme étant le droit
réel qui confère au titulaire les attributs de possession,
d’utilisation et de disposition sur un bien, attributs que lui seule
peut exercer dans leur plénitude, dans son propre pouvoir et
propre intérêt, tout en respectant les normes juridiques en
vigueur.
Par tradition, les attributs du droit de propriété sont
dénommés jus utendi, jus fruendi et jus abutendi.
Conformément aux chercheurs, on a constaté que même si
basée sur des éléments romains, la définition qui comprend
ces attributs avait été formulée par les commentateurs
postérieurs au droit romain. Donc, les antiques utilisaient les
noms usus, fructus, abusus ou les verbes uti, fruti, abuti. Il n’y
a pas une unanimité dans la doctrine, ni sous l’aspect du
nombre des attributs du droit de propriété, ni en ce qui
concerne leur contenu.
La possession est la prérogative du propriétaire de
posséder en fait – directement – le bien, par son propre pouvoir
et son propre intérêt, ou de consentir que la possession de
fait du bien se fasse en son nom et son intérêt par une autre
personne.
L’utilisation est le résultat de l’unification des premiers deux
attributs consacrés par le droit romain (jus utendi et jus fruendi)
et elle est définie comme étant la prérogative en raison de
193
laquelle le propriétaire a le pouvoir d’utiliser le bien dans son
propre intérêt, acquérant dans sa propriété les fruits et les
revenus qu’il peut ainsi obtenir.
La disposition contient le droit de disposition matérielle
(qui est la possibilité du propriétaire de disposer de la
substance du bien, c’est à dire de le transformer, consommer
et détruire, respectant les normes en vigueur) et le droit de
disposition juridique (représentant la possibilité du propriétaire
de céder le droit de propriété à titre onéreux ou gratuit à l’aide
des documents, entre les vivants ou en cas de mort, c’est à
dire de le grever avec des droits réels dérivés, principaux ou
accessoires, en faveur d‘autres personnes, tout en respectant
le régime juridique établi par la loi).
Le sens général du caractère absolu de la propriété est
celui d’opposabilité erga omnes. Autrement dit, le droit est
reconnu à son titulaire par rapport à tous les autres, ceux-ci
ayant l’obligation générale négative de ne rien faire pour
l’enfreindre. Quand le bien se trouve dans la possession
illégitime d’un autre, le propriétaire a à sa disposition l’action
en revendication, qu’on peut promouvoir contre toutes les
personnes. L’inviolabilité du droit de propriété est étroitement
liée au caractère absolu de celui-ci, qu’elle soutient et renforce.
Cela présume que le droit de propriété ne peut pas être violé,
avec la mention que l’inviolabilité est garantie en accord avec
la loi.
Par le caractère entier de la propriété, la littérature juridique
voulant souligner le fait que ce droit réel est le seul qui confère
à son titulaire tous les trois attributs: la possession, l’utilisation
et la disposition. En ce qui concerne le caractère exclusif de
la propriété, il représente l’idée que les attributs du droit sont
non seulement entiers, mais aussi indépendants de tout
pouvoir d’une autre personne sur le bien respectif sauf les
cas quand la propriété est démembrée; En cas de
194
démembrement de la propriété, certains attributs de ce droit
s’exerçaient par une autre personne, à cause d’un autre droit
réel principal, dérivé du droit de propriété.
Des limitations de l’exercice du droit de propriété imposées
par des documents normatifs sont:
Des limitations déterminées par les intérêts généraux:
L’expropriation. L’expropriation a été définie comme
institution juridique de droit public qui consiste en l’acquisition
forcée, à titre onéreux, pour utilité publique, dans les conditions
de la loi et sous contrôle judiciaire des certains biens
immeubles propriété privée. Elle représente une exception
aussi bien du caractère inviolable que de celui absolu de la
propriété. On ne peut exproprier que les immeubles de la
propriété privée des personnes physiques ou juridiques ou
des unités administrative-territoriales qui permettent la
réalisation des certains ouvrages publics ou qui doivent être
détruits pour qu’on puisse exécuter de tels ouvrages.
L’utilisation du sous-sol. À présent, à part le droit de
propriété sur le sous-sol et ses richesses, la Constitution
réglemente le droit d’utiliser le sous-sol. Il peut être exercé
exclusivement pour exécuter des ouvrages d’intérêt public,
par exemple la création d’un réseau souterrain de canaux,
réchauffage ou constructions à caractère militaire.
Restrictions légales:
Le droit de préemption. À la suite de sa réglementation
par la Loi no 54/1998, le droit de préemption a été défini comme
droit subjectif civil, légal, patrimonial, incessible et temporaire,
reconnu aux copropriétaires, aux propriétaires, voisins et
bailleurs, dans cet ordre, en vertu duquel ses titulaires peuvent
gagner la propriété des terrains agricoles situés en extra ville,
en cas de leur vente, avec préférence pour tout autre acheteur,
et dans des conditions égales.
195
La prorogation légale des contractes de louage. Exception
aussi bien du caractère entier et exclusif de la propriété, que
du principe de la force obligatoire des contractes, l’intervention
du législateur dans ce domaine a une motivation sociale forte,
à cause du manque sévère de logements dans le milieu urbain.
Dans la pratique judiciaire actuelle un réel intérêt est celui de
solutionner la situation des locataires qui habitent dans des
immeubles rendus aux vieux propriétaires ou leurs
successeurs en accord avec les Lois no 112/1995 et 10/2001.
La protection du milieu. Conformément aux spécifications
constitutionnelles, le droit de propriété oblige à respecter les
obligations concernant la protection du milieu, la dernière étant
définie comme une activité humaine consciente documentée
scientifiquement, dirigée vers la réalisation d’un but concret
de prévenir la pollution, de maintenir et améliorer les conditions
de vivre sur la Terre.
Les servitudes administratives. Le développement
constant de la théorie du domaine administratif observée dans
la doctrine de spécialité des dernières années impose la
distinction des servitudes administratives de celles légales et
naturelles, reconnues de même comme étant des restrictions
de la propriété, mais spécifiques au domaine privé. Les
servitudes administratives constituent un des moyens utilisés
pour satisfaire les nécessitées publiques, étant des créations
de la technique juridique moderne et apparaissant
simultanément avec la consécration du droit de propriété
individuelle comme liberté publique et l’institution du principe
de la légalité dans l’activité administrative.
Les autres restrictions du droit de propriété sont: les
incapacités spéciales d’utilisation, la copropriété forcée, le cas
réglementé par l’article 581 du Code Civil.
Des limitations déterminées par les intérêts individuels du
titulaire du droit de propriété: parmi les obligations
196
réglementées par le Code Civil se mettent en évidence celles
qui obligent le propriétaire à une certaine action, envers celles
qui imposent une abstention. Dans la première catégorie on
trouve celles qui concernent les frontières et la clôture de la
propriété, auxquelles on ajoute celle mentionnée par l’article
615 du Code Civil. Dans la catégorie des obligations qui
imposent certaines retenues on trouve celles réglementées
par les articles 607 – 610 et 611 du Code Civil. Aux servitudes
réciproques on ajoute, évidemment, celles unilatérales, par
exemple celles mentionnées par les articles 578 et 616 du
Code Civil.
Les limites judiciaires d’exercer le droit de propriété: le
droit de propriété peut subir des restrictions non seulement à
cause des restrictions d’ordre légal, mais aussi par le contrôle
effectué par les instances judiciaires concernant la manière
dont il a été exerce par son titulaire. Il est vrai qu’ on lui
reconnait le droit de profiter de toute l’utilité de sa chose, mais
en même temps, on ne peut pas permettre au propriétaire
d’exerciter abusivement ses prérogatives que son droit lui
confère et que la loi lui reconnait par conséquent.
Le droit de propriété n’a pas une durée limitée en temps,
la propriété conservant sa qualité abstraite de droit réel, sans
tenir comte des transmissions, tant que le bien qui forme son
object existe. Ce caractère est mis en pratique à l’aide de la
transmissibilité de la propriété. Puisque la vie des personnes
physiques et la durée d’existence des personnes juridiques
sont limitées en temps, par la transmission du droit de propriété
on accomplit son passage du patrimoine d’un sujet de droit
dans le patrimoine d’un autre, sans aucune modification.
Deuxièmement, la perpétuation se réfère à l’exercice du droit
de propriété qui ne se perd pas par non-usage, en principe
l’action en revendication étant imprescriptible. On doit
mentionner ici que le caractère transmissible de la propriété
197
est spécifique à la propriété privée, les exceptions étant exprès
et limitativement prévues par la loi. Les parties peuvent extraire
temporairement un bien du circuit civil, par leur accord des
volontés.
La nature juridique des droits réels sur les biens d’un
autre
Les droits réels sur les biens d’un autre sont des droits
réels limités, qui à côté des caractères juridiques typiques à
chaque droit réel, présentent certaines particularités.
Premièrement, pendant que la propriété représente la règle
générale, elles constituent une exception, ayant un contenu
limité. Les principaux droits réels dérivés du droit de propriété
confèrent un ou plusieurs attributs que le titulaire peut exercer
sur le bien d’un autre, mais jamais d’une manière entière et
exclusive spécifique à la propriété. De même, les droits réels
limités peuvent s’éteindre soit par non-usage (à la différence
de la propriété qui est imprescriptible extinctive), soit par
consolidation.
Le point de départ de la recherche est représenté par les
lois promulguées dans les villes-état situées entre le Tigre et
Eufrat, il y a 4000 ans. La propriété connaissait déjà sa forme
individuelle, à côté de celle collective sur les établissements
religieux et sur une partie significative du sol. Des normes de
droit civil peuvent être identifiées dans les lois de létat
Eþnunna, élaborées pendant le roi Bilalama - au début du
deuxième millénaire avant J. C. celles-ci représentant les
plus anciennes réglementations dAkkad. Les problèmes
abordés visent, entre autres, la protection de la propriété des
hommes libres et la détermination des formes que le bail peut
prendre. Suivant ces normes, dans une société où la vie
économique et sociale était dominée par l’essence des notions
198
de loi et justice, le code d’Hammurapi reste une des créations
de référence de tous les temps. En réglementant la propriété
foncière, le code prévoit qu’elle appartient dans la plupart à l’
état, représenté par le roi qui possédait non seulement les
domaines de la famille, mais aussi les territoires obtenus en
lutte. Un autre titulaire du droit de la propriété foncière était la
communauté de paysans, dont les membres se répartissaient
périodiquement l’utilisation temporaire des terrains arables.
En même temps, la propriété privée sur la terre était connue
et réglementée, un rôle important dans son exploitation
revenant au contrat de location. Dans la mesure qu’un tiers
construisait sur un terrain qui ne lui appartenait pas, suivant
les règles de l’accession immobilière, le propriétaire devenait
aussi le propriétaire de la construction. Si le constructeur était
de bonne foi, il pouvait obtenir le droit d’utiliser la construction
édifiée par lui pour une certaine période, d’habitude 10 ans.
L’évolution du droit de superficie du plan obligationnel dans
celui des droits réels représente une dispute fascinante entre
la rigidité du droit civil (ius civile) et le mode que ius honorarium
intervient pour adapter certaines réglementations en accord
avec les nécessitées imposées par les évolutions
économiques et sociales, une vraie lutte entre le principe
superficies solo cedit et la reconnaissance de la possibilité de
admettre des exceptions, le motif historique dominant étant
la dispute sur la propriété. Un autre vecteur de cette
transformation c’ est le moment de l’ élaboration des éléments
qui composent Corpus iuris civilis et qui a marqué cette
évolution d’une manière irréversible.
La catégorie des droits réels s’est formée graduellement
et la délimitation entre actio in rem et actio in personam, qui
permet l’identification des droits réels et des obligations ne
correspond pas au système originaire, étant plutôt un point
réalisé par l’évolution de la jurisprudence classique au moment
du passage de la procédure des législations à celle formulaire.
199
L’empirisme qui a soutenu la formation de la conception
romaine de la propriété et celle de la catégorie des droits réels
libérées de tout schématisme conceptuel et fondements sur
les exigences de la pratique, pendant que les constructions
juridiques représentent le résultat de l’élaboration de la
jurisprudence et de la tradition romaine. L’absence même des
définitions confirme l’idée que la propriété romaine avait le
rôle de répondre aux exigences concrètes imposées par une
période marquée par des profondes transformations politiques,
économiques et sociales.
Ce serait une erreur de croire que les interprètes,
recherchant l’institution de la superficie, n’auraient analysé
que les conceptions élaborées par la jurisprudence, éliminant
totalement les normes. Il y a des auteurs qui soutiennent que
la superficie n’a pas connu le profile d’un droit général et qu’il
a était nécessaire l’assumassions de l’expérience des
coutumes germaniques qui ne connaissaient pas la règle
superficies solo cedit – qui est en contraste avec la nature
même de la superficie. Il est vrai que dans le procès
d’élaboration de la structure des constantes et variables de la
propriété, la jurisprudence était oscillante. Mais la conception
assumée par celle-ci conformément à laquelle le propriétaire
exercite un pouvoir réel sur ses biens créera la prémisse des
divergences juridiques entre la propriété romaine et la
germanique, la dernière observant et protégeant exclusivement l’aspect économique du droit qui n’est pas nécessairement dépendent d’une autorité. Il faut mentionner que la
propriété germanique, par sa structure, permet l’exercice des
prérogatives sur un bien par plusieurs personnes,
simultanément, mais ce type de propriété se présente comme
une institution unitaire.
Les glossateurs combineront au cours de leur recherche
des éléments spécifiques pour les deux types de propriété
200
esquissant la dualité du domaine et introduisant la distinction
entre le domaine directe et le domaine utile. Le superficier,
l’emphytéote et le conducteur à long terme sont dénommés
comme titulaires de dominia utilia. La doctrine, en utilisant de
telles expressions, a l’intention de s’assumer une aire
conceptuelle de la propriété qui ne contiendra quelques unes
des constantes traditionnelles, mettant en évidence le rôle
économique qui doit recomposer ce droit. Le résultat
consistera dans la réunion des deux profiles hétérogènes, sous
la dénomination d’une institution qui se prétend unitaire.
Les glossateurs ont essayé d’identifier la définition de la
superficie en examinant les résultats de la pratique,
l’orientation de la politique législative en les déterminant
d’élargir sur cette forme de propriété touts les moyens de
protection spécifiques à la propriété. À cette occasion on a
analysé les résultats de l’influence éxercitée par la pratique
sur la conception juridique et le changement de la mentalité
qu’on avait imposé. Dans une évaluation juridique, la règle
superficies solo cedit représente un problème qui ne peut être
évité, ni par les adeptes de la propriété superficiaire: le
propriétaire de la superficie est dominus soli. Les glossateurs
maintiennent cette formule quand ils parlent du domaine direct.
Mais en acceptant les conclusions de la pratique – qui
reconnait le profile de la propriété dans la possession du
superficiaire – ils parleront du domaine utile lors de l’analyse
de l’exercice des facultés qui reviennent à celui-ci.
Le titre XLIII, 18 du contient des Digestes – qui représente
le siège de la matière en ce qui concerne la superficie – a
représenté une cible préférée de l’analyse des critiques qui
avaient mis en doute l’origine classique de l’interdite mentionné
au début du premier fragment et surtout son extension aussi
dans le cas quand le rapport juridique a été conçu entre
particuliers. La valeur de cette analyse est évidente, qui établit
201
des jalons stricts, formels et de substance, mais en même
temps, s’impose la question si elle n’est pas poussée au delà
de la limite réelle, déterminant ainsi une conclusion
partiellement ou totalement erronée. Une autre perspective
est offerte par l’idée que dans la mesure où le texte soumis à
l‘examination aurait supporté l’intervention des compilateurs,
la formulation n’en aurait pas été tellement maladroite en
tenant compte du fait que la conception justinienne met en
évidence un caractère réel pour actio de superficie.
Plus que l’usufruit, la superficie peut être comparée avec
l’emphytéose et dans la mesure où l’analogie s’élargisse
jusqu’au niveau de la location visant agri vectigales, on pourrait
identifier une origine commune de ces deux institutions, origine
en directe liaison de causalité avec la procédure de concession
du terrain public. Si on a en vue que la location sur agri
vectigales avait comme objet des terrains publics et si, en
même temps, on recherche la structure modelée de la
superficie de création de la jurisprudence, on arrive à la
conclusion que la dernière vise des constructions édifiées sur
le terrain public. Ce procès de modulation a été soumis à la
pression générée d’une part par le fait que les particuliers ne
pouvaient pas obtenir des droits sur ces biens et d’une autre
part, par les effets du principe superficies solo cedit. Dans
ces conditions, une solution s’imposant pour la réglementation
juridique des parcelles accordées pour construire des
logements et qui devait respecter, en même temps, ces limites.
La tendance manifestée par le droit de Justinian de
concilier le régime classique de la superficie avec l’orientation
idéologique est bien évidente et elle se reflète dans la manière
dans laquelle les compilateurs ont compris de décrira ce
régime. On pourrait dire que dans cette période le superficiaire
dispose d’un pouvoir qui coïncide avec celui du propriétaire et
pourtant, du point de vue juridique il n’est pas propriétaire. Il
202
est vrai que pour pénétrer la nature juridique d’une institution
il ne suffit pas de présenter quelques considérations qui
permettent le crayonnage des principes, mais il s’impose
qu’elles soient le fondement de l’idéologie même qui établit le
cadre de l’activité législative. Malheureusement, sous cet
aspect l’élaboration de la discipline positive de la superficie
est éclipsée par l’esprit des reformes justiniennes. Pourtant
on peut affirmer que la superficie dans le droit Justinian, de
point de vue du système positive, est un ius in re aliena et que
la théorie de la propriété superficiaire représente une prémisse
idéologique du système qui menera à une reconnaissance de
la part du législateur.
La superficie dans le droit moderne
La valeur du droit créé et appliqué par les romains est
reflétée par le fait qu’il a survécu à l’effondrement de l’empire,
ses normes s’étant appliquées dans plusieurs pays, soit d’une
manière directe, soit combinées avec les coutumes et lois
locales, du fond normatif de ces directions de développent se
formant le système de droit romain-germanique. Il a à la base
les systèmes français et allemand auxquels on ajoute des
structures apparentées, dans certains cas l’appartenance étant
déterminée par une réception de deuxième degré, à l’aide
des grands empires coloniaux qui ont pratiqué un export de
législation.
Partie composante du droit romain-germanique, le
système juridique allemand a à sa base une application directe
du droit romain – au cours de plusieurs siècles – sous le nom
de Kaiserrecht. À la longue, ce procès d’absorption a été
transformé dans un procès créatif, couronné par l’élaboration
du Code Civile (Burgerliches Gesetzbuch), mis en vigueur le
1er Janvier 1900. Par §1012 – 1017 on a reconnu un droit qui
203
peut être assimilé à la superficie – ERBBAURECHT.
Ultérieurement, par Décret sur le droit de superficie de 15
Janvier 1919, la réglementation est devenue plus précise et
détaillée en ce qui concerne le contenu légal ou conventionnel
du droit, les effets de la démolition de la construction à la
transmissibilité du droit en cas de mort. Conformément à la
loi spéciale, le fond peut être grevé de telle façon, qu’au
bénéficiaire en faveur duquel on réalise la grévation revienne
le droit aliénable et transmissible par héritage d’avoir une
construction sur ou sous la surface du terrain grevé.
Dans le cas du droit autrichien la superficie a été
réglementée par une loi spéciale le 26 Avril 1912. Elle prévoit
le caractère réel du droit de superficie, mais en spécifiant qu’il
n’est nullement un droit de propriété, et qu’ il n’est nullement
encadré dans la catégorie des droits réels traditionnels, étant
un droit réel sui generis.
La Hongrie présente un profil distinct parmi les états qui
faisaient partie de l’Empire Autriche-Hongrois parce qu’elle a
maintenu son propre système de droit, d’origine
consuétudinaire, l’applicabilité du A.B.G.B. étant d’une courte
durée. La doctrine de ce pays considérait la propriété divisée
comme étant contraire aux principes fondamentaux du droit
de propriété, l’explication étant que la structure n’a pas de
racines dans le ancien droit hongrois.
Le système juridique français – pylône du droit romanogermanique – présente un trait caractéristique déterminé par
les principes de la Révolution Française qui a poursuivi
l’élimination des droits seigneuriaux et des droits foncières
perpétuels et de toute possibilité que ceux – ci renaissent.
Dans la période moderne les termes relatifs qui établissent le
cadre de la reconnaissance du droit de la superficie sont
déterminés par la doctrine et jurisprudence française.
D’ailleurs, la doctrine n’a jamais connu des difficultés pour
204
admettre l’existence du droit de superficie et de l’assimiler à
un véritable droit de propriété. En 1861, La Cour de Cassation,
par une solution d’espèce a statué que la superficie est un
droit réel qui se détache de l’immeuble et constitue en faveur
du titulaire une vraie propriété qui contient y compris le droit
de disposition. Par des normes spéciales on a ultérieurement
réglementé des contrats qui déterminent la naissance d’un
droit de superficie à caractère temporaire.
La législation belge a connu en 10 Janvier 1824 une
réglementation spéciale du droit de superficie, celui - ci étant
défini comme un droit réel qui porte sur les immeubles,
ouvrages et plantations trouvés sur un fond qui appartient à
autrui. La durée pour laquelle on peut le constituer est de 50
ans, avec la possibilité de prolongement, la norme étant d’ordre
publique, de sorte que le droit a un évident caractère
temporaire.
Le Code civil italien de 1942 a réglementé exprès la
superficie, reconnaissant au propriétaire du terrain la possibilité
d’aliéner à un tiers le droit de construire ou de conserver une
construction déjà édifiée sur le terrain qui lui appartient.
En ce qui concerne le droit espagnol, le Code Civil n’a
pas consacré aucune disposition expresse sur le droit de
superficie, mais cette lacune a été remédiée par l’intervention
de quelques réglementations spéciales en matière
hypothécaire qui admettent que la propriété de la surface
puisse être dissociée du sol et que l’accession immobilière
artificielle, réglementée par art. 350 Code Civil Espagnol n’est
pas d’ordre public. La Loi du Fonds Foncier de 12 Mai 1956
prévoit que le droit de superficie peut être constitué en vue de
construire l’immeuble qui entrera dans la propriété du
superficiaire. Dans les deux cas le droit est temporaire.
Le système juridique Suisse représente une vraie synthèse
des branches française et allemande du système
205
romain-germanique. La solution retenue pour l’institution de
la superficie est originale, étant réglementée par une loi
spéciale de 19 Mars 1965. Elle prévoit le droit à une
indemnisation en faveur du superficiaire dans le cas où à
l’expiration du terme, l’immeuble est assumé par le propriétaire
du fond. D’une autre part on reconnait le droit du dernier
d’éloigner les effets de la convention qui a constitué le droit, à
titre de sanction. La doctrine a conclut, à la suite de ces
réglementations, que la superficie est une servitude qui confère
au titulaire le droit d’avoir ou d’élever des constructions sur un
terrain qui appartient à un autre propriétaire.
En ce qui concerne le droit romain imposé à la suite de la
conquête de Dacia, on présume que la province avait le même
régime que les autres territoires occupés, ius civile et ius
gentium, étant appliqués simultanément, en fonction de la
qualité des sujets du rapport juridique civil. Après la fin de la
domination romaine la compilation de Iustinian a été absorbée
indirectement à l’aide de quelques ouvrages publiés en 726 –
Ecloga – assumée partialement par La Rectification de la Loi
en 1652 et Le Manuel de A. Donici en 1814.
Dans les conditions où sur le territoire de notre pays la
féodalité s’est développée plus tard et dans d’autres conditions
que dans l’Ouest de l’Europe, la propriété a connu pourtant la
forme typique de cette période caractérisée par la division de
la propriété. Une situation spéciale a connu la propriété
foncière urbaine, les habitants des villes ayant d’habitude une
administration propre, à la base des privilèges accordés par
le régnant. Souvent les citadins avaient un droit héréditaire
de possession – d’habitude exclusive – en ce qui concerne
les terrains construits (maisons, ateliers, celliers) et la frontière
du bourg entourait, à part de terrain pour l’agriculture, aussi
un endroit pour pâturage, pré, ruchers, moulins.
La superficie a été réglementé par le Code Calimach dans
l’article 1507.
206
La formule de code adoptée par le législateur roumain,
qui ne s’est pas assumé tout le texte de l’art. 553 du Code
civil français a généré une vive dispute en ce qui concerne
l’existence même du droit de superficie. Des arguments
pertinents, assumés aussi par la pratique, ont mis en évidence
le fondement légal de ce droit réel. Le problème paraissait
tranché par la reconnaissance expresse de la superficie par
le nouveau Code Civil Roumain de 1940, mais qui n’a jamais
été mis en vigueur.
L’idée de la dissociation de la propriété du sol de celle de
la surface a permis des applications auxquelles le concept du
droit de superficie avait offert un cadre optime de
développement du point de vue de la construction juridique.
