revue internationale de droit pénal international review of penal law

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REVUE INTERNATIONALE DE DROIT PÉNAL
INTERNATIONAL REVIEW OF PENAL LAW
REVISTA INTERNACIONAL DE DERECHO PENAL
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La Revue Internationale de Droit Pénal
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ISBN : 978-2-7492-1162-6
Editions Erès
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DIRECTEUR GÉNÉRAL / DIRECTOR GENERAL / DIRECTOR GENERAL
(faisant fonction)
Reynald OTTENHOF
Professeur émérite, Faculté de Droit et des Sciences politiques, Université de Nantes,
TALLER, France
DIRECTRICE ADJOINTE / ASSISTANT DIRECTOR / DIRECTORA ADJUNTA
Marie-Hélène GOZZI
Maître de Conférences à l’Université de Toulouse, TOULOUSE, France
CO-RÉDACTEURS EN CHEF / CHIEF EDITORS / REDACTORES-JEFES
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Isidoro BLANCO CORDERO
Profesor Titular de Derecho penal, Universidad de Alicante, ALICANTE, España
SECRÉTAIRE GÉNÉRAL / SECRETARY GENERAL / SECRETARIO GENERAL
(faisant fonction)
Jean-Paul CÉRÉ
Professeur associé à la Faculté de droit de Campos (Brésil), Directeur du Master droit de
l'exécution des peines et Droits de l'Homme (Universités de Pau et Bordeaux IV, Dakar),
Faculté de Droit, Université de Pau et des Pays de l'Adour (France)
COMITÉ DE RÉDACTION / EDITORIAL BOARD / CONSEJO DE REDACCIÓN
Jean CÉDRAS
Professeur de Droit pénal et de procédure pénale, France
Peter CSONKA
Head of Unit Criminal Justice, Directorate General Justice, Freedom and Security.
European Commission, BRUSSELS, Belgium
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Arnaud DANDOY
Université de Gand, Belgique (membre faisant fonction)
José Luis DE LA CUESTA
Presidente de la AIDP, Catedrático de Derecho penal, Universidad del País Vasco.
Director IVAC-KREI, SAN SEBASTIÁN, España
Michael SCHARF
Professor of Law and Director of the Frederick K. Cox International Law Center, Case
Western Reserve University School of Law, USA
Sérgio Salamão SHECAIRA
Associate Professor of Criminal Law and Criminology, Faculty of Law, University of São
Paulo, Brazil
Eileen SERVIDIO-DELABRE
Professeur de droit/Président, American Graduate School of International Relations &
Diplomacy. Maître de conférences, Université de Cergy-Pontoise, France
Klaus TIEDEMANN
Em. Professor, Em. Direktor Institut für Kriminologie und Wirtschaftsstrafrecht FREIBURG
I.BR., Allemagne
Françoise TULKENS
Juge, Cour européenne des Droits de l’Homme. Professeur extraordinaire à l’Université de
Louvain (Belgique), France
Christine VAN DEN WYNGAERT
Juge Permanent TPI, Professeur de droit pénal, Université d'Anvers, Belgique
Abdel Azim WAZIR
Gouverneur du Caire. Professeur de droit pénal, Université de Mansoura, Egypte
Jeunes Pénalistes / Young penalists / Jóvenes penalistas
Els DE BUSSER
Academic Assistant International Criminal Law, Institute for International Research on
Criminal Policy, Ghent University, Belgium
Zoe KONSTANTOPOULOU
President of the Young penalists, Attorney-at-Law, Greece
COMITÉ DE PATRONAGE / COMMITTEE / PATRONATO
M. Cherif BASSIOUNI
Honorary President, AIDP, President, I.S.I.S.C. Distinguished Research Professor of Law,
President em. International Human Rights Law Institute, DePaul University, USA
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Mireille DELMAS-MARTY
Professeur au Collège de France, France
Ahmed Fathi SOROUR
Président du Parlement égyptien, Ancien ministre de l'éducation nationale, Professeur de
Droit Pénal, Université du Caire, Egypte
Alfonso STILE
Professeur, Université de Rome, Avocat, Doyen de l'ISISC, Italie
Eugenio Raúl ZAFFARONI
Ministro de la Corte Suprema de Justicia, Catedrático de derecho penal, Universidad de
Buenos Aires, Argentina
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À nos lecteurs
La Revue Internationale de Droit Pénal est en deuil. Monsieur Jean Sacrispeyre
gérant des éditions ÉRÈS, est décédé le 9 décembre 2009. On doit souligner
combien cet homme discret et généreux, qui avait créé cette maison d'éditions
aux côtés de Georges Hahn, a toujours accompagné, avec efficacité et
compréhension, le développement de notre Revue.
À ses proches, et spécialement à sa fille Marie-Françoise Dubois-Sacrispeyre, qui
assure la continuité de la gestion des Éditions ÉRÈS, l'Association exprime ses
condoléances attristées.
La Revue
To our readers
The Revue Internationale de Droit Pénal is mourning for Mr. Jean Sacrispeyre,
editor of ÉRÈS, who passed away on December 9th, 2009. This judicious and
generous man, who had, together with Georges Hahn, founded the publishing
house, has always accompanied the development of our Revue with efficiency
and comprehension.
To those who remain behind, in particular his daughter Marie-Françoise DuboisSacrispeyre, who will secure continuity in the management of the Editions ÉRÈS,
the Association conveys its sincerest condolences.
The Revue
A nuestros lectores
La Revue Internationale de Droit Pénal está en duelo. Jean Sacrispeyre, gerente
de las ediciones ÉRÈS, falleció el 9 de diciembre de 2009. Hay que destacar
cómo este hombre discreto y generoso, que había creado esta casa editorial,
junto a Georges Hahn, ha acompañado siempre, con eficacia y comprensión, el
desarrollo de nuestra Revista.
A su familia y amistades cercanas, y muy en especial a su hija Marie-Françoise
Dubois-Sacrispeyre, que asegura la continuidad de la gestión de las Éditions
ÉRÈS, la Asociación les transmite su pésame y condolencias.
La Revue
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80e année - nouvelle série
3 ème et 4ème trimestres 2009
SOMMAIRE / CONTENTS / ÍNDICE
I
In Memoriam
- Hans-Heinrich Jescheck, José Luis de la Cuesta
- Giuliano Vassalli, M.Cherif Bassiouni
431
435
II
XVIIIème Congrès International de Droit Pénal
XVIIIth International Congress of Penal Law
XVIII Congreso Internacional de Derecho Penal
Istanbul (Turquie-Turkey) / Estambul (Turquía)
20-27 Septembre / September / Septiembre 2009
COMPTE RENDU DU CONGRÈS / MINUTES OF THE CONGRESS
ACTAS DEL CONGRESO
- Section I, Ahmed Khalifa
- Section II, Manuel Espinoza de los Monteros de la Parra
- Section III, Luciana Boiteux
- Section IV, Zoe Konstantopoulou
443
459
475
487
RÉSOLUTIONS / RESOLUTIONS / RESOLUCIONES
Version française :
- Section I
L’élargissement des formes de préparation et de participation
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International Review of Penal Law (vol. 80)
- Section II
Le financement du terrorisme
- Section III
Mesures procédurales spéciales et respect des droits de l’homme
- Section IV
Compétence universelle
English Version:
- Section I
The expanding forms of preparation and participation
- Section II
Financing of terrorism
- Section III
Special Procedural Measures and Protection of Human Rights
- Section IV
Universal jurisdiction
Versión española:
- Sección I
La expansión de las formas preparatorias y de participación
- Sección II
Financiación del terrorismo
- Sección III
Medidas procesales especiales y protección de los derechos humanos
- Sección IV
Jurisdicción universal
519
525
533
537
541
547
553
557
561
567
575
III
Chroniques / Chronicles / Crónicas
United Nations Chronicle (2009), Stefano Betti
581
Chronique de Droit pénal international des affaires, Guillaume Royer
593
Chronique de jurisprudence de la Cour européenne des droits de l’Homme en
matière pénale. Les quatre saisons de la Cour : printemps-été 2009 ; 1er avril
2009 – 30 septembre 2009, François Fourment, Élodie Derlon, Sabrina Lavric,
Catherine Ménabé, Cédric Michalski, Laurent Mortet, Yannick Prat et Ioannis
Stofas
609
Chronique bibliographique, Jean Paul Céré
637
Consignes de publication
Publications Rules
Normas de publicación
651
653
655
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In memoriam
Hans-Heinrich JESCHECK
10 janvier 1915 – 27 septembre 2009
L’arrivée de l’automne 2009 a été suivie de la triste nouvelle de la disparition de
notre cher Président honoraire et maître mondialement admiré, le Prof.Dr.Dr. h.c.
mult Hans-Heinrich Jescheck, qui nous a quittés le 27 septembre 2009 et dont on
a eu seulement connaissance le 8 octobre 2009, après son inhumation réalisée
dans l’intimité par décision familiale que nous respectons tous.
Le Professeur Dr.Dr. h.c. mult Hans-Heinrich Jescheck était né à Liegnitz (Basse
Silésie) le 10 janvier 1915 et avait fait ses études de Droit à Freiburg, Munich et
Göttingen entre 1933 et 1936, finissant son doctorat à l’Université de Tübingen
(1939) sous la direction d’Eduard Kern.
Sérieusement blessé pendant la guerre en Pologne, en France et en Russie, une
fois terminée celle-ci il dut servir deux ans et demi comme prisonnier de guerre
au Camp français d’officiers de Mulsanne (Le Mans), où il enseigna le Droit pénal
aux étudiants de l’université du Camp et assura la revue de presse pour les
prisonniers allemands. Retourné en Allemagne, il finit son écrit d’habilitation en
1949 à Tübingen sur “La Responsabilité des organes de l’Etat conformément au
Droit Pénal des Gens” (Die Verantwortlichkeit der Staatsorgane nach
Völkerstrafrecht) et fut appelé comme professeur à Freiburg i. Br, en 1954, pour
succéder au Prof. Adolf Schönke. Il demeura là jusqu’à la fin de sa vie
académique, ayant été Doyen de la Faculté de Droit (1962-63) et Recteur de
l’Université Albert Ludwig (1965-66).
Juge à Freiburg et à Karslruhe, comparatiste éminent, directeur de la Zeitschrift
für die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW) (fondée en 1881 par Franz
V.Liszt et Adolf Dochow) et de nombreuses recherches, auteur de multiples
ouvrages et articles sur le Droit pénal allemand, la politique criminelle et le Droit
pénal comparé et international, professeur invité et Docteur honoris causa d’une
dizaine d’Universités, le Traité (Lehrbuch) de Jescheck est devenu la source
d’apprentissage de la théorie du Droit pénal pour plusieurs générations de juristes
allemands et étrangers, et continue à être la base du programme de la partie
générale de droit pénal de beaucoup de ses disciples directs et indirects répartis
dans le monde entier.
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Certes le rayonnement mondial de l’œuvre de Jescheck est bien sûr le résultat de
son excellence académique, mais aussi de l’importance planétaire de l’Institut de
Droit Pénal International et étranger de Freiburg, qu’il a su développer à partir du
Séminaire créé par Schönke en 1938 et qui s’est intégré en 1966 dans la Société
Max-Planck. C’est aussi au sein de l’Institut Max-Planck qu’il a pu mettre en place
son rêve de travail coopératif de la Science du Droit Pénal et de la Criminologie
« sous un même toit », intégrant à partir de 1970 une section spéciale de
Criminologie au sein de l’Institut, dirigée par le Prof. Dr.Dr. h.c. mult Günther
Kaiser. En tant qu’ancien élève post-doctoral étranger de Jescheck à l’Institut je
peux bien témoigner de l’importance dans la vie universitaire de tant et tant de
pénalistes, des séjours et des visites à l’Institut Max-Planck où l’on a toujours pu
bénéficier d’un accueil et d’une ambiance particulièrement appropriée pour le
travail de recherche et les relations académiques ; même les relations nouées à
l’Institut de Freiburg demeurent pour beaucoup de nous comme les meilleurs
liens personnels et d’amitié établis avec des collègues étrangers et de nos
propres pays.
Au sein de l’Association Internationale de Droit Pénal la contribution du Président
Jescheck a été aussi de la plus grande importance. Représentant du Ministère
fédéral de la Justice allemande à Paris et dans plusieurs réunions concernant des
projets à un niveau européen, il a été un des principaux réalisateurs du retour de
la science du droit pénal allemand au sein de la communauté scientifique
internationale, à travers la participation au VIIè Congrès International de Droit
Pénal (Rome, 1953). Un des fondateurs, en 1952, du Groupe National allemand
auquel il a occupé les positions les plus relevantes – Secrétaire Général à partir
de la séance constitutive et Président pendant vingt ans (1964-1984) –, en 1979 il
a été élu Président de l’Association par l’Assemblée célébrée lors du Congrès de
Hambourg et réélu au Congrès du Caire en 1984. En 1989 il a été nommé
Président honoraire par acclamation.
Je pense que dans l’Association, dont le précédent se trouve – comme il aimait le
mettre en relief – à l’Union Internationale de Droit Pénal, établie à Vienne en
1889, le Président Jescheck a trouvé un complément parfait de son œuvre de
promotion des échanges scientifiques au niveau mondial qu’il appliquait déjà
depuis des années à son Institut de Freiburg. Et avec le concours efficace de son
Secrétaire Général, Cherif Bassiouni, et de Reynald Ottenhof, il a su diriger une
étape de grande splendeur de notre Association, qui s’est poursuivie et
accentuée dans le mandat de son successeur avec des résultats magnifiques
comme la création de la Cour Pénale Internationale, un projet de longue haleine
en faveur duquel l’Association a travaillé depuis sa création et dans lequel –
comme le Président Bassiouni l’a toujours souligné – le nom de Jescheck figure
parmi les personnalités et membres éminents de l’Association qui ont eu un
protagonisme principal. Pendant son mandat et sous sa haute direction,
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l’Association a célébré deux importants Congrès: le XIIIe Congrès International
de Droit Pénal (Le Caire, 1 - 7 octobre 1984) et le XIVe Congrès International de
Droit Pénal (Vienne, 2 - 7 octobre 1989). Les thèmes principaux du XIIIe Congrès
ont été: les infractions d’omission, la conception et les principes du Droit pénal
économique et des affaires y compris la protection du consommateur ; la
déjudiciarisation et la médiation et les structures et méthodes de la coopération
internationale et régionale en matière pénale. Quant au Congrès de Vienne (XIVe
Congrès international de Droit Pénal), il s’est occupé principalement des
problèmes juridiques et pratiques posés par la différence entre le droit criminel et
le droit administratif pénal, le Droit pénal et les techniques biomédicales
modernes ; les rapports entre l’organisation judiciaire et la procédure pénale ; et
les crimes internationaux et le droit interne. Le contenu de certaines publications
de l’Association (Revue et Nouvelles études pénales), apparues pendant son
mandat, manifestent également les préoccupations fondamentales du Professeur
Jescheck concernant la philosophie de la justice pénale et la politique criminelle
contemporaines, le droit pénal et les discriminations, la peine de mort, les
nouveaux horizons en droit pénal international, la protection internationale des
victimes, la protection des droits de l’homme dans la procédure pénale,
l’indépendance du pouvoir judiciaire…
C’est aussi pendant son mandat qu’on a établie une position permanente dans la
Revue pour la langue espagnole en vue de permettre son emploi normalisé au
sein du principal véhicule de communication de l’Association. Ayant été nommé
pour ces raisons rédacteur-en-chef adjoint de la Revue Internationale de Droit
Pénal dans les dernières années de sa Présidence, j’ai eu personnellement
l’honneur de collaborer avec le Président Jescheck au sein de l’Association. Et,
comme je l’ai déjà fait lors de la célébration de son 90e anniversaire à Freiburg, je
dois reconnaître que son style personnel, sa capacité d’accueil, sa quête de
l’équilibre dans les solutions, constituent pour moi des références décisives,
aujourd’hui, alors que grâce à l’amabilité de nos membres je commence mon
deuxième mandat à la tête de l’AIDP.
Membre de la Commission Internationale de Juristes et Président pendant dix
ans de la Société Allemande de Droit Comparé, porteur de médailles et
reconnaissances de la plus grande importance – parmi lesquelles on peut
souligner la Médaille Beccaria de la Société Internationale de Défense Sociale –,
le souvenir de l’exemple du service du Président Jescheck à la communauté
scientifique internationale et à une science du Droit pénal attentive à la réalité et
axée, à côté des idéaux de justice et de paix, sur le principe fondamental
d’humanité, mérite d’être soigneusement gardé. C’est pour ces raisons que
l’Association Internationale de Droit Pénal et l’Institut Max-Planck de Droit Pénal
international et étranger ont institué d’un commun accord en 2009 le « Prix HansHeinrich Jescheck ». Le Prix Hans-Heinrich Jescheck est appelé à récompenser
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une ligne de recherche originale et de longue durée de la plus haute valeur
scientifique en droit pénal comparé et/ou en droit pénal international ou
supranational (y compris la procédure pénale). Le choix du nom d’Hans-Heinrich
Jescheck pour ce Prix veut par conséquent honorer cette trajectoire académique
excellente et exemplaire. Destiné à être décerné à l’occasion du Congrès
International de Droit Pénal et/ou de la Conférence Mondiale de Droit Pénal et/ou
d’un événement spécial organisé par l’AIDP ou le Max-Planck Institut, le premier
Prix Jescheck a été décerné au Professeur Mireille Delmas-Marty lors du XVIIIe
Congrès International de Droit Pénal célébré à Istanbul.
José Luis de la Cuesta
Président de l’Association Internationale de Droit Pénal (AIDP-IAPL)
Professeur de Droit Pénal. Université du Pays Basque (Espagne)
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In memoriam
Giuliano VASSALLI
25 April 1915 - 21 October 2009
Giuliano Vassalli was one of the great jurists of the post-World War II period, who
had three distinguished careers simultaneously. He combined an academic
career with public service and a private practice as a criminal defense lawyer in
many causes célèbres. His accomplishments in all three areas were exceptional.
The son of a well-known professor of civil law at the University of Rome, Filippo
Vassalli, he followed in his father’s footsteps and entered the academic system in
1938 where he had appointments to the Universities of Urbino (1938-1941), Pavia
(1940-1942), Padova (1942-1943), Genova (1945-1956), and Napoli (1957-1960),
before becoming the senior professor of criminal law at the University of Rome
“La Sapienza”, from which he retired in 1983 with the title of emeritus. During his
academic career he published several monographs and numerous articles, his
latest book being FORMULA DI RADBRUCH E DIRITTO PENALE (2001), which received
much acclaim for its combination of legal, historical and philosophical
perspectives on post-World War II prosecutions. In recognition of his academic
standing, in 1990 he was elected to the prestigious Italian Academia dei Lincei as
one of the social sciences’ representatives.
During and after his academic career, he held several public positions starting as
a member of Parliament in the Fifth Legislature from 1968 to 1972; then as a
member of the Senate during the Ninth Legislature from 1983 to 1987, where he
served as chairman of the Judicial Committee; and then he served as Minister of
Justice from 1987 to 1991. In this capacity he was instrumental in achieving
important reforms, including the entry into effect in 1989 of the Italian Code of
Criminal Procedure, and leading the reform of the anti-narcotics legislation and
the adoption of legislation providing free legal assistance for indigent persons. In
1991, he was asked to be a candidate for his country’s presidency, but declined
for personal reasons. That same year, he became a judge of the Italian
Constitutional Court, then vice-President from 1996-1999, and then President for
a few months, before his retirement from the Court in 2000.
He was well known in international academic circles particularly as a member of
th e Co n s e il d e d ire c tio n o f th e AIDP fro m t h e e a rly 1 9 6 0 s , a s we ll a s a
m e m b e r o f the Conseil of the Societé internationale de défense sociale and as a
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member of the board and honorary president of the Siracusa-based Istituto
Superiore Internazionale di Scienze Criminali (ISISC).
Those who knew him will remember a man of vast knowledge and exceptional
courtesy, who was always affable, available and accessible. So sensitive he was
to others, that he personally typed or handwrote notes to anyone who would send
him a publication or write to him on any matter. He was a figure of the Age of
Enlightenment.
He leaves behind him six children, two of whom are in the legal profession:
Filippo, who bears his grandfather’s name and who has a practice in international
commercial law, and Francesco, who followed in his father’s footsteps as a
Professor of Commercial Law at the University of Rome, making him the third
generation of Vassalli professors. The others are Natalia, a Roman notary public;
Alessandro, a clinical psychologist in Milano; and Luca, an ENT specialist in
California. He has five grandchildren. There are times, I am sure, that they all
must have felt the absence of a father, as do many children whose parents are
deeply involved in demanding careers. But their privations are what made it
possible for him to have accomplished so much. As a consequence, they share in
his accomplishments which reflect on them as well.
As it is commonly known, behind all great men stand great women, and his late
and beloved wife, Carla, was indeed such a great woman. She not only stood
beside him and supported him in his private and public life, but she also
contributed her wisdom and insight into many important decisions made during
his career. More importantly, if not for her, he would have had a short-lived career
that would have ended in 1945, a few months before the Allies signed the
Armistice Agreement with Italy. At that time, he was held prisoner by the Gestapo
in the infamous Via Tasso prison in Rome for a period of three months. His
release came at the request of Pope Pius XI based on an intercession by
Cardinal Montini, who later became Pope Paul VI. The Cardinal was a friend of
Mrs. Carla Vassalli’s family and she personally sought his help. The reason for
Giuliano Vassalli’s incarceration was his role in the liberation movement which he
joined in 1944. During that time, he served as a member of the military council of
the Committee on National Liberation, as well as a member of the Executive
Committee of the clandestine socialist party, of which he remained a member until
its virtual dissolution in the latter 1980s.
It was my privilege to have known him as a close personal friend for over 35
years during which we shared many close moments as well as many personal
experiences. I learned much from him and benefited from his wisdom, as did
many others. His absence is deeply felt by me, as it is by many who have known
him in his country and in different parts of the world. Few people ever leave
behind them such a legacy of accomplishments and almost universal appreciation
and respect by others.
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In 1991 I co-edited with Professors Stile and Latagliata two volumes of studies in
honor of Giuliano Vassalli, published by Giuffre Editors in Italy. In the Introduction
I wrote:
“Nell’onorare Giuliano Vassalli onoriamo questi valori fondamentali di
umanesimo universale, e riaffermiamo il nostro credo che il Diritto è il migliore
mediatore tra individui e tra individuo e società, e che è il modo piu proficuo
per risolvere conflitti inter-personali e intersociali, per assicurare un modicum
di giustizia umana in questo modo che ha visto tante ingiustizie e tante
sofferenze nel corso della storia. E così nell’onorare Giuliano Vassalli
onoriamo tutti coloro che condividono le sue convinzioni umanitarie e
dedicano le forze a realizzare la grande opera, che sappiamo non sarà mai
compiuta: la civiltà umana in terra.”
A devoted and loving friend,
M. Cherif Bassiouni
Distinguished Research Professor of Law Emeritus
President Emeritus, International Human Rights Law Institute, DePaul University (Chicago)
President, International Institute of Higher Studies in Criminal Sciences (Siracusa, Italy)
Honorary President, Association Internationale de Droit Penal
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XVIIIème Congrès International de Droit Pénal
XVIIIth International Congress of Penal Law
XVIII Congreso Internacional de Derecho Penal
Istanbul (Turquie-Turkey) / Estambul (Turquía)
20-27 Septembre / September / Septiembre 2009
COMPTE RENDU DU CONGRÈS / MINUTES OF THE CONGRESS
ACTAS DEL CONGRESO
RÉSOLUTIONS / RESOLUTIONS / RESOLUCIONES
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COMPTE RENDU DU CONGRES
MINUTES OF THE CONGRESS
ACTAS DEL CONGRESO
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SECTION I
THE EXPANDING FORMS
OF PREPARATION AND PARTICIPATION
Ahmed KHALIFA*
General remarks:
• The panel of this section was composed of :
o President: Ernst-Eugen FABRIZY (Austria).
o General Rapporteur1: Lorenzo PICOTTI (Italy).
o Young Penalist Rapporteur2: Ahmed KHALIFA (Egypt).
o Turkish Secretary: Elif YARSUVAT (Turkey).
• The work of this section was divided in four sessions. The discussion took
place following the order of the draft resolution.3 In order to facilitate the reading
of this summary we will integrate the relevant parts of the draft resolution before
citing the interventions of the participants regarding it.
• The voting procedure was decided, by the end of the first session, to take
place at the last day of the debates to decide on any proposed modifications that
did not meet the consensus of the participants. Yet we will include the result of
the voting procedures while summarizing the debate on each occasion that raised
a vote to avoid redundancy.
*
Assistant Professor, Department of Criminal Law, Ain Shams University, Paris, France
For the general report for this section see Lorenzo PICOTTI, The International Revue of
Penal Law (IRPL), Vol. 78, 2007/3- 4, p. 405.
2 For the report of Young Penalists for the first section see Ahmed KHALIFA, Participation
under International criminal law and the jurisprudence of International Tribunals, The
Electronic Revue of the International Association of Penal Law (eRIAPL), Vol. 4, 2009.
http://www.penal.org/pdf/khalifaReAIDP2009.pdf .
3 The integral text of the draft resolution is published in the XVIII International Congress of
Penal Law, Publications of the Association of Turkish Penal Law, no. 12, Istanbul, Turkey,
September 2009, p.69.
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1ST session: Monday, 21st of September.
The proceedings started by a word of President FABRIZY (Austria) welcoming the
participants and introducing the panel. He summarily explained the topic of
Section 1 and set out the outlines on how the discussion will take place. He
declared that each part of the proposed resolution, the fruit of the preparatory
colloquium that took place in La Corona in Spain in September 2007, will be
introduced by the General Rapporteur and then the debate will be opened to
comments and suggestions.4
PICOTTI, the General Rapporteur, took the floor. He started by pointing out the
importance of the topic of preparatory acts and participation and the way the
criminal justice system would deal with them in light of the development of
criminality in today’s world. These two notions present a challenge to the theory of
criminal law taking into consideration the changing paradigms of committing the
crimes and the appearance of new forms of criminality. The aim of the draft
resolution is to find solutions to the problems of criminal law concerning these two
notions.
The draft resolution is composed of three sections: the first discusses the
expansion of forms of preparatory acts; the second is concerned with the
expansion of forms of participation and finally the third deals specifically with the
punishment of association and other conduct as separate crimes from the original
crime. These three sections are preceded by an introduction that PICOTTI
preferred to discuss at the very beginning and open the floor to discussion
concerning its clauses before starting with the core of the draft resolution.
Discussions of the introduction of the draft resolution:
The proposed introduction reads as follows:
The Preparatory Colloquium of Section I of the XVIII AIDP International Congress
on Criminal Law,
Considering that
• New forms of criminalization have emerged in the last few years, exploiting
both the opportunities and the contradictions of today’s global society;
• They require more effective responses to contrast the organised and often
transnational character of the phenomenon at stake;
4 Due to several proposed modifications to different provisions of the draft resolution during
the first session, the president asked the participants to present their proposals to modify
the text in a written form to the secretary, while the vote on all the proposals will take place
on the last day.
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• A new tendency can be outlined to enhance cooperation among different
countries, not only at a judicial system and police level, but also in the
harmonization of substantive criminal law;
• The AIDP already tackled some aspects of the phenomenon in previous
congresses, namely participation in the commission of the crime in general (VII
Congress, Athens, 1957) and participation in organized crime activities (XVI
Congress, Budapest, 1999). However, in the last few years a variety of changes
have been introduced in the positive Criminal Law in force in each juridical
system, due to the growing influence of the phenomenon of globalisation and of
consequent international duties;
• The legitimate status of the fight against terrorism and organized crime cannot
be used as a pretext for an extensive application of exceptional rules to Common
Right. Therefore, every kind of authoritarian tendency must be avoided in the
evolution of Criminal Law, ensuring the application of fundamental democratic
principles, and particularly those of legality, of the offensive threat, and ultimately,
of human rights and fundamental liberties.
The introduction, as he explains, is the synthesis of the report. It stresses the fact
that criminality became global after the marginalisation of the borders between
states and the new world order that started after the fall of the wall of Berlin.
Crimes such as trafficking in drugs; human beings, organs and other forms of
organised crime are rarely committed within the border of one state. Economic
developments as well as information technology have contributed enormously to
this phenomenon of globalisation of crime.
The response of states to this phenomenon has to take into consideration
different elements that are reflected in the introduction. On the one hand,
domestic laws have to be amended to include notions that are apt to confront the
new forms of criminality and to be up to date as to the new challenges of
technology. On the other hand, states have to consider the global dimension of
the new criminality which necessitates a global response that is based on the
cooperation between different states at all the levels. Yet, this has to be done in
respect of the common values and fundamental rights that criminal law provides
for.
After this presentation of the introduction President FABRIZI opened the floor for
discussion. VESTERGRAAD (Denmark) was the first to speak, and he proposed
to replace the term “crimes” in the first sentence of the introduction with
“criminalisation”. PICOTTI agrees that the choice of the second term as it is more
accurate. VESTERGAARD moves on to his second remark on the second
paragraph asking for mentioning in this paragraph that we should not pass on
only a message on the need of criminalisation but in the same sentence we
should be clear that certain limits should be respected during the criminal
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process. SOKULLU-AKINCI (Turkey) adds that it is of a great importance to give
the message through our resolution that human rights should be protected and
this should be as early as possible in the resolution. In the same line of
arguments, ALACAKAPATAN (Turkey) points to the fact that states are tempted
to expand the limits of their cooperation in fighting terrorism under the cover of the
war against terrorism. The notion of “criminal law of the enemy” has appeared
with all it can carry of exceptions. This should be refused and can not be
comforted by our resolution. PICOTTI answers that reference to democratic
principles of criminal law as well as human rights exist already in the last
paragraph of the introduction.
BAYRAKTAR (Turkey) points out that the discussion concerns two different
interests: the collective interest of the society and the individual interest of the
individuals. The latter should be our concern as the individual interest should be
protected first and foremost. CESONI (Italy) joins the same opinion in stressing
the fact that our focus as an association of criminal law should be to ensure the
respect of criminal law principles and not the exigencies of incrimination for
security purposes.
PICOTTI responds by affirming that all these exigencies asked for by the
colleagues are mentioned in the rest of the resolution that contain several
chapters. As he clarifies, this introduction was just to set out the problem at issue.
VESTERGAARD reacts by insisting that our message should be clear from the
beginning. The preamble of any resolution serves as an outline of the guiding
lines of its contents, and here we should not be transmitting the feeling that we
recognise the existence of new forms of criminality and the urgent need to
respond as our first concern; rather we should insist that legislators should abide
by the rules of criminal law as our first concern. DIZDAR (Turkey) joins the
opinion that respect of human rights and fundamental freedoms should be
stressed.
A vote was conducted and the result was in favour of adding a clear reference to
the dilemma that the process of criminalisation poses for human rights and
fundamental freedoms in the first sentences of the introduction and not just at the
end.
The discussion turned to the last paragraph of the introduction. LAHTI (Finland)
points out that more attention is given in the wording of the last paragraph to the
necessity of the criminalisation, while he thinks that a clear reference to human
rights should be stressed. VESTERGAARD agrees that more importance is given
to the need of incrimination and less attention is given to the conditions that
should be respected while passing criminal texts. He proposes to add to the last
paragraph of the introduction a clear reference to the principle of the last resort
(ultima ratio) and to the principle of personal culpability. PICOTTI agrees with the
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proposal clarifying that the principle of ultima ratio exists in the French text but it
was translated inaccurately into “ultimately”, so it should be corrected.
KHALIFA (Egypt) criticises using of the adjective “democratic” to describe legal
principles as it does not reflect any substance. He explains that “democratic” is a
process that might produce any kind of tyrannical criminal law provisions under
the cover of democracy. He proposes to replace it with “liberal” or “fundamental”
criminal law principles. PICOTTI does not agree with the term “liberal” as it carries
an ideological and political connotation and thinks that “democratic” is a neutral
one. SOYASLAN (Turkey) agrees to the clear mention of “democratic principles”
of criminal law such as legality and subjectivity. LAHTI (Finland) stresses the fact
that general reference to principles of criminal law is not sufficient and there
should be explicit reference to some of them. STELLA (Italy) pointed out that the
resolution will be better understood in its integrity and the introduction would be
clearer after elaborating the different parts of the resolution.
At the end, a vote favoured the elimination of the term “democratic principles” and
replaced it with fundamental principles of criminal law. In addition, specific
references to principles of ultima ratio, of personal culpability and of
proportionality were inserted in the last paragraph.
Discussions of the first part of the draft resolution on the expansion of forms of
preparations:
The proposed draft resolution on the preparatory acts reads as follows:
A- On the Expansion of Forms of Preparation
I) In compliance with the general principles of Criminal Law, it is only under
special conditions that the criminalization of specific preparatory acts can be
assimilated to acts of attempt (General Criminal Law), or as separate crimes
(Special Criminal Law), while it is necessary to improve crime prevention
strategies, with special reference to very serious crimes.
II) Punishment of preparatory acts can therefore be considered as legitimate if
the following conditions apply:
1) Prevention of the commission of a very serious offence, causing harm to very
important juridical goods;
2) The law precisely defines which preparatory acts can be punished, avoiding
recourse to very general expressions (such as “all the other preparatory acts”);
3) The acts criminalized are strictly related to the commission of the main crime;
4) Punishment is more lenient than the one prescribed for the committed crime,
and must also be adequate to the corresponding sanction of attempt, while it can
either be incorporated in the sanction prescribed for the main crime committed by
the same individual, or mitigated;
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III) Three main categories of punishable preparatory acts can be outlined, which
can be characterized in relation to adequate sanctioning:
1) Certain preparatory acts are punished, because they represent the first stage
of the corresponding main crime, whose commission incorporates the criminal
liability of the preparatory act, while the sanction prescribed can be assimilated to
that of attempt (incitement, conspiracy);
The sanction can be proportionally reduced, compared to that prescribed for the
attempt of the main crime, and a fortiori in relation to the consummated crime.
Preparatory acts must not be punished, when the main crime is punishable as a
crime consummated or attempted.
2) The law describes preparatory acts as separate crimes, since they (can)
effectively «precede» the commission of one or several more serious offences,
not necessarily linked to the former along the same temporal or spatial
dimensions (as in the case of illegal acquisition, or weapon detention, recruiting
and training individuals, providing counterfeit documents, having at one’s disposal
instruments to produce them, generally providing opportunity, means or
information for the commission of the crime, preparing or possessing plans and
trying to prevent, hamper or frustrate any official measure to prevent or suppress
the commission of that crime, etc.);
Legislators must therefore equally respect the principle of proportion in
punishment, in relation to the sanction applied for the corresponding more serious
crime committed. In addition, if the same individual commits one or more of these
serious offences, the sanction can be incorporated in that for which the person is
charged, or mitigated, if compared to their actual combination.
3) As a legislative technique, preparatory acts are assimilated to other executive
conducts of a crime, with which strict correlation can be established for time
proximity.
The prerequisite for proportion will require that the punishment prescribed be of a
minor entity, compared to the one applicable for more serious conducts.
PICOTTI introduced this part of the resolution by giving a quick overview of the
general principle of non incrimination of preparatory acts. Yet he explained that
national reports were unanimous that in exceptional situations preparatory acts
could be punished. There is a general tendency in national criminal law to enlarge
the scope of incriminated preparatory acts. The resolution tries to set out the
general conditions of incriminating preparatory acts and then exposes the
categories of possible incriminated preparatory acts in relation to their proposed
methods of sanctioning.
The first paragraph (I) did not raise much debate. A single proposal of SOKULLUAKINCI to mention at the end of the paragraph the necessity of clear and present
danger of the preparatory act to be incriminated was approved by vote.
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The second paragraph (II) concerning the general conditions that should be
respected while transforming a preparatory act, which is not incriminated in
principle, to a crime raised a hot debate and generated several drafting
propositions.
A first proposal by VESTERGAARD (Denmark) concerned the chapeau of this
paragraph. He asked to change the structure of the sentence to put it in a
conditional form. So instead of “can … be considered as legitimate if…”, he
proposes “can not be legitimate unless”. This would strengthen the exigencies
required by the text. The vote favoured this proposal at the final version.
As to the first condition in (II-1), some participants expressed their concern as to
the definition of a juridical good. Some expressed their fear that this might be
manipulated by governments to incriminate “anything”. A proposal of SALVADORI
(Italy) to replace “very important juridical goods” with “fundamental juridical
goods” was not considered a sufficient guarantee by the rest of participants. After
several interventions, there was a consensus to enumerate certain legal interests
that should be protected and not to leave a general term that could be
manipulated. The text in its final version conditions the incrimination of
preparatory acts to cases where harm to the life or liberty of human beings is at
issue.
The second condition (II-2) was the object of a proposal of FOFFANI (Italy) to
introduce the requirement of defining the material and mental elements of the
incriminated preparatory act in order to avoid criminalising mere intention.
SYASLAN (Turkey) expressed also his concern about the confusion that might
take place between preparatory acts and attempt. Drawing clear limits between
both notions necessitates a clear definition of what constitutes an incriminated
preparatory act; otherwise a person might face punishment twice for the same act
under two different qualifications.
These concerns found their echo among the participants who included, upon a
majority vote, a requirement in the provision that the law should precisely
describe the objective and concrete behaviour to be incriminated and also that he
should avoid criminalisation of mere intention.
The third condition (II-3) was the object of several proposals of modifications.
Participants were concerned about the precision in relating the preparatory act to
be incriminated to the main offense. While some proposals tried to specify both
the objective link (imminent danger) and the subjective one (criminal intent) in the
same provision; proposals in that sense were presented by BAYRAKTAR and
COMPAGNA, other proposals were concerned more about the intentional
element, e.g. VESTERGAARD. A third approach was proposed by MULLER
(Germany) to separate the provision into two separates clauses; the first treats
the objective link manifested in the imminent danger of the main offence and the
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second treats the mental element that should manifest itself in the form of a direct
intent of the perpetrator towards the commission of a concrete and specific
offense. This approach was finally adopted.
The fourth condition (II-4) about the punishment was not a subject of long debate.
Participants were almost all in favour of the underlying idea of punishing less
severely the perpetrator of a preparatory act than the one who commits the main
crime. Yet some written proposals were presented that were concerned with the
drafting and the choice of words. The secretary received proposals on this
provision from SOKOLLU-AKINCI and SCHORSER.
Another intervention of AHI (Turkey) proposed to insert a new provision in this
part on the position of the withdrawal. AHI defended the idea that someone who
renounces the commission of the crime should not be punished or at least must
be given a reduced punishment. The proposal was adopted after a majority vote.
2nd session: Tuesday, 22nd of September 2009.
President FABRIZI opened the second working session by resuming the events of
the previous day. He presented the order of the day. At the beginning PICOTTI
the General Rapporteur, will introduce briefly the last part of the draft resolution
on preparatory acts that was left from the previous working session, then
discussion of this part will follow. Afterwards, PICOTTI will present the second
part of his report on participation, and before the discussion of the provisions of
this part takes place, KHALIFA, the Young Penalist Rapporteur, will present his
report on participation under the jurisprudence of international criminal tribunals,
and then the floor will be opened to debate.
PICOTTI explains the three categories proposed by the draft resolutions and their
relevant proportionate sanctions. Several interventions disagreed with the
categories proposed with the desire to add, eliminate or integrate one or more of
them in the other. At the end a proposal was made to the effect of suppressing
the whole paragraph (III) from the resolution as it has more an academic than a
practical significance. Voting on this proposal received a great majority of the
votes and the whole paragraph was omitted from the draft resolution.
Discussions of the second part of the draft resolution on the expansion of forms of
participation:
General Rapporteur PICOTTI started to introduce the second part of the draft
resolution on the expansion of forms of participation. He presented some remarks
of general order on the national reports he received. A general tendency of
expanding notions of participation is clear. Dogmatic lines between what
constitutes a preparatory act and what constitutes a participatory act are not
anymore clear. Typical elements of a crime are not the only criteria to draw the
distinction. What is essential in most of the reports is to establish a relationship
between the perpetrator and the participant and then different systems have gone
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to various limits as where to stop the criminalisation process. Incriminating the
simple agreements is becoming more frequent. All these considerations must
occupy us as new phenomenon in criminal laws while discussing our draft. Before
discussing the provisions of the draft on participation, PICOTTI passed the floor to
KHALIFA, the Young Penalist Rapporteur, to present his report.
The Young Penalist report on “Participation under International criminal law and
the jurisprudence of International Tribunals”5:
KHALIFA started his presentation by thanking the President and the General
Rapporteur for passing him the floor. It having been the first time in the history of
the congresses organised by the Association that the Young Penalists’ section is
represented by a Rapporteur, the first part of the presentation was dedicated to
explain to the participants the function and the role of the Young Penalist
Rapporteur as a new tradition approved by the Board of Directors of the
Association in 2006.
Then the YP Rapporteur explained the procedures that were agreed upon with
the YP committee in order to draft this report, specifically the concern of the YP’s
committee not to do any redundant work as to the main and principal work of the
General Rapporteur. KHALIFA explained that the choice of the subject was
careful as to be within the limit of the subject of the section and in the meanwhile
not to repeat what has been said in national reports. It has been concluded that
the YP’s report should focus on the question of criminal participation under
international criminal law. A YP round table was held in La Coruna, Spain in
September 2007 on the side of works of the preparatory colloquium for this
section, where the Rapporteur presented his outline for the report and it was
discussed by the attending YP’s (almost 15).
