RM0229 - Conventions de garde (7/22/2003)
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RM0229 - Conventions de garde (7/22/2003)
RÉGLEMENTATION DES MEMBRES avis Personne-ressource : RM0229 L. Piergeti : (416) 865-3026 – [email protected] Le 22 juillet 2003 À l’ATTENTION DE : Personnes désignées responsables Chefs des finances Groupe des vérificateurs Destinataire(s) à l'interne : Affaires juridiques et conformité Comptabilité réglementaire Crédit Conventions de garde Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 30 juin 2003 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc. La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux « lieux agréés de dépôt de titres » concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous forme physique ou d’inscription en compte, au nom de sociétés membres, conformément à l’article 1 du Règlement 2000 de l’ACCOVAM et à la définition au paragraphe (d) du Formulaire 1. Détail Financement d'entreprise Formation Haute direction Inscription Institutions Opérations Pupitre de négociations Recherche Vérification interne MONTRÉAL HALIFAX 1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) 878-2854 Télécopieur : (514) 878-3860 Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) 423-8800 Télécopieur : (902) 4230629 TORONTO Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) 364-6133 Télécopieur : (416) 364-0753 CALGARY Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) 262-6393 Télécopieur : (403) 265-4603 VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) 683-6222 Télécopieur : (604) 6833491 Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 QSA AGF AIC ACM AIS AHP AIL BTG BIS RGF CIG CWF CAV 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 FONDS DE PLACEMENT @rgentum Management & Research Corporation 20/20 Group Financial Inc. Accumulus Investment Management Ltd. Acker Finley Asset Management Inc. Acuity Investment Management Inc. Aderes Portfolio Management Limited AEGON Fund Management Inc. Les Fonds AGF Inc. AGF Trust Company AIC Limitée Gestion de fonds AIM Inc. All-Canadian Management Inc. Alpha Strategic Partners Ltd. Altamira Investment Services Inc. Alternum Capital AMI Private Capital Anchorage Management Ltd. Arrow Hedge Partners Inc. Gestion d'actifs Assante ltée Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant du Fonds) ATB Investment Management Inc. Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée Best Investments International Inc. Beutel Goodman Managed Funds Inc. Biocapital Mutual Fund Management Inc. Bio Future Capital Corp. Bissett & Associates Investment Management Ltd. Black Investment Management Ltd. BLC-Edmond De Rothschild Asset Management Inc. BMO Nesbitt Burns Inc. BNP (Canada) Securities Inc. Fonds Bolton Tremblay Inc. BPI Capital Management Corporation Les associés en placement Brandes et Cie Bullion Management Services Inc. Burgundy Asset Management Ltd. CI Mutual Funds Inc. Caldwell Securities Limited Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited Canadian Western Trust Canso Fund Management Ltd. Capital Alliance Ventures Inc. Capital International Asset Management Inc. – Canada Capstone Funds Fonds Mutuels Cartier Inc. Centerfire Capital Management Inc. Central Guaranty Property Fund Chou Associates Management Inc. CIB CCM CEM CCP Placements CIBC Inc. Fonds Clarington Inc. Clean Environment Mutual Funds Ltd. Connor Clark & Lunn Investment Management Funds Fonds communs de placement Coopérateurs limitée Counsel Wealth Management Credit Suisse Inc. Creststreet Asset Management Limited Crocus Investment Fund Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.) Crystal Wealth Management System Ltd. QSATM Funds Aderes Mutual Funds Enterprise Fund AMI Mutual Funds Abax Mutual Funds Portefeuilles Artisan Fonds Optima Stratégie Mutual Funds Bio FutureFund (VCC) Corp. Retrocom