La doctrine roumaine est obligée de démarrer sa recherche
à partir des prévisions de l’art. 492 Code Civil qui instituent
trois présomptions relatives. La première est celle que toute
construction a été réalisé par le propriétaire du sol. La
deuxième est celle conformément à laquelle le propriétaire a
fait l’ouvrage et il a supporté aussi sa valeur. Enfin, la troisième
présomption est celle qui permet, en cas de son abolition,
l’apparition d’un droit réel ayant pour titulaire le constructeur,
une autre personne que le propriétaire du fond. Le premier a
besoin d’une protection plus forte que celle offerte par un droit
personnel, d’autant plus que la valeur de la construction
dépasse souvent celle du fond, la garantie de son droit existant
déjà au fur et à mesure de la réalisation de l’ouvrage et de la
construction de l’édifice. La conclusion en est que la superficie
doit être reconnue non seulement au propriétaire de l’immeuble
construit sur le terrain qui appartient à une autre personne,
mais aussi au constructeur qui édifie, en propre intérêt, sur le
terrain d’un autre, ayant l’accord du propriétaire du terrain non
seulement pour construire, mais aussi pour obtenir la propriété
de l’immeuble ainsi élevé.
207
On définit le droit de superficie comme étant le droit réel
de structure complexe qui consiste dans le droit de propriété
d’une personne – superficiaire – sur des constructions ou
autres ouvrages, situés sur un terrain dans la propriété d’un
autre, ou dans le droit d‘élever sur ce terrain des constructions
ou d’autres ouvrages qui deviennent sa propriété, terrain sur
lequel le superficiaire a un droit d’utilisation.
La limitation du droit d’utilisation sur le terrain à la surface
nécessaire à l’exploitation de la construction doit être soulignée
parce qu’il n’y a aucune raison sous-entendue pour limiter la
possession et l’utilisation du propriétaire du terrain. Dans le
cas où le droit est constitué sur toute la durée de l’existence
de la construction, il ne peut pas être que partiel et limité.
On peut dire que la superficie présente un profile
spécial:quoique son contenu soit plus réduit que la propriété,
celui-ci est en même temps quoique plus riche que celui de
n’importe quel autre droit principal dérivé du droit de propriété.
Le droit de superficie est tout d’abord un droit réel
immobilier ayant comme objet un terrain et une construction
attachée au sol ou édifiée au sous-sol. Étant un droit réel, la
superficie est un droit imprescriptible extinctif l’action en
revendication pouvant être introduite n’importe quand jusqu’à
l’anéantissement du droit même. Le droit de superficie est en
principe aussi un droit perpétuel, subsistant dans toute la
période que la construction édifiée sur le terrain d’un autre
existe dans sa matérialité. Mais la perpétuation tient de la
nature de la superficie et non pas de son essence. Rien ne
s’oppose à ce que les parties, par leur accord de volonté,
établissent un terme à la fin duquel le droit s’anéantisse, la
superficie pouvant être constituée aussi pour une durée
déterminée .
La superficie et l’emphytéose ont été reconnues comme
des droits réels sur le bien d’un autre, comme résultat des
208
besoins sociaux. Les empereurs ont recouru au système du
bail à long terme pour assurer la cultivassions de leurs terrains
– autres que ceux qui appartenaient au citadelles – et qui
n’avaient pas été travaillés. Dans les villes, à cause de
l’accroissement de la population, les loyers étaient exorbitants,
donc il était nécessaire de trouver une modalité d’encourager
la construction des logements sur des terrains qui
appartenaient à l’état mais assurant au constructeur l’utilisation
perpétuelle de l’édifice.
Dans le droit roumain l’emphytéose et la superficie ont
été „unies” en ce qui concerne la terminologie dans le XVIIIème
siècle, sous le nom généralisé de bezman en Moldavie et
embatic dans Le Pays Roumain (Þara Româneascã). Les deux
notions désignaient un droit réel dutilisation dun immeuble,
résulté dune location perpétuelle ou de longue durée, en
échange dun loyer. Cette unification des deux institutions a
survécu jusquà l’élaboration du Code Civil qui, par l’article
1415, a interdit la constitution de l’emphytéose pour l’avenir.
Si la délimitation de la superficie de l’emphytéose se fait
avec difficulté, ayant un profil ressemblant, la distinction est
plus évidente dans le cas des obligations réelles. Les dernières
pèsent sur une personne qui détient certains biens, les
obligations étant liées à ce bien et exprès réglementées par
la loi. La plus importante distinction entre l’obligation corrélative
aux droits réels et l’obligation prompter rem est au niveau de
l’opposabilité. La première est opposable erga omnes, étape
qui ne sera jamais atteinte par l’obligation réelle qui ne devient
jamais une obligation générale.
Initialement, dans le droit romain – la superficie n’ayant la
configuration d’un droit réel autonome – la source du droit du
superficiaire ne pouvait pas être trouvée que dans une
convention de location à l’aide de laquelle le propriétaire du
terrain constituait en faveur d’un tiers un droit d’utilisation sur
209
le bien. La première expression utilisée par les juristes par
laquelle on détermine la location superficiaire des constructions
déjà existantes ou nées même du moment du droit d’édification
est locare solum. Évidemment, dans les limites établies par
ius civile, le problème d’utilisation de l’édifice existent a été
solutionné à l’aide d’un rapport de location dont l’objet ne se
limitait pas à la construction, mais s’élargissait sur le sol aussi.
Plus difficile de solutionner dans le plan juridique c’était le
problème d’utilisation du terrain d’un autre du moment où la
construction n’existait plus, tenant compte des limites établies
dans la typologie de la convention. C’est cet élément qui a
déterminé la transformation du contenu du droit du locataire,
accordant au superficialité une série d’attributions qui ont
crayonné le profil spécifique du droit qui se préfigurait, le
délimitant de la location simplex ou vulgaris.
À présent, tenant compte des réglementations qui
établissent le cadre du droit de superficie – ou plutôt leur
manque – la doctrine est unanime dans l’appréciation que le
droit de superficie peut être obtenu par titre (acte juridique
unilatéral ou bilatéral) à même par le pouvoir de la loi ou par
usucapion.
Le contrat – source du droit de superficie – pourra prendre
soit la forme d’un acte juridique à titre gratuit, soit la forme
d’un acte juridique à titre onéreux – commutatif et affecté par
terme extinctif ou aléatoire, si le droit a été reconnu pour toute
la durée de l’existence de la construction.
Dans une première variante, la superficie peut être
constituée par l’accord exprès du propriétaire du terrain dans
le sens du renoncement au droit d’invoquer le bénéfice
d’accession immobilière artificielle, ce qui permettra au
superficiaire de construire un édifice sur lequel il obtenir le
droit de propriété, simultanément avec le droit d’utilisation sur
le terrain. Dans la seconde variante, la source du droit de
210
superficie peut être trouvée dans le contenu d’une convention
d’aliénation. Chaque modalité peut être utilisée: soit par
deductio, quand tout en aliénant son immeuble, le propriétaire
se réserve le droit sur les constructions, soit par translatio,
quand le propriétaire aliène seulement les constructions, en
se réservant la propriété du terrain.
Le contrat qui détermine la naissance d’une superficie doit
accomplir toutes les conditions de validité nécessaires pour
un acte juridique civil. Il faut mentionner dans ce contexte le
problème du consentement valable de la partie qui s’oblige,
parce que la condition de l’extériorisation du consentement a
posé quelques problèmes dans la pratique judiciaire. Ainsi,
certaines instances judiciaires se sont prononcées dans le
sens que la non-opposition du propriétaire du terrain à
l’édification de la construction par une autre personne suffit
pour que la dernière obtienne un droit de superficie. Nous ne
sommes pas d’accord avec cette solution considérant, à côté
d‘autres auteurs, que l’attitude du propriétaire du terrain qui
ne s’est pas opposé à l’édification de la construction ne peut
pas avoir d’autre conséquence que l’élimination de l’application
– par rapport au constructeur – des sanctions mentionnées
par l‘art. 494 alin. 2 Code Civil, et dans aucun cas n’étant pas
éloignés les effets de l’accession immobilière artificielle.
Une autre dispute a été déterminée dans le cadre de la
doctrine par le problème de la forme que doit prendre l’acte
par lequel se constitue un droit de superficie. Nous apprécions
que, de lege lata, on peut appliquer au contrat le principe du
consensus. Il est vrai que cette conclusion est déterminée
par la signification accordée à la notion d’aliénation. Pourtant,
dans la réglementation actuelle les actes solennels ainsi que
réels sont exprès réglementés de sorte que dans le cas des
autres actes juridiques civils les parties puissent déterminer
en fonction de leur propre intérêt la forme de l’accord de
211
volonté. Mais de lege ferenda, nous considérons que le droit
de superficie, par son profile complexe, justifie une
réglementation spéciale qui contienne inclusivement la
nécessite de l’inscription pour la naissance valide du droit. Le
tiers présume toujours qu’une construction appartient au
propriétaire du fond et il respectera la propriété sur l’immeuble
comme un tout unitaire. Pour lui être opposable le droit du
superficiaire – également en ce qui concerne la propriété sur
la construction et l’utilisation du terrain – le tiers doit connaître
l’exception applicable au cas concret, donc un accord verbal
entre le propriétaire du fond et le constructeur n’étant pas
suffisant.
Étant un droit réel immobilier, le droit de superficie sera
inscrit dans la carte foncière, l’opération ayant ou non un
caractère constitutif en fonction des normes spéciales en
vigueur. En tout cas, c’est seulement au moment de la
publication que le droit devient opposable aux tiers, mais les
inscrits dans la carte foncière se font sur la base des autres
inscriptions, la nécessité de la forme sollicitée de l’acte pour
validité étant de nouveau soulignée.
En ce qui concerne le moment quand on obtienne le droit
de superficie, si la construction est déjà édifiée, la situation
ne porte pas de problèmes spéciaux, le moment étant celui
de la réalisation de l’accord des volontés entre le propriétaire
du fond et le superficiaire. Mais si la construction n’existe pas,
le moment quand on obtienne le droit de superficie correspond
à celui de l’obtention du droit de construire sur le terrain d’un
autre.
Par legs, la superficie peut être constituée par une
personne, qui par son testament, divise le droit de propriété
sur un immeuble dans le sens qu’il institue légataire sur le
terrain un bénéficiaire et pour légataire sur la construction un
autre bénéficiaire. Parce qu’il s’agit des legs à titre particulier
212
– qui devront accomplir les conditions de fonds et de forme
pour validité – on applique les spécifications de l’article 923
C.Civ., donc toute aliénation de l’objet du legs détermine sa
révocation.
Des problèmes spéciaux concernant la constitution du
droit de superficie par titre:
La constitution de la superficie par acte de concession:
on peut constituer le droit de superficie sur les terrains dans
le domaine privé de l’état et des unités administrativeterritoriales par acte de concession, dans les conditions de
l’article 10 de la Loi no 50/1991. La concession se fait pour la
durée de l’existence de la construction, et le droit ainsi constitué
se transmet simultanément et de pair avec le droit de propriété
sur la construction édifiée sur le terrain respectif.
La situation de la construction édifiée par la violation du
terrain avoisiné: plusieurs solutions on été décidées par les
instances judiciaires, la plupart étant justifiées par l’aspect
économique de la situation créée, tout en considérant qu’on
n’impose pas la démolition de la construction seulement parce
que le propriétaire a violé le terrain avoisiné, sans tenir compte
qu’il s’agissait des portions importantes ou insignifiantes. On
est arrivé jusqu’à l’idée de sanctionner la passivité du
propriétaire qui n’a pas fait les démarches nécessaires pour
arrêter l’édification de la construction. Nous considérons, à
côté d‘autres auteurs que la sanction de la soi-disant passivité
du propriétaire, à cause de l’idée de l’abus de droit, est
excessive parce que tout d’abord, celui qui s’assume les
risques c’est toujours le constructeur. D’une autre part,
l’appréciation du titulaire du fond comme étant de mauvaise-foi
apparaît bien exagérée et inconcevable l’idée que celui-ci
puisse annihiler la mauvaise-foi du constructeur, le dernier
étant ainsi considéré comme un constructeur de bonne-foi.
L’idée de la conversion de la position psychique du titulaire
213
n’a aucun support juridique et le droit sur les constructions
est conféré au titulaire du fond par sa qualité même de
propriétaire, non pas par sa bonne-foi.
La possibilité d’obtenir un droit de superficie par l’effet de
la prescription acquisitive résulte de la nature même du droit
comme étant un droit réel auquel on applique les spécifications
de l’article 1837 C.Civ.
Dans la doctrine on le présente comme le seul cas de
l’obtention ex lege du droit de superficie résulté suivant
l’application des spécifications de l’article 30. C.fam. La
pratique a statué que toutes les constructions édifiées pendant
le mariage sur le terrain comme bien propre d’un des deux
maris, sont des biens communs.
La protection du superficiaire se fait dans un double sens:
avant tout, en contradictoire avec le propriétaire du terrain, et
puis par rapport aux tiers. Cette distinction est rencontrée dès
le droit romain.
Dans le droit moderne, la protection de la superficie se
réalise par de nombreux moyens juridiques dont le plus
important est la protection constitutionnelle assurée à la
propriété privée. En ce qui concerne les modalités spécifiques
au droit civil, elles incluent la totalité des actions en justice
par lesquelles le titulaire du droit sollicite aux instances
judiciaires de décider pour éloigner tout contact ou violation
de son droit.
Le superficiaire et le titulaire du droit de propriété sur le
terrain pourront protéger leurs droits dans une formule unitaire,
quand l’action du tiers affecte tous les deux, mais ils pourront
le faire aussi d’une manière indépendante.
214
MATTEL, INC.
V.
MCA RECORDS, INC.
296 F.3d 894
United States Court of Appeals,
Ninth Circuit
July 24, 2002
OPINION
Alex KOZINSKI, Circuit Judge114:
If this were a sci-fi melodrama, it might be called
Speech-Zilla meets Trademark Kong.
I
Barbie was born in Germany in the 1950s as an adult
collector’s item. Over the years, Mattel transformed her from
a doll that resembled a “German street walker,”1 as she
114
Alex Kozinski (born 23 July 1950) is a Romanian American jurist.
He is currently Chief Judge of the United States Court of Appeals for the
Ninth Circuit and an essayist and judicial commentator. Kozinski was born
in Bucharest, Romania. In 1962, when he was 12, his parents, both
Holocaust survivors, brought him to the United States. The family settled
in Los Feliz, Los Angeles, California, where his father, Moses, ran a small
grocery store. Kozinski graduated from University of California, Los Angeles,
receiving an A.B. degree in 1972, and from UCLA School of Law, receiving
a J.D. degree in 1975.
215
originally appeared, into a glamorous, long-legged blonde.
Barbie has been labeled both the ideal American woman and
a bimbo. She has survived attacks both psychic (from feminists
critical of her fictitious figure) and physical (more than 500
professional makeovers). She remains a symbol of American
girlhood, a public figure who graces the aisles of toy stores
throughout the country and beyond. With Barbie, Mattel
created not just a toy but a cultural icon.
With fame often comes unwanted attention. Aqua is a
Danish band that has, as yet, only dreamed of attaining
Barbie-like status. In 1997, Aqua produced the song Barbie
Girl on the album Aquarium. In the song, one bandmember
impersonates Barbie, singing in a high-pitched, doll-like voice;
another bandmember, calling himself Ken, entices Barbie to
“go party.” (The lyrics are in the Appendix.) Barbie Girl singles
sold well and, to Mattel’s dismay, the song made it onto Top
40 music charts.
Mattel brought this lawsuit against the music companies
who produced, marketed and sold Barbie Girl: MCA Records,
Inc., Universal Music International Ltd., Universal Music A/S,
Universal Music & Video Distribution, Inc. and MCA Music
Kozinski’s first judicial appointment was as chief judge at the newly
formed United States Court of Federal Claims in 1982. In 1985, aged 35,
Kozinski was appointed to a new seat at the U. S. Court of Appeals for the
Ninth Circuit by President Ronald Reagan, making him the youngest federal
appeals court judge in the country. Defending the court against criticism
because of a controversial decision, Kozinski went on record emphasizing
the independence of the judges: “It seems to me that this is what makes
this country truly great – that we can have a judiciary where the person
who appoints you doesn’t own you.” He also took a stand against the
charge that the Ninth Circuit Court is overly liberal, which led some to call
it “The Notorious Ninth”: “And yet I can say with some confidence that
cries that the Ninth Circuit is so liberal are just simply misplaced.” On
November 30, 2007, Judge Kozinski received the gavel as the tenth Chief
Judge of the Ninth Circuit Court of Appeals.
216
Scandinavia AB (collectively, “MCA”). MCA in turn challenged
the district court’s jurisdiction under the Lanham Act and its
personal jurisdiction over the foreign defendants, Universal
Music International Ltd., Universal Music A/S and MCA Music
Scandinavia AB (hereinafter “foreign defendants”); MCA also
brought a defamation claim against Mattel for statements
Mattel made about MCA while this lawsuit was pending. The
district court concluded it had jurisdiction over the foreign
defendants and under the Lanham Act, and granted MCA’s
motion for summary judgment on Mattel’s federal and state-law
claims for trademark infringement and dilution. The district
court also granted Mattel’s motion for summary judgment on
MCA’s defamation claim.
Mattel appeals the district court’s ruling that Barbie Girl is
a parody of Barbie and a nominative fair use; that MCA’s use
of the term Barbie is not likely to confuse consumers as to
Mattel’s affiliation with Barbie Girl or dilute the Barbie mark;
and that Mattel cannot assert an unfair competition claim under
the Paris Convention for the Protection of Industrial Property.
MCA cross-appeals the grant of summary judgment on its
defamation claim as well as the district court’s jurisdictional
holdings.
II
A. All three foreign defendants are affiliated members of
Universal Music Group and have an active relationship with
each other and with domestic members of the Group.
Defendants entered into cross-licensing agreements and
developed a coordinated plan to distribute the Barbie Girl song
in the United States (including California), and sent promotional
copies of the Barbie Girl single and the Aquarium album to
the United States (including California). This conduct was
217
expressly aimed at, and allegedly caused harm in, California,
Mattel’s principal place of business. See Panavision Int’l, L.P.
v. Toeppen, 141 F.3d 1316, 1321 (9th Cir.1998). Mattel’s
trademark claims would not have arisen “but for” the conduct
foreign defendants purposefully directed toward California, and
jurisdiction over the foreign defendants, who are represented
by the same counsel and closely associated with the domestic
defendants, is reasonable. See id. at 1321-22. The district
court did not err in asserting specific personal jurisdiction over
the foreign defendants.
B. Sales of the Aquarium album worldwide had a sufficient
effect on American foreign commerce, and Mattel suffered
monetary injury in the United States from those sales. See
Ocean Garden, Inc. v. Marktrade Co., 953 F.2d 500, 503 (9th
Cir.1991). Moreover, Mattel’s claim is more closely tied to
interests of American foreign commerce than it is to the
commercial interests of other nations: Mattel’s principal place
of business is in California, the foreign defendants are closely
related to the domestic defendants, and Mattel sought relief
only for defendants’ sales in the United States. See Star-Kist
Foods, Inc. v. P.J. Rhodes & Co., 769 F.2d 1393, 1395-96
(9th Cir.1985). The district court properly exercised extraterritorial jurisdiction under the Lanham Act.
III
A. A trademark is a word, phrase or symbol that is used to
identify a manufacturer or sponsor of a good or the provider
of a service. See New Kids on the Block v. News Am. Publ’g,
Inc., 971 F.2d 302, 305 (9th Cir.1992). It’s the owner’s way of
preventing others from duping consumers into buying a product
they mistakenly believe is sponsored by the trademark owner.
A trademark “inform[s] people that trademarked products come
218
from the same source.” Id. at 305 n. 2. Limited to this core
purpose – avoiding confusion in the marketplace – a trademark owner’s property rights play well with the First
Amendment. “Whatever first amendment rights you may have
in calling the brew you make in your bathtub `Pepsi’ are easily
outweighed by the buyer’s interest in not being fooled into
buying it.” Trademarks Unplugged, 68 N.Y.U. L.Rev. 960, 973
(1993).
The problem arises when trademarks transcend their
identifying purpose. Some trademarks enter our public
discourse and become an integral part of our vocabulary. How
else do you say that something’s “the Rolls Royce of its class”?
What else is a quick fix, but a Band-Aid? Does the average
consumer know to ask for aspirin as “acetyl salicylic acid”?
See Bayer Co. v. United Drug Co., 272 F. 505, 510 (S.D.N.Y.
1921). Trademarks often fill in gaps in our vocabulary and
add a contemporary flavor to our expressions. Once imbued
with such expressive value, the trademark becomes a word in
our language and assumes a role outside the bounds of
trademark law.
Our likelihood-of-confusion test, see AMF Inc. v. Sleekcraft
Boats, 599 F.2d 341, 348-49 (9th Cir.1979), generally strikes
a comfortable balance between the trademark owner’s
property rights and the public’s expressive interests. But when
a trademark owner asserts a right to control how we express
ourselves – when we’d find it difficult to describe the product
any other way (as in the case of aspirin), or when the mark
(like Rolls Royce) has taken on an expressive meaning apart
from its source-identifying function – applying the traditional
test fails to account for the full weight of the public’s interest in
free expression.
The First Amendment may offer little protection for a
competitor who labels its commercial good with a confusingly
219
similar mark, but “[t]rademark rights do not entitle the owner
to quash an unauthorized use of the mark by another who is
communicating ideas or expressing points of view.” L.L. Bean,
Inc. v. Drake Publishers, Inc., 811 F.2d 26, 29 (1st Cir.1987).
Were we to ignore the expressive value that some marks
assume, trademark rights would grow to encroach upon the
zone protected by the First Amendment. See Yankee Publ’g,
Inc. v. News Am. Publ’g, Inc., 809 F.Supp. 267, 276
(S.D.N.Y.1992) (“[W]hen unauthorized use of another’s mark
is part of a communicative message and not a source identifier,
the First Amendment is implicated in opposition to the
trademark right.”). Simply put, the trademark owner does not
have the right to control public discourse whenever the public
imbues his mark with a meaning beyond its source-identifying
function. See Anti-Monopoly, Inc. v. Gen. Mills Fun Group,
611 F.2d 296, 301 (9th Cir.1979) (“It is the source-denoting
function which trademark laws protect, and nothing more.”).
B. There is no doubt that MCA uses Mattel’s mark: Barbie
is one half of Barbie Girl. But Barbie Girl is the title of a song
about Barbie and Ken, a reference that – at least today –
can only be to Mattel’s famous couple. We expect a title to
describe the underlying work, not to identify the producer, and
Barbie Girl does just that.
The Barbie Girl title presages a song about Barbie, or at
least a girl like Barbie. The title conveys a message to
consumers about what they can expect to discover in the song
itself; it’s a quick glimpse of Aqua’s take on their own song.
The lyrics confirm this: The female singer, who calls herself
Barbie, is “a Barbie girl, in [her] Barbie world.” She tells her
male counterpart (named Ken), “Life in plastic, it’s fantastic.
You can brush my hair, undress me everywhere/Imagination,
life is your creation.” And off they go to “party.” The song pokes
fun at Barbie and the values that Aqua contends she
220
represents. See Cliffs Notes, Inc. v. Bantam Double-day Dell
Publ’g Group, 886 F.2d 490, 495-96 (2d Cir.1989). The female
singer explains, “I’m a blond bimbo girl, in a fantasy world/
Dress me up, make it tight, I’m your dolly.”
The song does not rely on the Barbie mark to poke fun at
another subject but targets Barbie herself. See Campbell v.
Acuff-Rose Music, Inc., 510 U.S. 569, 580, 114 S.Ct. 1164,
127 L.Ed.2d 500 (1994); see also Dr. Seuss Ents., L.P. v.
Penguin Books USA, Inc., 109 F.3d 1394, 1400 (9th Cir.1997).
This case is therefore distinguishable from Dr. Seuss, where
we held that the book The Cat NOT in the Hat! borrowed Dr.
Seuss’s trademarks and lyrics to get attention rather than to
mock The Cat in the Hat! The defendant’s use of the Dr. Seuss
trademarks and copyrighted works had “no critical bearing on
the substance or style of” The Cat in the Hat!, and therefore
could not claim First Amendment protection. Id. at 1401. Dr.
Seuss recognized that, where an artistic work targets the
original and does not merely borrow another’s property to get
attention, First Amendment interests weigh more heavily in
the balance. See id. at 1400-02; see also Harley-Davidson,
Inc. v. Grottanelli, 164 F.3d 806, 812-13 (2d Cir.1999) (a
parodist whose expressive work aims its parodic commentary
at a trademark is given considerable leeway, but a claimed
parodic use that makes no comment on the mark is not a
permitted trademark parody use).
The Second Circuit has held that “in general the [Lanham]
Act should be construed to apply to artistic works only where
the public interest in avoiding consumer confusion outweighs
the public interest in free expression.” Rogers v. Grimaldi, 875
F.2d 994, 999 (2d Cir.1989); see also Cliffs Notes, 886 F.2d at
494 (quoting Rogers, 875 F.2d at 999). Rogers considered a
challenge by the actress Ginger Rogers to the film Ginger
and Fred. The movie told the story of two Italian cabaret
221
performers who made a living by imitating Ginger Rogers and
Fred Astaire. Rogers argued that the film’s title created the
false impression that she was associated with it.
