RM0111 - Conventions de garde (11/7/2001)

RÉGLEMENTATION DES MEMBRES
avis
INVESTMENT
DEALERS
ASSOCIATION
OF CANADA
Personnes-ressources :
L. Piergeti : (416) 865-3026 – [email protected]
M. Al-Samadi : (416) 943-6902 – [email protected]
À l’ATTENTION DE :
Personnes désignées responsables
Chefs des finances
Groupe des vérificateurs
Destinataire(s) à l'interne :
 Affaires juridiques et
conformité
 Comptabilité réglementaire
 Crédit
ASSOCIATION
CANADIENNE DES
COURTIERS EN
VALEURS MOBILIÈRES
RM-111
Le 7 novembre, 2001
Conventions de garde
Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au
31 octobre 2001 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants
(FCPE), à titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses
entités telles que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du
Canada, etc.
La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux « lieux agréés
de dépôt de titres » concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous
forme physique ou d’inscription en compte, au nom de sociétés membres,
conformément à l’article 1 du Règlement 2000 de l’ACCOVAM et à la définition
au paragraphe (d) du Formulaire 1.
 Détail
 Financement d'entreprise
 Formation
 Haute direction
 Inscription
 Institutions
 Opérations
 Pupitre de négociations
 Recherche
 Vérification interne
MONTRÉAL
HALIFAX
TORONTO
CALGARY
VANCOUVER
1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) 878-2854 Télécopieur : (514) 878-3860
Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) 423-8800 Télécopieur : (902) 423-0629
Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) 364-6133 Télécopieur : (416) 364-0753
Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) 262-6393 Télécopieur : (403) 265-4603
Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) 683-6222 Télécopieur : (604) 683-3491
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
FONDS DE PLACEMENT
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
20/20 Group Financial Inc.
@rgentum Management & Research Corporation
QSA Acker Finley Asset Management Inc.
Acuity Investment Management Inc.
Aderes Portfolio Management Limited
AGF Les Fonds AGF Inc.
AGF Trust Company
AIC
AIC Limitée
AIM Gestion de placement AIM GT Inc.
ACM All-Canadian Management Inc.
Alpha Strategic Partners Ltd.
AIS
Altamira Investment Services Inc.
AMI Private Capital
Anchorage Management Ltd.
AHP Arrow Hedge Partners Inc.
Gestion d'actifs Assante ltée
AIL
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
BTG
BIS
RGF
CIG
CWF
32
33
34
35
CAV
Capstone Funds
38
39
40
41
Fonds Mutuels Cartier Inc.
Centerfire Capital Management Inc.
Central Guaranty Property Fund
Chou Associates Management Inc.
CIB
CCM
CEM
Aderes Mutual Funds
Enterprise Fund
AMI Mutual Funds
Abax Mutual Funds
Portefeuilles Artisan
Fonds Optima Stratégie
Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer
(gérant du Fonds)
Société de gestion de placements Banque de Montréal
Limitée
Best Investments International Inc.
Beutel Goodman Managed Funds Inc.
Biocapital Mutual Fund Management Inc.
Bio Future Capital Corp.
Bio FutureFund (VCC) Corp.
Bissett & Associates Investment Management Ltd.
Black Investment Management Ltd.
Retrocom Growth Fund
BMO Nesbitt Burns Inc.
Groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns
BNP (Canada) Securities Inc.
Fonds Bolton Tremblay Inc.
BPI Capital Management Corporation
Burgundy Asset Management Ltd.
C.I. Mutual Funds Inc.
Caldwell Securities Limited
Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund
Limited
Canadian Venture Opportunities Fund (auparavant
Integrated Growth Fund)
Canso Fund Management Ltd.
Capital Alliance Ventures Inc.
Capital International Asset Management Inc. – Canada
36
37
42
43
44
QSATM Funds
Placements CIBC Inc.
Fonds Clarington Inc.
Clean Environment Mutual Funds Ltd.
