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Conventions de garde Gestionnaires de fonds approuvés au Mai 31, 2011 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 1 Abria Alternative Investments Inc. Abria Diversified Arbitrage Fund Ltd. Canada Fonds de couverture 2 Acker Finley Asset Management Inc. QSATM Funds Canada Fonds commun de placement 3 ACM Advisors Ltd. ACM Commercial Mortgage Fund Canada Fonds d’investissements hypothécaires 4 Acorn Global Investments Inc. Acorn Global Investments Inc. Canada Fonds de couverture 5 Acuity Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 6 Adaly Investment Management Corp. Strategic Retirement Fund Canada Fonds de fonds 7 AEGON Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 8 AGF Investments Inc. Harmony family of mutual funds Canada Fonds commun de placement AGF Elements family of mutual funds AGF family of mutual funds 9 AGF Trust Company Canada Certificats de placements garantis 10 AIM Funds Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 11 Aldergrove Credit Union Canada Certificats de placements garantis 12 AlphaNorth Asset Management Canada Fonds commun de placement 13 AMI Partners Inc. Canada Fonds commun de placement 14 Antares Investment Management, Inc. Antares Conservative Growth Pool Canada Fiducie de unite Antares Balanced Pool 15 Arrow Hedge Partners Inc. Canada Fonds de couverture 16 Artemis Investment Management Limited Alpha Scout Fund and RSP Fund Canada Société à responsabilité limitée Robson Alpha Scout Fund 17 Artio Global Management LLC Artio International Equity II (Canada) Fund É.-U. Fonds de fonds 18 ASG Financial Corp. Canada Fonds de fonds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 1 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 19 ATB Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 20 Aurion Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 21 Auspice Capital Advisors Ltd. Auspice Diversified Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 22 Canada B.E.S.T Investment Counsel Limited The Business, Engineering, Science & Technology Discoveries Fund Inc. Fonds commun de placement B.E.S.T. Total Return Fund Inc. 23 B2B Trust Guaranteed Investment Certificates Canada Certificats de placements garantis High Interest Investment Accounts 24 Bank of America, National Association (Canada Branch) Canada Certificats de placements garantis 25 Bank of Canada Canada Autre 26 Bank of Montreal Canada Certificats de placements garantis 27 Bank of Montreal Mortgage Corp. Canada Certificats de placements garantis 28 Bank of Nova Scotia Montreal Trust Company of Canada National Trust Company / Victoria&Grey MortgageCorp. Canada Certificats de placements garantis Bank of Nova Scotia Scotia Mortgage Corporation 29 Barclays International Funds Group Limited Outre-mer Fonds commun de placement 30 Barlow Capital Management Inc. Barlow Partners Growth Portfolio Canada Fiducie de revenu ouverte Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct Barlow Partners Income & Growth Portfolio 31 Barometer Capital Management Inc. Rockwater Asset Management Inc. family of funds Barometer Capital Management Inc. family of funds 32 Bartlett & Co. É.-U. Fonds commun de placement 33 Bellwether Investment Management Inc. Bellwether Canadian Stock Fund Canada Fonds de fonds Bellwether Canadian Performance Fund Bellwether US Stock Fund 34 Beutel Goodman Managed Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 35 BISYS Funds Services (Ireland) Ltd. Janus World Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 36 Blackheath Fund Management Inc. Blackheath Canada Fonds commun de placement 37 BlackRock (Channel Islands) Limited BlackRock International Gold and General Fund Outre-mer Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 2 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 38 BlackRock (Luxembourg) SA BlackRock Global Funds Outre-mer Fonds commun de placement 39 Blumont Capital Corp. Blumont family of funds Northern Rivers Capital Mgmt. family of funds Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 40 BMO Investments Inc. BMO Guardian Funds Canada Fonds commun de placement Exemplar Portfolios Ltd. BMO Mutual Funds 41 BMO Nesbitt Burns Inc. BMO Nesbitt Burns Group of Funds Canada Fonds comm. de place. / Billets liés 42 BMO Trust Company Advisor's Advantage Trust Canada Certificats de placements garantis 43 BNP Paribas (Canada) Canada Billets liés 44 BNP Paribas Investment Partners Canada Ltd. Canada Fonds commun de placement 45 BNY Mellon Global Management Ltd. Universal Liquidity Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement BNY Mellon Global Management Ltd. family of funds 46 Bonavista Asset Management Ltd. Canada Fonds de fonds 47 Brandes Investment Partners & Co. Canada Fonds commun de placement 48 Brickburn Asset Management Inc. Brickburn family of mutual funds Canada Fonds commun de placement Dominion Equity Resource Growth Fund 49 British Columbia Discovery Fund (VCC) Inc. Canada Fonds de capital de risque 50 Brookfield Soundvest Capital Management Ltd. Soundvest North American Opportunity Pool Canada Fonds de fonds 51 Brookshire Raw Materials Group Inc. Brokkshire Raw Materials (Canada) Fund Canada Fonds commun de placement 52 Bull Capital Management Inc. Canadian Equity Class Shares Canada Fonds de fonds EFG Private Portfolio Series ING Balanced Class Shares Global Equity Class Shares 53 Bullion Management Services Inc. Canada Fonds commun de placement 54 Burgundy Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 55 C.F.G. Heward Investment