Growth Fund Mutual Funds/Hedge Funds Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns Mutual Funds Capstone Cash Management Fund Capstone International Investment Trust Capstone Investment Trust Chou Associates Fund Chou RRSP Fund Fonds Hyperion GAF International Fund Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 GGF GTS CT Fund Services Inc. (Canada Trust) CTI Fonds Mutuels Inc. Dean Knight Bond Fund Fiducie Desjardins inc. DGC Entertainment Ventures Corp. Dominion Equity Resource Fund Inc. Duncan Ross Associates Ltd. Dynamic Ventures Opportunities Fund Ltd. Efunds Asset Management Limited Elliot & Page Limited Elysium Wealth Management Inc. Emerging 3rd.Millennium.com Inc. Enervest Funds Management Inc. Ensis Growth Fund Inc. Ethical Funds Inc. Evolution FM inc. Excalibur Investment Strategies Inc. Excel Funds Management Inc. Fidelity Investments Canada Limited Fiducie Desjardins inc. First Grenadier Fund Management Inc. First Horizon Capital Corp. First Marathon Inc. First Mercantile Currency Corporation (The) First Ontario Labour Sponsored Investment Fund Fleming Asset Management (Canada) Inc. Fondaction, le Fonds de développement de la Confédération des syndicats nationaux pour la coopération et l’emploi Fonds Cote 100 Fonds d'investissement REA Inc. Fonds des Professionnels du Québec Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) Fonds Ferique Fonds Immobilier Maximma/Exar Fonds Optimum Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D’Actifs Inc. Formula Growth Limited Foyston, Gordon & Payne Inc. for Foyston Family of Pooled Funds Frank Russell Canada Limited Friedberg Mercantile Group Front Street Capital Inc. GBC Asset Management Inc. Georgian Capital Partners Inc. Gestion de placements Valorem inc. Société financière Stratégie Globale Inc. Globinvest Funds Management Inc. Gluskin Sheff & Associates Inc. Goodwood Inc. Golden Opportunities Fund Inc. Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management) Goodman and Co. Greydanus Management, Inc. Greystone Capital Management Inc. Guardian Groupe de Fonds Ltée Guardian Timing Services Inc. HIR Hartford Investments Canada Corp. Hemisphere Capital Corporation Hercules Funds (TD Trust) Hesperian Capital Management Ltd. Highstreet Asset Management Inc. Hillsdale Investment Management Inc. Hirsch Asset Management Corp. EVC DUN EAM EPL EMF EFI EIS FID FHG FMS FOM COT GBC GCP GSF GWD GOF DYN Fonds Maestral (auparavant Canadian Venture Opportunities Fund Ltd.) CEO Funds Fonds Avix & Azura Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd. First Mercantile Currency Fund (The) Formula Growth Fund FGP Funds Tuscarora Energy Growth Fund Inc. Global Strategy Investment Funds Fonds REER de GS&A Goodwood Funds Fonds d’investissement Dynamique Canadian Protected Fund First American Fund Protected American Fund Norrep Group of Funds Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 HRL HKB ABC Hodgson, Roberton, Laing Hongkong Bank Securities Inc. I.A. Michael Investment Counsel Ltd. Infinity Investment Counsel Ltd. ING Gestion de placements Inc. Innovacap Capital Corp. Integra Capital Management Corporation INV Groupe Investors FCT Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne Jarislowsky Fraser Co. Ltd. John D. Hillery Investment Counsel Inc. JHL Jones Heward Gestion de Placements Inc. Juniper Fund Management Corp. Kingwest and Company Kingwest Managed Portfolios Laketon Investment Management Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.) LWI Leith Wheeler Funds Leon Frazer & Associates Ltd. Les Fonds d’Investissements Spécialisés du Québec inc. Lincluden Management Limited LWI Lion Funds Management Inc. Logix Asset Management Inc. LOT Lotus Group of Funds (National Trust) M.K. Wong & Associates Ltd. MFC Corporation financière Mackenzie Placement Manuvie internationale ltée Marathon Resource