At first glance, Rogers certainly had a point. Ginger was
her name, and Fred was her dancing partner. If a pair of
dancing shoes had been labeled Ginger and Fred, a dancer
might have suspected that Rogers was associated with the
shoes (or at least one of them), just as Michael Jordan has
endorsed Nike sneakers that claim to make you fly through
the air. But Ginger and Fred was not a brand of shoe; it was
the title of a movie and, for the reasons explained by the
Second Circuit, deserved to be treated differently.
A title is designed to catch the eye and to promote the
value of the underlying work. Consumers expect a title to
communicate a message about the book or movie, but they
do not expect it to identify the publisher or producer. See
Application of Cooper, 45 C.C.P.A. 923, 254 F.2d 611, 615-16
(C.C.P.A.1958) (A “title ... identifies a specific literary work, ...
and is not associated in the public mind with the ...
manufacturer.” (internal quotation marks omitted)). If we see
a painting titled “Campbell’s Chicken Noodle Soup,” we’re
unlikely to believe that Campbell’s has branched into the art
business. Nor, upon hearing Janis Joplin croon “Oh Lord, won’t
you buy me a Mercedes-Benz?,” would we suspect that she
and the carmaker had entered into a joint venture. A title tells
us something about the underlying work but seldom speaks
to its origin:
Though consumers frequently look to the title of a work to
determine what it is about, they do not regard titles of artistic
works in the same way as the names of ordinary commercial
products. Since consumers expect an ordinary product to be
what the name says it is, we apply the Lanham Act with some
rigor to prohibit names that misdescribe such goods. But most
222
consumers are well aware that they cannot judge a book solely
by its title any more than by its cover.
Rogers, 875 F.2d at 1000 (citations omitted).
Rogers concluded that literary titles do not violate the
Lanham Act “unless the title has no artistic relevance to the
underlying work whatsoever, or, if it has some artistic relevance,
unless the title explicitly misleads as to the source or the
content of the work.” Id. at 999 (footnote omitted). We agree
with the Second Circuit’s analysis and adopt the Rogers
standard as our own.
Applying Rogers to our case, we conclude that MCA’s use
of Barbie is not an infringement of Mattel’s trademark. Under
the first prong of Rogers, the use of Barbie in the song title
clearly is relevant to the underlying work, namely, the song
itself. As noted, the song is about Barbie and the values Aqua
claims she represents. The song title does not explicitly mislead
as to the source of the work; it does not, explicitly or otherwise,
suggest that it was produced by Mattel. The only indication
that Mattel might be associated with the song is the use of
Barbie in the title; if this were enough to satisfy this prong of
the Rogers test, it would render Rogers a nullity. We therefore
agree with the district court that MCA was entitled to summary
judgment on this ground. We need not consider whether the
district court was correct in holding that MCA was also entitled
to summary judgment because its use of Barbie was a
nominative fair use.2
IV
Mattel separately argues that, under the Federal
Trademark Dilution Act (“FTDA”), MCA’s song dilutes the
Barbie mark in two ways: It diminishes the mark’s capacity to
identify and distinguish Mattel products, and tarnishes the mark
223
because the song is inappropriate for young girls. See 15
U.S.C. § 1125(c); see also Panavision, 141 F.3d at 1324.
“Dilution” refers to the “whittling away of the value of a
trademark” when it’s used to identify different products. 4 J.
Thomas McCarthy, McCarthy on Trademarks and Unfair
Competition § 24.67, at 24-120; § 24.70, at 24-122 (2001).
For example, Tylenol snowboards, Netscape sex shops and
Harry Potter dry cleaners would all weaken the “commercial
magnetism” of these marks and diminish their ability to evoke
their original associations. Ralph S. Brown, Jr., Advertising
and the Public Interest: Legal Protection of Trade Symbols,
57 Yale L.J. 1165, 1187 (1948), reprinted in 108 Yale L.J. 1619
(1999). These uses dilute the selling power of these
trademarks by blurring their “uniqueness and singularity,” Frank
I. Schechter, The Rational Basis of Trademark Protection, 40
Harv. L.Rev. 813, 831 (1927), and/or by tarnishing them with
negative associations.
By contrast to trademark infringement, the injury from
dilution usually occurs when consumers aren’t confused about
the source of a product: Even if no one suspects that the maker
of analgesics has entered into the snowboard business, the
Tylenol mark will now bring to mind two products, not one.
Whereas trademark law targets “interference with the source
signaling function” of trademarks, dilution protects owners
“from an appropriation of or free riding on” the substantial
investment that they have made in their marks. I.P. Lund
Trading ApS v. Kohler Co., 163 F.3d 27, 50 (1st Cir.1998).
Originally a creature of state law, dilution received
nationwide recognition in 1996 when Congress amended the
Lanham Act by enacting the FTDA.3 The statute protects “[t]he
owner of a famous mark... against another person’s
commercial use in commerce of a mark or trade name, if such
use begins after the mark has become famous and causes
224
dilution of the distinctive quality of the mark.” 15 U.S.C. §
1125(c). Dilutive uses are prohibited unless they fall within
one of the three statutory exemptions discussed below. See
pp. 904-07 infra. For a lucid and scholarly discussion of the
statutory terms, as well as the purposes of the federal dilution
statute, we refer the reader to Judge Leval’s opinion in Nabisco,
Inc. v. PF Brands, Inc., 191 F.3d 208, 214-17 (2d Cir.1999).
Barbie easily qualifies under the FTDA as a famous and
distinctive mark, and reached this status long before MCA
began to market the Barbie Girl song. The commercial success
of Barbie Girl establishes beyond dispute that the Barbie mark
satisfies each of these elements.
We are also satisfied that the song amounts to a
“commercial use in commerce.” Although this statutory
language is ungainly, its meaning seems clear: It refers to a
use of a famous and distinctive mark to sell goods other than
those produced or authorized by the mark’s owner. Panavision,
141 F.3d at 1324-25. That is precisely what MCA did with the
Barbie mark: It created and sold to consumers in the
marketplace commercial products (the Barbie Girl single and
the Aquarium album) that bear the Barbie mark.
MCA’s use of the mark is dilutive. MCA does not dispute
that, while a reference to Barbie would previously have brought
to mind only Mattel’s doll, after the song’s popular success,
some consumers hearing Barbie’s name will think of both the
doll and the song, or perhaps of the song only.4 This is a
classic blurring injury and is in no way diminished by the fact
that the song itself refers back to Barbie the doll. To be dilutive,
use of the mark need not bring to mind the junior user alone.
The distinctiveness of the mark is diminished if the mark no
longer brings to mind the senior user alone.5
We consider next the applicability of the FTDA’s three
statutory exemptions. These are uses that, though potentially
225
dilutive, are nevertheless permitted: comparative advertising;
news reporting and commentary; and noncommercial use. 15
U.S.C. § 1125(c)(4)(B). The first two exemptions clearly do
not apply; only the exemption for noncommercial use need
detain us.
A “noncommercial use” exemption, on its face, presents
a bit of a conundrum because it seems at odds with the earlier
requirement that the junior use be a “commercial use in
commerce.” If a use has to be commercial in order to be
dilutive, how then can it also be noncommercial so as to satisfy
the exception of section 1125(c)(4)(B)? If the term “commercial
use” had the same meaning in both provisions, this would
eliminate one of the three statutory exemptions defined by
this subsection, because any use found to be dilutive would,
of necessity, not be noncommercial.
Such a reading of the statute would also create a
constitutional problem, because it would leave the FTDA with
no First Amendment protection for dilutive speech other than
comparative advertising and news reporting. This would be a
serious problem because the primary (usually exclusive)
remedy for dilution is an injunction.6 As noted above, tension
with the First Amendment also exists in the trademark context,
especially where the mark has assumed an expressive function
beyond mere identification of a product or service. See pp.
900-901 supra; New Kids on the Block, 971 F.2d at 306-08.
These concerns apply with greater force in the dilution context
because dilution lacks two very significant limitations that
reduce the tension between trademark law and the First
Amendment.
First, depending on the strength and distinctiveness of the
mark, trademark law grants relief only against uses that are
likely to confuse. See 5 McCarthy § 30:3, at 30-8 to 30-11;
Restatement § 35 cmt. c at 370. A trademark injunction is
226
usually limited to uses within one industry or several related
industries. Dilution law is the antithesis of trademark law in
this respect, because it seeks to protect the mark from
association in the public’s mind with wholly unrelated goods
and services. The more remote the good or service associated
with the junior use, the more likely it is to cause dilution rather
than trademark infringement. A dilution injunction, by contrast
to a trademark injunction, will generally sweep across broad
vistas of the economy.
Second, a trademark injunction, even a very broad one, is
premised on the need to prevent consumer confusion. This
consumer protection rationale – averting what is essentially a
fraud on the consuming public – is wholly consistent with the
theory of the First Amendment, which does not protect
commercial fraud. Cent. Hudson Gas & Elec. v. Pub. Serv.
Comm’n, 447 U.S. 557, 566, 100 S.Ct. 2343, 65 L.Ed.2d 341
(1980); see Thompson v. W. States Med. Ctr., U.S., 122 S.Ct.
1497, 152 L.Ed.2d 563 (2002) (applying Central Hudson).
Moreover, avoiding harm to consumers is an important interest
that is independent of the senior user’s interest in protecting
its business.
Dilution, by contrast, does not require a showing of
consumer confusion, 15 U.S.C. § 1127, and dilution injunctions
therefore lack the built-in First Amendment compass of
trademark injunctions. In addition, dilution law protects only
the distinctiveness of the mark, which is inherently less weighty
than the dual interest of protecting trademark owners and
avoiding harm to consumers that is at the heart of every
trademark claim.
Fortunately, the legislative history of the FTDA suggests
an interpretation of the “noncommercial use” exemption that
both solves our interpretive dilemma and diminishes some
First Amendment concerns: “Noncommercial use” refers to a
use that consists entirely of noncommercial, or fully
227
constitutionally protected, speech. See 2 Jerome Gilson et
al., Trademark Protection and Practice § 5.12[1][c][vi], at 5-240
(this exemption “is intended to prevent the courts from
enjoining speech that has been recognized to be [fully]
constitutionally protected,” “such as parodies”). Where, as
here, a statute’s plain meaning “produces an absurd, and
perhaps unconstitutional, result[, it is] entirely appropriate to
consult all public materials, including the background of [the
statute] and the legislative history of its adoption.” Green v.
Bock Laundry Mach. Co., 490 U.S. 504, 527, 109 S.Ct. 1981,
104 L.Ed.2d 557 (1989) (Scalia, J., concurring).
The legislative history bearing on this issue is particularly
persuasive. First, the FTDA’s sponsors in both the House and
the Senate were aware of the potential collision with the First
Amendment if the statute authorized injunctions against
protected speech. Upon introducing the counterpart bills,
sponsors in each house explained that the proposed law “will
not prohibit or threaten noncommercial expression, such as
parody, satire, editorial and other forms of expression that are
not a part of a commercial transaction.” 141 Cong. Rec.
S19306-10, S19310 (daily ed. Dec. 29, 1995) (statement of
Sen. Hatch); 141 Cong. Rec. H14317-01, H14318 (daily ed.
Dec. 12, 1995) (statement of Rep. Moorhead). The House
Judiciary Committee agreed in its report on the FTDA.
H.R.Rep. No. 104-374, at 4 (1995), reprinted in 1995
U.S.C.C.A.N. 1029, 1031 (“The bill will not prohibit or threaten
`noncommercial’ expression, as that term has been defined
by the courts.”).7
The FTDA’s section-by-section analysis presented in the
House and Senate suggests that the bill’s sponsors relied on
the “noncommercial use” exemption to allay First Amendment
concerns. H.R. Rep. No. 104-374, at 8, reprinted in 1995
U.S.C.C.A.N. 1029, 1035 (the exemption “expressly
incorporates the concept of `commercial’ speech from the
228
`commercial speech’ doctrine, and proscribes dilution actions
that seek to enjoin use of famous marks in `non-commercial’
uses (such as consumer product reviews)”); 141 Cong. Rec.
S19306-10, S19311 (daily ed. Dec. 29, 1995) (the exemption
“is consistent with existing case law[, which] recognize[s] that
the use of marks in certain forms of artistic and expressive
speech is protected by the First Amendment”). At the request
of one of the bill’s sponsors, the section-by-section analysis
was printed in the Congressional Record. 141 Cong. Rec.
S19306-10, S19311 (daily ed. Dec. 29, 1995). Thus, we know
that this interpretation of the exemption was before the Senate
when the FTDA was passed, and that no senator rose to
dispute it.
To determine whether Barbie Girl falls within this
exemption, we look to our definition of commercial speech
under our First Amendment caselaw. See H.R.Rep. No.
104-374, at 8, reprinted in 1995 U.S.C.C.A.N. 1029, 1035 (the
exemption “expressly incorporates the concept of `commercial’
speech from the `commercial speech’ doctrine”); 141 Cong.
Rec. S19306-10, S19311 (daily ed. Dec. 29, 1995) (the
exemption “is consistent with existing [First Amendment] case
law”). “Although the boundary between commercial and
noncommercial speech has yet to be clearly delineated, the
`core notion of commercial speech’ is that it `does no more
than propose a commercial transaction.’” Hoffman v. Capital
Cities/ABC, Inc., 255 F.3d 1180, 1184 (9th Cir.2001) (quoting
Bolger v. Youngs Drug Prod’s Corp., 463 U.S. 60, 66, 103
S.Ct. 2875, 77 L.Ed.2d 469 (1983)). If speech is not “purely
commercial” – that is, if it does more than propose a
commercial transaction – then it is entitled to full First
Amendment protection. Id. at 1185-86 (internal quotation
marks omitted).
In Hoffman, a magazine published an article featuring
digitally altered images from famous films. Computer artists
229
modified shots of Dustin Hoffman, Cary Grant, Marilyn Monroe
and others to put the actors in famous designers’ spring
fashions; a still of Hoffman from the movie “Tootsie” was altered
so that he appeared to be wearing a Richard Tyler evening
gown and Ralph Lauren heels. Hoffman, who had not given
permission, sued under the Lanham Act and for violation of
his right to publicity. Id. at 1183.
The article featuring the altered image clearly served a
commercial purpose: “to draw attention to the for-profit
magazine in which it appear[ed]” and to sell more copies. Id.
at 1186. Nevertheless, we held that the article was fully
protected under the First Amendment because it included
protected expression: “humor” and “visual and verbal editorial
comment on classic films and famous actors.” Id. at 1185
(internal quotation marks omitted). Because its commercial
purpose was “inextricably entwined with [these] expressive
elements,” the article and accompanying photographs enjoyed
full First Amendment protection. Id.
Hoffman controls: Barbie Girl is not purely commercial
speech, and is therefore fully protected. To be sure, MCA used
Barbie’s name to sell copies of the song. However, as we’ve
already observed, see pp. 901-02 supra, the song also
lampoons the Barbie image and comments humorously on
the cultural values Aqua claims she represents. Use of the
Barbie mark in the song Barbie Girl therefore falls within the
noncommercial use exemption to the FTDA. For precisely the
same reasons, use of the mark in the song’s title is also
exempted.
V
Mattel next argues that the district court erred in granting
summary judgment for the foreign defendants on its unfair
competition claim under the Paris Convention for the Protection
230
of Industrial Property, Mar. 20, 1883, as revised at Stockholm,
July 14, 1967, art. 10bis, 21 U.S.T. 1583, 1648, 828 U.N.T.S.
305, 337 (hereinafter Paris Convention). Mattel grounds its
claim on Article 10bis, which provides that “[t]he countries of
the Union are bound to assure to nationals of such countries
effective protection against unfair competition.” Paris
Convention, art. 10bis, 21 U.S.T. at 1648, 828 U.N.T.S. at
337. Mattel asserts that Article 10bis creates a federal cause
of action for unfair competition in international disputes, and
that section 44 of the Lanham Act, 15 U.S.C. § 1126, makes
the substantive provisions of the Paris Convention available
to United States nationals.
In Toho Co. v. Sears, Roebuck & Co., 645 F.2d 788, 790-92
(9th Cir.1981), the Japanese producer and distributor of
“Godzilla” asserted a claim against the manufacturer of
“Bagzilla” garbage bags based on a “federal law of unfair
competition.” Subsection 44(b) gives to “persons whose
country of origin is a party to any [trademark] convention or
treaty ... to which the United States is also a party” the benefits
of section 44 to the extent necessary to give effect to the
provisions of those treaties. 15 U.S.C. § 1126(b). These
benefits include “effective protection against unfair
competition.” 15 U.S.C. § 1126(h). Thus, a foreign national is
granted protection against unfair competition consistent with
the protections of applicable trademark treaties.
However, we made clear in Toho that subsection 44(h)
does not create a general federal law of unfair competition.
See 645 F.2d at 792; see also Int’l Order of Job’s Daughters v.
Lindeburg & Co., 633 F.2d 912, 915-16, 916 n. 5 (9th Cir.1980).
Rather, “[t]he grant in subsection (h) of effective protection
against unfair competition is tailored to the provisions of the
unfair competition treaties by subsection (b), which extends
the benefits of section 44 only to the extent necessary to give
231
effect to the treaties.” Toho, 645 F.2d at 792. Subsection 44(h)
creates a federal right that is coextensive with the substantive
provisions of the treaty involved. See id. Because the treaty
involved in Toho required that Japanese corporations be
treated as favorably as domestic companies with respect to
unfair competition claims, we held that subsection 44(h)
provided Toho with a federal forum in which to bring its state
unfair competition claims. See id.
Subsection 44(i) goes no farther. It does not create a
federal cause of action where subsection 44(h) would not,
because it provides only that United States citizens “shall have
the same benefits as are granted by this section to persons
described in subsection (b) of this section.” 15 U.S.C. § 1126(i).
And, “so far as concerns `unfair competition,’ those `benefits’
are limited to such as may be found in some `convention or
treaty relating to ... the repression of unfair competition.’ The
purpose of [subsection 44(i)], quite clearly, is no more than to
extend to citizens and residents those `benefits’ that any
`convention or treaty’ gives to aliens, including the same
remedies for `protection against unfair competition’ that
subsection (h) gives to aliens.” Am. Auto. Ass’n v. Spiegel,
205 F.2d 771, 775 (2d Cir.1953). The only protection against
unfair competition that subsection 44(h) grants to foreign
nationals, and that subsection 44(i) therefore grants to
American citizens, is that “necessary to give effect to any
provisions of [trademark treaties].” 15 U.S.C. § 1126(b).
Therefore, Mattel’s federal unfair competition claim depends
on the extent to which the substantive provisions of the Paris
Convention create one.
However, we’ve also held that “the Paris Convention was
not intended to define the substantive law in the area of `unfair
competition’ of the signatory countries.” Kemart Corp. v.
Printing Arts Research Labs., Inc., 269 F.2d 375, 389 (9th
232
Cir.1959). The Paris Convention does not provide substantive
rights but ensures “national treatment.” 4 McCarthy § 29:25.
That is, it requires that “foreign nationals ... be given the same
treatment in each of the member countries as that country
makes available to its own citizens.” Vanity Fair Mills v. T.
Eaton, 234 F.2d 633, 640 (2d Cir.1956).
Section 44 and the Paris Convention therefore interact as
follows: A foreign national is entitled to the same “effective
protection against unfair competition” to which an American
is entitled, Paris Convention, art. 10bis, and in turn, the
American gets the same right that the foreign national gets.
We treat Mattel like a foreign national, who is treated like an
American under the Paris Convention. Accordingly, Mattel is
entitled to assert a cause of action under the Lanham Act for
trademark infringement, 15 U.S.C. § 1114, or for false
designation of origin, 15 U.S.C. § 1125, or it may assert state
law claims for unfair competition, as it did. See n. 2 supra. But
Mattel has no claim to a nonexistent federal cause of action
for unfair competition. As said, the Paris Convention provides
for national treatment, and does not define the substantive
law of unfair competition. We therefore reject Mattel’s
argument that a treaty provision providing for “national
treatment” gives it more protections against foreign nationals
than it has against U.S. nationals.
VI
After Mattel filed suit, Mattel and MCA employees traded
barbs in the press. When an MCA spokeswoman noted that
each album included a disclaimer saying that Barbie Girl was
a “social commentary [that was] not created or approved by
the makers of the doll,” a Mattel representative responded by
saying, “That’s unacceptable.... It’s akin to a bank robber
233
handing a note of apology to a teller during a heist. [It n]either
diminishes the severity of the crime, nor does it make it legal.”
He later characterized the song as a “theft” of “another
company’s property.”
MCA filed a counterclaim for defamation based on the
Mattel representative’s use of the words “bank robber,” “heist,”
“crime” and “theft.” But all of these are variants of the invective
most often hurled at accused infringers, namely “piracy.” No
one hearing this accusation understands intellectual property
owners to be saying that infringers are nautical cutthroats with
eyepatches and peg legs who board galleons to plunder cargo.
In context, all these terms are nonactionable “rhetorical
hyperbole,” Gilbrook v. City of Westminster, 177 F.3d 839, 863
(9th Cir.1999). The parties are advised to chill.
AFFIRMED.
APPENDIX
”Barbie Girl” by Aqua
-Hiya Barbie!
-Hi Ken!
You wanna go for a ride?
-Sure, Ken!
-Jump in!
-Ha ha ha ha!
(CHORUS:)
I’m a Barbie girl, in my Barbie world
Life in plastic, it’s fantastic
You can brush my hair, undress me everywhere
Imagination, life is your creation
Come on Barbie, let’s go party!
234
(CHORUS)
I’m a blonde bimbo girl, in a fantasy world
Dress me up, make it tight, I’m your dolly
You’re my doll, rock and roll, feel the glamour in pink
Kiss me here, touch me there, hanky-panky
You can touch, you can play
If you say “I’m always yours,” ooh ooh
(CHORUS)
(BRIDGE:)
Come on, Barbie, let’s go party, ah ah ah yeah
Come on, Barbie, let’s go party, ooh ooh, ooh ooh
Come on, Barbie, let’s go party, ah ah ah yeah
Come on, Barbie, let’s go party, ooh ooh, ooh ooh
Make me walk, make me talk, do whatever you please
I can act like a star, I can beg on my knees
Come jump in, be my friend, let us do it again
Hit the town, fool around, let’s go party
You can say “I’m always yours”
You can say “I’m always yours”
(BRIDGE)
(CHORUS x2)
(BRIDGE)
-Oh, I’m having so much fun!
-Well, Barbie, we’re just getting started!
-Oh, I love you Ken!
235
ACTING JUDGES AND THE PROBLEM OF
JUDICIAL INDEPENDENCE
Oscar G. Chase115 and
George W. Mustes116
I. Introduction
As Alexander Hamilton noted, the
judiciary “is in continual jeopardy of being
overpowered, awed, or influenced and]…
nothing can contribute so much to its
firmness and independence as
permanency in office.”117 This maxim is
enshrined in the United States Constitution, which guarantees
life-long job security for judges, conditioned only on “good
behavior.”118 Contemporary threats to the independence of
American judges have drawn critical comment from a variety
of observers. Justice Sandra Day O’Connor, for example, has
been especially active in urging greater vigilance119.3 In this
115 Russell D. Niles Professor of Law, NYU School of Law, and Faculty
Co-Director of the Dwight D. Opperman Institute of Judicial Administration.
116 J.D., NYU School of Law, Class of 2009.
117 THE FEDERALIST NO. 78 (Alexander Hamilton).
118 U.S. CONST. art. III, § 1.
119 Maggie Barron, O’Connor and Breyer on Judicial Independence,
BRENNAN CENTER FOR JUSTICE, Apr. 9, 2008, http://
www.brennancenter.org/
blog/archives/oconnor_breyer_on_
judicial_independence/.
236
spirit we describe and critique New York’s under-examined
practice of using “Acting” Supreme Court Justices. These are
judges who are temporarily appointed to the Supreme Court
of the State of New York, the state’s trial court of general
jurisdiction, and who, as the “Acting” title denotes, do not enjoy
significant job security in their Supreme Court judgeships.
While we focus here on the “Acting” judiciary of New York that
state is not alone in using temporary judges and much of what
we offer is relevant to other jurisdictions120.
New York’s Supreme Court Justices do not have life tenure,
but, instead, are elected to fixed, fourteen year terms121. While
this system falls short of the Hamiltonian ideal, Supreme Court
Justices enjoy reasonably lengthy terms in office and are
protected from removal by the state Constitution. The
Constitution also permits the temporary elevation of judges
serving on courts of inferior jurisdiction to the Supreme
Court.122 These judges are referred to as Acting Supreme
Court Justices (“Acting Justices”). While serving on the
Supreme Court, Acting Justices possess the same “powers,
duties, and jurisdiction” as their elected peers123, and they
also receive the same salary as elected Justices124. In 2008,
forty-four percent of the Supreme Court Justices in New York
120
Other states that use temporary judges include Arizona, Ariz. Rev.