Capstone Cash Management Fund
Capstone International Investment Trust
Capstone Investment Trust
Chou Associates Fund
Chou RRSP Fund
Fonds Hyperion
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
45
46
47
48
CCP
49
50
51
52
53
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70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
EVC
DUN
EAM
EPL
EMF
EFI
EIS
FID
FHG
FMS
FOM
COT
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
GBC
GCP
GSF
GOF
DYN
Connor Clark & Lunn Investment Management Funds
Counsel Wealth Management
Credit Suisse Inc.
Crocus Investment Fund
Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture
Funds Inc.)
Crystal Wealth Management System Ltd.
CT Fund Services Inc. (Canada Trust)
CTI Fonds Mutuels Inc.
Dean Knight Bond Fund
Desjardins Trust Inc.
DGC Entertainment Ventures Corp.
Dominion Equity Resource Fund Inc.
Duncan Ross Associates Ltd.
Efunds Asset Management Limited
Elliot & Page Limited
Emerging 3rd.Millennium.com Inc.
Ensis Growth Fund Inc.
Ethical Funds Inc.
Evolution FM inc.
Excalibur Investment Strategies Inc.
Excel Funds Management Inc.
Fidelity Investments Canada Limited
First Grenadier Fund Management Inc.
First Horizon Capital Corp.
First Marathon Inc.
First Mercantile Currency Corporation (The)
First Ontario Labour Sponsored Investment Fund
Fleming Asset Management (Canada) Inc.
Fondaction, Le Fonds De Développement de la
Confédération des Syndicats Nationaux pour la
Coopération et L’Emploi
Fonds Cote 100
Fonds D'investissement REA Inc.
Fonds des Professionnels du Québec
Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins)
Fonds Ferique
Fonds Immobilier Maximma/Exar
Fonds Optimum
Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion
D’Actifs Inc.
Formula Growth Limited
Foyston, Gordon & Payne Inc. for Foyston Family of
Pooled Funds
Frank Russell Canada Limited
Friedberg Mercantile Group
GBC Asset Management Inc.
Georgian Capital Partners Inc.
Gestion de placements Valorem inc.
Société financière Stratégie Globale Inc.
Globinvest Funds Management Inc.
Gluskin Sheff & Associates Inc.
Golden Opportunities Fund Inc.
Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management)
Goodman and Co.
Greydanus, Boeckh & Associates Inc.
GAF International Fund
Fonds Maestral
Fonds Avix & Azura
Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Ltd.
First Mercantile Currency Fund (The)
Formula Growth Fund
FGP Funds
Global Strategy Investment Funds
Fonds REER de GS&A
Dynamic Mutual Funds
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
96
97
98
99
100
101
102
103
104
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106
107
108
109
110
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112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
GGF
GTS
HIR
HRL
HKB
ABC
INV
FCT
JHL
122
123 LWI
124
125
126
127 LWI
PFM
128
129 LOT
130
131 MFC
132
133
134
135 MAW
136
137 CND
138 MBU
139 MDM
140
141
142
143 MID
144 MIL
145 MIL
Greystone Capital Management Inc.
Guardian Groupe de Fonds Ltée
Guardian Timing Services Inc.
Hartford Investments Canada Corp.
Hemisphere Capital Corporation
Hercules Funds (TD Trust)
Hesperian Capital Management Ltd.
Highstreet Asset Management Inc.
Hillsdale Investment Management Inc.
Hirsch Asset Management Corp.
Hodgson, Roberton, Laing
Hongkong Bank Securities Inc.
I.A. Michael Investment Counsel Ltd.
Infinity Investment Counsel Ltd.
ING Investment Management, Inc.
Innovacap Capital Corp.
Integra Capital Management Corporation
Groupe Investors
Groupe de Fonds IRIS/Banque Laurentienne
Jarislowsky Fraser Co. Ltd.
John D. Hillery Investment Counsel Inc.
Jones Heward Gestion de Placements Inc.
Juniper Fund Management Corp.
Kingwest and Company
Kingwest Managed Portfolios
Laketon Investment Management
Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec
(F.T.Q.)
Leith Wheeler Funds
Leon Frazer & Associates Ltd.
Les Fonds D’Investissements Spécialisés Du Québec
Inc.
Lighthouse Private Client Corporation
Lion Funds Management Inc.
London Fund Management Limited
Lotus Group of Funds (National Trust)
M.K. Wong & Associates Ltd.
