Partner Questionnaire Form Qualified Asset Manager

Partner Questionnaire Form
Qualified Asset Manager
Questionnaire destiné au partenaire
Place / Lieu
Date / Date
2. QUALIFIED ASSET MANAGER INFORMATION (mandatory)
2. INFORMATIONS RELATIVES AU GESTIONNAIRE DE FORTUNE QUALIFIÉ (obligatoire)
a. General Information / Informations générales
Company / Société:
Corporate name / Raison sociale:
Country / Pays:
Registered address / Siège social:
E-mail / E-mail:
Day Phone Number:
Téléphone professionnel :
Mobile Phone:
Téléphone mobile:
Individual / Personne physique:
First name / Prénom(s):
Last name / Nom:
Country of residence / Pays de résidence:
Address / Adresse:
Date of birth / Date de naissance:
E-mail / E-mail:
Day Phone Number:
Téléphone professionel:
Mobile Phone:
Téléphone mobile:
b. Already client with Swissquote Ltd? / b. Êtes-vous déjà client(e) de Swissquote Ltd ?
Yes / Oui:
No / Non:
Type (Individual, BF, QAM, other?) / Type (particulier, courtier remisier, gestionnaire de fortune qualifié, autre):
Account number / Numéro de compte:
c. Were you introduced by an Introducing Agent? / c. Avez-vous été présenté(e) par un courtier remisier ?
Yes / Oui:
No / Non:
Introducing Agent Name / Nom du courtier remisier:
TCA Number / Numéro d'identification fiscale:
3. PROFESSIONAL EXPERIENCE OF FINANCIAL MARKETS (mandatory)
3. EXPÉRIENCE PROFESSIONNELLE DANS LE SECTEUR DES MARCHÉS FINANCIERS (obligatoire)
a. Are any regulatory license(s) required by the financial authorities? /
a. Une/des licence(s) d'exercice sont-elles requises par les autorités financières ?
Yes / Oui:
No / Non:
If yes, state which? / Si tel est le cas, indiquez laquelle:
Are you regulated? By whom? / Êtes-vous accrédité(e) ? Par qui ?
b. Website / b. Site Web :
Yes / Oui:
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1. PLACE AND DATE / 1. LIEU ET DATE
No / Non:
If yes, please indicate / Si tel est le cas, merci de préciser son adresse:
Would you like to show our logo in your website? If so why? / Souhaiteriez-vous
que notre logo apparaisse sur votre site web ? Si tel est le cas, indiquez pourquoi:
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Nature of business, goals, geographic range, etc.:
Nature de l'entreprise, buts, implantation
géographique, etc.:
d. In addition mark with an x if you offer some of the following services:
d. En outre, indiquez à l'aide d'une x si vous proposez les services suivants:
Introducing clients / Agents
Courtiers remisiers / Chargés de compte
Web
Web
Advisory
Conseil
Training
Formation
Programming trading tools (e.g. Expert Advisor) / Programmation
d'outils de négociation (par exemple : Expert Advisor)
Signals
Signaux
Alerts
Alertes
Others
Autres
e. Awards or similar recognition received / e. Avez-vous reçu des récompenses ou des distinctions ?
Yes / Oui:
No / Non:
Details / Précisez:
f. Professional training undertaken / f. Avez-vous suivi une formation professionnelle ?
Yes / Oui:
No / Non:
Details / Précisez:
g. Years of experience in / g. Nombre d'années d'expérience :
Forex / Sur le Forex:
Finance / la finance:
h. Are there any issues with clients, regulators or similar authorities that we should know about? / h. Avez-vous rencontré des
problèmes avec des clients, des organismes régulateurs ou d'autres autorités de même nature dont nous devrions être informés ?
Conflicts:
Conflits:
Cases in Courts / Actions
intentées devant un
tribunal:
i. Have you referred clients to other providers? / i. Avez-vous recommandé des clients à d'autres prestataires ?
