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Annual report 07 Social Clause Initiative A common movement of European distributors and retailers Rapport annuel 07 Initiative Clause Sociale Une dynamique commune d’enseignes européennes du commerce et de la distribution Christelle Merter Jules Rodney Green Adéo groupe Jean-Pascal Delaunay Conforama Alain Souppart Auchan Xavier Lallement E. Leclerc Virginie Saudrais Carrefour Jean-François de Ramecourt Jules Catherine Rivoallon Monoprix Nathalie Genty Cora René Crosby Camif Laurent Francony Systeme U Angelo Cirasaro Cora Bruno Colombani Casino Cornelia Zouioueche 3 suisses Et aussi... Arnaud Dandoy Okaïdi Lara Montibeller PPRP Marie-France Touron Coordinator of the Social Clause Initiative Tél. +33(0)1 44 43 99 35 Mail : [email protected] internet : www.ics-asso.org Marie-France Touron Coordinatrice de l’Initiative Clause Sociale Tél. +33(0)1 44 43 99 35 Mail : [email protected] internet : www.ics-asso.org Editorial Editorial 4 ICS presentation Présentation ICS 5 Our approach Notre approche 6 ICS audit questionnaire Le questionnaire d’audit ICS 8 14 members in China Les 14 enseignes en Chine 10 08 Objectives Objectifs 08 12 Audit questionnaire chapters Les chapitres du questionnaire d’audit 13 Child labour 14 SUMMARY SOMMAIRE Travail des enfants Working hours Horaires 16 Remuneration Salaires 18 Health, safety, disciplinary practices Santé, sécurité, pratiques disciplinaires 20 Freedom of association, forced labour, discrimination Liberté d’association, travail forcé, disrimination 22 China Chine 24 India Inde 25 Bangladesh Bangladesh 26 Member’s Annual Assessment Bilan des enseignes 27 Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 3 n the current global environment, companies are very careful about their social responsibilities. They seek to take real and practical actions that are under their control without pretending to solve all the social problems of high-growth countries by themselves. I This was the starting point underpinning the 1998 founding of the Initiative Clause Sociale (“ICS”) that since then has been boosted by around a dozen new companies. The strength of the ICS lies in the thoroughness and effectiveness of its procedures and systems: code of good conduct, ethics code, audit checklist and user guide, action plans, selection of the auditors. It is constantly striving to adapt to the situation of the countries, their regulations and their specific features in close coordination with local stakeholders. Working on a voluntary unpaid basis, the ICS operates on a different basis from that of traditional certification organizations. In 2007 the affiliated members concentrated on widening their actions internationally and on introducing effective improvements in the companies visited. A meeting took place in October 2007 at the Hong Kong Polytechnic University between the 14 members of ICS and government bodies, local industry, journalists and scholars. Its first objective was to openly share information concerning the real situation on the ground and also to accompany local industry by identifying any levers for progress. The members of ICS also push to create exchanges with other companies in the United States and in Europe within the Global Social Compliance Programme framework. Sharing with other auditing systems, daring to be transparent about our finding, closely accompanying our industrial partners will also be amongst our priorities for 2008. I EDITO Jérôme Bédier Président of the french retailers association Président de la Fédération des entreprises, du Commerce et de la Distribution ans la mondialisation actuelle, les enseignes sont très vigilantes sur leur responsabilité sociale. Elles souhaitent s’engager concrètement, avec pragmatisme, dans la mesure de leurs moyens, sans prétendre régler à elles seules la question sociale difficile des pays en forte croissance. D C’est dans cet esprit que l’Initiative Clause Sociale (ICS) a été créée en 1998 et s’est, depuis, enrichie de l’apport d’une douzaine d’entreprises. L’ICS tire sa force de la rigueur de ses méthodes : code de conduite, code de déontologie, grille d’audit et guide d’utilisation, plans d’actions, sélection des auditeurs. Elle souhaite s’adapter en permanence à la situation des pays, à leur réglementation, à leurs caractéristiques, en liaison étroite avec les parties prenantes locales. Sans but lucratif, l’ICS fonctionne selon une logique différente de celle des organismes de certification classique. Une rencontre a eu lieu en octobre 2007 au Hong Kong Polytechnic University avec les 14 membres de l’ICS et les pouvoirs publics, les industriels locaux, des journalistes et des universitaires. Son objectif a été d’abord de donner l’information sur la situation réelle en toute transparence et aussi d’accompagner le mouvement avec les industriels locaux, en identifiant les leviers de progrès. En 2007, les enseignes engagées ont mis l’accent sur l’ouverture de leur action à l’international et sur la mise en œuvre effective des plans d’amélioration dans les entreprises visitées. Les membres de l’ICS s’efforcent aussi de créer des passerelles avec d’autres entreprises aux Etats-Unis et en Europe dans le cadre du Global Social Compliance Programme (GSCP). Echanger collectivement avec les autres systèmes d’audit, oser la transparence de l’information, accompagner de près nos partenaires industriels seront aussi nos priorités en 2008.I 4 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale t n ation e s e r P Prés n o i t a ent Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 5 2 I To bear the cost of social audits Our approach or 10 years the members of Initiative Clause Sociale have had the shared ambition of supporting their suppliers in respect and in corporation of the universal principles of human rights and local labour regulations in their production units. F This collective process, carried out within the framework set by the International Labour Organisation (ILO), has led them to verify in the field the actual conditions of workers on production sites, by implementing social audits. In 1998, under the auspice of the Fédération des entreprises du commerce et de la distribution (FCD – Federation of commercial and distribution companies), 3 companies created the ICS. From the start of the project these companies agreed on 3 rules: 1 1 I To have a pragmatic field approach • Respect laws and taking into consideration local cultures. • Be aware of the limitations inherent to developing countries. • Have regular feedback of information from auditors and local partners of companies. Notre approche epuis 10 ans, les membres de l’Initiative Clause Sociale partagent l’ambition d’accompagner leurs fournisseurs dans le respect et l’intégration des principes universels des droits de l’homme et de la réglementation sociale locale dans leurs unités de production. Cette démarche collective, menée dans le cadre fixé par l’Organisation Internationale du Travail (OIT), les a conduit à aller vérifier sur place la réalité des conditions de l’homme au travail sur les sites de production, par la mise en œuvre d’audits sociaux. D En 1998, sous l’égide de la Fédération des entreprises du Commerce et de la Distribution (FCD), 3 enseignes ont créé l’ICS. Dès l’origine du projet, ces enseignes se sont accordées sur 3 règles : 3 I To forbid it’s use as a marketing argument In joining the ICS a company must undertake not to use the social clause as a marketing argument. This commitment enables competing companies to work and exchange freely. Over the last 20 years 11 companies have joined the Initiative Clause Sociale. WHAT ARE THE REASONS WHY COMPANIES JOINTED INITIATIVE CLAUSE SOCIALE: I The use of common tools ICS members use the same resources required for carrying out social audits. These tools are not fixed, but evolve over time based on local situations. • Audit manual: Guide to the basics of the ICS process. • Implementation guide: Methodology for use by the auditor. • Factory profile: Identity sheet for the factory to be audited. 2 I Supporter le coût des audits sociaux • Respecter les lois et tenir compte des cultures locales. • Etre conscient des contraintes inhérentes aux pays en développement. • Avoir régulièrement des remontées d’information des auditeurs et des partenaires locaux des enseignes. 6 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale 3 2 Ne pas faire payer les audits sociaux par les fournisseurs, c’est avant tout un gage d’indépendance. En étant propriétaire de son audit, l’enseigne en assure la mise en œuvre et le suivi. C’est aussi ne pas instaurer une pression financière sur le fournisseur, qui pourrait se répercuter sur les conditions de travail. 3 I Ne pas en faire un argument marketing En intégrant l’ICS, une entreprise doit s’engager à ne pas faire de la clause sociale un argument de marketing. Cet engagement permet aux enseignes concurrentes de travailler et d’échanger librement. Ces 10 dernières années, 11 enseignes sont venues rejoindre l’Initiative Clause Sociale. QUELS SONT LES ELEMENTS QUI ONT MOTIVE LES ENSEIGNES A REJOINDRE L’INITIATIVE CLAUSE SOCIALE : I L’utilisation d’outils communs Les membres de l’ICS utilisent les mêmes supports nécessaires à la réalisation des audits sociaux. Ces outils ne sont pas figés mais évoluent dans le temps en fonction des réalités locales. • Manuel d’audit : Guide des fondamentaux de la démarche ICS. • Guide d’exécution : Méthodologie à usage de l’auditeur. 1 1 I Avoir une approche pragmatique de terrain 2 Do not make suppliers pay for social audits, this is above all a gauge of independence, by paying for the audit the company ensures it is implemented and followed up. It is also a question of not putting financial pressure on the supplier, which could impact working conditions. • Corrective action plan: At the end of the audit, if necessary, a corrective action plan is introduced. • Audit questionnaire: Common benchmark covering 8 graded sections: Child labour - Forced labour - Discrimination - Disciplinary practices, harassment and ill-treatment - Freedom of association - Working hours and overtime - Wages and benefits - Health and safety. • Alert notification: Sent in less than 24 hours in the event of a critical violation: Physical presence of children in factory - Forced labour revealed (defined by the ILO) - Unpaid work revealed - Proof of physical ill-treatment or excessive disciplinary treatment - Working environment presenting an immediate risk for the health and/or safety of workers. • Code of conduct. • Common database. Operational since the beginning of the Initiative Clause Sociale, at the end of 2007 it contained over 4000 audits. Based on respect for the principle of confidentiality and managed by a coordinator, this database enables companies to exchange the results of common suppliers and to bring out the relevant indicators, setting the improvement scales. • A website: www.ics-asso.org I Common methodology The audit process is made up of three parts: • The initial audit which consists of evaluating the company targeted, identified in advance by a factory profile. • The corrective action plan drawn up by the auditor at the end of audits and validated by the company shows non-compliances and suggests improvements, and a completion deadlines. • The follow-up audit has the aim of verifying that corrective actions validated by the company have been implemented. By agreement, the deadline for launching a follow-up audit may not exceed twelve months after the initial audit. Beyond this limit, the company must carry out a full audit. • Profil d’usine : Fiche d’identité de l’usine à auditer. • Plan d’actions correctives : A la fin de l’audit, si cela est nécessaire, un plan d’actions correctives est mis en place. • Questionnaire d’audit : Référentiel commun couvrant 8 chapitres notés : Travail des enfants - Travail forcé Discrimination - Pratiques disciplinaires, harcèlement et mauvais traitement - Liberté d’association - Heures de travail et heures supplémentaires - Rémunération et avantages Santé et sécurité. • Notification d’alerte : Envoyée sous 24H en cas de violation critique : Présence d’enfants dans l’usine - Travail forcé avéré (tel que défini par l’Organisation Internationale du Travail) - Travail sans rémunération avérée - Preuves de mauvais traitements physiques ou de pratiques disciplinaires excessives - Environnement de travail présentant un risque immédiat pour la santé et /ou la sécurité des travailleurs. • Code de conduite. • Une base de données commune : Opérationnelle depuis l’origine de l’Initiative Clause Sociale, elle compte a fin 2007 plus de 4 000 audits. Basée sur le respect du principe de confidentialité et gérée par une coordinatrice, cette base de données permet aux enseignes d’échanger sur des résultats d’audits de fournisseurs communs et de dégager les indicateurs pertinents fixant les axes de progrès. • Un site Interne : www.ics-asso.org I Une méthodologie commune La démarche d’audit se décompose en trois volets : • L’audit initial qui consiste à évaluer l’entreprise cible, préalablement identifiée par un profil d’usine. • Le plan d’actions correctives établi par l’auditeur à l’issue des audits et validé par l’enseigne, recense les non conformités et propose des améliorations, ainsi qu’un délai de réalisation. • L’audit de suivi a pour but de vérifier que les actions correctives validées par l’enseigne ont été mises en œuvre. Par convention, le délai de lancement d’un audit de suivi ne pourra excéder douze mois après l’audit initial. Au-delà de cette limite, l’enseigne doit lancer un audit complet. 