Corporation financière Mackenzie
Placement Manuvie internationale ltée
Marathon Resource Fund
Maurix Fund Management Inc.
Mawer Investment Management
McDonald Investment Management
McElvaine Investment Management Ltd.
McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de)
Gestion MD
Société de Fiducie Privée MD
Meritas Financial Inc.
Gestion d'investissements Merrill Lynch Canada Inc.
(auparavant Atlas Asset Management Inc.)
Middlefield Mutual Funds
Millenium Group of Funds
MOF Management Ltd.
Canadian Protected Fund
First American Fund
Protected American Fund
Norrep Fund
ABC Funds
IG Investment
Margin of Safety Fund
Hotei Fund
Lighthouse Fund (pooled fund)
MAXXUM Group of Funds (auparavant Prudential
Fund)
The McElvaine Investment Trust
MD Group of Funds
Multiple Opportunities Fund
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
Special Opportunities Fund
146
147
148
149
150
Compagnie Montréal Trust du Canada
Placements Montrusco Bolton Inc.
MT Associates Investment Counsel Inc.
Mulvihill Fund Services Inc.
Placements Banque nationale Inc.
151
152
153 NFC
154
155
156 NNF
157
158
159
National Trust Company
National Trust Company
Navigator Fund Company Ltd.
NCE Financial Corporation
NGB Management Inc.
NN Financial
Noram Group (Northern Group/Research Capital)
North American Trust Company/Cornerstone
North Growth Management Ltd.
Northwest Life Assurance Company of Canada (The)
160 APX (auparavant Seaboard Life Insurance Company)
161 NWT Northwest Mutual Funds Inc.
162
O'Donnell Investment Management Corp.
163
OHA Investment Management Limited
164
Ontario Teacher’s Group Investment Fund
165
Opus 2 Direct.com Inc.
166
Orbit Mutual Funds
167
Pacific Capital Management Ltd.
168 PGC Perigee Investment Counsel
169 CND Peter Cundill & Associates Ltd.
170 PHN Phillips, Hager & North Ltd.
171
Pursuit Financial Management Corp.
172 QGF Quebec Growth Fund
173
R.A. Floyd Capital Management Inc.
174
R.N. Croft Financial Group Inc.
175 GWD Rabin Puccetti & Partners Inc.
176
Resarch Capital Corp.
177
Royal Mutual Funds Inc.
178 FTC Royal Trust Company (The)
179
Royal Trust Company (The) pour les fonds suivants :
180
181
182
183
184
185
186
187
188
189
190
191
192
193
SGM
SAX
SIC
SCU
PCA
Royal Trust Mutual Funds Partnership
Roycom Advisors Inc.
S. Liberman & Company Ltd.
Sagit Investment Management Ltd.
Saxon Group of Funds
Sceptre Investment Counsel Limited
Scotia Capital Inc.
Scotia Securities Inc.
Scudder Canada Investor Services Ltd.
Seamark Asset Management Ltd.
Société de Placements SEI Canada
Sogefonds, MFQ Inc.
Spectrum Bullock Financial Services
Sprott Securities Inc.
General Trust of Canada Funds
InvesNat Funds
Natcan Funds
Tourism & Entertainment Growth Fund Inc.
NN Canadian Growth
CentrePost Group of Funds
Pacific Special Equity Fund
Floyd Growth Fund
Goodwood Funds
Euro Fund (auparavant « Northern Euro Fund »)
RoyFund & Royal Trust Mutual Funds
First Trust Canada Funds
RT Capital Inc. Classified Investment Trusts
T.A.L. Investment Pooled Funds
T.A.L. Private Management Pooled Funds
The First American Fund
The Protected American Fund
Roycom–Summit Funds
Abacus Funds
Cassels Blaikie Canadian Fund
Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock
Sprott Group of Funds
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
194
195
196 SCL
197
198
199
200 SRG
TAL
201
202
203 TDK
204
205
206
207
208
209 TMI
210 TRX
211
212
213
214
215
216
217
218
219 UAL
220
221
222
223
224
225
226
227
228
229
230
231
232
Stanley Investment Management Ltd.
Stirling International Asset Management, Inc.
