RM0115 - Conventions de garde (11/19/2001)

RÉGLEMENTATION DES MEMBRES
INVESTMENT
DEALERS
ASSOCIATION
OF CANADA
avis
Personnes-ressources :
L. Piergeti : (416) 865-3026 – [email protected]
M. Al-Samadi : (416) 943-6902 – [email protected]
À l’ATTENTION DE :
Personnes désignées responsables
Chefs des finances
Groupe des vérificateurs
Destinataire(s) à l'interne :
θ
Affaires juridiques et
conformité
ν
Comptabilité réglementaire
θ
Crédit
θ
Détail
θ
Financement d'entreprise
θ
Formation
θ
Haute direction
θ
Inscription
θ
Institutions
ν
Opérations
θ
Pupitre de négociations
θ
Recherche
ASSOCIATION
CANADIENNE DES
COURTIERS EN
VALEURS MOBILIÈRES
RM-115
le 19 novembre, 2001
Conventions de garde
Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au
15 novembre 2001 intervenues entre le Fonds canadien de protection des
épargnants (FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et
diverses entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la
Banque du Canada, etc.
La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux « lieux agréés
de dépôt de titres » concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous
forme physique ou d’inscription en compte, au nom de sociétés membres,
conformément à l’article 1 du Règlement 2000 de l’ACCOVAM et à la définition
au paragraphe (d) du Formulaire 1.
θ Vérification interne
MONTRÉAL
HALIFAX
1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) 878-2854 Télécopieur : (514) 878-3860
Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) 423-8800 Télécopieur : (902) 4230629
TORONTO
Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) 364-6133 Télécopieur : (416) 364-0753
CALGARY
Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) 262-6393 Télécopieur : (403) 265-4603
VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) 683-6222 Télécopieur : (604) 6833491
Conventions de garde au 15 novembre 2001 (se reporter à la note)
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FONDS DE PLACEMENT
20/20 Group Financial Inc.
@rgentum Management & Research Corporation
QSA Acker Finley Asset Management Inc.
Acuity Investment Management Inc.
Aderes Portfolio Management Limited
AGF Les Fonds AGF Inc.
AGF Trust Company
AIC
AIC Limitée
Gestion de fonds AIM Inc.
ACM All-Canadian Management Inc.
Alpha Strategic Partners Ltd.
AIS
Altamira Investment Services Inc.
AMI Private Capital
Anchorage Management Ltd.
AHP Arrow Hedge Partners Inc.
Gestion d'actifs Assante ltée
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AIL
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BTG
BIS
RGF
CIG
CWF
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CAV
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Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant
du Fonds)
Société de gestion de placements Banque de Montréal
Limitée
Best Investments International Inc.
Beutel Goodman Managed Funds Inc.
Biocapital Mutual Fund Management Inc.
Bio Future Capital Corp.
Bissett & Associates Investment Management Ltd.
Black Investment Management Ltd.
BMO Nesbitt Burns Inc.
BNP (Canada) Securities Inc.
Fonds Bolton Tremblay Inc.
BPI Capital Management Corporation
Burgundy Asset Management Ltd.
C.I. Mutual Funds Inc.
Caldwell Securities Limited
Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund
Limited
Canadian Venture Opportunities Fund (auparavant
Integrated Growth Fund)
Canadian Western Trust
Canso Fund Management Ltd.
Capital Alliance Ventures Inc.
Capital International Asset Management Inc. – Canada
Capstone Funds
Fonds Mutuels Cartier Inc.
Centerfire Capital Management Inc.
Central Guaranty Property Fund
Chou Associates Management Inc.
CIB
CCM
CEM
Placements CIBC Inc.
Fonds Clarington Inc.
Clean Environment Mutual Funds Ltd.
Connor Clark & Lunn Investment Management Funds
QSATM Funds
Aderes Mutual Funds
Enterprise Fund
AMI Mutual Funds
Abax Mutual Funds
Portefeuilles Artisan
Fonds Optima Stratégie
Bio FutureFund (VCC) Corp.
