Firco Due Diligence

FircoSoft - Firco Due Diligence
FIRCO DUE DILIGENCE
Due Diligence et connaissance client
Principaux atouts de Firco Due Diligence
Solution
simple et
conviviale
Rentabilité et
déploiement
rapide
Qu’il s’agisse de sanctions commerciales et de restrictions
liées aux embargos ou de réglementations sur la corruption
comme la loi britannique UKBA (UK Bribery Act) et la
loi américaine FCPA (Federal Corrupt Practices Act), le
durcissement généralisé des législations exige des sociétés
la mise en place de systèmes efficaces de due diligence
et de connaissance client (KYC, Know Your Customer).
La due diligence envers les clients et tierces parties est
essentielle et constitue l’une des meilleures défenses
qu’une société peut mettre en œuvre pour se protéger
contre le risque d’atteinte à la réputation posé par la
corruption active et passive et d’autre délits financiers.
Firco Due Diligence
FSolution économique de due diligence et de
connaissance client conçue par FircoSoft, Firco Due
Diligence convient parfaitement aux banques, aux
maisons de courtage, aux compagnies d’assurances
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Gestion du
cycle de vie
complet de
la CDD et du
KYC
Protection
optimale
contre le
risque et les
infractions
réglementaires
et aux entreprises privées de petite et moyenne taille.
Grâce au filtrage des données clients et des informations
sur les relations par rapport à des listes de sanctions et
de personnes politiquement exposées (PEP, Politically
Exposed Persons), Firco Due Diligence garantit à votre
organisation une excellente protection contre les amendes
et les risques réglementaires ou d’atteinte à la réputation.
Fondée sur plus de vingt années de savoir-faire et
d’innovation dans les technologies de filtrage, la nouvelle
solution Firco Due Diligence couvre l’ensemble du cycle de
vie de la due diligence client.
Très simple d’utilisation, la solution est rapidement
déployée et n’exige qu’une formation minimale pour se
familiariser avec son utilisation. De plus, comme toutes
les fonctionnalités dont votre organisation a besoin sont
préintégrées et préconfigurées, vous bénéficierez d’un
coût total de possession très faible. Grâce à la convivialité
de son interface web, la solution peut être employée par
plusieurs utilisateurs, qui seront très rapidement formés
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pour profiter de ses avantages. Elle peut être implémentée
comme une solution autonome ou facilement intégrée
à un processus plus complet d’entrée en relation
avec le client, tout en garantissant une sécurité et une
confidentialité totales des données clients.
Firco Due Diligence couvre l’intégralité du cycle de vie de
la due diligence envers le client, notamment grâce aux
fonctions suivantes :
n Contrôle en temps réel, lors de l’entrée en relation avec
le client, des données issues de systèmes opérationnels
tels qu’une application GRC, un système de passation de
marchés ou de demandes de réservation
n Contrôle ponctuel pour le filtrage manuel ou des
sondages ultérieurs
n Filtrage par lot des relations en continu
n Mise à jour quotidienne transparente des listes de filtrage
n Workflow collaboratif pour les processus décisionnels
et les enquêtes
n Génération de rapports et piste d’audit complète
n Optimisation simple
Firco Due Diligence propose une fonction intégrée
de définition de règles qui permet d’affiner le filtrage
afin de diminuer les taux d’alertes et les charges
d’exploitation. Des règles telles que les listes blanches,
les correspondances de dates de naissance et le
risque associé aux pays peuvent être définies et gérées
directement à partir de l’interface utilisateur et activées
à la volée. Ces règles sont appliquées après le filtrage
et peuvent être configurées afin d’expirer à une date
déterminée ou en cas de modification d’une entrée de
liste.
Configuration système
requise
n Microsoft Windows Server 2008 (serveur physique ou
VMware vSphere)
n Apache Tomcat version 6 ou ultérieure
n Microsoft SQL Server 2005 ou version ultérieure
n 8 Go de mémoire
n 150 Go d’espace disque
Mises à jour automatiques
des listes
Les listes internes, de personnes politiquement exposées
ou de sanctions de votre société sont automatiquement
mises à jour quotidiennement, sans intervention humaine.
Les mises à jour des listes et les actions de workflow sont
contrôlées et conservées dans un fichier indexé sécurisé
afin que toutes les modifications et les actions soient
consignées à des fins d’audit ultérieur par les organismes
de régulation.
Tableau de bord visuel
Firco Due Diligence offre également la possibilité de
superviser les activités métier au sein d’un tableau de bord
graphique intuitif qui permet de visualiser les statistiques
de filtrage par période ou type de filtrage, ce qui facilite
l’identification de vos opérations et statuts de filtrage ainsi
que la génération de rapports connexes.
Assistant de workflow
La solution propose des workflows prédéfinis qui
contiennent des actions à effectuer en cas d’alertes et
des scripts de notification d’alerte pour automatiser les
tâches principales. Firco Due Diligence vous permet
de configurer le transfert et la gestion des alertes
conformément aux exigences de votre organisation. Vous
pouvez ainsi réaffecter, transférer et gérer les alertes avec
une grande flexibilité, afin de bénéficier de performances
opérationnelles optimales.
Firco Due Diligence Real-Time Name Checker
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