Management Ltd. Canada Fonds de fonds 56 C.I. Investments Inc. Castlerock Investments Corp. family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct Includes Synergy Asset Management United Financial Management Ltd. family of funds KBSH Capital Management Inc. family of funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 3 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Lakeview Asset Management family of funds Optima Strategy Pools Artisan Portfolios 57 Caldwell Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 58 Canada Life Assurance Company (The) Canada Fonds distinct 59 Canadian Tire Bank Canadian Tire Bank Canada Certificats de placements garantis 60 Canadian Western Bank Canada Certificats de placements garantis 61 Canadian Western Trust Canada Fonds comm. de place. / CPG 62 Canoe Financial LP Enervest Natural Resources Fund Canada Fonds commun de placement Enervest Diversified Income Trust Enervest Oil Sand Total Return Trust 63 Canso Fund Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 64 Capital International Asset Management Inc. (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 65 Centurion Apartment REIT Management Inc. Canada REIT 66 CGOV Asset Management Canada Fonds de fonds 67 CGS Asset Management Ltd. CGS Resource Fund Ltd. Canada Fonds commun de placement 68 Chou Associates Management Inc. Canada Fonds commun de placement 69 CIBC Canada Fonds comm. de place. / CPG / Bilets lies 70 CIBC Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 71 CIBC Investor Network CIBC Mortgages Inc. (FLT) Canada Certificats de placements garantis CIBC Mortgages Inc. CIBC Trust Corporation Services Hypothecaires CIBC Inc. CIBC 72 Coast Capital Savings Credit Union Surrey Metro Savings Union Canada Certificats de placements garantis 73 Coastal Community Credit Union Canada Certificats de placements garantis 74 Community Trust Company Ltd. Canada Certificats de placements garantis 75 Concentra Financial Services Association Canada Certificats de placements garantis 76 Connor Clark & Lunn Investment Management Funds Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 4 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 77 Connor Clark & Lunn Managed Portfolios Inc. Canada Fonds commun de placement 78 Cornerstone Investment Counsel Ltd. Blueprint Global Strategies Pool Canada Fonds de fonds 79 Counsel Wealth Management Canada Fonds commun de placement 80 Covington Entrepreneur Fund Limited Partnership Inc. Canada Fonds de travailleurs 81 Credit Suisse AG Outre-mer Billets liés 82 Credit Suisse Inc. GAF International Fund Canada Fonds commun de placement 83 Creststreet Asset Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Société à resp./Fonds de 84 Crown Hill Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture / Billets a capital protégé 85 Crystal Wealth Management System Ltd. Canada Fonds commun de placement 86 Crystalline Mgt Inc. / Gestion Cristallin Inc. Canada Fonds de couverture 87 Cypress Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 88 Davis-Rea Ltd. Davis-Rea Ltd. Canada Fonds de fonds 89 Dean Knight Bond Fund Canada Fonds commun de placement 90 Desjard. Cais. of Québec & Fédér. des Cais. Desjard. du Québec Canada Certificats de placements garantis 91 Desjardins Credit Union Inc. Canada Certificats de placements garantis 92 Desjardins Financial Security Life Assurance Co. Canada Fonds distinct / CPG / Autre 93 Desjardins Global Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG 94 Desjardins Trust Inc. Maestral Funds Canada Fonds commun de placement 95 Di Tomasso Group Inc. The Di-Tomasso Equilibrium Fund Canada Fonds de fonds 96 Dimensional Fund Advisors Canada ULC. Canada Fonds commun de placement 97 Dixon Mitchell Investment Counsel Inc. Dixon Mitchell Small Cap Fund Canada Fonds commun de placement 98 Doherty & Associates Ltd. Canada Fonds de couverture 99 Donville Kent Asset Management Inc. Donville Kent Asset Management Canada Société à responsabilité limitée Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 5 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 100 Duncan Ross Associates Ltd. Canada Fonds commun de placement 101 Dundee Bank of Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 102 Eaton Vance Distributors É.-U. Fonds commun de placement 103 EcoRock Asset Management Inc. EcoRock Opportunities Fund Canada Fonds commun de placement 104 EdgePoint Wealth Management Inc. Edgepoint family of mutual funds Canada Fonds commun de placement 105 Educators Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 106 Effort Trust Company (The) Canada Certificats de placements garantis 107 Elliot & Page Ltd. Canada Fonds commun de placement 108 Elysium Wealth Management Inc. CEO Funds Canada Fonds commun de placement 109 Empire Life Insurance Company Segregated Funds Canada Fonds distinct Canada Fonds de fonds 111 Equilibrium Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 112 Equitable Trust Company (The) Canada Certificats de placements garantis 113 Equity Financial Trust Company Guaranteed Investment Certificates Canada Certificats de placements garantis 114 ETF Capital Management Global Portfolio Solution Fund L.P. Canada Société à responsabilité limitée 115 Ethical Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 116 Excalibur Capital Management Inc. Excalibur Small Cap Opportunities LP Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée 117 Excel Funds Management Inc. Canada Fonds commun de placement 118 Faircourt Asset Management Inc. Faircourt Pooled Monthly Income Fund (Pooled