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Conventions de garde Gestionnaires de fonds approuvés au Fevrier 28, 2013 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 1 Aberdeen Global Services S.A. Aberdeen Global Funds Aberdeen Global II Funds Outre-mer Fonds commun de placement 2 Acker Finley Asset Management Inc. QSATM Funds Canada Fonds commun de placement 3 ACM Advisors Ltd. ACM Commercial Mortgage Fund Canada Fonds d’investissements hypothécaires 4 Acorn Global Investments Inc. Acorn Global Investments Inc. Canada Fonds de couverture 5 Adaly Investment Management Corp. Strategic Retirement Fund Canada Fonds de fonds 6 AEGON Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 7 AGF Investments Inc. Acuity Pooled funds Acuity family of mutual funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds AGF Pooled funds Harmony family of mutual funds AGF family of mutual funds AGF Elements family of mutual funds 8 AGF Trust Company Canada Certificats de placements garantis 9 Aldergrove Credit Union Canada Certificats de placements garantis 10 AlphaNorth Asset Management Canada Fonds commun de placement 11 AMI Partners Inc. Canada Fonds commun de placement 12 Antares Investment Management, Inc. Antares Balanced Pool Canada Fonds de fonds Antares Conservative Growth Pool 13 Arrow Capital Management Inc. Canada Fonds de couverture 14 Artemis Investment Management Limited Robson Alpha Scout Fund Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Alpha Scout Fund and RSP Fund 15 Artio Global Management LLC Artio International Equity II (Canada) Fund É.-U. Fonds de fonds 16 Aston Hill Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Fonds de couver / LSF's Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 1 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 17 ATB Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 18 Aurion Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 19 Auspice Capital Advisors Ltd. Auspice Diversified Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 20 Aventine Management Group Inc. Canada Fiducie de revenu ouverte 21 Canada B.E.S.T Investment Counsel Limited The Business, Engineering, Science & Technology Discoveries Fund Inc. B.E.S.T. Total Return Fund Inc. 22 B2B Bank Canada CPG / Compte d'epargne-placement 23 Bank of America, National Association (Canada Branch) Canada Certificats de placements garantis 24 Bank of Canada Canada Autre 25 Bank of Montreal Canada Certificats de placements garantis 26 Bank of Montreal Mortgage Corp. Canada Certificats de placements garantis 27 Bank of Nova Scotia Scotia Mortgage Corporation Montreal Trust Company of Canada Canada Certificats de placements garantis Fonds commun de placement National Trust Company / Victoria&Grey MortgageCorp. Bank of Nova Scotia 28 Barclays International Funds Group Limited Outre-mer Fonds commun de placement 29 Barometer Capital Management Inc. Barometer Capital Management Inc. family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct Rockwater Asset Management Inc. family of funds 30 Bartlett & Co. É.-U. Fonds commun de placement 31 Bellwether Investment Management Inc. Bellwether US Stock Fund Bellwether Canadian Performance Fund Canada Fonds de fonds Bellwether Canadian Stock Fund 32 Beutel Goodman Managed Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 33 BirchLeaf Investments Inc. BirchLeaf Growth Fund Canada Fonds de fonds 34 BISYS Funds Services (Ireland) Ltd. Janus World Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 35 BlackBridge Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 36 Blackheath Fund Management Inc. Blackheath Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 2 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 37 BlackRock (Channel Islands) Limited BlackRock International Gold and General Fund Outre-mer Fonds commun de placement 38 BlackRock (Luxembourg) SA BlackRock Global Funds Outre-mer Fonds commun de placement 39 Blumont Capital Corp. Northern Rivers Capital Mgmt. family of funds Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Exemplar Portfolios Ltd. Blumont family of funds 40 BMO Investments Inc. / BMO Investissements Inc. BMO Mutual Funds BMO Guardian Funds BMO China A-Share Fund 41 BMO Nesbitt Burns Inc. BMO Nesbitt Burns Group of Funds Canada Fonds comm. de place. / Billets liés 42 BMO Trust Company Advisor's Advantage Trust Canada Certificats de placements garantis 43 BNP Paribas (Canada) Canada Billets liés 44 BNP Paribas Investment Partners Canada Ltd. Canada Fonds commun de placement 45 BNY Mellon Global Management Ltd. Universal Liquidity Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement BNY Mellon Global Management Ltd. family of funds 46 Bonavista Asset Management Ltd. Canada Fonds de fonds 47 Brandes Investment Partners & Co. Canada Fonds commun de placement 48 Brickburn Asset Management Inc. Brickburn family of mutual funds Canada Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Dominion Equity Resource Growth Fund 49 Brigata Capital Management Inc. Brigata Canadian Balanced Fund Brigata Canadian Equity Fund 50 Brookfield Soundvest Capital Management Ltd. Soundvest North American Opportunity Pool Canada Fonds de fonds 