The YP’s Rapporteur next started to present the object and the outlines of his
report through a power point presentation. The report aims to show how
international criminal law has treated the question of criminal participation. The
report is composed of four main parts : the first tries to survey the treatment of
criminal participation in some conventions dealing with international crimes; the
second shows how international criminal tribunals have applied notions of criminal
participation; the third presents new forms of criminal responsibility as developed
under the jurisprudence of international criminal jurisdictions and the fourth
concludes by some general remarks on the application of general concepts of
participation to the complexity of international crimes.
After finishing the presentation of the report, KHALIFA proposed to the
participants the insertion of two provisions in the resolution. The first addresses
the issue of the different application of the notion of criminal participation by
5
eRIAPL, Vol. 4, 2009, supra note 3.
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different international tribunals by asking them to unify these concepts in order to
develop a solid body of general criminal law in the international criminal law. The
second provision aims at warning the national judge before resorting to the
jurisprudence of international tribunals and asks him to take into consideration the
inherent nature of international crime that justifies certain relaxed approaches to
some of the rules of criminal law. The suggestion submitted these proposals to
the participants whether to accept to add it or not and if they accept it whether to
insert it in relevant parts of the resolution or to add a fourth part to the draft
resolution.
President FABRIZY opened the floor for discussions and comments on the YP
report. LAHTI (Finland) agreed with the essence of the report and the importance
to deal with the interaction between national and international jurisdictions in
terms of notions of general part. He favoured the proposition of inserting the two
previous proposals in a separate section. A couple of other interventions touched
upon the politics in international criminal law and its influence on the international
criminal justice.
The president reoriented the debate towards the specific proposals at hand. A
vote was called upon, and the two proposals were approved to be inserted in a
new section (D) under the title “Interactions between national and international
criminal jurisdictions concerning forms of participation.”
President FABRIZY then asked the general Rapporteur PICOTTI to present the
provisions on participation in the draft resolution. The relevant articles read as
follows:
B- On the expansion of forms of Participation
I) According to general rules, participation can be criminalized as accessory to
the commission of an offence (including its characteristic elements, both typical
and illicit), or at least of attempt, by one or more co-participants.
Hence, if the indictment has not been realized, or at least attempted, or justified
by the latter, no criminal liability of accomplices can be established.
However, specific “preparatory acts”·can be exceptionally criminalized
independently of this accessory relation, when they are upgraded to separate
crimes.
II) Punishment of acts of participation as separate crimes can therefore be
considered as legitimate, only if the following conditions apply:
1) Prevention of the commission of a very serious offence, causing harm to a
very important juridical good;
2) The law precisely defines which acts of participation are criminalized, avoiding
recourse to very general expressions (such as “all cases of cooperationcontribution/facilitation”);
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3) Acts criminalized can effectively favour the commission of the offence by the
perpetrators, or enhance the probability that the offence be effectively realised;
4) Punishment must be more lenient than the one prescribed for the perpetrator
of the crime, and must in any case be adequate to the extent of individual guilt.
III) Two main categories of punishable acts of participation can be outlined, which
can be characterized in relation to adequate sanctioning:
1) Mere instigation or agreement (conspiracy) explicitly criminalized by the law
must be prescribed a more lenient sanction than the one applied in the case of
the corresponding consummated crime, and can be punished, only if the
corresponding crime, whose penalty incorporates that of its preparatory acts, has
not been realized.
2) For all different acts of participation explicitly criminalized as separate crimes,
legislators must respect the principle of proportion in punishment, in relation to the
sanction applied for the corresponding more serious crime committed. In addition,
if the same individual commits one or more of these serious offences, the
sanction must be incorporated in that for which the person is charged, or
mitigated, if compared to their actual combination (criminal progression).
3) No form of presumption or simplification of the evidence of participation can
be accepted at a procedural level.
PICOTTI explained that he tried to follow the same schema as for the part on
preparatory acts. In the first paragraph he pointed out the general rule of
incriminating participation as an accessory to the main offence and the exceptions
that this general rule might entail by incriminating acts of participation regardless
of the commission of the crime or not. In the second paragraph he sets out the
conditions that the legislature has to take in consideration when incriminating acts
of participation as separate crimes. The third paragraph was meant to outline the
principal forms of acts of participation that could be criminalised separately and
the guiding principles of punishment to which they could attach.
The first paragraph (I) of the draft resolution did not raise much debate. After
some interventions concerning the choice of words and the reformulation of some
sentences, there was a general agreement to adopt it. To the contrary the second
paragraph (II) concerning the specific conditions of incriminating participation as
separate offences generated several interventions and various proposals of
modifications.
A considerable number of the proposals and interventions were identical to those
made considering the parallel paragraph on preparatory acts in the first part of the
draft resolution (A-II). Thus, VESTERGAARD (Denmark) proposed to amend the
chapeau of paragraph (B-II) to be identical to the amended (A-II) in reversing the
formulation of (legitimacy/conditions) in the negative form to stress the importance
of the conditions. This was accepted by vote.
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The first condition in the second paragraph raised the same comments cited
above on the difficulty of defining “juridical good” and the possibility that it could
be manipulated. The participants decided by vote to adopt the same text they
adopted in (A-II-1) concerning the preparatory acts that was proposed by
MULLER (Germany), and thus limiting the domain of incrimination to acts of
participation as separate crimes to serious offences causing harm to life, body
and liberty of human beings.
The second condition was also modified based on the proposal of FOFFANI
(Italy) to refer to the necessity of material acts and to prohibit the incrimination of
mere intentions or sympathy with the perpetrators of the main criminal offence.
3rd session: Thursday 24th of September 2009
President FABRIZY opened the work of this session by resuming the works of the
last session and asked the participants to start from the point where the
discussion ended concerning the conditions of incriminating participation as
separate offences.
The third condition concerning the relation of the incriminated act with the main
offence was the object of several proposals of modification. A joint proposal
presented by CESONI and VIGANO (Italy) reformulated this provision to stress
the fact that the incriminated act shall present a clear and imminent danger of
facilitating the main offence. MULLER (Germany) proposed to insert a particular
provision on the mental element requiring both “knowledge” and “specific intent”
of the perpetrator to facilitate the commission of the main offence by others. Both
proposals were adopted by vote.
As for the last provision in this paragraph (B-II-4), KHALIFA (Egypt) expressed
the unnecessary obligatory lenience for the punishment of separate acts of
participation. He explained that this point should be left to the discretion of States,
especially that some participatory acts could be more dangerous, from a
criminalistic point of view, than the commission of the crime itself; he gave the
example of recruiting members of terrorist organisations. The majority did not
agree and the provision was adopted with a slight modification; replacing the term
“lenient” by “less than”.
Debate and vote on paragraph (B-III) proved to be the most difficult. This
paragraph in the draft resolution was meant to set out the criteria of sanctioning
certain forms of separate incrimination of acts of participation and the warning of
resorting to simplified evidence procedures. The first provision concerning
instigation and conspiracy was the centre of the debate.
CESONI (Italy) pointed out that the phrasing of the provision on instigation is
problematic. It gives the impression that any verbal expression might constitute
an incriminated instigation, while the resolution has to reflect the general exigency
of criminal law that participation requires a material act. ABIRACHED (Lebanon)
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requires that instigation should be defined precisely and be distinguished from
general apology. Thus the material act of instigation should be directed to an
identified person aiming at pushing him to commit a specific crime; otherwise the
risk of manipulation of the text is high. In the same line of argument COMPAGNA
(Italy) proposed that the text shall limit the possibility of incriminating instigation
when it only represents a concrete danger that results from the high probability of
the commission of a specific crime. The three participants presented written
proposals to modify the text.
As for conspiracy, CESONI pointed out that the text implies that punishing
conspiracy is endorsed, while this is a common law concept that should not be
defended in a resolution of the AIDP. She argued that the agreement to commit a
crime can not be punished except when there are concrete and visible actions
taken in implementation of this agreement. COMPAGNA proposes to limit the
punishment to cases where agreement poses a concrete danger resulting from
the capacity of the author to attain his goal and his direct intention towards that
aim. Also written proposals to that effect were presented by the participants.
GIRAULT (France) drew attention to the importance of finding coherence in our
definitions of preparatory acts and acts of participation.
As it was clear that a consensus was hard to reach on these provisions, a vote
was called for. A proposition to eliminate the whole paragraph (B-III) with its three
provisions was presented by BAYRAKTAR (Turkey). The whole Turkish
delegation supported this proposal and a tight majority was attained to delete the
paragraph completely. The issue was the subject of a hot debate as other
participants did not approve that the resolution be totally silent on such an
important and sensitive subject. Despite the general agreement that the text in the
draft resolution was not sufficient to treat the question properly, the solution for
those who refused the deletion was to amend it and not to suppress it totally. Due
to this split, the president decided to transfer the whole issue to the general
assembly of the congress to decide on the matter.
Discussions of the third part of the draft resolution on the punishment of crimes of
association and other conducts as separate crimes:
PICOTTI started presenting the relevant part of the draft resolution that reads as
follows:
C- On the Punishment of Crimes of Association and Other Conduct as
Separate Crimes
I) The criminal liability of criminal associations and organizations as separate
offences is justified only in so far as they represent a durable danger, which
cannot be assimilated to that of preparatory acts, nor of “attempts” of crimes
which may represent their goal. Hence, a criminal association is punished
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independently of the consummation of one or several crimes, which can
constitute one of its goals.
1) The criminal liability of participation as a separate crime requires that material
and subjective elements of the indictment be clearly described, such as its
stability, the fact that it might constitute a durable danger for a certain time period,
its structure, even when very roughly defined, and possibly characteristic action
planning for specific crimes (modus operandi).
2) Since the extent of the criminal liability of organizers and promoters is more
serious than that of mere participants, elements which in their outward
appearance can contribute to classify the offence as unequivocally geared
towards completion of the crime, or which specify relations and connections
among the members, must be clearly defined.
3) As for the moral element, it is required that all members act in the knowledge
of the criminal nature of the association, and in the willingness that their actions
be the means to attain the goals pursued by the association.
4) Criminal liability for each crime realized by the association must comply with
the general principle regulating the acting in concert of individuals, without
presumption of responsibility.
II) Both criminal and administrative liability of legal entities is also important as a
cumulative sanction, and independently, in the fight against terrorism.
III) Punishment of indictments concerning the expression and/or the
dissemination of thought and opinions in relation to terrorism can be distinguished
from the crime of incitement to the commission of terrorist crimes, or from other
forms of moral participation or complicity in this field of crime.
However, both the corresponding material and moral elements displaying the
concrete danger of these conducts for the commission of offences of a specific
type must be included.
Punishment prescribed must be proportionally reduced, in comparison to that of
indictments that one tries to prevent, while possible participation of the
perpetrator, as instigator is independent.
PICOTTI presented the main points that this part of the draft attempts to cover,
namely; the characteristics of the group to be incriminated as a structure; the
conditions that should apply to the individual to be punished for mere membership
and the question of sanctioning on the collective and the individual level.
CESONI stressed the need to put in clear terms the criminal nature of the
organisation to be incriminated. Following this argument, BAYRAKTAR proposed
to specify that a “hierarchical structure” is necessary to incriminate an
organisation. TANAL (Czech) proposed to replace the term “durable danger” by
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“continuing objective danger”. Based on these remarks a new formulation of the
paragraph was proposed and adopted by vote.
VIGANO and CESONI proposed a new articulation of (C-I-2) in order to better
formulate the requirement of a precise definition of the material and the mental
elements of “participation” in a criminal organisation. The proposition was
approved.
TANAL (Czech) objected to the term “willingness” in (C-I-3) and preferred to use
“specific intent” as a precise legal term that better corresponds to the mental
element that we require for a material act to be considered as forwarding the
objectives pursued by the association. The participants adhered to the idea.
SALVAGGI (Italy) pointed out the fact that paragraph (II) uses the term legal
entities that might be too large to our objective. He explained that charitable and
political legal entities might be affected by such a large text; therefore we should
take into consideration the nature of their works and develop a consistent
approach that is adapted to this fact. To that effect he presented a written
proposal that was accepted.
The third and last paragraph of the draft (C-III) opened the door for a debate on
the limits between freedom of expression and public incitement to criminal acts.
The fine line between apology, as a permitted act in principle, and incitement to
terrorist acts provoked several interventions. The Croatian national group
proposed a reformulation to this paragraph, but it did not resolve the
disagreement. At the end, a proposal to eliminate the whole paragraph was
retained by vote.
Finally, it was decided to include a fourth section (D) under the title “Interactions
between national and international criminal jurisdictions concerning forms of
participation.”6
At the end, President FABRIZY thanked all the participants for their contributions
and the Turkish hosts for their successful organisation of the Congress and he
closed the session. 7
6
See supra the discussion of the Young Penalist report. Note 7 and accompanying text.
The fourth session on the 25th of September 2009 was dedicated to voting on the written
proposals presented by the participants. The final outcome of the vote on each point was
integrated in the text while summarizing the oral debates.
7
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SECTION II
FINANCING OF TERRORISM
Manuel ESPINOZA DE LOS MONTEROS DE LA PARRA*
General Information
Discussions in Section II were held under the chairmanship of its president
Mr. Michael Scharf (USA), and its vice-president Mr. Carlos Japiassú (Brazil). The
Panel further consisted of Mr. Nikos Passas (USA), general rapporteur for Section
II, Mr. Serdar Mermut (Turkey) and Mr. Manuel Espinoza (Mexico) acting as
secretaries.
First working session
After welcoming the participants, Mr. Scharf proceeded to introduce the members
of the Panel. Mr. Scharf, as Chairman of Section II, made some general
comments on technical matters regarding the further development of the
discussion.
He then passed the floor to Mr. Nikos Passas who authored the general report of
Section II of the XVIII International Congress of Penal Law on “Financing of
Terrorism” and served as chairman during the Preparatory Colloquium held in
Cleveland, Ohio (USA) (9-12 April 2008). Mr. Passas introduced the participants
to the topic and summarized the results of the Preparatory Colloquium of 2008.
Having done so, Mr. Passas thanked the national rapporteurs for the excellent
contributions during the Preparatory Colloquium and their reports.
Mr. Passas continued to read the resolutions that the participants to the
Cleveland Colloquium and he himself had suggested for adoption by the XVIII
International Congress of Penal Law, briefly explaining their respective raison
d'être. Hereafter, the draft resolution has been inserted for a better understanding
of the present protocol:
FINANCING OF TERRORISM. DRAFT RESOLUTION
The participants in the Preparatory Colloquium of the II Section of the XVIII
International Congress of Penal Law, held in Cleveland, Ohio (USA) (9-12 April
2008),
*
Ph.D. candidate at the University of Tübingen, Germany.
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Considering that the controls against the financing of terrorism are useful and
necessary for the purposes of prevention, monitoring, investigation and reduction
of harm by terrorist operations
Underlining the importance of UN General Assembly resolution 51/210 of 17
December 1996 (paragraph 3, subparagraph (f)) and the UN International
Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism of 1999
Welcoming the widespread ratification of the UN Convention for the Suppression
of the Financing of Terrorism of 1999 by Member States
Recalling the Council of Europe Guidelines on human rights and the fight against
terrorism adopted by the Committee of Ministers on 11 July 2002 at the 804th
meeting of the Ministers’ Deputies
Taking note of the lack of a universal definition of terrorism and the diversity of
national definitions and approaches to terrorism finance
Reiterating the importance of both risk- and principle-based financial controls
Reaffirming the wisdom of founding CFT and counter-terrorism policies more
generally on reliable evidence and analysis
Emphasizing that the financing of terrorism and money laundering practices are
often dissimilar in nature and may require different counter-measures
Noting the absence of systematic and thorough data collection and analysis
regarding the financing of terrorism at national and international levels
Expressing concern at the application of certain preventive measures and
designation practices without criminal prosecution or effective application of
human rights safeguards and guarantees under international law
Propose to the XVIIIth International Congress of Penal Law the adoption of the
following Resolution.
The need for an adequate system of targeting terrorism finance
1. The establishment of an adequate system of targeting terrorist finance (CFT) is
essential in order to fight terrorism. Reducing the possible harm of terrorist
operations and attacks, an adequate system of control of terrorist finance can
equally serve to monitor militant activities so that preventive actions can be taken.
It also enables the reconstruction of events and the detection of coconspirators
who can then be pursued; and, moreover, the public announcement that financial
activities are under scrutiny forces extremist groups to make frequent tactical
changes and communications, which generates valuable opportunities for
intelligence gathering.
Empirical Aspects
2. In the last decade, and particularly after September 11, CFT measures have
grown in number, scope and geographic application due to FATF, UN, EU and
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other initiatives, including many undertaken at national levels. Lists of designated
suspected terrorists have been created and circulated; assets of those named in
such lists have been frozen, including those of nonprofit organizations. Laws have
been introduced regarding terrorist finance and material support for terrorism.
3. Nevertheless, after 7 years of applying CFT measures, the system and its
costeffectiveness should be thoroughly evaluated and its priorities should be
adjusted accordingly.
4. Empirical studies on the dimensions and the ways and means of TF should be
encouraged in order to obtain a realistic overview of the actual situation
worldwide. As far as possible a global database should be developed/supported.
Legal definitions
5. A comparative analysis of the definitions of terrorism and terrorism financing
and other national regulations needs to be undertaken for the purpose of
identifying problems and gaps in the implementation of international
commitments.
6. Terrorist financing should be adequately criminalised, irrespective of the
commission of an actual terrorist act, and incrimination should not be dependent
solely on participation in or assistance to a terrorist group.
Evidence-based approaches
7. On the basis of such legal and factual information, studies and analyses,
improved evidence-based, targeted and risk-based approaches should be
pursued, taking into account existing resources and in order to explore and
develop the prospects for a trade-based approach based on transparent and
comparative import-export statistics.
8. The similarities and differences between financing of terrorism and money
laundering activities need to be clearly identified. More specifically, attention
should focus inter alia on the following issues that may require more specific or
diverse legal and regulatory frameworks:
a) Informal fund and value transfer systems (hawala, hundi, fei ‘chien etc.) should
be better understood and regulated in pragmatic ways that address the crime
risks they represent and preserve the legitimate functions they perform.
b) The role of charitable organizations and political organizations with social and
charitable activities as to the financing of activities of a terrorist nature should be
analyzed in the context of a comprehensive evaluation of national, economic and
social conditions, aiming at a balanced and consistent approach
c) Given identified vulnerabilities in the commercial sector, trade-based financing
of terrorism should be examined and trade transparency should be enhanced to
supplement existing financial regulations
d) Analyses should provide either concrete guidelines on what constitutes
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possible suspicious terrorist financial transactions or re-define the extent to which
financial controls enable private sector or regulatory bodies to identify such
transactions
9. Guidance for the private sector (in particular financial institutions, lawyers,
accountants, auditors etc.) needs to be further developed with the aims to
harmonise divergent regional and national practices and to strengthen
accountability.
Designations and Asset-Related Measures
10 a. The processes of designating suspected individuals and organizations [for
the purpose of identifying, freezing and seizing assets intended to be used for
terrorist activities or under the control of terrorist groups] needs a thorough and
comprehensive revision. In some instances, the process of removal is unclear,
while no judicial or other legal process addresses the status of a suspect on such
list – that is, there is frequently no criminal or other charge, no court proceeding
and, in essence, no means for the determination of guilt or innocence of named
suspects. On the other hand, the effects of executive decisions made on the basis
of not fully known or transparent criteria and evidence are devastating for those
affected.
b. In this context, the procedural rights of targeted individuals and organizations
subjected to "listing" and "delisting" proceedings must be guaranteed according to
due process and fair trial requirements and opened to effective judicial review.
11. a. Judicial and administrative procedures for freezing and seizing assets of
individuals and groups are to be properly coordinated.
b. During such procedures the rights of the natural and legal persons concerned
to legal consultation and representation and to adequate information on charges
and evidentiary material shall be safeguarded without delay.”
Mr. Passas passed the floor to the participants in order to hear general comments
on the draft resolution and start a discussion. He asked the participants to
express general opinions on the draft resolution in order to get an idea of which
concepts generate a polemic and require profound discussion, as well as which
issues the participants consensually agreed on. This general discussion was
meant to generate new ideas and draw attention to different aspects and issues,
so as to serve as a basis for future concrete proposals on the text of the draft
resolution.
The discussion was opened by Mr. Marteau (Argentina), who approached general
aspects of the draft resolution emphasizing the need of effective measures
against the financing of terrorism. Firstly, he raised attention to the relevant
international action taken by the United Nations (UN), remarking on the
importance of a correct legislative implementation by states of the universal
instruments countering the financing of terrorism, namely the International
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Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism (1999) and Security
Council Resolution 1373 (2001). Furthermore, he pointed out the importance of
national compliance with the nine Special Recommendations of the Financial
Action Task Force (FATF) of the Organisation for Economic Cooperation and
Development (OECD).
Secondly, he stressed the gravity and high potential danger of the financing of
terrorism as well as the actual complexity in achieving an effective prevention. In
this regard, he drew attention to the nature of preventive measures, especially the
freezing of assets, which is meant to preclude terrorists from receiving financial
support in order to acquire weapons, explosives, pay bribes, forge documents
and other requirements to carry out terrorist acts. He stated that those preventive
measures have to benefit from the surprise effect and have to be applied with
immediate effect without being subject to prior notification. Mr. Marteau
considered that it is necessary to collect reliable data and experiences, and to
have an effective exchange of intelligence between national agencies and an
adequate international cooperation in order to create an effective strategy
countering the financing of terrorism without jeopardizing fundamental rights like
the presumption of innocence or the right to be heard.
Mr. Marteau concluded his intervention by expressing his concern about the lack
of tailor-made strategies countering the financing of terrorism as opposed to using
those already in existence regarding anti-money laundering.
On behalf of the Italian delegation, Ms. Elisabetta Rossi took the floor and
remarked on the importance of making the concepts of fair trial, due process and
the respect of human rights key issues of the resolution. She called attention to
the recent decisions of the European Court of Justice regarding the case of
Yassin Abdullah Kadi and Al Baarakat. She pointed out the international tendency
of implementing several provisions from the Security Council acting under
Chapter VII of the United Nations Charter. She criticized the United Nations
“Terror Lists” created by Security Council Resolution 1267 for sanctioning private
and legal persons without allowing them a right to be heard or any legal
mechanism to assure them a right to defend themselves. Before passing the floor,
Ms. Rossi suggested that the Resolution should emphasise the respect for human
rights and principles of criminal procedure in the fight against terrorism and its
financing.
In the same line of thought Prof. Vestegaard (Denmark) and Mr. Osman Karakus
(Turkey) suggested to include special paragraphs regarding the obligation of
states to assure suspects due process and a respect for human rights. Several
comments were raised regarding the seriousness of the crime of terrorism and
the importance to establish a mechanism to prevent the crime, however, the
participants underlined the problems generated by pro-active preventive
measures created in order to counter the financing of terrorism (like the freezing
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of assets of natural or legal persons listed by the United Nations Security Council
in Resolution 1267) and its compatibility with general principles of law, principles
of criminal procedure and human rights.
Mr. Akbas, Mr. Yildrim and Mr. Tanal shared common opinions regarding the
seriousness of the financing of terrorism and the importance of state efforts in
order to prevent and prosecute this crime. Nevertheless, they addressed the
relevance of general principles of law. They emphasised the decisions of national
and regional courts considering the freezing of assets as a breach of human
rights. During their respective interventions, they argue that the strategy of
countering the financing of terrorism, especially the preventive measures, has
created a risk to fundamental rights of private and legal persons based on
questionable investigative methods and the lack of adequate legal procedures.
The discussion and exchange of ideas continued with the intervention of
Mr. Passas, who agreed with most of the general comments coming from the
audience, and he focused his intervention on the importance of having a fair and
effective system countering the financing of terrorism and the need for collecting
reliable empirical data in order to disrupt the flow of financial resources and
prevent future acts of terrorism while respecting human rights and principles of
criminal procedure. He stressed the importance of creating a well-balanced
system countering the financing of terrorism between effectiveness and respect
for human rights.
After hearing several general approaches and opinions regarding the draft
resolution in its totality, Mr. Scharf noted the need of having concrete proposals
for the modification of the draft resolution in order to continue in a more efficient
way. Hence, he invited the participants to submit their proposals in writing to the
secretaries of the section. By doing so, he closed the first session, after
announcing that the secretaries would prepare a draft text including all submitted
proposals. The participants delivered their submissions over the next 3 hours.
Second working session
Mr. Espinoza presented a text integrating all proposals submitted by the
participants to the draft resolution in order to have a concrete discussion of every
single paragraph comparing the original text with the text proposed. First of all,
the preamble was discussed. It was proposed to include a first preamble
emphasizing the seriousness of the crime of terrorism and its financing.
Mr. Scharf read the proposal and opened the floor for discussion.
Ms. Ulrika Sundberg (Sweden) took the floor to recall the importance of using the
same language of the United Nations Charter. She mentioned that since United
Nations Resolution 1373 (2001) and 1267 (1999) were taken under Chapter VII of
the Charter of the United Nations, and those are fundamental instruments
countering the financing of terrorism, the final resolution should use similar
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language as Chapter VII of the UN Charter does. She proposed to include in the
first preamble that: “terrorism and its financing are crimes committed against
mankind, threatening international peace and security as well as stability of
nations.” Ms. Sundberg argued that it was not enough to mention the seriousness
of the crime and its potential transnationality or extraterritoriality, but it was
necessary to add that the crime of terrorism and its financing represent a threat to
international peace and security as well as to the stability of nations, as terrorist
organizations have the capacity to intimidate civil society and to compel a
government or an international organization to take determined decisions by
carrying out serious terrorist attacks. She mentioned examples of terrorist groups
threatening the stability of concrete nations namely the Fuerzas Armadas
Revolucionarias de Colombia (FARC) in Colombia, the Liberation Tigers of Tamil
Eelam (LTTE) in Sri Lanka, and Al-Qaeda as an example of a threat to
international peace and security. Her proposal was supported by the members of
the panel and no participants opposed it. The first preamble of the Resolution was
approved by consensus. Now it reads as follows: “Recognizing terrorism and
financing of terrorism as potentially transnational and/or extra-territorial crimes,
being committed against mankind, threatening international peace and security as
well as stability of nations.”
The discussion continued with Mr. Marteau’s proposal. He took the floor to
express his arguments, mentioning the importance of including a new preamble
considering the complexity of the financing of terrorism and the lack of adequate
harmonization between different national legislations and an effective
international cooperation. He mentioned that in spite of the existence of UN legal
instruments and FATF Special Recommendations, there are still severe problems
on the harmonization of national legal systems and on the field of international
cooperation between national financial intelligence agencies.
Mr. Nicola Selvaggi (Italy) supported this proposal, and during his intervention he
expressed his concern not only on the dissimilarities of legal systems but most
importantly on the tendency of national legal systems for implementing certain
provisions imposed by the UN Security Council jeopardizing the respect for
human rights. He stressed the importance of beginning the new preamble with the
word “considering”, and to draw attention to the substantial and formal challenges
that this ongoing process of harmonization still has.
Mr. Japiassú, vice-president of the Section, took the floor to support the proposal
made by Mr. Marteau. Mr. Japiassú expressed his concern about the difference in
how states criminalized the financing of terrorism, not only inbetween the LatinAmerican countries but all over the world. Mr. Japiassú noted that the lack of an
international harmonization undermined the capability of states to fight against a
international threat and potential transnational crime like terrorism and its
financing.
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Mr. Passas intervened to support the proposal to include in the preamble the
following sentence: “Considering that financing of terrorism is complex and poses
important challenges in the ongoing process of legal harmonization and
international cooperation.” Since no contrary opinion was raised, Mr. Scharf, as
president of the section, accepted to add this new preamble to the final resolution.
Mr. Espinoza presented the next proposal. His proposal was to modify the
preamble: “Underlining the importance of the General Assembly resolution 51/210
of 17 December 1996 (paragraph 3, subparagraph (f)) and the UN International
Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism of 1999.” In his
opinion the word “underlining” should be changed to “recalling”, and he proposed
to add Security Council Resolution 1373 (2001) to the other instruments
mentioned in the preamble. He argued that as this resolution is binding on all
states and creates provisions like the criminalization of the financing of terrorism
and the immediate freezing of assets of terrorists, its consideration in the
preamble is necessary. He added that Resolution 1373 (2001) is the main
instrument countering the financing of terrorism, not only because of its political
importance but also for the new and controversial legislative task of the UN
Security Council in imposing on states the obligation to legislate and implement
provisions contained in this Resolution. Mr. Espinoza called attention to the fact
that this Resolution is the first Security Council Resolution not limited to combat a
specific situation in place or time, as it does not name a single country, society or
group of people or a certain period in time; instead, Resolution 1373 brought into
force legislation binding on all States and approached the issue of countering the
financing of terrorism in a general and abstract way.
Ms. Sundberg agreed to the recall of Resolution 1373 in the preamble, and she
proposed to add as well Resolution 1267 (1999) due to its relevance within the
strategy countering the financing of terrorism. She remarked that Resolution 1267
(1999) obliged states to freeze the assets of a number of persons listed as
terrorists.
Mr. Passas took the floor to propose the addition of Resolution 1368 (2001) to the
text. He mentioned that this Resolution calls states to bring to justice the
perpetrators, organizers and sponsors of the terrorist attacks committed on
11 September 2001 in the United States.
The participants agreed on modifying this preamble and Mr. Scharf instructed the
secretary of the Section to include these changes in the text.
Mr. Scharf read the last of the proposals concerning the preamble submitted the
day before and passed the floor to its sponsor, Mr. Marteau, in order to hear his
arguments. Mr. Marteau, in the same line of thought as his previous interventions,
stressed the importance of creating an effective system of international
cooperation and mutual legal assistance, especially on the exchange of financial
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information and intelligence. He expressed his optimism about the efforts made
by states and international organizations willing to achieve a common strategy to
counter the financing of terrorism. During his intervention, he mentioned that
without the international cooperation and the exchange of information between
countries it will not be possible to undermine the financial power of terrorist
organizations.
After hearing his argumentation Mr. Scharf passed the floor to Ms. Frédérique
Chopin (France). She joined the previous speaker in his demand for including this
preamble in the resolution. She stressed the importance of combating an
international crime with an international strategy involving the cooperation of
states in order to achieve an effective prevention and prosecution of the financing
of terrorism.
The last speaker to take the floor was Mr. Vestergaard (Denmark) . He shared the
opinion of previous speakers and supported the inclusion of the following
preamble: “Relying on the possibility of establishing an effective system of
international cooperation and mutual legal assistance regarding the exchange of
financial information and intelligence, based on new technologies.”
Mr. Passas took the floor to express the importance of this preamble. He drew
attention to the provisions contained in the International Convention for the
Suppression of the Financing of Terrorism (1999) regarding international
cooperation in criminal matters, as well as the existence of the Egmont Group of
National Financial Intelligence Units and the Financial Action Task Force.
After hearing several interventions supporting the inclusion of this preamble, Mr.
Scharf opted to add it to the final text.
Having discussed all proposals submitted regarding the preamble, Mr. Scharf
closed the session.
Third working session
When a common agreement on the proposals concerning the preamble was
efficiently reached, the discussion on the proposals regarding the articles of the
resolution started. Mr. Scharf welcomed the participants and started by reading
the first proposal submitted.
The first proposal was sponsored by Mr. Vestergaard, who suggested to use the
word “balanced” instead of “adequate” in the first paragraph of the resolution as
well as in the title of this chapter. He argued that “balanced” was better suited
considering that the system of targeting terrorism finance should respect human
rights and be effective.
After Mr. Vestergaard’s intervention, Mr. Scharf passed the floor to Mr. Roland
Miklau (Austria) for his comments on the previous proposal. Mr. Miklau expressed
his concern about exchanging the abovementioned words without any further
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addition to Article 1. In his opinion the word “balanced” considers, at least, two
different aspects. He noted that Article 1 of the draft resolution referred only to the
effectiveness of the system of targeting terrorism finance, and that is why the
word “adequate” was the correct one to use. He, therefore, expressed his
dissatisfaction with just exchanging the word “adequate” for “balance”, and he
suggested to also include the concept of fairness in the text of Article 1.
Concretely, he proposed to write “a fair and effective (system of targeting
terrorism finance)”. He argued that the use of these words intrinsically expresses
a balance. Several Turkish participants, such as Mr. Karakus supported this
proposal.
After some brief interventions by the participants had been heard, Mr. Passas
was given the floor. He did not oppose to the proposal; however, he expressed
that the word “adequate” used in the draft resolution involves both characteristics
of effectiveness and fairness. In his opinion no change was required, but he was
not opposed to emphasizing both concepts by expressly mentioning them as
fundamental characteristics of the system of targeting terrorism finance to be
established. Having agreed on this, Mr. Espinoza adapted the resolution.
The second proposal discussed during the session was on the same Article 1. It
was sponsored by Mr. Marteau, who explained the rationale of the proposal. As in
the previous session, he drew attention to the necessity of having an
international, harmonized system countering the financing of terrorism. He
underlined that the system or strategy countering terrorism financing should be
harmonized, both regionally and globally, in order to have an effective
international cooperation and mutual legal assistance. Furthermore, he
considered that the complexity of the financing of terrorism requires a
interdisciplinary system in which different national and international agencies
collaborate, such as the Financial Intelligence Units, the financial sector, the
customs office, the police, etc. For these reasons, he suggested to include the
following phrase regarding the system of countering the financing of terrorism:
“that is regionally and globally harmonized and established in an interdisciplinary
manner”. Like Mr. Marteau’s previous proposals on emphasizing the need of a
harmonized strategy and legal framework in order to counter the financing of
terrorism in an effective way, this proposal passed without problems. Mr.
Japiassú, Mr. Passas and a number of the participants supported the suggestion.
Mr. Scharf agreed to include it in the text.
Mr. Scharf took the floor to open the discussion about the next proposal submitted
for Article 4. After reading the proposal Mr. Scharf passed the floor to Ms. Anna
Maria Getos (Croatia) in order to hear the rationale of her proposal. She
expressed her concern about the weakness of the original text by leaving aside
the remarkable importance of having reliable data as base for the establishment
of an effective, transparent and legitimized strategy countering the financing of
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terrorism. She stressed the need of collecting empirical data as a precondition for
policy evaluation with regard to measures countering the financing of terrorism.
After her intervention, Mr. Miklau was given the floor, and he supported the
previous proposal. However, he also suggested to add that the analysis and
public availability of data would legitimize the measures countering the financing
of terrorism measures and prevent violent radicalization leading to terrorism.
Mr. Scharf passed the floor to a Turkish colleague who criticized the UN
proceedings regarding the preventive measures countering financing of terrorism,
namely, the terror lists and the freezing of assets because of their lack of
transparency and disclosure of data. These measures, he said, do not allow for
legal certainty and a legitimization of the strategy against terrorism financing.
Afterwards, Mr. Passas took the floor to support this proposal, and Article 4 of the
original resolution was complemented with the following remarks: “[…] Production
of empirical data is a fundamental precondition for policy evaluation in the CFT
sector. Its analysis and public availability should be recognized as one of the
major sources of legitimizing CFT measures thereby preventing violent
radicalization leading to terrorism. […]”.
Having agreed on the modifications of Article 4, Mr. Scharf took the floor and
opened the discussion regarding the chapter on legal definitions. Several
proposals on this paragraph were submitted, and Mr. Scharf decided to discuss
all of them together. For this purpose, Mr. Espinoza prepared a comparative text
which allowed the different proposals to be analyzed and evaluated together.
The first sponsor was Mr. Karakus. He expressed his concern on the lack of
comments in this chapter regarding the rule of law, the respect of human rights or
principles of criminal procedure. He argued that this resolution should stress the
importance of respecting human rights while countering terrorism and its
financing. He raised the attention to the danger of breaching human rights and the
rule of law by trying to prevent the financing of terrorism. Therefore, he supported
to include some provisions regarding human rights protection in this chapter.
After Mr. Karakus’ intervention, the floor was passed to Ms. Chopin. She was of
the opinion that it was important to give more attention to having a system to
counter terrorism financing while respecting the fundamental principles of criminal
law. As in her previous interventions during the second working session, she
raised attention to the establishment of a legal system, which is effective but also
respects human rights.
Mr. Miklau supported her intervention and he proposed to add the following
article: “In this framework States must ensure that criminalization of financing of
terrorism must be a distinct offence while respecting fundamental principles of
criminal law.” After hearing his proposal, Mr. Passas took the floor to support it.
He remarked on the compatibility of this proposal with international standards and
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UN instruments, especially UN Security Council Resolution 1373 (2001), by
expressing the need of criminalizing the financing of terrorism as a distinct
criminal offence. This new paragraph was added to the final resolution by
consensus.
Subsequently, Mr. Selvaggi, on behalf of the Italian group, was given the floor in
order to defend a proposal submitted regarding the responsibility of legal entities.
He expressed his concern about the fact that legal entities were not covered by
the scope of the final resolution. He argued that there is an international debate
on the criminal responsibility of legal entities and that it is fundamental to include
this issue in the establishment of a strategy countering terrorism financing. He
concluded by mentioning the important role of legal entities such as nongovernmental organizations (NGOs) in the financing of terrorism. This proposal
was supported by all participants, and Mr. Scharf agreed to include it in the final
resolution. The new article reads as follows: “9. Responsibility of a legal entity
shall be provided when financing of terrorism is committed within the scope of its
activities by its agent and on its behalf.”
The next group of proposals all referred to the same issue. Mr. Scharf took the
floor and explained that several proposals were submitted with a common
purpose: to reinforce the chapter concerning legal definitions by suggesting one in
order to set the basis for a harmonization of different legal systems. Several
participants took the floor in order to recall the lack of a definition regarding
terrorism, however, the common opinion was to include a definition of the crime of
financing terrorism.
Mr. Espinoza proposed to include a definition using the elements of the crime
provided in paragraph 1(b) of UN Security Council Resolution 1373 and to
complement the definition by mentioning the commission of any of the crimes,
representing the ultimate goal of the financiers, as expressed by the other 15 UN
instruments. So he proposed to use as a definition of terrorism financing “the
wilful provision or collection, by any means, directly or indirectly, of funds by their
nationals or in their territories with the intention that these funds should be used
or in the knowledge that they are to be used, in order to commit any of the crimes
contained in the United Nations instruments countering terrorism.” He pointed out
that for practical reasons it would be useful to include this text, since many
countries have implemented a similar definition in their national legislations.
Moreover, this proposal, he argued, did not need a universal definition of
terrorism and would not have to deal with controversial topics of international law
since it refers to specific crimes like the hijacking of civil airplanes, the use of
explosives or nuclear material and the other crimes mentioned by the UN
conventions and protocols regarding terrorism.
Mr. Espinoza’s proposal was welcomed by Mr. Passas. Nevertheless, he was of
the opinion that the use of the definition provided by the International Convention
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for the Suppression of the Financing of Terrorism (1999) would be more
adequate. The similarity of both definitions is remarkable and, therefore, did not
show major differences. As such, Mr. Espinoza agreed to propose the second
definition abovementioned to the participants. This proposal was accepted and
highly supported by the Italian delegation, Mr. Miklau, Ms. Chopin, Ms. Getos, Mr.
Marteau, and Mr. Zeki Yildrim (Turkey), among other Turkish colleagues. Upon
reaching this agreement and concluding the discussion regarding the third
chapter, Mr. Scharf closed the third working session.
Fourth working session
The session began with a discussion about chapter three, originally named
“Evidence-based approaches”. Mr. Scharf opened the floor and passed it to Mr.
Selvaggi in order to present the Italian proposal. On behalf of the Italian group,
Mr. Selvaggi argued that this chapter should start with a new article in order to
reinforce the establishment of strategies countering the financing of terrorism
based on reliable evidence and facts. He mentioned that the available judicial
data and facts revealed the importance of an evidence-based approach towards
countering the financing of terrorism.
After hearing these arguments, Mr. Passas took the floor and supported the
proposal by underlining the fundamental role of collecting evidence and data. This
proposal met with support from all the participants.
Nevertheless, Mr. Vestergaard took the floor to suggest the inclusion of the “risk
management” issue. He considered it adequate to include it in the title of the
chapter as well as in the Italian proposal for the inclusion of a new article. He
highlighted that the actual judicial data and facts clearly indicate that the strategy
to counter financing of terrorism should be based not only on reliable evidence
but also on risk management. Mr. Passas took the floor again in order to express
his consent and support of these two resolutions. Immediately after, Mr. Japiassú
took the floor to express his support of both proposals presented regarding this
new paragraph and drew attention to the need of modifying the title of the
chapter. Having the support of the participants, the title of the third chapter in the
final resolution is “Evidence-based approach and risk management” and the first
article reads: “The available judicial data and facts suggest that approaches
based on the search for evidence and risk management should be adopted.
Taking into consideration the existing resources and vulnerabilities, such
approaches permit the development of a national strategy against the concrete
threats of terrorism financing.”
The next proposal for this chapter concerned the distribution of the original text. It
was mentioned that this chapter listed different issues that may require more
specific or diverse legal and regulatory frameworks; however, the issue related to
trade and import-export activities was considered independently in the previous
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article. Having expressed this concern, it was suggested to take part of Article 7
of the original Cleveland resolution and deal with it in the next article together with
other specific issues. The participants agreed on this proposal for the text of
articles 11 and 12 of the final resolution.
Subsequently, Mr. Scharf opened the floor for the next proposal. This proposal
was highly supported by our Turkish colleagues, who expressed their concern
about proposing guidance for the private sector, and in particular to lawyers, in
order to strengthen accountability. Mr. Hakan Hakeri, Mr. Metin Aslan, Mr. Devrim
Karakülah and Mr. Mahmut Tanal, as well as other Turkish participants,
suggested to delete the word “lawyers” and “etc.” because it may jeopardize
respect for the confidentiality of professional data and the necessity to have a
powerful defence.