Stat. §§ 12-141, -145, Indiana, Ind. Code § 33- 38-11-1, -11, Michigan,
Mich. Comp. Laws § 600.306, and North Dakota, N.D. Cent. Code §
27-24-01.
121 N.Y. CONST. art. VI, § 6(a).
122 N.Y. CONST. art. VI, § 26(b)-(g).
123 N.Y. CONST. art. VI, § 26(k).
124 N.Y. JUD. CT. ACTS LAW § 224. In 2009, the annual salary of a
Justice of the Supreme Court was $136,700. N.Y. JUD. CT. ACTS LAW §
221-b.
237
City were serving under acting appointments125. Unlike elected
Justices, Acting Justices are selected through an
administrative process with little transparency and may be
removed from their Supreme Court judgeships at any time.
Both of these factors pose worrisome threats to their
independence.
This article will describe the legal authority for Acting
Justices and the process by which these Justices are chosen
for assignment to the Supreme Court. It will then elucidate
various judicial independence126 concerns raised by the Acting
Justices institution and, finally, recommend ways of addressing
those concerns.
II. Legal Authority
The Constitution authorizes the temporary assignment to
the Supreme Court of judges from any of six trial courts of
inferior jurisdiction: the Court of Claims, the New York City
Criminal and Civil Courts, the Family Court, the County Court,
and the Surrogate’s Court127. Unlike the Supreme Court, which
has “general original jurisdiction in law and equity,”128 those
courts have limited monetary jurisdiction, little if any equity
power, and, of the six, only the County Court has jurisdiction
over felony cases.129
125
Leah Nelson, When Selection Trumps Election,
JUDICIALREPORTS.COM, http://www.judicialreports.com/2008/07/
when_selection_trumps_election.php#more.
126 The phrase “judicial independence” will be used to refer to the
freedom of judges to decide cases without undue concern for their own
personal interests, including tenure in office.
127 N.Y. CONST. art. VI, § 26(b)-(g).
128 N.Y. CONST. art. VI, § 7(a).
129
STATE OF NEW YORK, ANNUAL REPORT OF THE CHIEF
ADMINISTRATOR OF THE COURTS 8 n.2 (2006), available at http://
www.nycourts.gov/reports/annual/index.shtml.
238
The Constitution requires that these temporary
assignments be made by the Chief Administrator of the Courts
(the “Chief Administrator”) “in accordance with standards and
administrative policies” established by the Chief Judge of the
State of New York (the “Chief Judge”).130 The Chief Judge is
appointed by the Governor with the advice and consent of the
Senate to a fourteen year term131. In addition to serving as a
sitting judge on New York’s highest court, the Court of Appeals,
the Chief Judge also serves as the State’s chief judicial
officer132. In that capacity, the Chief Judge appoints the Chief
Administrator with the advice and consent of an administrative
board comprised of the Presiding Justice of each of the State’s
judicial departments133. The Chief Administrator “serve[s] at
the pleasure of the Chief Judge” and is tasked with
“supervis[ing] the administration and operation” of New York’s
court system134.
As noted above, the Chief Administrator’s power to appoint
temporary judges is limited by the Constitutional requirement
that appointments be made “in accordance with standards
and administrative policies” promulgated by the Chief Judge.
In Morgenthau v. Cooke135, the Court of Appeals held that
appointments made in the absence of such standards were
invalid. In response, the Chief Judge issued the requisite rules
governing the temporary assignment of judges136. These rules
130
N.Y. CONST. art. VI, §§ 26(i), 28(c).
N.Y. CONST. art. VI, § 2(a), (e).
132 N.Y. CONST. art. VI, §§ 2(a), 28(a).
133 N.Y. CONST. art. VI, § 28(a). The Governor designates the Presiding
Justice of each department. N.Y. CONST. art. VI, § 4(c).
134 N.Y. CONST. art. VI, § 28(a)-(b).
135 56 N.Y.2d 24 (1982).
136 These rules are found at N.Y. COMP. CODES R. & REGS. tit 22,
§§ 33.0-.1 [hereinafter 22 NYCRR].
131
239
offer general guidelines, described in section III, that govern
all temporary assignments137. In addition, the Chief Judge
delegated some rule-making authority to the Chief
Administrator. For reasons to be discussed, that delegation is
limited in that it expressly excludes the power to issue rules
governing the temporary assignment of judges of the Court of
Claims to the Supreme Court138. The current rules of the Chief
Judge and the Chief Administrator are attached as an appendix
to this article.
III. Procedure
The Chief Administrator ’s power to make acting
appointments must be exercised “with due regard for the courts
from which and to which a temporary assignment is made
and with due regard for the official and appropriate interests
of the judge being assigned.”139 Acting appointments lasting
twenty or fewer days are entrusted to the discretion of the
Chief Administrator, but when an Acting Justice is needed for
an assignment that exceeds twenty days, the Chief
Administrator must consult with the Presiding Justice of the
appellate division in need of the Acting Justice. Together, these
two officials select the lower-court judge who will be assigned
to the Supreme Court. If they are unable to agree, the Chief
Judge makes the selection.
There are additional procedures that apply to the
assignment of all lower-court judges to the Supreme Court,
137
NYCRR § 33.0.
See 22 NYCRR § 33.1, which provides that “all assignments to the
Supreme Court of judges of courts of limited jurisdiction, other than the
Court of Claims, shall be made pursuant to rules promulgated by the Chief
Administrator.” The Chief Administrator’s rules, “Temporary Assignment of
Judges to the Supreme Court,” are found at 22 NYCRR §§ 121.1-.5.
139 22 NYCRR § 33.0.
138
240
except Court of Claims judges. With regard to non Court of
Claims judges, an evaluatory panel, composed of four
administrative judges140, assists the selection process by
“determin[ing] the capability of judges eligible for assignment”
and issuing recommendations to the Chief Administrator141.
The evaluatory panel determines capability by considering the
following subjective factors, “productivity,” “scholarship,”
“temperament,” and “work ethic142”, but seniority also plays
an important, if informal, role in selecting Acting Justices. Joan
Carey, the then Deputy Chief Administrative Judge for New
York City, told a reporter that “seniority is pretty much the
lynchpin” of the assignment process: “we obviously look at
the [judge’s] scholarship and temperament,” but if “they’re all
pretty much equal,” the longest serving judge will receive the
temporary assignment. Once a non Court of Claims judge is
temporarily assigned to the Supreme Court, she may serve
an initial term lasting up to four-months143. 33 Thereafter, she
140
This panel is composed of the Deputy Chief Administrator for the
Courts for the relevant geographic area, the Deputy Chief Administrator
for Management Support, the Administrative Judge for Matrimonial Matters,
and “the administrative judge of the court where the judge serves.” 22
NYCRR § 121.2(a). The Chief Administrator is empowered to alter the
composition of this panel at her discretion. Id. The Chief Judge designates
deputy chief administrators and administrative judges in consultation with
the Presiding Justice of the appellate division in need of the administrative
judge, but she may delegate this power to the Chief Administrator. 22
NYCRR § 1.1(e).
141 22 NYCRR § 121.2(a)-(b). A non Court of Claims judge is not
eligible for an Acting Justice position lasting longer than twenty days until
that judge “has served in a court of limited jurisdiction for a period of two
years.” 22 NYCRR § 121.2(c).
142 22 NYCRR § 121.2(b)(1)-(4). The evaluatory panel also considers
any complaints filed against the non Court of Claims judge. 22 NYCRR §
121.2(b).
143
22 NYCRR § 121.3.
241
may be assigned to an unlimited number of additional terms
lasting one year or less.
The reason that the qualifications for appointment set forth
in Rule 121.2(b) do not apply to Court of Claims judges is that
persons may be appointed to the Court of Claims with the
understanding that they will be immediately elevated to the
Supreme Court under acting assignments 144. This first
occurred in 1973 in response to The Emergency Dangerous
Drug Control Act, which imposed stiff, mandatory penalties
for certain violations of New York’s drug laws and restricted
the use of plea bargaining in drug cases145. The Supreme
Court was seen as insufficiently staffed to handle the expected
increase in felony drug prosecutions stemming from the Act146.
Rather than increasing the number of elected Supreme Court
justices, which might have necessitated a Constitutional
amendment147, the Legislature and the Governor approved a
statute authorizing the Governor to appoint up to sixty-eight
new Court of Claims judges148, “with the announced purpose
that they be [temporarily] assigned to sit in the Supreme
Court.149” The statute did not expressly require the new Court
of Claims judges to be temporarily assigned to the Supreme
Court, but court administrators soon complied with the stated
legislative intent 150. By 1974 sixteen judges had been
appointed to the Court of Claims and had been assigned to
144 Taylor v. Sise, 33 N.Y.2d 357 (1974) (upholding the Constitutionality
of this practice).
145 1973 N.Y. Sess. Laws 371-406 (McKinney).
146 Taylor, 33 N.Y.2d at 364.
147
New York’s Constitution caps the number of Supreme Court Justices
that may serve in each judicial district at one Justice per fifty-thousand
residents. N.Y. CONST. art. VI, § 6(d).
148 1973 N.Y. Sess. Laws 1106 (McKinney).
149 Cullum v. O’Mara, 350 N.Y.S.2d 162, 168 (N.Y. App. Div., 2d Dep’t
1973), aff’d, sub nom. Taylor v. Sise, 33 N.Y.2d 357 (1974).
150 Id. at 165-68.
242
criminal parts of the Supreme Court 151 . Similarly, the
Legislature allowed the Governor to appoint additional Court
of Claims judges in 1986, 1990, 1996, and 2005 with the same
understanding152. The Chief Judge has yet to promulgate
administrative standards dictating either evaluatory panel
review of Court of Claims judges or the length of Court of
Claims judges’ temporary assignments to the Supreme Court.
By law, Court of Claims judges serve nine-year terms and
may be appointed to additional terms.153
IV. Issues Created by the Assignment of Acting
Justices
Judicial independence concerns are unavoidably inherent
in any system using “temporary” judges to staff a court with
powers as substantial as those of the Supreme Court of New
York. The problem is compounded when the process suffers
from a lack of full transparency. Independence concerns are
especially acute for a lower court judge assigned to be an Acting
Justice of the Supreme Court. That judge enjoys better
prospects for “permanent” advancement, greater prestige, better
staff support, a case load that can include more interesting and
important cases, and, possibly, an increased salary154. Needless
151
Taylor, supra, 33 N.Y.2d at 362.
1986 N.Y. Sess. Laws 2278 (McKinney); 1990 N.Y. Sess. Laws
651 (McKinney); 1996 N.Y. Sess. Laws 1786 (McKinney); 2005 N.Y. Sess.
Laws 2138 (McKinney).
153 N.Y. CONST. art. VI, § 9.
154
In 2009, Supreme Court Justices and Court of Claims Judges
earned an annual salary of $136,700. N.Y. JUD. CT. ACTS LAW § 221-b-c.
That same year, New York City Criminal and Civil Court Judges were paid
$125,600 per year. N.Y. JUD. CT. ACTS LAW § 221-g. Finally, the annual
salary paid to County Court, Family Court, and Surrogate’s Court Judges
varies from county to county and, in 2009, ranged from $119,800 to
$136,700. N.Y. JUD. CT. ACTS LAW § 221-d-f.
152
243
to say, these are powerful incentives to retain the temporary
assignment.
While the power to assign Acting Justices is to some extent
diffuse, it rests primarily with the Chief Administrator and the
Presiding Justice of the Appellate Division of the relevant
locality155. One former Acting Justice, interviewed for this
article, said that experience convinced him/her that irrelevant
personality conflicts affect the assignment process156. The
Chief Judge’s level of involvement in assigning Acting Justices
is unclear, but he or she has ultimate control over the
assignment process. Not only does the Chief Judge have the
final say on who is selected, but he or she also appoints the
Chief Administrator, who serves at her “pleasure157.” In turn,
the Chief Administrator selects each of the administrative
judges who sit on the evaluatory panel158, which is tasked
with “determin[ing] the capability of judges eligible for
assignment [as Acting Justices]159.” For these reasons,
lower-court judges who aspire to Acting positions may feel
pressure to please the Chief Judge, the Chief Administrator,
and other judges involved in the assignment process.
Acting Justices do not enjoy significant job security in their
Supreme Court judgeships. Subject to the agreement of the
Chief Administrator and the Presiding Justice of the relevant
appellate division, acting assignments of non Court of Claims
judges may be terminated at any time160. The lack of a rule
controlling the termination of Court of Claims judges’ acting
155
156
See 22 NYCRR § 121.1.
Interview with Anonymous New York State Judge, in New York,
N.Y.
157
N.Y. CONST. art. VI, § 28(a).
N.Y. JUD. CT. ACTS LAW § 212(1)(d).
159 22 NYCRR § 121.2(a)-(b).
160 22 NYCRR § 121.4.
158
244
assignments suggests that these judges may also be returned
to their original judgeships at any time. This extraordinary
power threatens judicial independence: one Bronx judge stated
that the Chief Administrator has used this control over
demotion to intimidate Acting Justices into rushing the
disposition of their cases161.
The threat to judicial independence posed by the Chief
Administrator’s demotion power is highlighted by comparing
the demotion of Acting Justices with the removal of elected
Supreme Court Justices. Unlike their acting peers, elected
Supreme Court Justices serve fourteen-year terms 162.
Furthermore, elected Justices can only be removed during
these terms for cause, and their removal must be ordered by
a concurrent resolution of both legislative houses that has been
approved by two-thirds of the members of each house163.
The Chief Administrator’s and the Chief Judge’s powers
are exercised in private, and the Chief Administrator does not
publish basic information, including the total number of Acting
Justices that serve on the Supreme Court during a given year
or the names of the Acting Justices that were either elevated
to the Supreme Court or returned to their lower court positions
that year164. This lack of information deprives the bar and the
public of an opportunity to evaluate the process of appointing
Acting Justices. Finally, eligible lower court judges are not
informed when an acting assignment becomes available, let
alone allowed to apply for it165.
161 Juan Gonzalez, Pols Rule Courtrooms: Acting Judges Owe Their
Job to Pataki, Rudy, N.Y. DAILY NEWS, Jan. 18, 2000, at 8.
162 N.Y. CONST. art. VI, § 6(c).
163 N.Y. CONST. art. VI, § 23(a), (c).
164 See State of New York, supra.
165 Telephone Interview with Elizabeth Hooks, New York Office of Court
Administration (Oct. 9, 2008).
245
The Governor of New York and the Mayor of New York
City also threaten the judicial independence of certain Acting
Justices by virtue of their appointive power over these judges.
Family Court judges within the City of New York and New York
City Criminal Court judges are appointed by the Mayor166,
and Court of Claims judges are appointed by the Governor167.
Being assigned to the Supreme Court does not free these
judges from Executive control: if they are not re-appointed to
their lower court seats, they are removed from the Supreme
Court168. This appointive process affords political officials
power over Acting Justices that they do not posses over elected
Justices.
V. Recommendations
Instead of permitting the use of Acting Justices, New York’s
Legislature should adjust the number of elected Supreme
Court Justices in response to the needs of that court169. New
York’s Constitution generally entrusts the power to select
Supreme Court Justices to the electorate, not judicial administrators170.63 While the Constitution permits the temporary
166
N.Y. CONST. art. VI, §§ 13(a), 15(a).
N.Y. CONST. art. VI, § 9.
168 N.Y. CONST. art. VI, § 26(b), (f)-(g).
169 New York’s Constitution would need to be amended. The Special
Commission on the Future of the New York State Courts, which was
appointed by then Chief Judge Judith Kaye, called for the elimination of
both the constitutional cap on the number of elected Supreme Court justices
and the Acting Justice position. THE SPECIAL COMMISSION ON THE
FUTURE OF THE NEW YORK STATE COURTS, A COURT SYSTEM FOR
THE FUTURE: THE PROMISE OF COURT RESTRUCTURING IN NEW
YORK STATE 78-79 (2007), available at http://nycourts.gov/reports/
courtsys-4future_2007.pdf.
170 N.Y. CONST. art. VI, § 6(c).
167
246
assignment of Acting Justices171, the wide-spread use of this
exception threatens to swallow the rule: as of 2008, forty-four
percent of New York City’s Supreme Court Justices were
serving under acting assignments. Doing away with Acting
Justices would return the power to elect Supreme Court
Justices, who preside over some of the State’s most important
cases, to the people of New York and would ensure that all
Supreme Court Justices enjoy the same job security172.
Even if New York continues to use Acting Justices, changes
are needed to increase the transparency and fairness of the
system. When an Acting Justice position becomes available,
the Chief Administrator should post the opening and allow
eligible lower court judges to apply for that position. In addition,
the Chief Administrator should annually publish relevant
statistics relating to Acting Justices, including the total number
of Acting Justices, the number of Acting Justices that came
from each lower trial court, the names of new Acting Justices
elevated that year, and the names of Acting Justices that were
returned to their original judgeships during the year173. Also,
the Chief Judge should promulgate rules specifically
addressing the temporary assignment of Court of Claims
judges to the Supreme Court, including the process by which
these judges may be removed from the Supreme Court. Lastly,
if the Chief Administrator decides to terminate an acting
assignment, for a reason related to a judge’s performance,
171
N.Y. CONST. art. VI, § 26(b)-(g).
Some reformers have proposed ending the election of Supreme
Court Justices and, instead, having those Justices selected through a
merit-based appointive system. E.g., Victor A. Kovner, Op-Ed., End Election
of Judges, N.Y. LAW JOURNAL, Mar. 18, 2009, § 1, at 6. Such an appointive
system would not necessarily eliminate the need for Acting Justices.
173 These statistics could be included in the ANNUAL REPORT OF
THE CHIEF ADMINISTRATOR.
172
247
as opposed to the court’s staffing needs, the affected judge
should receive at least rudimentary process, including a chance
to hear the reason for his demotion as well as an opportunity
to refute it before the proper administrator.
Appendix
Rules of the Chief Judge, Temporary Assignment of
Justices and Judges, 22 NYCRR §§ 33.0-.1.
Section 33.0 General.
Temporary assignments of judges and justices of the
Unified Court System pursuant to article VI, section 26, of the
Constitution shall be made by the Chief Administrator of the
Courts, in his or her discretion, subject to the Constitution,
art. VI, section 28, subdivision b, after determining the need
therefor and the advisability thereof consistent with the
objectives of the Unified Court System; provided, however,
that such temporary assignments shall be made with due
regard for the courts from which and to which a temporary
assignment is made and with due regard for the official and
appropriate interests of the judge being assigned. When made
for a period in excess of 20 calendar days, such temporary
assignments shall be made by the Chief Administrator in
consultation and agreement with the presiding justices of the
appropriate appellate divisions on behalf of their respective
courts, provided further that if the Chief Administrator and a
presiding justice are unable to agree, the matter shall be
determined by the Chief Judge.
Section 33.1 Temporary assignment of judges to the
Supreme Court.
In addition to the criteria set forth in section 33.0 of this
Part, all assignments to the Supreme Court of judges of courts
248
of limited jurisdiction, other than the Court of Claims, shall be
made pursuant to rules promulgated by the Chief Administrator
which shall provide for:
(a) minimum standards of judicial service as a prerequisite
for consideration;
(b) recommendations by administrative judges, bar
associations and others who may have knowledge of the
capabilities of the judge under consideration; and
(c) limited terms of assignment and a procedure for
evaluation of the qualifications of the judge prior to a
designation or redesignation for temporary assignment.
Rules of the Chief Administrative Judge, Temporary
Assignment of Judges to the Supreme Court, 22 NYCRR §§
121.1-.5.
Section 121.1 General
All temporary assignments of judges to the Supreme Court
from a court of limited jurisdiction, other than the Court of
Claims, or designations of eligibility for such assignments, shall
be made by the Chief Administrator of the Courts, in his or
her discretion, upon consultation with and agreement of the
presiding justice of the appropriate Appellate Division, pursuant
to Part 33 of the Rules of the Chief Judge and in accordance
with the procedure set forth in this Part.
Section 121.2 Procedure for selection
(a) Selection of judges for temporary assignment pursuant
to this Part shall be made by the Chief Administrator upon
recommendations from an evaluatory panel consisting of the
appropriate Deputy Chief Administrator for the Courts within
and without the City of New York, the Deputy Chief
Administrator for Management Support, the Administrative
Judge for Matrimonial Matters, and the administrative judge
249
of the court where the judge serves. The Chief Administrator
may alter the membership of the panel where circumstances
require. The panel shall consider the need for judges to be
assigned, the availability of judges for assignment and the
capability of the judges eligible for assignment.
(b) In determining the capability of judges eligible for
assignment, the evaluatory panel shall consult with
administrative judges and with bar associations and other
persons or groups as may be appropriate, and shall consider
the following criteria with respect to each judge:
(1) productivity, including effective docket management
and prompt case disposition;
(2) scholarship, including knowledge and understanding
of substantive, procedural and evidentiary law of New York
State, attentiveness to factual and legal issues before the court,
application of judicial precedents and other appropriate sources
of authority, and quality and clarity of written opinions;
(3) temperament, including the ability to deal patiently with
and be courteous to all parties and participants; and
(4) work ethic, including punctuality, preparation and
attentiveness, and meeting commitments on time and
according to the rules of the court.
The panel also shall consider any complaints filed with
court administrators.
(c) No judge shall be eligible for temporary assignment
pursuant to this Part for a period in excess of 20 calendar
days unless that judge has served in a court of limited
jurisdiction for a period of two years.
(d) The Chief Administrator, upon consultation with and
agreement of the Presiding Justice of the appropriate Appellate
Division, may except a judge from all or part of the
requirements of subdivision (b) of this section in determining
the judge’s eligibility for an assignment not in excess of 20
calendar days if the needs of the courts warrant such action.
250
Section 121.3 Terms of assignment
Temporary assignments shall be for terms of no greater
than one year, provided that the initial assignment shall be for
a term of no greater than four months. Where appropriate,
the chief administrator may designate, pursuant to section
121.2 of this Part, a judge as eligible for being selected for
temporary assignments over the course of a term of not more
than one year. Judges shall be eligible for redesignation at
the conclusion of a term pursuant to the procedure set forth in
this section.
Section 121.4 Termination of assignment
The Chief Administrator, upon consultation with and
agreement of the presiding justice of the appropriate appellate
division, may terminate at any time any temporary assignment
made pursuant to this Part.
Section 121.5 Effect of Discipline by Judicial Conduct
Commission Absent exceptional circumstances, as
determined by the Chief Administrator upon consultation with
and agreement of the Presiding Justice of the appropriate
Appellate Division, no judge shall be eligible to sit as a
temporarily assigned justice pursuant to this Part for a period
of two years from the date of any order of the State
Commission on Judicial Conduct that directs that the judge
be publicly admonished or censured.
Nota redacþiei: Articolul a fost publicat iniþial în New York University
School of Law Public Law & Legal Theory Research Paper Series
Working Paper no. 09-45, august 2009, Revista Forumul Judecãtorilor
primind permisiunea autorului ºi a revistei americane în vederea
republicãrii exclusive a studiului în România.
251
ÈÍÒÅÐÂÜÞ ÎËÜÃÀ ÊÓÄÅØÊÈÍÀ – ÑÂÎÁÎÄÀ
ÂÛÐÀÆÅÍÈß ÌÍÅÍÈÉ
1 ×òî îçíà÷àåò äëÿ Âàñ ñâîáîäà âûðàæåíèÿ?
Â äåìîêðàòè÷åñêîì
ïðàâîâîì ãîñóäàðñòâå ñâîáîäà âûðàæåíèÿ ýòî îäíî
èç îñíîâîïîëàãàþùèõ è
ôóíäàìåíòàëüíûõ ïðàâ è
ñâîáîä ÷åëîâåêà âûðàæàòü
ñâîè âçãëÿäû è ìíåíèÿ â
îòêðûòîé ôîðìå.
Áåç ñâîáîäû âûðàæåíèÿ ìíåíèé íåâîçìîæíà
ðåàëèçàöèÿ äðóãèõ ôóíäàìåíòàëüíûõ ïðàâ è ñâîáîä
÷åëîâåêà, òàêèõ, êàê ïðàâî íà ñâîáîäó ïîëó÷àòü è
ðàñïðîñòðàíÿòü èíôîðìàöèþ, ñâîáîäó ìûñëè è ñëîâà,
êîòîðûå èìåþò áîëüøîå çíà÷åíèå, êàê äëÿ êàæäîãî
îòäåëüíîãî ÷åëîâåêà, òàê è äëÿ âñåãî îáùåñòâà â öåëîì.
Áåç ñâîáîäû âûðàæåíèÿ íåâîçìîæíà áîðüáà ñ
êîððóïöèåé, óñòàíîâëåíèå èñòèíû è ñïðàâåäëèâîñòè.
Ìåæäóíàðîäíî-ïðàâîâûå àêòû ïîäòâåðæäàþò âàæíîñòü è çíà÷åíèå ýòîãî ïðàâà. Òàê, ñòàòüÿ 19 Âñåîáùåé
äåêëàðàöèè ïðàâ ÷åëîâåêà, ñòàòüÿ 19 Ìåæäóíàðîäíîãî
ïàêòà ãðàæäàíñêèõ è ïîëèòè÷åñêèõ ïðàâ, à òàêæå ñòàòüÿ
10 Åâðîïåéñêîé êîíâåíöèè î çàùèòå ïðàâ ÷åëîâåêà è
îñíîâíûõ ñâîáîä íà÷èíàþòñÿ ñî ñëîâ: «Êàæäûé èìååò
ïðàâî íà ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ».