51 BT Global Growth Inc. BT Global Growth Fund L.P. Canada Fonds de couverture 52 Bull Capital Management Inc. Canadian Equity Class Shares Canada Fonds de fonds Global Equity Class Shares Balanced Class Shares EFG Private Portfolio Series ING 53 Bullion Management Services Inc. Canada Fonds commun de placement 54 Burgundy Asset Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 55 C.F.G. Heward Investment Management Ltd. Canada Fonds de fonds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 3 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct Canada Fonds commun de placement Fonds visé par la convention 56 C.I. Investments Inc. KBSH Capital Management Inc. family of funds United Financial Management Ltd. family of funds Artisan Portfolios Castlerock Investments Corp. family of funds Optima Strategy Pools Lakeview Asset Management family of funds Includes Synergy Asset Management 57 CADO Investment Fund Management Inc. Maple Leaf Resources Class 58 Caldwell Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 59 Canada Life Assurance Company (The) Canada Fonds distinct 60 Canadian Tire Bank Canadian Tire Bank Canada Certificats de placements garantis 61 Canadian Western Bank Canada Certificats de placements garantis 62 Canadian Western Trust Canada Fonds comm. de place. / CPG 63 Canoe Financial LP Enervest Oil Sand Total Return Trust Canada Fonds commun de placement Maple Leaf Income Class Enervest Diversified Income Trust Enervest Natural Resources Fund 64 Canso Fund Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 65 Capital International Asset Management Inc. (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 66 Celernus Investment Partners Inc. Celernus Absolute Growth Fund Canada Fonds de couverture 67 Centurion Apartment REIT Management Inc. Canada REIT 68 CGOV Asset Management Canada Fonds de fonds 69 CGS Asset Management Ltd. CGS Resource Fund Ltd. Canada Fonds commun de placement 70 Chou Associates Management Inc. Canada Fonds commun de placement 71 CIBC Canada Fonds comm. de place. / CPG / Bilets lies 72 CIBC Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 73 CIBC Investor Network CIBC Canada Certificats de placements garantis Services Hypothecaires CIBC Inc. CIBC Mortgages Inc. (FLT) CIBC Mortgages Inc. CIBC Trust Corporation Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 4 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 74 Coast Capital Savings Credit Union Surrey Metro Savings Union Canada Certificats de placements garantis 75 Coastal Community Credit Union Canada Certificats de placements garantis 76 Community Trust Company Ltd. Canada Certificats de placements garantis 77 Concentra Financial Services Association Canada Certificats de placements garantis 78 Connor, Clark & Lunn Capital Markets Inc. Canada Fonds commun de placement 79 Connor, Clark & Lunn Funds Inc. CC&L fund family Canada Fonds commun de placement 80 Connor, Clark & Lunn Private Capital Ltd. Canada Fonds commun de placement 81 Cornerstone Investment Counsel Ltd. Blueprint Global Strategies Pool Canada Fonds de fonds 82 Counsel Portfolio Services Inc. Canada Fonds commun de placement 83 Covenant Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 84 Covington Capital Corporation Covington Funds Canada Fonds de travailleurs 85 Credit Suisse AG Outre-mer Billets liés 86 Credit Suisse Inc. GAF International Fund Canada Fonds commun de placement 87 Creststreet Asset Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Société à resp./Fonds de 88 Crystal Wealth Management System Ltd. Canada Fonds commun de placement 89 Crystalline Mgt Inc. / Gestion Cristallin Inc. Canada Fonds de couverture 90 Cypress Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 91 Davis-Rea Ltd. / Davis-Rea Ltee. Davis-Rea Ltd. Canada Fonds de fonds 92 Deans Knight Capital Management Ltd. Deans Knight Income Fund Canada Fonds de fonds / Fonds distinct Deans Knight Equity Growth Fund Deans Knight Capital Pool Funds Deans Knight Equity Growth Fund II 93 Desjard. Cais. of Québec & Fédér. des Cais. Desjard. du Québec Canada Certificats de placements garantis 94 Desjardins Credit Union Inc. Canada Certificats de placements garantis 95 Desjardins Financial Security Life Assurance Co. Canada Fonds distinct / CPG / Autre 96 Desjardins Global Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 5 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 97 Desjardins Trust Inc. Maestral Funds Canada Fonds commun de placement 98 Di Tomasso Group Inc. The Di-Tomasso Equilibrium Fund Canada Fonds de fonds 99 Difference Capital Management Inc. Canada Fonds de couverture 100 Dimensional Fund Advisors Canada ULC. Canada Fonds commun de placement 101 Discovery Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 102 Dixon Mitchell Investment Counsel Inc. Dixon Mitchell Small Cap Fund Canada Fonds commun de placement 103 Donville Kent Asset Management Inc. Donville Kent Asset Management Canada Société à responsabilité limitée 104 Duncan Ross Associates Ltd. Canada Fonds commun de placement 105 Dundee Bank of Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 106 EdgePoint Wealth Management Inc. Edgepoint family of mutual funds Canada Fonds commun de