Yes / Oui:
No / Non:
Which providers? / Quels étaient ces prestataires?
4. QAM BUSINESS MODEL (mandatory)
4. MODELE DE GESTION SU GESTIONNAIRE DE FORTUNE QUALIFIE (obligatoire)
a. Country of residence of introduced clients / a. Pays de résidence des clients présentés
Countries of residence / Pays de résidence:
% of total client base / % de la clientèle totale:
b. Are you aware about risks of cross border business?
b. Êtes-vous conscient(e) des risques pesant sur les opérations transfrontalières?
Yes / Oui:
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c. Please briefly describe the business activity / c. Veuillez décrire brièvement l'activité de l'entreprise:
No / Non:
Details / Précisez:
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Internet / Internet
Yes / Oui:
No / Non:
Print media or TV / Presse écrite ou télévisée
Yes / Oui:
No / Non:
Visits, phone calls, e-mails / Visites, appels téléphoniques, e-mails
Yes / Oui:
No / Non:
d. What type of clients do you intend to introduce to Swissquote Ltd (professional or retail clients, HNW individuals, institutional
clients)? / d. Quel type de clients projetez-vous de présenter à Swissquote Ltd (clients professionnels ou de détail, clientèle privée
à valeur nette élevée, clients institutionnels) ?
Details / Précisez:
e. Promotion scheme of services / e. Système de promotion des services
Passive solicitation (Clients contact you, selective
networking) / Sollicitation passive (les clients vous
contactent, réseautage sélectif)
Active solicitation (Your network contacts clients, open
advertising) / Sollicitation active (votre réseau contacte les
clients, annonces publiques)
5. EXPECTED COMMERCIAL ACTIVITY BETWEEN IB & SWISSQUOTE Ltd (mandatory)
5. ACTIVITÉ COMMERCIALE ESCOMPTÉE ENTRE LE COURTIER REMISIER & SWISSQUOTE Ltd (obligatoire)
Expected number of clients within one year:
Nombre de clients escomptés au cours d'une année:
1 month:
1 mois:
3 months:
3 mois:
6 months:
6 mois:
1 year:
1 année:
Expected average client initial investment per client (in GBP):
Investissement initial moyen escompté pour chaque client (en livres sterling):
Expected total net investment of clients after one year (in GBP):
Investissement net total des clients escompté au bout d'une année (en livres sterling) :
Expected total number of traded lots round turn per month for total of clients / Nombre total des opérations combinées
d'achat et de vente de lots que vous prévoyez de réaliser mensuellement pour l'ensemble des clients :
6. ADDITIONAL INFORMATION (mandatory) / 6. INFORMATIONS COMPLÉMENTAIRES (obligatoire)
a. Do you plan to charge commission to your clients? / a. Prévoyez-vous de facturer une commission à vos clients ?
Yes / Oui:
No / Non:
If yes, please indicate how much per lot:
Si tel est le cas, veuillez indiquer combien pour chaque lot :
b. What type of Fees would you be charging to your clients? / b. Quel type d'honoraires pratiqueriez-vous auprès de vos clients ?
Fixed Fees / Des honoraires fixes
Account Opening Fees / Des frais d'ouverture de compte
Performance Fees / Des honoraires basés sur les performances
Maintenance Fees / Des frais de courtage
c. Would you like to request a MAM License? / c. Souhaitez-vous demander l'octroi d'une licence de gestion multicompte (MAM) ?
Yes / Oui:
No / Non:
Why? / Pourquoi ?
d. Type of Trading model / d. Type de modèle de négociation:
Manual Trading
Négociations manuelles
Swissquote Ltd
Tel +44 (0)20 7186 2600
Expert Advisor
Expert conseil
Boston House, 63-64 New Broad Street
Fax +44 (0)20 7186 2601
SQ-D-UK-AM-01-10-FR_v1.0
London EC2M 1JJ
[email protected]
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c. Promotion of your services / c. Promotion de vos services:
Hybrid
Hybride
www.swissquote.eu
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