After hearing their arguments, Mr. Passas took the floor and strongly opposed this
proposal. He drew attention to the importance of involving the private sector in the
strategy to counter the financing of terrorism. He denied that setting guidance to
lawyers could threaten respect for professional secrecy and confidentiality,
because they do not apply to the professional relationship between a lawyer and
his client. He explained that those measures have been taken in several
countries, and their purpose is to oblige lawyers and other members of the private
sector to apply certain standards regarding “know-your-customer”. Mr. Passas
supported the inclusion of lawyers because, he said, it only represents the
obligation for lawyers among other professions to get standard information about
the potential client.
After hearing different arguments on this issue, Mr. Scharf took the floor and
proposed to vote, since it was clear that no agreement would be reached on the
subject. He asked participants to vote and the result was 32 in favour of
maintaining the words “lawyers” and “etc.”, 12 participants expressed their will to
delete them and 5 participants abstained. As such, this last article was not
modified.
The discussion continued on the chapter regarding “Designations and AssetRelated Measures”. The first proposal presented was sponsored by Mr. Karakus,
who suggested to modify Article 10b of the original resolution by expressing the
need of having a previous judicial decision in order to take measures, like freezing
of assets, against any private or legal person. He mentioned that only by doing
so, the procedural rights of suspects will be respected. Other participants joined
his opinion; however, it had some strong opposition from Mr. Passas and Mr.
Marteau, who considered this proposal naïve and unrealistic considering the
political context of the fight against terrorism and the work carried out by the
United Nations Security Council, which is the responsible organ for the “terrorist
lists”. Several opinions coming from the participants were heard regarding the
necessity of reinforcing the respect of fundamental principles of criminal
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procedure and human rights on one hand, and on the other the need to establish
an effective strategy against the financing of terrorism and maintaining measures
like the freezing of assets that require an element of surprise and should be
immediate without any previous notification to the suspects.
Mr. Espinoza mentioned the great damage that those measures may do to
innocents. However, noting the importance of having effective measures for the
prevention of terrorism financing, he suggested Mr. Passas consider the element
of time-limitation of these preventive measures. He proposed to maintain the
article as it is, but limit the effects of pro-active preventive measures in time in
order to avoid serious damage to innocents and assure the suspects their right to
be heard. He stressed the need for effective preventive measures without prior
notification to suspects. However, he mentioned that those measures should be
limited in time, and an extension of the effects of the measures should require
reliable evidence provided by investigative authorities, validated by the competent
judicial organ.
Mr. Scharf proposed to take a short break, and he invited the sponsors of the
proposal and the participants who expressly opposed it to join in a petit comité to
facilitate a discussion on a smaller scale. After the break, Mr. Passas took the
floor, and he suggested to exchange the word “opened” for “subject” and to add
the words “timely and” just before “effective”. Article 14(b) of the final resolution
was accepted by consensus and it reads: “In this context, the procedural rights of
targeted individuals and organisations subjected to "listing" and "delisting"
proceedings must be guaranteed according to due process and fair trial
requirements and subject to timely and effective judicial review.”
Mr. Marteau sponsored the next proposal regarding Article 11(a) of the original
draft resolution. He proposed to add at the end of the article the sentence “with a
clear determination of the prerogatives of the competent authority.” He argued for
the importance of having procedures where the competence and attributions of
the authorities were clearly determined. His proposal did not meet with any
opposition from the participants, and Mr. Passas and Mr. Japiassú expressly
supported it. As such, Mr. Scharf agreed on adding Mr. Marteau’s suggestion to
the final text.
Then, an oral suggestion was made by Mr. Karakus regarding this article. He
considered it important to delete the word “administrative” since he is of the
opinion that freezing of assets should exclusively be the result of a previous
judicial procedure. He disapproved of the existence of measures, preventive or
not, taken without judicial procedures. He emphasized how difficult it is to be
delisted and the lack of legal procedures assuring the right to defence.
Mr. Passas opposed this idea, and argued that preventive measures should be
surprising and immediate, and that they would lose these two fundamental
elements, if they are subject of a judicial process. He stressed the importance of
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having administrative preventive measures based on reliable data in order to
avoid damage to innocents.
After hearing his arguments, Mr. Scharf proceeded to ask the participants to vote
on this proposal since no consensus could be achieved. The result of (35-14)
meant the word “administrative” as mentioned in the draft resolution remained.
Mr. Marteau sponsored the next proposal to include a new article in this chapter
regarding the complexity and ineffectiveness of having different lists (national,
international, private, mandatory) of persons suspected of financing terrorism, and
the need of reviewing this system. This proposal was highly supported by Mr.
Passas and other participants and nobody opposed it. In this regard, Mr. Scharf
accepted the inclusion of this new article in the final resolution.
Subsequently, Mr. Scharf read the proposal of Mr. Marteau and passed him the
floor in order to hear the rationale of his suggestion. He proposed to reinforce the
role of international cooperation within the final resolution by inserting a new
chapter and article to exclusively address this issue. He expressed that no
strategy against the financing of terrorism can be effective without a judicial and
administrative cooperation between countries and international organizations. He
emphasized the role of guidelines and recommendations of international
organizations in creating a solid base for the cooperation between different
national agencies, such as financial intelligence units, police and judicial bodies
among others. His proposal was unanimously accepted.
The last proposal was brought forward by Mr. Miklau. Several participants joined
him in his call to reinforce and prioritize respect for human rights while countering
the financing of terrorism. He proposed to add a last chapter consisting of only
one article regarding the essence of the complete resolution stating that: “In the
context of implementing the provisions of this resolution as well as the creation of
designation lists, freezing and seizing orders and databases, we reiterate the
necessity of respecting public liberties (individual and collective), fundamental
principles of criminal procedure, and protection of human rights.” This joined
proposal was accepted by consensus as well as the insertion of one sentence in
the preamble stressing the importance of respect for human rights and procedural
freedoms.
After the inclusion of this article and the sentence in the preamble, Mr. Scharf
thanked all participants for their contribution and closed the final session.
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SECTION III
SPECIAL PROCEDURAL MEASURES
AND PROTECTION OF HUMAN RIGHTS
Luciana BOITEUX*
Section III's panel was composed of Zlata Durdevic (Croatia), as President,
Katalin Ligeti (Hungary), Vice-president, and John Vervaele (Netherlands),
General Rapporteur. Luciana Boiteux (Brazil) and Mrs. Pinar Memis (Turkey)
acted as secretaries.
On 21 September, at 15:45pm, the President opened the session, welcoming the
participants, explaining the general rules of the debate and introducing the
members of the panel. After that, she passed the floor to the General Rapporteur,
John Vervaele, to present his general report on special procedural measures and
the protection of human rights, considered within domestic criminal law and
international standards. He explained that is was based on the information
provided by the national reports from seventeen countries: Argentina, Austria,
Belgium, Brazil, Colombia, Croatia, Finland, Germany, Hungary, Italy, the
Netherlands, Poland, Romania, Spain, Turkey, the United Kingdom and the
United States; as well as on two in-depth reports on judicial investigation and
gathering of evidence in a digital context and on the presumption of innocence.
Vervaele thanked the national rapporteurs for their excellent contributions and
explained that the aim of the general report was to understand how criminal
justice systems were transformed by the paradigm of organized crime and to
analyze if, in doing so, they were departing from their own fundamental principles
and applicable human rights standards. A summary of the report was presented,
pointing out the main topics, and the text of draft resolutions, approved by the
participants of the Preparatory Colloquium, held in Pula in 2008. Those draft
resolutions, distributed to the participants in Istanbul, were structured into the
following main themes: i) criminal Procedure, special measures and human rights
standards; ii) proactive investigative powers and criminal procedure; iii) pre-trial
*
Associate Professor of Criminal Law and Criminology, Federal University of Rio de
Janeiro, Brazil.
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investigative powers, special investigation techniques; iv) fair proceedings and
procedural safeguards; v) evidence, disclosure and fair proceedings.
Then, the President of the Section requested that the participants follow the
structure of the resolutions, starting with the preamble and continuing to the other
items, and explained to the audience that the aim of the panel was to discuss the
draft resolutions and submit them to the General Assembly, at the last day of the
Congress.
First, Jakob Sundberg took the floor to ask about other national reports, and
Vervaele explained that, regrettably, he has not received reports from Africa or
Asia, recognizing the importance of the cultural dimension in criminal
proceedings. To deal with this, the rapporteur tried to counterbalance the absence
of direct information from those judicial systems, using indirect sources and
international instruments.
The debate started with the first paragraph of the preamble. The first issue was
pointed out by Tonio Walter (Germany), who proposed to replace the expression
“seriousness of related crimes” to “serious crimes”. On the same topic, Gloria
Lealawampur (Philippines) suggested using the term “heinous crimes”, and
Kosaval (Turkey) proposed to change the word “war” (“guerre”) to “lutte” (“fight”),
on the basis that they have different meanings. In his opinion, the word “war”
would normally be related to violation of human rights. Then, Z o e
Konstantopoulou (Greece) emphasized the need to refer to current concepts used
in international documents. Vervaele proposed to limit the definition of “serious
crimes” to “organized crime and terrorism”, and explained that questions related
to translation to french would be dealt with later. After some discussion, there was
an agreement to use the expression “fight” and not to include “serious crimes” in
this paragraph, but “seriousness of related crimes” instead.
Concerning the third paragraph of the preamble, Roland Miklau (Austria)
questioned the exact meaning of the sentence, and a participant from Germany
wanted to use the original words of the general report, considered to be stronger
than the one used on the draft recommendations. Fabio (Brazil) pointed out that
any references to human rights instruments should also include victims' rights.
Vervaele, then, proposed to include the expression “applicability of human rights
standards”. So, the sentence adopted was written as: “...affecting the objectives,
nature and instruments of the criminal justice system and the applicability of
human rights standards”.
With regard to the next paragraph of the preamble, there was a reaction against
the use of the term “resocialisation” instead of “rehabilitation”, but the general
rapporteur defended its maintenance on the basis that it was used in a generic
way, not taking into account the theoretical discussions on the subject.
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Passing to the fifth paragraph, that deals with the effect of the increasing role of
intelligence evidence in criminal systems, Jakob Sundberg argued against the
translation of the term “intelligence” to “service d' reinseignment” in French. It was
decided to keep the original sentence. The debate went on and Walker raised
again the need to define “serious crime” in the document. A participant from
Senegal supported the general rapporteur's position to limit the scope of the
document to organized crime and terrorism. However, he regretted the fact that,
in his country, terrorism was not defined in the Criminal Code, what caused a
problem to prosecute African heads of State for such a crime. John Vervaele
explained that the objective of the discussion was related to the law and not to its
enforcement. Opposing to this idea, a participant from Romania, although
agreeing with the need to define serious crime, didn't wanted to limit it to
organized crime and terrorism, explaining that, in his country, serious crimes also
includes national security ones. Considering the translation to Turkish, Kosakal
pointed out the difference between the expression “crimes graves” and “la grande
criminalité” in French. The issue whether to define, or not, the expression “serious
crimes” was discussed by the participants. Zlata Durdevic pointed out that the
wiser approach would be not to define serious crimes, but to guarantee standards
of human rights every time a State applies special measures. In response to the
previous comments, John Vervale expressed his opinion to include in the
preamble a minimum definition of the phenomenon. Walker said that, in his view,
the reading of paragraph ten limits the use of special measures, only for serious
crimes. Lealawampur added that, in her national law, there was a list of serious
crimes. A participant from Austria considered that “serious” has not a very precise
meaning, so it would be better to use the expression “grave crimes”. Another
participant suggested excluding the last part of the first paragraph, in order not to
limit the use of proactive measures, but it was not accepted.
Moving forward, to the first draft resolution on criminal procedure, special
measures and human rights standards was debated. Much debate arose on the
question of universality of human rights. Jakob Sundberg noted that “human
rights are not individual rights”, and a french participant questioned about the
French terminology, suggesting the correct term to be, “droit subjective” instead of
“individual rights”. Another proposal was to return to the original version in Pula,
which mentioned the United Nations and Regional Human Rights treaties.
Considering this, the final writing mentioned “international and regional human
rights”, instead of “human rights”.
In the context of the acceptance of the jurisdiction of international and regional
human rights courts by the States, mentioned in the second resolution, there was
a total agreement in the audience, as well as with the proposition that considers
the reaction to organised crime and terrorism to be a matter for criminal justice
only.
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The application of special measures in situations of public emergency was a very
sensible topic, mentioned in draft resolution number four. Gloria Lealawampur
took the floor and objected to use of the term “Parliament”. The audience also
considered the diversity founded in national legislations with regards to state of
emergency situations. A Turkish participant explained that, in his country, the
conditions to declare it are defined in the Constitution and are also subject to
judicial scrutiny. The political limits to judicial scrutiny related to the Executive
emergency powers were also the object of concern of many participants.
Considering all the remarks, the general rapporteur suggested using the term
“review” instead of “scrutiny”. Kosakal proposed to include competent authority in
the text. Besides that, Konstantopoulou wanted to keep the term “judicial
scrutiny”, but Vervaele explained that the title of the section was related to
procedure, special measures and human rights. Then, Jakob Sundberg
questioned the meaning of the expression “public emergency situation” to which
Vervaele answered that it was defined in paragraph four, as “state of emergency
and use of emergency powers for national security reasons”. It was decided to
keep the term “Parliament”, as a common concept founded in all national laws,
and to use “review”, that is more precise, and not “scrutiny”. John Vervaele
pointed out the importance of an independent, impartial and regularly constituted
court to have competence to decide and review special measures in public
emergency situations, in order to protect individual rights.
Concerning the fifth paragraph, a participant from Austria questioned the
definition of proportionality, and a participant from Turkey couldn't agree with the
expression “derogable human rights standards”, on the basis that it would give
too much power for the States. Roland Miklau wanted to improve the writing of
this paragraph. Vervaele explained that the idea was to limit the scope using the
principle of proportionality, and to guarantee the rule of law even in a public
emergency situation. So, the original draft proposal mentioned that the States
“may depart from ordinary principles” was changed to “Moreover, any departure
from ordinary principles...”.
After that, Konstantopoulou, referring to the s i x t h paragraph of the draft
resolution, proposed to include the terms “accused or convicted of”, since the
original sentence mentioned only “suspected or convicted of”. The expression
“derogable human rights” was also the object of comments from participants,
since it was not clear what rights could be derogable. A Turkish participant said
that even the ban on retroacvity of the law was not universal. Konstantopoulou
disagreed, explaining that, in her opinion, the rapporteur should keep the
expression “non-derogable rights”, and reaffirm the ban on retro-activity, in order
to advance in respecting human rights. On the other hand, Gloria Lealawampur
made a remark that retroactivity can occur in favor of the accused. A participant
from Turkey proposed to include the writ of habeas corpus as a non-derogable
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right under this paragraph. John Vervaele answered saying that he would include
a footnote referring to the general report to clarify the meaning of the sentence.
The President of the panel closed the first session at 18:30 pm.
On 22 September, at 14:40pm, the second session started. The debate continued
to the seventh paragraph, in which the main issue discussed was judicial
guarantees for the protection of non-derogable rights in case of public
emergency. A participant from France proposed to include the expression “human
dignity” in this paragraph. Some participants commented and explained how their
national systems work, such as in the Philippines, where judicial guarantees are
considered of lower importance than constitutional ones, which led to the
suggestion to include the term “constitutional”. John Vervaele answered that
some countries don't have those rights in the Constitution, so it was not the best
expression. Lorena Bachmeyer agreed with Vervaele not to include
“constitutional” in the text. There was a suggestion made by a Turkish participant
to include the idea of proportionality in this paragraph, as he considered the
expression “legitimate limitations” too general (wanted to describe the limitations).
Katalin Ligeti proposed a division of the paragraph in two parts. Fabio proposed to
include illegal arrest and detention and Gloria Lealawampur understood that
“arbitrary” should come before “arrest”. Lorena Bachmeyer was opposed to this,
willing to keep the text originally without including “illegal” or “arbitrary”. Then,
Iluminati took the floor to propose to nominate the derogable rights. There was
also a proposal from Kosakal to exclude “such as” (“tel”, in french) of the
sentence.
With regard to the eighth paragraph, there was a long discussion about the
expression “specialized courts” and its translation to French as “Cour
d'exception”, and also its version to Turkish, due to the different meanings in each
language. A Turkish participant said that the translation of “specialized Courts” in
his language does not mean “Cour d'exception”. Katalin Ligeti proposed to
change the order of the paragraph's last sentence, on the basis that fair
proceedings are considered much general than the rights mentioned in the end of
the sentence. There was also a suggestion to completely suppress this
paragraph, and a remark was made by the general rapporteur that military courts
were not included. Luciana Boiteux proposed not to admit any kind of “court
d'exception” or exceptional courts, and one of the participants pointed out the
need to better define the terms. Then, Gloria Lealawampur proposed to keep the
word specialized, and to include “legally constituted ones”. Jakob Sundberg
suggested using “exceptional” courts instead of “specialized”, to which many
Turkish participants disagreed, mentioning the specific present situation in
Turkey. There was a voting process and the majority decided not to allow
exceptional courts at all. After that, Lorena Bachmeyer proposed to include that,
in case of accepting exceptional courts, they should be impartial and respect
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human right's standards. So, the minority opinion was written as such:
“specialised extraordinary courts in the judiciary should be independent and
impartial and apply rules of procedure that respect the right of defence, including
the right to a public hearing.”
There was a procedural issue raised by Zlata Durdevic, who said that the voting
process would only occur on the last day, but the general rapporteur pointed out
that there was a vast majority in that topic so it was clear that, different from the
preparatory colloquium in Pula, the audience didn't accept exceptional courts.
Then, the discussions went on to the next section, which deals with proactive
investigative power and criminal procedure. The ninth paragraph explains the
objectives of such measures. The first proposal from the audience was to exclude
the term “preparation”, but keeping “comission”, in order to limit the interference of
these measures. In her words “if we say prevent the commission of a serious
crime, it would still be possible to prevent real, serious, and dangerous
preparation, when it could lead to the commission of a crime”. There was also a
proposal by the President of the Turkish national group to exclude the whole
paragraph, to which Zoe Konstantopoulou agreed, considering that paragraph ten
would be sufficient. Yet Walker opposed that, suggesting keeping the first
sentence of the ninth paragraph, and adding to the text “when there is not yet
reasonable grounds to believe that such a crime has already been committed”,
justifying his proposal on the basis of need for clarification of the term “proactive
investigation”. Other Turkish participants supported the exclusion of the ninth
paragraph, considering the present political situation in Turkey, willing to limit the
powers of the State. Referring to the opposition of some Turkish participants to
the text, Lorena Bachmeyer noted that the aim of this paragraph was to limit the
use of and the scope of proactive investigation, and not to justify it. Although she
considers it to be the only way to investigate organized crime, it also needs to
have limits and to be exceptional. It was said that proactive investigation was a
legitimate way of getting information for some serious crimes, so it would be
better to have it regulated by law.
The tenth paragraph deals with the conditions imposed on the use of proactive
investigation, and it was subject of some comments from the participants.
Iluminati took the floor and made a preliminary question, asking if it refers only to
investigation, or if the use of this information could also occur in criminal cases, to
which John Vervaele explained that this was another topic related to paragraphs
sixth and seventh. Gloria Lealawampur, then, proposed the exclusion of the
second sentence of the ninth paragraph, and to include the first part of it in
paragraph ten. In her proposal, the first line would read “however, considering the
impact of this measure on fundamental rights...” The general rapporteur agreed
with the idea, adding that the word “crime prevention” should be replaced by
proactive investigation. A Turkish participant emphasized that, in his view,
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proactive investigation should only be allowed in exceptional cases. John
Vervaele explained that a judge would make his decision based on the facts of
the case. It was said by Zlata Durdevic that, in Croatia, only a Supreme Court
Judge can order a proactive investigation, since its jurisdiction covers all the
territory, and this was a good way of limiting it. She explained that there was no
proactive investigation as such in her country, but the Supreme Court has the
power to authorize intelligence agencies to investigate and collect evidence to
initiate a criminal case in serious crimes. The President of Turkish National Group
considered that the exclusion of the above-mentioned paragraphs would mean
not to accept proactive investigation at all. There was a remark made by a Turkish
participant that this issue was very sensitive in their country nowadays, where the
discussion was not yet mature, and that the Turkish were worried about the
intrusive manner of this kind of investigation. He said “let's be very consistent and
careful about the powers we are recognizing, because it can be dangerous”. The
Chairperson, then, conducted a voting procedure that ended up by 53 to 35 votes
to keep the proactive investigation in the text with all the limitations in its use.
There was a very intense debate on the subject. The second session was closed
by the President of the Panel at 18:35 pm.
On the next day, the debates started with the topic “pre-trial investigative powers
and special investigation techniques”. Paragraph eleven made a reference to the
conditions enumerated in paragraph ten, in order to also apply all of them to the
pre-trial moment. There was a remark made by a Turkish participant in the sense
that the information should be qualified enough to be valid before the Court, and
to constitute evidence. A Turkish Prosecutor mentioned that he considered it
necessary to accept proactive investigations only when, in cases of organized
crime, it was not possible to obtain enough evidence without it. Then, Roland
Miklau suggested using the expression “factual information”, and Lorena
Bachmeyer agreed with him. There was a note made by a participant from the
Turkish Bar Association on the need to define what was terrorism and organized
crime, in order not to mix it with the phenomenon of liberation movements, which
cannot be considered terrorists. In his opinion, the development of human right's
standards should guide the discussion, instead of restricting freedom. There was
a voting procedure, and the President of the panel asked if anyone would be in
favor of deleting the word “information”, and there were only two votes. The rest
of the audience agreed to use the term “factual information”.
Concerning paragraph twelve, there was a proposal to invert the order of the
sentence. Laborde added that, in french law, suspects’ statements cannot be
used against them, and he wanted to make it clear in the text. Z o e
Konstantopoulou agreed with the last comment and proposed the use of the word
“interrogation”, instead of “interrogation techniques”. The original text of the draft
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resolution was changed, in order to be precise in prohibiting the use of torture and
cruel punishment, and indicated the United Nations Convention against torture.
The draft version of paragraph thirteen deals with secret detentions. A Turkish
participant took the floor and asked to include specifically in the text those who
are not suspects, as in the Guantanamo Case, in the United States. There were
some discussions about secret detentions and what kind of sanctions should be
applied in this case. John Vervaele explained that the resolution was written in a
general way in purpose, and this was the reason why the text approved in Pula
only indicated principles. Because of that, Walker proposed to delete the last part,
since this would be the only occasion in which the document indicates the
possibility of sanctions. Lorena Bachmeyer agreed in general with Walker,
although she wanted to keep it applicable to States that violate this norm, to make
them aware of the situation. Konstantopoulou wanted to keep the sentence as
written in the general report. De Padua proposed to adopt the text: “must be
prohibited and those that exist must be closed” and Marco Sposito agreed to it.
Because of the lack of agreement on this subject, the proposal of excluding the
last part of this paragraph was voted and the majority voted in favor of keeping it.
The fourteenth paragraph of the draft resolution aims to limit the collection and
use of privacy related information, and imposes the need of a Court order to get
access to this kind of data. There was a question on the translation of the
expression “law enforcement” to Turkish, and also a proposal made by a Turkish
participant to mention the Judiciary in this paragraph. Another issue presented
was to have a separate topic for hard drive information collection. Jakob
Sundberg questioned the language used, as he considered that some intelligence
communities collect more information than others, but he was worried about the
sharing and selling of information between intelligence agencies. John Vervaele
explained that the collection of digital information here is directed for law
enforcement purposes only.
The next theme is more specifically connected with fair proceedings and
procedural safeguards. Regarding paragraph fifteen, Gloria Lealawampur
proposed to include “investigation” and also to guarantee the right to silence.
John Vervaele explained that this was covered by the right to habeas corpus on
paragraph seventeen. The question of equality of arms was also mentioned.
In paragraph sixteen, it was stated the need to avoid unreasonable or arbitrary
use of proactive investigation and special investigation techniques. There was a
question pointed out by a Turkish participant about the right of the defense to be
notified about certain types of investigation. Another issue raised was the right for
third parties to be notified about the investigations. A participant from Romania
mentioned that, in Romanian law, if a third party wants to know if their phone is
tapped, for example, he can ask for this information and the State must provide it.
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There was a proposal to include in the text of paragraph seventeen not only a
prohibition on indefinite detention but also unreasonably long ones. Another
participant suggested that the right to a defense lawyer should be guaranteed
during the police detention. Zoe Konstantopoulou agreed to it, and proposed to
use the words “arrested or detained”, which was accepted. Then, Ann Jakobs
noticed that the she was worried if presence of a lawyer could take longer than
the 24 hours of “guard d'avis”, as existent in Belgian legislation.
The next topic was related to evidence, disclosure and fair proceedings. The
President of the panel passed the floor to the general rapporteur, who made his
comments about it, saying that the national reports mention that several countries
are applying special measures, and explained that the aim of the resolutions was
to limit and regulate its use. Much debate arose on the admissibility of
anonymous witnesses, but all those present agreed that it should not be admitted
as a general rule. Commenting on paragraph eighteen, Iluminati submitted a
proposal to exclude the first three sub-paragraphs, mentioning the European
Court of Human Rights' decisions on anonymous witnesses. The majority of the
participants (59 to 40 votes) understood, on paragraph eighteen, that the
recourse to anonymous witnesses should be exceptional, and submitted to
minimum conditions, as mentioned in the first three subparagraphs of paragraph
ten, but also other conditions were included under this chapter. The minority
opinion wanted to prohibit any recourse to anonymous witnesses. As for classified
evidence, the unanimous vote was against it.
Lorena Bachmeyer took the floor to explain that she was not in favor of
anonymous witnesses as a rule, but she considered it very important to regulate
it, and accept it only as a last resort. Gloria Lealawampur added that this kind of
evidence only could be accepted if confirmed by substantial and independent
corroboration. Walker considered the paragraph eighteen stricter than german
law.
The same debate occurred on paragraph nineteen. A participant from Turkey
suggested the following inclusion on paragraph 19: “the freedom of any person
may not be restricted only based on anonymous testimony nor in evidence
obtained by the use of special investigation techniques”, and then the majority
voted in favor of including it in the final resolutions. Also, the majority of the
audience voted for including the new paragraph 19 (67 to 33 votes). The final text
was written: “Conviction may not be based on illegal anonymous testimony or on
evidence obtained by the abuse of special investigation techniques”, and the
minority opinion was: “Conviction may not be based solely and to a decisive
extent on evidence obtained by the use of special investigation techniques.” After
this, the section was closed.
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The final session was opened by the Chairperson. Katalin Ligeti took the floor to
read the final draft of the resolutions, and submitted them to the audience. For
each paragraph comments were made and discussions went on.
Concerning paragraph eight, the issue of admitting exceptional courts (“tribunaux
d'exception”) was discussed, and the majority was against it (47 votes), while 10
voted in favor of limiting its existence. There was a language problem, as the
word in french was considered to be precise but not in English. It was noted that
both words, extraordinary or exceptional, could be used, but they were not
precise as in french. Also Jakob Sundberg also pointed out that “Ad hoc courts”
can have a different meaning.
The second part of the session started with the explanation by John Vervaele on
the concept of special investigation techniques. A representative of the Turkish
Bar Association said that the situation in his country regarding the disrespect of
defense rights was different from Europe. The general rapporteur replied, saying
that there were also problems in many others European countries, but the
discussion at the present moment was how to limit and to regulate those
techniques, in order to avoid abuse of power. After that, Jakob Sundberg objected
to the word “objective observer”, and Crapathi proposed the inclusion of “and
organizations” after “States” in paragraph thirteen. There was also a suggestion to
include there the term “arrested”, and not only “detained”. Then, the proposal was
voted and a majority agreed with it.
As for paragraph eighteen, it was mentioned that classified evidence can be
admitted in adversarial settings and that only related ex-parte proceedings should
be prohibited. The majority opinion, however, was in favor of keeping the original
draft. A participant from Turkey proposed that anonymous witnesses should be
prohibited, but the general rapporteur remembered that it was voted the day
before. In addition, the panel agreed to include his statement as a minority
opinion.
With regards to paragraph nineteen, John Vervaele explained that the proposition
already voted created problems in the structure of the document, since it was
contradictory with the other paragraphs. Lorena Bachmeyer referred to the fact
that not all proactive measures are illegal, so this would be a good reason to limit
them.
The topic “equality of arms” and the access to evidence were discussed in
paragraph twenty, and the text was approved in order not to admit violations of
human rights in examining witnesses.
There were no comments to paragraph twenty-one, and the text was approved.
With regard to paragraph twenty-two, there was a discussion on the use of
criminal intelligence evidence. The majority opinion was against its use as
evidence in criminal proceedings, unless there was a court authorization in
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advance. On the other hand, the minority was in favor of admitting it under certain
conditions, in order to limit it, specially saying that a conviction cannot be based
solely on criminal intelligence evidence.
After the final remarks made by the participants, the president of the panel, Zlata
Durdevic, expressed her thanks to all participants for their valuable contributions
and explained that the text of the resolutions would be submitted to the General
Assembly of the International Association of Criminal Law, at the last day. She
also thanked to the Turkish hosts for their hospitality and excellent organization of
the Congress and closed the session.
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SECTION IV
UNIVERSAL JURISDICTION
Zoe KONSTANTOPOULOU*
President: Prof. Mingxuan GAO
Vice-Presidents: Prof. Jianping LU and Peter WILKITZKI
General Rapporteur: Prof. Isidoro BLANCO CORDERO
Global Rapporteur: Prof. Steven BECKER
Challenge Report: Prof. Gert VERMEULEN
Secretary: Baris ERMAN
Young Penalist: Zoe KONSTANTOPOULOU
I. Introduction
The working group on Section IV on Universal Jurisdiction met on Monday 21/9,
Tuesday 22/9, Thursday 24/9 and Friday 25/9. It was comprised of academics
and practitioners from around the world, a universal representation merited by the
subject. Most members of the bureau [Gao, Wilkitzki, Blanco, Becker,
Konstantopoulou] as well as other participants had also taken part in the works of
the Preparatory Colloquium on the same subject, held in Xi’an, China, on October
12-15, 2007, and this substantially facilitated discussions. A great number of
participants had not been present in Xi’an and nourished the debate with new
ideas. During all four working days matters of substance, formulation and
methodology were discussed. In conformity with the spirit and tradition of the
Association, efforts were made to achieve consensus on the questions at issue.
In most cases those efforts were successful. However, there were also areas and
themes where the different opinions of participants could not be bridged through
compromise. At such instances, a vote was taken. The present report is destined
to represent an accurate account on the content of the discussions, following the
trail of thoughts and rationale which led from the Xi’an Draft Resolutions to the
*
Attorney at law, admitted before the Appeals Courts of Athens, Greece and New York,
U.S.A., D.E.A., LL.M.; President of the Young Penalists Committee of the International
Association of Penal Law.
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Istanbul Final Resolutions. Special thanks are owed to Baris Erman, who acted as
Secretary of the Section on behalf of the Turkish Association of Penal Law.
II. Account on the works of Section IV
First Session: Monday, September 21, 2009- afternoon
Professor Mingxuan GAO, presiding over the Section, took the floor and
addressed the participants with welcoming words, introducing the subject of the
Section and making reference to the works of the Preparatory Colloquium held in
Xi’an, China, on 12-15 October, 2007. Professor Jianping LU and Peter
WILKITZKI, acting as vice-presidents, took turns in addressing introductory
remarks.
P. Wilkitzki undertook the coordination of proceedings and suggested starting the
discussions by considering Part I of the Draft Resolution, as proposed to the
Congress by the participants of the Preparatory Colloquium of the IVth Section of
the XVIIIth International Congress of the International Association of Penal Law,
held in Xi’an, China, on 12-15 October 20071. The consideration of the draft
Preamble was thus postponed to a later stage of the discussions.
Discussions began with an introduction by the General Rapporteur, Prof. Isidoro
Blanco Cordero [Spain], who resumed the general report2, which was based on
16 national reports, a global report [prepared by Prof. Steven Becker] and a
European report [prepared by Prof. Andre Klip]. The purpose of the general report
was the identification of the main questions posed by universal jurisdiction.
Blanco Cordero started by a retrospective outline on the evolution of the notion of
universal jurisdiction, going back to the 3rd International Congress of Penal Law,
held in Palermo, in 1933, which envisaged the universal repression of serious
crimes. He emphasized that there is no generally accepted definition of “universal
jurisdiction”, while making reference to the scholarly opinion that national courts
are entitled to prosecute the greatest international crimes committed outside the
boundaries of the prosecuting State. He recalled the most widely accepted bases
for the exercise of jurisdiction, namely, the territoriality principle, the active
personality principle, the passive personality principle and the protective principle,
and referred to universal jurisdiction as an additional principle. He then
distinguished criteria and legitimizing links for the exercise of universal
jurisdiction, such as the gravity and graveness of the crime [varying from country
1 The draft resolutions were made available to the participants of the Congress by a special
hard-copy and digital edition of the Turkish Association of Penal Law, with the contribution
of the Bahcesehir University Faculty of Law, which substantially facilitated the work of the
Section
2 The General Report was made available to the participants by the same publication of the
Turkish Association of Penal Law, see supra note 1. For the full text of the General Report,
see p. 183 of the publication.
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to country], and the presence of the accused on the territory, explaining that trials
in absentia under universal jurisdiction are allowed in some States and not in
others, including Germany. Based on the above, he inquired at which stage of the
proceedings the presence of the accused should be required- investigation or
trial. In cases of concurrent jurisdiction, he drew the participants’ attention to the
subsidiarity test, established by some States, including Germany, according to
which priority is given to the State with the strongest nexus to the crime and/or the
perpetrator.
Prof. Gert Vermeulen [Belgium] then introduced a “challenge Report”, which he
was asked to produce as a critical approach of the draft resolution- an alternative
report. He made the distinction between jurisdiction to enforce, jurisdiction to
prescribe and jurisdiction to adjudicate, as three sub-categories of the exercise of
universal jurisdiction which need to be considered separately. He pointed out that
it is necessary to achieve an agreement concerning the criminal offences which
must be subject to universal jurisdiction. He further noted that some countries do
not require any traditional legitimizing link, such as territoriality, passive or active
personality or protected interest, but have established extra criteria for the
exercise of jurisdiction, in particular, the presence of the accused on their territory
at some stage of the proceedings. As an example he mentioned Germany, where
the presence of the accused is not required for the initiation of preliminary
proceedings under universal jurisdiction, but is a prerequisite for the main
proceedings under the same principle. On the other hand, he acknowledged the
existence of national legislations under which trials in absentia under universal
jurisdiction are permissible and proposed to consider the presence of the accused
as a prerequisite to the exercise of universal jurisdiction and to further ponder
upon the stage of the proceedings when such presence should become
indispensable. The criterion of the presence of the accused was envisaged as a
tool for the protection of individuals from abuses of procedure as well as from the
violation of the ne bis in idem principle.
Vermeulen then referred to the Belgian experience on universal jurisdiction,
explaining that Belgium was one of the countries that first instituted universal
jurisdiction, in 1994. Pursuant to the relevant legislation, Belgium issued an arrest
warrant against the Minister of Foreign Affairs of the Democratic Republic of
Congo Abdoulaye Yerodia Ndombasi, which led to the “Congo v. Belgium case”
before the ICJ3 and resulted in a finding of the Court, in 2002, that Belgian
legislation violated the international law on functional immunities. Belgium had to
then review its legislation on universal jurisdiction, and Vermeulen was asked to
3 Case entitled Arrest warrant of 11 April 2OOO [date of the issuance of the Arrest
Warrant], Democratic Republic of Congo v. Belgium.
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re-draft the law in two hours, while U.S. pressure was posed upon the country,
threatening that NATO headquarters would be removed from Brussels.
In light of the above experience and considering that, realistically, one cannot
envisage wide international cooperation under universal jurisdiction in cases of
persons protected by immunities, he recommended that legislation on universal
jurisdiction should not be over-reaching, to avoid repeating the Belgian
experience.
On the first part of the draft resolution, under the title “Legitimacy of the Principle
under International Law”, Vermeulen remarked that the content does not
correspond to the title, as the issue of legitimacy is not addressed. He further
stressed that there exists no normative argument to urge States to introduce
universal jurisdiction.
Commenting on paragraph 3 of Part I., which read “In an effort to avoid the abuse
of universality, universal jurisdiction should not be applied to crimes other than
those serious crimes referred in subsection 2”, Vermeulen noted that such a
radical position would infringe upon international conventions which explicitly
stipulate the exercise of universal jurisdiction for other offences.
Judge Wolfgang Schomburg [Germany] expressed serious objections to
Vermeulen’s arguments. He urged the participants not to depart from the original
text of the draft resolution and underlined that the recommendations should
indicate what the law should be, not what the law is. Therefore, he noted that it is
perfectly acceptable to envisage universal jurisdiction only for the most serious
crimes, as provided for under Part I paragraph 2 of the draft resolution. He further
proposed not to refer to “the most serious crimes recognized by international
customary law” and declared himself extremely hesitant to build upon such a
notion- which is in violation of the nullum crimen nulla poena sine lege stricta
principle. He thus proposed to substitute the phrase “international customary law”
by the phrase “international conventions and the International Criminal Court
Statute”.
He further proposed to delete paragraph 3 as superfluous and expressed his
skepticism on paragraph4., as it is not evident why future conventions “should
always confirm the principle”. Finally, he expressed his concerns with respect to
the term “international crime”, generally understood as the Rome Statute crimes,
which already fall under the jurisdiction of the ICC. He concluded by proposing to
adopt the following text: “Future conventions combating all kinds of international
crimes should confirm the applicability of universal jurisdiction”.
Prof. Florian Jessberger [Germany] stated that he shares the analysis of
Vermeulen de lege lata on the absence of an international obligation to establish
universal jurisdiction. However, de lege ferenda, recalling the Princeton
Principles, the works of the Institute of International Law and other international
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law associations, he commented that such an international obligation should
probably be established. He further noted that the crimes triggering universal
jurisdiction should be clearly specified. Finally, on the notion of treaty-based
universal jurisdiction, he stressed that a treaty per se cannot establish universal
jurisdiction.
Prof. Van der Wilt [The Netherlands] proposed to concentrate on core-crimes and
make a simple reference to new crimes.
Prof. Michael Kelly [U.S.A.] asked for further clarifications concerning Part I
paragraph 1, particularly as to whether universal jurisdiction should be
complementary, exclusive or concurrent. He pointed out that paragraph 1 pushes
universal jurisdiction down to the bottom of bases of jurisdiction, while domestic
courts in the U.S.A. tend to use it concurrently with other bases for jurisdiction.
Vermeulen explained that, in his understanding, also considering the French text
of the draft resolution, the wording “not covered” contained in paragraph 1 refers
to “crimes” not to “jurisdiction”.
Christoph Burchard [Germany] referred to universal jurisdiction as a means to
secure evidence and suggested to consider it not as an antagonizing but rather
as a cooperative exercise of jurisdiction.
The global rapporteur, Steven Becker [U.S.A.], responded to Kelly’s point by
recalling that universal jurisdiction emerged not as a principle, but as a theory,
with respect to crimes of piracy, where there was no basis for jurisdiction
whatsoever. He expressed the view that this historical trail of reasoning should be
followed in order to prevent impunity, and he attributed the wording of Part 1.
paragraph1 to this line of thinking, also recalling the Eichman case.
Zoe Konstantopoulou [Greece] concurred with the view that the Congress should
not be merely stating the law, but rather it should express clear views on what the
law should be. In this respect, she pointed out that the title of Part I should be
altered, as the term “legitimacy” gives the impression of stating the law and does
not correspond to the content of Part 1. She further observed that there is a
glaring contradiction between the statements contained in paragraph 3 and
paragraph 4. She interpreted the contradictory statements as an attempt to
combine two clashing points of view, which only creates confusion and concluded
that the Congress should take a stand on whether we want to promote universal
jurisdiction or not.
Prof. Minna Kimpimaki [Finland] strongly opposed limiting universal jurisdiction to
core-crimes, which would exclude applying universal jurisdiction to cases of
terrorism.
Layal Abou Daher [Lebanon-France] remarked on the incoherence of the French
version of the draft resolution. She proposed to replace the phrase “crimes
recognized by international customary law” with the phrase “crimes under
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conventional international law”. She further noted that, rather than concluding
general principles, the exercise of universal jurisdiction should be examined on
the basis of specific crimes.
Prof. Emilio Viano [U.S.A.] highlighted the political nature of international crime
and universal jurisdiction and cautioned not to allow abuses of universal
jurisdiction for political purposes. He proposed to delete the words “in an effort” at
the beginning of paragraph3, so that paragraph 3 commences with the words “to
avoid”.
Schomburg criticized the notion of “customary International Law” as wishful
thinking of academics. He suggested that, instead of endorsing such notions, the
Congress should make reference to international conventions already in place.
He further proposed to contemplate how best to avoid abuse of universal
jurisdiction, not only in cases of political considerations, but also in cases of
conflict of jurisdictions. Expressing a human rights consideration, he stated that it
should not be allowed that a human being is subject to investigation and
prosecution in multiple States.
On the proposal of Konstantopoulou to change the headline of Part I and
substitute the term “legitimacy” with appropriate terminology to reflect the content
of the Section, Becker proposed the term “scope”. Schomburg proposed the term
“rationale” and underlined the importance of the first headline, suggesting that
what is discussed in the first part is the rationale of the principle, while the scope
will be defined in the chapters below. Prof. Guiying Yu [China] called for an
accurate and exact definition of universal jurisdiction. Becker distinguished
between the different approaches of definitions: those relying on the seriousness
of the crime as a basis for universal jurisdiction and those depending on the lack
of a sovereign body, competent to exercise jurisdiction. He therefore deemed it
preferable not to define the term, but rather to insert the word “rationale” in the
title.