placement 107 Educators Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 108 Effort Trust Company (The) Canada Certificats de placements garantis 109 Elliot & Page Ltd. Canada Fonds commun de placement 110 Elysium Wealth Management Inc. CEO Funds Canada Fonds commun de placement 111 Empire Life Insurance Company Segregated Funds Canada Fonds distinct 112 Empire Life Investments Inc. Empire Life Canada Fonds commun de placement 113 Epic Capital Management Inc. Epic RSP Trust Epic Closed-End Fund LP Canada Fonds de fonds 114 Equilibrium Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 115 Equitable Trust Company (The) Canada Certificats de placements garantis 116 Equity Financial Trust Company Canada Certificats de placements garantis 117 Excalibur Capital Management Inc. Excalibur Limited Partnership Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée Interest investment options provided within an insurance contract Epic Limited Partnership Epic Tabacon North American Diversified Fund LP Epic Limited Partnership II Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 6 de 21 Pays Type de Produits 118 Excel Funds Management Inc. Canada Fonds commun de placement 119 Faircourt Asset Management Inc. Faircourt Dividend Fund (Mutual Fund) Faircourt Pooled Monthly Income Fund (Pooled Fund) Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 120 Fidelity International Limited Outre-mer Fonds commun de placement 121 Fidelity Investments Canada Ltd. Canada Fonds commun de placement 122 Fiducie Desjardins Inc. Canada Fonds commun de placement 123 Fiera Sceptre Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 124 Financière des professionnels - Fonds d’investissement inc. Canada Fonds commun de placement 125 First Asset Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 126 Fondaction, Le Fonds De Develop. de la Confed. des Synd. Nati Canada Fonds commun de placement 127 Fonds Cote 100 Canada Fonds commun de placement 128 Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins) Canada Fonds commun de placement 129 Fonds D'investment REA Inc. Canada Fonds commun de placement 130 Formula Growth Limited Formula Growth Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture Canada Fonds de fonds Canada Fonds comm. de place/Fonds de fonds/Fonds disti 133 Franklin Templeton Investor Services Franklin California, Tax Free Income Fund É.-U. Fonds commun de placement 134 Friedberg Mercantile Group Canada Fonds commun de placement 135 Front Street Capital Inc. Tuscarora Energy Growth Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 136 Front Street Capital Mutual Funds Ltd. Front Street Diversified Income Fund Canada Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Excalibur Small Cap Opportunities LP Formula Growth Hedge Funds Class A Formula Growth Hedge Funds Class F 131 Foyston, Gordon & Payne Inc. FGP Funds Family of Pooled Funds 132 Franklin Templeton Investments Corp. Franklin Templeton Mutual Funds Bissett Mutual Funds Front Street Canadian Equity Fund Front Street Resource Fund 137 FrontFour Capital Corp. FrontFour Opportunity Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 7 de 21 Pays Type de Produits 138 FT Portfolios Canada Co. Canada Fonds commun de placement 139 Fulcra Asset Management Inc. Fulcra Focused Yield Fund Canada Fonds commun de placement 140 Gabelli Funds (The) É.-U. Fonds commun de placement 141 Galileo Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 142 GCIC Ltd. Canada Notes Deposit Accounts,Limted Partnerships/PPN's, Structured Notes Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Includes mutual funds, hedge funds,labored sponsored funds, GIC's, Linked Dynamic Mutual Funds 143 General Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis 144 Genuity Fund Management Inc. Genuity Fund Management Inc. Canada Fonds commun de placement 145 Genus Capital Management Canada Fonds de fonds 146 Gestion Ferique Canada Fonds commun de placement 147 GFI Investment Counsel Ltd. Good Funds Canada Fonds de couverture 148 Global Asset Management (USA) Inc. É.-U. Fonds commun de placement 149 Global Growth Assets Inc. Canada Fonds commun de placement 150 Globevest Capital Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 151 GMP Investment Management L.P. Canadian ABCP Fund LP Genesis Partners Fund LP Canada Fonds de couverture 152 Gold Investment Management Ltd. FC Fund Canada Fonds de couverture 153 Goodwood Inc. Goodwood Funds Canada Fonds commun de placement 154 Government of Quebec (for Placements Quebec) Canada Autre 155 Grafton Asset Management Inc. Global Energy Growth Fund Canada Fiducie de unite 156 Greenchip Financial Corp. Canada Fonds de fonds 157 Greystone Capital Management Inc. Canada Fonds commun de placement 158 Groundlayer Capital Inc. The Alpha II Fund Canada Société à responsabilité limitée 159 Growth Works Atlantic Ltd. Canada Fonds de travailleurs GMPIM Equities Opportunities Fund GMP Diversified Alpha Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 8 de 21 Pays Type de Produits Canada Fonds de travailleurs Canada Fonds de travailleurs Canada Fonds de fonds Canada Société à responsabilité limitée 164 Harvest Portfolios Group Inc. Harvest Banks & Buildings Income