Gestion Back Office des OPC

Gestion Back Office des OPC :
Environnement actuel, vie sociale des
Opcvm et cadre règlementaire (Réf. 33884)
Objectif(s) de la formation :
Durée : 14 heures
Tarif : à partir de 1 760 €
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Type : Inter-Entreprise
Organisme de formation :
BARCHEN
Compétence(s) :
Back office
Prérequis :
Pas de prérequis spécifique.
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Comprendre les rôles et missions d'un Back Office Opcvm
Maîtriser les différents modes de traitement Back Office des
Opcvm
Appréhender le risque opérationnel spécifique au traitement
des Opcvm
Moyens pédagogiques :
Programme de la formation :
Les Opcvm : mode d'emploi et rappel des fondamentaux
Prochaines dates disponibles :
Octobre 2016
Du 17/10/2016 au 18/10/2016
(PARIS)
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Différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA,
fonds classiques et gestion alternative)
Les particularités de chaque type d'Opcvm (fonds classiques
et gestion alternative)
Fonctionnement des OPC
Vie sociale des OPC (RG AMF)
Contraintes règlementaires dans le cadre européen (UCITS,
MIFID et AIFM)
Etude de cas : analyse des spécificités des Opc et DICI et
prospectus
Les intervenants de la sphère Opc
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Les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
Principes de gestion (séparation des tâches et organisation
des équipes)
Organisation des activités : Front Office, Middle Office et
Back Office
Organisation d'un Back Office Opc et circuits de traitement
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Rôle du dépositaire et ses missions ( RTO, tenue de position,
tenue de compte, conservation)
Missions et fonctions des Back Office
Distinction de l'Actif / Passif des fonds et traitements
administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres)
Organisation informatique des Back Office les plateformes
de routages
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Le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres,
traitements administratifs
Traitement des Opérations Sur Titres
Etude de cas : schémas de traitement Back Office d'Opc
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Traitement des Opérations Sur Titres.
Nature des risques présents en Back Office
Mesure, analyse et surveillance de ces risques
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Etude de cas : traitement des side pockets et des gates
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Valorisation des OPC
Approche de la comptabilité pour Opc
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Spécificités du plan comptable OPC
Normes internationales (IFRS)
Aspects fiscaux
Le risque opérationnel en Back Office Opc
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Implications concrètes
Principales anomalies
Contrôle des opérations et définition d'un plan de contrôle
Surveillance permanente et formalisée