Nidal Nabil Jurdi [Office of High Commissioner for Human Rights, Middle East]
proposed to make a reference to the absence of an “aut dedere aut judicare”
international obligation as a negative prerequisite for the exercise of universal
jurisdiction.
Wilkitzki affirmed the lack of agreement among scholars and suggested that
a ‘negative definition’ might be an acceptable option. He further suggested to
change the wording in paragraph1 to « over crimes that are not covered».
Konstantopoulou proposed to substitute the word “criterion” with the word “form”
of jurisdiction, which represents more accurately the meaning of the phrase.
Becker proposed the phrase “theory of jurisdiction.” Ana Petrig [Max Plank
Institute, Germany] proposed the words “Ground/ basis” of jurisdiction.
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Burchard asked whether the word “complementary” is intended to mean
“subsidiary”, as in the ICC Statute and proposed to substitute the word with a
phrase providing that universal jurisdiction applies to crimes committed abroad.
Konstantopoulou agreed that “complementary” effectively means “subsidiary” and
proposed to contemplate on whether universal jurisdiction should be subsidiary or
not. Petrig concurred with Konstantopoulou. Malekian cautioned not to
exaggerate on international criminal law. Sundberg [Sweden] proposed to replace
the word “complementary” with the word “additional”.
Schomburg suggested to change the wording of paragraph 1 to “forms a basis of
jurisdiction”.
Konstantopoulou observed that the phrase “that a State may have” excludes
cases where jurisdiction is exercised by international criminal courts and tribunals
and that the phrase “that a court may have” would be more appropriate.
Wilkitzki proposed to delete the phrase “that the/a State may have” and
summarized the new formulation of Part I paras. 1 and 2 as follows:
1. Universal jurisdiction forms a basis for jurisdiction over crimes committed
abroad that are not covered by any other jurisdictional principle.
2. With the aim of assuring the protection of those fundamental interests
recognized by the international community as a whole and preventing impunity,
universal jurisdiction should be applied to investigate, prosecute and punish at
least the most serious crimes recognized by International customary law and
particularly those reflected in the Statute of the ICC.
Vermeulen opted for a positive definition: “crimes defined in the ICC Statute”,
explaining that this formulation would exclude the crime of aggression which is
not yet defined. He considered this solution a settlement between those favoring
the exercise of universal jurisdiction and those calling for caution. He consolidated
his proposal as follows: “Even if international law does not contain any obligation
to do so, States should consider to establish universal jurisdiction over the most
serious crimes of concern to the international community as a whole, particularly
those defined in the ICC Statute”
Schomburg further elaborated on Vermeulen’s proposal through an alternative
phrase: “the most serious crimes, as enshrined in international conventions, and
in particular in the Statute of the ICC”.
Shenkuo [China] proposed to substitute the phrase “preventing impunity” by the
phrase “guaranteeing the prosecution”.
Maya Munivrana [Croatia] opposed deleting the reference to “international
customary law”.
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Konstantopoulou countered that the AIDP should not be encouraging
criminalization by custom, nor opening the door to theories which violate the
principle of legality [nullum crimen nulla poena sine lege stricta, scripta et certa].
Viano noted that “international customary law” is well established and traditional;
it is embedded in the Statute of the ICC and should therefore be included.
However, he cautioned not to limit sources of international crimes to the ICC
Statute.
Vermeulen expressed the view that the Congress should not call for universal
jurisdiction over any convention or customary law and distinguished between the
need to criminalize some acts under international conventions and the need to
establish universal jurisdiction over such crimes. He observed that the latter
choice would also be contrary to previous AIDP Resolutions.
Becker counter-proposed to eliminate any reference to “customary” or
“conventional” law and just refer to “international law”, adding “in particular those
defined in the ICC Statute” so the phrase would read “crimes under international
law, in particular those defined in the ICC Statute”.
Sundberg suggested that ‘an obligation to establish” universal jurisdiction should
be instituted.
After diagnosing lack of consensus for international customary law, Wilkitzki
endeavored to combine the inclusion of core-crimes without excluding other
crimes and put forward the following summary proposal: With the aim of
preventing impunity, States should establish universal jurisdiction to investigate,
prosecute and punish the most serious crimes of concern to the international
community as a whole and particularly those defined in the Statute of the ICC.
Vermeulen expressed his preference to the wording “States should limit
themselves to establishing…” instead of “States should establish”.
Viano proposed to replace the word “of concern” with the word “recognized by”,
which is a stronger expression.
Sinan Bayildir [Turkey] opposed the use of the word “particularly”.
Schomburg observed that, in view of State obligations under the ICC Statute, it
should be mandatory not only to “establish”, but also to “exercise” jurisdiction for
core-crimes.
Vermeulen countered that such an invitation would result in conflicts of
jurisdictions, which should not be encouraged.
Becker proposed the use of “may” instead “should”.
Wilkitzki found “may” too soft and recalled that the Congress should not just affirm
what States “may” do, but rather it should emphasize what they “should” do.
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Konstantopoulou observed that the expression “interests recognized by the
international community as a whole” is not opportune and has no solid legal
meaning. She proposed to substitute it by “fundamental interests of the
international community as a whole”.
Van der Wilt made the distinction between different types of abuse of universal
jurisdiction, consisting either in the inflammation of international crimes or in bad
practice. He also observed that paragraph 3 should be modified, as certain
States, including Germany, exercise universal jurisdiction even in cases where no
such international law rule applies. He proposed to limit the scope of universal
jurisdiction by narrowing down the list of crimes, as well as the conditions to
exercise jurisdiction already in effect.
Vermeulen noted that the adequate place to set out safeguards would be
paragraph 3, while paragraph 2 should be limited to the establishment of
universal jurisdiction and proposed the following wording for paragraph 3: In an
effort to avoid the abuse of universality, universal jurisdiction should not be
applied to crimes other than those serious crimes referred in subsection 2.
Viano proposed to use a positive statement: “Universal Jurisdiction should only be
applied to crimes under paragraph 2 and exercise thereof should be limited to
those crimes”.
Second Session: Tuesday, September 22, 2009- morning
Sanaka [Japan] observed that the original draft was more theoretical, while the
new draft is more political and progressive. She proposed to alter paragraph 2, by
using the wording “universal jurisdiction should be established” instead of “States
should establish”.
Vermeulen concurred with the suggestion to soften the wording, but disagreed
with going around States. He alternatively proposed the wording “States should
consider to establish”.
On a vote of the participants on paragraph 2, it was concluded that there was
consensus to leave the text as previously decided and not to attempt further
changes at that point.
Faruk Turhan [Turkey] criticized paragraph 3 as exaggerated. He noted that,
according to the Turkish Penal code, with respect to numerous criminal offences,
including drug offences, universal jurisdiction is envisaged, but it is only triggered
by the Ministry of Justice, not Prosecutor acting proprio motu. He proposed to
insert the phrase “universal jurisdiction should be used in parallel with
international conventions”.
Wilkitzki contemplated deleting the word “abuse” and establishing restrictions to
the exercise of universal jurisdiction. Schomburg concurred and proposed to
delete the whole phrase “in an effort to avoid abuse of universality”; also, to state
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that prosecution should be limited to cases where there is a nexus/link/ interest
between the State and crime. Becker proposed to employ the expression “should
be exercised with self-restraint” in order to restrict the exercise of universal
jurisdiction. Van der Wilt commented that rather than a link between the offence
and the State, a link between the offender and the State should be required.
Proc e e d ing to pa ra g rap h 4 of th e d ra ft re s o lutio n , Ve rme ule n p ro p o s e d to
d e le te it.
Abou Daher deemed it necessary to encourage the ratification of conventions
which provide for universal jurisdiction. Schomburg underlined that States should
at least consider universal jurisdiction when concluding new conventions. He
observed that a reference to this effect is included in the draft preamble and
should, therefore, be considered. Jessberger supported deleting paragraph 4,
noting that paragraph 2 leaves enough room for interpretation which would allow
the inclusion of international conventions. Vermeulen concurred, also recalling the
debate on paragraph 2 during the first Session. Pizani [Milano] proposed to keep
paragraph 4 and formulate it by providing that future conventions should be
explicit about universal jurisdiction. Konstantopoulou supported deleting
paragraph 4, for the additional reason that it is incoherent and inconsistent with
the previous paragraphs. She cautioned that referring to “international
conventions” without specifying the subject-matter of such conventions creates an
open-ended rule which would encompass any future international crime and
ultimately lead to abuses of universal jurisdiction- contrary to what is intended
with the previous paragraphs. Jurdi also supported deleting paragraph 4,
emphasizing the fact that it is inconsistent with the Vienna Convention on the law
of treaties.
At this stage an indicative vote was taken on whether paragraph 4 should be kept
or deleted. The votes were split and no clear majority emerged.
A number of compromise proposals were subsequently put forward:
Schomburg proposed to refer to principles which should be taken into account
when drafting new conventions. Kelly proposed to delete the word “always”.
Konstantopoulou suggested narrowing down “international crimes”, by adding the
phrase “international crimes amounting to the gravity referred to in paragraph 2”.
Wilkitzki proposed to formulate paragraph 4 as follows: “Future conventions on
serious crimes of concern to the international community as a whole should
confirm the applicability of universal jurisdiction”.
Schomburg suggested deleting the explicit reference to Conventions and
reformulating paragraph 2 by adding the following phrase, also applicable on a
domestic level: “In the fight against serious crimes, the applicability of universal
jurisdiction should be taken into consideration”.
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Wilkitzki expressed his doubts as to what added value such alteration would
represent for paragraph 2. Schomburg replied that the added value consists in the
reference to future crimes, but Wilkitzki countered that future crimes are already
encompassed in paragraph 2.
Vermeulen expressed the view that including anything about the domestic level
would be redundant. He tabled the proposal to refer to “future international legal
instruments on serious crimes…” and copy the entire formulation of paragraph 2
to paragraph 4. The participants reached consensus on this proposal.
Schomburg recalled the title of Part I, as concluded: “Scope and rationale of
Universal Jurisdiction”.
At this stage the debate moved on to Part II of the draft Resolution, titled “General
requirements of the exercise of Universal Jurisdiction”.
Abou Daher proposed to delete paras. 2 and 3 and merge them with paragraph 1,
noting that otherwise the sense of paragraph 1 would be incomplete. Vermeulen
seconded the proposal, recalling his draft suggestion for a consolidated text with
two sub-paragraphs.
Kimpimaki opposed instituting a double criminality requirement and underlined
that universal jurisdiction is most needed when double criminality is not fulfilled.
Konstantopoulou expressed her concern that the current formulation of the draft
only envisaged investigation and trial, thereby leaving a big part of the pre-trial
stage unregulated. She also observed that the resolution should not be so openended with respect to trials in absentia. She suggested inserting the phrase:
“provided that the rights of the accused, including the right to a fair trial, are
respected at the pre-trial phase”.
She also proposed to distinguish between investigation and prosecution at the
pre-trial phase.
Burchard stated that he joins the voices against the condition of dual criminality.
Also that he supports Konstantopoulou’s proposal to add the respect to the rights
of the accused. He further observed that search and seizure of evidence in
investigating States should be promoted, in order to secure evidence for future
proceedings, which may be conducted by other States.
Schomburg supported the distinction between investigation and trial, and came
back to his point that States should prosecute crimes, provided that there is a link
with the offence in question.
Van der Wilt contended that the whole chapter is problematic: exercise of
jurisdiction presupposes enforcement capacity. He saw merits in Vermeulen’s
point on double criminality, in order to achieve enforcement through mutual legal
assistance. He elaborated on this point, by explaining that, without double
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criminality, one cannot envisage mutual legal assistance, which is indispensable
for the effective exercise of universal jurisdiction at the phase of enforcement.
Turhan agreed on the importance of the distinction between investigation and trial
as a means to prevent abuses in the exercise of universal jurisdiction. He noted
that the Turkish national report makes no reference to such distinction. He
concurred with Konstantopoulou that trials in absentia under universal jurisdiction
should not be permissible.
Konstantopoulou called for a clear distinction between the pre-trial phase and trial
proceedings. On the question of in absentia proceedings, she proposed to include
a provision according to which pre-trial proceedings in absentia should only be
admissible if the fair trial principle is safeguarded and there is a link between the
offence/evidence and the State.
Schomburg expressed the view that a link between the State and the offence
should be required irrespective on whether proceedings are conducted in
absentia. Abou-Daher countered that requiring a link contradicts the essence of
universal jurisdiction, which is activated in the absence of such link.
Konstantopoulou recalled that the preparatory colloquium in Xi’an had decided
that the only acceptable link would be the presence of the accused. To endorse a
prerequisite of an indefinite and non-defined link would create a risk of trials in
absentia every time a witness is found in the territory of a State.
Jessberger observed that, while there is no international law requirement for such
a link to trigger universal jurisdiction, yet from a procedural viewpoint, it may be
necessary to add such a link as a precondition for the exercise of universal
jurisdiction. He suggested to provide for the requirement of such a link in a
positive manner, and proposed to adopt the phrase “if there is such a link, States
should exercise universal jurisdiction”. This solution would allow for the deletion of
some paragraphs under Part II. He also proposed to transfer the part on “selfrestraint” in the exercise of universal jurisdiction to Part II, which is about the
exercise of jurisdiction, so that Part II begins with the statement: “Universal
jurisdiction should be exercised with self-restraint”.
Going back to the distinction between investigation and “proceedings”, Van der
Wilt observed that the issuance of an indictment, an arrest warrant or a request
for extradition generally presupposes prosecution.
Vermeulen proposed to focus on the establishment of universal jurisdiction in Part
I and on the exercise thereof in Part II.
Becker proposed to insert the following reference on the requisite link right after
the first sentence of Part II paragraph 1: “Universal jurisdiction should not be
exercised without a connecting link to the State.”
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Petrig called for precision with respect to “self-restraint”. She proposed to add the
phrase “in order to avoid unnecessary interference with the sovereignty of other
States”.
Turhan supported the omission of any requirement of a link.
Viano agreed with the inclusion of a link. He also found that the wording on “selfrestraint” is patronizing language and should be avoided.
Burchard expressed his preference for the use of “self-restraint” rather than the
requirement of a link, which would limit universal jurisdiction. He also
contemplated making a reference to a link as an example of self-restraint, through
a formulation of the type “self-restraint, i.e. link”. He contended that universal
jurisdiction should be used to secure evidence which might otherwise be lost
forever.
Schomburg stated that, in principle, States should prosecute crimes, provided that
there is a connecting link of any kind. He proposed to translate the above to a
neutral statement as follows: “Absent any link, there should be no prosecution”.
Wilkitzki declared that there is a need to keep paragraph 1. He proposed to make
the following adjustments:
- Transfer the part on “self-restraint” to Part II paragraph 1.
- Establish a link between the offence/offender and the State.
- Transfer the reference to the rights of the accused to paragraph 2 or 3.
- Elaborate on “self-restraint”, by adding the explanatory phrase: “in particular,
taking into account the link between the State, the accused person and possibly
other persons, such as victims”.
A vivid debate followed on the above questions:
Abou-Daher wondered whether the simple presence of the victim should be
considered to be a sufficient link. Konstantopoulou proposed to first define what is
meant by the term “link” and then decide whether it should be a requisite.
Vermeulen expressed the view that the reference to “self-restraint” should not
amount to a strict requirement, but rather to a simple recommendation. He agreed
with the need to secure evidence, and, to this end, condoned allowing for
investigation in absentia prior to prosecution. Kimpimaki stressed that no
requirement other than self-restraint should be provided for and proposed to refer
to other possible requisites in Part III. Viano observed that bringing in the requisite
of a link would limit the competence of international tribunals, an outcome which
would not be plausible.
Wilkitzki summarized the following three options for Part II paragraph 1, in order
to outline self-restraint with respect to universal jurisdiction:
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Option 1: States should not exercise universal jurisdiction in the absence of a
connecting link to the State.
Option 2: States are called upon not to exercise universal jurisdiction without any
connecting link”.
Option 3: No specification of the notion of “self-restraint”.
A vote was taken on the three options and votes were cast as follows: Option 1: 9
votes. Option 2: 15 votes. Option 3: 16 votes.
Wilkitzki summarizing the outcome announced that no reference to a link would
be made, but “self-restraint” would cover it as a general idea.
Third Session: Thursday, September 24, 2009- morning
Wilkitzki opened the floor to discussion on Part II and the distinction between
investigation, proceedings and trial.
Konstantopoulou argued that the terminology is not accurate enough: the term
“proceedings” can also encompass trial proceedings, while a distinction should be
made between pre-prosecution and post- prosecution pre-trial proceedings.
Schomburg proposed to just make a distinction between investigation and trial.
Konstantopoulou suggested that investigation may be admissible without
prerequisites, but indictment and post-indictment proceedings should be subject
to additional prerequisites.
Vermeulen proposed the phrase “investigation is admissible, but states should not
issue any indictment”.
Burchard proposed to include a statement that the human rights of the accused
will be observed at any stage of the proceedings.
Wilkitzki argued that such clause is already in place in the general part.
Konstantopoulou countered that the respect of the rights of the accused in the
context of trials in absentia would not be superfluous. She emphasized that it is
important to ensure that the right of the accused to be duly notified of the charges
against him and to be present at trial or be represented by an attorney is firmly
protected, otherwise the prospect of in absentia proceedings against accused
persons who wish to exercise the above rights would prove highly abusive and
contrary to any human rights standard.
Pisani agreed that the rights of the accused should be inserted in Part II and
proposed to phrase the sentence as follows: “any proceedings should respect the
human rights of the accused and international humanitarian law.”
Wilkitzki counter-proposed the sentence: “In all stages of the proceedings the
standards of human rights have to be complied with”.
Burchard suggested including a reference to fair trial, but Wilkitzki argued that
“human rights” imply “fair trial”.
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Discussions moved on to paragraph 2 of the draft resolution, which initially read
as follows: “Investigation is admissible in absentia. States can initiate criminal
proceedings, conduct an investigation, preserve evidence, issue an indictment, or
request extradition”.
Vermeulen recalled the previous session’s debate and argued that it was
fundamentally agreed upon that at least extradition requests should not be issued
unless it is plausible that they will be successful.
Schomburg firmly opposed the inclusion of any reference to plausibility of an
arrest, referring to the example of the arrest warrant against Mladic, pending for
years. He further proposed to include a statement, in paragraph 3, that “trials in
absentia shall be refused.”
Wilkitzki asked the participants to vote on whether plausibility of success in
bringing the accused to courts should be included.
The vote resulted in: 4 votes in favour; 20 votes against.
Part II paragraph 2 was therefore left as it stands.
Discussions passed on to Part II paragraph 3, for which three options were
tabled:
Option 1: trials in absentia “shall be refused”.
Option 2: trials in absentia “should be generally refused”.
Option 3: trials in absentia “should as a general rule be refused”. This option was
linked to legal systems allowing for the trial to continue in case the defendant
presents himself at the beginning of the trial and subsequently leaves.
A vote was taken and option 1 prevailed.
The floor was subsequently open for discussion on Part III.
Vermeulen stated that, although he does not object to the principle contained in
paragraph 1, he sees no added value in it and proposes to delete the paragraph.
He subsequently referred to his alternative draft and pointed out the following:
With regard to paras. 2 and 3, he considered the reference to the “ranking of
concurrent jurisdictions proposed by the Resolutions of the XVIIth International
Congress” as misleading, because no such ranking exists: the existing list of
jurisdictions is not hierarchical. The appropriate place to refer to these resolutions
would, according to Vermeulen, be paragraph 3.
He therefore put forward the following proposal: “In cases of conflicts of
jurisdiction between States among which at least one having established
universal jurisdiction, and in line with the Resolutions of the XVIIth International
Congress of Penal Law, preference should in no case be given to the latter State
unless the suspect can/has been found (and/or apprehended) in its territory or
evidence is most readily available there” (see paragraph 8, Alternative draft).
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Wilkitzki agreed with transferring the reference to the XVIIth Congress
Resolutions to paragraph 3 and deleting paragraph 2 as a whole.
Van der Wilt, Vermeulen, Schomburg concurred that there is no abstract
hierarchy among jurisdiction systems and proposed the deletion of paragraph 2.
Upon inquiry by Wilkitzki, general consensus on the deletion of paragraph 2 was
expressed.
On draft paragraph 3 [becoming paragraph 2 after the deletion of draft paragraph
2] two options were tabled: to retain the text and rephrase it or to replace the old
text by Vermeulen’s proposal. The majority of the participants voted in favour of
retaining the old text.
Vermeulen proposed to adopt the following amendment: “In cases of conflict of
jurisdiction only between States claiming universal jurisdiction, in line with the
Resolutions of the XVIIth International Congress of Penal Law, the most
appropriate State should be determined...”
The above proposal was approved by consensus, as new paragraph 2.
Former paragraph 4, becoming new paragraph 3 on the ne bis in idem principle
was subsequently discussed.
As regards the phrase “a State wishing to exercise universal jurisdiction should
….the final decision rendered by the domestic court of another State”, Van der
Wilt suggested replacing the word “respect” with the phrase “take into account”.
Konstantopoulou opposed the above, signalling that such an amendment would
turn the resolution softer than the ne bis in idem principle and more in line with the
double jeopardy principle, which leaves the accused vulnerable to multiple
prosecutions for the same act.
Wilkitzki cautioned that art. 54 of the Schengen Agreement mandates the use of
the word “respect”.
Yenisey (Turkey) underlined that, under the new Turkish Criminal Procedure, not
only final decisions, but also the withdrawal of charges would be subject to the
principle of ne bis in idem.
Vermeulen commented that the first sentence of [new] paragraph 3 does not
reflect the legal truth, which is why the word “should” is employed. In connection
with the second sentence, he evaluated the use of the word “universal” as
erroneous and susceptible to create a contrario facts which would contradict the
spirit of the paragraph.
Konstantopoulou suggested stating that “the ne bis in idem principle is also
applicable in cases pursued under universal jurisdiction”. This would render the
resolution accurate and all-inclusive, with repect to the different modalities of ne
bis in idem, without purporting to re-invent the ne bis in idem principle.
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With respect to the fourth sentence, concerning retrial based on universal
jurisdiction, Schomburg proposed substituting the phrase “should also be allowed”
with the phrase “is permissible if”.
Upon voting on the terms “respect” and “take into account”, the majority voted in
favour of keeping the word “respect”.
It was subsequently discussed whether the criterion should be the “same acts” or
the “same facts” and a general consensus was expressed to retain the reference
to “the same acts”.
The majority further voted for the deletion of the 2nd sentence on mock
procedures and for keeping the last sentence.
Vermeulen proposed the following formulation, in order to merge the two
remaining sentences into one: “unless the first trial was not conducted
independently or impartially...”
Schomburg countered that it is important to keep the ne bis in idem principle as a
separate sentence, then adopt Vermeulen’s formulation in the next sentence. He
further proposed to delete the reference to international courts and discuss only at
a “horizontal” level, so that the first sentence of [new] paragraph 3 would read: “In
conformity with the ne bis in idem principle, a State wishing to exercise universal
jurisdiction should respect final decisions rendered by the domestic court”.
Konstantopoulou proposed to replace the words “should respect” with “shall
respect” and stressed that reference to international courts should be kept.
The majority of the participants voted for keeping the reference to international
courts.
The new consolidated version of [new] paragraph 3 was formulated as follows: “...
unless the underlying proceedings were not concluded independently, impartially,
or in accordance with the norms of due process recognized by international law,
[or if they were conducted in a manner inconsistent with rendering international
justice]…”
On the last part of the sentence, contained between brackets, it was decided to
delete it, as it was considered superfluous.
It was further decided to create a new Part IV, under the title “Limitations to the
Exercise of Universal Jurisdiction” and to insert under this headline draft paras. 5
and 6 [on amnesties, pardons, procedural immunities etc] of part III, renumbering
them as paras. 1 and 2 of Part IV respectively.
On [new] Part IV paragraph 1, Wilkitzki proposed to use the term “international
regulations” instead of “their respective regulations”.
Petrig proposed to delete “processes of national reconciliation” and insert the
condition “if in line with international law”. She further proposed to delete the
second half. Schomburg supported this proposal.
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A general consensus was expressed in support of the following formulation of the
first part of paragraph 1: “Amnesties, pardons and statutes of limitations should
be respected if in line with international law.”
The second part of paragraph 1 was deleted by a majority vote.
With respect to [new] Part IV paragraph 2 on procedural immunities, Vermeulen
suggested deleting the second sentence.
Konstantopoulou commented that, although the sentence is not clear enough, it
purports to refer to the ICJ, and to encompass the aftermath of the Congo v.
Belgium case. She thus proposed to make an explicit reference to the ICJ.
The participants subsequently voted unanimously in favour of deleting the second
part of [new] paragraph 2.
Discussions moved on to new Part V [previous Part IV] under the headline
“Enforcement” instead of “Jurisdiction to Enforce”.
Considering the first sentence of paragraph 1, Konstantopoulou commented that
it resonates more like an observation rather than a recommendation-resolution
and proposed to appropriately modify the form.
Wilkitzki proposed to rephrase it as follows: “The effectiveness and global
recognition of universal jurisdiction requires an independent judiciary which will
prevent politically motivated prosecutions.”
Vermeulen expressed his reservations with respect to the term “global
recognition” and proposed “acceptance/endorsement of universal jurisdiction” as
a softer formulation. He further observed that the necessity for an independent
judiciary applies in all cases not only at the stage of enforcement, and proposed
to stress its importance as a general rule, rather than singling it out.
Yenisey inquired into the content of the term “judiciary” and whether it includes
only judges.
Gloria (Philippines] suggested substituting the word “judiciary” with the term
“justice system” and proposed the following phrase: “The effectiveness and global
recognition of universal jurisdiction demands an independent and impartial justice
system that prevents undue prosecutions”.
Wilkitzki agreed that “justice system” is preferable.
The term “justice system” was thereby initially adopted by consensus. However, it
was subsequently reconsidered and, upon a proposal by Becker, the whole first
sentence was deleted as controversial by a majority vote, in light of the fact that
talking about an “independent justice system” would be irreconcilable with the role
and status of prosecutors and Ministers of Justice.
Discussions subsequently moved to the second sentence [new first sentence].
A series of proposals were tabled, as follows:
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- Replace “should be established” with “must/shall be established”; delete
“unjustified” and use just “deprivation of individual human rights”
[Konstantopoulou].
- Delete the whole paragraph, as there is no such mechanism and it is unrealistic
to envisage such mechanisms [Vermeulen].
- Either define “mechanisms” or delete the paragraph [Abou-Daher].
A series of alternatives were considered: “judicial mechanisms”
[Konstantopoulou], “legal regulations/legislation” [Ömer Yasa, Turkey], “legal
devices”.
The term “regulations” prevailed, meeting general consensus. It was further
decided by majority not to use the verb “shall/should”. Upon proposal by
Konstantopoulou, the term “human rights violations” was taken up by consensus,
to substitute the phrase “unjustified deprivation of individual human rights”.
Moving on to paragraph 2 of [new] Part V., Van der Wilt recommended adding a
reference to the principle of equality of arms. Konstantopoulou proposed deleting
the first part of the sentence (“with regard to procedural questions”). Burchard
observed that the word “proceedings” is more appropriate than “trials”.
Summarizing the above, Vermeulen proposed the following formulation: “National
criminal proceedings, including when conducted on the basis of universal
jurisdiction”.
Konstantopoulou suggested deleting the special reference to “universal
jurisdiction”. Abou-Daher concurred that putting a stress on universal jurisdiction
would disregard all other extraterritorial exercise of jurisdiction Schomburg
proposed the phrase “also when conducted”, to avoid a contrario interpretations.
Wilkitzki took notice of the general agreement not to single out universal
jurisdiction and referred the formulation to the drafting committee.
Konstantopoulou expressed her reservations with respect to the term
“expeditious”, as it may violate the right to a fair trial, and the specific right of the
defendant to have adequate time and means to prepare his/her defence. Wilkitzki
concluded that it can be omitted, as the notion of “fundamental human rights”
encompasses the meaning.
Schomburg observed that draft paras. 3 and 4 treat issues of cooperation and
should therefore be transferred to [new] Part VI [Draft Part V titled “Universal
Jurisdiction and International Cooperation in Criminal Matters”]. Wilkitzki agreed.
Paras. 3 and 4 of [new] Part V were renumbered as paras. 2 and 3 [new] Part VI
by consensus.
The debate proceeded with discussions on Part VI. A general consensus was
affirmed on paragraph 1 of Part VI. [former sole paragraph of draft Part V] on nr.1,
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Discussions then moved on to Part VI paragraph 2 [former paragraph 3 of draft
part IV].
Schomburg proposed to delete the expressions “the absolute necessity for the
public security”, “prima facie evidence” as incomprehensible and to simplify the
second sentence so that it ends with the phrase “...must not be prejudicial to the
presumption of innocence”. Wilkitzki strongly supported all above amendments
and furthered them by suggesting replacing “such as” with “in particular”.
Konstantopoulou proposed to substitute “conditions to be filled by the
international arrest warrant” with “preconditions for the issuance of an
international arrest warrant” and continue the phrase as follows: “in particular an
elevated degree of suspicion against the suspect, ground for arrest and
proportionality, should be determined by the prosecuting State”. Schomburg
disagreed with merging the two sentences, as the second represents the
Congress’s “wishful thinking”, while the first one states a fact. Konstantopoulou
explained that, in her understanding, separating the sentence into two, would
equally allow the prosecuting State to issue any law, while the recommendations
on the substance of the law would become softer and vague, as they would no
longer be addressed to the legislating/prosecuting State. Wilkitzki proposed the
following compromise: “preconditions for the issuance of an international arrest
warrant, as determined by the national law of the prosecuting State, should in
particular include an elevated degree of suspicion, ground for arrest,
proportionality. The issuance of an international arrest warrant under universal
jurisdiction must not be prejudicial to the presumption of innocence”.
The participants pursued with discussing Part VI paragraph 3 [former Part IV
paragraph 4]
Vermeulen commented that the resolutions have already extended universal
jurisdiction by giving to the States the possibility to demand surrender; he
considered that obliging other States to either comply with this demand or bring
the person to court themselves, would be too far-reaching. He therefore proposed
to delete the whole paragraph.
At this point, the works were adjourned until the next day.
Fourth Session: Friday, Sept. 25, 2009- morning
Opening the works of the last session, Wilkitzki set out the following new wording
of Part V paragraph 2: “National criminal proceedings conducted on the basis of
universal jurisdiction shall ensure equality of arms, be equitable, guarantee fair,
impartial and independent proceedings within a reasonable time, and respect
fundamental human rights.
Schomburg commented that the above wording is still open to a contrario
interpretations, to the effect that non-universal jurisdiction proceedings would not
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need to comply with the same standards. Wilkitzki agreed to eliminate the
reference to universal jurisdiction.
Going back to Part VI, the following proposal was tabled by Burchard: “States are
called upon to conduct investigations under universal jurisdiction, in particular to
seize incriminating and exonerating evidence in their territory (which otherwise
will be lost), independent of the will or possibility to try the accused person
themselves and also independent of prior formal requests for legal assistance, in
order to later share the results of their investigations with a forum conveniens.
States are thus called upon to establish and exercise anticipated legal
assistance.”
A vivid debate followed among the participants:
Becker stated that the above would be too far-reaching: the Congress must not
“call upon” States to conduct investigations under universal jurisdiction, as it was
previously decided to address a warning to States to resort to universal
jurisdiction “with self-restraint”. He further observed that references to exonerating
evidence should also be thought upon with caution, considering that judicial
assistance applies between States, and defence lawyers would have no access
to such evidence. Schomburg noted that the concept of “forum conveniens” is too
vague and should be amended so as to refer to the State where the trial takes
place. Konstantopoulou urged the participants to reconsider this paragraph in its
entirety, as it constitutes a carte blanche for States to collect and store evidence
and data, in a manner which may infringe on the fundamental rights and individual
freedoms; she observed that allowing collection in view of abstract future sharing
of such evidence, is redundant if no guarantees for such collection and no rules
on the admissibility of such evidence are envisaged. As a minimum, if the
paragraph is retained, she proposed to include a clause providing that only
evidence which has been collected in conformity with due process may be
shared. Burchard responded that a reference to guarantees on fundamental
human rights would be superfluous, as such reference is already included one
paragraph above. Viano strongly supported Konstantopoulou’s analysis and
added that the wording of the paragraph is very awkward. Vermeulen dissented to
the arguments put forward by Konstantopoulou and Viano. Konstantopoulou
stressed that the resolutions concluded so far call upon States to respect
fundamental human rights and due process guarantees within their competence;
the proposed new paragraph on the other hand opens a door to human rights
violations and due process abuses, which would be legalised and “laundered”
through the proposed procedures of “collection and preservation for the purposes
of sharing evidence”. She invoked, as an example, the use of evidence acquired
through torture in Guantanamo and cautioned that such evidence could be
admissible under the proposed paragraph. Vermeulen proposed to add the
sentence: “without these necessarily constituting admissible evidence” at the end
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of the paragraph. Schomburg underlined that only the court conducting the trial
can decide on the admissibility of the evidence. Viano intervened to strongly
propose deleting the paragraph, which he characterized as a dangerous clause,
shameful for the Association. He stressed that it legitimizes all kinds of violations
of human rights and is completely against the spirit of the AIDP; he illustrated his
position with an example, by cautioning that there has to be legal basis for wiretapping the conversations of individuals and such clause would open the door to
all types of abuses. Vermeulen commented that States wouldn’t start collecting
inadmissible evidence just because the AIDP recommends it. He proposed, as a
compromise, to insert a sentence on admissibility, to the effect that admissibility is
carefully scrutinized. Burchard affirmed that the aim of the proposed paragraph is
not to open “flood gates” to regimes gathering evidence on their own; the idea is
rather that jurisdictions assist each other. As a compromise, he proposed to make
an explicit reference to the crimes mentioned in Part I paragraph 2 and add the
phrase “in order to later formally assist another State in fighting impunity”.
The debate resulted in the provisional adoption of the following paragraph, as a
compromise solution: “in furtherance of the interests of mutual legal assistance,
States may conduct investigations under universal jurisdiction, in particular collect
admissible evidence in their territory (which otherwise might be lost), independent
of their willingness or ability to try the accused person themselves and also
independent of prior formal requests for legal assistance, in order to later formally
assist another jurisdiction in fighting impunity for crimes referred to in Chapter I”.
A second round of strong debate then followed.
Vermeulen observed that the last sentence is limited to cases of “formal”
assistance and proposed to extend it to other cases as well. He further noted that,
if the standard of admissibility is the one applicable in the investigating State, this
would not provide sufficient guarantees against abuses; he therefore proposed to
add a prerequisite of admissibility under the law of the “receiving” State. Viano
cautioned that both States may prove to apply low, if any, human rights standards
and proposed to eliminate the clause on admissibility and add the phrase “with
the strict observance to international human rights standards”. Another participant
proposed to eliminate the phrase “and also independent of prior formal requests
for legal assistance”. Abou Daher suggested limiting the collection of evidence to
testimony of victims. Konstantopoulou fully agreed with Viano to delete the
paragraph, and commented that there is no added value of the proposed
paragraph with respect to the general recommendation which already allows
investigations in absentia. Alternatively, she supported the proposal to add a
prerequisite of “strict observance of human rights standards”, which might help to
avoid abuses, but declared herself to be very pessimistic about it.
Wilkitzki opened the question to a vote, which resulted to the omission-deletion of
the whole paragraph.
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The discussion proceeded with [new] Part VI paragraph 2 [former Part IV
paragraph 3].
Upon proposal by Wilkitzki, “extradition requests” were added to the “international
arrest warrant”, by consensus.
Vermeulen proposed the following formulation for [new] Part VI paragraph 3:
“States are called upon to abolish legal hindrances to effective international
cooperation such as the double criminality requirement, for example, by
criminalizing the crimes covered in Part I paragraph 2, even where they do not
wish to exercise jurisdiction over them”.
Konstantopoulou pointed out that the wording of the paragraph produced the
opposite meaning from its spirit: she commented that the double criminality
requirement is a guarantee, not a hindrance and further proposed to use the term
“harmonized criminalization”, which she considered to represent the true sense of
the paragraph. Vermeulen confirmed that the aim is not to call upon States to
abolish the double criminality requirement, but to fulfil it by criminalizing those
offences. Another participant argued that universal jurisdiction is a stronger
requirement, which renders the proposed phrase redundant. Viano proposed to
limit the recommendation to the criminalization of the offences referred to under
Part. I paragraph 2 Schomburg proposed to replace “hindrances” with “obstacles”,
substitute “criminalizing” with “proscribing” and delete the second part. Vermeulen
suggested further replacing “abolish” with “overcome”, underlining his strong
support for double criminality.
New paragraph 3 was then adopted by a majority vote.
The following proposal was subsequently made by Vermeulen, for a new
paragraph 4: “International cooperation should not be frustrated by the fact that
establishing universal jurisdiction does create specific hindrances to routine
international cooperation in criminal matters. (Footnote: Insofar it is recalled that a
series of exceptions and grounds for refusals may only be invoked where the
requesting State’s jurisdiction is extra-territorial in nature and based on a
jurisdictional principle unknown to the requested State for the offence concerned,
or, alternatively, where the requested State itself has also jurisdiction over the
offences.)”
Schomburg considered the text difficult to comprehend and proposed to delete it.
Viano considered the concept encompassed therein as a fine point, but saw no
merits in retaining it.
The text was therefore deleted.
Draft Part IV paragraph 4 on the principle of aut dedere aut judicare was
subsequently discussed as new Part VI paragraph 4, where it was proposed to
add the following sentence: “If this State insists on exercising its jurisdiction, other
States should render it the most effective cooperation”.
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Schomburg counter-proposed the following formulation: “If this State exercises
jurisdiction, other States should grant it the most effective cooperation.”
While discussing the proposed second sentence, most participants expressed
their reservations to its content, for a variety of reasons:
Burchard discerned a problem with respect to human rights, as the proposed
second sentence goes beyond aut dedere aut judicare. Schomburg considered
the phrase to state the obvious and proposed to delete it. Van der Wilt, on the
contrary, argued that it should not go without saying that the custodial State will
receive cooperation from other States. Vermeulen suggested deleting the second
sentence as superfluous, in view of the content of the first sentence, as well as of
the fact that the resolutions already “call upon States to enhance international
cooperation”.
Pursuant to the above concurring argumentation, the second sentence was
deleted.
Having finished discussing, amending and adopting the substantive part of the
proposed Resolutions, the participants went back to formulate the Preamble:
Beginning with the first phrase [“considering that universal jurisdiction could be
one of the most effective instruments…”], it was discussed whether “could be”
should be changed into “should be”.
Becker opted for “could be”, arguing that universal jurisdiction is not yet an
effective instrument. Schomburg, on the other hand, opted for “should be”.
Vermeulen stated that “could be” is already too strong for some participants,
including himself.
Upon voting, it was decided by majority to adopt “should be”.
On the second draft sentence of the Preamble [Keeping in mind that the exercise
of universal jurisdiction by States will remain necessary in order to prevent
impunity for international crimes as mentioned above, even after the
establishment of the International Criminal Court], Schomburg proposed to
discuss the use of the word “even”. Konstantopoulou proposed to delete the
paragraph as superfluous and redundant. Van der Wilt strongly supported
deleting the paragraph, and further warned that the paragraph could be
misinterpreted.
The vote resulted to a majority in favour of retaining the paragraph.
Schomburg then proposed to delete the last half sentence. Vermeulen countered
that deleting the second sentence would result in a repetition of the first
paragraph.
Wilkitzki proposed to replace “even” with “notwithstanding”. Munivrana proposed
to use “remains” [necessary] instead of “will remain”. Both proposals were
accepted.
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The next paragraph [“Recalling Paragraph 4 of the Preamble of the Statute of the
International Criminal Court”] was subsequently considered by the participants.
Vermeulen commented that the phrase “The international community as a whole”
could refer to something broader than envisaged under the Rome Statute;
furthermore, he stressed that the reference to the ICC would cover a smaller
spectrum of crimes.
The majority of participants voted in favour of keeping the paragraph.
Munivrana proposed to place the above paragraph at the beginning of the
Preamble Abou Daher argued that the important notion is the role of States in
fighting impunity by establishing universal jurisdiction and stressed that the first
paragraph should emphasize the above, while the paragraph on the ICC should
follow right after. Vermeulen noted that the phrase “crimes as mentioned above”
should be appropriately adjusted.
It was subsequently decided by majority to place the paragraph on the ICC at the
beginning of the Preamble.
As to the paragraph reading “Mindful that universal jurisdiction has become one of
the most controversial topics of criminal law-related academic and non- academic
debates”; it was commented that the word “debated” would be more appropriate
than the word “controversial”.
As to the paragraph recalling the Palermo Resolutions of 1933 and Cairo
Resolutions of 1984, Konstantopoulou expressed reservations about recalling
these resolutions without carefully examining them, as they may be outdated and
contradictory to the current resolutions; she particularly stressed that the
Resolutions of 1933 were adopted in a totally different historical, social and legal
context. Schomburg proposed to add a reference to the Beijing Congress, which
dealt with ne bis in idem. Abou-Daher noted that the concept of universal
jurisdiction did not come up in Beijing, which was focused on transnational crimes
and international cooperation. Wilkitzki expressed his concerns about the wording
of the Beijing Resolution; in terms of content, he argued that, taking into account
that the Beijing Resolution is mentioned in the main part of the resolutions, it is
logical to also refer to it in the Preamble, by copying the same text.