Fund Canada Fonds commun de placement 165 Hemisphere Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 166 Hesperian Capital Management Ltd. Norrep Group of Funds Canada Fonds commun de placement 167 Highstreet Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 168 Highwater Capital Management Corp. Highwater Diversified Opportunities Fund Canada Société à responsabilité limitée 169 Hillsdale Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 170 Home Trust Company Canada CPG / Compte d'epargne-placement 171 HomEquity Bank Canada Certificats de placements garantis 172 HR Strategies Inc. Canada Fonds de fonds 173 HSBC Bank Canada Structured Alternative Investment Return Securities Canada Fonds commun de placement 174 HSBC Investment Funds (Canada) Inc. Canada Fonds commun de placement 175 Hymas Investment Management Inc. Malachite Aggressive Preferred Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 176 I.A. Michael Investment Counsel Ltd. ABC Funds Canada Fonds commun de placement 177 I.G. Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 178 IA Clarington Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 179 ICICI Bank Canada Canada Compte d'epargne-placement / CPG 180 Industrial Alliance Pacific Insurance and Financial Services Inc. Canada Fonds distinct Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention GrowthWorks Atlantic Venture Fund Ltd. 160 Growth Works Capital Ltd. Working Opportunity Fund (EVCC) Ltd. Matrix Funds Management family of mutual funds 161 Growth Works WV Management Ltd. GrowthWorks Commercialization Fund Ltd. GrowthWorks Canadien Fund Ltd. 162 Guardian Capital LP Guardian Funds Vega Funds Vector Funds 163 Hamilton Capital Partners Inc. HCP Credit Quality Recovery Fund L.P. HCP Financials Long/Short Fund L.P. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 9 de 21 Pays Type de Produits 181 Industrial Alliance Trust Inc. Canada Certificats de placements garantis 182 Industrielle Alliance, Assurance et services financiers inc. Canada Fonds distinct 183 ING Bank of Canada Canada Fonds comm. de place/CPG/Compte d'ep-placmen 184 ING Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 185 Integra Capital Management Corp. Canada Fonds commun de placement 186 Invesco Canada Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 187 Investec Asset Management Guernsey Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 188 Investec Asset Management Limited Outre-mer Fonds commun de placement 189 Invico Capital Corporation Canada Société à responsabilité limitée 190 Island Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 191 J. Zechner Associates Inc. Pooled Balanced Fund Canada Fonds de fonds 192 J.C. Clark Ltd. Canada Fonds de fonds 193 Jarislowsky Fraser Co. Ltd. Canada Fonds commun de placement 194 JDM Investments Partners Ltd. Investment Partners Fund Canada Fonds de fonds 195 JM Fund Management Inc. JM Catalyst Fund Canada Fonds de couverture 196 Jones Heward Investment Management Inc. Canada Fonds commun de placement 197 JovFinancial Solutions Inc. Canada Fonds commun de placement 198 K J Harrison & Partners Inc. Canada Fonds de fonds 199 K2 & Associates Investment Management Inc. The K2 Principal Trust Canada Fiducie de Fonds commun de placement 200 KCS Fund Strategies Inc. Absolute Core Return Fund Canada Fonds de couverture Canada Fonds de placement de capitaux privés Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Canadian Equity Pooled Fund Special Equity Fund Pooled Bond Fund Pooled Income Fund KCS Great White North Fund KCS Fund Strategies Inc. 201 Kensington Capital Advisors Inc. Kensington Global Private Equity Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 10 de 21 Pays Type de Produits 202 Kingwest & Company Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 203 Kootenay Capital Management Corp. Kootney Energy RSP Fund Canada Société à responsabilité limitée 204 Korea Exchange Bank of Canada Canada Certificats de placements garantis 205 Landry Morin Inc. Canada Fonds de fonds 206 Laurentian Bank of Canada Includes B2B Trust term deposits Canada Certificats de placements garantis 207 Laurentian Trust of Canada Inc. Canada Certificats de placements garantis 208 Lawrence Park Capital Partners Ltd. Lawrence Park Capital Partners Canada Fonds de couverture 209 LBC Trust Canada Certificats de placements garantis 210 Le Fonds de Solidarite des travailleurs du Quebec (F.T.Q.) Canada Fonds commun de placement 211 Legg Mason Canada Inc. Canada Fonds commun de placement 212 Legg Mason Global Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 213 Legg Mason Select Funds PLC Outre-mer Fonds commun de placement 214 Leith Wheeler Investment Funds Canada Fonds commun de placement 215 Leon Frazer & Associates Inc. Canada Fonds commun de placement 216 Lester Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 217 Lincluden Investment Management Limited Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 218 Longbow Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 219 Lysander Funds Limited Canada Fonds commun de placement 220 M.R.S. Trust Company Self-Directed RRSP Cash Account Canada Certificats de placements garantis 221 Mackenzie Financial Corp. Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 222 Mackie Research Capital Corporation Grafton Energy Growth Fund Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Kooteny Global Energy Absolute Return Fund Ltd. Partnership Money Maximizer Guaranteed Investment Certificate Short Term Deposit Stock Indexed GIC Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 11 de 21 Pays Type de Produits Canada Fonds de fonds 224 Man Investments AG Outre-mer Fonds de couverture 225 Man Investments Canada Corp. Canada Fonds de couverture 226 Manufacturers Life Insurance Co. (The) Deferred Annuities Canada CPG / Fonds distinct 227 Manulife Asset Management Limited Manulife Canadian Real Estate Investment Fund Canada Fonds de fonds / Société à responsabilité limitée 228 Manulife Bank of Canada Canada CPG / Compte d'epargne-placement 229 Manulife Financial Corp. Includes AIC segregated funds and mutual funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds distinct 230 Manulife Securities Investment Services Inc. Canada Fonds commun de placement 231 Manulife Trust Company Canada CPG / Compte d'epargne-placement 232 Maple Securities Canada Limited Maple Funds Canada Fonds de couverture 233 Maple Trust Company Canada Certificats de placements garantis 234 Marquest Asset Management Inc. MineralFields 2011 Super Flow - Through Limited Partnership MineralFields 2011-V Super Flow - Through Limited Partnership Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention The Absolute Resource Company L.P. 223 MacNicol & Associates Asset Management Inc. The Emergence Fund (LP) The Absolute Return Fund (LP) 360 Degree U.S. Reality Income Fund The Global Opportunities Fund (LP) The Conservative Income Fund (LP) Manulife Financial Corp. family of funds Marquest-MineralFields 2012 Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Bridge Fund Marquest Investment Fund Marquest Mutual Funds Inc. - Various Marquest-MineralFields 2012-II Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining B.C. 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership Marquest Mining Quebec 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership Marquest-MineralFields Quebec 2012 Super Flow-Through Limited Partnershi Marquest Mining 2013-I Super Flow-Through Limited Partnership 235 Marret Asset Management Inc. Marret Canada Fonds de couverture 236 Matco Financial Inc. MFI series of funds Canada Fonds commun de placement 237 Mawer Investment Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 238 Maxam Capital Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 239 MCAN Mortgage Corporation Canada Certificats de placements garantis Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 12 de 21 Pays Type de Produits 240 McElvaine Investment Management Ltd. The McElvaine Investment Trust Canada Fonds commun de placement 241 McLean Budden Limited (Royal Trust) Canada Fonds commun de placement 242 MD Management MD Group of Funds Canada Fonds commun de placement 243 MD Private Trust Company Canada Fonds commun de placement 244 Merrill Lynch Canada Inc. Canada Billets liés 245 Middlefield Limited Canada Fonds commun de placement 246 Montrusco Bolton Investment Inc. Bolton Tremblay Funds inc. Canada Fonds commun de placement 247 Morgan Meighen & Associates Limited Smedley Fund Family Canada Fonds de fonds 248 Natcan Investment Management Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 249 Natcan Trust Company Natcan Trust Canada Fonds commun de placement 250 National Bank of Canada Natcan Trust Canada Certificats de placements garantis / BCP Canada Fonds commun de placement 252 National Bank Trust Inc. National Bank Trust Canada Fonds commun de placement 253 National Trust Company Tourism & Entertainment Growth Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 254 NBF Emissary Turnkey Solution LP Canada Fonds commun de placement 255 Newport Private Wealth Inc. Canada Fonds commun de placement 256 NexGen Financial Limited Partnership Canada Fonds commun de placement 257 Nicola Wealth Management Ltd. NWM Tactical High Income Fund - USD Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention National Bank Trust 251 National Bank Securities Inc. National Bank Mutual Funds Altamira Mutual Funds First Marathon Inc. Family of Funds NWM Precious Metals Fund NWM Tactical High Income Fund - CAD NWM Strategic Income Fund NWM Alternative Strategies Fund NVM Private Equity Limited NWM Balanced Mortgage Fund NWM Global Bond Fund NWM Real Estate Fund Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 13 de 21 Pays Type de Produits 258 North Growth Management Ltd. Canada Fonds commun de placement 259 Northern Savings Credit Union Terrace & District Credit Union Canada Certificats de placements garantis 260 Northwest Mutual Funds Inc. Canada Fonds commun de placement 261 Ocean Rock Investments Inc. Canada Fonds commun de placement 262 OCP Master Trust Onex Credit Partners LLC Canada Fonds de fonds 263 O'Leary Funds Management LP Canada Fonds commun de placement 264 Omista Credit Union Limited Canada Certificats de placements garantis 265 One Financial Corporation Canada Fonds comm. de place./Fonds de couver./CPG 266 Orientation Finance inc. Canada Fonds de fonds 267 