Retrocom Growth Fund
Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns
Capstone Cash Management Fund
Capstone International Investment Trust
Capstone Investment Trust
Chou Associates Fund
Chou RRSP Fund
Fonds Hyperion
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81
CCP
EVC
DUN
EAM
EPL
EMF
EFI
EIS
FID
FHG
FMS
FOM
COT
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GBC
GCP
GSF
GOF
DYN
Counsel Wealth Management
Credit Suisse Inc.
Crocus Investment Fund
Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture
Funds Inc.)
Crystal Wealth Management System Ltd.
CT Fund Services Inc. (Canada Trust)
CTI Fonds Mutuels Inc.
Dean Knight Bond Fund
Desjardins Trust Inc.
DGC Entertainment Ventures Corp.
Dominion Equity Resource Fund Inc.
Duncan Ross Associates Ltd.
Efunds Asset Management Limited
Elliot & Page Limited
Emerging 3rd.Millennium.com Inc.
Ensis Growth Fund Inc.
Ethical Funds Inc.
Evolution FM inc.
Excalibur Investment Strategies Inc.
Excel Funds Management Inc.
Fidelity Investments Canada Limited
First Grenadier Fund Management Inc.
First Horizon Capital Corp.
First Marathon Inc.
First Mercantile Currency Corporation (The)
First Ontario Labour Sponsored Investment Fund
Fleming Asset Management (Canada) Inc.
Fondaction, Le Fonds de Développement de la
Confédération des Syndicats Nationaux pour la
Coopération et l’Emploi
Fonds Cote 100
Fonds d'investissement REA Inc.
Fonds des Professionnels du Québec
Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins)
Fonds Ferique
Fonds Immobilier Maximma/Exar
Fonds Optimum
Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion d’Actifs
Inc.
Formula Growth Limited
Foyston, Gordon & Payne Inc. pour Foyston Family of
Pooled Funds
Frank Russell Canada Limited
Friedberg Mercantile Group
Front Street Capital Inc.
GBC Asset Management Inc.
Georgian Capital Partners Inc.
Gestion de placements Valorem inc.
Société financière Stratégie Globale Inc.
Globinvest Funds Management Inc.
Gluskin Sheff & Associates Inc.
Golden Opportunities Fund Inc.
Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management)
Goodman and Co.
Greydanus, Boeckh & Associates Inc.
GAF International Fund
Fonds Maestral
Fonds Avix & Azura
Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd.
First Mercantile Currency Fund (The)
Formula Growth Fund
FGP Funds
Tuscarora Energy Growth Fund Inc.
Global Strategy Investment Funds
Fonds REER de GS&A
Dynamic Mutual Funds
Conventions de garde au 15 novembre 2001 (se reporter à la note)
98
99 GGF
100 GTS
Greystone Capital Management Inc.
Guardian Groupe de Fonds Ltée
Guardian Timing Services Inc.
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123
Hartford Investments Canada Corp.
Hemisphere Capital Corporation
Hercules Funds (TD Trust)
Hesperian Capital Management Ltd.
Highstreet Asset Management Inc.
Hillsdale Investment Management Inc.
Hirsch Asset Management Corp.
Hodgson, Roberton, Laing
Hongkong Bank Securities Inc.
I.A. Michael Investment Counsel Ltd.
Infinity Investment Counsel Ltd.
ING Investment Management, Inc.
Innovacap Capital Corp.
Integra Capital Management Corporation
Groupe Investors
Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne
Jarislowsky Fraser Co. Ltd.
John D. Hillery Investment Counsel Inc.
Jones Heward Gestion de Placements Inc.
Juniper Fund Management Corp.
Kingwest and Company
Kingwest Managed Portfolios
Laketon Investment Management
Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec
(F.T.Q.)
Leith Wheeler Funds
Leon Frazer & Associates Ltd.
Les Fonds d’Investissements Spécialisés du Québec Inc.
Lighthouse Private Client Corporation
Lion Funds Management Inc.
London Fund Management Limited
HIR
HRL
HKB
ABC
INV
FCT
JHL
124
125 LWI
126
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128
129 LWI
130 PFM
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141
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143
Lotus Group of Funds (National Trust)
M.K. Wong & Associates Ltd.
MFC Corporation financière Mackenzie
Placement Manuvie internationale ltée
Marathon Resource Fund
Maurix Fund Management Inc.