Ñòàòüÿ 29 Êîíñòèòóöèè ÐÔ òàêæå ãëàñèò: «Êàæäîìó
ãàðàíòèðóåòñÿ ñâîáîäà ìûñëè è ñëîâà..».
252
Äàííûå êîíñòèòóöèîííûå ïîëîæåíèÿ äåéñòâóþò â
îòíîøåíèè âñåõ ãðàæäàí Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è,
ñëåäîâàòåëüíî, ïîëíîñòüþ ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà ëèö,
çàíèìàþùèõ ñóäåéñêèå äîëæíîñòè.
Îãðàíè÷åíèÿ äîïóñêàþòñÿ ëèøü íà îñíîâå ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è òîëüêî â òîé ìåðå, â êàêîé ýòî
íåîáõîäèìî â öåëÿõ çàùèòû îñíîâ êîíñòèòóöèîííîãî
ñòðîÿ, íðàâñòâåííîñòè, çäîðîâüÿ, ïðàâ è çàêîííûõ
èíòåðåñîâ äðóãèõ ëèö, îáåñïå÷åíèÿ îáîðîíû ñòðàíû è
áåçîïàñíîñòè ãîñóäàðñòâà.
Ñóäüÿ â äåìîêðàòè÷åñêîì ïðàâîâîì ãîñóäàðñòâå,
íåñîìíåííî, äîëæåí ïîëüçîâàòüñÿ ïðàâîì ñâîáîäû
âûðàæåíèÿ, ïîñêîëüêó âîïðîñû, çàòðàãèâàþùèå ôóíêöèîíèðîâàíèå ñóäåáíîé âëàñòè, èìåþò áîëüøîé îáùåñòâåííûé èíòåðåñ.
Âìåñòå ñ òåì, ïðàâî íà ñâîáîäíîå âûðàæåíèå ìíåíèÿ
íàëàãàåò íà íåãî è îñîáûå îáÿçàííîñòè, è îñîáóþ
îòâåòñòâåííîñòü.
Ñóäüÿ äîëæåí ïðîÿâëÿòü ñäåðæàííîñòü, êîãäà
àâòîðèòåò ñóäåáíîé âëàñòè è áåñïðèñòðàñòíîñòü
ïðàâîñóäèÿ ìîãóò áûòü ïîñòàâëåíû ïîä ñîìíåíèå.
Íî ýòîìó ïðàâèëó ñóäüè äîëæíû äåéñòâîâàòü äî
îïðåäåëåííûõ ïðåäåëîâ.
Åñëè ïðè îñóùåñòâëåíèè ïðàâîñóäèÿ íàðóøàåòñÿ
íåçàâèñèìîñòü, áåñïðèñòðàñòíîñòü è íåïðèêîñíîâåííîñòü
ñóäåé, ïðàâà è ñâîáîäû ãðàæäàí, â òîì ÷èñëå ïðàâî
ãðàæäàí íà ñïðàâåäëèâîå ïóáëè÷íîå ñóäåáíîå ðàçáèðàòåëüñòâî, ýòè âîïðîñû, èìåþùèå áîëüøîå îáùåñòâåííîå çíà÷åíèå, äîëæíû ñâîáîäíî îáñóæäàòüñÿ â
äåìîêðàòè÷åñêîì ãîñóäàðñòâå.
Ñóäüè â ýòîì ñëó÷àå èìåþò ïðàâî îòêðûòî îáñóæäàòü
ýòè âàæíûå îáùåñòâåííûå âîïðîñû ñ öåëüþ ïðåîäîëåíèÿ
ïðåïÿòñòâèé è òðóäíîñòåé, ñ êîòîðûìè èì ïðèõîäèòñÿ
253
ñòàëêèâàòüñÿ ïðè âûïîëíåíèè ñâîèõ ïðîôåññèîíàëüíûõ
îáÿçàííîñòåé.
Ïîñêîëüêó íåçàâèñèìîñòü è íåïðèêîñíîâåííîñòü
ñóäåé, ÿâëÿþòñÿ íå èõ ëè÷íîé ïðèâèëåãèåé, à íåîáõîäèìûì óñëîâèåì äëÿ âûïîëíåíèÿ èìè êîíñòèòóöèîííîé
ôóíêöèè ïî îñóùåñòâëåíèþ ïðàâîñóäèÿ, îñíîâíîé çàäà÷åé
êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ çàùèòà ïðàâ è ñâîáîä ÷åëîâåêà.
Ïîñêîëüêó êàæäûé ñóäüÿ äîëæåí èìåòü ðåàëüíóþ
âîçìîæíîñòü, áåç âìåøàòåëüñòâà êîãî áû òî íè áûëî,
âûïîëíÿòü ñâîè âûñîêèå îáÿçàííîñòè, ïðîèñòåêàþùèå èç
ïðèíöèïîâ êîìïåòåíòíîñòè, íåçàâèñèìîñòè è íåïðåäâçÿòîñòè, êîòîðûõ îáùåñòâî âïðàâå îæèäàòü îò íèõ.
Ïîýòîìó áîëüøóþ ðîëü ïðè âûðàæåíèè ñóäüåé ñâîåãî
ìíåíèÿ èìååò åãî ñîäåðæàíèå, à òàêæå îáúåêòèâíàÿ
ïîòðåáíîñòü è íåîáõîäèìîñòü äîâåäåíèÿ åãî äî îáùåñòâà.
Ïðè îöåíêå èíòåðåñîâ ïðàâîñóäèÿ, ñîñòîÿùèõ â
ñîõðàíåíèè åãî àâòîðèòåòà è áåñïðèñòðàñòíîñòè,
íåîáõîäèìî ó÷èòûâàòü
- êàê ïðàâî è èíòåðåñû îáùåñòâà â ïîëó÷åíèè âàæíîé
äëÿ íåãî èíôîðìàöèè î ôóíêöèîíèðîâàíèè ïðàâîñóäèÿ,
êàê âàæíåéøåãî èíñòèòóòà äåìîêðàòè÷åñêîãî îáùåñòâà,
÷òîáû óáåäèòüñÿ, ÷òî ñóäüè âûïîëíÿþò ñâîè âûñîêèå
îáÿçàííîñòè â ñîîòâåòñòâèè ñ òîé ìèññèåé, êîòîðàÿ áûëà
èì äîâåðåíà,
- òàê è äîïóñòèìûå îòêëîíåíèÿ îò ðàâíîâåñèÿ ýòèõ
èíòåðåñîâ, êîòîðûå íå äîëæíû áûòü ñóùåñòâåííûìè.
Ìîè èíòåðâüþ ñðåäñòâàì ìàññîâîé èíôîðìàöèè â
ïåðèîä ïðåäâûáîðíîé êàìïàíèè â äåïóòàòû Ãîñóäàðñòâåííîé Äóìû Ôåäåðàëüíîãî Ñîáðàíèÿ ÐÔ â
íîÿáðå-äåêàáðå 2003 ãîäà êàñàëèñü íåóäîâëåòâîðèòåëüíîãî ïîëîæåíèÿ äåë â ñóäåáíîé ñèñòåìå, íàðóøåíèé
254
íåçàâèñèìîñòè, áåñïðèñòðàñòíîñòè è íåïðèêîñíîâåííîñòè
ñóäåé, ïðàâ è ñâîáîä ãðàæäàí.
Ïðè ýòîì ÿ îïèðàëàñü íà ñâîè çíàíèÿ è ïî÷òè 20 ëåòíèé
îïûò ðàáîòû â êà÷åñòâå ñóäüè ñíà÷àëà â ÑÑÑÐ, à çàòåì â
ÐÔ, à òàêæå íà ìíåíèÿ äðóãèõ ñóäåé Ðîññèè.
ß îïèðàëàñü òàêæå íà îòêðûòûå äàííûå ñîöèîëîãè÷åñêèõ èññëåäîâàíèé, ìíåíèÿ ýêñïåðòîâ è âûñøèõ
äîëæíîñòíûõ ëèö ñòðàíû, íà îáîáùåíèÿ è èññëåäîâàíèÿ
ðàçëè÷íûõ äåìîêðàòè÷åñêèõ èíñòèòóòîâ, ÍÈÈ ïðè
Ãåíåðàëüíîé ïðîêóðàòóðå ÐÔ, à òàêæå íà ìíîãî÷èñëåííûå
ïóáëèêàöèè â ñðåäñòâàõ ìàññîâîé èíôîðìàöèè.
Â ïîäòâåðæäåíèå òîãî, ÷òî íåçàâèñèìîñòü ñóäåé
íàðóøàåòñÿ, ÿ ïðèâåëà ïðèìåð íåçàêîííîãî âìåøàòåëüñòâà ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñãîðñóäà â ðàññìîòðåíèå
óãîëîâíîãî äåëà ïî îáâèíåíèþ ñëåäîâàòåëÿ ÌÂÄ Ï.
Çàéöåâà â ïðåâûøåíèè äîëæíîñòíûõ ïîëíîìî÷èé, êîòîðîå
îí, ïî ìíåíèþ ñëåäñòâèÿ, äîïóñòèë ïðè ðàññëåäîâàíèè
óãîëîâíîãî äåëà î êîíòðàáàíäå ìåáåëè äëÿ òîðãîâûõ
öåíòðîâ «Ãðàíä» è «Òðè êèòà».
ß òàêæå ðàññêàçàëà î ïîâåäåíèè íåêîòîðûõ
äîëæíîñòíûõ ëèö Ãåíåðàëüíîé ïðîêóðàòóðû â ñâÿçè ñ äåëîì
î ìàñøòàáíîé êîððóïöèè, â êîòîðîì ÿâëÿëàñü ñóäüåé.
Ýòî áûë èìåííî òîò ñëó÷àé, êîãäà èíòåðåñû
îáùåñòâà ïåðåâåøèâàëè èíòåðåñû ñóäåéñêîé
êîðïîðàòèâíîñòè ñîõðàíåíèÿ íåãàòèâíûõ ñâåäåíèé î
ñóäåáíîé ñèñòåìå, ïîñêîëüêó êðèòè÷åñêàÿ ñèòóàöèÿ ñ
íåçàâèñèìîñòüþ ñóäåé è äîâåðèåì ãðàæäàí ê ñóäàì,
âûøëà çà äîïóñòèìûå ïðåäåëû.
Ìîè âûñòóïëåíèÿ â ñðåäñòâàõ ìàññîâîé èíôîðìàöèè
áûëè ñâÿçàíû ñ íåâîçìîæíîñòüþ ñâîáîäíî îáñóæäàòü ýòè
âîïðîñû âíóòðè ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà â ñâÿçè ñ åãî
èåðàðõè÷åñêîé çàâèñèìîñòüþ îò ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñãîðñóäà
è áûëè íàïðàâëåíû íà óñòðàíåíèå íåäîïóñòèìûõ è
íåñîâìåñòèìûõ ñ íåçàâèñèìîé ñóäåáíîé âëàñòüþ ÿâëåíèé.
255
Ïóáëè÷íûå âûñòóïëåíèÿ áûëè äëÿ ìåíÿ åäèíñòâåííîé
âîçìîæíîñòüþ ïðèâëå÷ü âíèìàíèå îáùåñòâåííîñòè,
âûñøèõ äîëæíîñòíûõ ëèö ñòðàíû, à òàêæå îðãàíîâ
ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà è ñàìèõ ðÿäîâûõ ñóäåé ê ïðîáëåìå
îêàçàíèÿ íà íèõ äàâëåíèÿ ïðåäñåäàòåëÿìè ñóäîâ.
Íóæíî ëè îáùåñòâó è ñàìèì ñóäüÿì, ÷òîáû îíè
ïðèñïîñàáëèâàëèñü è çàíèìàëèñü ÷èñòûì îõðàíèòåëüñòâîì àâòîðèòåòà ñóäåáíîé âëàñòè, îòðèöàÿ
î÷åâèäíîå, è òåì ñàìûì åùå áîëåå óñóãóáëÿÿ ïîëîæåíèå,
êîíñåðâèðóÿ ýòè ïîðîêè ñóäåáíîé ñèñòåìû.
Äëÿ òîãî, ÷òîáû êîðåííûì îáðàçîì ïåðåëîìèòü
ñëîæèâøóþñÿ ñèòóàöèþ, íåîáõîäèìî îáúåêòèâíî
èññëåäîâàòü è ïðîàíàëèçèðîâàòü ïðè÷èíû ýòèõ ÿâëåíèé,
ñîçäàòü àòìîñôåðó àáñîëþòíîé íåòåðïèìîñòè ê íèì â
ñàìîì ñóäåéñêîì êîðïóñå.
À äëÿ ýòîãî íåîáõîäèìî øèðîêîå ïóáëè÷íîå
îáñóæäåíèå ýòèõ îáùåñòâåííî âàæíûõ âîïðîñîâ, êàêèìè
áû øîêèðóþùèìè è íåïðèÿòíûìè îíè íå áûëè.
Óâàæàåìûå êîëëåãè, äàìû è ãîñïîäà!
ß õîòåëà áû âûñêàçàòü èñêðåííèå ñëîâà áëàãîäàðíîñòè
îðãàíèçàòîðàì äàííîé êîíôåðåíöèè çà ïðèãëàøåíèå
ïîñåòèòü Ðåñïóáëèêó Ìîëäîâó è âñòðåòèòüñÿ ñ âàìè, à
òàêæå çà ïðåäîñòàâëåííóþ ìíå âîçìîæíîñòü âûñêàçàòü
ñâîþ òî÷êó çðåíèÿ ïî îäíîé èç àêòóàëüíûõ ïðîáëåì â
Ðîññèè íà ñîâðåìåííîì ýòàïå ñâîáîäå âûðàæåíèÿ ñóäåé.
Äóìàþ, ÷òî òàêàÿ ïðîáëåìà ñóùåñòâóåò íå òîëüêî â Ðîññèè,
íî è â äðóãèõ ãîñóäàðñòâàõ, â ÷àñòíîñòè â Ðåñïóáëèêàõ
áûâøåãî Ñîâåòñêîãî Ñîþçà.
1. Ñâîáîäà âûðàæåíèÿ ýòî îäíî èç îñíîâîïîëàãàþùèõ è ôóíäàìåíòàëüíûõ ïðàâ è ñâîáîä ÷åëîâåêà
âûðàæàòü ñâîè âçãëÿäû è ìíåíèÿ â îòêðûòîé ôîðìå.
256
Áåç ñâîáîäû âûðàæåíèÿ ìíåíèé íåâîçìîæíà
ðåàëèçàöèÿ äðóãèõ ïðàâ è ñâîáîä ÷åëîâåêà, òàêèõ, êàê
ïðàâî íà ñâîáîäó ìûñëè, ñîâåñòè è ðåëèãèè, ñâîáîäó
ñîáðàíèé è îáúåäèíåíèé, êîòîðûå èìåþò áîëüøîå
çíà÷åíèå, êàê äëÿ êàæäîãî îòäåëüíîãî ÷åëîâåêà, òàê è äëÿ
âñåãî îáùåñòâà â öåëîì.
Áåç ñâîáîäû âûðàæåíèÿ íåâîçìîæíà áîðüáà ñ
êîððóïöèåé, óñòàíîâëåíèå èñòèíû è ñïðàâåäëèâîñòè,
íåâîçìîæíà ñàìîðåàëèçàöèÿ ëè÷íîñòè, ó÷àñòèå ãðàæäàí
â ïîëèòè÷åñêîé è îáùåñòâåííîé æèçíè, ïîñòðîåíèå è
ðàçâèòèå äåìîêðàòè÷åñêîãî îáùåñòâà.
Ìåæäóíàðîäíî-ïðàâîâûå àêòû ïîäòâåðæäàþò âàæíîñòü è çíà÷åíèå ýòîãî ïðàâà. Òàê, ñòàòüÿ 19 Âñåîáùåé
äåêëàðàöèè ïðàâ ÷åëîâåêà, ñòàòüÿ 19 Ìåæäóíàðîäíîãî
ïàêòà ãðàæäàíñêèõ è ïîëèòè÷åñêèõ ïðàâ, à òàêæå ñòàòüÿ
10 Åâðîïåéñêîé êîíâåíöèè î çàùèòå ïðàâ ÷åëîâåêà è
îñíîâíûõ ñâîáîä íà÷èíàþòñÿ ñî ñëîâ:
«Êàæäûé èìååò ïðàâî íà ñâîáîäó âûðàæåíèÿ
ìíåíèÿ Ýòî ïðàâî âêëþ÷àåò â ñåáÿ ñâîáîäó
ïðèäåðæèâàòüñÿ ñîáñòâåííîãî ìíåíèÿ, ñâîáîäó
ïîëó÷àòü è ðàñïðîñòðàíÿòü èíôîðìàöèþ è èäåè áåç
êàêîãî-ëèáî âìåøàòåëüñòâà ñî ñòîðîíû ïóáëè÷íûõ
âëàñòåé è íåçàâèñèìî îò ãîñóäàðñòâåííûõ ãðàíèö»174.
Âñåîáùàÿ äåêëàðàöèÿ ïðàâ ÷åëîâåêà
Ïðèíÿòà è ïðîâîçãëàøåíà ðåçîëþöèåé 217 À (III) Ãåíåðàëüíîé
Àññàìáëåè îò 10 äåêàáðÿ 1948 ãîäà http://www.un.org/russian/documen/
declarat/declhr.htm
Ìåæäóíàðîäíûé ïàêò î ãðàæäàíñêèõ è ïîëèòè÷åñêèõ ïðàâàõ.
Ïðèíÿò ðåçîëþöèåé 2200 À (XXI) Ãåíåðàëüíîé Àññàìáëåè îò 16 äåêàáðÿ
1966 ãîäà. Âñòóïèë â ñèëó 23 ìàðòà 1976 ãîäà.
http://www.un.org/russian/documen/convents/pactpol.htm
Åâðîïåéñêàÿ êîíâåíöèÿ î çàùèòå ïðàâ ÷åëîâåêà è îñíîâíûõ
ñâîáîä
(Ðèì, 4 íîÿáðÿ 1950 ãîäa. Îôèöèàëüíûé ïåðåâîä íà ðóññêèé ÿçûê)
http://www.hand-help.ru/documents/evrop_konv.html
174
257
È ñåãîäíÿøíÿÿ íàøà êîíôåðåíöèÿ òîìó
ïîäòâåðæäåíèå.
Âî ìíîãèõ äåìîêðàòè÷åñêèõ ãîñóäàðñòâàõ ïðàâî íà
ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ çàêðåïëåíî â ïðàâîâûõ
äîêóìåíòàõ ñàìîãî âûñîêîãî óðîâíÿ â èõ êîíñòèòóöèÿõ.
Ñòàòüÿ 29 Êîíñòèòóöèè ÐÔ ãëàñèò:
«Êàæäîìó ãàðàíòèðóåòñÿ ñâîáîäà ìûñëè è
ñëîâà..»175.
Ñóäüÿ â äåìîêðàòè÷åñêîì ïðàâîâîì ãîñóäàðñòâå,
êàê è ëþáîé äðóãîé ãðàæäàíèí, íåñîìíåííî, îáëàäàåò
ñâîáîäîé âûðàæåíèÿ ñâîåãî ìíåíèÿ. Ñòàòóñ ñóäüè íå
ëèøàåò åãî âîçìîæíîñòè âûñêàçûâàòü ñâîå ìíåíèå è
ó÷àñòâîâàòü â îáñóæäåíèè îáùåñòâåííî çíà÷èìûõ
âîïðîñîâ, â òîì ÷èñëå âîïðîñîâ, çàòðàãèâàþùèõ ôóíêöèîíèðîâàíèå ñóäåáíîé ñèñòåìû, ïóòåé åå ðåôîðìèðîâàíèÿ
è ñîâåðøåíñòâîâàíèÿ.
Åâðîïåéñêèé Ñóä â ñâîèõ ðåøåíèÿõ íåîäíîêðàòíî
ïîä÷åðêèâàë, ÷òî ñòàòüÿ 10 Êîíâåíöèè ïðèìåíèìà ê
ãîñóäàðñòâåííûì ñëóæàùèì è ñóäüÿì, êîòîðûå èìåþò
ïðàâî íà ñâîáîäíîå âûðàæåíèå ìíåíèÿ176.
Ïî äàííîìó âîïðîñó âûñêàçàë ñâîþ ïîçèöèþ è
Êîíñóëüòàòèâíûé Ñîâåò åâðîïåéñêèõ ñóäåé â ñâîåì
çàêëþ÷åíèè «Î ïðèíöèïàõ è ïðàâèëàõ, ðåãóëèðóþùèõ
ïðîôåññèîíàëüíîå ïîâåäåíèå ñóäåé»: «ñóäüÿì äîëæíî
175 Êîíñòèòóöèÿ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ïðèíÿòà âñåíàðîäíûì
ãîëîñîâàíèåì 12.12.1993 ã.
http://www.constitution.ru/
176
Ñðåäè äðóãèõ èñòî÷íèêîâ Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 28.10.1999
ïî äåëó «Âèëëå ïðîòèâ Ëèõòåíøòåéíà», Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 2.
09. 1998 ïî äåëó «Àõìåä è äðóãèå ïð. Âåëèêîáðèòàíèè», Ïîñòàíîâëåíèå
ÅÑÏ× îò 29. 02. 2000 ïî äåëó «Ôóåòåñ Áîáî ïð. Èñïàíèè»,
Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 12. 02. 2008 ïî äåëó «Ãóæà ïð. Ìîëäîâû»,
Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 26.02.2009 ïî äåëó «Êóäåøêèíà ïðîòèâ
Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè»;
258
áûòü ðàçðåøåíî ó÷àñòâîâàòü â îáñóæäåíèÿõ,
êàñàþùèõñÿ íàöèîíàëüíîé ñóäåáíîé ïîëèòèêè; ñ íèìè
äîëæíû ñîâåòîâàòüñÿ, è îíè äîëæíû èãðàòü àêòèâíóþ
ðîëü ïðè ïîäãîòîâêå çàêîíîäàòåëüñòâà, êàñàþùåãîñÿ
ñòàòóñà ñóäåé è îáùèõ âîïðîñîâ ôóíêöèîíèðîâàíèÿ
ñóäåáíîé ñèñòåìû»177.
2. Âìåñòå ñ òåì, ñâîáîäà âûðàæåíèÿ ìîæåò áûòü
ñîïðÿæåíà ñ îïðåäåëåííûìè ôîðìàëüíîñòÿìè,
óñëîâèÿìè, îãðàíè÷åíèÿìè èëè øòðàôíûìè ñàíêöèÿìè.
Îãðàíè÷åíèå ïðàâà íà ñâîáîäó âûðàæàòü ñâîå ìíåíèå
âîçìîæíî ëèøü ðàäè îäíîé èç ïóáëè÷íûõ öåëåé,
ïåðå÷èñëåííûõ â ÷àñòè 2 ñòàòüè 10 Êîíâåíöèè, îäíîé èç
êîòîðûõ ÿâëÿåòñÿ îáåñïå÷åíèå àâòîðèòåòà è
áåñïðèñòðàñòíîñòè ïðàâîñóäèÿ».
Îäíàêî, ýòî íå îçíà÷àåò, ÷òî íàöèîíàëüíûå âëàñòè
ìîãóò âìåøèâàòüñÿ â îñóùåñòâëåíèå ïðàâà íà ñâîáîäó
âûðàæåíèÿ âñÿêèé ðàç ïðè âîçíèêíîâåíèè îäíîãî èç
îñíîâàíèé, ïåðå÷èñëåííûõ â ÷. 2 ñò. 10 Êîíâåíöèè,
ïîñêîëüêó ýòî ìîæåò ïðèâåñòè ê îãðàíè÷åíèþ, èëè äàæå
óïðàçäíåíèþ ñàìîãî ñîäåðæàíèÿ äàííîãî ïðàâà.
Â ñîîòâåòñòâèè ñ ÷. 2 ñò. 10 Êîíâåíöèè íàöèîíàëüíûå âëàñòè â ëþáîì èç ãîñóäàðñòâ- ó÷àñòíèêîâ
Êîíâåíöèè ìîãóò âìåøàòüñÿ â îñóùåñòâëåíèå ïðàâà íà
ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ ïðè óñëîâèè âûïîëíåíèÿ òðåx
ñîâîêóïíûx òðåáîâàíèé:
1) âìåøàòåëüñòâî ñî ñòîðîíû ãîñóäàðñòâà äîëæíî
áûòü ïðåäóñìîòðåíî çàêîíîì;
177 Çàêëþ÷åíèå Êîíñóëüòàòèâíîãî Ñîâåòà åâðîïåéñêèõ ñóäåé «Î
ïðèíöèïàõ è ïðàâèëàõ, ðåãóëèðóþùèõ ïðîôåññèîíàëüíîå ïîâåäåíèå
ñóäåé». 19 íîÿáðÿ 2002;
259
2) âìåøàòåëüñòâî, ò.å. ëþáîå îãðàíè÷åíèå äîëæíî
ïðåñëåäîâàòü îäíó èç ïðàâîìåðíûõ öåëåé, èñ÷åðïûâàþùèì îáðàçîì ïåðå÷èñëåííûõ â ÷.2 ñò. 10
Êîíâåíöèè;
3) âìåøàòåëüñòâî äîëæíî áûòü íåîáõîäèìî â
äåìîêðàòè÷åñêîì îáùåñòâå, ïðè ýòîì íåîáõîäèìîñòü
êàæäîãî èç îãðàíè÷åíèé äîëæíà áûòü óáåäèòåëüíî
äîêàçàíà.