Pacific & Western Bank of Canada Canada CPG / Autre 268 Palisade Capital Limited Partnership Canada Fonds de placement de capitaux privés 269 Palisade Capital Management Ltd. Palisade Capital Fund Canada Fonds de placement de capitaux privés 270 Palos Management Inc. Rendez-vous Global Equity Fund LP - $CDN and $US Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à 271 Pan Asset Management Ltd. Iron Fund LP Canada Fonds de couverture / Société à respon. Limitée 272 Pavilion Asset Management Ltd. Canada Fonds de fonds 273 Peace Hill Trust Company Canada Certificats de placements garantis 274 Pembroke Private Wealth Management Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 275 Penbrooke Partners Investment Management Ltd. Penbrooke Opportunities Fund LP Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 276 PenderFund Capital Management Ltd. Canada Fonds de travailleurs/Fonds de cap. de risque 277 Peoples Trust Company Canada Certificats de placements garantis Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention NWM Global Equity Fund NWM Primary Mortgage Fund NWM High Yield Bond Fund NWM Preferred Share Fund SPIRE Real Estate Limited Partnership SPIRE US Limited Partnership NVM Bond Fund OCP Debt Opportunity Class Palos Family of funds Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 14 de 21 Pays Type de Produits Canada Fonds commun de placement 279 Performance Capital Ltd. Canada Fonds de couverture 280 Periscope Capital Inc. Canada Fonds de fonds / Société à responsabilité limitée 281 PFM Venture Capital Operations Inc. SaskWorks Venture Fund Inc. Canada Fonds de travailleurs 282 Picton Mahoney Asset Management Canada Fonds de couverture 283 PIMCO Canada Corp. Canada Fonds commun de placement 284 PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited PIMCO Funds - Global Investor Services Outre-mer Fonds commun de placement 285 Polar Securities Inc. Polar Fund Management II Inc. Canada Fonds de couverture 286 Portland India Select Business Portfolio Inc. Outre-mer Fonds commun de placement 287 Portland Investment Counsel Inc. Canada Fonds d’investissement / Société à responsabilité 288 President's Choice Bank Canada Certificats de placements garantis 289 Primevest Capital Corp. Canada Fonds de couverture 290 Pro-Financial Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture/Billets liés/Fonds commun 291 Propel Capital Corporation Canadian Large CAP Enhanced Fund Canada Société à responsabilité limitée 292 Provisus Wealth Management Limited Canada Fonds de fonds 293 Pursuit Financial Management Corp. Canada Fonds commun de placement 294 Putnam Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 295 Quadrant Asset Management QAM Tracking Pools Canada Fonds de fonds 296 Quadrexx Asset Management Inc. Canada Fonds de fonds / Fonds de couverture 297 Quantum Leap Asset Management Limited Quantum Leap Mortgage Investment Fund Canada Fonds commun de placement 298 QV Investors Inc. QV Pooled Funds Canada Fonds de fonds 299 Qwest Investment Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 300 R.E.G.A.R. Gestion Privee Inc. Canada Fonds de fonds Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention 278 Perennial Asset Management Corp. Perennial Fixed Income Portfolio Perennial Canadian Equity Portfolio Altairis Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 15 de 21 Pays Type de Produits 301 R.N. Croft Financial Group Inc. Canada Fonds commun de placement 302 Radiant Investment Management Ltd. Radiant Performance Fund LP Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 303 Radin Capital Partners Inc. Radin Capital Partners Canada Fonds de fonds 304 RBC Dominion Securities Inc. Canada Billets liés 305 RBC Global Asset Management Inc. Canada Fonds comm. de place/Fonds de couverture/Fonds 306 RBC Life Insurance Company Canada Fonds distinct 307 Redwood Asset Management Inc. Redwood Asset Management family of funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 308 Resmor Trust Company Canada Certificats de placements garantis 309 Resolute Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 310 Return on Innovation Advisors Ltd. Pooled Funds Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 311 Rival Capital Management Inc. Rival North American Growth Fund L.P. Rival North American RRSP Growth Fund Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 312 River Plate House Capital Management Inc. Canada Fonds de fonds 313 Robson Capital Management Inc. Robson Van Eck Hard Assets Fund (Series A & F) Canada Fonds de couverture 314 Roundtable Capital Partners Inc. Roundtable Focus Equity Fund Canada Fonds de fonds 315 Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. (Canada) Canada Fonds distinct 316 Royal Bank of Canada Royal Bank of Canada Canada CPG / Compte d'epargne-placement Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Ark Fund Management family of funds Roundtable Dividend & Income Fund Roundtable Everkey Global Fund Roundtable Growth Fund Connor Clark Private Royal Trust Corp. Royal Trust Company (The) Merchant Private Trust Royal Bank Mortgage Corp. 317 Royal Trust Company (The) First Trust Canada Funds The First American Fund The Protected American Fund T.A.L. Investment Pooled Funds RT Capital Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 16 de 21 Pays Type de Produits 318 RP Investment Advisors Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 319 Russell Investments Canada Limited Soverign mutual funds Canada Fonds commun de placement 320 Salida Capital LP Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 321 Sanford C. Bernstein & Co. LLC É.