Stone & Co. Limited
Strata Mutual Funds Limited
Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant
Bonham & Laurentian)
Strathy Investments Ltd.
Gestion de placements Synergy Inc.
Gestion financière Talvest Inc./Découvertes
canadiennes
Valeurs mobilières TD inc.
TDK Fund Management Inc.
Gestion Templeton Limitée
Thomson Kernaghan & Co. Limited
Titan Investment Management Corp.
Top 50 Financial Group
Total Return Management
Tradex Management Inc.
Triax Growth Fund Inc.
Trillium Growth Capital Inc.
Trimark Investment Management Inc.
Tristar Mutual Funds
Société de Fiducie Banque de Montréal (La)
Trust General Funds
Trust Prêt et Revenu
Twenty-First Century Funds Inc.
United Financial Management Ltd.
University Avenue Management Ltd.
Value Contrarian Asset Management Inc.
VenGrowth Investment Fund Inc. (The)
VentureLink Capital Corp.
Vertex One Asset Management Inc.
Vision Europe FDS (European INV/Black
Investments)
Watermark Capital Management Inc.
Western Growth Investments Fund Limited
Wickham Investment Counsel Inc.
Workers Investment Fund
Working Opportunity Fund
Working Ventures Canadian Fund Inc.
Yield Management Group Inc.
Corporation de gestion & de recherche Zenith
Resolute Funds
Resolute Growth Fund
B.E.S.T. Discoveries Fund
VentureLink Group of Funds
Watermark Partners Value Fund
FONDS DE PLACEMENT (sociétés américaines)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Bartlett & Co.
Eaton Vance Distributors
Firstar Trust (Hotchkis &Wiley, Nicholas Family &
Dodge Cox Funds)
Franklin/Templeton Investor Services
Global Asset Management (USA) Inc.
Global Manager Limited
GT Capital Management/G.T. Global
Legg Mason Wood Walker, Incorporated
Robertson Stephens Constratian Fund
Scotia Capital Inc.
Cassels Blaikie American Fund
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
11
12
Weiss, Peck & Greer, L.L.C.
Wright Investors’ Service Distributors, Inc.
FONDS DE PLACEMENT (sociétés outre-mer)
1
2
3
4
5
Barclays International Funds Group Limited
BPI International Funds Management Inc.
Fidelity International Limited
GT Global Distributors Limited
Investec Asset Management Guernsey Limited
Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund
Services (Ireland) Ltd.)
Mellon Global Management Limited
Newton Fund Managers (C.I.) Limited
Templeton Global Advisors Limited
U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West
Indies)
Voyager Asset Management Ltd.
6
7
8
9
10
11
Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd.
FONDS DISTINCTS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
AIC
CIG
ELI
MFC
MIF
TAL
AIC Limited
C.I. Mutual Funds Inc.
Empire Life Insurance Company
Imperial Life Assurance Company of Canada (The)
Mackenzie Financial Corporation
Manulife Financial
Maritime Life Assurance Company (The)
Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada
Standard Life Trust Company
Talvest Fund Management Inc./Canadian Discovery
The Canada Life Assurance Company
Transamerica Life Insurance Co. Canada
Zurich Life Insurance Co. of Canada
CERTIFICATS DE PLACEMENT GARANTI
1
2
3
4
5
6
CIBC Investor Network
Coast Capital Savings Credit Union
Co-operative Trust Company of Canada
ING Bank of Canada
Sunshine Coast Credit Union
Surrey Metro Savings Credit Union
CIBC, CIBC Trust, CIBC Mortgage Inc.
AUTRES
1
2
3
4
Banque du Canada
Covington Entrepreneur Fund Limited
Partnership/CEFLP Inc.
Gouvernement du Québec « (pour Placements
Québec »)
Maple Partners Financial Products Limited
Obligations d’épargne du Canada
Limited Partnership
Placements Québec
Maple Key Market Neutral L.P.
Note : Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement
garanti et d’autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être
considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de
Conventions de garde au 31 octobre 2001 (se reporter à la note)
garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon
lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et
mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le FCPE a signé ces conventions au nom des
membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec
chaque membre avec lequel il fait affaire.
Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre
conclut une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire.
Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la
présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif
ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la
liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.