Ïðàêòèêà Åâðîïåéñêîãî Ñóäà ïî ñò. 10 Êîíâåíöèè
ñâèäåòåëüñòâóåò î òîì, ÷òî íàöèîíàëüíûìè âëàñòÿìè
ïåðâûå äâà óñëîâèÿ ïî÷òè âñåãäà âûïîëíÿþòñÿ.
Îãðàíè÷åíèå ïðîèñõîäèò íà îñíîâå ïðàâîâûõ íîðì,
çàêðåïëåííûõ íà óðîâíå çàêîíîäàòåëüíîãî àêòà,
ýòè÷åñêîãî êîäåêñà ïîâåäåíèÿ ñóäüè è âñåãäà ïðåñëåäóåò
ïóáëè÷íóþ öåëü çàùèòû äîâåðèÿ è óâàæåíèÿ ê ñóäåáíîé
âëàñòè.
Ñàìûì âàæíûì è ñëîæíûì ïðè îïðåäåëåíèè, èìåëî
ëè ìåñòî íàðóøåíèå ñòàòüè 10 Êîíâåíöèè, ÿâëÿåòñÿ îòâåò
íà âîïðîñ, áûëî ëè âìåøàòåëüñòâî â ñâîáîäó âûðàæåíèÿ
ìíåíèÿ íåîáõîäèìûì â äåìîêðàòè÷åñêîì îáùåñòâå.
Åñëè Ñóä ñî÷òåò, ÷òî âñå òðè òðåáîâàíèÿ ÷.2 ñò. 10
Êîíâåíöèè âûïîëíåíû, òî âìåøàòåëüñòâî ãîñóäàðñòâà
áóäåò çàêîííûì. Åñëè æå Ñóä ñî÷òåò, ÷òî ãîñóäàðñòâî íå
ñìîãëî ïðåäñòàâèòü äîêàçàòåëüñòâà âûïîëíåíèÿ õîòÿ áû
îäíîãî èç òðåx óêàçàííûõ òðåáîâàíèé, òî îí ïðèõîäèò ê
âûâîäó î òîì, ÷òî ñîîòâåòñòâóþùåå âìåøàòåëüñòâî áûëî
íåîïðàâäàííî è, ñëåäîâàòåëüíî, èìåëî ìåñòî íàðóøåíèå
ïðàâà íà ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ. Ïðè ýòîì áðåìÿ
äîêàçûâàíèÿ äàííûõ îáñòîÿòåëüñòâ, ëåæèò íà ñàìîì
ãîñóäàðñòâå.
Äàííûå ïîëîæåíèÿ Êîíâåíöèè ïîëíîñòüþ
ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ è íà ëèö, çàíèìàþùèõ ñóäåéñêèå
äîëæíîñòè.
260
Åâðîïåéñêèé Ñóä â ñâîèõ ðåøåíèÿõ íåîäíîêðàòíî
ïîä÷åðêèâàë, ÷òî õîòÿ ïðàâîñóäèå è ïîëüçóåòñÿ îñîáîé
çàùèòîé, òåì íå ìåíåå, îíî ôóíêöèîíèðóåò íå â âàêóóìå,
è âîïðîñû, êàñàþùèåñÿ îòïðàâëåíèÿ ïðàâîñóäèÿ,
ÿâëÿþòñÿ âîïðîñàìè, âûçûâàþùèìè èíòåðåñ îáùåñòâåííîñòè, îáñóæäåíèå êîòîðûõ òðåáóåò çàùèòû ñî ñòîðîíû
Ñòàòüè 10 Êîíâåíöèè.
Âìåñòå ñ òåì, Åâðîïåéñêèé Ñóä â ñâîèõ ðåøåíèÿõ
íåîäíîêðàòíî óêàçûâàë íà îñîáóþ ðîëü ñóäåáíîé ñèñòåìû
â îáùåñòâå, êîòîðàÿ, áóäó÷è ãàðàíòîì ñïðàâåäëèâîñòè è
îñíîâîïîëàãàþùåé öåííîñòüþ â ãîñóäàðñòâå, óïðàâëÿåìîì çàêîíîì, äîëæíà ïîëüçîâàòüñÿ äîâåðèåì
îáùåñòâà äëÿ óñïåøíîãî âûïîëíåíèÿ ñâîèõ ôóíêöèé.
Ïîýòîìó ìîæåò âîçíèêàòü íåîáõîäèìîñòü çàùèòèòü ýòî
äîâåðèå îò ðàçðóøèòåëüíûõ è, â ñóùíîñòè, íåîáîñíîâàííûõ íàïàäîê178.
Îöåíèâàÿ ââîäèìûå ãîñóäàðñòâîì îãðàíè÷åíèÿ
ñ òî÷êè çðåíèÿ íåîáõîäèìîñòè â äåìîêðàòè÷åñêîì
îáùåñòâå, ÅÑÏ× ðàññìàòðèâàåò îáñòîÿòåëüñòâà
êàæäîãî êîíêðåòíîãî äåëà â öåëîì, à òàêæå ðàññìàòðèâàåò èõ â ñâåòå ïðèíöèïîâ, óæå óñòàíîâëåííûõ â
ïðåöåäåíòíîì ïðàâå 179.
Îáîñíîâàííîñòü îãðàíè÷åíèé âî ìíîãîì çàâèñèò
îò ñòåïåíè îáùåñòâåííîé çíà÷èìîñòè îáñóæäàåìûõ
âîïðîñîâ.
178
Ñðåäè äðóãèõ èñòî÷íèêîâ Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 26. 04. 1995
ïî äåëó «Ïðàãåð è Îáåðøëèê ïð. Àâñòðèè», Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò
28.10.1999 ïî äåëó «Âèëëå ïðîòèâ Ëèõòåíøòåéíà», Ïîñòàíîâëåíèå
ÅÑÏ× îò 26.02.2009 ïî äåëó «Êóäåøêèíà ïðîòèâ Ðîññèéñêîé
Ôåäåðàöèè»;
179 Ñðåäè äðóãèõ èñòî÷íèêîâ Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 23. 09. 1994 ïî
äåëó «Éåðñèëä ïð. Äàíèè», Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 25. 08. 1998 ïî äåëó
«Õåðòåëü ïð. Øâåéöàðèè», Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 26.02.2009 ïî äåëó
«Êóäåøêèíà ïðîòèâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè»;
261
Ïðè ýòîì ÷åòêîãî ïåðå÷íÿ îáùåñòâåííî çíà÷èìûõ òåì íå ñóùåñòâóåò. Êðóã îáùåñòâåííî çíà÷èìûõ òåì çàâèñèò îò êîíêðåòíîãî îáùåñòâà è êîíêðåòíîãî
ïåðèîäà âðåìåíè, êîãäà ïðîèñõîäèò ýòî îáñóæäåíèå.
Â êàêîé-òî ìîìåíò äëÿ îáùåñòâà, îñîáåííî â
ñòðàíàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïåðåõîä ê äåìîêðàòèè,
ê ýôôåêòèâíîé íåçàâèñèìîé ñóäåáíîé ñèñòåìå,
òàêèå òåìû, íàïðèìåð, êàê íàðóøåíèå íåçàâèñèìîñòè
ñóäåé è áîðüáû ñ êîððóïöèåé ìîãóò áûòü îáùåñòâåííî
çíà÷èìûìè è î÷åíü àêòóàëüíûìè.
Äîïóñòèìûå îãðàíè÷åíèÿ ñâîáîäû ñëîâà òàêæå
ñâÿçàíû ñ òåì, íàñêîëüêî îáîñíîâàííîé ÿâëÿåòñÿ
êðèòèêà â àäðåñ ïðàâîñóäèÿ. Ïîñêîëüêó äàæå î÷åíü
âûñîêàÿ îáùåñòâåííàÿ çíà÷èìîñòü îáñóæäàåìûõ
âîïðîñîâ ñàìà ïî ñåáå íå ìîæåò îïðàâäàòü áåçîñíîâàòåëüíóþ è äåñòðóêòèâíóþ êðèòèêó ñóäåáíîé âëàñòè.
Ïðè ýòîì îáîñíîâàííîñòü êðèòèêè èìååò çíà÷åíèå íå
òîëüêî â òåõ ñëó÷àÿõ, êîãäà âûñêàçûâàíèÿ ïðèâîäÿòñÿ â
ôîðìå óòâåðæäåíèé, íî è òîãäà, êîãäà âûñêàçûâàíèÿ
ïðèâîäÿòñÿ â ôîðìå ìíåíèé. Ñóùåñòâóåò ñåðüåçíîå
ðàçëè÷èå ìåæäó ìíåíèåì, êîòîðîå îñíîâûâàåòñÿ íà
ôàêòàõ, íàó÷íûõ è èíûõ ñâåäåíèÿõ, è ìíåíèåì,
êîòîðîå âûñêàçûâàåòñÿ áåçäîêàçàòåëüíî. Íà ýòî
íåîäíîêðàòíî óêàçûâàë Åâðîïåéñêèé Ñóä â ñâîèõ
ïîñòàíîâëåíèÿõ «Äàæå òàì, ãäå âûñêàçûâàíèå ïðåäñòàâëÿåò ñîáîé ñóæäåíèå, ñîðàçìåðíîñòü âìåøàòåëüñòâà
ìîæåò çàâèñåòü îò òîãî, ñóùåñòâóþò ëè äîñòàòî÷íûå
ôàêòè÷åñêèå äàííûå äëÿ òàêîãî âûñêàçûâàíèÿ»180.
Ïîýòîìó, âî âñåõ ñëó÷àÿõ ïóáëè÷íîãî îñóùåñòâëåíèÿ ñâîáîäû ñëîâà ñóäüÿ íå ìîæåò ïîñòóïàòü
180
Ñðåäè äðóãèõ èñòî÷íèêîâ Ïîñòàíîâëåíèå ÅÑÏ× îò 24.02.1997
ïî äåëó «Äå Õàåñ è Ãèéçåëñ ïðîòèâ Áåëüãèè»;
262
íåîñìîòðèòåëüíî è äîïóñêàòü ãîëîñëîâíûå,
íåîáîñíîâàííûå çàÿâëåíèÿ, ñòàâÿùèå ïîä óãðîçó
àâòîðèòåò è äîâåðèå ê ñóäåáíîé âëàñòè.
Ïðè îöåíêå èíòåðåñîâ ïðàâîñóäèÿ, ñîñòîÿùèõ â
ñîõðàíåíèè åãî àâòîðèòåòà, íóæåí ãèáêèé ïîäõîä,
êîòîðûé ïîçâîëÿë áû ó÷èòûâàòü ìíîæåñòâî ôàêòîðîâ, â
òîì ÷èñëå:
- êàê ïðàâî è èíòåðåñû îáùåñòâà â ïîëó÷åíèè âàæíîé
äëÿ íåãî èíôîðìàöèè î ôóíêöèîíèðîâàíèè ïðàâîñóäèÿ,
êàê âàæíåéøåãî èíñòèòóòà äåìîêðàòè÷åñêîãî îáùåñòâà,
÷òîáû óáåäèòüñÿ, ÷òî ñóäüè âûïîëíÿþò ñâîè âûñîêèå
îáÿçàííîñòè â ñîîòâåòñòâèè ñ òîé ìèññèåé, êîòîðàÿ áûëà
èì äîâåðåíà,
- òàê è äîïóñòèìûå îòêëîíåíèÿ îò ðàâíîâåñèÿ ýòèõ
èíòåðåñîâ, êîòîðûå íå äîëæíû áûòü ñóùåñòâåííûìè.
Åñëè ïðè îñóùåñòâëåíèè ïðàâîñóäèÿ íàðóøàåòñÿ
íåçàâèñèìîñòü ñóäåé (èìååò ìåñòî ãðóáîå âìåøàòåëüñòâî
â îñóùåñòâëåíèå ïðàâîñóäèÿ, îêàçàíèå äàâëåíèÿ íà ñóä
ïðè ðàññìîòðåíèè êîíêðåòíûõ äåë) ÷òî, êàê ïðàâèëî,
âëå÷åò íàðóøåíèå çàêîííûõ ïðàâ è ñâîáîä ãðàæäàí, òî
ýòè âîïðîñû, èìåþùèå áîëüøîå îáùåñòâåííîå çíà÷åíèå,
äîëæíû ñâîáîäíî îáñóæäàòüñÿ â äåìîêðàòè÷åñêîì
îáùåñòâå.
Ñóäüè â ýòèõ ñëó÷àÿõ íàðÿäó ñ îáðàùåíèåì â
ðàçëè÷íûå èíñòàíöèè äîëæíû èìåòü âîçìîæíîñòü
ïóáëè÷íî âûðàçèòü ñâîå ìíåíèå î ïðîèñõîäÿùåì è
îáðàòèòü âíèìàíèå îáùåñòâåííîñòè íà òå ïðîáëåìû, ñ
êîòîðûìè èì ïðèõîäèòñÿ ñòàëêèâàòüñÿ ïðè âûïîëíåíèè
ñâîèõ ïðîôåññèîíàëüíûõ îáÿçàííîñòåé.
Ïîñêîëüêó íåçàâèñèìîñòü ñóäåé, ÿâëÿþòñÿ íå èõ
ëè÷íîé ïðèâèëåãèåé, à íåîáõîäèìûì óñëîâèåì âûïîëíÿòü
ñâîè âûñîêèå ïðîôåññèîíàëüíûå îáÿçàííîñòè ïî
îñóùåñòâëåíèþ ïðàâîñóäèÿ, ïðîèñòåêàþùèå èç ïðèíöèïîâ
êîìïåòåíòíîñòè, íåçàâèñèìîñòè è íåïðåäâçÿòîñòè,
êîòîðûõ îáùåñòâî âïðàâå îæèäàòü îò íèõ.
263
Ïîýòîìó áîëüøóþ ðîëü â ñâîáîäå âûðàæåíèÿ
ñâîåãî ìíåíèÿ ñóäüÿìè, êàê ÿ óæå ãîâîðèëà, èìååò
êàê åãî ñîäåðæàíèå, òàê è îáúåêòèâíàÿ ïîòðåáíîñòü äîâåäåíèÿ åãî äî îáùåñòâà.
Ñåãîäíÿ â Ðîññèè, êàê è 20 ëåò íàçàä â ñàìîì íà÷àëå
ñóäåáíîé ðåôîðìû, áîëüøîå îáùåñòâåííîå çíà÷åíèå
èìåþò âîïðîñû ñîçäàíèÿ íåçàâèñèìîãî, áåñïðèñòðàñòíîãî è ñïðàâåäëèâîãî ñóäà.
Êàê ñâèäåòåëüñòâóþò ñîöèîëîãè÷åñêèå èññëåäîâàíèÿ,
äëÿ áîëüøèíñòâà íàñåëåíèÿ Ðîññèè ñóäû òàê è íå ñòàëè
èñòî÷íèêîì ñïðàâåäëèâîñòè è çàùèòû èõ çàêîííûõ ïðàâ
è èíòåðåñîâ181.
181 «ÐÎÌÈÐ-Ìîíèòîðèíã» îêòÿáðü 2003 ã. «À ñóäüè êòî? Ðîññèÿíå
íå âåðÿò â íåçàâèñèìîñòü ñóäåáíîé âëàñòè. Âèòàëèé Èâàíîâ,
Àíàñòàñèÿ Îíåãèíà, Áîðèñ Ãðîçîâñêèé, «Âåäîìîñòè» ww.vedomosti.ru
îò 03.11.03 ã.
http://www.advok¸atrus.ru/doc/400
Áàçà ÔÎÌ. «Äîìèíàíòû. Ïîëå ìíåíèé». 14 îêò. 2004. ¹ 41 (771),
(http://bd.fom.ru/report/map/projects/dominant/dom0441/domt0441/
domt0441_6/d044114
«Ñóäàì íå âåðÿò». Ãàçåòà «Âåäîìîñòè». Ðåçóëüòàòû
èññëåäîâàíèÿ, ïðîâîäèâøåãîñÿ ñîöèîëîãàìè Ðîññèéñêîé àêàäåìèè
ãîñóäàðñòâåííîé ñëóæáû (ÐÀÃÑ) â õîäå ìîíèòîðèíãà ýôôåêòèâíîñòè
ÔÖÏ «Ðàçâèòèå ñóäåáíîé ñèñòåìû ÐÔ íà 2007-2011 ãã.».
http://fcp.vpk.ru/cgi-bin/cis/fcp.cgi/Fcp/News/View/2010/2004
Àíàëèòè÷åñêèé öåíòð Þðèÿ Ëåâàäû «Ðîññèÿíå íå âåðÿò â
áåñïðèñòðàñòíîñòü ðîññèéñêîãî ñóäà», «Âëàñòü èñïîëüçóåò
ïðàâîîõðàíèòåëüíûå îðãàíû â êà÷åñòâå èíñòðóìåíòà äëÿ
ïðîòèâîäåéñòâèÿ ïîëèòè÷åñêèì ïðîòèâíèêàì ñ÷èòàåò áîëüøèíñòâî
ðîññèÿí». 2005 ã.
http://www.businesstest.ru/NewsAM/NewsAMShow.asp?ID=3447
http://www.demos-center.ru/news/2968.html?mode=print
Êîíöåïöèÿ êîìïëåêñíîãî èññëåäîâàíèÿ ñîñòîÿíèÿ è ïåðñïåêòèâ
ñîâåðøåíñòâîâàíèÿ ñóäåáíîé âëàñòè Ìîñêâà 2006 ã.
http://www.indem.ru/Proj/SudRef/ConceptRec.htm
ÂÖÈÎÌ «Ðîññèÿíå î Åâðîïåéñêîì ñóäå ïî ïðàâàì ÷åëîâåêà».
Èíèöèàòèâíûé âñåðîññèéñêèé îïðîñ ïðîâåä¸í 3-4 íîÿáðÿ 2007 ã.
http://wciom.ru/index.php?id=268&uid=9815
264
Íåäàâíî Ïðåçèäåíò Ðîññèè Äìèòðèé Ìåäâåäåâ
îáúÿâèë î íà÷àëå íîâîãî, î÷åðåäíîãî ýòàïà ñóäåáíîé
ðåôîðìû ñ öåëüþ «íà äåëå äîáèòüñÿ íåçàâèñèìîñòè ñóäà»
Ïðåçèäåíò ïðèçíàë: íåñìîòðÿ íà òî, ÷òî äåéñòâóþùåå
çàêîíîäàòåëüñòâî íàäåæíî ãàðàíòèðóåò íåçàâèñèìîñòü
ñóäåé è ñóäåáíîé âëàñòè, îäíàêî ñîâåðøåííî î÷åâèäíî,
÷òî â Ðîññèè íåçàâèñèìîñòü ñóäåáíîé âëàñòè íå
îáåñïå÷åíà è ñóäüè ïî-ïðåæíåìó ñòàëêèâàþòñÿ ñ ïðÿìûì
äàâëåíèåì182.
Èìåííî ñòðåìëåíèåì íà äåëå äîáèòüñÿ
íåçàâèñèìîñòè ñóäåé ÿ ðóêîâîäñòâîâàëàñü êîãäà, áóäó÷è
ñóäüåé Ìîñêîâñêîãî ãîðîäñêîãî ñóäà, ïîïûòàëàñü äîâåñòè
äî ðîññèéñêîé îáùåñòâåííîñòè è ïðåçèäåíòà ñòðàíû Â.
Ïóòèíà èíôîðìàöèþ î ïðîáëåìàõ, êîòîðûå èñïûòûâàþò
ñóäüè ïðè âûïîëíåíèè ñâîèõ ïðîôåññèîíàëüíûõ
îáÿçàííîñòåé.
Ïðè ýòîì ÿ îïèðàëàñü íà ñâîé 20 ëåòíèé îïûò ðàáîòû
â ñóäåáíîé ñèñòåìå, â òîì ÷èñëå â êà÷åñòâå ñóäüè ñíà÷àëà
â ÑÑÑÐ, à çàòåì â ÐÔ, à òàêæå íà ìíåíèÿ äðóãèõ ñóäåé
Ðîññèè.
ß îïèðàëàñü òàêæå íà îòêðûòûå äàííûå ñîöèîëîãè÷åñêèõ èññëåäîâàíèé, ìíåíèÿ ýêñïåðòîâ è âûñøèõ
äîëæíîñòíûõ ëèö ñòðàíû, íà îáîáùåíèÿ è èññëåäîâàíèÿ
ðàçëè÷íûõ äåìîêðàòè÷åñêèõ èíñòèòóòîâ, ÍÈÈ ïðè
Ãåíåðàëüíîé ïðîêóðàòóðå ÐÔ, à òàêæå íà ìíîãî÷èñëåííûå
182
Âñòóïèòåëüíîå ñëîâî Ä. Ìåäâåäåâà íà ñîâåùàíèè ïî âîïðîñàì
ñîâåðøåíñòâîâàíèÿ ñóäåáíîé ñèñòåìû 20 ìàÿ 2008 ãîäà.
http://www.kremlin.ru/transcripts/156
Ìåäâåäåâ: Íåçàâèñèìîñòü ñóäåáíîé ñèñòåìû ïî-ïðåæíåìó íå
îáåñïå÷åíà
Ãðàíè.ðó 15.07.2008
http://grani.ru/Society/Law/m.138834.html
Ñòàòüÿ Ä. Ìåäâåäåâà « Ðîññèÿ, âïåðåä!» 10 .09. 2009 ã.
http://www.kremlin.ru/news/5413
265
ïóáëèêàöèè â ñðåäñòâàõ ìàññîâîé èíôîðìàöèè î
íàðóøåíèè íåçàâèñèìîñòè ñóäåé 183.
183
Ñïðàâêà êîìèññèè ïî áîðüáå ñ êîððóïöèåé Ãîñäóìû ÔÑ ÐÔ «Î
äåÿòåëüíîñòè ñóäåáíîé ñèñòåìû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè» îò 19 ìàðòà
2003 ãîäà.
http://www.nacbez.ru/akmonitor/article.php?id=17
Àííà Ïîëèòêîâñêàÿ «Äèàãíîç: Àáñîëþòíî óïðàâëÿåìà. Íà ìåñòå
ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñãîðñóäà íàì íóæåí ñâîé ÷åëîâåê», ñêàçàë
äåïóòàò». Íîâàÿ ãàçåòà ¹ 20 07.06.99
http://politkovskaya.novayagazeta.ru/pub/1999/1999-04.shtml
«Â ñóäåéñêîì êîðïóñå ñòîëèöû ðàçãîðåëñÿ ñêàíäàë:
êâàëèôèêàöèîííàÿ êîëëåãèÿ ñóäåé Ìîñêâû ðåøèëà îòñòðàíèòü ñâîåãî
ïðåäñåäàòåëÿ Èðèíó Êóïðèÿíîâó çà òî, ÷òî îíà âñòóïèëàñü çà
äåñÿòåðûõ óâîëåííûõ ñóäåé è äâóõ îòñòðàíåííûõ ïðåäñåäàòåëåé
ñóäîâ». Èõ ïîëíîìî÷èÿ áûëè ïðåêðàùåíû ïî èíèöèàòèâå ïðåäñåäàòåëÿ
Ìîñãîðñóäà Îëüãè Åãîðîâîé, ïðè÷åì, êàê ñ÷èòàåò ãîñïîæà Êóïðèÿíîâà,
ñäåëàíî ýòî íåìîòèâèðîâàííî è íåçàêîííî.
Åêàòåðèíà Çàïîäèíñêàÿ. Ñòàòüÿ. Ìîñêîâñêèé ñóäüÿ óâîëåí çà ñâÿçü
ñ ïðåññîé. Êîììåðñàíò, ¹ 36.
http://moscow.hrights.ru/sud/data/sud03_03_2002-3.htm¸
Îëüãà Áîãóñëàâñêàÿ «À ñóäüè êòî?» Íîâàÿ ãàçåòà ¹ 13 îò 21
ôåâðàëÿ 2002 ã.