MAW Mawer Investment Management
McDonald Investment Management
CND McElvaine Investment Management Ltd.
MBU McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de)
MDM Gestion MD
Société de Fiducie Privée MD
Meritas Financial Inc.
Gestion d'investissements Merrill Lynch Canada Inc.
144
(auparavant Atlas Asset Management Inc.)
145 MID Middlefield Mutual Funds
146 MIL Millenium Group of Funds
147
Compagnie Montréal Trust du Canada
148
Placements Montrusco Bolton Inc.
Canadian Protected Fund
First American Fund
Protected American Fund
Norrep Fund
ABC Funds
IG Investment
Margin of Safety Fund
Hotei Fund
Lighthouse Fund (pooled fund)
MAXXUM Group of Funds (auparavant Prudential
Fund)
LOT
The McElvaine Investment Trust
MD Group of Funds
Conventions de garde au 15 novembre 2001 (se reporter à la note)
149
150
151
MT Associates Investment Counsel Inc.
Mulvihill Fund Services Inc.
Placements Banque nationale Inc.
152
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154 NFC
155
156
157 NNF
158
159
160
National Trust Company
National Trust Company
Navigator Fund Company Ltd.
NCE Financial Corporation
NGB Management Inc.
NN Financial
Noram Group (Northern Group/Research Capital)
North American Trust Company/Cornerstone
North Growth Management Ltd.
Northwest Life Assurance Company of Canada (The)
161 APX (auparavant Seaboard Life Insurance Company)
162 NWT Northwest Mutual Funds Inc.
163
O'Donnell Investment Management Corp.
164
OHA Investment Management Limited
165
Ontario Teacher’s Group Investment Fund
166
Opus 2 Direct.com Inc.
167
Orbit Mutual Funds
168
Pacific Capital Management Ltd.
169 PGC Perigee Investment Counsel
170 CND Peter Cundill & Associates Ltd.
171 PHN Phillips, Hager & North Ltd.
172
Pursuit Financial Management Corp.
173 QGF Quebec Growth Fund
174
R.A. Floyd Capital Management Inc.
175
R.N. Croft Financial Group Inc.
176 GWD Rabin Puccetti & Partners Inc.
177
Research Capital Corp.
178
Royal Mutual Funds Inc.
179 FTC Royal Trust Company (The)
180
Royal Trust Company (The) pour les fonds suivants :
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196
197
SGM
SAX
SIC
SCU
PCA
SCL
Royal Trust Mutual Funds Partnership
Roycom Advisors Inc.
S. Liberman & Company Ltd.
Sagit Investment Management Ltd.
Saxon Group of Funds
Sceptre Investment Counsel Limited
Scotia Capital Inc.
Scotia Securities Inc.
Scudder Canada Investor Services Ltd.
Seamark Asset Management Ltd.
Société de Placements SEI Canada
Sogefonds, MFQ Inc.
Spectrum Bullock Financial Services Inc.
Sprott Securities Inc.
Stanley Investment Management Ltd.
Stirling International Asset Management, Inc.
Stone & Co. Limited
General Trust of Canada Funds
InvesNat Funds
Natcan Funds
Tourism & Entertainment Growth Fund Inc.
NN Canadian Growth
CentrePost Group of Funds
Pacific Special Equity Fund
Floyd Growth Fund
Goodwood Funds
Euro Fund (auparavant « Northern Euro Fund »)
RoyFund & Royal Trust Mutual Funds
First Trust Canada Funds
RT Capital Inc. Classified Investment Trusts
T.A.L. Investment Pooled Funds
T.A.L. Private Management Pooled Funds
The First American Fund
The Protected American Fund
Roycom–Summit Funds
Abacus Funds
Cassels Blaikie Canadian Fund
Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock
Sprott Group of Funds
Resolute Funds
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214
215
216
217
SRG
TAL
TDK
TMI
TRX
218
219
220 UAL
221
222
223
224
225
226
227
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229
230
231
232
233
Strata Mutual Funds Limited
Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant
Bonham & Laurentian)
Strathy Investments Ltd.
Gestion de placements Synergy Inc.
Gestion financière Talvest Inc./Découvertes canadiennes
Valeurs mobilières TD inc.
TDK Fund Management Inc.