3 In 2007, ICS commissioned 4 external independent audit firms specialised in the field of social audits: Bureau Véritas, CSCC, Intertek and SGS. I The sharing of experiences and pooling of audits ICS members meet regularly and share their field experiences. The coordinator enables the companies to discuss the results of audits of joint suppliers whilst ensuring the information is kept confidential. Specifically, when a supplier is common to 2 or more companies, to avoid multiple audits in the same factory, the results of audits are shared with full transparency and improvement plans are followed-up jointly. I 3 En 2007, l’ICS a mandaté quatre cabinets d’audits externes, indépendants et spécialisés dans le domaine de l’audit social : Bureau Véritas, CSCC, Intertek et SGS. I Le partage d’expériences et la mutualisation des audits Les membres de l’ICS se rencontrent régulièrement et partagent leurs expériences terrain. La coordinatrice permet aux enseignes d’échanger sur les résultats d’audits de fournisseurs communs en assurant la confidentialité des informations. Concrètement, lorsqu’un fournisseur est commun à deux ou plusieurs enseignes, pour éviter une multiplication d’audits dans la même usine, les résultats d’audits sont partagés en toute transparence et le suivi des plans d’amélioration est mené en commun. I Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 7 ICS audit questionnaire Questionnaire d’audit ICS he audit questionnaire takes into account the principal ILO agreements and recommendations and local regulations. The questionnaire is structured into 8 sections, plus a section 0 which lists the documentation. T e questionnaire d’audit prend en compte les principales conventions et recommandations de l’OIT et les réglementations locales. Le questionnaire est structuré en 8 chapitres, plus un chapitre 0 qui recense la documentation. These sections are structured into 4 parts: • Non-graded informative questions (local and sector regulations) • Critical questions (disqualifying for the section) • Compliance questions (yes or no answer) • Good practices (observations to be given) Ces chapitres sont structurés en 4 parties : • Questions informatives non scorées (réglementations locales et sectorielles) • Questions critiques (disqualifiantes pour le chapitre) • Questions de conformité (réponse oui ou non) • Bonnes pratiques (observations à mentionner) The questions extracted from the questionnaire are the critical questions. The first question of each section indicates a critical infringement of local law. When the response to this question is “yes”, the whole section is graded “D”. The auditor will review the whole section to obtain additional information. I Les questions extraites du questionnaire sont les questions critiques. Il s’agit de la première question de chaque chapitre, elle indique une violation critique de la loi locale. Lorsque la réponse à cette question est « oui » le chapitre entier est noté « D ». L’auditeur passera tout le chapitre en revue pour avoir les informations complémentaires. I I Child labour N° Critical questions L 1 Travail des enfants Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B 1.1 Does the audit highlight current use of children below the legal minimum age? Explain circumstances + provide evidences (confidential sources must be respected): I Forced labour N° Critical questions 2.1 Does the audit highlight forced labour? 2 N° Critical questions Specify circumstances of such violation: # Rapport Annuel 2007 Rating Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B Yes 3 No Rating Discrimination Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B 3.1 Does the audit highlight systematic discrimination beyond local culture described above? 8 No Travail forcé Specify violation i.e. financial bondage, retention of original documents of employees etc. I Discrimination Yes Initiative Clause Sociale Yes No Rating I Disciplinary practices, harassment and abuse 4 N° Critical questions Pratiques disciplinaires harcèlement et mauvais traitements Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B 4.1 Does the audit highlight use of corporal punishment, mental or physical coercion ? Specify details of critical violation (but ensure confidentiality of info source): I Freedom of association N° Critical questions 5.1 Is there any evidence that these rights are systematically suppressed? 5 Yes N° Critical questions Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B Specify details of hours, frequency + reasons of excessive working hours: 6.2 Is there evidence that max.overtime is systematically exceeded? Specify details of hours, frequency + circumstances of excessive overtime: N° Critical questions Yes 6 No Rating Heures de travail et heures supplémentaires Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B 6.1 Is there evidence that max. regular working hours are systematically exceeded? I Remuneration and benefits Rating Liberté d’association Specify details of critical violation (but ensure confidentiality of info source): I Working hours and overtime No 7 Yes No Rating Yes No Rating Rémunération et avantages Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B 7.1 Is there any evidence that the legal minimum wage is not paid for regular working hours? Specify details of critical violations: 7.2 Is there any evidence that overtime hours are not paid at all? Yes No Rating Yes No Rating Provide documented evidence: I Health and safety N° Critical questions 8.1 Is there evidence of critical safety hazards on the manufacturing site? Specify details of critical violations with supporting documents + photos: 8 Santé et sécurité Evidence / explanations • Yes = D = critical violation / No = B Yes Annual Report 2007 No Rating Social Clause Initiative # 9 14 Members in China oday, China is a major supplier for ICS members. However, the examination of the audit results and indicators demonstrated the difficulty in providing concrete data. The recurrence of certain instances of non-compliance in a large majority of audited factories led the different companies to create a working group dedicated to this country. It was in this context that the 14 ICS companies took the initiative to meet in Hong Kong in October 2007 in order to understand more fully the social situation in Chinese production factories. • A meeting was organised in a Shenzhen factory by the local BSR team (Business for Social Responsibility). After a site visit, discussions concerned the routes to improvement which could be taken into consideration locally in order to share good social and managerial practices. Around 10 factory managers were present. MEETINGS WITH STAKEHOLDERS • ICS members met representatives of ICTI (International Council of Toy Industries) Care process. Exchanges with this initiative dedicated to the toy sector concerned processes used and difficulties encountered in the field. T • A meeting organised around the ICS companies speaking out and talking to the local public authorities, industrialists, journalists and Chinese academics was held at Hong Kong Polytechnic University. ICS members had the opportunity to share their vision for a joint consideration of companies’ social responsibility. Various questions related to the companies’ commitment to sustainable development were dealt with. • A meeting was also organised with the NGO AMRC (Asia Monitor Ressource Center). The subjects dealt with enabled greater precision and enrichment of the knowledge linked to the context of use of labour regulations in China. These encounters provided clarification and reinforcement of the observations made by ICS members in the Chinese context, and highlighted potential areas to work on. Les 14 enseignes en Chine a Chine est un pays d’approvisionnement majeur pour les membres de l’ICS. La récurrence de certaines non conformités, dans une grande majorité des usines auditées, a conduit les enseignes à créer un groupe de travail dédié à ce pays. L’étude des résultats d’audits et des indicateurs a mis en relief la difficulté à dégager des éléments de réponse concrets. C’est dans ce contexte que les 14 enseignes de l’ICS ont pris l’initiative de se retrouver à Hong Kong en octobre 2007 afin d’être mieux à même d’appréhender la réalité sociale des usines de production chinoises. L • Une réunion a été organisée dans une usine de Shenzhen par l’équipe locale de BSR (Business for Social Responsibility). Après une visite du site, les échanges ont porté sur les pistes d’amélioration qui pouvaient être prises en compte localement en vue d’une mise en commun des bonnes pratiques sociales et managériales. Une dizaine de managers d’usines étaient présents. • Une rencontre a également été organisée avec l’ Organisation Non Gouvernementale AMRC (Asia Monitor Ressource Center). Les sujets abordés ont permis de préciser et d’enrichir les connaissances liées au contexte des usages et de la règlementation du travail en Chine. RENCONTRE AVEC LES PARTIES PRENANTES • Une rencontre organisée autour d’une prise de parole des enseignes de l’ICS et d’échange avec les pouvoirs publics locaux, des industriels, des journalistes et des universitaires chinois s’est tenue au Hong Kong Polytechnic University. Les membres ICS ont eu l’occasion de partager leur vision pour une prise en compte commune de la responsabilité sociale des entreprises. Diverses questions en rapport avec l’engagement des enseignes pour un développement durable ont été abordées. 10 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale • Les membres ICS ont rencontré les représentants de ICTI (International Council of Toy Industries) Care process. Les échanges avec cette initiative dédiée au secteur du jouet ont porté sur les processus utilisés et les difficultés rencontrées sur le terrain. Ces rencontres ont permis d’éclairer et de renforcer les constats faits par les membres de l’ICS dans le contexte chinois et de dégager des pistes de travail. COLLECTIVE ACCOMPANYING OF AUDITORS ON PRODUCTION SITES To reach a common understanding of the difficulties encountered during the audit process, the ICS members accompanied the auditors from Bureau Veritas, CSCC, Intertek and SGS during 4 audits. The companies and auditors compared their interpretations of the questionnaire and the methodology to be applied. In the field, certain misunderstandings were clarified and gaps in the audit procedure guide were identified. This comparison of the expectations of each party of the situation on the ground enabled the protagonists to better understand their respective difficulties. ACCOMPAGNEMENT COLLECTIF DES AUDITEURS SUR LES SITES DE PRODUCTION Pour avoir une lecture commune des difficultés rencontrées lors du déroulement de l’audit, les enseignes de l’ICS ont accompagné les auditeurs de Bureau Veritas, CSCC, Intertek et SGS lors de 4 audits. Enseignes et auditeurs ont confronté leurs interprétations du questionnaire et de la méthodologie à appliquer. Sur le terrain, certaines incompréhensions se sont clarifiées et des lacunes dans le guide de procédé d’audit ont été identifiées. Cette confrontation des attentes de chacun et de la réalité du terrain a permis aux protagonistes d’avoir une meilleure connaissance de leurs difficultés respectives. WORKSHOP WITH THE AUDITORS The day of discussions with the auditors was motivated by the desire to listen, understand and find methods to enable the local identification of directions for progress. The workshop enabled ICS members to restate their expectations, inform the auditors of the difficulties of analysis when there is insufficient information and of their need for detailed and relevant content in audit reports. To find improvement levers for recurrent problems, in particular concerning the aspects of working hours and wages, it is essential to have a precise description of current practices in China. On their side, the 40 local auditors were able to explain the difficulties they faced: difficulty in obtaining documents, difficulty in interpreting benchmarks, difficult in reporting in the face of suspicion without confirmed proof. The ICS companies were able to appreciate the initiative of the auditors present. These privileged and transparent discussions created a dynamic movement within the group in a practical context, through a better understanding of the respective expectations. I WORKSHOP AVEC LES AUDITEURS Cette journée d’échanges avec les auditeurs était motivée par la volonté d’écouter, de comprendre et de trouver les moyens permettant localement d’identifier des pistes de progrès. Le workshop a permis aux membres de l’ICS de repréciser leurs attentes, de faire part aux auditeurs des difficultés d’analyse lorsque les éléments d’information étaient insuffisants et de leur besoin d’un contenu détaillé et pertinent dans les rapports d’audit. Pour trouver des leviers d’amélioration sur des problèmes récurrents, en particulier concernant les aspects d’horaire et de salaire, il est impératif d’avoir