Ïî óòâåðæäåíèþ àâòîðà ñòàòüè â ïîäãîòîâêå ìàòåðèàëà
ó÷àñòâîâàëè áîëåå 200 ñóäåé Ìîñêâû. Â ñòàòüå óêàçàíû êîíêðåòíûå
ôàêòû äàâëåíèÿ íà ìîñêîâñêèõ ñóäåé. Îäíà èç ÷àñòåé ïóáëèêàöèè
íàçâàíà «Ïîêàçàòåëüíûå êàçíè». Â íåé ñîîáùàåòñÿ î ìàíèïóëèðîâàíèè Î. À. Åãîðîâîé äåéñòâèÿìè êâàëèôèêàöèîííîé êîëëåãèè ñóäåé
Ìîñêâû, î çàâèñèìîñòè êàæäîãî ñóäüè îò Ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñãîðñóäà,
î ìàññîâûõ óâîëüíåíèÿõ ñóäåé, ïðèâåäåíû ïðèìåðû ðàñïðàâ ñ
íåóãîäíûìè ñóäüÿìè. Íàïå÷àòàíû äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå
íàçíà÷åíèå Î. Åãîðîâîé íà äîëæíîñòü Ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñãîðñóäà ñ
ãðóáûì íàðóøåíèåì òðåáîâàíèé Ôåäåðàëüíîãî Çàêîíà «Î ñòàòóñå
ñóäåé â ÐÔ».
http://2002.novayagazeta.ru/nomer/2002/13n/n13n-s02.shtml
Èíòåðâüþ íà ðàäèîñòàíöèè «Ýõî Ìîñêâû» (www.echo.msk.ru)
îò 03.12.03
«Â ãîñòÿõ: ãðóïïà Ìîñêîâñêèõ ñóäåé»
Ãðóïïà Ìîñêîâñêèõ ñóäåé ïðÿìî çàÿâèëè îá èçìåíåíèè ñèòóàöèè
â Ìîñãîðñóäå ñ ïðèõîäîì ïðåäñåäàòåëÿ Åãîðîâîé, î òîì, ÷òî «ñóäüè
áîÿòñÿ», «èì åñòü ÷åãî îïàñàòüñÿ», ÷òî áûëè ñîçäàíû óñëîâèÿ, ïðè
êîòîðûõ ñóäüè óõîäèëè â îòñòàâêó öåëûìè ñóäåáíûìè ñîñòàâàìè, ÷òî
Åãîðîâà îñâîáîæäàëà ñóä îò ñóäåé, îò Ïðåäñåäàòåëÿ
266
Â ïîäòâåðæäåíèå òîãî, ÷òî íåçàâèñèìîñòü ñóäåé
íàðóøàåòñÿ, ÿ ïðèâåëà ïðèìåð íåçàêîííîãî âìåøàòåëüñòâà ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñêîâñêîãî ãîðîäñêîãî ñóäà â
ðàññìîòðåíèå óãîëîâíîãî äåëà ïî îáâèíåíèþ ñëåäîâàòåëÿ
ÌÂÄ Ï. Çàéöåâà â ïðåâûøåíèè äîëæíîñòíûõ ïîëíîìî÷èé,
êîòîðîå îí, ïî ìíåíèþ ñëåäñòâèÿ, äîïóñòèë ïðè
ðàññëåäîâàíèè óãîëîâíîãî äåëà î êîíòðàáàíäå ìåáåëè. ß
òàêæå ðàññêàçàëà î ïîâåäåíèè íåêîòîðûõ äîëæíîñòíûõ
ëèö Ãåíåðàëüíîé ïðîêóðàòóðû â ñâÿçè ñ äåëîì î
ìàñøòàáíîé êîððóïöèè, â êîòîðîì ÿâëÿëàñü ñóäüåé.
Èìåííî ñ ýòèì äåëîì ïðåññà ñâÿçûâàåò ãðîìêèå îòñòàâêè
â ïðàâîîõðàíèòåëüíûõ îðãàíàõ184.
êâàëèôèêàöèîííîé êîëëåãèè ñóäåé, ïûòàâøèõñÿ âåñòè ñåáÿ
íåçàâèñèìî. Ïðîâåäåííûé îïðîñ ñëóøàòåëåé âûÿâèë íåäîâåðèå
ãðàæäàí ê ñóäàì (88% èç 2000 ÷åë äîçâîíèâøèõñÿ).
http://www.advokatrus.ru/doc/455
Îëüãà Áîãóñëàâñêàÿ «Ðàíî èëè ïîçäíî øèëî äîëæíî áûëî
ïîêàçàòüñÿ èç ìåøêà».
http://www.novayagazeta.ru/data/2003/91/04.html
Àííà Ïîëèòêîâñêàÿ «Ñàãà Ñâåðäëîâñêàÿ. ×èñòî êîíêðåòíàÿ»
Íîâàÿ ãàçåòà ¹54 îò 09.10.2000ã.
http://svoboda.ural.ru/press/pr20001009.html
Ê. Ïîëåñêîâ «Òóäû-ñóäû. Òàéíû ñîâåùàòåëüíûõ êîìíàò».
Ñïåöèàëüíûé ðåïîðòàæ èç îáëàñòè ñóäåéñêîãî âîññòàíèÿ. Íîâîé
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184 Ñì., íàïðèìåð, - «Ìåáåëüíîå äåëî»: «Òðè êèòà» óíåñëè
Óñòèíîâà â «ãðàíäèîçíóþ» îòñòàâêó» Èçâåñòèÿ RU http://
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«Äåëî «Òðåõ êèòîâ» - ñíîâà â öåíòðå âíèìàíèÿ» Ðîñáàëò.
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«Êèòîáîè». Ãåíïðîêóðàòóðà íà÷àëà ïåðåñìîòð íàñëåäñòâà
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267
Ýòî áûë èìåííî òîò ñëó÷àé, êîãäà èíòåðåñû îáùåñòâà
ïåðåâåøèâàëè èíòåðåñû ñóäåéñêîé êîðïîðàòèâíîñòè
ñîõðàíåíèÿ íåãàòèâíûõ ñâåäåíèé î ñóäåáíîé ñèñòåìå,
ïîñêîëüêó êðèòè÷åñêàÿ ñèòóàöèÿ ñ íåçàâèñèìîñòüþ ñóäåé
è äîâåðèåì ãðàæäàí ê ñóäàì, âûøëà çà äîïóñòèìûå
ïðåäåëû.
Ìîè ïóáëè÷íûå âûñòóïëåíèÿ áûëè îáóñëîâëåíû
íåâîçìîæíîñòüþ ñâîáîäíî îáñóæäàòü ýòè âîïðîñû âíóòðè
ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà â ñâÿçè ñ åãî èåðàðõè÷åñêîé
çàâèñèìîñòüþ îò ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñêîâñêîãî ãîðîäñêîãî
ñóäà.
Ïîä÷åðêèâàþ, ìîè ïóáëè÷íûå âûñòóïëåíèÿ áûëè
íàïðàâëåíû íà óñòðàíåíèå íåäîïóñòèìûõ è íåñîâìåñòèìûõ ñ íåçàâèñèìîé ñóäåáíîé âëàñòüþ ÿâëåíèé.
Çà òî, ÷òî ÿ íàçâàëà âåùè ñâîèìè èìåíàìè è
ðàññêàçàëà î ðåàëüíîé ñèòóàöèè â ñóäåáíîé ñèñòåìå, ìîè ïîëíîìî÷èÿ ñóäüè áûëè äîñðî÷íî
ïðåêðàùåíû.
Íàëè÷èå â Çàêîíå «Î ñòàòóñå ñóäåé â ÐÔ» íîðì,
îãðàíè÷èâàþùèõ ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ ñóäåé â
öåëÿõ îáåñïå÷åíèÿ àâòîðèòåòà ñóäåáíîé âëàñòè, áûëè
âîñïðèíÿòû îðãàíàìè ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà è ñóäàìè êàê
ñàìî ïî ñåáå îáÿçàòåëüíîå è äîñòàòî÷íîå îñíîâàíèå äëÿ
òàêîãî îãðàíè÷åíèÿ.
«×èíîâíèêîâ ïîòîïèëè «Òðè êèòà». Âåñòè RU.13.09.2006
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«Äåëî î «Òðåõ êèòàõ» - ÷èñòîé âîäû óãîëîâùèíà» Ðîñáàëò.
14.09.2006
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«Òðè êèòà»: âñïëûòèå ïðîäîëæàåòñÿ». 14.09.2006
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show&id=4565
«Â ñâÿçè ñ äåëîì «Òðåõ êèòîâ» îò äîëæíîñòåé âðåìåííî
îñâîáîäèëè ðàáîòíèêîâ ÔÑÁ»/ Êîììåðñàíòú è ìí. äð.) http://
www.polit.ru/news/2006/09/14/3_fsb_print.html.
268
Íå ñìîòðÿ íà òî, ÷òî 30 ìàðòà 1998 ã. Ðîññèÿ ðàòèôèöèðîâàëà Êîíâåíöèþ î çàùèòå ïðàâ ÷åëîâåêà è îñíîâíûõ
ñâîáîä è ïðèçíàëà òåì ñàìûì þðèñäèêöèþ Åâðîïåéñêîãî
Ñóäà ïî âîïðîñàì òîëêîâàíèÿ è ïðèìåíåíèÿ Êîíâåíöèè,
íè îðãàíû ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà, íè ñóä ïðè
ðàññìîòðåíèè ìîåãî äåëà ïîëîæåíèÿìè äàííîé Êîíâåíöèè
íå ðóêîâîäñòâîâàëèñü. Â Ðîññèè åå ïðîñòî ïîëíîñòüþ
ïðîèãíîðèðîâàëè.
Â íàðóøåíèå ïîëîæåíèé ÷.2 ñò.10 Êîíâåíöèè â õîäå
ðàçáèðàòåëüñòâà â Êâàëèôèêàöèîííîé êîëëåãèè ñóäåé ã.
Ìîñêâû è ñóäåáíîãî ðàçáèðàòåëüñòâà âîïðîñ î öåëÿõ
âìåøàòåëüñòâà è êîíêóðèðóþùèõ îáùåñòâåííûõ
èíòåðåñàõ íå îáñóæäàëñÿ.
Âìåñòå ñ òåì, â ñîîòâåòñòâèè ñ ÷åòêî âûðàáîòàííîé ïðàêòèêîé ÅÑÏ×, íåîáõîäèìîñòü âìåøàòåëüñòâà ñëåäóåò äîêàçûâàòü, êàê ÿ óæå ãîâîðèëà,
ïðèìåíèòåëüíî ê êàæäîìó êîíêðåòíîìó ñëó÷àþ.
Îðãàíû ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà, à çàòåì è ñóä
- íå äàëè äîëæíîé îöåíêè è òîìó îáñòîÿòåëüñòâó, ÷òî
ìîè ïóáëè÷íûå âûñòóïëåíèÿ ïî îáùåñòâåííî âàæíûì
âîïðîñàì, êàñàþùèìñÿ îòïðàâëåíèÿ ïðàâîñóäèÿ, èìåëè
ìåñòî â ïåðèîä ïðåäâûáîðíîé êàìïàíèè â äåïóòàòû
Ãîñóäàðñòâåííîé Äóìû Ôåäåðàëüíîãî Ñîáðàíèÿ ÐÔ.
Íå ñìîòðÿ íà òî, ÷òî â ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé
3 Ïðîòîêîëà ¹ 1 ê Êîíâåíöèè äèñêóññèÿì â õîäå âûáîðîâ
äîëæíî ïðèäàâàòüñÿ îñîáîå çíà÷åíèå, è îíè äîëæíû
ïîëüçîâàòüñÿ ïîâûøåííûì óðîâíåì çàùèòû, ÷òî
ÿâëÿåòñÿ íåîòúåìëåìîé ÷àñòüþ äåìîêðàòè÷åñêîãî
ðåæèìà, îðãàíû ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà, à çàòåì è ñóä
ðàñöåíèëè äàííîå îáñòîÿòåëüñòâî êàê îòÿã÷àþùåå ìîþ
îòâåòñòâåííîñòü.
Ñîâåò ñóäåé, ÊÊÑ ãîðîäà Ìîñêâû, à çàòåì Ìîñãîðñóä è
Âåðõîâíûé ñóä ÐÔ, íå ïðîâåðèâ äîñòîâåðíîñòü ôàêòîâ,
269
íà êîòîðûå ÿ ññûëàëàñü, îáúÿâèëè: âñå, ÷òî ÿ ðàññêàçàëà
íåïðàâäà. ×òî ÿ «óìûøëåííî óìàëèëà àâòîðèòåò
ñóäåáíîé âëàñòè è ðàñïðîñòðàíèëà íàäóìàííûå è
îñêîðáèòåëüíûå èçìûøëåíèÿ â àäðåñ ñóäåé».
Êðîìå òîãî, íè îðãàíû ñóäåéñêîãî ñîîáùåñòâà, íè ñóä
- íå ïðîâåëè ðàçëè÷èå ìåæäó ôàêòàìè, î êîòîðûõ ÿ
ãîâîðèëà, è ìîèìè îöåíî÷íûìè ñóæäåíèÿìè, îñíîâàííûìè
íà ôàêòè÷åñêèõ äàííûõ, êîòîðûå ÿ õîòåëà è ìîãëà
ïðèâåñòè è äîêàçàòü â ðàìêàõ äèñöèïëèíàðíûõ è ñóäåáíûõ
ïðîöåäóð, íî ìíå òàêîé âîçìîæíîñòè íå áûëî
ïðåäîñòàâëåíî.
Êâàëèôèêàöèîííàÿ êîëëåãèÿ ñóäåé Ìîñêâû
äîñðî÷íî ïðåêðàòèëà ìîè ïîëíîìî÷èÿ ñóäüè çà
ñëåäóþùèå ìîè âûñêàçûâàíèÿ: «ãîäû ðàáîòû â
Ìîñêîâñêîì ãîðîäñêîì ñóäå âñåëèëè â ìåíÿ ñåðüåçíûå
ñîìíåíèÿ â ñóùåñòâîâàíèè íåçàâèñèìîãî ñóäà â Ìîñêâå»;
«ñóäüÿ, èìåíóåìûé â çàêîíå íåçàâèñèìûì íîñèòåëåì
ñóäåáíîé âëàñòè, çà÷àñòóþ îêàçûâàåòñÿ â ïîëîæåíèè
îáû÷íîãî ÷èíîâíèêà, ïîä÷èíåííîãî ïðåäñåäàòåëþ ñóäà»;
«ðóêîâîäñòâî ñóäà âûÿñíÿåò ñòåïåíü óïðàâëÿåìîñòè
êàæäîãî ñóäüè è â íóæíûé ìîìåíò çíàåò, êîìó ìîæíî ïîðó÷èòü ùåêîòëèâîå äåëî, à ñ êåì ëó÷øå íå ñâÿçûâàòüñÿ».
«Ìåõàíèçì äàâëåíèÿ îñíîâàí íà òîì, ÷òî ïðîêóðîð èëè
äðóãèå âëèÿòåëüíûå è çàèíòåðåñîâàííûå ëèöà çâîíÿò íå
ñóäüå (åñëè òîëüêî íåò êàêèõ-òî ëè÷íûõ ñâÿçåé), à
ïðåäñåäàòåëþ ñóäà. Ïðåäñåäàòåëü âûçûâàåò ñóäüþ è
íà÷èíàåò ñíà÷àëà ìÿãêî, â ôîðìå ðåêîìåíäàöèé èëè
êîíñóëüòàöèé, à çàòåì è áîëåå æåñòêî óáåæäàòü ñóäüþ
ïðèíÿòü «ïðàâèëüíîå», òî åñòü óãîäíîå êîìó-òî ðåøåíèå»;
«ñóä ïðè òàêîé ñèòóàöèè ïðåâðàùàåòñÿ â èíñòðóìåíò
ñâåäåíèÿ ïîëèòè÷åñêèõ, êîììåð÷åñêèõ èëè ïðîñòî ëè÷íûõ
ñ÷åòîâ»;«ïðè òàêîì ïîëîæåíèè íèêòî íå ìîæåò áûòü
óâåðåí, ÷òî åãî äåëî, áóäü òî ãðàæäàíñêîå, àäìèíèñ-
270
òðàòèâíîå èëè óãîëîâíîå, áóäåò ðåøåíî ïî çàêîíó, à íå â
óãîäó êîìó-òî».
Â ñâîåì ðåøåíèè Êâàëèôèêàöèîííàÿ êîëëåãèÿ
óêàçàëà: «Â ðåçóëüòàòå ïðîâåäåíèÿ ñóäåáíîé ðåôîðìû
ñóäåáíàÿ âëàñòü â Ðîññèè ñòàëà èñòèííî ñàìîñòîÿòåëüíîé,
äåéñòâèòåëüíî íåçàâèñèìîé è ïîäëèííî äåìîêðàòè÷íîé.
Íî «Â ðåçóëüòàòå ñîîáùåíèÿ ñóäüåé Êóäåøêèíîé
èíôîðìàöèè, íå ñîîòâåòñòâóþùåé äåéñòâèòåëüíîñòè, â
ãðàæäàíñêîì îáùåñòâå áûëà ïîäîðâàíà óâåðåííîñòü â
òîì, ÷òî ñóäåáíàÿ âëàñòü â Ðîññèè ÿâëÿåòñÿ íåçàâèñèìîé
è áåñïðèñòðàñòíîé..».
Îäíàêî, êàê ÿ óæå ãîâîðèëà, ñàì Ïðåçèäåíò
Ðîññèè Äìèòðèé Ìåäâåäåâ ïðèçíàë: íåñìîòðÿ íà òî,
÷òî äåéñòâóþùåå çàêîíîäàòåëüñòâî íàäåæíî ãàðàíòèðóåò
íåçàâèñèìîñòü ñóäåé è ñóäåáíîé âëàñòè, îäíàêî
ñîâåðøåííî î÷åâèäíî, ÷òî â Ðîññèè íåçàâèñèìîñòü
ñóäåáíîé âëàñòè íå îáåñïå÷åíà.
Êðîìå òîãî, êîìïëåêñíûé àíàëèç ñîñòîÿíèÿ
ñóäåáíîé ñèñòåìû Ðîññèè, ïðîâåäåííûé Ñîâåòîì ïðè
Ïðåçèäåíòå ÐÔ ïî ñîäåéñòâèþ ðàçâèòèÿ èíñòèòóòîâ
ãðàæäàíñêîãî îáùåñòâà è ïðàâàì ÷åëîâåêà, à òàêæå
ìàñøòàáíîå ñîöèîëîãè÷åñêîå èññëåäîâàíèå, îõâàòèâøåå ýêñïåðòîâ ñî âñåé Ðîññèè è ïîñâÿùåííîå
òðóäíîñòÿì, ñ êîòîðûìè ñòàëêèâàåòñÿ ðîññèéñêàÿ
ñóäåáíàÿ ñèñòåìà, âûñâåòèëè âñå òå åå ïîðîêè, î
êîòîðûõ ÿ ãîâîðèëà.
«Ôîðìàëüíî ñóäüè íåçàâèñèìû è äîëæíû ðóêîâîäñòâîâàòüñÿ òîëüêî çàêîíîì.
Íà ïðàêòèêå ñóäüè òàêîé ðåàëüíîé, íå äåêëàðèðîâàííîé, íåçàâèñèìîñòüþ íå îáëàäàþò.Ïîëíîìî÷èÿ
ñóäüè, íå ñîãëàñíîãî èñïîëíèòü ïðîñüáó ïðåäñåäàòåëÿ
ñóäà èëè äðóãîãî âëèÿòåëüíî ëèöà î æåëàòåëüíîì äëÿ
íèõ ðàçðåøåíèè äåëà, ìîãóò áûòü äîñðî÷íî ïðåêðàùåíû.
%
Äîáðîñîâåñòíûé ñóäüÿ â òàêîì ñëó÷àå îêàçûâàåòñÿ
çàâèñèìûì îò äàâëåíèÿ èçíóòðè ñóäåáíîé ñèñòåìû è
íå èìååò øàíñîâ çàùèòèòü ñâîè ïðàâà.
Â ðåçóëüòàòå â ñóäàõ îñòàåòñÿ ìåíüøå äîáðîñîâåñòíûõ ñóäåé, à îñòàâøèåñÿ áîÿòñÿ ïåðå÷èòü
ïðåäñåäàòåëþ ñóäà, áîÿòñÿ ïðèíèìàòü çàêîííûå
ðåøåíèÿ. Çàâèñèìîñòü ñóäåé îò ñóäåéñêèõ ÷èíîâíèêîâ
óñèëèâàåòñÿ.
Ìàòåðèàëû ïîêàçûâàþò, ÷òî çàâèñèìîå ïîëîæåíèå
ñóäåé óñóãóáëÿåòñÿ èìèòàöèåé áîðüáû ñ íàðóøåíèÿìè
Â äåéñòâèòåëüíîñòè â çàêðûòîé ñóäåéñêîé êîðïîðàöèè ïîä âèäîì íàðóøèòåëåé çàêîíà èç ñóäîâ èçãîíÿþòñÿ äîáðîñîâåñòíûå ñóäüè».
(èç êîìïëåêñíîãî àíàëèçà ñîñòîÿíèÿ ñóäåáíîé
ñèñòåìû Ðîññèè, ïðîâåäåííîãî Ñîâåòîì ïðè Ïðåçèäåíòå
ÐÔ ïî ñîäåéñòâèþ ðàçâèòèÿ èíñòèòóòîâ ãðàæäàíñêîãî
îáùåñòâà â 2005 ã.) 185.
Ìàñøòàáíîå ñîöèîëîãè÷åñêîå èññëåäîâàíèå,
ïðîâåäåííîå â 2009 ãîäó ïî çàêàçó Èíñòèòóòà ñîâðåìåííîãî ðàçâèòèÿ, ïîïå÷èòåëüñêèé ñîâåò êîòîðîãî
âîçãëàâëÿåò ïðåçèäåíò Ðîññèè Äìèòðèé Ìåäâåäåâ,
âûÿâèëî öåëóþ ñèñòåìó ðû÷àãîâ, ïðè ïîìîùè êîòîðûõ
çàâèñèìîñòü ñóäåáíîé ñèñòåìû ïîääåðæèâàåòñÿ èçíóòðè
ñàìîé ñèñòåìû.
185
Àíàëèç è ïåðñïåêòèâû ñóäåáíîé ðåôîðìû. Ñîâåò ïðè
Ïðåçèäåíòå ÐÔ ïî ñîäåéñòâèþ ðàçâèòèþ èíñòèòóòîâ ãðàæäàíñêîãî îáùåñòâà è ïðàâàì ÷åëîâåêà.
Áûë ïðîâåäåí êîìïëåêñíûé àíàëèç ñîñòîÿíèÿ ñóäåáíîé ñèñòåìû
è âûðàáîòàíû ïðåäëîæåíèÿ ïî åå ðàäèêàëüíîìó ïðàêòè÷åñêîìó
ñîâåðøåíñòâîâàíèþ.
http://hl.mailru.su
«Ñóäåáíàÿ ðåôîðìà: îñòàíîâêà â ïóòè» «ÐÔ ñåãîäíÿ» ¹ 19 2005 ã.
http://archive.russia-today.ru/2005/no_19/19_law.htm
%
Ãëàâíîå â ðàáîòå ñóäüè, ãîâîðèòñÿ â äîêëàäå, ýòî
ñòðàõ è çàâèñèìîñòü îò ïðåäñåäàòåëåé ñóäîâ, êîòîðûå
çà÷àñòóþ åäèíîëè÷íî ðåøàþò ñóäüáó ñîîòâåòñòâóþùåãî èñêà êîìó êàêîå äåëî ïåðåäàòü íà ðàññìîòðåíèå, ñâîèì âîëåâûì ðåøåíèåì çàáèðàþò äåëî îò
îäíîãî ñóäüè è ïåðåäàþò äðóãîìó, áîëåå ëîÿëüíîìó.
Ó ïðåäñåäàòåëÿ ñóäà ìîùíûå ðû÷àãè äàâëåíèÿ íà
ñóäåé: èìåííî îí ðàñïðåäåëÿåò è äåëà, è ïðåìèè, ðåøàåò
èõ æèëèùíûå âîïðîñû, îò íåãî çàâèñèò èõ êàðüåðíûé
ðîñò; îí æå èíèöèèðóåò ïðèâëå÷åíèå ñóäåé ê äèñöèïëèíàðíîé îòâåòñòâåííîñòè âïëîòü äî ïðåêðàùåíèÿ èõ
ïîëíîìî÷èé.
Ðÿäîâûå ñóäüè âûíóæäåíû âûíîñèòü ðåøåíèÿ ñ
îãëÿäêîé íà ïðåäñåäàòåëåé ñóäîâ, à òå, â ñâîþ î÷åðåäü,
äîëæíû óìåòü «ëîâèòü è ïðàâèëüíî èñòîëêîâûâàòü»
ñèãíàëû èç Êðåìëÿ, ìåñòíîé Àäìèíèñòðàöèè, âëèÿòåëüíîãî ÷èíîâíèêà, ïîëèòèêà èëè áèçíåñìåíà.
Áëàãîäàðÿ äåéñòâèþ ýòèõ ðû÷àãîâ íà âûõîäå
÷èíîâíèêè èìåþò óïðàâëÿåìûé ñóä, êîòîðûé ìîæåò
áûòü èñïîëüçîâàí, â òîì ÷èñëå, è êàê êàðàòåëüíûé
ìåõàíèçì, è êàê èíñòðóìåíò äëÿ ïðîäâèæåíèÿ èíòåðåñîâ
ðàçëè÷íûõ ýêîíîìè÷åñêèõ ãðóïï.