-U. Fonds commun de placement 322 Scivest Offshore Alternative Strategies Inc. Outre-mer Fonds de couverture 323 Scotia Capital Inc. Scotia Capital family of funds Canada Fonds commun de placement 324 Scotia Securities Inc. Canada Fonds commun de placement 325 Scotiabank & Trust (Cayman) Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 326 Seamark Asset Management Ltd. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 327 SEI Investment Canada Company Canada Fonds commun de placement 328 Sentry Select Capital Inc. Canada Fonds commun de placement 329 Sentry Select Investments Inc. Canada Fonds de couverture 330 Seymour Investment Management Ltd. Seymour Canadian Equity Fund Seymour Performance Fund Canada Fonds de fonds 331 Sherpa Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 332 Shoreline Capital Management Ltd. Shoreline Energy Fund Canada Fonds commun de placement 333 Silvercove Fund Management Ltd. Canada Fonds de fonds 334 Silvercreek Management Inc. Silvercreek family of funds Canada Société à responsabilité limitée 335 Societe Generale (Canada) CI Protected Coverage Notes, Series 1 Canada Billets a capital protégé 336 Spartan Fund Management Inc. Thales Fund Management Inc. family of funds Spartan Fund Management Inc. family of funds Canada Fonds de couverture 337 Sprott Asset Management L.P. Canada Fonds comm. de place./Fonds de fonds/Société à Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention T.A.L. Private Management Pooled Funds Classified Investment Trusts Russel Group mutual funds Life Points mutual funds The Bank of Nova Scotia Structured Deposit Notes - Apr 26-07 Pinnacle family of funds - May 7-07 Cassels Blaikie Canadian Fund (U.S.) Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 17 de 21 Pays Type de Produits Canada CPG / Fonds distinct 339 Standard Life Mutual Funds Ltd. Canada Fonds commun de placement 340 Standard Life Trust Company Canada Fonds commun de placement 341 Stanton Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 342 State Bank of India (Canada) Canada Certificats de placements garantis 343 Steadyhand Investment Management Ltd. Steadyhand Global Equity Fund Canada Fonds commun de placement 344 Stella Maris Credit Union Ltd. Canada Certificats de placements garantis 345 Stone Asset Management Limited Canada Fonds commun de placement 346 Strathbridge Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 347 Successful Investor Wealth Management Inc. Canada Fonds de fonds 348 Sun Life Assurance Co. (Canada) Individual Variable Insurance Contracts Canada Fonds distinct 349 Sun Life Financial Trust Inc. Canada Certificats de placements garantis Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Sprott Hedge Funds Sprott Closed-End Funds Sprott Mutual Funds Sprott Flow-Through Limited Partnerships 338 Standard Life Assurance Company of Canada (The) Guaranteed Interest Rate Contracts Ideal Segregated Funds Steadyhand Equity Fund Steadyhand Income Fund Steadyhand Small Cap Equity Fund Steadyhand Savings Fund 350 Sun Life Global Investments (Canada) Inc./Placements mondiau Canada Fonds d’investissement 351 Sunshine Coast Credit Union Canada Certificats de placements garantis 352 SW8 Asset Management Inc. Canada Fonds de couverture 353 T.E. Investment Counsel Inc. Prosperity Mutual Funds Canada Fonds commun de placement 354 TD Asset Management Inc. Canada Fonds comm. De place/Compte d'ep-placment 355 TD Bank Financial Group TD Bank - GIC's & Linked Notes Canada Certificats de placements garantis / Billets liés Canada Billets liés The Canada Trust Compay - GIC's TD Pacific Mortgage Corp. - GIC's TD Mortgage Corp. - GIC's 356 TD Securities Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 18 de 21 Pays Type de Produits 357 Templeton Global Advisors Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 358 Terra Fund Management Ltd. Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 359 Tetrem Capital Management Ltd. Canada Fonds de fonds 360 Thornmark Asset Management Inc. Thornmark Investment Funds Canada Fonds de fonds 361 TIS Preservation & Growth Fund/Accilent Capital Management. TIS Preservation & Growth Fund Class A and Class F Units Canada Fonds commun de placement 362 Tradex Management Inc. Canada Fonds commun de placement 363 Transamerica Life Canada Canada Fonds distinct 364 Trapeze Asset Management Inc. Trapeze Value Trust Canada Fonds de fonds 365 Trez Capital Corporation Canada Fiducie de revenu ouverte 366 Trimark Trust Canada Certificats de placements garantis 367 Triumph Asset Management Inc. Triumph Capital Appreciation Fund LP Canada Société à responsabilité limitée 368 Trivest Wealth Counsel Ltd. Canada Fonds de fonds 369 Turtle Creek Asset Management Inc. Turtle Creek Equity Fund Turtle Creek Investment Fund Canada Fonds de fonds 370 Tuscarora