un état des lieux assez précis des pratiques courantes en Chine. De leurs cotés, les 40 auditeurs locaux ont eu la possibilité de faire part des difficultés auxquelles ils étaient confrontés : difficulté d’obtention des documents, d’interprétation du référentiel, de reporting face à une suspission sans preuve avérée. Les enseignes ICS ont pu apprécier la force de proposition des auditeurs présents. Ces échanges privilégiés et transparents ont permis d’approfondir la dynamique du groupe sur le terrain, par une meilleure connaissance des attentes respectives. I Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 11 08 Objectives AUDITING 1 040 audits are planned for 2008 MAKE IT A REALITY Bringing together the 14 companies in the ICS group in China in 2007 enabled meetings to be held with stakeholders, local auditors to be mobilised and constructive discussions to be carried out with them. In 2008, as the group has more data, the objective is to implement the improvement levers identified. EXCHANGING • ICTI : The ICTI CARE Process shares the passion of ICS to improve conditions for workers in manufacturing facilities worldwide. By working together we are able to achieve results more effectively and in a sustainable manner that involves all parts of the supply chain including retailers, brands and factories. The ICTI CARE Process is thankful to ICS for the fruitful dialogue in 2007 and look forward to a continued close working relationship with ICS in 2008. • CIES : Today the ICS vision is being shared at a global level with several ICS members participating in the Global Social Compliance Programme (GSCP). GSCP provides a global platform to promote knowledge exchange and best practices in order to build comparability and transparency between existing social initiatives, whether individual or collaborative. More information on http://gscp.myciesnet.com Objectifs 08 AUDITER 1 040 audits sont prévus pour l’année 2008 SUPPORT In 2008, meetings will be organised, individually or collec tively, to better take into consideration the expectations of ICS members and also the difficulties encountered by auditors. COMMUNICATE The effectiveness of the process will be further reinforced insofar as suppliers have a better understanding of the group’s expectations. The ICS will reinforce its tools for communication and discussion with local suppliers. PROGRESS The observations made in 2007 will require ICS members to work on the means necessary to carry out social audits. In fact, ICS tools are not fixed, they can change in accordance with local laws and feedback. CONCRETISER Réunir les 14 enseignes du groupe ICS en Chine en 2007 a permis de créer des rencontres avec les parties prenantes, de mobiliser les auditeurs locaux et d’avoir avec eux des échanges constructifs. En 2008, les données dont dispose le groupe étant plus importantes, l’objectif est de mettre en œuvre les leviers d’amélioration identifiés. ECHANGER • ICTI : ICTI CARE Process partage avec l’ICS la même ardeur dans son investissement pour améliorer les conditions de l’homme au travail dans les unités de production dans le monde. En travaillant ensemble, nous sommes capables d'obtenir des résultats plus efficacement et de façon durable, en impliquant tous les acteurs de la chaîne d'approvisionnement, incluant les distributeurs, les marques et les usines. ICTI CARE Process est reconnaissant à ICS pour le dialogue fructueux instauré en 2007 et souhaite poursuivre cette relation de travail en 2008. • CIES : La vision d'ICS est aujourd'hui portée au plan mondial par la participation de plusieurs de ses membres au Global Social Compliance Programme (GSCP). Le GSCP offre une plate-forme mondiale pour l'échange de connaissances et de meilleures pratiques. Il favorise par ce biais une transparence et une comparaison constructive entre initiatives sociales existantes, qu'elles soient individuelles ou collaboratives. Plus d’informations sur http://gscp.myciesnet.com I 12 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale ACCOMPAGNER En 2008, des rencontres seront organisées, individuellement ou collectivement, pour une meilleure prise en compte des attentes des membres ICS et également des difficultés rencontrées par les auditeurs. INFORMER L’efficacité de la démarche sera d’autant plus renforcée que les fournisseurs auront une meilleure connaissance des attentes du groupe. L’ICS renforcera ses outils d’information et d’échange avec les fournisseurs locaux. EVOLUER Les constats faits en 2007 vont amener les membres de l’ICS à travailler sur les supports nécessaires à la réalisation de l’audit social. En effet, les outils ICS ne sont pas figés, ils sont amenés à évoluer en fonction des lois locales et des retours d’expériences. Country Audits nb Bangladesh Brésil Bulgarie Cambodge Chine Corée du Sud Côte d'Ivoire 128 1 1 3 720 4 1 Egypte Equateur Hong Kong Inde Indonésie Kenya Malaisie 1 1 1 125 19 1 6 Maroc Pakistan Pérou Philippines Pologne Roumanie Sri Lanka 18 21 1 2 8 4 2 Taïwan Thaïlande Tunisie Turquie Vietnam TOTAL u q estio t i d u A nn 2 27 5 24 54 1180 audits re ai 903 audits initiaux 277 audits de suivi Conformes Non conformes Conformes Non conformes CHILD LABOUR 67% 33% 80% 20% FORCED LABOUR 91% 9% 92% 8% DISCRIMINATION d es pitr Les cha DISCIPLINARY PRACTICES 99% 1% 99% 1% 95% 5% 95% 5% FREEDOM OF ASSOCIATION 55% 45% 72% 18% WORK HOURS 27% 73% 30% 70% REMUNERATION 29% 71% 31% 69% HEALTH, SAFETY 53% 47% 70% 30% u rs apte ch INDICATEURS t i qu d est u ionnaire d’a THE AUDIT ITINERARY COVER FOLLOWING STEPS: • Opening meeting with the factory management to validate the information provided before the audit through the Factory Profile • Site observations to assess physical conditions and working practices • Workers and staff interviews, in focus groups and individually, in strict confidentiality • Checking of documents and records to provide objective evidence of compliance or non-conformity with requirements • Closing meeting with the factory management to discuss and agree upon a Corrective Action Plan Inconsistencies and anomalies observed or revealed during interviews must be investigated by means of additional individual interviews and focused cross-examination of records and other documents, in order to collect objective evidence of non-conformities. Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 13 Child labour 1 I The ICS code of conduct stipulates “The minimum working age is set at 15 years, except for certain developing countries where children are allowed to work from 14 years. Minimum working age also depends on the nature of the work, in terms of its strenuousness. On this account, young adults under the age of 18 must not do night work or any work which may put their health or safety at risk.” The minimum employment age refers to local laws, which normally comply with ILO recommendations, or are sometimes even stricter. Nevertheless, last year the law on child labour in Bangladesh took a backwards step, authorising employment from 12 years, under certain conditions. In this specific case, the reference used by the members of ICS is that of the ILO. 2 I Research method The visit to the production site by the labour section provides the auditor with the opportunity to have a firsthand view of the age of employees. At the same time, the documentation review enables verification of personnel dossiers including: Copy of the identity card, schooling certificate, birth certificate, school diploma, health certificate. Interviews also deal with the subject of the age of young workers, the confidentiality of the information obtained being guaranteed. Auditors verify that an adapted recruitment policy has indeed been formalised and introduced by management. With regards to conditions for young workers (from the legal age limit until 18 years), specific legislation is to be applied: adapted working hours (night work forbidden), regular health examinations, protecting physical and moral integrity based on the strenuousness and danger of posts. Travail des enfants 1 I Le code de conduite ICS stipule 2 I Méthode de recherche « L’âge minimum de travail est fixé à 15 ans, excepté pour certains pays en voie de développement pour lesquels le travail d’enfants de 14 ans est autorisé. La limite d’âge est également fonction de la nature de l’emploi occupé en terme de pénibilité. A ce titre, les jeunes adultes de moins de 18 ans ne doivent pas accomplir un travail de nuit ou un travail pouvant compromettre leur santé ou leur sécurité. » La visite du site de production par section de travail donne l’occasion à l’auditeur d’avoir une première visualisation de l’âge des employés. Parallèlement, la revue documentaire permet de vérifier les dossiers du personnel comprenant : copie de la carte d’identité, certificat de scolarité, certificat de naissance, diplôme scolaire, certificat de santé. Les interviews abordent également le sujet de l’âge des jeunes travailleurs ; la confidentialité des informations obtenues étant assurée. Les auditeurs vérifient qu’une politique de recrutement adaptée a bien été formalisée et mise en place par le management. L’âge minimum de travail fait référence aux lois locales, qui sont le plus souvent conformes aux recommandations de l’OIT, parfois même plus strictes. Néanmoins, l’année dernière, la loi sur le travail des enfants au Bangladesh a régressé, autorisant le travail à partir de 12 ans, sous certaines conditions. Dans ce cas précis, la référence prise par les membres de l’ICS est celle de l’OIT. 14 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale En ce qui concerne les conditions des jeunes travailleurs (de l’âge limite légal à 18 ans), une législation spécifique est à appliquer : horaires adaptés (travail de nuit interdit), examens de santé réguliers, préserver l’intégrité physique et morale en fonction de la pénibilité et de la dangerosité des postes. 3 I Field observation 4 I Corrective action plans • Trends: Suppliers are increasingly aware of the risks incurred in the event of “confirmed child labour”, which pushes them to improve the over organisation of documentation systems. However, a strong comeback of a workforce composed of young employees between 16 and 18 years has been observed, for whom working conditions are no different to those of adults. Moreover, they are rarely registered with local offices. In China the rapid turnover of workforces leads to waves of recruitment of student workers (to the detriment of full-time workers) who do not benefit from the required social guarantees. The factory often respects its legal obligation to bear the cost of medical visits for young workers. These are achieved through the introduction of an adapted personnel recruitment policy: that is, the systematic deployment of a process to record personnel dossiers, regularly updated, with verification of the information or elements submitted to make them up. Copies of identity cards or other documents proving the age of workers shall be requested. Corrective action plans also include informing all employees of the policy introduced concerning child labour. • Good practices: During the follow-up of corrective actions, companies establish a specific policy on this concept of child labour and introduce the necessary verification processes. Increasing numbers of companies establish “Employee Handbooks” in order to communicate their policy to factory personnel. I Improvement levers It is necessary to continue to require that suppliers respect the minimum working age and respect the conditions in which this work is carried out. For certain companies, working closely with NGOs is a method of raising awareness on this subject. Improvement in this section also include better training of suppliers on local labour requirements and the explanation of the importance of setting up adapted human resources management. I • Poor practices: The cultural context may be at the root of real difficulties. After the Chinese New Year, factories face recruitment problems, which may be the cause of non-compliances. The fact that specific working conditions for young people are not taken into account is often reported: night work, unlimited number of extra hours, working in an unsafe environment. INDICATEURS sur 1 180 audits Conformes Non conformes 71% 29% (Pas de D) 17% sur 45 28% (Pas de D) sur 55* Are documents indicating the age kept on record ? Which on es ? Are the working conditions for young workers in compliance with local law ? *Pour 55% des usines auditées nous n’avons pas observé de jeunes travailleurs. 