Fund) Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 119 Fidelity International Limited Outre-mer Fonds commun de placement 120 Fidelity Investments Canada Ltd. Canada Fonds commun de placement Fonds visé par la convention Interest investment options provided within an insurance contract 110 Epic Capital Management Inc. Epic Limited Partnership II Epic Tabacon North American Diversified Fund LP Epic RSP Trust Epic Limited Partnership Excalibur Limited Partnership Faircourt Dividend Fund (Mutual Fund) Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 6 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 121 Fiducie Desjardins Inc. Canada Fonds commun de placement 122 Fiera Sceptre Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 123 Financière des professionnels - Fonds d’investissement inc. Canada Fonds commun de placement 124 First Asset Investment Management Inc. The Criterion family of funds Canada Fonds commun de placement 125 First Associates Asset Management Discipline Leadership MultiFund Canada Fonds de fonds 126 First Defined Portfolio Management Co. TD Canadian Quantitative Research Portfolio Canada Fonds commun de placement 127 Fondaction, Le Fonds De Develop. de la Confed. des Synd. Natio Canada Fonds commun de placement 128 Fonds Cote 100 Canada Fonds commun de placement 129 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) Canada Fonds commun de placement 130 Fonds D'investment REA Inc. Canada Fonds commun de placement 131 Fonds Ferique Canada Fonds commun de placement 132 Formula Growth Limited Formula Growth Hedge Funds Class A Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture Canada Fonds de fonds Canada Fonds comm. de place/Fonds de fonds/Fonds disti 135 Franklin Templeton Investor Services Franklin California, Tax Free Income Fund É.-U. Fonds commun de placement 136 Friedberg Mercantile Group Canada Fonds commun de placement 137 Front Street Capital Inc. Tuscarora Energy Growth Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 138 Front Street Capital Mutual Funds Ltd. Front Street Resource Fund Canada Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Fonds visé par la convention TDK Resource Fund Inc. ScotiaMcLeod Canadian Core Portfolio RBC Investments Focus List Trust Formula Growth Hedge Funds Class F Formula Growth Fund 133 Foyston, Gordon & Payne Inc. Family of Pooled Funds FGP Funds 134 Franklin Templeton Investments Corp. Franklin Templeton Mutual Funds Bissett Mutual Funds Front Street Canadian Equity Fund Front Street Diversified Income Fund 139 FrontierAlt Funds Management Limited FrontierAlt mutual funds Orbit mutual funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 7 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 140 Gabelli Funds (The) É.-U. Fonds commun de placement 141 Galileo Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 142 GBC Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 143 General Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis 144 Gentree Asset Management Inc. Gentree Market Risk Reduction Strategy Fund Canada Fonds de couverture 145 Genuity Fund Management Inc. Genuity Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 146 Genus Capital Management Canada Fonds de fonds 147 GFI Investment Counsel Ltd. Good Funds Canada Fonds de couverture 148 Giraffe Capital Corp. Giraffe Capital Limited Partnerships Canada Fonds de couverture 149 Global Asset Management (USA) Inc. É.-U. Fonds commun de placement 150 Global Growth Assets Inc. Canada Fonds commun de placement 151 Globevest Capital Inc. Canada Fonds de fonds 152 GMP Investment Management L.P. GMPIM Equities Opportunities Fund Canada Fonds de couverture Canada Fonds de couverture Fonds visé par la convention Genesis Partners Fund LP GMP Diversified Alpha Fund Canadian ABCP Fund LP 153 Gold Investment Management Ltd. FC Fund 154 Goodman and Company, Investment Counsel Ltd. Canada notes deposit accounts, limited partnership/PPN's and structure notes Fonds commun de placement Dynamic Mutual Funds Includes mutual funds, hedge funds,labored sponsored funds, GIC's, linked 155 Goodwood Inc. Goodwood Funds Canada Fonds commun de placement 156 Government of Quebec (for Placements Quebec) Canada Autre 157 Greystone Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 158 Groundlayer Capital Inc. The Alpha II Fund Canada Société à responsabilité limitée 159 Growth Works Atlantic Ltd. GrowthWorks Atlantic Venture Fund Ltd. Canada Fonds de travailleurs 160 Growth Works Capital Ltd. Matrix Funds Management family of mutual funds Canada Fonds de travailleurs Working Opportunity Fund (EVCC) Ltd. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 8 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Canada Fonds de travailleurs Canada Fonds de fonds Canada Société à responsabilité limitée 164 Harrow Partners Ltd. Canada Fonds de fonds 165 Hemisphere Capital Corp. Canada Fonds commun de placement 166 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Group of Funds Canada Fonds commun de placement 167 Highstreet Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 168 Highwater Capital Management Corp. Highwater Diversified Opportunities Fund Canada Société à responsabilité limitée 169 Hillsdale Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 170 Home Trust Company Canada Certificats de placements garantis 171 HomEquity Bank Canada Certificats de placements garantis 172 HR Strategies Inc. Canada Fonds de fonds 173 HSBC Bank Canada Structured Alternative Investment Return Securities Canada Fonds commun de placement 174 HSBC Investment