It was thus decided to add a reference to: “the Resolutions of the XVIIth
International Congress of Penal Law (Beijing, September 2004) on the principle of
ne bis in idem”.
With the above, the works of the Section were concluded and cosmetic and
formulation changes were undertaken by the drafting Committee of the Section.
III. Conclusion
The proposed Resolutions as formulated by the participants of Section IV were
translated to French and Spanish overnight, with the invaluable contribution of
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Boris Sarcy [France] and the General Rapporteur Isidoro Blanco [Spain]. The
texts in all three languages were made available to the participants of the
Congress on Saturday, 26 September 2009 and were unanimously adopted. They
thus constitute the Official Resolutions of the XVIIIth Congress of Penal Law. It is
now the task of the Association and its members to disseminate these resolutions
and promote them to the national and international fora which will be responsible
for the adoption and application of legislation establishing, implementing,
expanding, restricting or regulating universal jurisdiction. In this endeavour, the
present protocol can prove to be a helpful tool for the understanding the rationale
and different approaches behind the final formulations. It can further nourish
future debates on issues debated but not decided upon. Finally, it is destined to
be part of the collective memory of the Association, for the facilitation of its future
works.
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RÉSOLUTIONS
RESOLUTIONS
RESOLUCIONES
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Section I – Droit pénal général
L’ELARGISSEMENT DES FORMES DE PREPARATION
ET DE PARTICIPATION
Résolution
Les participants du 18e Congrès international de droit pénal de l’AIDP (Istanbul,
Turquie, 20-27 septembre 2009)
Considérant :
- Que de nouvelles formes d’incrimination ont surgi ces dernières années, visant
à adapter la réponse pénale à l’évolution de la criminalité grave, dont la
dimension est souvent organisée et transnationale et profit des opportunités et
des contradictions de l’actuelle société globalisée ;
- Que cette criminalité grave se caractérise par son aspect international, par des
atteintes importantes aux intérêts fondamentaux de la société et des individus,
ainsi que par des formes spécifiques de préparation et d’exécution qui sont liées
surtout aux nouveaux moyens de la communication et des transports, comme le
terrorisme international, le crime organisé transnational, la cybercriminalité grave,
le trafic illégal de migrants, de femmes, d’enfants, d’organes, d’armes, de
drogues, etc. ;
- Que ces infractions graves requièrent des réponses plus efficaces pour lutter
contre le caractère organisé et souvent transnational de ce phénomène, ce qui
pose un défi à la suprématie des principes du droit et au respect des libertés
fondamentaux et des droits de l’homme ;
- Qu’il importe que les Etats ne limitent pas la législation et poursuite pénale au
maintien de la sécurité nationale, mais doivent aussi prendre en considération la
sécurité des autres Etats et de la communauté mondiale ;
- Qu’une nouvelle tendance émerge pour une meilleure coopération entre les
Etats, non seulement au niveau policier et judiciaire, mais également sur le plan
de l’harmonisation du droit pénal substantiel ;
- Que l’AIDP a déjà traité certains aspects du phénomène lors de ses
précédents congrès, notamment sur la participation à l’infraction en général (VIe
Congrès, Athènes, 1957) et sur la participation dans le contexte de la criminalité
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organisée (XVIe Congrès, Budapest, 1999). Cependant il existe une évolution
importante du droit positif dans chaque ordre juridique où l’influence des
obligations internationales a apporté de nombreux changements ;
- Que la légitimité de la lutte contre le terrorisme, le crime organisé et les autres
crimes graves mentionnés ci-dessus ne peut servir de prétexte à l’extension de
règles d’exception. Il convient en tout état de cause d’éviter l’évolution du droit
pénal vers des tendances autoritaires afin de garantir l’application des principes
fondamentaux, comme celui de la légalité criminelle, de la responsabilité
individuelle, de l’ultima ratio, de la proportionnalité ainsi que le respect des droits
de l’homme et des libertés fondamentales ;
Ont adopté ce qui suit :
-ASur l’élargissement des formes de participation
I. Conformément aux principes généraux du droit pénal, ce n’est qu’à titre
exceptionnel que la loi peut prévoir d’incriminer des actes préparatoires
spécifiques, soit en les assimilant au régime de la tentative (droit pénal général),
soit en les érigeant en délits autonomes (droit pénal spécial), lorsqu’il est
nécessaire de prévenir la commission d’une infraction très grave et uniquement
en cas de danger précis et actuel.
II. La répression des actes préparatoires ne peut être considérée légitime que si
les conditions suivantes sont réunies :
1. il s’agit de prévenir la commission d’infractions très graves qui portent atteinte
à la vie, à l’intégrité physique ou à la liberté des personnes ;
2. la loi définit précisément les actes préparatoires punissables, en décrivant des
comportements objectifs et concrets, en évitant le recours à des clauses
générales (telles que : « tout autre acte de préparation ») et en évitant également
de criminaliser la seule intention de commettre une infraction ;
3. les actes incriminés sont étroitement liés à la commission de l’infraction
principale et cette liaison doit être identifiée objectivement lorsqu’ils présentent un
danger réel et actuel pour les intérêts mentionnés dessus ;
4. l’auteur agit sciemment (dolus directus) en vue de commettre une infraction
concrète et spécifique ;
5. la peine est inférieure à celle de l’infraction principale et, dans tous les cas,
proportionnée à celle prévue pour sa tentative. Lorsque les actes préparatoires
débouchent sur la réalisation de l’infraction qu’ils visaient à commettre, la peine
prévue pour cette dernière absorbe celle prévue pour les actes préparatoires ;
6. si l’auteur se désiste et interrompt ses actes, il ne devrait pas être puni ou la
peine devrait être plus légère.
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-BSur l’élargissement des formes de participation
I. Conformément aux principes généraux du droit pénal, la répression de la
participation est accessoire à la commission d’une infraction commise par un ou
plusieurs participants ou à la tentative de celle-ci.
Par conséquent si l’infraction n’est pas réalisée ou au moins tentée, ou si elle est
justifiée, il n’y a pas non plus de responsabilité du complice.
Mais exceptionnellement des « actes de participation » peuvent être incriminés
indépendamment de ce rapport accessoire lorsque la loi les érige en infractions
autonomes.
II. La répression autonome des actes de participation ne peut être considérée
comme légitime que si les conditions suivantes sont réunies :
1. il s’agit de prévenir la commission d’infractions très graves qui portent atteinte
à la vie, à l’intégrité physique ou à la liberté des personnes ;
2. la loi définit précisément les actes matériels de participation incriminés en
évitant le recours aux clauses générales (telles que « tout autre acte de
collaboration / contribution / facilitation, etc. ») et en évitant surtout d’incriminer la
simple intention qu’une infraction soit réalisée par une autre personne ;
3. les actes incriminés présentent un danger réel et actuel de faciliter la
commission de l’infraction ;
4. l’auteur agit sciemment avec l’intention spécifique de faciliter l’opportunité pour
d’autres personnes de commettre une ou plusieurs infractions déterminées ;
5. la peine doit être inférieure à celle qui est prévue pour l’auteur de l’infraction et,
dans tous les cas, doit être adaptée à la gravité de la conduite et au principe
d’individualisation de la peine.
-CSur la répression des infractions d’association
I. L’incrimination autonome des associations de malfaiteurs et des organisations
criminelles se justifie uniquement dans la mesure où il existe une relation
structurée entre leurs membres, qu’elles agissent dans le but de commettre une
ou plusieurs infractions graves, qu’elles représentent un danger permanent et
objectif de les commettre: danger qui va au-delà d’un acte préparatoire ou de la
tentative des infractions constituant le but de l’association. En conséquence, une
association criminelle est punie indépendamment de la tentative ou de l’exécution
des infractions qui peuvent constituer leur but.
1. L’incrimination autonome des associations de malfaiteurs et des organisations
criminelles requiert des éléments objectifs et subjectifs décrivant clairement le fait
incriminé : tels que la stabilité, le fait qu’elles pourraient constituer un danger
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durable pour une période déterminée, une structure et des modalités d’action
caractéristiques pour accomplir des infractions spécifiques (modus operandi :
comme le recours à la violence, le procédé mafieux, etc.) ;
2. la loi doit définir d’une manière précise la notion de participation punissable.
Celle-ci devrait être différente des notions de promoteur et d’organisateur, en
exigeant une contribution objective et intentionnelle aux activités de l’association
en lien direct avec son projet criminel et en requérant, en particulier, soit la
commission d’une action concrète pour l’association ou l’organisation, soit le fait
de jouer un rôle reconnu par celles-ci ;
3. au niveau de l’élément moral, chaque participant doit agir en connaissant le
caractère illicite de l’association ou de l’organisation et avec l’intention spécifique
que ses actes constituent les moyens qui permettent d’atteindre le but poursuivi
par celles-ci ;
4. La responsabilité pénale pour les infractions commises par un membre de
l’association doit être conforme aux principes généraux relatifs à la participation
et ne doit pas reposer sur une présomption de responsabilité.
II. La responsabilité pénale ou administrative des personnes morales est
également importante, comme sanction indépendante et cumulative, pour
combattre ces nouvelles formes de criminalité en tenant compte du rôle des
organisations caritatives et politiques dans le contexte d’une évolution
d’ensemble tendant à une approche équilibrée et cohérente.
-DL’interaction entre les juridictions pénales nationales et internationales
concernant les formes de participation
I. Les tribunaux internationaux sont appelés à unifier ou à harmoniser l’application
des notions générales de préparation et de participation afin de développer un
ensemble de règles cohérentes au niveau international.
II. Avant d’appliquer les notions de participation telles qu’elles sont appliquées par
les juridictions internationales, les juridictions nationales doivent prendre en
considération la nature particulière des infractions internationales afin de ne pas
appliquer sans question des notions élargies de participation à des infractions de
nature différente.
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Section II – Droit pénal spécial
LE FINANCEMENT DU TERRORISME
Résolution
Les participants du 18e Congrès international de droit pénal de l’AIDP (Istanbul,
Turquie, 20-27 septembre 2009)
Reconnaissant que le terrorisme et le financement du terrorisme peuvent
constituer des crimes potentiellement transnationaux et/ou extraterritoriaux,
susceptibles d’être commis contre l’humanité, menaçant la paix et la sécurité
internationales ainsi que la stabilité des nations.
Considérant que les mesures contre le financement du terrorisme sont utiles et
nécessaires afin de prévenir, surveiller, enquêter et réduire le mal engendré par
les opérations et attaques terroristes.
Considérant que le financement du terrorisme est complexe et pose d’importants
défis pour la poursuite du processus d’harmonisation légale et de coopération
internationale.
Soulignant l’importance de la Résolution des Nations Unies 1373 (2001), 1267
(1999) et 1368 (2001), et la Résolution de l’Assemblée générale 51/210 du 17
décembre 1996 (paragraphe 3, sous paragraphe f) et la Convention internationale
pour la répression du Financement du Terrorisme de 1999.
Accueillant l’augmentation du nombre des ratifications de la Convention
internationale pour la répression du Financement du Terrorisme de 1999 par les
Etats membres.
Rappelant les directives du Conseil de l’Europe sur les droits de l’homme et la
lutte contre le terrorisme adoptées par le Comité des Ministres le 11 Juillet 2002 à
l’occasion de la 804ème réunion des délégués des Ministres.
Notant l’absence de définition universelle du terrorisme et la diversité des
définitions et des approches nationales concernant le financement du terrorisme
Réitérant l’importance d’adopter une approche normative ou une approche
fondée sur la gestion des risques en ce qui concerne la prévention du
financement du terrorisme.
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Réaffirmant l’opinion générale selon laquelle les mesures contre le financement
du terrorisme doivent être basées sur des analyses et des éléments de preuves
fiables.
Insistant sur les différences entre les pratiques de financement du terrorisme et le
blanchiment d’argent et pouvant requérir des contre-mesures distinctes.
Notant l’absence de rassemblement systématique et d’analyse approfondie des
informations, tant au niveau national qu’international.
Confiants dans les possibilités d’établir un système de coopération juridique et de
mutuelle assistance dans les échanges d’informations et d’intelligence financière
efficace, fondé sur les nouvelles technologies.
Soulignant l’importance d’approches ciblées respectueuses des droits de
l’homme et des libertés fondamentales.
Exprimant ses préoccupations quant à l’application de certaines mesures
préventives et au fonctionnement des listes de désignation sans qu’il y ait une
procédure pénale ou la mise en oeuvre effective des droits de l’homme et des
garanties du droit international.
Ont adopté lors du 18ème Congrès International de Droit pénal tenu à Istanbul
(Turquie) du 20 au 27 septembre 2009, la Résolution suivante :
La nécessité d’un système juste et efficace pour cibler
le financement du terrorisme
1. La mise en place d’un système juste et efficace pour cibler le financement du
terrorisme (CFT), harmonisé au niveau régional et global et institutionnalisé de
manière interdisciplinaire, est essentielle afin de lutter contre le terrorisme. Afin
de réduire le mal engendré par des opérations et attaques terroristes, un système
juste et efficace de contrôle du financement du terrorisme peut également servir à
surveiller les activités militantes et à déployer des actions préventives. Cela
permettrait également la reconstruction des événements et la détection des
complots qui pourraient alors être poursuivis ; en outre, l’annonce publique selon
laquelle les activités financières des groupes extrémistes sont mises en examen
forcera ces derniers à devoir changer régulièrement de tactique et de méthodes
de communication, fournissant au service de renseignements davantage
d’opportunités pour collecter de nouvelles informations.
Aspects empiriques
2. Au cours de la dernière décennie, et particulièrement après les attaques du 11
septembre 2001, les mesures contre le financement du terrorisme ont vu leur
nombre, leur étendue ainsi que leur application géographique croître sans cesse,
grâce à des organisations telles que le GAFI, l’ONU, l’UE, mais aussi d’autres
initiatives, notamment prises au niveau national. Des listes de présumés
terroristes ont été créées et mises en circulation ; les biens appartenant à ces
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derniers ont été saisis, y compris les fonds d’organisations à but non lucratif. Des
lois relatives au financement du terrorisme et au soutien matériel du terrorisme
ont été introduites.
3. Cependant, après sept années d’application des mesures contre le
financement du terrorisme, le système ainsi que son efficacité doivent être
consciencieusement évalués et les priorités doivent être ajustées en
conséquence.
4. Des études empiriques concernant l’ampleur du problème ainsi que les
méthodes de financement du terrorisme doivent être encouragées afin d’obtenir
une vue d’ensemble réaliste de la situation mondiale actuelle. Dans la mesure du
possible, une banque de données globale devrait être développée. Les données
empiriques sont essentielles destinées aux évaluations policières dans le
domaine de la lutte contre le financement du terrorisme. Leur analyse et leur mise
à disposition publique permettraient leur reconnaissance en tant que l’une des
principales sources de justification des mesures de lutte contre le financement du
terrorisme et ainsi préviendraient une violente radicalisation menant au
terrorisme. Aussi vite que possible, une solide base de données devrait être
développée, encouragée et partagée.
Définitions légales
5. Les Nations Unies ont défini le financement du terrorisme de la façon suivante:
“Commet une infraction au sens de la présente Convention toute personne qui,
par quelque moyen que ce soit, directement ou indirectement, illicitement et
délibérément, fournit ou réunit des fonds dans l’intention de les voir utilisés ou en
sachant qu’ils seront utilisés, en tout ou partie, en vue de commettre :
a) Un acte qui constitue une infraction au regard et selon la définition de l’un des
traités énumérés en annexe ;
b) Tout autre acte destiné à tuer ou blesser grièvement un civil, ou toute autre
personne qui ne participe pas directement aux hostilités dans une situation de
conflit armé, lorsque, par sa nature ou son contexte, cet acte vise à intimider une
population ou à contraindre un gouvernement ou une organisation internationale
à accomplir ou à s’abstenir d’accomplir un acte quelconque.”
Cette définition servira de base au processus d’harmonisation des dispositions
nationales.
6. Une étude comparative des définitions du terrorisme et du financement du
terrorisme ainsi que des autres réglementations nationales doit être entreprise
afin d’identifier les problèmes et les lacunes dans l’exécution des obligations
internationales.
7. Dans ce cadre, les Etats doivent s’engager a ériger le financement du
terrorisme en infraction autonome en respectant les principes fondamentaux du
droit pénal.
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8. Le financement du terrorisme devrait être criminalisé de manière appropriée,
sans tenir compte de critères tels que la commission d’un acte terroriste, la
participation ou l’assistance à un groupe terroriste.
9. La responsabilité d’une personne morale devra être prévue quand le
financement du terrorisme est commis dans le cadre de ses activités par un de
ses agents et pour le compte de la personne morale.
Approches basées sur des critères de preuve et sur la gestion des risques
10. Les données juridiques et factuelles disponibles suggèrent que des
approches ciblées fondées sur la recherche de preuves et la gestion de risques
devraient être adoptées. De telles approches, prenant en considération les
ressources et les vulnérabilités existantes, permettraient de développer une
stratégie nationale orientée sur les menaces de financement du terrorisme.
11. Sur la base de ces données juridiques et factuelles, des études et des
analyses ciblées fondées sur des éléments de preuve et sur les risques doivent
être poursuivies, en tenant compte des ressources existantes.
12. Les similarités et les divergences entre les activités de financement du
terrorisme et de blanchiment d’argent doivent être clairement identifiées. Une
attention plus particulière doit être portée sur certaines questions requérant un
cadre juridique ou réglementaire plus spécifique ou différent :
a) Les Etats doivent explorer et développer une approche de lutte contre le
financement du terrorisme provenant des transactions commerciales, en se
fondant sur les statistiques transparentes et comparatives de l’import export.
b) Les secteurs informels et parallèles de transfert de fonds, tels que hawala,
hundi, fei chien, etc. doivent être mieux compris et doivent être régulés de façon à
cibler de manière pragmatique les activités criminelles, tout en préservant leurs
autres fonctions légitimes.
b) Le rôle des organisations charitables et des organismes politiques exerçant
des activités sociales ou non-lucratives tels que le financement d’activités de
nature terroriste, doit être analysé dans le cadre d’une évaluation complète des
conditions nationales, économiques et sociales, dans le but d’obtenir une
approche équilibrée et cohérente.
c) Etant donné les vulnérabilités connues du secteur commercial, le financement
du terrorisme provenant du secteur commercial devrait être examiné et la
transparence du commerce doit être améliorée afin de compléter les
réglementations financières existantes.
d) Des études devraient soit communiquer aux institutions financières des lignes
directrices précises sur ce qui constituerait une transaction suspectée être de
nature terroriste, soit définir dans quelle mesure les contrôles financiers
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permettraient au secteur privé et aux organes régulateurs d’identifier de telles
transactions.
13. Un guide destiné au secteur privé (en particulier, les institutions financières,
les avocats, les comptables, les audits,...) devrait être davantage développé afin
d’harmoniser les pratiques régionales et nationales divergentes ainsi que leur
transparence.
Désignation et mesures relatives aux avoirs
14 (a). Le processus de désignation des individus et des organisations suspects
(afin d’identifier, de geler et de confisquer les avoirs supposés être utilisés pour
des activités terroristes ou sous le contrôle de groupes terroristes) requiert une
révision approfondie et complète. Dans certains cas, le processus utilisé pour
retirer le nom de la liste n’est simplement pas très clair, car il n’existe aucun
moyen judiciaire ou légal permettant de statuer sur le sort d’un suspect ajouté sur
une telle liste, ce qui revient à dire que, très fréquemment, il n’existe aucune
condamnation ou procès pénal mené contre cette personne et, surtout, aucun
moyen permettant de déterminer la culpabilité ou l’innocence desdits suspects.
Entre temps, l’impact des décisions prises par des autorités exécutives et basées
sur des critères ou des preuves peu connus ou peu transparents peuvent être
dévastateurs pour les individus concernés.
(b). Dans ce contexte, les droits procéduraux des individus ciblés et des
organisations sujettes aux processus de désignation ou de retrait d’une liste
doivent être garantis en vertu du principe du procès équitable et des garanties
procédurales. Des recours légaux doivent également être possibles.
15 (a). Les procédures judiciaires et administratives pour geler et confisquer les
biens d’individus ou de groupes doivent être correctement coordonnées, avec
une correcte détermination des pouvoirs de l'autorité compétente.
(b). Lors de telles procédures, les droits qu’ont les personnes physiques et
morales concernées d’avoir accès à une assistance judiciaire, d’être
représentées en justice et d’être informées de manière appropriée des motifs
d’inculpation et des éléments de preuves doivent être garantis sans délai.
16. Dans le secteur financier, l’utilisation de listes multiples (nationales et
internationales, officielles et privées) de personnes suspectées de soutenir le
terrorisme est une procédure complexe et inefficace pour l’identification et la
sanction des citoyens à hauts risques.
Coopération internationale
17. La coopération judiciaire (civile, administrative et pénale) ainsi que la
coopération administrative (police, services d’intelligence financière, unités
financières) sont des instruments essentiels pour l’effectivité des actions menées
contre le financement du terrorisme. Il est nécessaire d’encourager les Etats vers
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des actions communes, en tenant compte des accords, des guides de conduite et
de bonne pratique, en vue d’établir une nouvelle culture d’action conjointe et de
résoudre les différences juridiques et politiques dans le traitement de cas
similaires.
Respect des droits de l´homme et garanties procédurales
18. Dans le contexte de la mise en oeuvre des clauses de cette Résolution telles
que la création de listes, les mesures de gel et les ordres de saisies et de collecte
de données, est rappelée la nécessité de respecter les libertés publiques
(individuelles et collectives), les principes fondamentaux de la procédure pénale
et la protection des droits de l’homme.
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Section III – Procédure pénale
MESURES PROCÉDURALES SPÉCIALES ET RESPECT
DES DROITS DE L’HOMME
Résolution
Préambule
Les participants du XVIIIème Congrès international de Droit pénal (Istanbul,
Turquie, 20 au 27 septembre 2009)
Observant dans les rapports nationaux et le rapport général que les paradigmes
de la « lutte » contre le crime organisé et le terrorisme et la gravité des infractions
qui s’y rapportent
- ont conduit, sous l’effet d’une gouvernance marquée par le crime et la sécurité,
à de vastes réformes du système de justice pénale et de procédure pénale ;
- ont introduit des dispositions procédurales spéciales, affectant profondément les
objectifs, la nature et les instruments du système de justice pénale et
l’applicabilité des standards des droits de l´homme ;
- ont étendu le système réactif de répression des crimes et de resocialisation des
délinquants au moyen d’un système proactif de prévention du crime et de
protection de l’ordre public et de la sécurité ;
- ont produit une perception des mécanismes d’application du droit marquée par
le recours au renseignement, dans laquelle les services de renseignement jouent
un rôle croissant ;
- ont produit une perception des mécanismes d’application du droit marquée par
le numérique, dans laquelle les pouvoirs de recherche et de surveillance sont
devenus très intrusifs ;
- que des changements substantiels ont été introduits dans les systèmes de
procédure pénale et les pratiques des États depuis 1999.
Visant à
- élaborer des règles de procédure pénale en phase avec la société moderne,
technologique et globalisée ainsi qu’avec les principes de base de la primauté du
droit et d’une justice équitable ;
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- élever les standards en matière de crime organisé et de terrorisme, selon
lesquels l’application de la loi, la sécurité et les droits de l’homme ne sont pas
exclusifs les uns des autres.
Tenant compte du fait que l’AIDP a déjà examiné plusieurs aspects du
phénomène lors de congrès antérieurs, spécialement :
- Le XIIème Congrès international de Droit pénal (Hambourg, 1979): La protection
des droits de l’homme dans la procédure pénale,
- Le XIVème Congrès international de Droit pénal (Vienne, 1989): Les rapports
entre l’organisation judiciaire et la procédure pénale,
- Le XVème Congrès international de Droit pénal (Rio de Janeiro, 1994): Les
mouvements de réforme de la procédure pénale et la protection des Droits de
l’homme,
- Le XVIème congrès international de droit pénal (Budapest, 1999): Les systèmes
pénaux à l’épreuve du crime organisé.
Ont adopté lors du XVIIIème Congrès international de droit pénal la résolution
suivante :
Procédure pénale, mesures spéciales et standards
en matière de droits de l’homme
1. Les États devraient respecter les droits de l’homme consacrés au niveau
international et régional et, lorsqu’il est applicable, le droit international
humanitaire et ils ne peuvent jamais agir en violation des normes impératives de
droit international (jus cogens), même quand il est fait usage de mesures
procédurales spéciales pour enquêter et poursuivre le crime organisé et le
terrorisme.
2. Les États sont exhortés à accepter l’autorité des juridictions internationales et
régionales des droits de l’homme. Les normes et standards internationaux en
matière de droits de l’homme, qui ont un effet contraignant, devraient avoir une
valeur égale aux normes et standards constitutionnels. Ces normes devraient être
respectées ex officio et pouvoir être invoquées en justice comme droits subjectifs.
3. La répression du crime organisé et du terrorisme relève fondamentalement du
système judiciaire pénal et ne devrait pas être remplacée par des mesures
administratives. Ces dernières ne devraient jamais remplacer le cours ordinaire
du procès pénal.
4. Les mesures procédurales spéciales en cas de situation d’urgence (état
d’urgence et recours à des mesures d’urgence pour raison de sécurité nationale)
devraient être prévues par une loi, décidées par le Parlement et soumises à
l’examen d’un tribunal indépendant, impartial et régulièrement constitué (ci-après
désigné par « tribunal* » ou « tribunaux* »).
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5. En outre, toute dérogation aux principes ordinaires de procédure pénale ou aux
standards internationaux des droits de l’homme dérogeables devrait être
conforme au principe de proportionnalité. En cas de situation d’urgence, la
primauté du droit s’impose.
6. Quels que soient les actes pour lesquels les personnes sont soupçonnées,
poursuivies ou condamnées pour crime organisé ou terrorisme, les droits
inaliénables tels que le droit à la vie, l’interdiction de la torture ou des traitements
ou peines inhumains ou dégradants, le droit d’être reconnu en tant que personne
devant la loi et l’égalité devant la loi ne devraient en aucune circonstance être
abrogés.
7. Aucun État ne restreindra le droit individuel aux garanties judiciaires
essentielles requises pour la protection des droits auxquels il ne peut être dérogé.
La protection contre l’arrestation et la détention et le droit à un procès équitable et
public, de toute personne accusée d’une infraction pénale, peuvent faire l’objet de
limitations légales raisonnables. Les droits fondamentaux relatifs à la dignité
humaine ne peuvent être abrogés, même en situation d’urgence.
8. Les « tribunaux* » doivent avoir et maintenir leur juridiction sur toutes les
affaires concernant des civils, même en situation d’urgence publique; l’ouverture
ou le transfert de telles procédures devant une juridiction militaire ou un organe
extrajudiciaire doit être interdit.
Toute juridiction d’exception devrait être interdite.
Opinion minoritaire: Toute juridiction d’exception devrait être indépendante et impartiale, et
appliquer des règles de procédure respectant les droits de la défense, y compris le droit à
une audience publique.
Pouvoirs d’enquête proactive et procédure pénale
9. L’objectif des enquêtes proactives est de révéler les aspects organisationnels
du crime organisé et du terrorisme en vue d’empêcher leur préparation ou leur
commission et de permettre l’établissement de fondements raisonnables à
l’ouverture d’une enquête pénale contre l’organisation et/ou ses membres.
10. Dans la plupart des cas, les dispositions de la procédure pénale ordinaire
offrent des moyens suffisants pour assurer une réaction ferme contre le crime
organisé et le terrorisme mais, exceptionnellement, il peut être nécessaire de
prévoir le recours aux enquêtes proactives par les services de renseignement,
par la police ou par les autorités judiciaires. Étant donné que ces investigations,
incluant des pouvoirs de recherche et de surveillance électroniques, conduisent à
une ingérence dans le droit à la vie privée et à l’anonymat, et compte tenu de leur
caractère intrusif et de leur impact sur les droits fondamentaux, elles devraient
être permises seulement dans les conditions suivantes :
- Elles devraient être définies avec précision par la loi et être compatibles avec la
primauté du droit et les standards en matière de droits de l’homme ;
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- Elles ne devraient être utilisées qu’en l’absence de moyens légaux moins
restrictifs ;
- Elles ne peuvent être utilisées que contre le crime organisé et le terrorisme et
doivent être proportionnelles au but poursuivi ;
- Elles ne devraient pas pouvoir être mises en œuvre sans l’autorisation d’un
« tribunal* », celle-ci devant être obtenue, en principe, préalablement et fondée
sur une conviction raisonnable que la mesure est nécessaire pour prévenir la
commission d’un crime organisé ou d’un acte terroriste ;
- La mesure devrait être mise en œuvre sous le strict contrôle d’une autorité
judiciaire indépendante et impartiale, compétente pour l’examen et le contrôle de
l’utilisation de mesures intrusives ;
- Elles devraient respecter le secret professionnel.
Pouvoirs d’enquête préliminaire et techniques spéciales d’enquête
11. Les conditions énoncées au point 10 devraient également être applicables
aux techniques spéciales d’enquête dans l’enquête préliminaire. Le « tribunal* »
doit fonder son autorisation sur une suspicion raisonnable ou sur des raisons
suffisantes de croire qu’une infraction de crime organisé ou de terrorisme a été
commise. Ceci présuppose l’existence de faits ou d’informations concrètes qui
convaincraient un observateur objectif que la personne concernée peut avoir
commis l’infraction.
12. Le recours à la torture ou à des traitements ou peines inhumains ou
dégradants, tels que définis dans la Convention des Nations Unies contre la
torture et autres peines ou traitements cruels, inhumains ou dégradants, est
absolument interdit, en toutes circonstances, y compris en situation d’urgence
publique. L’interrogatoire devrait respecter la primauté du droit et les standards
en matière de droits de l’homme.
13. Les centres secrets de détention seront interdits par le droit international et
interne. Les États et les organisations qui possèdent des centres de détention
secrets devraient faire l’objet de sanctions.
14. La collecte d’informations numériques pour les besoins de l’application de la
loi devrait être régie par la procédure pénale. Pour les informations relatives à la
vie privée, un mandat délivré par un « tribunal* » est requis. Le seuil pour
contraindre les fournisseurs d’accès à fournir des données devrait être plus élevé
que les simples critères « applicables aux enquêtes ». Pour la surveillance
prospective de transactions et l’utilisation de systèmes de filtre, un seuil élevé
devrait être requis, incluant un mandat délivré par un « tribunal* » pour ce qui
concerne la teneur de l’information.
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Procès équitable et garanties procédurales
15. La notion de procès équitable concerne non seulement la procédure devant
un « tribunal* », mais encore la procédure dans son intégralité. En cas de recours
à des techniques spéciales d’enquête, la présomption d’innocence et le droit au
silence doivent aussi être respectés. Les droits de la défense font
intrinsèquement partie du procès équitable et de l’égalité des armes.
16. Afin d’éviter le recours déraisonnable ou arbitraire à l’enquête proactive et aux
techniques spéciales d’enquête, l’État devrait dûment informer toute personne
des mesures prises à son encontre et prévoir des recours devant un « tribunal* ».
17. Dans tous les cas d’arrestation policière ou de détention, la personne doit
pouvoir invoquer « l’habeas corpus » et disposer de la présence d’un avocat et
d’un interprète. Aucune détention préalable ne peut être fondée sur un
témoignage anonyme illégal ou sur une preuve obtenue par l’utilisation abusive
de techniques spéciales d’enquête. La personne arrêtée doit être présentée dans
les meilleurs délais devant un « tribunal* ». La charge de justifier l’arrestation ou
la détention incombe à l’État, même pour les crimes organisés et les actes
terroristes. Personne ne sera détenu pour une durée indéterminée ou non
raisonnable.
Preuve, divulgation des preuves et procès équitable
18. Le recours à des témoins anonymes et les preuves classifiées devraient être
exceptionnels. Le recours à des témoins anonymes et preuves classifiées est
légal uniquement si les conditions établies dans les trois premiers paragraphes
du point 10 sont réunies. De plus,
- La déposition de témoins anonymes ne peut être admise qu’avec une
autorisation préalable d’un « tribunal* », dans l’hypothèse d’une menace
sérieuse, claire et imminente pour la vie ou en cas de conviction raisonnable que
la mesure soit nécessaire pour protéger les intérêts légitimes de victimes
vulnérables ou de la sécurité nationale. Les preuves anonymes émanant des
agents chargés de faire observer la loi ou des services de renseignement
devraient être strictement justifiées ;
- Le « tribunal* » doit fournir des motifs suffisants pour refuser la divulgation des
preuves et pour justifier que ce refus constitue une limitation proportionnée au
droit de l’accusé à la divulgation, qu’il est nécessaire pour protéger des intérêts
légitimes et qu’il peut être contrebalancé au cours de la procédure par des
mesures compensatoires de nature à préserver le procès équitable ;
- La défense peut vérifier directement, dans la phase préparatoire ou au cours du
procès, la fiabilité de la preuve et la crédibilité d’un témoin ;
- Si un procès équitable n’est pas possible parce que la défense n’a pas bénéficié
d’une divulgation suffisante des preuves, il doit être mis fin à la procédure ;
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- Aucune condamnation ne peut être fondée exclusivement ou de manière
déterminante sur un témoignage anonyme.
Opinion minoritaire: Le recours à des témoins anonymes et des preuves classifiées devrait
être interdit.
19. Aucune condamnation ne peut être fondée sur un témoignage anonyme
illégal ou sur une preuve obtenue par l’utilisation abusive de techniques spéciales
d’enquête.
Opinion minoritaire: Aucune condamnation ne peut être fondée exclusivement ou de
manière déterminante sur des preuves recueillies au moyen de techniques spéciales
d’enquête.
20. Les juges de l’enquête préliminaire et/ou les juges du fond devraient avoir un
accès intégral à toutes les preuves en vue de déterminer la légalité et la valeur
probante des preuves. L’égalité des armes implique un égal accès pour les deux
parties aux pièces et aux dossiers et les mêmes possibilités de convoquer et
d’interroger des témoins.
21. Les États garantiront que les déclarations, preuves et autres informations
obtenues, directement ou indirectement, par la torture ou des traitements ou
peines inhumains ou dégradants, ne peuvent être utilisées dans aucune
procédure judiciaire, administrative ou autre, si ce n’est pour établir la
commission d’un tel acte. Les preuves obtenues, directement ou indirectement,
par des moyens constituant une violation d’autres droits de l’homme ou de
dispositions légales internes, qui compromettent l’égalité des armes ou l’équité du
procès, seront irrecevables.
22. L’utilisation des renseignements à caractère pénal, en tant qu’informations
pilotes et éléments déclencheurs de la procédure pénale, doit se faire sous
l’autorité d’une instance judiciaire dans le but d’ouvrir une enquête judiciaire. Le
renseignement pénal ne peut être utilisé pour justifier des mesures
contraignantes que s’il a été obtenu sur la base d’un mandat délivré par un
« tribunal* » ou si l’utilisation des informations est autorisée préalablement par un
« tribunal* ».
Le renseignement pénal ne peut être utilisé comme preuve dans la procédure
pénale.
Opinion minoritaire: Le renseignement pénal ne peut être utilisé comme preuve dans la
procédure pénale que si les conditions suivantes sont réunies:
- Le « tribunal* » compétent pour la phase préliminaire et/ ou le « tribunal* » de jugement
peuvent apprécier pleinement la fiabilité des preuves, la crédibilité des témoins et la valeur
probante des preuves, et décider si le témoin doit être entendu à l’audience et s’il doit ou
non être interrogé tout en restant anonyme;
- La défense peut vérifier directement, pendant la phase préparatoire ou au cours du
procès, la fiabilité de la preuve et la crédibilité des témoins;
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- La défense peut se prévaloir de ce type de preuve aux mêmes conditions;
- Aucune condamnation ne peut être fondée exclusivement ou de manière déterminante
sur le renseignement pénal comme preuve substantielle.
23. Les individus, suspectés d’être membres d’une organisation criminelle et qui
décident de coopérer avec les autorités judiciaires, peuvent bénéficier d’une
réduction de peine uniquement lorsque cette coopération respecte les principes
de légalité, subsidiarité et proportionnalité. En outre, aucune condamnation ne
peut être fondée exclusivement ou de manière déterminante sur les déclarations
de repentis (pentiti, supergrass) comme preuves substantielles.
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Section IV – Droit pénal international
COMPÉTENCE UNIVERSELLE
Résolution
Les participants du XVIIIème Congrès international de Droit pénal (Istanbul,
Turquie, 20 au 27 septembre 2009)
Rappelant que, aux termes du paragraphe 4 du préambule du statut de la Cour
pénale internationale, « les crimes les plus graves qui touchent l’ensemble de la
communauté internationale ne sauraient rester impunis et que leur répression doit
être effectivement assurée par des mesures prises dans le cadre national et par
le renforcement de la coopération internationale » ;
Considérant que la compétence universelle devrait constituer l’un des instruments
les plus efficaces pour prévenir et réprimer les crimes les plus graves qui
touchent à l’ensemble de la communauté internationale, notamment ceux définis
dans le statut de la Cour pénale internationale, dans la mesure où celle-ci accroît
les possibilités de poursuite et de jugement de tels crimes ;
Gardant à l’esprit que l’exercice de la compétence universelle par les Etats
demeure une nécessité afin de lutter contre l’impunité des crimes internationaux
tels que susmentionnés, nonobstant la mise en place de la Cour pénale
internationale ;
Tenant compte du fait que la compétence universelle est l’un des sujets les plus
controversés du Droit pénal ;
Rappelant les résolutions antérieures de l’AIDP en la matière, en particulier celles
approuvées par :
- Le IIIème Congrès international de Droit pénal (Palerme 3-8 avril 1933) intitulé :
« Pour quels délits convient-il d’admettre la compétence universelle », qui avait
affirmé « qu’il existe des infractions qui portent atteinte aux intérêts communs de
tous les Etats » et s’était, en conséquence, prononcée en faveur d’une répression
universelle de certaines infractions graves, lesquelles menacent les intérêts
communs des Etats dans leurs relations internationales.
- Le XIIIème Congrès international de Droit pénal (Le Caire 1-7 octobre 1984) qui
a invité les Etats à adopter le principe de l’universalité dans leur ordre interne à
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l’égard des infractions les plus graves afin de s’assurer que de telles infractions
ne demeurent pas impunies ;
- Le XVIIème Congrès de Droit pénal international (Pékin, Septembre 2004) relatif
au principe non bis in idem ;
Ont adopté la résolution suivante :
I. Fondement et étendue de la compétence universelle
1. La compétence universelle constitue un fondement de compétence
juridictionnelle à l’encontre de crimes qui sont commis à l’étranger et qui ne sont
soumis à aucune autre compétence.
2. Dans le but d’assurer la protection des intérêts fondamentaux de la
communauté internationale dans son ensemble et d’éviter l’impunité, les Etats
devraient établir une compétence universelle pour enquêter, poursuivre et punir
les crimes les plus graves concernant la communauté internationale dans son
ensemble et, plus particulièrement, ceux définis dans le statut de la Cour pénale
internationale.
3. La compétence universelle ne devrait pas être établie pour les infractions
autres que les crimes les plus graves dont il a été fait référence dans la soussection 2.
4. Les futurs instruments juridiques internationaux relatifs aux crimes les plus
graves concernant la communauté internationale, devraient confirmer la
possibilité d’appliquer la compétence universelle.
II. Exigences générales pour l’exercice de la compétence universelle
1.La compétence universelle devrait être exercée avec modération.
2. Dans l’exercice de la compétence universelle, une distinction devrait être faite
entre les différentes étapes de la procédure. Dans toutes les étapes de la
procédure, les standards des Droits de l’homme doivent être respectés.
3. Les mesures d’investigation sont possibles in absentia : les Etats peuvent
déclencher des actes de procédure, mener une enquête, préserver des preuves,
délivrer un acte d’accusation ou demander une extradition.
4. La présence du mis en cause devrait toujours être exigée durant les
procédures principales. Par conséquent, la compétence universelle ne devrait
pas donner lieu à un procès in absentia.
III. Compétence universelle et conflits de compétence
1. La communauté internationale devrait établir des mécanismes afin de
déterminer la juridiction la plus adaptée et la plus efficace dans les cas de conflits
entre plusieurs juridictions.
2. Dans le prolongement des résolutions adoptées au XVIIème Congrès
international de Droit pénal, en cas de conflit de juridiction entre des Etats
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revendiquant chacun l’exercice de la compétence universelle, l’Etat considéré
comme le plus apte devrait être l’Etat dans lequel se trouve le détenu ou celui
dans lequel le plus grand nombre de preuves peut être trouvé ; devront être pris
en considération les critères tels que la capacité de chaque Etat à assurer un
procès équitable et à garantir au mieux le respect des Droits de l’homme ainsi
que le potentiel de disponibilité et de moyens de chaque Etat dans la conduite
des procédures.
3. En conformité avec le principe non bis in idem, l’Etat souhaitant exercer la
compétence universelle, devrait respecter les jugements définitifs rendus, sur des
mêmes faits, par les juridictions nationales d’un autre Etat (ou par une juridiction
internationale), à moins que la procédure précédente n’ait pas été indépendante,
impartiale ou en accord avec les normes d’un procès équitable telles que
reconnues par le Droit international.
IV. Exercice de la compétence universelle
1. Les Etats doivent établir des moyens de contrôle afin de s’assurer que la
compétence universelle n’est pas utilisée à des fins vexatoires et afin de prévenir
les abus possibles à l’encontre de procédure légale et la violation des Droits de
l’homme.