3 I Observation terrain 4 I Les Plans d’actions correctives • Les tendances : Les fournisseurs sont de plus en plus conscients des risques encourus en cas de « travail d’enfants avéré », ce qui les pousse à améliorer l’organisation globale du système documentaire. Mais, on observe un retour en force d’une main d’œuvre composée des jeunes salariés entre 16 et 18 ans, pour lesquels les conditions de travail ne sont pas différentes de celles des adultes. Ils sont, de plus, rarement enregistrés auprès des bureaux locaux. En Chine, la rotation rapide des effectifs entraîne une recrudescence d’embauche de travailleurs étudiants (au détriment des travailleurs à temps plein) qui ne bénéficient pas de garanties sociales requises. La prise en charge légale de la visite médicale des jeunes travailleurs par l’usine est souvent respectée. Ils passent par la mise en place d’une politique de recrutement du personnel adaptée : c'est-à-dire le déploiement systématique d’un processus d’enregistrement des dossiers du personnel, mis à jour régulièrement, avec vérification des informations ou éléments remis pour leur constitution. Les copies des cartes d’identité ou autres documents attestant de l’âge des travailleurs seront demandés. Les plans d’actions correctives passent également par l’information à l’ensemble des salariés de la politique mise en place concernant le travail des enfants. • Les bonnes pratiques : Lors du suivi des actions correctives, les entreprises établissent une politique précise sur cette notion du travail des enfants et mettent en place les process de vérification nécessaires. De plus en plus d’entreprises établissent des « Employee Handbooks » afin de communiquer leur politique au personnel de l’usine. • Les mauvaises pratiques : Le contexte culturel peut être à l’origine de réelles difficultés. Après le Nouvel An Chinois, les usines sont confrontées à des problèmes de recrutement qui peuvent être à l’origine de non conformités. L’absence de prise en compte de conditions de travail spécifiques pour les jeunes salariés est souvent à déplorer : travail de nuit, nombre d’heures supplémentaires illimité, travail dans un environnement non sécurisé. I Les leviers d’amélioration Il est nécessaire de continuer d’exiger des fournisseurs le respect de l’âge minimum de travail et le respect des conditions dans lesquelles s’exerce ce travail. Pour certaines enseignes, le travail de proximité avec les ONG est un moyen de sensibiliser les fournisseurs sur ce sujet. L’amélioration de ce chapitre passe également par une meilleure formation des fournisseurs aux exigences sociales locales et par l’explication de l’importance de la mise en place d’une gestion des ressources humaines adaptée. I Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 15 Working hours 1 I The ICS code of conduct stipulates 2 I Research method “Working hours must comply with local regulations in force, if the latter are not covered in the legislation, international laws are the reference used. Overtime, worked voluntarily, must not exceed the legal limitations and must be remunerated according to the legal rates. A minimum of one day’s rest must be granted for a 7-day working period.” The research on the number of hours actually worked, regular hours and overtime, requires the consultation of reliable and exhaustive records, automatic or manual, obtained from the clocking-on systems available. In practice, the auditor verifies the relevance of the data supplied, in comparing the information obtained from the various departments of the company (production, quality, human resources etc.). At the end of this documentation analysis, inconsistencies, or even contradictions, may appear, making it necessary to carry out further research. For example, the analysis of timesheets shows that no employee was in the factory, although another register indicates activity at that time. When data does not exist, in particular with respect to overtime, the auditor’s job becomes difficult. Interviews with employees also enable the hours worked to be discussed. INDICATEURS sur 1 180 audits Conformes Non conformes Have employees 1 day off (of 24 consecutive hours) within 7 days period or other combinations as per local law ? 38% 62% (Pas de D) Is the international recommandation of max. 48h regular working week + max.12h/week overtime generally respected ? 30% 70% (Pas de D) Horaires 1 I Le code de conduite ICS stipule 2 I Méthode de recherche « La durée de travail doit être conforme aux réglementations locales en vigueur, si ces dernières ne figurent pas dans les lois locales, alors ce sont les lois internationales qui font référence. Les heures supplémentaires, accomplies volontairement, ne doivent pas excéder les limites légales et doivent être rémunérées selon les barèmes légaux. Un jour de repos au minimum doit être accordé par période de travail de 7 jours. » La recherche du nombre d’heures effectives travaillées, heures régulières et heures supplémentaires, implique la consultation d’enregistrements fiables et exhaustifs, automatiques ou manuels, obtenus à partir des systèmes de comptage d’heures disponibles. Dans la pratique, l’auditeur vérifie la pertinence des données fournies, en confrontant des éléments obtenus dans les différents départements de l’entreprise (production, qualité, ressources humaines…). A l’issue de cette analyse documentaire, des incohérences, voire des contradictions, peuvent apparaître rendant nécessaire une recherche approfondie. Par exemple, l’analyse des cartes de pointage montre qu’ aucun salarié n’était dans l’usine alors qu’un autre registre indique une activité à ce moment là. Lorsque les données sont inexistantes, en particulier s’agissant des heures supplémentaires, la mission de l’auditeur devient difficile. L’entretien avec les salariés permet également d’aborder les horaires effectués. 16 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale 3 I Field observation 4 I Corrective action plans • Trends: It is important to recall that company audits are generally conducted during intensive production periods. Peak season production has a tendency to become standardised. The working hours observed are very often above the local limits imposed. The general trend, from reading the audit reports, indicates that overtime varies from one production zone to the other, in both volume and frequency. In China for example, we frequently observe situations in which working hours exceed local legal limits. Initially, it is necessary to introduce a perfectly reliable system for recording hours. The absence of time sheets or any other proof of working hours makes any analysis impossible. Making production sites compliant includes an improvement of company organisation (for example, work in several teams). In the textile sector, piece-rate payment may promote an increase in the number of additional hours. • Good practices: A certain number of good practices have been observed, including: biometric time clocks, which enable a more accurate record of working hours, and posters stating legal obligations. I Improvement levers They are difficult to introduce in this section. Good order schedule management is important, on the part of the order-giver, and by the factory management, good production planning based on seasons. I • Poor practices: Auditors often observe overtime greatly exceeding legal limitations. The number of consecutive days of work without a rest day is high during periods of high activity. The development of a document management system is sometimes distorted in order to falsify data. INDICATEURS sur 1 180 audits Conformes Non conformes Is there evidence that max. overtime is systematically exceeded ? Specify details of hours, frequency + circumstances of excessive overtime 35% 65% Is there evidence that max. regular working hours are systematically exceeded ? Specify details of hours, frequency + reasons of excessive working hours. 62% 38% 3 I Observation terrain 4 I Les plans d’actions correctives • Les tendances : Il est important de rappeler que les audits sociaux sont conduits généralement durant les périodes de production intensive. Les pics de production (peak season) ont tendance à se généraliser. Les horaires constatés sont très fréquemment au-dessus des limites locales imposées. La tendance générale, à la lecture des rapports d’audit, indique que les dépassements d’horaires varient d’une zone de production à l’autre, en volume comme en fréquence. En Chine, par exemple, nous observons fréquemment des situations dans lesquelles le temps de travail est en dépassement par rapport aux limites locales légales. Dans un premier temps, il est nécessaire de mettre en place un système d’enregistrement des heures parfaitement fiable. L’absence de carte de pointage ou de toute autre preuve du temps de travail rend toute analyse impossible. La mise en conformité des sites de production passe par une amélioration de l’organisation de l’entreprise (par exemple, travail en plusieurs équipes). Dans le secteur textile, le paiement à la pièce peut favoriser l’augmentation du nombre d’heures supplémentaires. • Les bonnes pratiques : Un certain nombre de bonnes pratiques sont observées parmi lesquelles : les pointeuses bio-métriques, qui permettent un enregistrement des horaires plus précis, ainsi que les affichages précisant les obligations légales. I Les leviers d’amélioration Ils sont difficiles à mettre en place sur ce chapitre. Une bonne gestion du planning des commandes est importante de la part du donneur d’ordre, et de la part du management de l’usine une bonne planification de la production organisée selon les saisonnalité. I • Les mauvaises pratiques : Les auditeurs constatent souvent des heures de travail dépassant largement les limites légales. Le nombre de jours de travail consécutifs sans journée de repos est fréquent pendant les périodes de forte activité. Le développement de système de gestion documentaire est parfois détourné dans un but de falsification. Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 17 Remuneration 1 I The ICS code of conduct stipulates 2 I Research method “Employees must receive at least the minimum legal wage in their country and their legal benefits. Employees must be informed of the methods of calculating their wages, in particular with respect to the payment of overtime. Paid leave, where it exists, must be given in accordance with the legislation in force”.` The auditor seeks evidence to verify working hours: employment contract and personnel file, payslip, social security contributions, overtime payment. The “wages and benefits” section is closely linked to the section on “working hours”. The inaccuracies observed concerning the number of hours worked automatically have consequences on the remuneration paid. Likewise, overtime must be identified as such in order to verify that they are indeed paid at the legal rate. The reference to the minimum wage included in the code of conduct must be understood as being consistent with the type of employment considered. Thus, the minimum wage of a cutter in a clothing manufacture factory will be higher than that of a sewer. Salaires 1 I Le code de conduite ICS stipule 2 I Méthode de recherche « Les employés doivent percevoir au moins le salaire minimum légal dans leur pays et bénéficier des avantages légaux. Les employés doivent être informés des modalités de calculs de leur salaire, en particulier pour ce qui concerne le paiement des heures supplémentaires. Le paiement des congés payés, lorsqu’ils existent, doit se faire selon les lois en vigueur ». ` L’auditeur va chercher les éléments de vérification des heures de travail : contrat de travail et fichier du personnel, fiche de paie, cotisations sociales, paiement des heures supplémentaires. Le chapitre « salaires » est très lié au chapitre « horaires ». Les inexactitudes constatées quant au nombre d’heures travaillées auront automatiquement des conséquences sur la rémunération versée. De la même manière, les heures supplémentaires devront être identifiées comme telles afin de vérifier qu’elles sont bien payées au taux légal. La référence au salaire minimum, inscrite dans le code de conduite, doit s’entendre comme devant être conforme au type d’emploi considéré. Ainsi, le salaire minimum d’un coupeur dans une usine de fabrication de vêtement sera plus élevé que celui d’une couturière. 18 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale 3 I Field observation 4 I Corrective action plans • Trends: Formalisation problems mean the auditor cannot always find the documents required. Non-compliances are frequent in this section. The minimum wage is reached but the payment of overtime at the legal rate is often an instance of non-compliance. In the textile sector, piece-rate payment encourages employees to work more to increase remuneration. The minimum wage has increased significantly in several countries (China, Bangladesh). These are closely linked with those of the “working hours” section. Suppliers are asked to pay wages at the legal rates and to formalise mechanisms. I Improvement levers They could include the introduction of a system to assist employees in reading their payslips. • poor practices: - Non-payment of social security insurance - Payment of wages staggered/deduction from salary - Non-payment of paid leave and maternity leave - Failure to respect the classification table for wage payment - Improper deductions from wages INDICATEURS sur 1 180 audits Conformes Non conformes Is there any evidence that overtime hours are not paid at all ? Provide documented evidence. 75% 25% de D Is there any evidence that the legal minimum wage is not paid for regular working hours ? Specify details of critical violations. 