Funds (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 175 Hymas Investment Management Inc. Malachite Aggressive Preferred Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 176 I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds Canada Fonds commun de placement 177 IA Clarington Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 178 ICICI Bank Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 179 Industrial-Alliance Pacific Life Insurance Company Canada Fonds distinct 180 ING Bank of Canada Canada Fonds comm. de place/CPG/Compte d'ep-placmen 181 ING Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 182 Integra Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement Fonds visé par la convention 161 Growth Works WV Management Ltd. GrowthWorks Canadien Fund Ltd. GrowthWorks Commercialization Fund Ltd. 162 Guardian Capital LP Guardian Funds Vector Funds Vega Funds 163 Hamilton Capital Partners Inc. HCP Financials Long/Short Fund L.P. HCP Credit Quality Recovery Fund L.P. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 9 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 183 Investec Asset Management Guernsey Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 184 Investec Asset Management Limited Outre-mer Fonds commun de placement 185 Investeco Financial Corp. Investeco Global Environmental Sectors Fund Canada Fonds commun de placement 186 Investor Group Investment Management Ltd. I.G. Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 187 Island Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 188 J. Zechner Associates Inc. Canadian Equity Pooled Fund Canada Fonds de fonds 189 J.C. Clark Ltd. Canada Fonds de fonds 190 J.C. Hood Investment Councel Inc. Hood Enhanced Income Fund (Class A & B) Canada Fonds commun de placement 191 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. Canada Fonds commun de placement 192 JDM Investments Partners Ltd. Investment Partners Fund Canada Fonds de fonds 193 Jones Heward Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 194 JovFunds Management Inc. JovFunds Management Inc. family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 195 JovInvestment Management Inc. Galaxy Pooled Investment Funds Canada Fonds de fonds 196 K J Harrison & Partners Inc. Canada Fonds de fonds 197 K2 & Associates Investment Management Inc. The K2 Principal Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 198 KCS Fund Strategies Inc. KCS Great White North Fund Canada Fonds de couverture 199 Kensington Capital Advisors Inc. Kensington Global Private Equity Fund Canada Fonds de placement de capitaux privés 200 Kingwest and Company Hotei Fund Canada Fonds commun de placement 201 Kingwest Managed Portfolios Canada Fonds commun de placement 202 Korea Exchange Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis Fonds visé par la convention Special Equity Fund Pooled Bond Fund Pooled Balanced Fund Pooled Income Fund Impax Fund Management family of funds Accumulus Management Inc. family of funds Absolute Core Return Fund KCS Fund Strategies Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 10 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 203 Landry Morin Inc. Canada Fonds de fonds 204 Laurentian Bank of Canada Includes B2B Trust term deposits Canada Certificats de placements garantis 205 Laurentian Trust of Canada Inc. Canada Certificats de placements garantis 206 LBC Trust Canada Certificats de placements garantis 207 Le Fonds de Slidarite des travailleurs du Quebec (F.T.Q.) Canada Fonds commun de placement 208 Legg Mason Canada Inc. Canada Fonds commun de placement 209 Legg Mason Global Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 210 Legg Mason Select Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 211 Leith Wheeler Investment Funds Canada Fonds commun de placement 212 Leon Frazer & Associates Inc. Canada Fonds commun de placement 213 Leon Frazer & Associates Ltd. Canada Fonds commun de placement 214 Lighthouse Private Client Corp. Lighthouse Fund Canada Fonds de fonds 215 Lincluden Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 216 Lionridge Capital Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 217 Lions Capital Corp. BC Advantage Funds (VCC) Ltd. Canada Fonds commun de placement 218 Lions Investment Management Ltd. Lions Diversified Strategies Fund Canada Fonds commun de placement 219 Longbow Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 220 M.R.S. Trust Company Money Maximizer Canada Certificats de placements garantis 221 Mackenzie Financial Corp. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 222 Mackie Research Capital Corporation The Absolute Resource Company L.P. Canada Fonds commun de placement Canada Fonds de fonds Fonds visé par la convention Self-Directed RRSP Cash Account Stock Indexed GIC Guaranteed Investment Certificate Short Term Deposit Grafton Energy Growth Fund 223 MacNicol & Associates Asset Management Inc. The Global Opportunities Fund (LP) The Absolute Return Fund (LP) Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 11 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 224 Man Investments AG Outre-mer Fonds de couverture 225 Man Investments Canada Corp. Canada Fonds de couverture 226 Mandate Management Corporation Canada Fonds d’investissements hypothécaires 227 Manufacturers Life Insurance Co. (The) Deferred Annuities Canada CPG / Fonds distinct 228 Manulife Bank of Canada Canada CPG / Compte d'epargne-placement 229 Manulife Financial Corp. Manulife Financial Corp. family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 230 Manulife Securities