2. Les procédures pénales nationales devraient assurer l’égalité des armes, les
garanties d’un procès équitable, l’impartialité et l’indépendance des procédures
notamment en ayant un délai raisonnable et en respectant les droits
fondamentaux de l’homme.
V. Limitations de l’exercice de la compétence universelle
1. Les mesures d’amnistie, de grâce ainsi que les règles régissant la prescription
devraient être appliquées dans le respect du Droit international.
2. Les immunités reconnues par le Droit international devraient être respectées
par les autorités étatiques.
VI. La coopération internationale en matière pénale
1. Les Etats sont vivement encouragés à intensifier la coopération internationale
dans le cadre de la compétence universelle. Cependant, cette coopération ne doit
enfreindre ni les garanties procédurales fondamentales, ni les Droits de l’homme.
2. Les conditions préalables requises pour l’émission d’un mandat d’arrêt
international ou d’une demande d’extradition, telles que définies par le droit
interne de l’Etat en charge des poursuites, devrait prévoir, tout particulièrement,
la nécessité d’un degré de suspicion élevé, d’un fondement pour les arrestations
et d’un critère de proportionnalité. L’émission d’un mandat d’arrêt international ou
une demande d’extradition, requis dans le cadre de la compétence universelle, ne
doit pas porter atteinte au principe de la présomption d’innocence.
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3. Les Etats sont vivement encouragés à dépasser les obstacles légaux pour
aboutir à une coopération internationale efficace, notamment en incriminant les
actes prévus par le chapitre I.2 et ce, même dans les cas où ils ne souhaitent pas
exercer la compétence universelle sur ceux-ci.
4. Le principe aut dedere aut judicare devrait s’appliquer à l’Etat sur le territoire
duquel se trouve la personne suspectée ou accusée, et ce conformément aux
critères établis par la partie III.2 de la présente résolution.
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Section I – Penal Law. General Part
THE EXPANDING FORMS OF PREPARATION
AND PARTICIPATION
Resolution
The participants in the XVIII AIDP International Congress of Penal Law (Istanbul,
Turkey, 20-27 September 2009),
Considering that
- New forms of criminalization have emerged in the last few years as a response
to very serious crimes, exploiting both the opportunities and the contradictions of
today’s global society;
- They are characterized by transnational relevance, serious harm to fundamental
legal interests of the society and individuals, and new specific forms of planning
and execution which are strictly connected, in particular, with the new
communication and transport means: such as international terrorism,
transnational organized crime, serious cybercrimes, illicit traffic of migrants,
women, children, organs, weapons, and drugs;
- These serious crimes require more effective responses to combat the organized
and often trans-national character of the phenomenon at stake, and this need
poses a new challenge to the rule of law and the guarantee of fundamental
freedoms and human rights;
- This requires that States shall not limit their legislation and prosecution to
maintain their own national security, but they shall take into account the security
of other States and the world community;
- A new tendency can therefore be outlined to enhance cooperation among
different countries, not only at a judicial system and police level, but also in the
harmonization of substantive criminal law;
- The AIDP already tackled certain aspects of the phenomenon in previous
congresses, namely, participation in the commission of a crime in general (VII
Congress, Athens, 1957) and participation in organized crime activities (XVI
Congress, Budapest, 1999). However, in the last few years, a variety of changes
have been introduced in the positive Criminal Law in force in each juridical system
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due to the growing influence of the phenomenon of globalisation and of
consequent international duties;
- The legitimate status of the fight against terrorism, organized crime and other
above-mentioned serious crimes cannot be used as a pretext for an extensive
application of exceptional rules. Therefore, every kind of authoritarian tendency
must be avoided in the evolution of Criminal Law, ensuring the application of
fundamental principles of criminal law, and particularly those of legality, individual
culpability, ultima ratio, proportionality and human rights and fundamental
freedoms;
Have adopted as follows:
-AOn the Expansion of Forms of Preparation
I. In compliance with the general principles of Criminal Law, it is only under
special conditions that the criminalization of specific preparatory acts can be
assimilated to acts of attempt (General Criminal Law), or as separate crimes
(Special Criminal Law), while it is necessary to improve crime prevention
strategies, with special reference to very serious crimes and only in cases of clear
and present danger.
II. Punishment of preparatory acts can therefore not be considered as legitimate,
unless the following conditions apply:
1. Prevention of the commission of a very serious offence, causing harm to life,
body or liberty of other human beings.
2. The law precisely defines which preparatory acts can be punished, describing
objective and concrete behaviour and avoiding recourse to very general
expressions (such as «all the other preparatory acts») and, above all, the
criminalization of mere intention to commit a crime.
3. The acts criminalized are strictly related to the commission of the main crime
and this relation must be objectively identifiable, while they constitute a concrete,
imminent threat to the above-mentioned legal interest.
4. The perpetrator acts with direct intent (dolus directus) in relation to commission
of a concrete and specific main crime.
5. Punishment is less than the one prescribed for the main crime and must also
be adequate to the corresponding sanction of attempt. When the preparatory acts
result in the commission of the main crime, their punishment must be
incorporated in the sanction prescribed for the main crime committed by the same
individual.
6. In the event that the perpetrator refrains from acting, he/she should not be
punished or must be given a reduced punishment.
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-BOn the Expansion of Forms of Participation
I. According to general rules, participation can be criminalized as accessory to the
commission of an offence or at least of his/her attempt, by one or more coparticipants.
Hence, if the offence has not been realized, or at least attempted, or if it is
justified, no criminal liability of accomplices can be established.
However, specific «acts of participation» can be exceptionally criminalized
independently of this accessory relation when they are upgraded to separate
crimes.
II. Punishment of acts of participation as separate crimes can therefore not be
considered as legitimate, unless the following conditions apply:
1. Prevention of the commission of a very serious offence, causing harm to life,
body or liberty of other human beings.
2. The law precisely defines which objective and concrete acts of participation are
criminalized, avoiding recourse to very general expressions (such as «all cases of
cooperation/contribution/facilitation») and in particular the incrimination of mere
intention or goal that a certain infringement is realized by another person.
3. Acts criminalized constitute a real and present danger of facilitating the
commission of the main crime.
4. The perpetrator acts knowingly and with the specific intent to facilitate the
opportunity of committing one or more specific main crimes by others.
5. Punishment must be less than the one prescribed for the perpetrator of the
main crime and must in every case be adequate to the extent of individual guilt.
-COn the Punishment of Crimes of Association
I. The criminal liability of associations and organizations as an independent
offence is justified only in so far as there is structured relation among its
members, they act for the purpose of committing very serious and specific crimes,
and they represent a continuing objective danger to commit the crimes: danger
which goes beyond that of a preparatory act or an attempt of the crime that may
represent their goal. Hence, a criminal association is punished independently of
the attempt or execution of one or several crimes, which can constitute one of its
goals.
1. The criminalization of association and organization as a separate crime
requires that objective and subjective elements of the offence are precisely
described, such as its stability, the fact that it might constitute a durable danger
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for a certain time period, its structure, and possibly characteristic acts (modus
operandi: like use of violence, or mafia method, etc.).
2. The law must precisely define the notion of punishable participation. This
should be different from the notion of promoters and organizers, requiring an
objective and intentional contribution to the activities of the association in direct
connection to the criminal project, particularly requiring both the commission of a
concrete action for the association and the assumption of a role recognized by
this one.
3. As for the mental element, it is required that all members act in the knowledge
of the criminal nature of the association and with the specific intent that their
actions are a means to attain the goals pursued by the association.
4. Criminal liability for each crime realized by a member of the association must
comply with the general principle regulating participation, without presumption of
responsibility.
II. Criminal or administrative liability of legal entities is also important as a
cumulative and independent sanction to combat this new serious crime, taking
into account the role of charitable and political organisations in the context of
comprehensive evolution, aiming at a balanced and consistent approach.
-DInteraction between national and international criminal jurisdictions
concerning forms of participation
I. International tribunals are called upon to harmonize their application of general
notions of perpetration and participation, in order to develop a coherent body of
international criminal law.
II. Before adopting notions of participation as applied by international tribunals,
national jurisdictions have to take into consideration the particular nature of
international crimes, in order not to uncritically apply extended notions of
participation to crimes of a different nature.
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Section II – Penal Law. Special Part
FINANCING OF TERRORISM
Resolution
The participants of Section II of the XVIII International Congress of Penal Law,
held in Istanbul (Turkey) (20-27 September, 2009),
Recognizing terrorism and financing of terrorism as potentially transnational
and/or extra-territorial crimes, being committed against mankind, threatening
international peace and security as well as stability of nations.
Considering that controls against the financing of terrorism are useful and
necessary for the purposes of prevention, monitoring, investigation and reduction
of harm by terrorist operations.
Considering that financing of terrorism is complex and poses important
challenges in the ongoing process of legal harmonization and international
cooperation.
Recalling UN Security Council Resolutions 1373 (2001), 1267 (1999), and 1368
(2001), the General Assembly resolution 51/210 of 17 December 1996
(paragraph 3, subparagraph (f)) and the UN International Convention for the
Suppression of the Financing of Terrorism of 1999.
Welcoming the widespread ratification of the UN Convention for the Suppression
of the Financing of Terrorism of 1999 by Member States.
Recalling the Council of Europe Guidelines on human rights and the fight against
terrorism adopted by the Committee of Ministers on 11 July 2002 at the 804th
meeting of the Ministers’ Deputies.
Taking note of the lack of a universal definition of terrorism and the diversity of
national definitions and approaches to countering the financing of terrorism (CFT).
Reiterating the importance of both risk- and principle-based financial controls.
Reaffirming the wisdom of founding CFT and counter-terrorism policies more
generally on reliable evidence and analysis.
Emphasizing that the financing of terrorism and money laundering practices are
often dissimilar in nature and may require different counter-measures.
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Noting the absence of systematic and thorough data collection and analysis
regarding the financing of terrorism at national and international levels.
Relying on the possibility of establishing an effective system of international
cooperation and mutual legal assistance regarding the exchange of financial
information and intelligence, based on new technologies.
Stressing the importance of targeted approaches respecting basic human rights
and fundamental freedoms.
Expressing concern at the application of certain preventive measures and
designation practices without criminal prosecution or effective application of
human rights safeguards and guarantees under international law.
Adopt the following Resolution:
The need of a fair and effective system of targeting the financing
of terrorism
1. The establishment of a fair and effective system of countering the financing of
terrorism (CFT) that is regionally and globally harmonized and established in an
interdisciplinary manner is essential in order to fight terrorism. Reducing the
possible harm of terrorist operations and attacks, a fair and effective system of
control of terrorist finance can equally serve to monitor militant activities so that
preventive actions can be taken. It also enables the reconstruction of events and
the detection of coconspirators who can then be pursued; and moreover, the
public announcement that financial activities are under scrutiny forces extremist
groups to make frequent tactical changes and communications, which generates
valuable opportunities for intelligence gathering.
Empirical Aspects
2. In the last decade, and particularly after September 11, CFT measures have
grown in number, scope and geographic application due to UN, FATF, EU and
other initiatives, including many undertaken at national levels. Lists of designated
suspected terrorists have been created and circulated; assets of those named in
such lists have been frozen, including those of non-profit organizations. Laws
have been introduced regarding the financing of terrorism and material support for
terrorism.
3. Nevertheless, after 7 years of applying CTF measures, the system and its costeffectiveness should be thoroughly evaluated and its priorities should be adjusted
accordingly.
4. Empirical studies on the dimensions and the ways and means of financing of
terrorism should be encouraged in order to obtain a realistic overview of the
actual situation worldwide. Production of empirical data is a fundamental
precondition for policy evaluation in the CFT sector. Its analysis and public
availability should be recognized as one of the major sources of legitimizing CFT
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measures thereby preventing violent radicalization leading to terrorism. As far as
possible a solid knowledge base should be developed, supported and shared.
Legal definitions
5. The UN has defined financing of terrorism as following:“ Any person commits
an offence within the meaning of this Convention if that person by any means,
directly or indirectly, unlawfully and wilfully, provides or collects funds with the
intention that they should be used or in the knowledge that they are to be used, in
full or in part, in order to carry out:
(a) An act which constitutes an offence within the scope of and as defined in one
of the treaties listed in the annex; or
(b) Any other act intended to cause death or serious bodily injury to a civilian, or
to any other person not taking an active part in the hostilities in a situation of
armed conflict, when the purpose of such act, by its nature or context, is to
intimidate a population, or to compel a government or an international
organization to do or to abstain from doing any act.”
This definition will serve as a basis in the process of harmonization of national
provisions.
6. From this definition a comparative study must be undertaken into national
definitions of financing of terrorism in order to identify problems and gaps in the
implementation of international commitments.
7. In this framework States must ensure that criminalization of financing of
terrorism must be a distinct offence while respecting fundamental principles of
criminal law.
8. Financing of terrorism should be adequately criminalized, irrespective of the
commission of an actual terrorist act, and incrimination should not be dependent
solely on participation in or assistance to a terrorist group.
9. Responsibility of a legal entity shall be provided when financing of terrorism is
committed within the scope of its activities by its agent and on its behalf.
Evidence-based approaches and risk management
10. The available judicial data and facts suggest that approaches based on the
search for evidence and risk management should be adopted. Taking into
consideration the existing resources and vulnerabilities, such approaches permit
the development of a national strategy against the concrete threats of terrorism
financing.
11. On the basis of such legal and factual information, studies and analyses,
improved evidence based, targeted and risk-based approaches should be
pursued, taking into account existing resources.
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12. The similarities and differences between financing of terrorism and money
laundering activities need to be clearly identified. More specifically, attention
should focus inter alia on the following issues that may require more specific or
diverse legal and regulatory frameworks:
a) States should explore and develop an approach against financing of terrorism
that takes advantage of commercial transactions based on transparent and
comparative import-export statistics.
b) Informal fund and value transfer systems (hawala, hundi, fei ‘chien, etc.) should
be better understood and regulated in pragmatic ways that address the crime
risks they represent and preserve the legitimate functions they perform.
c) The role of organisations with social and charitable activities as to the financing
of terrorism should be analysed in the context of a comprehensive evaluation of
national, economic and social conditions, aiming at a balanced and consistent
approach.
d) Given identified vulnerabilities in the commercial sector, trade-based financing
of terrorism should be examined and trade transparency should be enhanced to
supplement existing financial regulations.
e) Analyses should provide either concrete guidelines on what constitutes
possible suspicious terrorist financial transactions or re-define the extent to which
financial controls enable private sector or regulatory bodies to identify such
transactions.
13. Guidance for the private sector (in particular financial institutions, lawyers,
accountants, auditors, etc.) needs to be further developed with the aims to
harmonise divergent regional and national practices and to strengthen
accountability.
Designations and Asset-Related Measures
14 (a). The processes of designating suspected individuals and organisations for
the purpose of identifying, freezing and seizing assets intended to be used for
terrorist activities or under the control of terrorist groups needs a thorough and
comprehensive revision. In some instances, the process of removal is unclear,
while no judicial or other legal process addresses the status of a suspect on such
list – that is, there is frequently no criminal or other charge, no court proceeding
and, in essence, no means for the determination of guilt or innocence of named
suspects. On the other hand, the effects of executive decisions made on the basis
of not fully known or transparent criteria and evidence are devastating for those
affected.
(b). In this context, the procedural rights of targeted individuals and organisations
subjected to "listing" and "delisting" proceedings must be guaranteed according to
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due process and fair trial requirements and subject to timely and effective judicial
review.
15 (a). Judicial and administrative procedures for freezing and seizing assets of
individuals and groups are to be properly coordinated with a clear determination
of the prerogatives of the competent authority.
(b). During such procedures the rights of the natural and legal persons concerned
to legal consultation and representation and to adequate information on charges
and evidentiary material shall be safeguarded without delay.
16. In the financial sector, the use of multiple (national and international,
mandatory and private) lists of persons suspected of supporting terrorism is a
complex and ineffective procedure for the identification of sanctioned and highrisk customers. This process must be properly rationalized.
International cooperation
17. Judicial cooperation (civil, administrative and penal) as well as administrative
cooperation (police, intelligence services and FIU) are vital to the effectiveness of
actions against the financing of terrorism. It is necessary to strengthen States’
common actions, taking into account agreements, guidelines, and best practices,
in order to establish a culture of mutual interaction and the resolution of current
legal and political differences in the treatment of common cases.
Respect for Human Rights and procedural guarantees
18. In the context of implementing the provisions of this resolution as well as the
creation of designation lists, freezing and seizing orders and databases, we
reiterate the necessity of respecting public liberties (individual and collective),
fundamental principles of criminal procedure, and protection of human rights.
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Section III – Penal Procedure
SPECIAL PROCEDURAL MEASURES AND PROTECTION
OF HUMAN RIGHTS
Resolution
Preamble
The participants at the XVIIIth International Congress of Penal Law (Istanbul,
Turkey, 20-27th September 2009),
Noticing in the national reports and in the general report that the paradigms of the
“fight” against organized crime and terrorism and the seriousness of related
crimes
- have led to extensive changes in the criminal justice system and criminal
procedure as a result of governing through combating crime and enhancing
security;
- have introduced special procedural measures, profoundly affecting the
objectives, nature and instruments of the criminal justice system and the
applicability of human rights standards;
- have extended the reactive system of punishment for crimes and resocialisation
of offenders with a proactive system of prevention of crime and protection of
public order and security;
- have produced an intelligence-led law enforcement approach, by which
intelligence authorities play an increasing role in the field of law enforcement;
- have produced a digital-led law enforcement approach, by which search and
surveillance powers have become very intrusive;
- that substantive changes have been introduced in the criminal procedure
systems and practices of the states since 1999.
Endeavouring
- to elaborate rules of criminal procedure in line with modern, technological
society and globalized society and in line with the basic principles of the rule of
law and fair justice;
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- to raise standards in the area of combating organized crime and terrorism, by
which law enforcement, security and human rights are not mutually exclusive.
Taking into account that the AIDP has already addressed several questions in
previous Congresses, particularly,
- the XIIth International Congress of Penal Law (Hamburg, 1979), protection of
human rights in criminal proceedings,
- the XIVth International Congress of Penal Law (Vienna, 1989), relations
between the organization and administration of justice and criminal procedure,
- the XVth International Congress of Penal Law (Rio de Janeiro, 1994), reform
movements in criminal procedure and the protection of human rights,
- the XVIth International Congress of Penal Law (Budapest, 1999), the criminal
justice systems facing the challenge of organized crime.
Have adopted during the XVIIIth International Conference of criminal law the
following Resolution
Criminal procedure, special measures and human rights standards
1. States should respect international and regional human rights, and, where
applicable, international humanitarian law and may never act in breach of
peremptory norms of international law (jus cogens), even when using special
procedural measures in investigating and prosecuting organised crime and
terrorism.
2. States are urged to accept the jurisdiction of international and regional human
rights courts. International human rights norms and standards that have a binding
effect should be considered as equal to constitutional norms and standards.
These norms should be respected ex officio and be enforceable as individual
rights in court.
3. The punitive reaction to organised crime and terrorism is fundamentally a
matter for criminal justice systems and should not be replaced by administrative
measures. These should never replace the ordinary course of the criminal justice
system.
4. Special procedural measures in a public emergency (state of emergency and
use of emergency powers for national security reasons) should be prescribed by
law and decided by Parliament and submitted to judicial review by an
independent, impartial and regularly constituted court (hereinafter court*).
5. Moreover, any departure from ordinary principles of criminal procedure or
derogable international human rights standards should be in conformity with the
principle of proportionality. In a public emergency the rule of law prevails.
6. Whatever the acts of persons suspected, prosecuted or convicted of organised
crime or terrorism, non-derogable rights such as the right to life, the prohibition
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against torture or inhuman or degrading treatment or punishment, and the right to
recognition as a person before the law and to equality under the law, should
under no circumstances be abrogated.
7. No state shall curtail the individual right to essential judicial guarantees for the
protection of non-derogable rights. Protection against arrest and detention and
the right to a fair and public hearing in the determination of a criminal charge may
be subject to reasonable legal limitations. Rights fundamental to human dignity
may not be abrogated, even under a public emergency.
8. Courts* shall have and maintain jurisdiction over all trials of civilians as well as
in times of public emergency; initiation of any such proceedings before or their
transfer to a military court or to non-judicial bodies shall be prohibited.
Specialised extraordinary courts in the judiciary should be prohibited.
Minority opinion: specialised extraordinary courts in the judiciary should be independent
and impartial and apply rules of procedure that respect the right of defence, including the
right to a public hearing.
Proactive investigative powers and criminal procedure
9. The objective of proactive investigations is to reveal the organizational aspects
of organized crime and terrorism in order to prevent its preparation or commission
and to enable the establishment of reasonable grounds for the initiation of a
criminal investigation against the organization and/or its members.
10. In most cases, the provisions of ordinary criminal procedure provide sufficient
means to react firmly against organized crime and terrorism but, exceptionally, it
may be necessary to provide for the use of proactive investigations by intelligence
agencies, police or judicial authorities. As such investigations, including electronic
search and surveillance powers, interfere with the right to privacy and to public
anonymity, and considering their intrusive character and impact on fundamental
rights, they should only be permissible subject to the following conditions:
- They should be precisely defined in the law and compatible with the rule of law
and human rights standards;
- They should not be used except in the absence of less restrictive legal means;
- They may only be used for combating organized crime and terrorism and must
be proportionate to the aim pursued;
- They should not be carried out without a court* authorization, which should be
obtained in principle in advance and must be based on a reasonable belief that
the measure is necessary in order to prevent the commission of organized crime
and terrorism;
- They should be applied under the strict supervision of an independent and
impartial judicial authority, responsible for the scrutiny and control of the use of
the intrusive powers;
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- They should respect legal privilege.
Pre-trial investigative powers and special investigation techniques
11. The conditions laid down in point 10 should also apply to special pre-trial
investigation techniques. The court* must base its authorization on a reasonable
suspicion or on sufficient reasons to believe that an organized crime or terrorism
offence has been committed. This presupposes the existence of facts or factual
information that would satisfy an objective observer that the person concerned
may have committed the offence.
12. The use of torture or of cruel, inhuman or degrading treatment or punishment,
as defined in the United Nations Convention against torture and other cruel,
inhuman and degrading treatment or punishment, is absolutely prohibited, in all
circumstances, including in a public emergency. Interrogation should comply with
the rule of law and international human rights standards.
13. Secret detention centres shall be prohibited under international and domestic
law. States and organisations that have secret detention centres should be
subject to sanctions.
14. The collection of digital information for law enforcement purposes should be
regulated by criminal procedure. In the case of privacy-related information, a
court* warrant is required. The threshold for compelling data from service
providers should be higher than the “relevant for the investigation” standard. For
prospective transaction surveillance and the use of filter devices a high threshold
should be required, including a court* warrant for content information.
Fair proceedings and procedural safeguards
15. The notion of a fair trial pertains not only to the trial proceedings before the
court*, but to the procedure as a whole. Also, when applying special investigation
techniques the presumption of innocence and the right to remain silent must be
respected. Defence rights are intrinsically part of a fair trial and equality of arms.
16. In order to avoid unreasonable or arbitrary use of proactive investigation and
special investigation techniques, the State should duly notify every person against
whom the measures were conducted and provide for judicial remedies before a
court*.
17. In every case of police arrest or detention the remedy of habeas corpus and
the presence of a lawyer and interpreter must be available. Pre-trial detention
may not be based on illegal anonymous testimony or on evidence obtained by the
abuse of special investigation techniques. The arrested person must be brought
promptly before the court*. The burden lies on the State to provide justification for
arrest or detention, also for organised crime and terrorism offences. No person
shall be detained for an indefinite or unreasonably long period of time.
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Evidence, disclosure and fair proceedings
18. Recourse to anonymous witnesses and classified evidence should be
exceptional. Recourse to anonymous witnesses and classified evidence is only
legal when the conditions set forth in the first three subparagraphs of point 10 are
met. In addition:
- Testimony by anonymous witnesses can only be justified by prior authorization
of a court*, in case of a serious, clear and imminent threat to life or on a
reasonable belief that the measure is necessary in order to protect the legitimate
aims of vulnerable victims or of national security; anonymous evidence from lawenforcement officers or intelligence officers should be very strictly justified;
- The court* has to provide sufficient grounds for the refusal to disclose and to
justify that this is a proportionate limit on the accused’s right to disclosure that is
necessary to protect legitimate aims and that the refusal to disclose can be
counterbalanced in the procedure by compensatory measures in order to
safeguard fair proceedings;
- The defence can directly test, at the pre-trial or trial stage, the reliability of the
evidence and the credibility of a witness;
- If a fair trial is not possible because the defendant has not received sufficient
disclosure, the proceedings must be terminated;
- Any conviction may not be based solely or to a decisive extent on anonymous
testimony.
Minority opinion: Recourse to anonymous witnesses and classified evidence should be
prohibited.
19. Conviction may not be based on illegal anonymous testimony or on evidence
obtained by the abuse of special investigation techniques.
Minority opinion: Conviction may not be based solely and to a decisive extent on evidence
obtained by the use of special investigation techniques.
20. Pre-trial judges and /or trial judges should have full access to all evidence for
the determination of the legality and probative value of the evidence. Equality of
arms includes the same access for both parties to the documents and files and
the same opportunity to summon and examine witnesses.
21. States shall ensure that statements, evidence or other information obtained,
directly or indirectly, by torture, cruel, inhuman or degrading treatment or
punishment cannot be used in any judicial, administrative or other proceedings,
other than for the purpose of establishing the occurrence of such act. Evidence
obtained directly or indirectly by means that constitute a violation of other human
rights or domestic legal provisions that jeopardize equality of arms and the
fairness of the trial shall be inadmissible.
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22. If criminal intelligence is used as steering information and as triggering
information, it must be under the authority of the judicial authorities to open a
judicial investigation. Criminal intelligence can only be used as grounds for
coercive measures if the information has been obtained under a court* warrant or
if the use of the information is authorized in advance by a court*.
Criminal intelligence cannot be used as evidence in criminal proceedings.
Minority opinion: Criminal intelligence cannot be used as evidence in criminal proceedings,
unless the following conditions are met:
- The pre-trial court* and/or the trial court* can fully assess the reliability of the evidence,
the credibility of the witness, and the probative value of the evidence and decide whether
the witness must testify in court* and whether or not he/she should be interrogated while
remaining anonymous;
- The defence can directly test, at the pre-trial or trial stage, the reliability of the evidence
and the credibility of the witness;
- The defence can rely on that type of evidence under the same conditions;
- Any conviction may not be based solely or to a decisive extent on criminal intelligence as
substantive evidence.
23. Individuals who are suspected of being members of a criminal organization
and who decide to cooperate with the judicial authorities may benefit only from a
reduced sentence where this cooperation complies with the principles of legality,
subsidiarity and proportionality. In addition, no conviction may be based solely or
to a decisive extent on a crown witness’s (pentiti, supergrass) statement as
substantive evidence.
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Section IV – International Criminal Law
UNIVERSAL JURISDICTION
Resolution
The AIDP members participants in the XVIIIth International Congress of the
International Association of Penal Law (Istanbul, Turkey, 20- 27th September
2009),
Recalling Paragraph 4 of the Preamble of the Statute of the International Criminal
Court “that the most serious crimes of concern to the international community as
a whole must not go unpunished and that their effective prosecution must be
ensured by taking measures at the national level and by enhancing international
cooperation”,
Considering that universal jurisdiction should be one of the most effective
instruments to prevent and punish the most serious crimes of concern to the
international community as a whole, and particularly those defined in the Statute
of the International Criminal Court, by increasing the likelihood of prosecution and
punishment of its perpetrators,
Keeping in mind that the exercise of universal jurisdiction by states remains
necessary in order to prevent impunity for international crimes as mentioned
above, notwithstanding the establishment of the International Criminal Court,
Mindful that universal jurisdiction is one of the most debated topics of criminal
law,
R e c a ll in g th e p r e v io u s A ID P r e s o lu ti o n s o n t h is to p i c , i n p a r tic u la r , th o s e
a d o p te d b y
- the Third International Congress of Penal Law (Palermo, 3-8 April 1933),
addressing the topic “For what offences is it proper to admit universal
competency?”, which stated that “there are offences which are harmful to the
interests common to all states” and discerned a tendency towards a universal
repression of certain serious offences that endanger the common interests of the
states in their international relations,
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- the XIIIth International Congress of Penal Law (Cairo, 1-7 October 1984), inviting
States to adopt the principle of universality in their national law for the most
serious offences in order to ensure that such offences do not go unpunished,
- the XVIIth International Congress of Penal Law (Beijing, 12-19 September 2004)
regarding Concurrent national and international criminal jurisdiction and the
principle of ‘ne bis in idem’,
Have adopted the following resolutions:
I. Rationale and scope of universal jurisdiction
1. Universal jurisdiction forms a basis for jurisdiction over crimes committed
abroad that are not covered by any other jurisdictional principle.
2. With the aim of ensuring the protection of the fundamental interests of the
international community as a whole and preventing impunity, states should
establish universal jurisdiction to investigate, prosecute and punish the most
serious crimes of concern to the international community as a whole and
particularly those defined in the Statute of the International Criminal Court.
3. Universal jurisdiction should not be established for crimes other than those
serious crimes referred to in subsection 2.
4. Future international legal instruments concerning the most serious crimes of
concern to the international community should confirm the applicability of
II. General requirements for the exercise of universal jurisdiction
1. Universal jurisdiction should be exercised with self-restraint.
2. In the exercise of universal jurisdiction a distinction should be made between
the different stages of proceedings. In all stages of the proceedings the standards
of human rights must be complied with.
3. Investigation is admissible in absentia; states can initiate criminal proceedings,
conduct an investigation, preserve evidence, issue an indictment, or request
extradition.
4. The presence of the defendant should be always required for the main
proceedings. Therefore, trials in absentia shall not be conducted in cases of
III. Universal jurisdiction and conflicts of jurisdiction
1. The international community should establish mechanisms in order to
determine the most appropriate and effective jurisdiction in cases of conflicts of
multiple jurisdictions.
2. In cases of conflicts of jurisdiction amongst states seeking to exercise universal
jurisdiction, in accord with the Resolutions of the XVIIth International Congress of
Penal Law, the most appropriate state should be determined with a preference to
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either the custodial state or the state where most of the evidence can be found,
taking into account criteria such as the ability of each state to ensure a fair trial
and to guarantee the maximum respect for human rights and the potential
(un)willingness or (in)ability of such states to conduct the proceedings.
3. In conformity with the ne bis in idem principle, a state wishing to exercise
universal jurisdiction shall respect final decisions rendered by the domestic court
of another State (or international court) regarding the same acts, unless the
underlying proceedings were not conducted independently, impartially, or in
accordance with the norms of due process recognized by international law.
IV. Exercise of universal jurisdiction
1. States must establish regulations in order to ensure that universal jurisdiction is
not used for vexatious purposes and to prevent potential abuses of legal
processes and human rights violations.
2. National criminal proceedings shall ensure the equality of arms, be equitable,
guarantee fair, impartial and independent proceedings within a reasonable time,
and respect fundamental human rights.
V. Limitations to the exercise of universal jurisdiction
1. Amnesties, pardons, and statutes of limitations should be respected if in accord
with international law.
2. Procedural immunities as recognized by international law should be respected
by state authorities.
VI. International cooperation in criminal matters
1. States are called upon to enhance international cooperation in cases of
universal jurisdiction. Such cooperation must not infringe upon fundamental
procedural guarantees and human rights.
2. Preconditions for the issuance of an international arrest warrant or an
extradition request, as determined by the national law of the prosecuting state,
should, in particular, include an elevated degree of suspicion, a ground for arrest,
and be proportional. The issuance of an international arrest warrant or an
extradition request under universal jurisdiction must not be prejudicial to the
presumption of innocence.
3. States are called upon to overcome legal obstacles to effective international
cooperation, in particular, by proscribing the crimes covered in chapter I.2. even
where they do not intend to exercise jurisdiction over them.
4. The principle of aut dedere aut judicare should apply to the state on whose
territory the suspect or accused is located, in accordance with the criteria set forth
in chapter III.2.
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Sección I – Derecho penal. Parte general
LA EXPANSIÓN DE LAS FORMAS PREPARATORIAS
Y DE PARTICIPACIÓN
Resolución
Los participantes en el XVIII Congreso Internacional de la AIDP (Estambul,
Turquía, 20-27 de septiembre de 2009),
Considerando
- que en los últimos años han surgido nuevas formas de criminalización dirigidas
a adaptar la respuesta penal a la evolución de la criminalidad grave, que se
caracteriza a menudo por su dimensión organizada y transnacional y que se
aprovecha de las oportunidades y contradicciones de la actual sociedad
globalizada;
- que esta criminalidad grave se caracteriza por su relevancia internacional, su
nocividad grave para bienes jurídicos fundamentales de la sociedad y de los
individuos, y por nuevas formas específicas de planificación y ejecución que
están conectadas, en particular, con los nuevos medios de comunicación y de
transporte: como el terrorismo internacional, el crimen organizado transnacional,
delitos informáticos graves, tráfico ilícito de migrantes, mujeres, niños, órganos,
armas, drogas, etc;
- que estos delitos graves requieren respuestas más eficaces para contrarrestar
el carácter organizado y frecuentemente transnacional de los citados fenómenos,
pues supone un reto para la supremacía del Estado de derecho, las libertades
fundamentales y los derechos humanos;
- que es necesario que los Estados no limiten su legislación y la persecución
penal para mantener su seguridad nacional, sino que también deben tener en
cuenta la seguridad de otros Estados y de la comunidad mundial;
- que para incrementar la cooperación entre diferentes países, no sólo a nivel
judicial y policial, se observa una nueva tendencia también a través de la
armonización del derecho penal material;
- que la AIDP en sus Congresos precedentes se ocupó ya de algunos de estos
aspectos al tratar de la participación en el delito (VII Congreso, Atenas - 1957) y
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la participación en el contexto de la criminalidad organizada (XVI Congreso,
Budapest - 1999). Sin embargo, ha tenido lugar una importante evolución del
derecho positivo en vigor en los distintos órdenes jurídicos, en los que se han
producido numerosos cambios por la influencia de las obligaciones
internacionales;
- que la legitimidad de la lucha contra el terrorismo, la criminalidad organizada y
otros delitos graves mencionados anteriormente no puede servir como pretexto
para una aplicación extensiva de reglas excepcionales. A tal efecto, hay que
evitar en todo caso las tendencias autoritarias en la evolución del derecho penal,
garantizando la aplicación de los principios fundamentales, en particular, los
principios de legalidad penal, culpabilidad individual, ultima ratio,
proporcionalidad y los derechos humanos y las libertades fundamentales;
Han aprobado lo que sigue:
-ASobre la expansión de las formas preparatorias
I. De conformidad con los principios generales del derecho penal, sólo
excepcionalmente debe la ley penal prever el castigo de actos preparatorios
específicos por la vía de su asimilación al régimen de la tentativa de delito
(derecho penal, parte general) o como formas delictivas autónomas (derecho
penal, parte especial), cuando sea necesario para incrementar las estrategias de
prevención de la comisión de delitos muy graves y sólo en casos de peligro claro
y actual.
II. El castigo de los actos preparatorios no puede, por tanto, considerarse
legítimo, a no ser que se reúnan las condiciones siguientes:
1. se trata de prevenir la comisión de delitos muy graves, que lesionen la vida, la
integridad física o la libertad de otros seres humanos;
2. la ley define con precisión los actos preparatorios incriminados, describiendo
un comportamiento objetivo y concreto y evitando el recurso a cláusulas
generales (como: «cualquier otro acto preparatorio») y, sobre todo, la
criminalización de la mera intención de comisión de un delito;
3. los actos castigados se encuentran estrechamente ligados a la comisión del
delito principal y esta relación debe ser objetivamente identificable, en tanto en
cuanto constituyan un peligro concreto e inminente para los bienes jurídicos
mencionados anteriormente;
4. el responsable tiene que actuar con la intención directa (dolus directus) de
cometer un delito concreto y específico;
5. la pena es inferior a la del delito principal cometido y, en todo caso, debe ser
proporcional en relación con la pena de la tentativa. Cuando los actos
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preparatorios se materialicen en la comisión del delito principal, su pena debe ser
absorbida por la pena del delito principal;
6. en caso de que el responsable renuncie a actuar, no debería ser sancionado o
se debería atenuar la pena.
-BSobre la expansión de las formas de participación
I. Según los principios generales del derecho penal, el castigo de la participación
es accesorio a la comisión de un delito por parte de uno o varios sujetos o a la
tentativa de comisión de ese delito.
En consecuencia, si el delito no se ha realizado o al menos intentado, o si se
encuentra justificado, tampoco habrá responsabilidad del partícipe.
Ahora bien, excepcionalmente pueden ser punibles «actos de participación» al
margen de esta relación accesoria, cuando la ley los erija en delitos autónomos.
II. La sanción autónoma de los actos de participación no puede considerarse
legítima, a menos que se cumplan las condiciones siguientes:
1. se trata de prevenir la comisión de delitos muy graves, que menoscaban la
vida, la integridad física o la libertad de otros seres humanos;
2. la ley define con precisión los actos materiales de participación incriminados,
evitando el recurso a cláusulas generales (como: “cualquier otro acto de
colaboración / contribución / facilitación”, etc.) y en particular la incriminación de
la mera intención de que otra persona realice un delito;
3. los actos castigados suponen un peligro presente y actual de facilitar la
comisión del delito;
4. el responsable actúa a sabiendas y con intención específica de facilitar la
oportunidad de cometer uno o más delitos concretos por parte de otras personas;
5. la pena debe ser inferior a la prevista para el autor del delito principal y, en
todo caso, ser adecuada a la gravedad de la conducta y al principio de
individualización de la pena.
-CSobre el castigo de los delitos de asociación
I. La incriminación autónoma de las asociaciones ilegales y de las organizaciones
criminales se justifica en la medida en que exista una relación estructurada entre
sus miembros, actúen con el propósito de cometer uno o varios delitos graves y
representen un peligro permanente y objetivo de comisión de los mismos: peligro
que va más allá del propio de los actos preparatorios o de la tentativa de
realización de los delitos que constituyen el objeto de la asociación. En
consecuencia, la asociación criminal es punible al margen de la tentativa o la
consumación de los delitos constitutivos de sus fines.
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1. La previsión autónoma de las asociaciones ilegales y de las organizaciones
criminales exige que se describan con precisión los elementos objetivos y
subjetivos del hecho incriminado: como la estabilidad, el hecho de que pueda
constituir un peligro duradero durante un período de tiempo apreciable, una
estructura y modalidades de acción características de la comisión de delitos
específicos (modus operandi: como el recurso a la violencia, el método mafioso,
etc.).
2. La ley debe contener de manera precisa la definición de la noción de
participación punible. Esta debería ser diferente de la noción de promotores y
organizadores, requiriendo una contribución objetiva e intencional a las
actividades de la asociación en conexión directa con el proyecto criminal, en
especial exigiendo la comisión de una acción concreta para la asociación u
organización, y la asunción de un rol reconocido por éstas.
3. En cuanto al tipo subjetivo, es preciso que cada miembro actúe a sabiendas
del carácter ilícito de la asociación u organización y con la intención específica de
que los actos constituyan medios para el logro de los fines de la asociación.
4. La responsabilidad penal por los delitos cometidos por un miembro de la
asociación debe conformarse a los principios generales en materia de autoría y
participación, sin presunciones de responsabilidad.
II. Para combatir estas nuevas formas de criminalidad también es importante la
responsabilidad penal o administrativa de las personas jurídicas, como sanción
acumulativa e independiente, teniendo en cuenta el rol de las organizaciones
caritativas y políticas en el contexto de la evolución comprensiva que persigue un
enfoque equilibrado y coherente.
-DInteracción entre jurisdicciones penales nacionales e internacionales
en relación con las formas de participación
I. Se hace un llamamiento a los Tribunales internacionales para que unifiquen la
aplicación de las nociones generales de preparación y participación, con el fin de
desarrollar un cuerpo coherente de reglas a nivel internacional.
II. Antes de adoptar las nociones de participación aplicadas por los Tribunales
internacionales, las jurisdicciones nacionales tienen que tener en cuenta la
naturaleza particular de los crímenes internacionales, para no aplicar de manera
acrítica nociones amplias de participación a delitos de naturaleza diferente.
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Sección II – Derecho penal. Parte especial
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Resolución
Los miembros de la AIDP participantes en el XVIII Congreso Internacional de
Derecho Penal (Estambul, Turquía, 20-27 de septiembre de 2009),
Reconociendo al terrorismo y a la financiación del terrorismo como crímenes
potencialmente transnacionales o extraterritoriales, siendo cometidos contra la
humanidad, y representando amenazas contra la paz y la seguridad
internacionales así como para la estabilidad de las Naciones.
Considerando que los controles contra la financiación del terrorismo son útiles y
necesarios con fines de prevención, seguimiento, investigación y reducción del
daño de las operaciones terroristas.
Considerando la complejidad que representa la financiación del terrorismo y que
esté representa grandes retos para el actual proceso de armonización y
cooperación internacional.
Recordando las Resoluciones del Consejo de Seguridad de la Organización de
las Naciones Unidas 1373 (2001), 1267 (1999), 1368 (2001), así como la
Resolución 51/210 de 17 de diciembre de 1996 de la Asamblea General de las
Naciones Unidas (par. 3, subpárrafo. (f)) y del Convenio Internacional de las
Naciones Unidas contra la financiación del terrorismo de 1999.
Saludando la amplia ratificación por parte de los Estados miembro del Convenio
Internacional para la represión de la financiación del terrorismo de 1999 de las
Naciones Unidas.