44% 56% de D 3 I Observation terrain 4 I Les plans d’actions correctives • Les tendances : Des problèmes de formalisation ne permettent pas toujours à l’auditeur de trouver les documents nécessaires. Les non-conformités sont fréquentes sur ce chapitre. Le salaire minimum est atteint mais le paiement des heures supplémentaires au taux légal est souvent un cas de non-conformité. Dans le secteur textile, le paiement à la pièce incite les salariés à travailler davantage pour augmenter leur rémunération. Le salaire minimum a augmenté dans plusieurs pays de façon significative (Chine, Bangladesh). Ils sont très liés à ceux du chapitre « horaires ». Il est demandé aux fournisseurs de payer les salaires aux taux légaux et de bien formaliser les outils. I Les leviers d’amélioration Ils pourront comprendre la mise en place d’un système d’aide aux salariés à la lecture de leurs feuilles de paie. I • Les mauvaises pratiques : - Non paiement des assurances sociales - Paiement fractionné du salaire / retenue sur salaire - Non paiement des congés payés et des congés maternité - Non respect de la grille de classification pour le paiement des salaires - Déduction abusive sur les salaires Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 19 Health, safety 1 I The ICS code of conduct stipulates “Employees’ working environment should be safe and healthy.” 2 I Research method The auditor visits various production units and all communal personnel areas (canteen, dormitories, sick room, etc.) The check points are: - Working environment (light, noise, ventilation, sufficient space). - Hygiene (canteen, WC, access to drinking water) - Fire risk - Personnel training - Personal protection procedure - Medical system - Dormitories (when on factory site) - Canteen Interviews with employees enable information to be obtained on health conditions or the strenuousness of the work. This section is very detailed, it has 47 questions. 3 I Field observation • Trends: This section shows compliance overall and is improving. Nevertheless, in periods of high production, it has a tendency to deteriorate, due to overcrowding of premises and the increase in seasonal workers. • Good practices: The safety of premises has significantly improved when local requirements have been taken into account during construction of new production units. Improvements in signalling include simple and explicit displays (images, pictograms, etc.) in the factory and on workstations. Equipment validity dates are checked, as are compliance certificates (electrical installations, fire risk, canteen hygiene certificates, etc.) • Poor practices: They are often the result of ignorance of local laws and the absence of trained personnel. Certificates linked to legal authorisations are often missing. For issues of comfort and productivity, it often occurs that employees do not use the individual protection equipment provided to them. On production sites, emergency exits may be blocked by boxes, which is a significant danger. Santé, sécurité Les dates de validité du matériel sont contrôlées ainsi que les certificats de conformité (installations électriques, risque incendie, certificats d’hygiène cantine, …) 1 I Le code de conduite de l’ICS stipule « L’environnement de travail des employés doit être sûr et sain. » Les interviews des salariés permettent d’obtenir des informations sur les conditions de santé, ou la pénibilité du travail. Ce chapitre est très détaillé, il porte sur 47 questions. 2 I Méthode de recherches 3 I Observation terrain L’auditeur fait la visite des différentes unités de production et de l’ensemble des lieux communs au personnel (cantine, dortoirs, infirmerie…). • Les tendances : Ce chapitre est globalement conforme et en amélioration. Néanmoins, en période de forte production, il a tendance à se dégrader, ceci du fait de l’encombrement des locaux et à l’augmentation des effectifs saisonniers. Les points contrôlés sont : - Environnement de travail (clarté, bruit, ventilation, espace suffisant.) - Hygiène (cantine, sanitaires, accès à l’eau potable) - Risque incendie - Formation du personnel - Dispositif de protection des personnes - Dispositif médical - Dortoirs (quand ils sont sur le site de l’usine) - Cantine 20 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale • Les bonnes pratiques : La sécurité des locaux est nettement améliorée lorsque les exigences locales ont été prises en compte lors de la construction des nouvelles unités de production. L’amélioration de la signalisation passe par un affichage simple et explicite (images, pictogrammes…) en usine et sur les postes de travail • Les mauvaises pratiques : Elles sont souvent le résultat de l’ignorance des lois locales et de l’absence de personnel formé. Les certificats liés à des autorisations légales sont souvent manquants. 4 I Corrective action plans Suppliers rapidly implement corrective actions when they do not affect the factory infrastructure, for example, with respect to the position of fire extinguishers, clearing emergency exits or providing gloves or protection materials for employees. However, when the cost of compliance is higher, for example, for the creation of an emergency exit or the dissociation of a dormitory from the factory, the implementation of corrective action plans takes much longer and the cost is much higher. This requires close surveillance. I Improvement levers The prevention of risks includes training staff and giving them a sense of responsibility (fire training, health and safety procedure formalisation) and regular updating of information. I Disciplinary practices, HARASSMENT AND ABUSE I The ICS code of conduct stipulates “Employees must be treated with respect and must not be ill-treated, whether physically or psychologically.” I INDICATEURS Conformes Non conformes Are safety trainings conducted ? Specify on which risks / operations + in which frequency ? 73% 27% (pas de D) Are workers specifically trained regarding the risk of accidents at their work place ? 80% 20% (pas de D) Has the supplier official documents confirming compliance with legal building standards for his activity ? Specify the date of the delivery, date of the last governement officials inspection and which frequency the inspections are performed. 62% 23% (pas de D) Is there evidence of critical safety hazards on the manufacturing site ? Specify details of critical violations with supporting documents + photos. 91% 9% de D Is this equipment regularly inspected as per local regulations ? 64% 23% (Pas de D) Is trained medical staff available on site ? 54% 45% (Pas de D) sur 1 180 audits Pour des questions de confort et de productivité, il arrive fréquemment que les employés n’utilisent pas l’équipement de protection individuel mis à leur disposition. Sur les sites de production, il arrive que les issues de secours soient bloquées par des cartons, ce qui présente un danger important. 4 I les Plans d’actions correctives Les fournisseurs mettent rapidement en place les actions correctives lorsque celles-ci ne touchent pas à l’infrastructure de l’usine, par exemple s’agissant de la position des extincteurs, le dégagement des sorties de secours ou la mise à disposition des gants et du matériel de protection des salariés. En revanche, lorsque le coût de mise en conformité est plus important, par exemple pour la création d’une issue de secours ou la désolidarisation d’un dortoir de l’usine, la mise en œuvre du plan d’actions correctives prend beaucoup plus de temps et le coût est bien plus important. Ceci implique une grande vigilance. I Les leviers d’amélioration La prévention des risques passe par la formation et la responsabilisation du personnel (formation incendie, formalisation des procédures d’hygiène et de sécurité) et une constante mise à jour des informations. I Pratiques disciplinaires, HARCELEMENT ET MAUVAIS TRAITEMENTS I Le code de conduite ICS stipule « Les pratiques discriminatoires pour des motifs de race, sexe, couleur de peau, religion, convictions politiques, rang social, orientation sexuelle ou autre motif, sont interdites. » I Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 21 Freedom of association 1 I The ICS code of conduct stipulates In all cases, it remains important to ensure that free elections are set up, allowing staff representatives to be chosen. The “hand book” (register of agreements or integral regulations) is another document to be verified. “Employees have the right, whilst respecting the regulations in their country, to freely associate and create independent trade unions in order to hold collective negotiations. This right must be exercised without pressure or discrimination by suppliers.” 3 I Field observation • Trends: Geopolitical specificities can be found for this section. In China, the absence of free trade unions may be substituted by systems of specific dialogue between Management and employees. 2 I Research method Auditors ensure that effective dialogue mechanisms exist between Management and the company’s employees and that free and independent trade unions are present. In order to assess the strength of the management-employee dialogue, the auditors will verify that meeting reports have been drawn up and that information relating to workers’ rights are displayed and visible. When trade unions do not exist in the factory, Management is encouraged to introduce a replacement system, of which suggestion boxes which enable workers’ suggestions to be c ollected may constitute a starting block. During interviews, auditors should verify whether a procedure exists to handle and implement this information. INDICATEURS sur 1 180 audits 4 I Corrective action plans They encourage suppliers to implement effect systems of dialogue between employees and Management (e.g. workers committees, complaint boxes, etc.). I Improvement levers Encourage suppliers to inform employees about their rights. I Conformes Non conformes Not evaluated Are similar means available in the factory ? Explain system + rights of the association. 70% 20% 10% Are employees free to form / join independent trade unions? If legally restricted or not applicable for this factory ? 46% 1% 53% Liberté d’association 1 I Le code de conduite ICS stipule « Les employés ont le droit, dans le respect de la réglementation du pays, de se regrouper en association de leurs choix et de créer des syndicats indépendants afin de mener des négociations collectives. Ce droit devra s’exercer sans pression ni discrimination de la part des fournisseurs. » 2 I Méthode de recherche Les auditeurs vont s’assurer de la présence effective de mécanismes d’échanges entre management et personnel de l’entreprise, et de l’existence de syndicats libres et indépendants. Les auditeurs vont également vérifier que des compte-rendus de réunion entre management et employés sont bien rédigés et affichés. Les informations relatives au droit des travailleurs doivent être affichées et visibles. Lorsque les syndicats sont inexistants dans l’usine, les industriels peuvent mettre en place des boîtes à idées afin de récolter les suggestions des travailleurs. Les auditeurs, lors des interviews vérifieront s’il existe une procédure de traitement et de mise en œuvre de ces informations. 22 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale Il est important de s’assurer de la mise en œuvre d’élections libres permettant de choisir les représentants du personnel. Le « hand book » (registre des conventions ou règlement intérieur) sera également un document à vérifier. 3 I Observation terrain • Les tendances : On retrouve des spécificités géo - politiques et culturelles par rapport à ce chapitre. En Chine, l’absence de syndicat libre peut laisser la place à des systèmes de dialogue spécifique entre Direction et employés. 4 I Les Plans d’actions correctives Ils encouragent les fournisseurs à mettre en place des systèmes effectifs d’échanges entre employés et management (workers commitee, complaint box). I Les leviers d’amélioration Inciter les fournisseurs à renseigner les salariés sur leurs droits. I Forced labour • Poor practices: They are shown in improper deposits (for materials, equipment or the simple fact of working), significant delays in wages or by the factory keeping the original identity cards of the workers. 1 I The ICS code of conduct stipulates “Forced labour and the use of the work of prisoners are forbidden. It is also forbidden to hold employees’ identity papers or to ask for a deposit from employees at the time of recruitment.” 2 I Research method Auditors verify recruitment procedures and personnel files and ensure that the identity cards are not handed over to management. This chapter must be linked to the chapter “wages and benefits”. Indeed, it is important to verify that there is no improper deduction or fine when an employee refuses to work overtime. We also note that an excessive delay in payment of wages may be linked to forced labour. 4 I Corrective action plans These include the obligation by the company to repay improper deposit and return original identity papers. I Improvement levers The main themes for progress are based on personnel training. Discrimination I 3 I Field observation • Trends: Grading for this chapter is compliant overall, but the lack of labour in certain regions has repercussions. The ICS code of conduct stipulates : “Discriminatory practices on the grounds of race, gender, skin colour, religion, political beliefs, social rank, sexual orientation or other grounds, are not permitted. I Travail forcé 1 I Le code de conduite ICS stipule « Le travail forcé et le recours au travail des prisonniers sont interdits. Sont également interdits la détention des papiers d’identité de l’employé ainsi que le paiement d’un dépôt de garantie à l’embauche. » • Les mauvaises pratiques : Elles se manifestent par des cas de cautions abusives (pour le matériel, l’équipement ou le simple fait de travailler…), de retards importants de salaire ou le fait de conserver dans l’usine les originaux des papiers d’identité. 