Investment Services Inc. Canada Fonds commun de placement 231 Manulife Trust Company Canada CPG / Compte d'epargne-placement 232 Maple Securities Canada Limited Maple Funds Canada Fonds de couverture 233 Maple Trust Company Canada Certificats de placements garantis 234 Marquest Asset Management Inc. Marquest Investment Fund Canada Fonds de fonds 235 Marret Asset Management Inc. Marret Canada Fonds de couverture 236 Matco Financial Inc. MFI series of funds Canada Fonds commun de placement 237 Mawer Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 238 MCAN Mortgage Corporation Canada Certificats de placements garantis 239 McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust Canada Fonds commun de placement 240 McLean Budden Limited (Royal Trust) Canada Fonds commun de placement 241 MD Management MD Group of Funds Canada Fonds commun de placement 242 MD Private Trust Company Canada Fonds commun de placement 243 Merrill Lynch Canada Inc. Canada Billets liés 244 Middlefield Limited Canada Fonds commun de placement 245 MineralFields Fund Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Fonds visé par la convention The Emergence Fund (LP) 360 Degree U.S. Reality Income Fund The Conservative Income Fund (LP) Includes AIC segregated funds and mutual funds Marquest Bridge Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 12 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention MineralFields/EnergyFields Multi Series Fund Inc.(Pathway Multi Series Fund I MineralFields 2007-IV Super Flow-Through Limited Partnership 246 Montrusco Bolton Investment Inc. Bolton Tremblay Funds inc. Canada Fonds commun de placement 247 Mountainview Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 248 Mulvihill Fund Services Inc. Canada Fonds commun de placement 249 Natcan Investment Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 250 Natcan Trust Company Natcan Trust Canada Fonds commun de placement 251 National Bank of Canada National Bank Trust Canada Certificats de placements garantis / BCP Canada Fonds commun de placement 253 National Bank Trust Inc. National Bank Trust Canada Fonds commun de placement 254 National Life Canada Fonds distinct 255 National Trust Company Family of Funds Canada Fonds commun de placement 256 Navina Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 257 NBF Emissary Turnkey Solution LP Canada Fonds commun de placement 258 Newport Partners Inc. Canada Fonds commun de placement 259 NexGen Financial Limited Partnership Canada Fonds commun de placement 260 Nicola Wealth Management Ltd. NWM Strategic Income Fund NWM Balanced Mortgage Fund Canada Fonds commun de placement Natcan Trust 252 National Bank Securities Inc. Altamira Mutual Funds First Marathon Inc. National Bank Mutual Funds Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. NWM Global Bond Fund NWM Primary Mortgage Fund NWM High Yield Bond Fund NWM Tactical High Income Fund - CAD NWM Global Equity Fund SPIRE Real Estate Limited Partnership SPIRE US Limited Partnership NWM Precious Metals Fund NWM Preferred Share Fund NWM Tactical High Income Fund - USD NWM Alternative Strategies Fund NWM Real Estate Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 13 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 261 North Growth Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 262 Northern Savings Credit Union Terrace & District Credit Union Canada Certificats de placements garantis 263 Northwest Mutual Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 264 O'Leary Funds Management LP Canada Fonds commun de placement 265 Omista Credit Union Limited Canada Certificats de placements garantis 266 One Financial Corporation Canada Fonds comm. de place./Fonds de couver./CPG 267 Orientation Finance inc. Canada Fonds de fonds 268 Pacific & Western Bank of Canada Canada CPG / Autre 269 Palisade Capital Limited Partnership Canada Fonds de placement de capitaux privés 270 Palisade Capital Management Ltd. Palisade Capital Fund Canada Fonds de placement de capitaux privés 271 Palos Management Inc. Rendez-vous Global Equity Fund LP - $CDN and $US Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à r 272 Pan Asset Management Ltd. Iron Fund LP Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée 273 Peace Hill Trust Company Canada Certificats de placements garantis 274 PenderFund Capital Management Ltd. Canada Fonds de travailleurs/Fonds de cap. de risque 275 Peoples Trust Company Canada Certificats de placements garantis 276 Perennial Asset Management Corp. Perennial Fixed Income Portfolio Canada Fonds commun de placement 277 Performance Capital Ltd. Canada Fonds de couverture 278 Periscope Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 279 Phillips, Hager & North Ltd. Canada Fonds commun de placement 280 Picton Mahoney Asset Management Canada Fonds de couverture 281 Pillar Financial Services Inc. Canada Fonds d’investissements hypothécaires 282 PIMCO Canada Corp. Canada Fonds commun de placement 283 Polar Fund Management II Inc. Altaris Investments Canada Société à responsabilité limitée Fonds visé par la convention Palos Family of funds Perennial Canadian Equity Portfolio Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 14 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 284 Polar Securities Inc. Altairis Canada Fonds de couverture 285 Portland India Select Business Portfolio Inc. Outre-mer Fonds commun de placement 286 Portland Investment Counsel Inc. Canada Fonds d’investissement / Société à responsabilité 287 President's Choice Bank Canada Certificats de placements garantis 