Recordando las Directrices del Consejo de Europa sobre derechos humanos y la
lucha contra el terrorismo, aprobadas por el Comité de Ministros el 11 de julio de
2002, con ocasión de la reunión núm. 804 de los Representantes de los
Ministros.
Tomando nota de la ausencia de una definición universal de terrorismo y de la
diversidad de las definiciones y enfoques nacionales en cuanto a la financiación
del terrorismo.
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Reiterando la importancia de los controles financieros basados tanto en los
riesgos como en los principios.
Reafirmando lo acertado de basar las políticas contra el terrorismo y contra la
financiación del terrorismo, con carácter más general, sobre análisis y pruebas
confiables.
Enfatizando que las prácticas de la financiación del terrorismo y del blanqueo de
capitales son frecuentemente diferentes en cuanto a su naturaleza y pueden
requerir medidas de lucha distintas.
Constatando la ausencia de análisis y recogida de datos sistemática y completa
en lo relativo a la financiación del terrorismo tanto a nivel internacional como
nacional.
Confiando en la posibilidad de establecer un sistema efectivo de cooperación
internacional y asistencia legal mutua en relación al intercambio de información e
inteligencia financiera, basada en nuevas tecnologías.
Destacando la importancia de los enfoques dirigidos respetando los derechos
humanos y las libertades fundamentales.
Preocupados por la aplicación de ciertas medidas preventivas y prácticas de
designación sin proceso penal o efectiva aplicación de las garantías y
salvaguardias de derechos humanos con arreglo al derecho internacional
Han aprobado la siguiente Resolución:
Necesidad de un sistema efectivo para el combate de la financiación
del terrorismo
1. Es fundamental la creación de un sistema justo y efectivo para el combate a la
financiación del terrorismo que sea regional y globalmente armonizado y este
establecido de una manera interdisciplinaria, para así reducir el posible daño de
las operaciones y ataques terroristas. Un sistema justo y efectivo de control de la
financiación del terrorismo puede igualmente servir para el seguimiento de las
actividades de los militantes, de modo que puedan realizarse acciones de
prevención. También facilita la reconstrucción de los hechos y la detección de los
co-conspiradores que pueden ser entonces perseguidos; además, el anuncio
público de que las actividades financieras se encuentran sometidas a control
obliga a los grupos extremistas a efectuar frecuentes cambios tácticos y de
comunicaciones, lo que genera valiosas oportunidades para las actividades de
inteligencia.
Aspectos empíricos
2. En la última década, y en particular a partir del 11 de septiembre, las medidas
contra la financiación del terrorismo han crecido en número, objeto y aplicación
geográfica debido a las actividades de las Naciones Unidas, el GAFI/FATF, la
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Unión Europea y otras iniciativas, incluidas muchas adoptadas a nivel nacional.
Se han creado y hecho circular listas de terroristas sospechosos; se han
asegurado los bienes de los integrados en esas listas, incluidos los bienes de
organizaciones sin ánimo de lucro. Se han introducido leyes relativas a la
financiación del terrorismo y al apoyo material al terrorismo.
3. Sin embargo, tras 7 años de aplicación de las medidas contra la financiación
del terrorismo el sistema y su efectividad deberían ser atentamente evaluados,
ajustando las prioridades de manera acorde con lo anterior.
4. Deben fomentarse estudios empíricos sobre las dimensiones, formas y medios
de la financiacióno del terrorismo con el fin de obtener una visión realista de la
situación mundial actual. Datos fehacientes son un requisito fundamental para
realizar una evaluación del combate a la financiación del terrorismo. El análisis
de estos, y su disposición pública deben ser reconocidos como una de las
mayores fuentes de la legitimización de las medidas para el combate al
financiación del terrorismo, previniendo entonces la radicalización violenta del
terrorismo. En la medida de lo posible, una base de datos debería ser
establecida, apoyada y compartida.
Definiciones legales
5. Las Naciones Unidas han definido la financiación del terrorismo de la siguiente
forma: “Comete delito en el sentido del presente Convenio quien por el medio
que fuere, directa o indirectamente, ilícita y deliberadamente, provea o recolecte
fondos con la intención de que se utilicen, o a sabiendas de que serán utilizados,
en todo o en parte, para cometer:
a) Un acto que constituya un delito comprendido en el ámbito de uno de los
tratados enumerados en el anexo y tal como esté definido en ese tratado;
b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves
a un civil o a cualquier otra persona que no participe directamente en las
hostilidades en una situación de conflicto armado, cuando, el propósito de dicho
acto, por su naturaleza o contexto, sea intimidar a una población u obligar a un
gobierno o a una organización internacional a realizar un acto o a abstenerse de
hacerlo."
Esta definición debe servir como base para el proceso de armonización de las
legislaciones nacionales.
6. Partiendo de esta definición, se tiene que llevar a cabo estudios comparativos
de las definiciones nacionales de financiación del terrorismo, con el propósito de
identificar los problemas y lagunas en la implementación de las instrumentos
internacionales.
7. En este sentido, los Estados deben asegurarse de criminalizar la financiación
del terrorismo como delito autónomo, respetando los principios fundamentales
del derecho penal.
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8. La financiación del terrorismo debe ser tipificada de manera adecuada,
independientemente de la comisión del acto terrorista, y su incriminación no sólo
debe depender de la participación o colaboración con un grupo terrorista.
9. La responsabilidad de las personas jurídicas debe ser considerada cuando la
financiación del terrorismo sea cometida por sus agentes o funcionarios y en
beneficio de ellas.
Enfoques basados en pruebas y la valoración del riesgo
10. Los hechos y los datos judiciales disponibles sugieren que deben adoptarse
enfoques basados en la búsqueda de evidencia y valoración de riesgo.
Considerando los recursos existentes y las vulnerabilidades, esos enfoques
permiten el desarrollo de estrategias nacionales contra la amenaza que
representa la financiación del terrorismo.
11. Con base en esa información, estudios y análisis jurídicos y fácticos,
deberían desarrollarse enfoques basados en pruebas mejoradas y valoración de
riesgos.
12. Las similitudes y diferencias entre las actividades de financiación del
terrorismo y blanqueo de capitales necesitan ser claramente identificadas. De
manera más específica, la atención debería centrarse en las siguientes
cuestiones que pueden requerir marcos legales y reglamentarios más específicos
o diversos:
a) Los Estados deben explorar y desarrollar nuevos enfoques para combatir la
financiación del terrorismo que se aprovecha de las estadísticas transparentes y
comparativas de la importación-exportación.
b) Los sistemas de financiación informal y de transferencia de valor (hawala,
hundi, fei ‘chien etc.) deberían ser entendidos mejor y regularse de forma
pragmática de modo que se haga frente a los riesgos criminales que representan,
preservando las funciones legítimas que desarrollan.
b) Hay que analizar el papel que las organizaciones no lucrativas y las
organizaciones políticas con actividades sociales y sin ánimo de lucro pueden
cumplir en la financiación de actividades de tipo terrorista en el contexto de una
evaluación completa de las condiciones nacionales, sociales y económicas,
buscando un enfoque equilibrado y coherente.
c) Dadas las vulnerabilidades identificadas en el sector comercial, debe
examinarse la financiación del terrorismo con base en actividades comerciales y
mejorar la transparencia comercial con el fin de completar las regulaciones
financieras existentes.
d) Los análisis deberían bien suministrar directrices concretas sobre lo que
constituyen posibles transacciones financieras terroristas, bien redefinir la medida
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en que los controles financieros permiten al sector privado o a los órganos
reguladores identificar este tipo de transacciones.
13. Hay que desarrollar más directrices para el sector privado (en particular,
instituciones financieras, abogados, contables, auditores, etc.) con objeto de
armonizar las prácticas nacionales y regionales divergentes y reforzar la
exigencia de responsabilidad.
Listas y medidas sobre bienes
14. a. Los procesos de designación de individuos y organizaciones sospechosos
con fines de identificación, incautación y aseguramiento de los bienes destinados
a su uso para actividades terroristas o bajo el control de grupos terroristas
precisan ser sometidos a una revisión detenida y completa. En algunas
instancias, el proceso de extracción de la lista no está claro, en la medida en que
ningún proceso legal o judicial se ocupa del estatus del sospechoso incluido en
las listas –esto es, frecuentemente, no hay acusación penal o cargo alguno, ni
procedimiento judicial ni, en esencia, modo alguno de determinación de la
culpabilidad o inocencia de los sospechosos afectados. Por otra parte, los
efectos de las decisiones ejecutivas adoptadas con base en criterios no
completamente transparentes o conocidos son devastadores para los afectados.
b. En este contexto, los derechos procesales de los individuos y organizaciones
afectados sometidos a procedimientos de “inclusión” y “exclusión” de las listas
deben quedar garantizados conforme a las exigencias de debido proceso y juicio
justo, y deben estar sujetos a revisión judicial oportuna y efectiva.
15. a. Los procedimientos judiciales y administrativos en materia de incautación y
aseguramiento de los bienes de los individuos y grupos han de coordinarse
adecuadamente con una clara determinación de las atribuciones de la autoridad
competente.
b. En el marco de esos procedimientos han de garantizarse sin demora los
derechos de las personas físicas y jurídicas a asistencia y representación legal y
a una adecuada información sobre las acusaciones y el material de prueba.
16. En el sector financiero, el uso de múltiples listas de personas sospechosas de
financiación del terrorismo (nacionales e internacionales, por mandato o propias)
se presenta como un complejo e ineficaz procedimiento para la identificación de
clientes de “alto riesgo” y sancionados. Este procedimiento tiene que ser
racionalizado de una manera adecuada.
Cooperación internacional
17. La cooperación judicial (civil administrativa, y penal) así como la cooperación
administrativa (policíaca, servicios de inteligencia y UIF) son vitales para la
eventual eficacia de las acciones contra la financiación del terrorismo. Es
necesario fortalecer las acciones comunes de los Estados, tomando en cuenta
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los acuerdos, lineamientos, y directrices con el fin de establecer una cultura de
interacción y la solución de las diferencias legales y políticas en el tratamiento de
los casos comunes.
Respeto de los derechos humanos
18. En el contexto de la implementación de las medidas de esta resolución, así
como también para la creación de listas de designación, órdenes de incautación
y aseguramiento así como bases de datos, se reitera la necesidad del respeto a
las libertades públicas (individuales y colectivas), a los principios fundamentales
del procedimiento penal y la protección de los derechos humanos.
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Sección III – Derecho procesal penal
MEDIDAS PROCESALES ESPECIALES Y PROTECCIÓN
DE LOS DERECHOS HUMANOS
Resolución
Preámbulo
Los participantes en el XVIII Congreso Internacional de Derecho Penal
(Estambul, Turquía, 20 al 27 de septiembre de 2009),
Advirtiendo en los informes nacionales y en el informe general que los
paradigmas de la “lucha” contra la delincuencia organizada y contra el terrorismo
y la gravedad de los delitos relacionados con ello
- han llevado a amplias reformas de los sistemas de justicia penal y del proceso
penal, asentadas en un modelo de gobernar utilizando el combate a la
criminalidad y el aumento de la seguridad;
- han introducido medidas procesales especiales, que afectan profundamente a
los objetivos, la naturaleza y los instrumentos del sistema de justicia penal y a la
aplicabilidad de los estándares de protección de los derechos humanos;
- han generado una extensión del sistema reactivo de sanción del delito y de
resocialización del delincuente, hacia un sistema pro-activo de prevención del
delito y protección del orden público y la seguridad;
- han producido un enfoque en la aplicación de la ley desde los sistemas de
inteligencia, en el cual los servicios de inteligencia juegan un papel creciente en
el campo de la persecución penal;
- han generado un sistema de persecución penal guiado por los sistemas
electrónicos, en el que la vigilancia y los registros se tornan muy invasivos;
- que desde 1999 se advierten importantes cambios en los sistemas procesales
penales y en las prácticas de los Estados.
Con el objetivo de
- elaborar normas del proceso penal que estén en consonancia con la sociedad
moderna, tecnológica y globalizada, y a su vez en consonancia con los principios
del debido proceso y de la justicia equitativa;
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- elevar los estándares de protección en el ámbito de la lucha contra la
delincuencia organizada y el terrorismo, de tal manera que la persecución penal,
la seguridad y los derechos humanos no sean realidades excluyentes entre sí.
Tomando en cuenta que la AIDP ya ha abordado diversas cuestiones en
anteriores Congresos, especialmente en
- el XII Congreso Internacional de Derecho Penal (Hamburgo, 1979), la
protección de los derechos humanos en el proceso penal;
- el XIV Congreso Internacional de Derecho Penal (Viena, 1989), las relaciones
entre la organización judicial y el proceso penal;
- el XV Congreso Internacional de Derecho Penal (Río de Janeiro, 1994), los
movimientos de reforma del proceso penal y la protección de los derechos
humanos;
- el XVI Congreso Internacional de Derecho Penal (Budapest, 1999), los sistemas
penales frente al reto del crimen organizado.
Han adoptado durante el XVIII Congreso Internacional de Derecho Penal la
siguiente Resolución.
Proceso penal, medidas especiales y estándares de protección
de los derechos fundamentales
1. Los Estados respetarán los derechos humanos reconocidos a nivel
internacional y regional y, cuando sea aplicable, el derecho internacional
humanitario, y no podrán actuar nunca en contra de las normas imperativas de
derecho internacional (ius cogens), incluso cuando utilicen medidas procesales
especiales para la investigación y enjuiciamiento del crimen organizado y el
terrorismo.
2. Se urge a los Estados a que se sometan a la jurisdicción de los tribunales de
derechos humanos de carácter internacional y regional. Las normas y estándares
internacionales relativos a los derechos humanos que tengan carácter vinculante,
deben ser tratados del mismo modo que las normas y estándares
constitucionales. Estas normas serán respetadas de oficio y podrán invocarse
directamente como derechos individuales ante los tribunales.
3. La respuesta punitiva frente al crimen organizado y el terrorismo es
fundamentalmente una función que corresponde a los sistemas de justicia penal,
y esa respuesta no puede ser reemplazada por medidas de carácter
administrativo. Estas nunca deben sustituir al curso ordinario del sistema de
justicia penal.
4. Las medidas procesales especiales en caso de emergencia pública (estado de
excepción y recurso a potestades especiales por razones de seguridad nacional)
habrán de estar reguladas mediante ley, ser acordadas por el Parlamento y,
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además, estar sometidas a control judicial por un tribunal independiente,
imparcial y predeterminado por la ley (a partir de ahora “tribunal”).
5. Además cualquier alejamiento de los principios ordinarios del proceso penal o
de los estándares de derecho internacional humanitario que tengan carácter
derogable deben realizarse de conformidad con el principio de proporcionalidad.
En las situaciones de emergencia pública estarán vigentes los principios del
debido proceso.
6. Sean cuales sean las conductas de las personas sospechosas, imputadas o
condenadas por delitos relacionados con el crimen organizado o el terrorismo, no
se podrá excepcionar bajo ninguna circunstancia la aplicación de los derechos no
derogables, como el derecho a la vida, la prohibición de la tortura y de tratos o
castigos inhumanos o degradantes, el derecho a ser considerado como persona
por el derecho, y el derecho a la igualdad ante la ley.
7. Ningún Estado restringirá el derecho individual a las garantías procesales que
son esenciales para la protección de los derechos de carácter no derogable. La
protección en caso de arresto o detención, así como el derecho a un juicio justo y
público para la determinación de la responsabilidad penal, pueden ser objeto de
limitaciones legales razonables. Derechos fundamentales para la dignidad
humana no pueden ser derogados, ni siquiera en caso de emergencia pública.
8. Los tribunales* seguirán manteniendo su jurisdicción sobre todos los procesos
respecto de ciudadanos civiles, incluso en situaciones de emergencia pública; se
prohíbe el planteamiento de estos procesos o su posterior remisión a los
tribunales militares u organismos no judiciales.
Estarán prohibidos los tribunales especiales extraordinarios dentro de la
jurisdicción.
Opinión minoritaria: los tribunales especiales extraordinarios dentro de la jurisdicción serán
en todo caso independientes e imparciales y aplicarán las normas procesales con respeto
de los derechos de defensa, incluido el derecho a un juicio público.
Medidas de investigación penal de carácter pro-activo y proceso penal
9. El objetivo de las investigaciones pro-activas es la averiguación de aspectos
organizativos del crimen organizado y el terrorismo con el fin de prevenir su
preparación o comisión, así como posibilitar el establecimiento de indicios
racionales para el inicio de investigaciones penales contra la organización y/o sus
miembros.
10. En la mayoría de los casos, la legislación procesal penal ofrece suficientes
medios para combatir con firmeza el crimen organizado y el terrorismo, pero
excepcionalmente puede llegar a ser necesario permitir el desarrollo de
investigaciones pro-activas por parte de los servicios de inteligencia, la policía o
las autoridades judiciales. Tales investigaciones, entre ellas las medidas de
escuchas, registros y vigilancia por medios electrónicos, afectan al derecho a la
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intimidad y al anonimato, y teniendo en cuenta su carácter invasivo y su impacto
en la esfera de los derechos fundamentales, sólo serán admisibles bajo las
siguientes condiciones:
- Habrán de estar definidas con precisión en la ley y ser compatibles con los
principios del Estado de Derecho y los estándares de protección de los derechos
humanos.
- Estas medidas sólo podrán utilizarse en ausencia de otras medidas legales
menos restrictivas.
- Sólo podrán utilizarse en relación con la lucha contra el crimen organizado y el
terrorismo y deberán cumplir el principio de proporcionalidad respecto del fin
perseguido.
- No podrán llevarse a cabo sin autorización de un “tribunal”, autorización que,
como regla, deberá obtenerse con carácter previo y habrá de estar basada en un
convencimiento razonable de que la medida es necesaria para prevenir la
comisión de delitos relacionados con el crimen organizado y el terrorismo.
- La medida se aplicará bajo la estricta supervisión de un juez independiente e
imparcial, el cual será responsable de controlar la utilización de los poderes de
investigación limitativos de derechos fundamentales.
- Las medidas respetarán el secreto profesional del abogado.
Medidas de investigación procesal y técnicas especiales de investigación
11. Las condiciones expresadas en el punto 10 se aplicarán también a las
medidas especiales de investigación procesal previa. El “tribunal” habrá de
fundar la autorización en la existencia de una sospecha razonable o razones
suficientes para creer que se ha cometido un delito relacionado con el crimen
organizado o el terrorismo. Esto presupone la existencia de hechos o datos que,
valorados por un observador objetivo, llevarían a considerar que la persona en
cuestión ha podido cometer un hecho delictivo.
12. El empleo de la tortura, así como otros tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes, tal y como se definen en la Convención contra la Tortura y Otros
Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, están absolutamente
prohibidos en cualquier circunstancia, incluido en emergencia pública. Las
técnicas de interrogatorio habrán de respetar los principios del debido proceso y
a los estándares de protección de los derechos humanos.
13. Los centros secretos de detención deberán prohibirse tanto por el derecho
internacional como por el derecho interno. Aquellos Estados y organizaciones
que tengan centros de detención secretos habrán de ser objeto de sanción.
14. Los métodos de obtención de información a través de medios electrónicos o
informáticos con vistas a la persecución de un delito, habrán de ser regulados en
el ámbito del proceso penal. En los casos en que la información afecte al derecho
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de privacidad, esa obtención habrá de ser autorizada por decisión judicial. Para
ordenar la obtención de datos a proveedores de servicios se exigirá una
justificación adicional a la que se requiere con carácter general de que tales
datos son “relevantes para la investigación”. La vigilancia pro-activa de
transacciones y la utilización de filtros, se someterá a una valoración aún más
estricta, y el acceso al contenido de la información estará en todo caso sometido
una autorización judicial.
Proceso equitativo y garantías procesales
15. La noción de proceso equitativo no se refiere únicamente a la fase de
enjuiciamiento ante el “tribunal”, sino a todo el desarrollo del proceso. Al utilizar
instrumentos especiales de investigación también serán respetados el derecho a
la presunción de inocencia y el derecho a guardar silencio. El derecho de
defensa es consustancial al derecho a un proceso equitativo y al principio de la
igualdad de armas.
16. Con el fin de evitar el recurso a investigaciones pro-activas y a métodos
especiales de investigación irrazonables o arbitrarios, el Estado deberá notificar
debidamente a toda persona contra la que se hayan practicado las medidas y
garantizar la posibilidad de recurrir ante los tribunales*.
17. En todos los casos de arresto o detención policial debe garantizarse el
habeas corpus, así como la presencia de un abogado y de un intérprete. La
prisión preventiva no puede basarse en testimonios anónimos ilegales o en
pruebas obtenidas abusando de las técnicas especiales de investigación. La
persona detenida ha de ser conducida inmediatamente ante la autoridad judicial.
Corresponde al Estado la carga de justificar los motivos del arresto o la
detención, también en los casos de delitos relacionados con el crimen organizado
y el terrorismo. Ninguna persona puede ser sometida a detención por tiempo
indefinido o de duración irrazonable.
Prueba, acceso a los autos por parte del imputado y proceso
con todas las garantías
18. La utilización de testigos anónimos y de pruebas reservadas ha de ser
excepcional. La utilización de testigos anónimos y de pruebas reservadas sólo
será lícita si se cumplen las condiciones enumeradas en los tres primeros
apartados del punto 10. Además de ello:
- El testimonio anónimo sólo será admisible, previa autorización judicial, en los
supuestos de amenaza de carácter grave, clara e inminente al derecho a la vida,
o cuando concurra la razonable convicción de que la medida es necesaria para la
protección de fines legítimos, la protección de víctimas vulnerables o por razones
de seguridad nacional. La declaración anónima por parte de autoridades
policiales o por agentes de los servicios de inteligencia sólo será admisible si es
estrictamente necesaria y así se justifica.
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- El “tribunal” habrá de expresar los motivos por los cuales se deniega el acceso
a los autos, así como motivar que esa restricción del derecho de defensa del
acusado cumple el principio de proporcionalidad; que tal medida es necesaria
para la protección de fines legítimos; y que la denegación de acceso a los autos
puede ser equilibrada mediante medidas compensatorias con el fin de
salvaguardar el derecho a un proceso equitativo.
- La defensa podrá analizar directamente, tanto en la fase previa al juicio como
en la fase de enjuiciamiento, la fiabilidad de la prueba, así como la credibilidad de
los testigos.
- Si no fuese posible desarrollar un proceso equitativo, debido a que el acusado
no ha tenido acceso suficiente a los autos, el proceso deberá sobreseerse.
- Las declaraciones del testigo anónimo no pueden constituir pruebas de cargo
que por sí solas o de forma decisiva puedan fundar una sentencia de condena.
Opinión minoritaria: Estará prohibida la utilización de testigos anónimos y de pruebas
reservadas.
19. Ni las declaraciones del testigo anónimo ni las pruebas obtenidas abusando
de las técnicas especiales de investigación constituyen pruebas de cargo que
puedan fundar una sentencia de condena.
Opinión minoritaria: La prueba obtenida mediante el recurso a técnicas especiales de
investigación no puede constituir prueba de cargo que por sí sola o de manera decisiva
pueda fundar una sentencia de condena.
20. Los jueces de instrucción y/o los competentes para el enjuiciamiento tendrán
pleno acceso a todas las diligencias de prueba con el fin de poder valorar su
licitud y su admisibilidad como medios de prueba. La igualdad de armas implica
el derecho de todas las partes a acceder con igualdad a los documentos y
archivos, así como las mismas oportunidades en cuanto a la presentación e
interrogatorio de testigos.
21. Los Estados asegurarán que las declaraciones, pruebas o cualquier otra
información obtenida directa o indirectamente a través de tortura u otros tratos o
penas crueles, inhumanos o degradantes, no pueda ser utilizada en ningún
proceso judicial, administrativo o de otro tipo, a excepción del proceso cuyo
objeto sea juzgar la existencia de dicho acto. La prueba obtenida directa o
indirectamente con vulneración de otros derechos humanos o con infracción de
las normas de derecho interno, no será admisible si ello afecta al principio de
igualdad de armas o al derecho a un proceso equitativo.
22. Para la apertura de una investigación penal, se requerirá la autorización de la
autoridad judicial competente en caso de hacer uso de inteligencia criminal, ya
sea como información general o como indicio. La información proveniente de los
servicios de inteligencia penal sólo podrá servir de base para fundar la adopción
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de medidas de investigación coercitivas, si tal información se ha obtenido previa
autorización judicial.
La información obtenida por los servicios de inteligencia penal no podrá tener
eficacia probatoria en un proceso penal.
Opinión minoritaria: La información obtenida por los servicios de inteligencia penal no
podrá tener eficacia probatoria en un proceso penal, salvo que se cumplan los siguientes
presupuestos:
- El juez de instrucción o el “tribunal” competente para el enjuiciamiento habrán de valorar
la fiabilidad y eficacia probatoria de esos datos, así como la credibilidad de los testigos, y
decidir si el testigo ha de comparecer para declarar en el juicio o si, por el contrario, el
interrogatorio ha de realizarse manteniendo su anonimato.
- La defensa podrá analizar directamente, tanto en la fase previa al juicio como en la fase
de enjuiciamiento, la fiabilidad de la prueba, así como la credibilidad de los testigos.
- En las mismas condiciones, la defensa podrá apoyarse en este tipo de prueba.
- Los datos provenientes de los servicios de inteligencia penal no constituyen pruebas de
cargo que puedan fundar por sí solos o de manera decisiva una sentencia de condena.
23. Los individuos sospechosos de integrar una organización delictiva que
decidan colaborar con las autoridades judiciales, podrán beneficiarse únicamente
de una reducción de la pena, siempre y cuando tal colaboración se ajuste a los
principios de legalidad, subsidiariedad y proporcionalidad. Además, ninguna
sentencia de condena podrá fundarse exclusivamente o de manera decisiva en el
testimonio del testigo “arrepentido” (pentiti, supergrass), que no podrá valorarse
como prueba de cargo.
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Sección IV – Derecho penal internacional
JURISDICCIÓN UNIVERSAL
Resolución
Los miembros de la AIDP participantes en el XVIII Congreso Internacional de la
Asociación Internacional de Derecho Penal (Estambul, Turquía, 20-27 de
septiembre de 2009),
Recordando el párrafo cuarto del Preámbulo del Estatuto de la Corte Penal
Internacional, según el cual “los crímenes más graves de trascendencia para la
comunidad internacional en su conjunto no deben quedar sin castigo y que, a tal
fin, hay que adoptar medidas en el plano nacional e intensificar la cooperación
internacional”,
Considerando que la jurisdicción universal puede ser uno de los instrumentos
más efectivos para prevenir y castigar los crímenes más graves de trascendencia
para la comunidad internacional en su conjunto y, en particular, los recogidos en
el Estatuto de la Corte Penal Internacional, incrementando las posibilidades de
persecución y sanción de sus autores,
Teniendo en cuenta que el ejercicio de la jurisdicción universal por parte de los
Estados sigue siendo necesario para prevenir la impunidad por los crímenes
internacionales mencionados, incluso tras la creación de la Corte Penal
Internacional,
Conscientes de que la jurisdicción universal se ha convertido en una de las
cuestiones más controvertidas en derecho penal,
Recordando las anteriores resoluciones de la AIDP sobre la materia, en
particular, las aprobadas por
- el III Congreso Internacional de Derecho Penal (Palermo, 3-8 abril 1933), en
relación con el tema “¿Respecto de qué delitos es apropiado admitir la
competencia universal?”, que afirmaba que “hay infracciones que atentan contra
los intereses comunes de todos los Estados” y se manifestó a favor de la
represión universal de ciertos delitos graves, que ponen en peligro los intereses
comunes de los Estados en sus relaciones internacionales;
- el XIII Congreso Internacional de Derecho Penal (El Cairo, 1-7 octubre 1984),
que invitó a los Estados a la aprobación del principio de universalidad en su
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derecho interno para los delitos más graves con el fin de asegurar que tales
delitos no queden impunes;
- el XVII Congreso Internacional de Derecho Penal (Beijing, 12-19 septiembre
2004) sobre Competencias penales nacionales e internacionales concurrentes y
el principio ‘ne bis in idem’.
Han aprobado la siguiente Resolución:
I. Fundamento y ámbito de aplicación de la jurisdicción universal
1. La jurisdicción universal es un criterio complementario de jurisdicción sobre
aquellos crímenes cometidos en el extranjero y no cubiertos por ningún otro
principio de competencia jurisdiccional disponible para el Estado.
2. Con el fin de asegurar la protección de los intereses fundamentales
reconocidos por la comunidad internacional en su conjunto y prevenir la
impunidad, los Estados deberían establecer la jurisdicción universal para
investigar, procesar y castigar al menos los crímenes más graves de
trascendencia para la comunidad internacional en su conjunto y en particular
aquellos definidos en el Estatuto de la Corte Penal Internacional.
3. La jurisdicción universal no debería establecerse respecto de crímenes
distintos de los crímenes graves mencionados en la subsección 2.
4. Los futuros instrumentos jurídicos internacionales sobre los crímenes más
graves de trascendencia para la comunidad internacional en su conjunto
deberían confirmar la aplicabilidad de la jurisdicción universal.
II. Requisitos generales para el ejercicio de la jurisdicción universal
1. La jurisdicción universal debería ejercerse con moderación.
2. A la hora de ejercer la jurisdicción universal debería distinguirse entre las
diferentes fases del proceso. En todas las fases del proceso se deben respetar
los derechos humanos.
3. La investigación es posible en rebeldía: los Estados pueden incoar diligencias
penales, dirigir una investigación, asegurar las pruebas, acusar o solicitar la
extradición.
4. Debería exigirse siempre la presencia del acusado en los procedimientos
principales. Por consiguiente, no deberán realizarse juicios en rebeldía en los
casos en que se ejerza la jurisdicción universal.
III. Jurisdicción universal y conflictos de competencia jurisdiccional
1. La comunidad internacional debería establecer mecanismos con el fin de
determinar la jurisdicción mejor y más eficaz en casos de conflicto de múltiples
jurisdicciones.
2. En caso de conflicto jurisdiccional entre Estados que pretenden ejercer la
jurisdicción universal, de acuerdo con las Resoluciones del XVII Congreso
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Internacional de Derecho Penal, el Estado más adecuado se determinará
otorgando preferencia bien al Estado en el que se encuentre el detenido o bien al
Estado en el que pueda hallarse un mayor número de pruebas, teniendo en
cuenta criterios tales como la capacidad del Estado de asegurar un juicio justo y
de garantizar el máximo respeto de los derechos humanos, y la potencial
(in)disponibilidad o (in)capacidad de tales Estados en lo que se refiere a llevar los
procedimientos a su término.
3. De acuerdo con el principio ne bis in idem, el Estado que desee ejercer la
jurisdicción universal deberá respetar la sentencia firme emitida, sobre los
mismos hechos, por un tribunal interno de otro Estado (o por un tribunal
internacional), salvo que los procedimientos mencionados no se hayan
desarrollado de manera independiente, imparcial o conforme a las normas del
proceso debido reconocidas por el Derecho internacional.
IV. Ejercicio de la jurisdicción universal
1. Los Estados deberían disponer de normativas para asegurar que la jurisdicción
universal no se utiliza con fines vejatorios, y para prevenir abusos potenciales de
los procesos legales y violaciones de los derechos humanos.
2. Los procesos penales nacionales deberán asegurar la igualdad de armas, ser
equitativos, garantizar procedimientos independientes, imparciales, justos y sin
dilaciones, así como respetar los derechos humanos fundamentales.
V. Límites al ejercicio de la jurisdicción universal
1. Las amnistías, los indultos y las normas en materia de prescripción deberían
ser respetados si son conformes al Derecho internacional.
2. Las inmunidades procesales reconocidas por el Derecho internacional
deberían ser respetadas por las autoridades de los Estados.
VI. Cooperación internacional en materia penal
1. Se pide a los Estados que impulsen la cooperación internacional en casos de
jurisdicción universal. Este tipo de cooperación no debe infringir los derechos
humanos y las garantías procesales fundamentales.
2. Las condiciones previas que debe respetar la emisión de una orden de
detención internacional o una solicitud de extradición, establecidas por el derecho
nacional del Estado que persiga los hechos, deberán incluir en particular un
elevado grado de sospecha, motivos para la detención y la proporcionalidad. La
emisión de una orden de detención internacional o de una solicitud de extradición
en el marco de la jurisdicción universal, no debe ser perjudicial para la
presunción de inocencia.
3. Se pide a los Estados que remuevan cualquier obstáculo jurídico para una
efectiva cooperación internacional, en particular mediante la sanción penal de los
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crímenes mencionados en el apartado I.2, incluso cuando no deseen ejercer la
jurisdicción sobre ellos.
4. El principio aut dedere aut judicare debería aplicarse al Estado en cuyo
territorio se encuentra el sospechoso o acusado, de acuerdo con los criterios
establecidos en la parte III.2 de la presente resolución.
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III
CHRONIQUES
CHRONICLES
CRÓNICAS
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United Nations Chronicle
(2009)
Stefano BETTI*
1. RECENT TRENDS IN INTERNATIONAL CRIMINAL LAW
a) The emerging legal framework on nuclear terrorism
Since the end of the Cold War, nuclear terrorism has occupied a prominent
position in the agenda of the international community.
The risk of weapons of mass destruction falling within the hands of terrorists has
been the object of recurrent General Assembly resolutions since 2002. For the
past few years, the International Atomic Energy Agency has been regularly
discussing issues of nuclear terrorism in its bodies’ official meetings.
The “institutional recognition” of the problem within the UN system has been
accompanied by the adoption, in 2005, of two criminal law conventions dealing
with this specific subject-matter. With the International Convention for the
Suppression of Acts of Nuclear Terrorism (Nuclear Terrorism Convention) and the
2005 Amendment to the Convention on the Physical Protection of Nuclear
Material (2005 Amendment to the CPPNM), the international community has
embarked on an ambitious task: set up a global framework to address the
increased threats posed by a particularly insidious manifestation of terrorism.
It is worth recalling briefly the reasons that led to the adoption of these
instruments. According to the proponents of the Nuclear Terrorism Convention, a
new convention was needed to fill the gaps in the existing international legal
system for combating terrorism, especially in its most dangerous forms. Indeed,
the Nuclear Convention follows the same structure as other counter-terrorism
treaties. It requires States Parties to criminalise certain conducts, establish extraterritorial jurisdiction over such conducts, prosecute or extradite suspected
offenders, and cooperate with each other through mutual legal assistance. The
Nuclear Terrorism Convention entered into force on 7 July 2007, and has
currently 54 States Parties.
*
Terrorism Prevention Expert, United Nations Office on Drugs and Crime, Vienna. The
views expressed in this article are those of the author and do not necessarily reflect those
of the United Nations.
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Interestingly, the 2005 Amendment to the CPPNM was adopted in Vienna almost
simultaneously. Whereas the scope of the original CPPNM was limited to “nuclear
material used for peaceful purposes while in international nuclear transport”, the
2005 Amendment broadens it significantly to cover nuclear material used for
peaceful purposes while in domestic use, storage and transport. From the point of
view of international criminal law, the 2005 Amendment clarifies its purpose to
prevent and combat offences relating to nuclear materials and facilities worldwide
as well as to facilitate cooperation among State Parties to those ends.
A comparison between the offences described in the Nuclear Terrorism
Convention and those of the 2005 Amendment reveals the significant overlap
between the two legal frameworks. Both require States Parties to criminalize
conducts related to the possession and use of nuclear material (the Nuclear
Terrorism Convention covers the broader category of radioactive material).
Crucially, they introduce new offences of damaging/ interfering with the operation
of nuclear facilities.
The strong similarities between the offences set forth in the two instruments,
however, cannot hide a few important differences. For example, whereas the
Nuclear Terrorism Convention stresses the intention of the perpetrator to cause
death, etc., this requirement is absent from the amended CPPNM, which refers
instead to the actual or likely causation of death, etc.
The term “nuclear facility” also does not mean the same thing: according to the
Nuclear Terrorism Convention, “nuclear facility” is: (a) Any nuclear reactor,
including reactors installed on vessels, vehicles, aircraft or space objects for use
as an energy source in order to propel such vessels, vehicles, aircraft or space
objects or for any other purpose; (b) Any plant or conveyance being used for the
production, storage, processing or transport of radioactive material.”
The above definition is very broad in comparison with the definitions used in other
nuclear-related conventions, and is certainly broader than the one contained in
the 2005 Amendment, according to which: “nuclear facility means a facility
(including associated buildings and equipment) in which nuclear material is
produced, processed, used, handled, stored or disposed of, if damage to or
interference with such facility could lead to the release of significant amounts of
radiation or radioactive material”.
During the Cold War, it was simply unimaginable that non-state actors, including,
but not limited to, terrorists, could ever gather the high level of skills and
technological awareness necessary to become fully-fledged proliferators.
Whereas the original CPPNM, adopted in 1979, does envisage the criminalization
of various acts involving the unlawful handling and theft of nuclear material, 9/11
suddenly brought to the attention of the world community a new prospect: that of
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terrorist groups developing an autonomous capacity to acquire, manufacture and
use nuclear weapons.
By offering criminal justice systems additional tools and legal platforms for
international cooperation, the Nuclear Terrorism Convention and the 2005
Amendment to the CPPNM were adopted to address these growing concerns.
Despite the regrettable lack of coordination during the negotiation phase, which
led to the establishment of two non-homogeneous legal frameworks, both
instruments still have the potential to complement each other.
However, getting to a point where the new instruments provide added value in
countering nuclear terrorism will not be an easy task. Whereas the Nuclear
terrorism Convention is already in force, the 2005 Amendment is far from having
received the sufficient number of participants. Also, there are technical difficulties
that may hamper a joint implementation process: terminological differences and
partially overlapping offences in the two instruments are likely to be a big
challenge for legislative drafters, especially in “civil law” countries. When they
consider the introduction of the new nuclear-related offences into the structure
and logic of existing penal codes, these countries may find it particularly
challenging to account for different meanings of the same notion while respecting
the principles of clarity and coherence of criminal law drafting. The challenge is
open.
b) Counter-terrorism and non-proliferation offences under a common
umbrella
Recent years have witnessed a trend whereby the legal areas of terrorism and
weapons of mass destruction (WMD) proliferation are being gradually linked to
each other.
Security Council Resolution 1540(2004) is the first international instrument
merging the counter-terrorism and the non-proliferation discourse within a unique
set of legally binding provisions. According to paragraph 2, “all States […] shall
adopt and enforce appropriate laws which prohibit any non-state actor to
manufacture, possess, develop, transport, transfer or use nuclear, chemical or
biological weapons and their means of delivery, in particular for terrorist
purposes…”.
Resolution 1540 has provided the political impetus for the negotiation of the 2005
Protocol to the Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the
Safety of Maritime Navigation (2005 SUA Protocol). What is especially worth
noticing is that the 2005 SUA Protocol places under a common legal regime
“classical” counter-terrorism offences (such as using a ship for the purpose of
intimidating a population) and illicit conduct related to the transport of WMD for
proliferation purposes. In this context, the 2005 SUA Protocol has introduced a
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legal framework to allow States to board foreign ships in the high sea when they
suspect the commission of any of the newly established offences.
Although limited to the maritime field, the 2005 SUA Protocol is the most concrete
manifestation of the new approach which consists of linking, in a criminal law
convention, two areas that have traditionally been the domain of separate legal
expertise. The technical complexity of the new legal regime, combining classical
notions of criminal law, the law of the sea and the legal framework stemming from
the 1968 Non Proliferation Treaty, is the direct result of an increasingly intricate
and volatile security environment.
Two sets of considerations have to be made: first, it is becoming essential to
address legal issues of global concern in an all-encompassing manner. The 2005
SUA Protocol is the chief example of the need to take an integrated and
multidisciplinary approach to address increasingly interconnected threats. In
addition, the approach taken in the 2005 SUA Protocol is not going to remain an
isolated case. The International Civil Aviation Organisation has almost completed
a new international convention which will basically “transfer” to the civil aviation
field the new approach already developed for maritime navigation.
Secondly, there will be an increasing need for international agencies (in particular
the UN Office on Drugs and Crime, the International Atomic Energy Agency, and
the International Maritime Organization) to put together their expertise and deliver
technical assistance and training as a joint endeavor. Already when the 2005
SUA Protocol enters into force (not too distant a goal, considering that only 3
ratifications are still needed), legislators and criminal justice officers of States
Parties will be called to acquire unprecedented legal skills in order to cope with
the new challenge.
c) The International Convention for the Protection of All Persons from
Enforced Disappearance
The Convention was adopted on June 29, 2006, as the first resolution of the new
Human Rights Council. On December 20 of the same year, the text was adopted
by the plenary of the General Assembly.
The Convention, which has so far been ratified by 13 States (and signed by 81),
is the outcome of a long and twisted diplomatic process. Although, technically, the
negotiations for the current text started in 2003, discussion of the topic goes back
to 1978, when the General Assembly referred to the issue of “disappeared
persons” for the first time. Work on the topic continued for several years through
the involvement of the Commission on Human Rights and its subsidiary bodies.
Under article 2 of the Convention, “enforced disappearance” is defined as “the
arrest, detention, abduction or any other form of deprivation of liberty by agents of
the State or by persons or groups of persons acting with the authorization,
support or acquiescence of the State, followed by a refusal to acknowledge the
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deprivation of liberty or by concealment of the fate or whereabouts of the
disappeared person, which place such a person outside the protection of the law”.
The Convention draws heavily on the structure and language used by its regional
equivalent, the 1994 Inter-American Convention on Enforced Disappearance of
Persons, as well as other international criminal law treaties: it requests States
Parties to criminalise certain conduct, set up extensive jurisdictional grounds,
apply the aut dedere aut judicare principle and closely cooperate through
extradition and mutual legal assistance. Like the most recent counter-terrorism
conventions, also, it contains a provision excluding the political nature of the
offence for extradition purposes.