4 I Les Plans d’actions 2 I Méthode de recherche Les auditeurs vérifient les procédures d’embauche, les dossiers du personnel et s’assurent que la carte d’identité ne soit pas entre les mains du management. Ce chapitre doit être relié au chapitre « salaires ». En effet, il est important de vérifier qu’il n’existe pas de déduction abusive, pas d’amende lorsqu’un employé refuse de faire des heures supplémentaires. Un trop grand retard dans le paiement du salaire peut être assimilé à un cas de travail forcé. Ils passent par l’obligation de l’entreprise de rembourser les cautions abusives et de restituer les papiers d’identité originaux. I Les leviers d’amélioration Les axes de progrès reposent sur la formation du personnel. I Discrimination 3 I Observation terrain I • Les tendances : La notation de ce chapitre est globalement conforme, mais la pénurie de main d’œuvre dans certaines régions a des répercussions. « Les pratiques discriminatoires pour des motifs de race, sexe, couleur de peau, religion, convictions politiques, rang social, orientation sexuelle ou autre motif, sont interdites. » I Le code de conduite ICS stipule Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 23 China TODAY A SUPPLY COUNTRY TO BE RECKONED WITH hina is currently the world’s production factory, providing and assuring good value expected by clients. For many products there is no other alternative supply (e.g. shoes and toys). China’s exceptional growth rate (approximately 10% per year), is causing high growth in Chinese industry, and causing complex social changes and situations. Consumer demand on the Chinese domestic market is increasing sharply. At the same time, China is facing an annual inflation rate of 7% and soaring food prices (+18%). These two factors are causing significant pressure on production systems, which in turn encourage or oblige workers to work more. A law reforming employment contracts, promulgated on 29 June 2007, is contributing to the increase in labour costs. This law, which came into force on 1 January 2008 obliges employers: • to provide employees with a written employment contract • to draw up a permanent contract for employees who have more than ten years service and for those who have cumulated more than two fixed period contracts • to reduce the trial period and to give compensation in the event of dismissal In China, the active population includes 760 million workers, 200 million of whom are migrants from rural areas. C The unemployment rate is 4.1%. The minimum monthly salary varies depending on regions and even towns: 810 Yuans (75 Euros) in Shenzhen, it only reaches 640 Yuans in Beijing. I Our trends 2007 indicators do not show a significant general improvement but deterioration in certain sections. With respect to the child labour section, companies which had great difficulty in recruiting after the Chinese New Year turned to the recruitment of young workers below the legal employment age (16 years). In fact, there have been more cases of alerts in this section in 2007. Independent trade unions do not exist in China but an increasing establishment of original dialogue systems between management and employees has been observed. In the sections on “working hours” and “wages and benefits”, significant non-compliances remain and corrective action plans have not enabled convincing improvements to be attained. Results vary depending on the type of factory (old or new) and its location. Nevertheless, since ICS members have been conducting audits in the country, non-compliances appear to be recurring and the improvement levers used ineffective. These observations are shared by numerous companies and initiatives. I INDICATEURS 575 audits initiaux 145 audits de suivi Chine Conformes Non conformes Conformes Non conformes CHILD LABOUR 65% 35% 78% 22% REMUNERATION 20% 80% 22% 78% WORK HOURS 16% 84% 18% 82% UN PAYS D'APPROVISIONNEMENT AUJOURD'HUI INCONTOURNABLE. est actuellement l'usine de production du monde, permettant d’assurer le bon rapport qualité prix attendu par les clients. Pour de nombreux produits, il n’existe pas d’autre alternative d’approvisionnement (ex : chaussures et jouets). Le taux de croissance exceptionnel de la Chine (environ 10% par an) fait évoluer fortement le parc industriel chinois et engendre des situations et des évolutions sociales complexes. La demande de consommation du marché intérieur chinois augmente très fortement. Parallèlement, la Chine est confrontée à une inflation au rythme annuel de 7% et à des prix d’alimentation qui se sont envolés de 18%. Ces deux points engendrent des pressions importantes sur les systèmes de production qui incitent ou obligent les ouvriers à travailler plus. Une loi réformant le contrat de travail, promulguée le 29 juin 2007, contribue à augmenter les coûts de main-d'œuvre. Cette loi, entrée en vigueur le 1er janvier 2008 donne l’obligation aux employeurs : • de fournir un contrat de travail écrit à leurs employés • d’établir un contrat à durée indéterminé pour les salariés qui ont plus de dix ans d’ancienneté et pour ceux qui ont cumulé plus de deux contrats à durée déterminée • de réduire la période d’essai et de donner des compensations en cas de licenciement C’ 24 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale En Chine, la population active comprend 760 millions de travailleurs, dont 200 millions sont des migrants venus des campagnes. Le taux de chômage s'établit à 4,1 %. Le salaire minimum mensuel est variable en fonction des régions voire des villes : à 810 Yuans (75 euros) à Shenzhen, il n’atteint à Pékin que 640 yuans. I Nos tendances Les indicateurs 2007 ne font pas apparaître d’amélioration générale importante mais des dégradations sur certains chapitres. Concernant le chapitre « travail des enfants », les entreprises qui ont eu de nombreuses difficultés à recruter après le Nouvel an chinois, se sont tournées vers l’embauche de jeunes travailleurs en dessous de l’âge légal d’accès à l’emploi (16 ans). De fait, les cas d’alerte sur ce chapitre ont été plus nombreux en 2007. Les syndicats indépendants n’existent pas en Chine mais on observe de plus en plus l’instauration de systèmes de dialogue entre le management et les employés. Sur les chapitres « horaires » et « salaires », les non-conformités restent très importantes et les plans d’actions correctives ne permettent pas d’obtenir des améliorations probantes. Les résultats varient en fonction de la typologie de l’usine (récente ou ancienne) et de sa localisation. Néanmoins, depuis que les membres de l’ICS conduisent des audits dans ce pays, les non-conformités y apparaissent récurrentes et les leviers d’amélioration utilisés inefficaces. Ces constats sont partagés par de nombreuses enseignes et initiatives. I India A NEW WORLD POWER EXPERIENCING EXPANSION istorically, India is a country of textile supply. In this sector, there is a wealth of skills, and companies find excellent technical skills for manual work (embroidery, finishing). Today, other production sectors (such as furniture) are attractive. H India, structured as a federation of states, is governed by a national legislation and laws for each state. The country’s considerable economic growth is continuing. The results obtained in company audits have become relatively stable for several years. Working conditions have been became slightly less compliant in 2007. Nevertheless, it is necessary to specify that the use of subcontracting in India remains a problem which is difficult to control. I Our trends In the sections on “working hours” and “wages and benefits”, the non-compliances observed were more significant than last year. Problems are most frequently observed in the matter of overtime, which is not necessarily paid as such, and with respect to the weekly rest day, which is not always granted. INDICATEURS 92 audits initiaux 33 audits de suivi Inde Non-compliances with respect to the employment of young workers are most often linked to insufficient records and documentation. A deterioration has also been found in this section compared to 2006. Corrective action plans on “health and safety” criteria enable the level of compliance to be considerably improved in follow-up audits. Factories are often old, and therefore do not always comply with the regulatory framework. There is a strict legislative framework for “freedom of association”; compliance levels in this respect are 85%. With respect to discrimination, whilst the compliance level is good, it is necessary to keep in mind that the caste system, although abolished, still influences mentalities. The results of 2007 audits are slightly more contrasting than those of the previous year, and it will be necessary to analyse the results of the 2008 audits to verify whether this tendency is confirmed. I Conformes (92) Non conformes Conformes (33) Non conformes CHILD LABOUR 52% 48% 64% 36% REMUNERATION 41% 59% 42% 58% WORK HOURS 46% 54% 48% 52% HEALTH 55% 45% 70% 30% UNE NOUVELLE PUISSANCE MONDIALE EN PLEINE EXPANSION istoriquement, l’Inde est un pays d’approvisionnement en textile. Ce secteur bénéficie d’un grand savoir faire, les enseignes y trouvent une maîtrise technique de travail manuel (broderie, finition). Aujourd’hui, d’autres secteurs de production (comme les articles de décoration de la maison) sont attractifs. H L’Inde, structurée en fédération d’états, est régie par une loi nationale et des lois propres à chacun des états. La formidable croissance économique du pays se poursuit. Les résultats obtenus lors des audits sociaux sont relativement stables depuis plusieurs années. Les conditions de travail ont un niveau de conformité en légère baisse en 2007. Il faut néanmoins préciser que le recours à la sous traitance en Inde demeure un problème difficilement contrôlable. I The weekly working hours are legally defined at 48 hours over a period of 6 days. Nos tendances Sur les chapitres « horaires » et « salaires », on observe des nonconformités plus importantes que l’année dernière. Les problèmes sont plus fréquemment observés en matière d’heures supplémentaires, qui ne sont pas forcément payées comme telles, et s’agissant du jour de repos hebdomadaire qui n’est pas toujours accordé. La durée de travail hebdomadaire est légalement définie à 48 heures sur une période de 6 jours. Les non-conformités, concernant l’emploi des jeunes travailleurs, sont liées le plus souvent à l’insuffisance d’enregistrements et de documentation. On note également une dégradation sur ce chapitre par rapport à 2006. Les plans d’actions correctives sur les critères de « santé, sécurité » permettent d’améliorer nettement le niveau de conformité sur les audits de suivi. Le parc usines est souvent ancien et ne correspond donc pas toujours au cadre réglementaire. La « liberté d’association » bénéficie d’un cadre législatif strict, le niveau de conformité par rapport à ce dernier est de 85%. Concernant les aspects de discrimination, si le niveau de conformité est bon, il nous faut garder à l’esprit que le système de castes, bien qu’aboli, imprègne toujours les mentalités. Les résultats des audits 2007 sont un peu plus contrastés que ceux de l’année précédente et il faudra analyser les résultats des audits 2008 pour vérifier si cette tendance se confirme. I Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 25 Bangladesh A COUNTRY WITH A TROUBLED GEO-POLITICAL CONTEXT angladesh is also a major supplier country in the textile and clothing sector (80% of export income), with a high production capacity. B introduction of national identity cards, which did not exist until now, has begun (for the moment for those aged over 18 years). This country, often exposed to natural disasters, is emerging from a significant social and political crisis. The laws on employment promulgated by the new government in 2006 became applicable in 2007. Concerning the section on “freedom of association”, we noted the absence of trade unions in the factories. They are often represented externally and sometimes demonstrate accompanied by NGOs. Freedom of association is therefore not effective and suggestion boxes, of which there are many, cannot be considered as an acceptable alternative, as the information they contain is often not dealt with. This country is compliant as regards the various sections of the questionnaire, except the “working hours” and “salary” sections where the non-compliances are significant. At the end of 2006 a law was promulgated authorising the employment of “young workers” below the legal minimum of 14 years, under certain conditions. Although the companies in the Initiative Clause Sociale (social clause initiative) decided to keep the reference to the ILO recommendations, the audit reports showed that this section did however remain compliant. The problems encountered are linked to the methods of proving the age of young workers but the progressive INDICATEURS 72 audits initiaux 56 audits de suivi Concerning the sections