288 Primevest Capital Corp. Canada Fonds de couverture 289 Pro-Financial Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture/Billets liés/Fonds commun 290 Pursuit Financial Services Corp. Canada Fonds commun de placement 291 Putnam Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 292 Qtrade Fund Management Inc. Qtrade family of funds Canada Fonds commun de placement 293 Quadrant Asset Management QAM Tracking Pools Canada Fonds de fonds 294 Quadrexx Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 295 Quorum Funding SME Corporation Quorum P.I.P.E. Management Inc. Canada Fonds de fonds 296 QV Investors Inc. QV Pooled Funds Canada Fonds de fonds 297 Qwest Investment Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 298 R.A. Floyd Capital Management Inc. Floyd Growth Fund Canada Fonds commun de placement 299 R.E.G.A.R. Gestion Privee Inc. Canada Fonds de fonds 300 R.N. Croft Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 301 Radiant Investment Management Ltd. Canada Société à responsabilité limitée 302 RBC Asset Management Inc. RBC DS Funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 303 RBC Dominion Securities Inc. Canada Billets liés 304 Redwood Asset Management Inc. Redwood Asset Management family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture Canada Certificats de placements garantis Fonds visé par la convention Meritas Financial Inc. family of funds RBC ARC Funds RBC Private Pools RBC Funds Ark Fund Management family of funds 305 Resmor Trust Company Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 15 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 306 Resolute Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 307 Return On Innovation Management Ltd. Canada Fonds de placement/Fonds de trav./Fonds de fond 308 Rival Capital Management Inc. Rival North American RRSP Growth Fund Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 309 River Plate House Capital Management Inc. Canada Société à responsabilité limitée 310 Robson Capital Management Inc. Robson Van Eck Hard Assets Fund (Series A & F) Canada Fonds de couverture 311 Roundtable Capital Partners Inc. Roundtable Focus Equity Fund Canada Fonds de fonds 312 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. (Canada) Canada Fonds distinct 313 Royal Bank of Canada Royal Trust Company (The) Canada CPG / Compte d'epargne-placement Canada Fonds commun de placement 315 RP Investment Advisors RP Debt Opportunities Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 316 Russell Investments Canada Limited Soverign mutual funds Canada Fonds commun de placement 317 Salida Capital LP Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 318 Sanford C. Bernstein & Co. LLC É.-U. Fonds commun de placement 319 Sarbit Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 320 Saskworks Venture Fund Inc. Canada Fonds de travailleurs 321 Scivest Offshore Alternative Strategies Inc. Outre-mer Fonds de couverture Fonds visé par la convention Rival North American Growth Fund L.P. Roundtable Everkey Global Fund Roundtable Dividend & Income Fund Roundtable Growth Fund Royal Bank of Canada Connor Clark Private Merchant Private Trust Royal Bank Mortgage Corp. Royal Trust Corp. 314 Royal Trust Company (The) First Trust Canada Funds RT Capital Inc. T.A.L. Investment Pooled Funds The Protected American Fund T.A.L. Private Management Pooled Funds The First American Fund Classified Investment Trusts Russel Group mutual funds Life Points mutual funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 16 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Canada Fonds commun de placement 323 Scotia Securities Inc. Canada Fonds commun de placement 324 Scotiabank & Trust (Cayman) Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 325 SD Baker & Associates Inc. Canada Fonds de fonds / Société à responsabilité limitée 326 Seabank Capital Management Inc. Seabank Orca Total Return Fund Canada Fonds de fonds 327 Seamark Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 328 SEI Investment Canada Company Canada Fonds commun de placement 329 Selective Asset Management Inc. Selective Asset Long Biased Equity Hedge Fund LP Canada Fonds de couverture 330 Sentry Select Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 331 Sentry Select Investments Inc. Canada Fonds de couverture 332 Sextant Capital Management Inc. Sextant Strategic Opportunities Hedge Fund LP Canada Fonds de couverture 333 SFCS Capital (Canada) Corp. Canada Société à responsabilité limitée 334 Shaunessy Investment Counsel Inc. Citadel Group of Funds Canada Fonds commun de placement 335 Sherpa Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 336 Shoreline Capital Management Ltd. Shoreline Energy Fund Canada Fonds commun de placement 337 Silvercove Fund Management Ltd. Canada Fonds de fonds 338 Silvercreek Management Inc. Silvercreek family of funds Canada Société à responsabilité limitée 339 Societe Generale (Canada) CI Protected Coverage Notes, Series 1 Canada Billets a capital protégé 340 Spartan Fund Management Inc. Thales Fund Management Inc. family of funds Canada Fonds de couverture Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à r Fonds visé par la convention 322 Scotia Capital Inc. Cassels Blaikie Canadian Fund (U.S.) Pinnacle family of funds - May 7-07 Scotia Capital family of funds The Bank of Nova Scotia Structured Deposit Notes - Apr 26-07 Spartan Fund Management Inc. family of funds 341 Sprott Asset Management L.P. Sprott Flow-Through Limited Partnerships Sprott Hedge Funds Sprott Closed-End Funds Sprott Mutual Funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 17 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 342 Sprott Securities Inc. Canada Fonds commun de placement 343 Standard Life Assurance Company of Canada (The) Ideal Segregated Funds Guaranteed Interest Rate Contracts Canada CPG / Fonds distinct 344 Standard Life Mutual Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 345 Standard Life Trust Company Canada Fonds commun de placement 346 Stanton Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 347 State Bank of India (Canada) Canada Certificats de placements garantis 348 Steadyhand Investment Management Ltd. Steadyhand Global Equity Fund Canada Fonds commun de placement 349 Stella Maris Credit Union Ltd. Canada Certificats de placements garantis 350 Stone & Co. Limited Canada Fonds commun de placement 351 Successful Investor Wealth Management Inc. Canada Fonds de fonds 352 Sun Life Assurance Co. (Canada) Individual Variable Insurance Contracts Canada Fonds distinct 353 Sun Life Financial Trust Inc. Canada Certificats de placements garantis Fonds visé par la convention Steadyhand Equity Fund Steadyhand Small Cap Equity Fund Steadyhand Income Fund Steadyhand Savings Fund 354 Sun Life Global Investments (Canada) Inc./Placements mondiau Canada Fonds d’investissement 355 Sunshine Coast Credit Union Canada Certificats de placements garantis 356 SW8 Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 357 T.E. Investment Counsel Inc. Prosperity Mutual Funds Canada Fonds commun de placement 358 TD Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 359 TD Bank Financial Group TD Mortgage Corp. - GIC's Canada CPG / Autre 360 TD Securities Inc. Canada Billets liés 361 Templeton Global Advisors Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement TD Pacific Mortgage Corp. - GIC's The Canada Trust Compay - GIC's TD Bank - GIC's & Linked Notes Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 18 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 362 Terra Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 363 Tetrem Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 364 Thornmark Asset Management Inc. Thornmark Investment Funds Canada Fonds de fonds 365 TIS Preservation & Growth Fund/Accilent Capital Management. TIS Preservation & Growth Fund Class A and Class F Units Canada Fonds commun de placement 366 Tower Asset Management Inc. AGII Performance Fund AGII Bond Fund Canada Fonds de couverture 367 Tradex Management Inc. Canada Fonds commun de placement 368 Transamerica Life Insurance Co. (Canada) Canada Fonds distinct 369 Trapeze Asset Management Inc. Trapeze Value Trust Canada Fonds de fonds 370 Tricycle Asset Management Capital Corp. The Canadian Wheat Board Managed Futures Notes Canada Billets liés 371 Trimark Trust Canada Certificats de placements garantis 372 Trivest Wealth Counsel Ltd. Canada Fonds de fonds 373 Turtle Creek Asset Management Inc. Turtle Creek Investment Fund Canada Fonds de fonds 374 Tuscarora Capital Inc. Multiple Opportunities Fund Special Opportunities Fund Canada Fonds commun de placement 375 Twenty-First Century Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 376 UBS Global Asset Management (Canada) Co. UBS (Canada) Balanced Fund A Canada Fonds de fonds 377 Value Partners Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 378 Value-Contrarian Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 379 Van Arbor Asset Management Ltd. Van Arbor Cdn Advantage Fund Canada Fonds commun de placement 380 Vancouver City Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 381 Venator Capital Management Ltd. Venator family of mutual funds Canada Fonds de couverture Canada Fonds commun de placement Fonds visé par la convention Business Development Bank of Canada Managed Futures Notes Turtle Creek Equity Fund Van Arbor Cdn Advantage Fund Van Arbor Euro Advantage Fund Performance Group of Funds 382 VenGrowth Investment Fund Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 19 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits 383 Vertex One Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 384 VL Advisors Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 385 Voyager Asset Management Ltd. Voyageur Asset Management Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 386 W.A. Robinson & Associates Ltd. Frontenac Mortgage Investment Corp. Mortgage Investment Corporation of Eastern Ontario (MICEO) Canada Fonds d’investissements hypothécaires 387 WARATAH Capital Advisors Ltd. Waratah fund family Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 388 Wave Cycle Mutual Funds Ltd. Business Cycle Funds Canada Fonds commun de placement 389 Wealhouse Partners Panorama Fund Panorama Private Client Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 390 Webb Asset Management Canada Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 391 Weiss, Peck & Greer LLC É.-U. Fonds commun de placement 392 Wellington West Asset Management Inc. NxT Funds Canada Fonds commun de placement 393 West Face Capital Inc. WFC Opportunities Trust Canada Fonds commun de placement 394 Westcap Mgt. Ltd. Golden Opportunities Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 395 Westminster Savings Credit Union Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG 396 Wickham Investment Counsel Inc. Canada Fonds commun de placement 397 Windsor Family Credit Union Canada Certificats de placements garantis 398 Wolverine Asset Management Ltd. Wolverine Opportunity Fund Canada Fiducie de unite 399 Wright Investors' Service Distributions Inc. Wright EquiFund Equity Trust É.