Capital Inc. Special Opportunities Fund Multiple Opportunities Fund Canada Fonds commun de placement 371 UBS Global Asset Management (Canada) Co. UBS (Canada) Balanced Fund A Canada Fonds de fonds 372 Value Partners Investment Inc. Canada Fonds commun de placement 373 Value-Contrarian Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 374 Van Arbor Asset Management Ltd. Van Arbor Cdn Advantage Fund Van Arbor Euro Advantage Fund Canada Fonds commun de placement 375 Vancouver City Savings Credit Union Canada Certificats de placements garantis 376 Venator Capital Management Ltd. Venator family of mutual funds Canada Fonds de couverture Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Van Arbor Cdn Advantage Fund Performance Group of Funds 377 VenGrowth Capital Management Inc. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 19 de 21 Pays Type de Produits 378 Vertex One Asset Management Inc. Canada Fonds commun de placement 379 Vision Capital Corporation Canada Fonds de couverture 380 VL Advisors Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de travailleurs 381 Voyager Asset Management Ltd. Voyageur Asset Management Ltd. Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd. Outre-mer Fonds commun de placement 382 W.A. Robinson & Associates Ltd. Mortgage Investment Corporation of Eastern Ontario (MICEO) Frontenac Mortgage Investment Corp. Canada Fonds d’investissements hypothécaires 383 WARATAH Capital Advisors Ltd. Waratah fund family Canada Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. 384 Wave Cycle Mutual Funds Ltd. Business Cycle Funds Canada Fonds commun de placement 385 Wealhouse Capital Limited Partnership Panorama Fund Canada Fonds comm. de place. / Fonds de fonds 386 Webb Asset Management Canada Inc. Canada Fonds comm. de place. / Fonds de couverture 387 Wellington West Asset Management Inc. NxT Funds Canada Fonds commun de placement 388 West Face Capital Inc. WFC Opportunities Trust Canada Fonds commun de placement 389 Westcap Mgt. Ltd. Golden Opportunities Fund Inc. Canada Fonds commun de placement 390 Westminster Savings Credit Union Canada Fonds comm. de place./Fonds distinct/CPG 391 Windsor Family Credit Union Canada Certificats de placements garantis 392 Wolverine Asset Management Ltd. Wolverine Opportunity Fund Canada Fonds commun de placement 393 Wright Investors' Service Distributions Inc. Wright Managed Blue Chip SeriesTtrust É.-U. Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Canada Fonds commun de placement Gestionnaires de fonds Fonds visé par la convention Panorama Private Client Fund Wright Managed Equity Trust Wright Managed Income Trust Wright EquiFund Equity Trust Wright Blue Chip Master Portfolio Trust Catholic Values Investment Trust 394 Yorkville Asset Management Inc. Southbridge Health Care Fund Heritage Yorkville Mutual Funds 395 YTM Capital Asset Management Ltd. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 20 de 21 Gestionnaires de fonds Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Note: Pour que les produits de placement (y compris les fonds de placement, les fonds distincts, les certificats de placement garanti et d’autres titres de dépôt) émis sous forme d'inscription en compte par une société ou son mandataire puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, la société ou son mandataire peut, entre autres, conclure une convention de garde avec OCRCVM, énonçant les modalités aux termes desquelles ces titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. OCRCVM a signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour la société ou son mandataire de conclure des conventions individuelles avec chaque member avec lequel il fait affaire. Une autre façon pour la société ou son mandataire d'être considéré comme un lieu agréé de dépôt de valeurs est que le membre conclue une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec la société ou le mandataire. Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention. * La convention demeure valide à des fins réglementaires durant la période où le dépositaire est sous séquestre. Gestionnaires de fonds approuvés par nom Page 21 de 21 Conventions de garde Changements de dénomination et fusions depuis le Janvier 1, 2013 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Date Commentaire Fonds visé par la convention 1 Changements de dénomination et fusions Page 1 de 1 Conventions de garde Suppressions de la depuis le Janvier 1, 2013 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention 1 Canada MineralFields Fund Management Inc. MineralFields 2007-IV Super Flow-Through MineralFields/EnergyFields Multi Series Fun Suppressions de la liste Fonds comm. de place./Socié. à respons. lim. Date de Raison du Suppressions suppression 1/31/2013 Voir Marquest Asset Management Inc. Page 1 de 1 Conventions de garde Ajouts à la liste depuis le Janvier 1, 2013 Gestionnaires de fond Pays Type de Produits Fonds visé par la convention Date de l'approbation 1 Penbrooke Partners Investment Management Ltd. Penbrooke Opportunities Fund LP Canada Fonds comm. de place/Fonds de couvertu 2/19/2013 2 BT Global Growth Inc. BT Global Growth Fund L.P. Canada Fonds de couverture Ajouts à la liste 2/28/2013 Page 1 de 1