Fund Mavrix Fund Management Inc. MAW Mawer Investment Management McDonald Investment Management CND McElvaine Investment Management Ltd. MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de) MDM Gestion MD Société de Fiducie Privée MD Meritas Financial Inc. Middlefield Fund Management Limited MIL Millenium Group of Funds Compagnie Montréal Trust du Canada Placements Montrusco Bolton Inc. MT Associates Investment Counsel Inc. Mulvihill Fund Services Inc. Placements Banque Nationale Inc. Compagnie Trust National Compagnie Trust National NFC Navigator Fund Company Ltd. NCE Financial Corporation Newport Partners Inc. NGB Management Inc. NNF NN Financial Noram Group (Northern Group/Research Capital) Norshield Asset Management (Canada) Ltd. for Olympus United Funds Corporation North American Trust Company/Cornerstone North Growth Management Ltd. APX Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance Company) NWT Northwest Mutual Funds Inc. O'Donnell Investment Management Corp. OHA Investment Management Limited One O’Brien Neufeld Financial Corporation (“One Financial”) Ontario Teacher’s Group Investment Fund Opus 2 Direct.com Inc. Orbit Mutual Funds ABC Funds IG Investment Margin of Safety Fund Hotei Fund The McElvaine Investment Trust MD Group of Funds Fonds Banque Nationale Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. NN Canadian Growth Mutual Funds CentrePost Group of Funds Mutual Funds, Hedge Funds, Guarantee Notes Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 PGC CND PHN QGF FTC SGM SAX SIC SCU PCA SCL SRG TAL TDK TMI TRX UAL Pacific Capital Management Ltd. Paradigm Asset Management Inc. on behalf of Paradigm Funds Perigee Investment Counsel Peter Cundill & Associates Ltd. Phillips, Hager & North Ltd. Pursuit Financial Management Corp. Investissements Putnam Inc. Quebec Growth Fund R.A. Floyd Capital Management Inc. R.N. Croft Financial Group Inc. RBC Funds Inc. Research Capital Corp. Resolute Funds Ltd. Compagnie Trust Royal Compagnie Trust Royal pour les fonds suivants : Royal Trust Mutual Funds Partnership Roycom Advisors Inc. S. Liberman & Company Ltd. Sagit Investment Management Ltd. Saxon Group of Funds Sceptre Investment Counsel Limited Scotia Capitaux Inc. Placements Scotia Inc. Scudder Canada Investor Services Ltd. Seamark Asset Management Ltd. Société de Placements SEI Canada Sogefonds, MFQ Inc. Spectrum Bullock Financial Services Inc. Sprott Securities Inc. Société de fiducie Standard Life Stanley Investment Management Ltd. Stirling International Asset Management, Inc. Stone & Co. Limited Strata Mutual Funds Limited Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian) Strathy Investments Ltd. Gestion de placements Synergy Inc. Gestion financière Talvest inc./division de Gestion d’actifs CIBC Inc. Gestion de Placements TD Inc. TDK Fund Management Inc. Gestion Templeton Limitée Titan Investment Management Corp. Top 50 Financial Group Total Return Management Tradex Management Inc. Triax Growth Fund Inc. Trillium Growth Capital Inc. Tristar Mutual Funds Trust General Funds Trust Prêt et Revenu Tuscarora Capital Inc. Twenty-First Century Funds Inc. United Financial Management Ltd. University Avenue Management Ltd. Value Contrarian Asset Management Inc. VenGrowth Investment Fund Inc. (The) Pacific Special Equity Fund Mutual Fund Trusts Floyd Growth Fund RoyFund, Trust Royal et Fonds d’investissement Royal Inc. Euro Fund (auparavant « Northern Euro Fund ») First Trust Canada Funds RT Capital Inc. Classified Investment Trusts Fonds commun de TAL Gestion globale d’actifs inc. Fonds mis en commun de Gestion Privée TAL The First American Fund The Protected American Fund Roycom-Summit Funds Abacus Funds Cassels Blaikie Canadian Fund Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock Sprott Group of Funds Resolute Funds Multiple Opportunities Fund Special