-U. Fonds commun de placement Fonds visé par la convention Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. Wright Blue Chip Master Portfolio Trust Wright Managed Income Trust Wright Managed Equity Trust Wright Managed Blue Chip SeriesTtrust Catholic Values Investment Trust Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 20 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Note: Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d’autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec OCRCVM, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. OCRCVM a signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque member avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention. * La convention demeure valide à des fins réglementaires durant la période où le dépositaire est sous séquestre. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 21 de 21 Conventions de garde Suppressions de la depuis le Janvier 1, 2011 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Fonds de fonds Date de Raison du Suppressions suppression 21/01/2011 Voir Qwest Investment Fund Management Ltd. 1 Qwest Energy Capital Management Canada Corp. 2 Qwest Energy Investment Management Corp. Canada Fonds commun de placement 21/01/2011 Voir Qwest Investment Fund Management Ltd. 3 Gluskin Sheff & Associates Inc. Canada Fonds commun de placement 01/02/2011 Gestionnaire de fonds qui n’est plus actif avec les sociétés membres de GS&A RRSP Fund 4 Centerfire Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 N’existe plus 5 Laketon Investment Management Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 N’existe plus 6 Mavrix Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 N’existe plus 7 Origin Capital Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. 14/02/2011 A cessé ses activités et n’est pas inscrit à respons. lim. Rhone Oil & Gas Strategic Limited Partnersh OCM Energy Total Return Limited Partnershi OCM Energy Total Return Fund 8 Pacific Capital Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 N’existe plus Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 N’existe plus Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs Pacific Special Equity Fund 9 University Avenue Management Ltd. B.E.S.T. Discoveries Fund 10 B.E.S.T. Capital Management Ltd. 11/03/2011 Voir B.E.S.T. Investment Counsel Limited Roynat Canadian Diversified Fund Inc. 11 Sprott Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Socié. 11/03/2011 Voir Sprott Asset Management L.P. à respons. lim. 12 Secutor Capital Management Corporation Secutor Founders Fund Canada Fonds commun de placement 12/05/2011 N’existe plus Suppressions de la liste Page 1 de 1 Conventions de garde Ajouts à la liste depuis le Janvier 1, 2011 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Date de l'approbation 1 Laurentian Trust of Canada Inc. Canada Certificats de placements garantis 11/01/2011 2 Qwest Investment Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. l 21/01/2011 3 Longbow Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 25/01/2011 4 River Plate House Capital Management Inc. Canada Société à responsabilité limitée 27/01/2011 5 Mackie Research Capital Corporation Grafton Energy Growth Fund Canada Fonds commun de placement 04/03/2011 6 Canada B.E.S.T Investment Counsel Limited B.E.S.T. Total Return Fund Inc. The Business, Engineering, Science & Technology Discoveri Fonds commun de placement 11/03/2011 7 LBC Trust Canada Certificats de placements garantis 11/03/2011 8 Sprott Asset Management L.P. Sprott Closed-End Funds Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/S 11/03/2011 The Absolute Resource Company L.P. Sprott Hedge Funds Sprott Flow-Through Limited Partnerships Sprott Mutual Funds 9 Financière des professionnels - Fonds d’investissem Canada 10 Portland Investment Counsel Inc. Canada Fonds d’investissement / Société à respon 07/04/2011 11 Trivest Wealth Counsel Ltd. Canada Fonds de fonds 11/04/2011 12 BlackRock (Channel Islands) Limited BlackRock International Gold and General Fund Outre-mer Fonds commun de placement 14/04/2011 13 BlackRock (Luxembourg) SA BlackRock Global Funds Outre-mer Fonds commun de placement 14/04/2011 14 Equity Financial Trust Company Guaranteed Investment Certificates Canada Certificats de placements garantis 14/04/2011 15 Harrow Partners Ltd. Canada Fonds de fonds 18/04/2011 16 HomEquity Bank Canada Certificats de placements garantis 11/05/2011 Ajouts à la liste Fonds commun de placement 06/04/2011 Page 1 de 2 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Date de l'approbation 17 Dixon Mitchell Investment Counsel Inc. Dixon Mitchell Small Cap Fund Canada Fonds commun de placement 17/05/2011 18 Roundtable Capital Partners Inc. Roundtable Dividend & Income Fund Canada Fonds de fonds 27/05/2011 Roundtable Focus Equity Fund Roundtable Growth Fund Roundtable Everkey Global Fund Ajouts à la liste Page 2 de 2 Conventions de garde Changements de dénomination et fusions depuis le Janvier 1, 2011 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Date Commentaire Fonds visé par la convention 1 Hartford Investments Canada Corp. Canada Fonds commun de placement 14/02/2011 Fusionne avec C.I. Investments Inc. 2 Research Capital Corp. Canada Fonds commun de placement 04/03/2011 Nom changé pour Mackie Research Capital Corporation 3 Fonds des professionnels -- Fonds d’investissement inc. Canada Fonds commun de placement 06/04/2011 Nom changé pour Financière des professionnels - Fonds d’investissement inc. Changements de dénomination et fusions Page 1 de 1