Ïðàâèëüíî (ò. å. ïî çàêîíó) âûíåñåííîå ñóäåáíîå
ðåøåíèå, ïðîòèâîðå÷àùåå èíòåðåñàì ÷èíîâíèêîâ
âûñîêîãî ðàíãà, ñ âûñîêîé âåðîÿòíîñòüþ áóäåò
îòìåíåíî âûøåñòîÿùèì ñóäîì è âîçâðàùåíî íà
ïîâòîðíîå ðàññìîòðåíèå. ×åì áîëüøå îòìåí, òåì
áîëüøå çàêîííûõ îñíîâàíèé äëÿ îòñòðàíåíèÿ ñóäÿùåãî
ïî çàêîíó ñóäüè îò äîëæíîñòè. Ñóäüè çàïîìèíàþò ýòè
íåãëàñíûå ïðàâèëà è äåëàþò âûâîäû î òîì, êàêèå
ñóäåáíûå ðåøåíèÿ ñëåäóåò âûíîñèòü, à êàêèå íåò.
Ãëàâíîé ïðîáëåìîé íàöèîíàëüíîãî ïðàâîñóäèÿ ñòàëà
íå êîððóïöèÿ, ãîâîðèòñÿ â äîêëàäå, îíà íå ïðåâûøàåò
%!
óðîâåíü ñèñòåìíîé êîððóïöèè, ïîðàçèâøåé îáùåñòâî â
öåëîì, à âûñîêàÿ çàâèñèìîñòü ñóäîâ îò ÷èíîâíèêîâ186.
Íåäàâíèå èíòåðâüþ ñðàçó äâóõ ñóäåé Êîíñòèòóöèîííîãî ñóäà Ðîññèè Â. ßðîñëàâöåâà è À. Êîíîíîâà î
çàâèñèìîñòè âñåé ðîññèéñêîé ñóäåáíîé ñèñòåìû íå òîëüêî
îò âûñøèõ ÷èíîâíèêîâ ñòðàíû, íî è îò ñèëîâûõ ñòðóêòóð,
òàêæå ñâèäåòåëüñòâóþò î êðèòè÷åñêîé ñèòóàöèè â ñóäåáíîé
ñèñòåìå. À âåäü ñóäüÿ Êîíñòèòóöèîííîãî ñóäà Ðîññèè Â.
ßðîñëàâöåâ ÿâëÿëñÿ åùå è ÷ëåíîì Ïðåçèäèóìà Ñîâåòà
Ñóäåé Ðîññèè. Íî âèäíî è îò ýòîãî îðãàíà ìàëî ÷òî çàâèñèò,
÷òîáû ðåàëüíî èçìåíèòü ñèòóàöèþ187.
Âñå âûøåñêàçàííîå òàêæå ïîäòâåðæäàåò ìîè
âûñêàçûâàíèÿ î íåóäîâëåòâîðèòåëüíîì ïîëîæåíèè
äåë â ñóäåáíîé ñèñòåìå, î íàðóøåíèè ïðèíöèïà
íåçàâèñèìîñòè ñóäåé, ïðàâ è ñâîáîä ãðàæäàí.
Íå íàéäÿ ïðàâäû è ñïðàâåäëèâîñòè â Ðîññèéñêèõ
ñóäàõ, ÿ, êàê è ìíîãèå ðîññèéñêèå ãðàæäàíå âûíóæäåíà
áûëà èñêàòü åå â Åâðîïåéñêîì ñóäå ïî ïðàâàì ÷åëîâåêà.
26 ôåâðàëÿ 2009 ãîäà Åâðîïåéñêèé Ñóä âûíåñ
ïîñòàíîâëåíèå ïî ìîåé æàëîáå (æàëîáà ¹ 29492/05
186
«Âåäîìîñòè»: Ðîññèéñêèé ñóä ïðèñòðàñòåí 29 îêòÿáðÿ 2009 ã.,
205 (2475)
http://news.babr.ru/print.php?IDE=81897
Ñóäåáíàÿ ýâîëþöèÿ
http://tatarstan.arbitr.ru/news/3558.html
Äîêëàä: Ðîññèéñêàÿ ñóäåáíàÿ ñèñòåìà îòñòàèâàåò èíòåðåñû
÷èíîâíèêîâ
29 îêòÿáðÿ 2009, 14:55 Êîððåñïîíäåíò.net
h t t p : / / k o r r e s p o n d e n t . n e t / r u s s i a /
1012874-doklad-rossijskaya-sudebnaya-sistema-otstaivaet-interesy-chinovnikov
187 Âëàäèìèð ßðîñëàâöåâ: «Â Ðîññèè ïðàâÿò îðãàíû áåçîïàñíîñòè,
êàê â ñîâåòñêèå âðåìåíà»
Ñóäüÿ Êîíîíîâ: Íåçàâèñèìûõ ñóäåé â Ðîññèè íåò
http://www.compromat.ru/page_28614.htm
%"
Kudeshkina v. Russia), ïðèçíàâ â íåì, ÷òî ãîñóäàðñòâîîòâåò÷èê - Ðîññèéñêàÿ Ôåäåðàöèÿ íàðóøèëî ìî¸ ïðàâî
íà ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ; ÷òî «äèñöèïëèíàðíîå
íàêàçàíèå, â âèäå äîñðî÷íîãî ïðåêðàùåíèÿ ïîëíîìî÷èé
ñóäüè Ìîñêîâñêîãî ãîðîäñêîãî ñóäà è ëèøåíèÿ ìåíÿ 1
êâàëèôèêàöèîííîãî êëàññà ñóäüè, ÿâèëîñü âìåøàòåëüñòâîì â îñóùåñòâëåíèå ïðàâà, ãàðàíòèðîâàííîãî
â Ñòàòüå 10 Êîíâåíöèè».
Åâðîïåéñêèé Ñóä, ðàññìîòðåâ ìîþ æàëîáó â
ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè ÷.2 ñò. 10 Åâðîïåéñêîé
êîíâåíöèè, ïðèøåë ê âûâîäó, ÷òî âìåøàòåëüñòâî ñî
ñòîðîíû ãîñóäàðñòâà â ñâîáîäó âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ áûëî
ïðåäóñìîòðåíî çàêîíîì è ïðåñëåäîâàëî ïóáëè÷íóþ öåëü.
Ïðè îöåíêå òîãî, áûëî ëè ðåøåíèå ïðåêðàòèòü
ìîè ñóäåáíûå ïîëíîìî÷èÿ â îòâåò íà ìîè ïóáëè÷íûå âûñêàçûâàíèÿ «íåîáõîäèìûì â äåìîêðàòè÷åñêîì îáùåñòâå», Ñóä óêàçàë, ÷òî îí äîëæåí
ðàññìîòðåòü îáæàëîâàííîå âìåøàòåëüñòâî â ñâåòå âñåãî
äåëà öåëèêîì è îïðåäåëèòü, áûëî ëè îíî «ñîðàçìåðíî»
ïðåñëåäîâàâøåéñÿ çàêîííîé öåëè, è áûëè ëè ïðè÷èíû,
ïðèâåä¸ííûå íàöèîíàëüíûìè âëàñòÿìè â îáîñíîâàíèå
ñâîåãî ðåøåíèÿ «ñóùåñòâåííûìè è äîñòàòî÷íûìè».
Âûïîëíÿÿ ýòî, Ñóä óêàçàë, ÷òî îí äîëæåí óáåäèòüñÿ â
òîì, ÷òî íàöèîíàëüíûå îðãàíû âëàñòè ïðèìåíèëè
ñòàíäàðòû â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðèíöèïàìè, èçëîæåííûìè â
Ñòàòüå 10 è, êðîìå ýòîãî, ÷òî îíè îñíîâûâàëèñü â ñâîåé
îöåíêå íà ñóùåñòâåííûõ ôàêòàõ» (iii)
Åâðîïåéñêèé Ñóä óñòàíîâèë, ÷òî ó ìåíÿ áûëè
ôàêòè÷åñêèå îñíîâàíèÿ êðèòè÷åñêè âûñêàçûâàòüñÿ î
ðàáîòå ñóäåáíîé ñèñòåìû, â òîì ÷èñëå îá îêàçàíèè
äàâëåíèÿ íà ñóä.
Ñóä îòìåòèë, ÷òî çàÿâèòåëü .
ïîäíÿëà î÷åíü âàæíûé âîïðîñ, â òîì ÷èñëå î
ïîâåäåíèå ðàçëè÷íûõ äîëæíîñòíûõ ëèö ïî äåëó,
%#
ñâÿçàííîì ñ êðóïíîìàñøòàáíîé êîððóïöèåé, â êîòîðîì îíà
ÿâëÿëàñü ñóäüåé, ïðåäñòàâëÿþùèé áîëüøîé
îáùåñòâåííûé èíòåðåñ, êîòîðûé äîëæåí áûòü
îòêðûò äëÿ ñâîáîäíîãî îáñóæäåíèÿ â äåìîêðàòè÷åñêîì îáùåñòâå.
Åå ðåøåíèå ñîîáùèòü ýòó èíôîðìàöèþ îáùåñòâåííîñòè áûëî îñíîâàíî íà åå ëè÷íîì îïûòå, è áûëî
ïðèíÿòî ëèøü ïîñëå òîãî, êàê åé áûëî âîñïðåïÿòñòâîâàíî â îñóùåñòâëåíèè ó÷àñòèÿ â ñóäåáíîì
ðàçáèðàòåëüñòâå â ñâîåì îôèöèàëüíîì êà÷åñòâå.
Ñóä òàêæå îòìåòèë, ÷òî ïîäíèìàåìûå â èíòåðâüþ
çàÿâèòåëÿ âîïðîñû (áîðüáà ñ êîððóïöèåé, îêàçàíèå
äàâëåíèÿ íà ñóäåé) èìåþò áîëüøóþ îáùåñòâåííóþ
çíà÷èìîñòü è äîëæíû áûòü îòêðûòû äëÿ øèðîêîãî
îáñóæäåíèÿ; ÷òî çàÿâèòåëü îñíîâûâàëàñü íà ëè÷íîì
îïûòå è âûñêàçûâàåìûå åþ ñóæäåíèÿ íåëüçÿ áûëî
êâàëèôèöèðîâàòü êàê ãîëîñëîâíóþ è áåçäîêàçàòåëüíóþ
àòàêó íà ñóäåáíóþ ñèñòåìó.
Ñóä â ñâîåì Ïîñòàíîâëåíèè óêàçàë: «Íåñìîòðÿ íà òî,
÷òî Ñóä ìîæåò ïðèçíàòü òðóäíîñòü óñòàíîâëåíèÿ
ñîäåðæàíèÿ ÷àñòíûõ ðàçãîâîðîâ Çàÿâèòåëÿ è ã-æè
Åãîðîâîé, îí îòìå÷àåò, ÷òî äîñòîâåðíîñòü èçëîæåíèÿ
Çàÿâèòåëÿ ïîäêðåïëÿåòñÿ çàÿâëåíèÿìè íàðîäíûõ
çàñåäàòåëåé è ñåêðåòàðÿ ñóäà», êîòîðûì Êâàëèôèêàöèîííàÿ êîëëåãèÿ ñóäåé íå äàëà íàäëåæàùåé îöåíêè.
Ïðîáëåìà äàâëåíèÿ íà ñóäåé, ãîâîðèòñÿ â Ïîñòàíîâëåíèè, «òðåáóåò ñåðü¸çíîãî âíèìàíèÿ äëÿ îáåñïå÷åíèÿ
íåçàâèñèìîñòè ñóäåáíîé ñèñòåìû è ñîõðàíåíèÿ
îáùåñòâåííîãî äîâåðèÿ ê íåé. Â äåìîêðàòè÷åñêîì
îáùåñòâå âñåãäà äîëæíà ñîõðàíÿòüñÿ âîçìîæíîñòü
îòêðûòîãî îáñóæäåíèÿ ïîäîáíûõ òåì».
Ïîìèìî ýòîãî, Ñóä óêàçàë, ÷òî ñïðàâåäëèâîñòü
ðàçáèðàòåëüñòâ, ïðåäóñìîòðåííûå ïðîöåññóàëüíûå
ãàðàíòèè è õàðàêòåð è ñóðîâîñòü èçáðàííûõ ìåð ÿâëÿþòñÿ
%$
ôàêòîðàìè, êîòîðûå ñëåäóåò ïðèíèìàòü âî âíèìàíèå ïðè
îöåíêå ñîðàçìåðíîñòè âìåøàòåëüñòâà â îñóùåñòâëåíèå
ñâîáîäû âûðàæåíèÿ ìíåíèÿ, ãàðàíòèðîâàííîé â Ñòàòüå
10.
Îöåíèâàåò ìåðó äèñöèïëèíàðíîå íàêàçàíèå, â âèäå
äîñðî÷íîãî ïðåêðàùåíèÿ ïîëíîìî÷èé ñóäüè Ìîñêîâñêîãî
ãîðîäñêîãî ñóäà, Ñóä îòìåòèë, ÷òî ýòî áûëî ñàìûì
ñóðîâûì íàêàçàíèåì, èç âîçìîæíûõ âèäîâ íàêàçàíèÿ,
êîòîðîå ìîæåò áûòü âûíåñåíî â õîäå äèñöèïëèíàðíûõ
ðàçáèðàòåëüñòâ, êîòîðîå îáëàäàëî «óñòðàøàþùèì
ýôôåêòîì», íå òîëüêî â îòíîøåíèè çàÿâèòåëÿ, íî è âñåõ
îñòàëüíûõ ñóäåé.
Òàêîå íàêàçàíèå, êàê óêàçàë Ñóä, ìîãëî ïîâëèÿòü íà
æåëàíèå äðóãèõ ñóäåé êðèòè÷åñêè âûñêàçûâàòüñÿ î
ãîñóäàðñòâåííûõ ó÷ðåæäåíèÿõ èëè èõ äåÿòåëüíîñòè èç
ñòðàõà ïîòåðÿòü ñóäåéñêèå ïîëíîìî÷èÿ.
Áîëåå òîãî, òîëüêî áëàãîäàðÿ Åâðîïåéñêîìó
ñóäó ÿ ñìîãëà îçíàêîìèòüñÿ ñî ñïðàâêîé ïî ðåçóëüòàòàì
ïðîâåðêè Âûñøåé êâàëèôèêàöèîííîé êîëëåãèè ñóäåé
Ðîññèè ïî ìîåìó çàÿâëåíèþ è çàÿâëåíèÿì çàñåäàòåëåé î
ïðèâëå÷åíèè ïðåäñåäàòåëÿ Ìîñêîâñêîãî ãîðîäñêîãî ñóäà
ê äèñöèïëèíàðíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåçàêîííîå
âìåøàòåëüñòâî â äåÿòåëüíîñòü ñóäà ïî îñóùåñòâëåíèþ
ïðàâîñóäèÿ.
Â Ðîññèè ìíå òàêîé âîçìîæíîñòè ïðåäîñòàâëåíî íå
áûëî, ïîñêîëüêó Âûñøàÿ êâàëèôèêàöèîííàÿ êîëëåãèÿ
ñóäåé Ðîññèè â ïèñüìåííîì âèäå îòêàçàëà ìíå â
îçíàêîìëåíèè ñ ìàòåðèàëàìè ïðîâåðêè.
Èç ïðèëîæåííîé ê ìåìîðàíäóìó îò 19 èþíÿ 2006 ã.
ñïðàâêå ÷ëåíà Âûñøåé êâàëèôèêàöèîííîé Êîëëåãè Ñóäåé
ÐÔ Î. Ñâèðèäåíêî ñëåäóåò, ÷òî ïðåäñåäàòåëü Ìîñêîâñêîãî
ãîðîäñêîãî ñóäà Î. Åãîðîâà ïèñüìåííî ïðèçíàëà ôàêò
èçúÿòèÿ äåëà èç ìîåãî ïðîèçâîäñòâà è ïåðåäà÷ó åãî
äðóãîìó ñóäüå â õîäå ïðîâåðêè åùå äî ïðåêðàùåíèÿ ìîèõ
ïîëíîìî÷èé.
%%
Ïðåäñåäàòåëü ñóäà ìîòèâèðîâàëà ýòî ðàçëè÷íûìè
íåïîñëåäîâàòåëüíûìè, ãîëîñëîâíûìè è ÿâíî
íàäóìàííûìè ïðè÷èíàìè, íå îñíîâàííûìè íà çàêîíå.
Ïî ìíåíèþ Åâðîïåéñêîãî Ñóäà, «îäíîãî ëèøü íàì¸êà
íà òî, ÷òî òàêèå îñíîâàíèÿ (íà êîòîðûå ññûëàåòñÿ
ïðåäñåäàòåëü ñóäà) ìîãëè ñòàòü ïðè÷èíîé ïåðåäà÷è
äåëà, íàõîäèâøåãîñÿ íà ðàññìîòðåíèè, îò îäíîãî
ñóäüè äðóãîìó, äîñòàòî÷íî äëÿ ïîäòâåðæäåíèÿ
îáâèíåíèé, âûñêàçàííûõ Çàÿâèòåëåì».
Îäíàêî, íåñìîòðÿ íà ýòî ïðîâåðÿþùèé, ÷ëåí Âûñøåé
êâàëèôèêàöèîííîé êîëëåãèè ñóäåé Ðîññèè, ïî÷åìó-òî
ïðèøåë ê âûâîäó, ÷òî ïðåäñåäàòåëü Ìîñêîâñêîãî ñóäà
ïåðåäàëà äåëî äðóãîìó ñóäüå â ñâÿçè ñ òåì, ÷òî
«Êóäåøêèíà óøëà â îòïóñê è ÷òî ýòî íå âûõîäèò çà
ðàìêè ïîëíîìî÷èé ïðåäñåäàòåëÿ ñóäà è íå
ïðîòèâîðå÷èò çàêîíó».
Â ñâÿçè ñ ýòèì, Åâðîïåéñêèé Ñóä ïî ïðàâàì
÷åëîâåêà â Ïîñòàíîâëåíèè óêàçàë: «êâàëèôèêàöèîííàÿ
êîëëåãèÿ, íå óäåëèâ äîëæíîãî âíèìàíèÿ ýòîìó
îáñòîÿòåëüñòâó, íå ïðåäñòàâèëà íàä¸æíîãî ôàêòîëîãè÷åñêîãî îñíîâàíèÿ äëÿ ñâîèõ âûâîäîâ, è ýòî
óïóùåíèå íå áûëî èñïðàâëåíî íè îäíîé èç ïîñëåäóþùèõ
èíñòàíöèé».
Ïðèíèìàÿ ðåøåíèå îá èçúÿòèè èç ìîåãî ïðîèçâîäñòâà
óãîëîâíîãî äåëà, ïðåäñåäàòåëü ñóäà íàðóøèëà ïðèíöèïû
íåçàâèñèìîñòè è áåñïðèñòðàñòíîñòè ñóäåé.
Òàêèå äåéñòâèÿ ïðåäñåäàòåëÿ ñóäà ñâèäåòåëüñòâóþò
î íàðóøåíèè åþ ñò. 10 Çàêîíà «Î ñòàòóñå ñóäåé â ÐÔ»,
êîòîðàÿ ãëàñèò:
«Âñÿêîå âìåøàòåëüñòâî â äåÿòåëüíîñòü ñóäà
ïî îñóùåñòâëåíèþ ïðàâîñóäèÿ ïðåñëåäóåòñÿ ïî
çàêîíó».188.
188 Çàêîí ÐÔ îò 26 èþíÿ 1992 ã. N 3132-I «Î ñòàòóñå ñóäåé â
Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè» (ñ èçìåíåíèÿìè)
http://www.msk.arbitr.ru/law/143/
%&
Ïîëó÷àåòñÿ, ÷òî íè íà ÷åì íå îñíîâàííûå, ëîæíûå
âûâîäû ïðîâåðÿþùåãî, ÷ëåíà Âûñøåé êâàëèôèêàöèîííîé
êîëëåãèè ñóäåé Ðîññèè, íå òîëüêî ïîñëóæèëè îñíîâàíèåì
äëÿ íåçàêîííîãî ïðåêðàùåíèÿ ìîèõ ïîëíîìî÷èé ñóäüè, íî
è ïîçâîëèëè èçáåæàòü âîîáùå êàêîé-ëèáî îòâåòñòâåííîñòè
ïðåäñåäàòåëþ ñóäà.
Ðàçâå ýòî íå ãîâîðèò êðàñíîðå÷èâî, ÷òî
ïðîèñõîäèò â ñóäåáíîì êîðïóñå è êàêîâà ðåàëüíàÿ
ñèòóàöèÿ â ñóäåáíîé ñèñòåìå?
Òàêèì îáðàçîì, ìîè äîâîäû è ôàêòû, êîòîðûå áûëè
ïîëíîñòüþ ïðîèãíîðèðîâàíû îðãàíàìè ñóäåéñêîãî
ñîîáùåñòâà è Ðîññèéñêèìè ñóäàìè, íàøëè ñâîå
ïîäòâåðæäåíèå êàê â Ïîñòàíîâëåíèè Åâðîïåéñêîãî ñóäà
ïî ïðàâàì ÷åëîâåêà ïî ìîåé æàëîáå, òàê è â ðàçëè÷íûõ
èññëåäîâàíèÿõ, ïîñâÿùåííûõ ïîëîæåíèþ äåë â
ðîññèéñêîé ñóäåáíîé ñèñòåìå.
Ìíîãèå äåéñòâóþùèå ñóäüè íå õîòÿò ìèðèòüñÿ ñ òåìè
ïîðîêàìè, êîòîðûå ìåøàþò ðîññèéñêîìó ñóäó ñòàòü
äåéñòâèòåëüíî íåçàâèñèìûì è áåñïðèñòðàñòíûì,
ñïðàâåäëèâûì è óâàæàåìûì íå òîëüêî â Ðîññèè, íî è çà
åå ïðåäåëàìè.
Íî îíè âûíóæäåíû ìîë÷àòü î òîì, êàêîâà ðåàëüíàÿ
ñèòóàöèÿ â ñóäàõ, ïîñêîëüêó âèäÿò, ÷òî ïðîèñõîäèò ñ òåìè
ñóäüÿìè, êîòîðûå îòêðûòî ãîâîðÿò îá ýòîì.
Ïîýòîìó î÷åíü õî÷åòñÿ íàäåÿòüñÿ íà òî, ÷òî
ïðåçèäåíòà Ðîññèè Äìèòðèÿ Ìåäâåäåâà õâàòèò ìóæåñòâà
è ìóäðîñòè ñäåëàòü âñå äëÿ òîãî, ÷òîáû Ñóä â Ðîññèè
äåéñòâèòåëüíî ñòàë íåçàâèñèìûì è îáúåêòèâíûì, ñêîðûì,
ïðàâûì è ñïðàâåäëèâûì.
279
CUPRINS
1.
Gabriela Calbureanu - From local tribes and elders
councils to global villages and savage judges:
Avoiding Babylon ....................................................
7
2.
Sanda Elena Lungu - La médiation en Roumanie
33
3.
Anca-Elisabeta Ciucã, Constantin-Adi Gavrilã - The
Mediation Profession in Romania .......................... 46
4.
Dessislava Djarova - La développement de la
médiation en Bulgarie ............................................ 54
5.
Isabelle Bieri - Médiation et conciliation ou le
règlement extrajudiciaire et préalable des litiges dans
l’ordre juridique suisse ........................................... 62
6.
René Constant - La médiation judiciaire civile en
Belgique .................................................................
86
7.
Marta Nagy - Les expériences du programme
expérimental de la médiation judiciaire en Hongrie 96
8.
Jaime Octávio Cardona Ferreira - La médiation au
Portugal .................................................................. 102
9.
Isidro Niñerola Gimenez - La mediacion en España 110
280
10. Horaþius Dumbravã, Dragoº Cãlin - The Evolution
of the Judicial System in Romania during the Past
60 Years ................................................................. 137
11. Adina Daria Lupea - U.S. Judicial System ........... 160
12. Marius Bulancea - Independence of magistrates
as a guarantee to reduce political corruption. Specific
case of prosecutors in Romania ............................. 168
13. Dana Cigan - La place et le rôle des juges et des
procureurs dans un état démocratique .................. 174
14. Dragoº Cãlin - Indépendance de la magistrature et
lutte contre la corruption ......................................... 181
15. Dana Cigan - Une proposition concernant la théorie
générale des droits réels principaux constitués sur
les biens d’un autre ................................................ 188
16. Mattel, Inc. v. MCA Records, Inc., 296 F.3d 894,
United States Court of Appeals, Ninth Circuit, July
24, 2002, Opinion Alex Kozinski, Circuit Judge .. 214
17. Oscar G. Chase, George W. Mustes - “Acting”
Judges and the Problem of Judicial Independence 235
18. Èíòåðâüþ Îëüãà Êóäåøêèíà – ñâîáîäà
âûðàæåíèÿ ìíåíèé ............................................... 251
281

Supliment revista forumul judecatorilor.pmd

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