Opportunities Fund B.E.S.T. Discoveries Fund Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 239 240 241 242 VentureLink Capital Corp. Vertex One Asset Management Inc. Vision Europe FDS (European INV/Black Investments) Watermark Capital Management Inc. 243 244 245 246 247 248 249 250 Western Growth Investments Fund Limited Westminster Savings Credit Union Wickham Investment Counsel Inc. Workers Investment Fund Working Opportunity Fund Working Ventures Canadian Fund Inc. Yield Management Group Inc. Corporation de gestion & de recherche Zenith FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines) AIM Distributors, Inc. Bartlett & Co. Eaton Vance Distributors Firstar Trust (Hotchkis & Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds) Franklin/Templeton Investor Services Global Asset Management (USA) Inc. Global Manager Limited GT Capital Management/G.T. Global Legg Mason Wood Walker, Incorporated Robertson Stephens Constratian Fund Sanford C. Bernstein & Co., LLC Scotia Capital Inc. The Nottingham Management Company d/b/a Nottingham Fund Administrators Weiss, Peck & Greer, L.L.C. Wright Investors’ Service Distributors, Inc. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer) AIM Global Management Company Limited Barclays International Funds Group Limited BPI International Funds Management Inc. Fidelity International Limited GT Global Distributors Limited Investec Asset Management Guernsey Limited Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.) Mellon Global Management Limited Newton Fund Managers (C.I.) Limited Templeton Global Advisors Limited U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies) Voyager Asset Management Ltd. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 AIC CIG ELI MFC MIF TAL FONDS DISTINCTS AIC Limited C.I. Mutual Funds Inc. L’Empire, Compagnie d’Assurance-Vie L’Impériale, compagnie d’assurance-vie Corporation Financière Mackenzie Financière Manuvie Maritime Life Assurance Company (The) National Life Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada Sun Life du Canada, compagnie d’assurance-vie Gestion Financière Talvest inc./division de Gestion d’actifs CIBC Inc. La Compagnie d’Assurance du Canada sur la Vie Compagnie d’Assurance-Vie Transamerica du Canada VentureLink Group of Funds Watermark Partners Value Fund, Pooled Trust (Mutual Funds) Cassels Blaikie American Fund New Providence Global Value Fund and New Providence Global Value Fund Offshore Investors Short-term Investments Company (Global Series) PLC Invesco Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. Contrats d’assurance variables individuels Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 14 15 Westminster Savings Credit Union Zurich du Canada Compagnie d’Assurance-Vie 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTIS Compagnie de Fiducie AGF Aldergrove Credit Union B2B Trust Société de fiducie BMO pour ses certificats de placement garantis Banque de Montréal Société hypothécaire Banque de Montréal Banque de Nouvelle-Écosse Border Credit Union Canadian Western Bank Canadian Western Trust CIBC Investor Network 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 Coast Capital Savings Credit Union Coastal Community Credit Union Community Trust Company Ltd. Co-operative Trust Company of Canada Equisure Trust Company Fiducie Desjardins inc. Gulf & Fraser Fisherman’s Credit Union Home Trust Company ING Banque du Canada Island Savings Credit Union La Caisse Populaire de Shippagan Ltée Banque Laurentienne du Canada Manulife Bank of Canada Compagnie Maple Trust MCAP Inc. Compagnie Montréal Trust Compagnie Montréal Trust du Canada Banque Nationale du Canada National Trust Company/Victoria&Grey MortgageCorp. Northern Savings Credit Union Omista Credit Union Limited Pacific & Western’s eTrust of Canada Inc. Peace Hill Trust Company Peoples Trust Company Banque Royale