on “working hours” and “wages and benefits”, a deterioration has been observed. It is necessary however to underline the fact that suppliers are often very transparent in communicating information and that they request recommendations. In the newest factories, (mostly located outside Dhaka) it is noted that risks linked to building safety are taken into consideration by management to a greater extent. I Conformes (72) Non conformes Conformes (56) CHILD LABOUR 82% 18% 93% 7% REMUNERATION 29% 71% 23% 77% WORK HOURS 43% 57% 39% 61% Bangladesh Non conformes UN PAYS AU CONTEXTE GEO-POLITIQUE DIFFICILE e Bangladesh est également un pays d’approvisionnement important dans le secteur du textile et habillement (80% des recettes d’exportation) et il bénéficie d’une grande capacité de production. L Les problèmes rencontrés sont liés aux manques de preuves de l’âge des jeunes travailleurs mais on constate la mise en place progressive de cartes d’identité nationales (pour le moment à partir de 18 ans), jusque là inexistantes. Ce pays, souvent exposé à des catastrophes naturelles, sort d’une crise sociale et politique importante. Les lois sur le travail promulguées par le nouveau gouvernement en 2006 sont entrées en application en 2007. Concernant le chapitre « liberté d’association », nous avons noté l’absence de syndicats dans les usines. Ceux-ci s’expriment souvent à l’extérieur et manifestent parfois accompagnés des ONG. La liberté d’association n’est donc pas effective et les boîtes à idées, nombreuses, ne peuvent être considérées comme une alternative suffisante, d’autant que les informations qu’elles contiennent ne sont pas souvent traitées. Les différents chapitres du questionnaire sont en conformité dans ce pays, excepté les chapitres « horaires » et « salaires » où les non conformités sont importantes. Fin 2006, une loi était promulguée autorisant l’emploi de « jeunes travailleurs » en dessous de l'âge légal autorisé par les recommandations de l’OIT, sous certainesconditions. Alors que les enseignes de l’initiative Clause Sociale ont décidé de conserver la référence aux recommandations de l’OIT, les rapports d’audit ont montré que ce chapitre était néanmoins resté conforme. 26 # Rapport Annuel 2007 Initiative Clause Sociale Concernant les chapitres « horaires » et « salaires », on note une dégradation. Il faut toutefois souligner que les fournisseurs sont souvent très transparents dans la communication des informations et qu’ils sont demandeurs de préconisations. Dans les usines les plus récentes (majoritairement localisées à l’extérieur de Dhaka) on observe une meilleure prise en compte des risques liés à la sécurité des bâtiments. I mber’s An e nu M al sment ses As s e n g Bila i n des ense Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 27 Number of performed audits since May 2006 21 initial audits Number of performed audits in 2007 14 initial audits INVOLVED COUNTRIES India • Morocco • China • Bangladesh • Pakistan SCOPE OF AUDITS Garments textile and home textile • Electrical • Furniture AUDIT CONCLUSIONS Pakistan: Good results for the audited factories (grade B), in particular the chapter “wages” reaches almost 100%. China: Whilst most of the suppliers are noted “D” for the chapter “wages”, it has to be mentioned that among the audited factories, 2 factories have obtained the grade “B”. Globally, in all audited countries the main problem and the worst scores are due to the non respect of the working hours and the payment of legal wages. No cases of child labour were found in the audited countries. Some small problems in chapter health/security, but in general they could be improved in the short term. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Exchange with the audited suppliers to improve the non-compliant points found during the audit. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 27 audits 18 initial audits 9 follow-up Our aim for 2008 is to privilege the follow-up audits in order to make sure that the necessary changes of the CAP has been done. Increase of social audits in sectors other than textiles and extension to other countries. 28 # Rapport Annuel 2007 Number of performed audits since joining April 2006 52 audits 34 initial audits 18 follow-up Number of performed audits in 2007 30 audits 12 initial audits 18 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • India • Indonesia SCOPE OF AUDITS Decoration • sanitary products • tools. AUDIT CONCLUSIONS In general, the situation was stagnant in 2006 compared with 2007 concerning the scoring (67% compared to 70%), the majority of problems still concerning wages and working hours. The difficulty in resolving these problems has been complicated by increasing pressure on factory costs from diverse contextual factors, notably exchange rates, and continued demand. However, several factories in China have improved their situation to obtain a B rating which demonstrates that improvements are possible. For the first time Adeo Group also carried out audits in India and Indonesia with positive results. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Adeo Group carried out a social audit training programme for our personnel in China in order to explain the importance of this issue in their sourcing activities. This has resulted in Adeo Group refusing to work with certain suppliers where non-conformities have been observed at the sourcing stage of certain projects. To support this policy, Adeo Group has included a specific clause on the respect of labour regulations for the first time in its commercial contracts. Adeo Group also took part in the ICS workshop held in HK and has subsequently seen a marked improvement in the quality of information obtained from the audits. This improved information will help focus our resources and discussions with the factories. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 30 audits 10 initial 20 follow-up The major emphasis will be placed on improving the situation in those factories already audited. Adeo Group wishes to use the social audit to accompany the factory owners in developing their maturity regarding social issues and thus have a real impact on social conditions for the factory personnel. Initiative Clause Sociale Number of performed audits since joining 1998 447 audits 349 initial audits 96 follow-up Number of performed audits in 2007 89 audits 59 initial audits 30 follow-up INVOLVED COUNTRIES Bangladesh : 5 • China : 55 • Korea : 1 • Egypt : 1 • India : 9 • Indonesia : 4 • Pakistan : 1 • Thailand : 5 • Turkey : 1 • Vietnam : 7 SCOPE OF AUDITS Textiles • childcare • Do It Yourself • Indoor and outdoor furniture • Stationary, luggage • Leisure • Toys • Christmas decorations • Cosmetics • Food • Household • Household appliances • Electrical products • Home textiles, … AUDIT CONCLUSIONS Decision to concentrate our social audits in China, our main sourcing country. In China persistence of recurrent non-conformities, in particular with regards to working hours and wages compared to the Chinese local law, all kinds of products concerned, in most factories we work with. In Vietnam, improvement of social working conditions. In most of the audited countries, some isolated problems of poor results as regards child labour, due to the employment conditions of young workers; these young workers benefit from specific legislation, adapted to them, for example: working at night is forbidden, regular health examinations… CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Corrective actions are well taken into account by our suppliers when they build new production sites or when they renovate their present factories. We have noticed a few improvements in our follow-up audits corresponding to overtime and its remuneration. We have noticed a better administrative organisation of factories with more formal documentation (work contracts, health follow-ups, etc). Factory health and safety conditions are the more detailed corrective actions of the audit. This criterion shows significant improvements in the follow-up audits. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 100 audits 60 initial audits 40 follow-up audits Training of: The Quality management of the purchasing offices. To ensure a better evaluation and follow-up of the technical and social aspects of the factories we work with in order to improve the level of conformity with respect to the OIT international requirements. All new buyers are systematically made aware of Auchan’s ethical processes. Number of performed audits since 2003 295 audits 238 initial audits 57 follow-up Number of performed audits in 2007 71 audits 52 initial audits 19 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • Bangladesh • Thailand Pakistan • Vietnam SCOPE OF AUDITS Textile • Shoes • Bags • Leisure • Indoor furniture • Outdoor furniture • Cushions, Cooking ware • Glass • Food • Electricals, Big household electricals • small household electricals • Car accessories • Do It Yourself • Toys. AUDIT CONCLUSIONS 2007 audit reports didn’t show any significant global improvements compared with 2006. As a matter of fact, auditors are still facing excessive overtime hours which tend to become systematic and not linked with a limited peak production time period, poor remuneration (below the legal minimum wages of reference) and still environment health risks on too many production sites even if signs of change can be observed when the factory managers realized that a safer working environment would lead to better productivity. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Corrective actions will focus on chapters 6 (total working hours should be reduced), 7 (remuneration must be increased) and 8 (health and safety must be improved). As far as working hours and remunerations are concerned we have to consider that no permanent solution can be found without a better collaboration between us (as the orderers) and our suppliers. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 75-80 audits 45-50 initial audits 30 follow up Auditors will be asked to concentrate their investigations on how the factories are organized (with clear policies, procedures, records, legal postings, documented personnel files…). The reason behind this is because there is a clear link between the way a company is organized and its performance (economically and socially). Number of performed audits since 2002 53 audits 44 initial audits 9 follow-up Number of performed audits in 2007 15 audits 14 initial audits 1 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • India • Malaysia • Indonesia • Turkey • Brazil • Pakistan • Thaïlande SCOPE OF AUDITS Furniture • Textile • Sport Equipment AUDIT CONCLUSIONS Half of the audits have been made in China and India. The results have deteriorated further compared with last year. The non-conformities concerning working hours and remuneration chapters are unfortunately recurrent. The audits have emphasized the existence of false documents. Concerning chapter 8: health and security, the non-conformities are numerous but the factories manage to correct them. Some suppliers are afraid of not obtaining good results so they are hesitant to accept the audits. It’s most important for us to explain our approach correctly, to go over the results and the corrective action plan of the audit with the owners to obtain better understanding, progress and improvements . CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Last October, we participated in a trip to China with the others ICS members, in order to work together on site and follow an audit in reality, to better understand the problems we can encounter on chapters 6 and 7 (working hours and remuneration). Currently, we are working on the actions to take in 2008: better visibility of ICS, improvement of our tools, documents to add and questions to study in detail, better support to our auditors. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 15 audits are scheduled for 2008. Number of performed audits since 1998 2 069 audits 1 701 initial audits 368 follow up Number of performed audits in 2007 609 audits 492 initial audits 117 follow up INVOLVED COUNTRIES China • India • Bangladesh • Vietnam • Pakistan • Thailand • Taiwan, Laos Cambodia • Indonesia • Sri Lanka. Geographical area defined also under our partnership with the FIDH (International Federation of Human rights) SCOPE OF AUDITS The social audit is a criterion of selection of our suppliers and more particularly of Carrefour brand products in the countries identified. Sector concerned : Textile • shoes • Toys • wood furniture • sport goods • leisure • stationary • electronical goods AUDIT CONCLUSIONS 20 % of our social audits in 2007 are follow-up audits, and 33% of our audits were on an un announced basis. The political situation and deployment of new sourcing in certain Asian countries led us to be vigilant and through this fact, we have launched a large campaign of audits this year. Further to 8 years of implementation of audits and investment in these countries, we can notice again in 2007, a recurrence of the non conformities on the application of the local regulations for the chapters of working hours and wages in all these zones. We must be realistic, there are recurring points linked to the local and sectorial contexts for which the improvements are more progressive. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT In 2007, we continue to re-enforce and to launch a campaign of unannounced audits and follow-up audits. This specific approach of unannounced audits was launched in all the countries, for Textile activities. This approach of external follow-up was strengthened by our present local teams in these zones of production which integrate this social dimension into the follow-up of their suppliers. In Bangladesh, The INFANS association, our partnership with the FIDH (International Federation of human rights), has re-launched with a local NGO on Human rights the deployment of the suppliers Training (workers, mild management and management) on fundamental human rights. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 For 2008, the priorities are to continue in the same areas: • Increase the training of our team and the competence of the auditing companies. • Increase the unannounced approach to all the sectors. • to continue initial audits and follow-up audits on our suppliers of own-brand products, in China, India, Bangladesh and Pakistan. Target 08: 300 audits (initial and follow-up audits) We will continue to support and participate in the Global Social Compliance Programme ( GSCP) within the CIES, the target sought after is to end in a harmonization of the standards and to mutualise the profits of audits at the European and world level. Annual Report 2007 Social Clause Initiative # 29 Number of performed audits since 2002 280 audits 240 initial audits 40 follow-up Number of performed audits in 2007 108 audits 72 Initial audits 36 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • Vietnam • Philipines • Turkey • Indonesia • Pakistan • Malaysia • Belarus • India SCOPE OF AUDITS Furniture • lighting • textiles • bedding articles • linen AUDIT CONCLUSIONS The initial audits showed some negative findings which need to be followed by Conforama. These findings mainly focused on the excessive working hours, wages and safety issues in the factories. The pressure of commercial demand from internal and external markets has a strong influence on supplier production capability. The working hours and the overtime remain important issues. Conforama ensures that wage level and overtime are compliant with the local laws. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT The follow-up social audit has a real influence on increasing the performance of our suppliers in China and in the other Asian countries. Conforama makes a lot of effort to progress with its active suppliers. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 91 audits 81 initial audits 10 follow up With the new 2008 campaign, Conforama will continue with the corrective action plans with its suppliers, paying specific attention to countries in the far east. 30 # Rapport Annuel 2007 Number of performed audits since 2001 270 audits Number of performed audits in 2007 40 audits 33 Initial audits 7 follow-up INVOLVED COUNTRIES China : 29 • Bangladesh : 9 India : 1 • Pakistan : 1 SCOPE OF AUDITS Sectors concerned: Textile • shoes • Toys products. • electrical AUDIT CONCLUSIONS The average rating of the Chinese factories amount to 68 points only with 61% D ratings on the factory level due to critical violations of over 70% in sections 6) on working hours and 7) remuneration and 38% on section 8) health & safety precautions. In essence, the remuneration for the normal working hours is mostly below the legal minimum and must be earned through excessive overtime work. Frequent inconsistencies in the records presented or even double accounting sets enhance the factories’ violations of these employment laws. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT The 7 follow-up audits conducted in China showed no improvements in the critical violations on working hours and remuneration, but some corrective action in the health & safety organization. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 40 audits 20 initial audits 20 follow-up) The future audits will be focused on the criteria of the systematic, critical violations with enhanced follow-up of the corrective actions agreed by the factory management as per the signed Corrective Action Plan. Initiative Clause Sociale Number of performed audits since 2005 33 audits 27 initial audits 6 follow-up Number of performed audits since 2002 501 audits 348 initial audits 153 follow-up Number of performed audits in 2007 20 audits 14 initial audits 6 follow-up Number of performed audits in 2007 131 audits 67 Initial audits 64 follow-up INVOLVED COUNTRIES Chine • Inde • Bangladesh • Pakistan • Vietnam • Maroc. INVOLVED COUNTRIES China • India • Bangladesh • Pakistan • Thailand • Vietnam • Turkey • Morocco • Tunisia • Romania • Equator • Costa Rica • Peru • South Africa • Kenya SCOPE OF AUDITS Textile AUDIT CONCLUSIONS Salaries, benefits and working hours are still the major non conformities found on our suppliers’ production sites. First follow-up audits done this year have better scoring which is encouraging. We still have to follow-up. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT In order to help all of our suppliers in adapting the right procedures to improve the working conditions of their employees, Jules implemented a social self-assessment which enables them to quickly detect points of non conformity on their production site. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 35 audits 28 initial audits 7 follow up Concentrate our efforts in China, India and Bangladesh. Our objective is to enforce our strategy of certification, guidance and training, and therefore continue the follow-up audits. SCOPE OF AUDITS Toys • Houseware • Tools and Powertools • Household appliances • Garments • Home Textile • Stationary • Frozen and canned food AUDIT CONCLUSIONS Most of the suppliers are used to be audited by their customers and accept it easily. However, the improvements are still difficult to obtain, particularly on working times and benefits. In many cases, we still have problems to find reliable documentsregistering employees’ working times.Concerning the chapter Child Labour, none of the auditors have noticed any children working in the factories and all their remarks have concerned the lack of registration of young workers and their working conditions. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT The follow-up audits have been performed and some improvements have been noted, most of them on the chapters concerning child labour and health and safety. Concerning working time and benefits, it is still one of the major problems to solve, particularly in China AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 The priority will still be given to the factories producing our own brand items, all new manufacturers will be audited during the development stage and the follow-up audit plan will be performed according to the results of previous years. Audit plan for 08: 160 audits 90 follow-up 70 initial audits) Number of performed audits since joining 104 audits 87 initial audits 17 follow-up Number of performed audits in 2007 41 audits 32 Initial audits 9 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • Bangladesh • India • Indonesia • Turkey • Morocco, Pakistan • South Korea • Mauritius • Vietnam • Tunisia SCOPE OF AUDITS Textiles AUDIT CONCLUSIONS Several cases with "D" as the final mark have resulted in business relationships ceasing immediately as well as considerable guidance to enhance working conditions (essentially in China). In these factories, the working conditions have returned to an acceptable level (ICS) after several months and new business partnerships have been entered into: this represents encouraging progress in terms of working conditions in textile suppliers, particularly in Asia. The fact of having our auditors carry out upstream audits in the factories with which we work or wish to work enables us to obtain a certain insight into the equipment in place but the employment audit based on the ICS frame of reference must be conducted in order to go into this subject in greater depth. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Involvement of local agents and our China Hub in monitoring the corrective action plan and fostering progress in the audited factories. Resources have been put in place to provide an overview, thus facilitating understanding, actions and improvements made by suppliers. Our upstream sourcing audit has been revised to enable us to pinpoint stumbling blocks as soon as possible and ensure awareness on the part of our suppliers. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 50 audits in 2008 (including 15 for monitoring purposes) Prior notice will be given for the initial audits. This year, we will carry out monitoring audits some of which will be notified in advance with an approximate date while others will be conducted with no prior warning whatsoever. The aim of these audits is to monitor the continued application of good working conditions and check the progress made by our suppliers in this area. Indicator : 80% of the OKAIDI-OBAIBI products were made in factories audited in terms of working conditions (in greater depth). Number of performed audits since 2001 346 audits 278 initial audits 68 follow-up Number of performed audits in 2007 47 audits 35 initial audits 12 follow-up INVOLVED COUNTRIES Bangladesh • Cambodia • China • Hong Kong • Mauritius • India • Indonesia • Jamaica • Laos • Macao • Madagascar • Malaysia • Morocco • Poland • Thailand • Tunisia • Turkey • Ukraine • Vietnam SCOPE OF AUDITS Textile • Homeware • Toys AUDIT CONCLUSIONS A steady improvement on a global scale: we must continue our daily actions for a shared and better understanding of workers’ social conditions in factories abroad. In some countries, the traceability of social documents, at the auditors’ disposal, is insufficient. The social awareness differs from one country to another, but in some parts of exporting countries, the improvement of social conditions has been integrated in the corporate policies of factories. CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT Major corrective actions have been carried out to improve the registration of workers and the payment of working hours. Some corrections have also been made on both security and hygiene in factories and common buildings such as dormitories and canteens. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 50 audits 30 initial audits 20 follow-up Number of performed audits since joining 40 audits 38 initial audits 2 follow-up Number of performed audits in 2007 6 audits 5 Initial audits 1 follow-up INVOLVED COUNTRIES China • Turkey • Spain SCOPE OF AUDITS Electrical and electronic equipments AUDIT CONCLUSIONS No Best Practices were seen. All factories presented non conformities on Working hours and Overtime, Remuneration and Benefits and Health and Safety. One factory presented one child labour related non-conformity with no data provided giving evidence of the age of the workers. Another factory had a non conformity related to Forced Labour (contract not authenticated) and another factory showed one non conformity related to Discrimination (related to person who had crime records). CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT The corrective actions were carried out in order to address the non conformities. The main part of these actions was related to the area of Health and Safety. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 6 audits 5 initial audits 1 follow up These audits will be performed on factories for which PPRP will have an important business for 2008. We will reinforce our partnerships with suppliers who integrate social responsibility into their policy. Annual Report 2007 Number of performed audits since 2001 80 audits Number of performed audits in 2007 20 initial Audits INVOLVED COUNTRIES China • Thaïland • Bulgaria • India • Korea • Morocco SCOPE OF AUDITS Textile • kitchen-ware • Food • Hygiene. Improving our understanding of facility management in the countries producing and delivering products of our brands. AUDIT CONCLUSIONS In 2008 SYSTEME U focused on its Chinese suppliers and noticed an average improvement of Health and safety conditions in the factories audited. On the other hand, we noticed too many significant non conformities related to Working Hours and Remuneration with evidence of overtime significantly exceeded. SYSTEM U will develop a comprehensive audit programme in China in 2008 and hope to observe the first effects of the Social Act established in December 2007 CORRECTIVE ACTIONS CARRIED OUT SYSTEME U paid special attention to audit and corrective action plans so that every factory would update a registration book for every worker in the factory with a special focus on young workers. AUDITS SCHEDULE AND ORIENTATIONS FOR 2008 40 audits 30 initial audits 10 follow-up Every factory in China which presented major non conformities during the audits on items related to Working Hours or Remuneration will go through a follow-up audit in 2008 Social Clause Initiative # 31 Impression sur papier recyclé w w w. x a v i e r- r i v a i n . c o m 12, rue Euler • 75008 Paris Tél. + 33(0)1 44 43 99 35 • Fax + 33(0)1 47 20 53 53 • Mail : ics-asso.org • Internet : www.ics-asso.org