Gestion Templeton Limitée
Thomson Kernaghan & Co. Limited
Resolute Growth Fund
Titan Investment Management Corp.
Top 50 Financial Group
Total Return Management
Tradex Management Inc.
Triax Growth Fund Inc.
Trillium Growth Capital Inc.
Tristar Mutual Funds
Société de Fiducie Banque de Montréal (La)
Trust General Funds
Trust Prêt et Revenu
Tuscarora Capital Inc.
Multiple Opportunities Fund
Special Opportunities Fund
Twenty-First Century Funds Inc.
United Financial Management Ltd.
University Avenue Management Ltd.
B.E.S.T. Discoveries Fund
Value Contrarian Asset Management Inc.
VenGrowth Investment Fund Inc. (The)
VentureLink Capital Corp.
VentureLink Group of Funds
Vertex One Asset Management Inc.
Vision Europe FDS (European INV/Black Investments)
Watermark Capital Management Inc.
Watermark Partners Value Fund
Western Growth Investments Fund Limited
Wickham Investment Counsel Inc.
Workers Investment Fund
Working Opportunity Fund
Working Ventures Canadian Fund Inc.
Yield Management Group Inc.
Corporation de gestion & de recherche Zenith
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FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines)
Bartlett & Co.
Eaton Vance Distributors
Firstar Trust (Hotchkis & Wiley, Nicholas Family &
Dodge Cox Funds)
Franklin/Templeton Investor Services
Global Asset Management (USA) Inc.
Global Manager Limited
GT Capital Management/G.T. Global
Legg Mason Wood Walker, Incorporated
Robertson Stephens Constratian Fund
Scotia Capital Inc.
Weiss, Peck & Greer, L.L.C.
Wright Investors’ Service Distributors, Inc.
1
FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer)
Barclays International Funds Group Limited
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Cassels Blaikie American Fund
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BPI International Funds Management Inc.
Fidelity International Limited
GT Global Distributors Limited
Investec Asset Management Guernsey Limited
Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund
Services (Ireland) Ltd.)
Mellon Global Management Limited
Newton Fund Managers (C.I.) Limited
Templeton Global Advisors Limited
U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West
Indies)
Voyager Asset Management Ltd.
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5
6
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15
16
1
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3
4
5
6
AIC
CIG
ELI
MFC
MIF
TAL
Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd.
FONDS DISTINCTS
AIC Limited
C.I. Mutual Funds Inc.
Empire Life Insurance Company
Imperial Life Assurance Company of Canada (The)
Mackenzie Financial Corporation
Manulife Financial
Maritime Life Assurance Company (The)
Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada
Standard Life Trust Company
Talvest Fund Management Inc./Canadian Discovery
The Canada Life Assurance Company
Transamerica Life Insurance Co. Canada
Zurich Life Insurance Co. of Canada
CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTI
Aldergrove Credit Union
Canadian Western Bank
Canadian Western Trust
CIBC Investor Network
Coast Capital Savings Credit Union
Co-operative Trust Company of Canada
Home Trust Company
ING Bank of Canada
Island Savings Credit Union
MCAP Inc.
Banque Nationale du Canada – services de mandataire
(0568-1)
Banque Scotia
Sunshine Coast Credit Union
Surrey Metro Savings Credit Union
The Equitable Trust Company
Fiducie Trimark
AUTRES
Banque d’Amérique du Canada
Banque du Canada
Covington Entrepreneur Fund Limited
Partnership/CEFLP Inc.
Gouvernement du Québec « (pour Placements Québec »)
Gulf & Fraser Fisherman’s Credit Union
Maple Partners Financial Products Limited
CIBC, CIBC Trust, CIBC Mortgage Inc.
Dépôts
Obligations d’épargne du Canada
Limited Partnership
Placements Québec
Dépôts à terme
Maple Key Market Neutral L.P.
Conventions de garde au 15 novembre 2001 (se reporter à la note)
Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement,
les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d’autres titres de
dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son
mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs,
la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de
garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres
sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni
aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit
préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au
membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom
des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son
mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque membre
avec lequel il fait affaire.
Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un
lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclut une convention de
garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire.
Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou
un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une
convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société
d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme
de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un
tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis
par la convention.