du Canada (pour) 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 Banque Scotia Société hypothécaire Scotia Stella Maris Credit Union Ltd. Financière Sun Life inc. Sunshine Coast Credit Union Surrey Metro Savings Credit Union Terrace & District Credit Union The Effort Trust Company The Equitable Trust Company Fiducie Trimark Ubiquity Financial Westminster Savings Credit Union Windsor Family Credit Union 1 2 3 AUTRES Abria Financial Products Ltd. Altura Growth Fund (EVCC) Inc. B2B Trust Advisor’s Advantage Trust La Compagnie Trust CIBC, Hypothèques CIBC Inc., CIBC Mortgages Inc. (FLT), CIBC, Services Hypothécaires CIBC Inc. Natcan Trust, Trust Banque Nationale Banque Royale du Canada, Connor Clark Private, Merchant Private Trust, Royal Bank Mortgage Corporation, Compagnie Trust Royal, Royal Trust Corporation Non-prospectus Pooled Hedge Funds Labour Sponsored Investment Fund Dépôts à terme Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Balsam Capital Management Limited Bank of America, National Association (Canada Branch) Banque du Canada Blumont Capital Corporation British Columbia Discovery Fund (VCC) Inc. CGD Management Ltd. Covington Entrepreneur Fund Limited Partnership/CEFLP Inc. Creststreet Asset Management Limited Crown Ventures Fund Inc. Delta One Capital Partners Corp. Felcom Management Corp. First Associates Asset Management a division of First Associates Investments Inc. Gouvernement du Québec « (pour Placements Québec) » J.C. Clark Ltd. Gestion de capital KBSH Inc. Kingsdale Leasing Inc. K J Harrison & Partners Inc. Landry Morin Inc. Lawrence Enterprise Fund Inc. LSVCC Lighthouse Private Client Corporation Maple Securities Canada Limited Mountainview Asset Management Limited M.R.S. Trust Company 27 28 Gestion de portefeuille Natcan inc. North Point Capital (IF) Corporation 29 38 Palisade Capital Fund par son gérant Palisade Capital Management Ltd. Palisade Capital Limited Partnership par son commanditaire Palisade Capital Holdings Ltd. Performance Group Ltd Pescara Partners Inc. Pro-Hedges Funds Inc. Real Assets Investment Management Inc. ROI Management Ltd. Scivest Alternative Strategies Inc. Thales Active Asset Allocation Fund par son commanditaire, Thales Fund Management Inc. The Manufacturers Life Insurance Co. 39 Tricycle Capital Corporation 40 41 Vancouver City Savings Credit Union Watrous Credit Union Limited 42 Wellington West Asset Allocation Fund par son commanditaire, Thales Fund Management Inc. 30 31 32 33 34 35 36 37 Hedge Funds Dépôts à terme Obligations d’épargne du Canada Pooled funds/Hedge Funds Venture Capital Investment Fund Units of CGD Mortgage Fund (A QMFT) Limited Partnership Limited Partnership Actions ordinaires Hedge Funds LP’s Galaxy Pooled Investment Funds Disciplined Leadership MultiFund (pooled funds) Placements Québec Pooled Funds/Trusts Fonds en gestion commune Units Trusts Pooled Funds Fonds en gestion commune Labour Sponsored Fund Lighthouse Fund (pooled fund) Maple Funds Alternative Asset Products Short Term Deposit, Guaranteed Investment Certificate, Money Maximizer, Self-Directed RRSP Cash Account, Stock Indexed GIC Fonds de gestion privée (en sa qualité de commandité de North Point Capital Income Limited Partnership) Private Equity Fund Private Equity Fund Hedge Funds Hedge Funds Linked Notes, Hedge Funds Pooled Funds Labour Sponsored Investment Fund Pooled Funds/Hedge Funds Pooled Fund Deferred Annuities (Segregated Funds, Guaranteed Interest Contracts) Business Development Bank of Canada Managed Futures Notes Dépôts à terme Term Deposits guaranteed by Credit Union Deposit Guarantee Corporation Pooled Fund Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d’autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire. Conventions de garde au 30 juin 2003 (se reporter à la note) Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.