In comparison with other global conventions in criminal matters, which are
traditionally very “reluctant” to impinge on States’ prerogatives on matters of
criminal law and procedure, the Convention took a few notable steps forward:
• Although the identification of the penalties for article 2 offences remains the
sovereign prerogative of each State Party, article 7(2)(b) envisages the possibility
to apply attenuating and aggravating circumstances in a number of situations,
including when the victim of the crime is a pregnant woman or a minor.
• Statutes of limitation: if States decide to apply them to the crime of “enforced
disappearance”, they have to be of “long duration” and, crucially, can only
commence from the moment when the offence [..] ceases, taking into account its
continuous nature. This appears to be an evolution from the UN Convention
against Transnational Organised Crime, which also recommends that statutes of
limitation be long, but falls short of specifying when they should commence.
• The “aut dedere aut judicare” principle is formulated in such a way as to give
States Parties the possibility to discharge this obligation by surrendering the
suspect to a competent international tribunal. This is a direct consequence of the
Convention defining “enforced disappearance” as a crime against humanity when
it amounts to a widespread and systematic practice. Whereas the 1951 Genocide
Convention already mentioned the possibility that an international tribunal be
competent over the crimes described therein, the Enforced Disappearance
Convention “codifies” the principle whereby surrender to an international court is
directly integrated into the “aut dedere judicare” option.
Given the habit of drafters of new conventions to rely on the text/ language used
in previous ones, it would be interesting to see if at least some of the novelties
introduced by the Convention will “migrate” into future instruments dealing with
criminal matters. There will probably be more chances of this cross-fertilisation
happening once it enters into force. This should not be too distant a goal, since
only 7 more ratifications are needed to this effect.
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2. UN RESPONSES AND LEGAL CHALLENGES RELATED TO PIRACY AND
OTHER CRIMES AT SEA
With an unprecedented number of attacks on vessels reported in the Gulf of Aden
in 2008 alone, and sea-related crimes continuing to plague the Western Africa
cost and other regions, piracy has made a dramatic comeback onto the UN
agenda. Due in particular to the key importance of the sea route off the coast of
Somalia for the shipping industry, the international community’s response (as well
regional initiatives such as the EU military operation called “Atalanta”) has
naturally focused on this area. According to the International Maritime Bureau,
between January and June 2009 a total of 148 incidents were carried out by
suspected Somali pirates.
A landmark legal instrument, adopted in December 2008, is Security Council
Resolution 1846, which enabled States and regional organizations cooperating
with the Somali Transitional Federal Government (TFG), for a 12-month period, to
enter Somalia’s territorial waters and use “all necessary means” to fight piracy
and armed robbery at sea off the Somali coast, in accordance with international
law.
Shortly afterwards, Resolution 1851 extended the possibilities opened up by
Resolution 1846 to take action within the “territorial waters” of Somalia to also
allow duly authorized States to conduct counter-piracy operations on Somali land.
Based on Resolution 1851, which “encourages all States and regional
organizations fighting piracy and armed robbery at sea off the coast of Somalia to
establish an international cooperation mechanism to act as a common point of
contact between and among states, regional and international organizations [..]”,
on 14 January 2009 a Contact Group on Piracy off the Coast of Somalia was
established on the initiative of the US. The Contact Group, with currently 45
States and 7 international organizations participating in its meetings, has been
gathering periodically in plenary and working groups as a forum for information
sharing and international cooperation.
The urgency of handling the situation off the coast of Somalia has reignited
discussion on a number of often-controversial legal issues surrounding the crime
of piracy. It is worth noting that such legal debate does not happen in a vacuum,
but has direct practical implications, including in the way in which the international
community is currently pursuing its operational/ military efforts in the Gulf of Aden.
The following paragraphs offer a brief overview of two such issues: i) the scope of
the offence of piracy; ii) universal jurisdiction.
i) The scope of the offence of piracy: the most authoritative definition of piracy is
contained in the United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS),
which entered into force in 1994 and sets forth the basic legal framework within
which states can take action against suspected pirate vessels.
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Under article 101 of UNCLOS, piracy is defined as “(a) any illegal acts of violence
or detention, or any act of depredation, committed for private ends by the crew or
the passengers of a private ship or a private aircraft, and directed: (i) on the high
seas, against another ship or aircraft, or against persons or property on board
such ship or aircraft; (ii) against a ship, aircraft, persons or property in a place
outside the jurisdiction of any State; (b) any act of voluntary participation in the
operation of a ship or of an aircraft with knowledge of facts making it a pirate ship
or aircraft; (c) any act of inciting or of intentionally facilitating an act described in
subparagraph (a) or (b)”.
Although UNCLOS does not technically oblige states to establish the conduct
described in article 101 as a crime, it offers an authoritative point of reference for
States. It has to be noted, however, that the extent to which the legislation of
individual states contain an offence of piracy along the lines of UNCLOS varies
widely. In turn, the lack of a consistent way of defining piracy in national systems
may pose obstacles to international cooperation.
The conduct described in UNCLOS has itself a limited scope of application: the
“two ship requirement” suggests, for example, the exclusion of violent acts taking
place entirely onboard one ship.
Additionally, UNCLOS-based conduct has to be carried out for “private purpose”,
an ambiguous formula that does not lend itself to easy interpretations. Whereas
the word “private” appears to be the opposite of “public”, according to many
interpreters the formula would mean that acts committed for a political motive
would be excluded.
Thirdly, the fact that acts of piracy can technically only be committed in the high
sea exclude the possibly of using the UNCLOS mechanisms, in particular the socalled “boarding provisions”, to suppress/ prevent equivalent acts committed in a
different sea zone (for example, in a State’s territorial waters). The “boarding
provisions” make it possible for any State “on the high seas, or in any other place
outside the jurisdiction of any State, […] to seize a pirate ship or aircraft, or a ship
or aircraft taken by piracy and under the control of pirates, and arrest the persons
and seize the property on board” (article 105).
To make up for UNCLOS’s limited scope of application, the current debate
emphasises other legal frameworks that may usefully complement it: one such
instrument is the 1988 SUA convention, a typical criminal law convention adopted
after the hijacking of the Achille Lauro cruise ship in 1985. The SUA Convention
addresses a broader spectrum of sea-related offences than UNCLOS does. Other
treaties can also play a decisive role in providing a legal basis for international
cooperation against piracy-related crimes. Although it was not specifically
adopted to curb sea-based offences, the 1979 Hostage Convention is a natural
candidate. To the extent that piracy-related offences are prepared and/or carried
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out by organised criminal groups seeking financial profit, another key instrument
is the UN Convention against transnational organised crime.
ii) Universal jurisdiction: Under Article 105 of UNCLOS, “[…] the courts of the
State which carried out the seizure [of a pirate ship in the high sea] may decide
upon the penalties to be imposed […]”.
Despite the potential for this provision to offer a broad jurisdictional basis for
States to prosecute piracy-related crimes, a number of practical problems have
emerged in the implementation of the universality principle. First of all, not all
States have introduced it in their legislation, and not always in conjunction with
piracy. Even if the theoretical possibility exists in criminal statutes of prosecuting
suspected pirates in domestic courts when they are apprehended in the high sea,
most criminal procedures (in compliance with international human rights law)
require that alleged offenders be brought before a judge within tight time
constraints. Innovative solutions have been debated, including the example of
Italy which, under certain conditions and safeguards for the suspects, can use
videoconferences to hold preliminary judicial hearing onboard its own warships.
In general, the legal and practical obstacles of bringing pirates to far away
destinations to be prosecuted is convincing many States that the best solution is
to rely on the judicial system of neighbouring states. To make this possible,
cooperation agreements have been concluded between the EU and a number of
countries in Eastern Africa.
Also, to facilitate the transfer of suspected pirates from one jurisdiction to another,
the option of using so-called “shiprider agreements” is being discussed. In a
nutshell, under this type of arrangement law enforcement officials of one State are
embarked on the ship (normally a warship of a governmental vessel) of another
State. This enables the ship to take certain acts that could not be taken without
the embarked foreign official, such as entering the territorial waters of the State
sending the “shiprider” or boarding and seizing a vessel flying the flag of his
State.
3. WORK IN PROGRESS
a) Work of the International Law Commission on “Aut Dedere Aut Judicare”
Since 2005, the International Law Commission (ILC) is discussing the nature and
scope of the obligation “to extradite or prosecute” (“aut dedere aut judicare”). The
three reports (of 2006, 2007 and 2008) so far submitted by Mr. Zdzislaw Galicki,
Special Rapporteur for this topic, attempt to answer the broad question whether
the obligation “to extradite or prosecute” exists as a matter of customary
international law. Through the assessment of existing practice and treaties and
the analysis of information from Governments in the form of comments, legislation
and judicial practice, the Special Rapporteur is trying to delineate the main
contours of this principle and its scope of application.
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The ongoing debate has so far concentrated on a number of sub-topics, notably:
- Has the principle attained customary international law status?
- If so, what are the crimes covered by the “aut dedere aut judicare” obligation?
- What is the relationship between the two alternative obligations (“dedere” and
“judicare”)? Are they placed on the same level or does one have priority over the
other one?
- Does the “aut dedere aut judicare” formula contemplate the possibility of
surrender (“dedere”) to an international criminal court?
In the 2008 report, the suggestion was made that, although some States
expressed doubts about the principle being established in customary international
law, other States would not support an outright rejection of this notion.
What are going to be the next steps and possible outcome of all this work? Since
all the substantive issues are still open for consideration, the Special Rapporteur
will still focus on obtaining comments from as many Governments as possible
with a view to form a broad consensus on the common elements of the “aut
dedere aut judicare” principle. Bearing in mind the mandate of the ILC to promote
the progressive development of international law and its codification, it is
anticipated that the final product could be the elaboration of draft provisions. It will
then be left to the ILC and the General Assembly to decide upon the “final
product”: a declaration, a resolution, or perhaps, most ambitiously, a draft
convention.
b) Work on the Draft Comprehensive Convention on International Terrorism
Work continued in 2009 on the elaboration of a Draft Comprehensive Convention
on International Terrorism. The Ad Hoc Committee in charge of drafting such
instrument has held its last session from 29 June to 2 July 2009.
Although delegates reiterated the importance of continuing work on this matter,
no substantive breakthrough was made on that occasion. The main stumbling
block continues to be the scope of application of the Draft Convention, which is
encapsulated in article 18. A particularly thorny issue, which has been the object
of intense negotiations over the past few years, is the demarcation between the
legal regime that will emerge from the convention and the rules of international
humanitarian law (IHL).
At the origin of the impasse are two different versions of the project: whereas
some States support the exclusion of “activities of armed forces” from the scope
of application of the new instrument, following the wording already used in
existing conventions (such as the Terrorist Bombings Convention), other States
(basically, the Member States of the Organization of the Islamic Conference)
argue that the expression “activities of armed forces” is too narrow, and propose
to replace it with “parties to an armed conflict”. This latter formula would allow for
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the explicit exclusion of groups that do not necessarily belong to the “regular”
forces of a State.
The draft text that is currently circulating also focuses on ensuring that the
exclusion of certain conduct from the scope of application of the new convention
will not automatically condone it. Reporting on the informal contacts with
delegations, the Coordinator of the draft convention stressed that “the key
consideration was the principle that no impunity was intended in respect of
military forces of a State that might commit offences that may be similar to the
ones which the convention proscribed, as such members would be prosecuted
under other applicable laws” (A/64/37, Annex II, paragraph 5-c).
Discussion will resume at the next session of the General Assembly’s Sixth (legal)
Committee, which will meet from 5 October to 12 November 2009.
4. INSTITUTIONAL CALENDAR: HIGHLIGHTS
16-24 April 2009 - 18th Session of the Crime Commission
The Commission on Crime Prevention and Criminal Justice (Crime Commission)
held its 18th session in Vienna, from 16 to 24 April 2009. Like every year, the
Crime Commission offered an inter-Governmental platform to discuss issues
related to crime prevention and criminal justice, including ratification and
implementation of the UN Convention against Transnational Organized Crime, the
UN Convention against Corruption, and the counter-terrorism instruments. The
main themes of the past session have been “economic fraud and identity-related
crime” as well as “penal reform and the reduction of prison overcrowding,
including the provision of legal aid in criminal justice systems”.
It will be recalled that the Crime Commission is the central body within the UN
system discussing, formulating and providing policy guidance on crime prevention
and criminal justice.
The outstanding theme for the next session, due to take place in Vienna on 17-21
May 2010, will be “protection against illicit trafficking in cultural property”.
June 2009 – Institutionalization of the Counter Terrorism Implementation
Task Force (CTITF)
In June 2009, following a request to this effect by the UN General Assembly, the
first concrete step was taken to institutionalize the Task Force by creating a
Counter Terrorism Implementation Task Force - Office (CTITF Office). The new
structure has been placed within the UN Secretariat, in the Department of Political
Affairs.
Established in July 2005, the Task Force consists of 25 entities of the United
Nations system and INTERPOL. The Task Force’s main goal is to facilitate the
implementation of the UN Global Counter Terrorism Strategy by ensuring the
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overall coordination and coherence of the UN counter-terrorism effort, and by
generating synergies and joint activities.
It will be recalled that the Strategy, adopted by the UN General Assembly in 2006,
condenses the consensus of the whole international community on a wide array
of legal and policy approaches developed within the UN system over the previous
decades.
Over the next few months, further steps are expected to be taken towards the
goal of further empowering the CTITF Office, including by allocating resources to
the UN regular budget for the years 2010-2011.
9-13 November 2009 - Conference of States Parties to the UN Convention
against Corruption (UNCAC)
The 3rd session of the Conference of States Parties to the UNCAC will be held in
Doha, Qatar, from 9 to 13 November 2009.
There is an expectation that the Conference will finalize arrangements for the
setting up of a “review mechanism”, allowing for a comprehensive assessment of
the steps taken by States Parties in implementing UNCAC. Such mechanism will
take the form of a “peer review” (such as the one already used by regional bodies
such as the FATF), with two States Parties carrying out an in-depth evaluation of
a third one. Unlike the FATF, however, the goal of the review process will not
consist of “blacklisting”, or putting States into a ranking according to their
performance. Rather, the exercise is supposed to help countries and assistance
providers in the identification of needs for technical assistance.
As of 15 September 2009, 137 States are parties to UNCAC.
12-19 April 2010 - 12th Crime Congress
The 12th UN Congress on Crime Prevention and Criminal Justice will be hosted by
Brazil in Salvador, from 12 to 19 April 2010. The main topic for discussion will be
a particularly broad one, namely “Comprehensive strategies for global challenges:
crime prevention and criminal justice systems and their development in a
changing world”. The agenda for the Congress already foresees a number of
other topics for discussion, ranging from “children, youth and crime”, to
cybercrime, to smuggling of migrants and trafficking in persons.
Unlike the Crime Commission, which holds its sessions once a year and is a
predominantly inter-Governmental meeting, the Crime Congress takes place
every five years and is characterized by a much broader participation. By bringing
together a wide array of skills and competences (not only practitioners and policy
makers from individual Governments, but also leading representatives of the
academic world and civil society), the Congress is the occasion where the
international community gathers to analyze current criminal trends and set the
broad policy priorities for the following years.
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The planning of each congress is always a long progress that entails the holding
of a number of Regional Preparatory Meetings. These are intended to inject
regional perspectives and concerns in the organizational process. The following
ones have been held:
- Latin American and Caribbean Regional Preparatory Meeting (San José,
Costa Rica, 25 to 27 May 2009);
- Western Asia Regional Preparatory Meeting (Doha, Qatar, 1 to 3 June 2009);
- Asia and Pacific Regional Preparatory Meeting (Bangkok, Thailand, 1-3 July
2009);
- African Regional Preparatory Meeting (Nairobi, Kenya, 8 to 10 September
2009).
18-22 October 2010 - Conference of the States Parties to the UN Convention
against Transnational Organized Crime (TOC)
The 5th session will be held from 18 to 22 October 2010. The Conference is
organized every two years pursuant to article 32 of the TOC to “combat
transnational organized crime and to promote and review [its] implementation”.
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Chronique de droit pénal international des affaires
Guillaume ROYER*
L'époque de la mondialisation, de l'interconnexion des marchés économiques et
de la compétition des systèmes juridiques favorise l'émergence d'une criminalité
d'argent mondialisée1. En cela, Monsieur Jean-Paul LABORDE considère que
l'hypothèse d'un droit pénal international des affaires peut être soutenue avec
force2. Toutefois, il ne saurait être valablement contesté qu'il s'agisse d'un droit
pénal particulier à bien des égards. Ainsi, cette chronique mettra en lumière les
caractéristiques fondamentales de ce droit pénal international des affaires, qui
oscille subtilement entre continuité, adaptation et rupture par rapport aux
solutions traditionnellement consacrées par la science criminelle. Chemin faisant,
l'actualité de cette branche naissante du droit pénal, fruit de l'union3 du droit pénal
international, inelegantia juris, et du droit pénal des affaires, nova juris, nous
conduira à envisager les sources aussi bien nationales qu'internationales, mais
également le contentieux juridictionnel soumis aux juridictions répressives et aux
autorités de régulation dotées de prérogatives répressives. Ainsi, sans qu’il nous
soit possible de tendre à l’exhaustivité dans le cadre de cette chronique, il est
possible d’évoquer, non sans une once d’arbitraire, plusieurs points qui auront
marqué le droit pénal international des affaires au cours de l’année 2008. Sur le
plan procédural, la jurisprudence a été amenée à rappeler des solutions déjà
connues en matière de coopération judiciaire internationale (1 et 2). De manière
comparable, certains arrêts ont fait application des règles gouvernant la
compétence répressive française en matière d’emploi de main d’œuvre roumaine
*
Docteur en droit privé et en sciences criminelles
Sur cette problématique, v, M. Delmas-Marty, Droit pénal et mondialisation, in Le champ
pénal – Mélanges en l'honneur du Professeur Reynald Ottenhof, Dalloz 2006, p, 3 et s,
2 J.-P. Laborde, Criminalité financière et droit pénal international : vers un droit pénal
international des affaires ?, Les petites affiches, 18 juin 2008, n° 122, p, 55 et s.
3 Sur la subtilité du lien unissant le droit pénal des affaires et le droit pénal international, v.
une contribution fondatrice : D. Chilstein, Droit pénal des affaires et droit pénal
international – frottements et flottements, in Les droits et le Droit – Mélanges dédiés à
Bernard Bouloc, Dalloz 2006, p, 155 et s.
1
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clandestine (3), de complicité d’escroquerie par affacturage frauduleux en France,
en Belgique et au Luxembourg (4) ou encore de contrefaçon réalisée en Italie au
moyen du réseau Internet (5). Enfin, le droit pénal international des affaires est
également susceptible d’alimenter le droit pénal spécial au sujet de certains
délits, dont l’extranéité révèle toute la saveur. Deux arrêts, rendus en matière
d’importation en contrebande (6) et de discriminations économiques (7) illustrent
bien cet aspect.
1. Dénonciation par simple lettre d’un trafic d’influence d’un juge
d’instruction suisse à son homologue français. Outre le fait qu'il vient préciser
le point de départ du délai de prescription du délai de trafic d'influence en
retenant qu'il s'agit d' « une infraction instantanée qui se prescrit à compter de la
perception du dernier versement effectué en exécution du pacte litigieux » et
qu’en conséquence, « le délai de prescription de l'action publique ne commence à
courir, en cas de dissimulation, qu'à partir du jour où l'infraction a pu être
constatée dans des conditions permettant l'exercice des poursuites », un arrêt
rendu par la Chambre criminelle de la Cour de cassation le 19 mars 20084 met
l'accent sur l'importance de la coopération judiciaire internationale en matière de
délinquance économique et financière.
En l'espèce, une société de droit allemand a bénéficié d'un contrat portant sur la
fabrication de 436 boites de vitesse équipant des chars d'assaut Leclerc
construits par une société française, commandés par l'armée des Emirats arabes
unis. Entre le 25 août 1994 et le 27 août 1999, la société allemande a versé une
somme de 5,13 millions de Deutschemarks à une société offshore au titre de
diverses prestations de conseil sur un compte bancaire ouvert dans une banque
londonienne. Sur cette somme, deux intermédiaires français ont perçu
respectivement 2,65 et 2,4 millions de Deutschemarks sur des comptes ouverts
dans des banques suisses. Les opérations financières de ces individus étaient
suivies de près par un magistrat instructeur suisse chargé d'exécuter une
commission rogatoire internationale au sujet d'une autre affaire de malversation.
Ces informations ont été transmises à un juge d'instruction français par une lettre
du 23 août 2002 et ont permis l'ouverture, via un réquisitoire introductif du 13
septembre 2002, d'une procédure pénale à l'encontre des deux intermédiaires du
chef de trafic d'influence passif commis par une personne chargée d'une mission
de service public. Pour ces faits, ils ont été condamnés par la Cour d'appel de
Paris à des peines d'emprisonnement, d'amende et d'interdiction d'exercer leurs
droits civiques et civils. L'un des prévenus a formé un pourvoi en cassation où il
invoquait la nullité de certaines pièces de la procédure. En particulier, la lettre de
dénonciation du juge d'instruction suisse méritait, selon le demandeur au pourvoi,
4 Cass. crim., 19 mars 2008, Bull. crim. n° 71 ; AJ pénal 2008, p. 319 et s., obs. J. Lelieur ;
RTD com. 2008, p. 878 et s., note B. Bouloc.
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d'être frappé de nullité en ce qu'elle ne respectait pas le formalisme prévu par
l'article 21 de la Convention européenne d'entraide judiciaire en matière pénale
du 20 avril 1959, complété par l'article 14 de l'accord bilatéral franco-suisse du 28
octobre 1996. Par une lecture combinée de ces deux dispositions, le demandeur
au pourvoi soutenait que la transmission directe de documents et informations
entre les autorités judiciaires helvétiques et françaises n'était possible qu'en cas
d'entraide judiciaire entre ces deux pays. Dans le cadre de l’entraide judiciaire
franco-suisse, ces deux textes sont d’une grande importance. D’une part, la
Convention européenne d’entraide judiciaire en matière pénale du 20 avril 1959,
dont l’article 21 prévoit que « toute dénonciation par une partie contractante en
vue de poursuites devant les tribunaux d’une autre partie fera l’objet de
communications entre les ministères de la Justice ». D’autre part, l’accord
bilatéral du 28 octobre 1996 conclu par la France et la Suisse, qui facilite encore
la transmission des informations, et donc l’entraide, entre les autorités judiciaires
entre ces Etats. En particulier, l’article 14 de cet accord précise simplement que
« les demandes d'entraide judiciaire […] peuvent être adressées, en France, au
Procureur général près la Cour d'appel dans le ressort de laquelle la demande
doit être exécutée et, en Suisse, à l'autorité judiciaire compétente pour exécuter
la demande ». Dès lors, le moyen du pourvoi soulignait une subtile distinction
entre le régime de la mise en mouvement de l’action publique, grâce à la
dénonciation, et celui de l’exercice de l’action publique. Alors que le premier
supposait une transmission par la voie des Ministères de la Justice, le second se
satisfaisait d’une transmission entre autorités judiciaires. La dénonciation par le
juge helvétique entrait dans la première catégorie puisque sa lettre visait à porter
à la connaissance de la Justice française des faits dont elle n’avait pas
connaissance. Par conséquent, la dénonciation du juge suisse, qui n’était pas
passée par le canal ministériel, était nécessairement irrégulière. Au surplus, il
importait peu que l’article 97 de la loi fédérale suisse permette la transmission
spontanée d’informations relatives à la commission d’une infraction à l’autorité
judiciaire étrangère. Dès lors, les juges du fond devaient constater l'irrégularité de
cette transmission et conséquemment, retenir la nullité du réquisitoire introductif
et de l'ensemble de la procédure subséquente. L'argument est rejeté par la
Chambre criminelle de la Cour de cassation qui approuve les juges parisiens
d'avoir retenu que « les dispositions de l'article XVI de l'accord franco-suisse en
vue de compléter la Convention européenne d'entraide judiciaire en matière
pénale, du 20 avril 1959 signée le 28 octobre 1996, qui exigeraient une
dénonciation entre ministères de la justice, ne sont pas applicables, la
transmission spontanée des informations ayant été effectuée en vertu des articles
67 a) de la loi fédérale sur l'entraide internationale en matière pénale et XIV de
l'accord visé ci-dessus qui prévoient expressément ce mode de transmission
lorsque les informations communiquées sont de nature, comme en l'espèce, à
permettre l'ouverture d'une poursuite pénale ».
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2. Corruption : entraide judiciaire internationale. La lutte contre la corruption
fait l’objet d’une attention accrue de la part de la communauté internationale
comme le démontre la Convention internationale de l’Organisation des Nations
Unies de Merida du 11 décembre 20035 ou encore la transposition, dans trois
décrets datés 4 du juillet 20086, en droit interne de plusieurs textes internationaux
relatifs à la corruption. Cette lutte contre la corruption internationale est au cœur
d’un contentieux juridictionnel particulièrement technique, placé sous le signe de
la coopération internationale, comme l’illustre bien un arrêt de la Chambre
criminelle de la Cour de cassation du 11 juin 20087. Dans le cadre d'une
commission rogatoire internationale délivrée par l'autorité judiciaire du
Guatemala, le juge d'instruction de Paris a fait procéder à la saisie d'un compte
bancaire joint, ouvert par l'ex-épouse du président de la République de cet État et
par sa fille. Cette demande était justifiée par l’exécution de la Convention
internationale des Nations Unies contre la corruption. Ces dernières avaient
demandé la nullité de cette saisie et sa mainlevée en raison de la violation des
droits de la défense et de leur droit de propriété. Pour refuser de faire droit à cette
demande, la chambre de l'instruction de la Cour d'appel de Paris a retenu, d’une
part que le juge d'instruction n'avait pas à aviser les requérantes préalablement
de la saisie de leurs biens et à leur donner accès à la procédure, ni à apprécier le
bien-fondé et la proportionnalité des actes sollicités par rapport aux faits
reprochés et d’autre part, que cette saisie était justifiée par des soupçons
d'opérations de blanchiment effectuées à partir dudit compte. Approuvant le juste
équilibre trouvé par la juridiction de l’instruction du second degré, la Chambre
criminelle de la Cour de cassation décide que « la mesure de saisie, exécutée en
application de l'article 694-3 du code de procédure pénale, conformément à
l'article 97 dudit code et destinée à empêcher les requérantes d'user de leurs
biens, suivait un objectif d'intérêt général, résidant dans l'exécution par l'Etat
français de ses obligations résultant de la Convention des Nations Unies contre la
corruption ». Puisque la criminalité économique ne connaît plus de frontières8, la
commission rogatoire internationale constitue un outil de lutte de première
importance puisqu’elle permet à l'autorité judiciaire étrangère d'effectuer un acte
5 Pour un commentaire, v. J.-P. Laborde, Chronique des Nations Unies, Revue pénit.
2004, p. 588 et s.
6 D. n° 2008-671, 4 juill. 2008, JO 6 juill. 2008, p. 10865 et s : ces décrets portent
publication de la Convention internationale du 27 janvier 1999 sur la corruption passive et
active d’agents publics nationaux et étrangers, du protocole additionnel du 15 mai 2003 qui
étend le champ de cette Convention aux arbitres et aux jurés nationaux et étrangers, de la
Convention civile sur la corruption du 4 novembre 1999 organisant les conditions de la
réparation des dommages subis par les victimes d’actes de corruption.
7 Cass. crim., 11 juin 2008, Bull crim. n° 145 ; RSC 2008, p. 932 et s., note R. Finielz ; D.
2008, p. 2082 et s., note S. Lavric.
8 V. C. Ghica-Lemarchand, La commission rogatoire internationale, RSC 2003, p. 33 et s.
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d'instruction en France, via le relais de l'autorité judiciaire française. En l’espèce,
un juge d’instruction français avait été requis par un magistrat guatémaltèque en
vue d’opérer une saisie sur compte bancaire tenu dans un établissement situé en
France. Dans ce genre de situation, l’article 694-3 du Code de procédure pénale,
issu de la loi du 9 mars 2004 opérant adaptation de la justice aux évolutions de la
criminalité, prévoit que la mesure d’instruction requise par l’autorité étrangère
devra s’effectuer en suivant les règles procédurales posées par le Code de
procédure pénale français. Dans cette affaire, et puisqu’il s’agissait d’une saisie
sur compte bancaire, le respect de l'article 97 du code de procédure pénale
régissant avec précision ce genre d’opération trouvait logiquement application.
Néanmoins, le contentieux des nullités affectant l’exécution d’une commission
rogatoire internationale conduit à un épineux problème mêlant respect de la
souveraineté de l’Etat requérant et protection des intérêts de l’individu faisant
l’objet de cette mesure dans l’état requis. Afin de rapprocher au mieux ces deux
intérêts divergents, une jurisprudence bien établie de la Chambre criminelle de la
Cour de cassation décide que le pourvoi en cassation qui vise à remettre en
cause le bien fondé de la commission rogatoire internationale doit être déclaré
irrecevable9. En revanche, des arrêts ont permis le contrôle juridictionnel des
juridictions françaises concernant la régularité, au regard des prescriptions
imposées par le Code de procédure pénale, des actes nécessaires à l'exécution
de la commission rogatoire internationale10. Pourtant, la décision rapportée ne
semble pas s’inscrire parfaitement dans la continuité des décisions précédentes.
En effet, le pourvoi en cassation formé par les mises en cause, dont les comptes
bancaires avaient fait l’objet d’une saisie, arguait d’une violation de leur droit de
propriété et donc du protocole additionnel n°1 à la Convention européenne des
droits de l’homme. Son article 1er, alinéa 1 prévoit que « Toute personne physique
ou morale a droit au respect de ses biens », avant que l’alinéa 2 ne tempère en
indiquant que « les dispositions précédentes ne portent pas atteinte au droit que
possèdent les États de mettre en vigueur les lois qu'ils jugent nécessaires pour
réglementer l'usage des biens conformément à l'intérêt général ». Dès lors, une
saisie sur compte bancaire heurte certes le droit de propriété comme le soutenait
le pourvoi en cassation, mais cette atteinte est justifiée par la recherche de
l’intérêt général. Toutefois, cette saisie était justifiée par un motif d’intérêt général
tiré de la bonne exécution de la Convention internationale contre la corruption. A
l’inverse, on pourrait en déduire que si la commission rogatoire internationale
n’était pas fondée sur la Convention internationale contre la corruption, la saisie
sur comptes bancaires n’aurait pas forcément poursuivi un but d’intérêt général.
Dans ce cas, le respect du droit de propriété défendu par l’article 1er du protocole
additionnel n° 1 à la Convention européenne des droits de l’homme aurait pu
9
Cass. crim., 30 oct. 1995, Bull. crim. n° 332.
Cass. crim., 24 juin 1997, RSC 1998, p. 351 et s., obs. J.-P. Dintilhac.
10
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primer l’exécution de la commission rogatoire internationale. Dans cette
hypothèse, le juge d’instruction français requis aurait pu refuser d’exécuter la
commission rogatoire internationale, en examinant alors son bien fondé. Voilà
donc un arrêt qui effectue un balancement entre des impératifs diamétralement
opposés11 : le respect du droit de propriété et l’effectivité de la répression sur la
scène économique internationale.
3. Emploi de salariés étrangers non munis d’un titre les autorisant à
exercer une activité salariée en France. L’ouverture des frontières au sein de
l’Union européenne a conduit à un afflux de main d’œuvre illégalement employée
provenant des pays de l’ancien bloc soviétique. Un arrêt de rejet rendu par la
Cour de cassation le 25 novembre 200812, ne contient aucune innovation
jurisprudentielle, mais illustre cet effet pervers de la libéralisation du marché du
travail. Un entrepreneur, dirigeant d’une entreprise de transports routiers, était
poursuivi sur le fondement du délit d’omission de déclaration nominative
préalable à l’embauche concernant une vingtaine de chauffeurs roumains et
plusieurs secrétaires roumaines. Dans un arrêt rendu le 20 décembre 2007, la
Chambre des appels correctionnels de la Cour d’appel de Montpellier l’a
condamné à un an d’emprisonnement et à 20 000 euros d’amende. Le pourvoi en
cassation formé par le prévenu s’articulait autour de quatre moyens, dont les
deux premiers contestaient la compétence des juridictions pénales françaises
pour connaître de la prévention. Invoquant une violation de l’article 113-2 du
Code pénal, le demandeur au pourvoi soutenait que « les chauffeurs roumains
étaient employés par une société roumaine, de sorte que la loi française n’était
pas applicable à leur embauche ». Il invoquait notamment l’existence d’un contrat
de sous-traitance au terme duquel les chauffeurs roumains étaient employés par
une société roumaine, qui était une succursale de la société française du
prévenu, mettant les chauffeurs à la disposition de cette dernière en vertu du
contrat de sous-traitance. Cet argument, qui n’avait pas convaincu les juges du
second degré, ne trouve pas non plus grâce aux yeux du juge de la cassation qui
estime que l’arrêt d’appel a caractérisé en tous ses éléments les délits imputés au
prévenu. Les juges montpelliérains avaient justifié la compétence territoriale des
juridictions françaises en relevant que les chauffeurs roumains ne disposaient
d’aucun contrat de travail avec la société française du prévenu ou avec la
succursale roumaine et qu’ils ne recevaient aucune fiche de paie en France ou en
Roumanie. En réalité, la succursale roumaine n’avait joué qu’un rôle
d’intermédiaire téléphonique en orientant les chauffeurs roumains à la recherche
d’un emploi vers Sète où la société française du prévenu leur offrait un emploi.
Les juges d’appel avaient ajouté que les chauffeurs roumains étaient logés à Sète
11
12
V. également, dans le cadre de cette chronique, infra n° 6.
Cass. crim., 25 nov. 2008, non publié au bulletin, pourvoi n° 08-82151.
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et que certains avaient un véhicule sur place immatriculé en France. Ce faisceau
d’indices faisait apparaître que le contrat de mise à disposition de main d’œuvre
conclu au profit de la société française n’était qu’une illusion. En dépit des
apparences, les chauffeurs devaient être considérés comme directement
employés par la société française. La compétence de la loi pénale française était
donc justifiée, l’employeur devait procéder aux formalités administratives
préalables à l’embauche. En application du principe de solidarité des
compétences législatives et répressives, le juge pénal devenait compétent et
pouvait entrer en voie de condamnation.
4. La compétence des juridictions françaises pour connaître d’opérations
d’affacturage lorsque seuls les actes de complicité ont été commis en
France. Cass. crim. 10 sept. 2008. Bien qu’elle n’ait pas reçu les honneurs
d’une publication au bulletin des arrêts de la Cour de cassation, une décision en
date du 10 septembre 2008 appelle un commentaire particulier 13. Elle illustre bien
toute la difficulté que présentent les montages financiers dans les groupes
internationaux de sociétés au regard des règles régissant la compétence
répressive des juridictions françaises. Dans le cadre d’opérations de crédits
relativement complexes, une société de droit belge, dénommée De Lage Landen
Factors, a passé des contrats d’affacturage avec Avicom, une autre société de
droit belge, et avec Digit Impex, une société de droit luxembourgeois14. La société
De Lage Landen Factors Paris garantissait la société de droit belge De Lage
Landen Factors des risques d’impayés des sociétés françaises clientes de la
société luxembourgeoise Digit Impex et de la société belge Avicom. Ces
dernières sociétés avaient, avec l’aide de certains clients français, mis en place
un système de « cavalerie de traites fictives » entrant dans le champ d’application
de l’escroquerie incriminée, en droit criminel français, à l’article 313-1 du Code
pénal. La société française De Lage Landen Factors Paris, qui avait été appelée
en garantie par la société belge De Lage Landen Factors, s’était constituée partie
civile auprès du juge d’instruction de Bobigny. Face à un tel imbroglio, la
compétence des juridictions françaises méritait d’être analysée avec la plus
grande attention, d’autant plus que la Chambre de l’instruction de Paris constatait
l’incompétence des juridictions françaises pour connaître des faits dénoncés, a
annulé la procédure et a constaté l’irrecevabilité de la constitution de partie civile
de la société française assurant la garantie des risques d’impayés. Concernant la
compétence personnelle passive, prévue à l’article 113-7 du code pénal, elle
avait été refusée par la Chambre de l’instruction de Paris au motif que la société
13
Cass. crim., 10 septembre 2008, Inédit, pourvois n° 06-80687 et 07-84774.
Pour une autre illustration en jurisprudence d’escroquerie commise au moyen d’une
opération d’affacturage, v. Cass. crim., 3 juin 1985, Bull. crim. n° 211 ; pour une explication
très fine et pédagogique des moyeux frauduleux dans les principaux montages financiers,
v. W. Jeandidier, Droit pénal des affaires, Dalloz, Coll. Précis, 6e éd., 2006, n° 9.
14
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française qui assurait la réassurance des impayés au sein de son groupe ne
pouvait arguer d’un préjudice direct. On sait que la compétence personnelle
passive est subordonnée à une plainte de la victime, relayée par une requête du
ministère public. Pour que la plainte de la victime soit recevable devant les
juridictions répressives, il est nécessaire qu’elle émane, aux termes de l’article 2
du code de procédure pénale, de ceux qui auront « personnellement souffert du
dommage directement causé par l'infraction ». Pour les juges du fond, cette
condition faisait défaut puisque la société française n’était pas la victime directe
de l’escroquerie par affacturage. En effet, celle-ci ne faisait qu’assurer les
impayés de sa filiale belge. Dès lors, c’est cette société qui supportait,
personnellement et directement, le préjudice lié à l’escroquerie. Pour sa part, la
société française n’était concernée par le préjudice causé par l’infraction que de
manière indirecte, au travers de son obligation contractuelle de réassurer le
préjudice de sa filiale belge15. De la même façon, les sociétés, et les dirigeants de
celles-ci, qui s’étaient livrées aux pratiques constitutives d’escroquerie par
affacturage étaient de nationalité étrangères. Les juges d’appel avaient de ce fait
rejeté la compétence personnelle active française du même article 113-7 du code
pénal. La juridiction de l’instruction du second degré avait aussi retenu que les
infractions dénoncées par la partie civile avaient été commises en Belgique et au
Luxembourg. Dès lors, la loi française et les juridictions se trouvaient encore
incompétentes sur le fondement du principe de territorialité de l’article 113-1 du
code pénal. Ne restait donc plus qu’un seul titre de compétence permettant de
justifier la compétence répressive française… Il s’agissait de la compétence
territoriale fondée, non plus sur la localisation des faits constitutifs de
l’escroquerie par affacturage, mais sur celle des actes de complicité. En l’espèce,
des sociétés françaises, dont l’activité pouvait être localisée en France, s’étaient
rendues complices de l’escroquerie par affacturage frauduleux. Afin d’élargir la
sphère de compétence des juridictions françaises, l’article 113-5 du code pénal
précise que « la loi pénale française est applicable à quiconque s'est rendu
coupable sur le territoire de la République, comme complice, d'un crime ou d'un
délit commis à l'étranger si le crime ou le délit est puni à la fois par la loi française
et par la loi étrangère et s'il a été constaté par une décision définitive de la
juridiction étrangère ». Dès lors, la question de l’application de ce texte se posait
inévitablement. Néanmoins, la Chambre criminelle de la Cour de cassation relève
encore une fois que les juridictions pénales françaises étaient incompétentes
pour connaître des faits de complicité d’escroquerie par affacturage frauduleux
sur ce fondement. En effet, pour que la compétence française soit justifiée, il est
15 De manière assez proche, la jurisprudence retient que la plainte du cessionnaire n’est
pas recevable sur le fondement de l’article 2 du code de procédure pénale puisque son
préjudice n’est qu’indirect par rapport à l’infraction, v. Cass. crim., 2 mai 1984, Bull. crim.
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nécessaire qu’une juridiction étrangère ait constaté l’infraction principale par
« une décision définitive ». Tel n’était assurément pas le cas en l’espèce. Si les
juridictions pénales belges avaient été saisies de ce dossier, elles n’avaient rendu
aucune décision définitive au moment où les juridictions françaises avaient vérifié
leur compétence répressive. Les juridictions pénales françaises n’étaient donc
pas compétentes pour connaître de ces faits.
5. Compétence des juridictions françaises pour connaître des faits de
contrefaçon commis à l’étranger. L’ère du numérique a inexorablement conduit
à la dématérialisation du droit criminel. Le délit de contrefaçon ne reste pas en
marge de ce constat comme le montre un arrêt rendu par la Chambre criminelle
de la Cour de cassation le 9 septembre 200816. Dans cette affaire, un célèbre
écrivain italien avait rédigé un texte dont il avait accordé l’exclusivité au quotidien
Le Monde. Il faisait éclater au grand jour la polémique qui l’opposait au directeur
de la publication du journal italien Il foglio. Or, un correcteur du journal français
avait transmis, par amitié, une copie de cet article avant sa publication au
directeur de la publication du journal italien sans se douter que la veille de la
publication dudit article dans le journal français, Il Foglio en proposerait une
version traduite en italien sans avoir recueilli l’autorisation de l’auteur. Pour ces
faits, le directeur de la publication du journal italien fut mis en examen du chef de
contrefaçon de l’œuvre de l’esprit défini par l’article L. 335-2 du Code de la
propriété intellectuelle. La Cour d’appel de Paris le condamna à 3000 euros
d’amende dans un arrêt du 25 septembre 200717. Devant la Chambre criminelle
de la Cour de cassation, le prévenu ne critiquait pas la matérialité du délit qui lui
était reproché, mais insistait sur l’exception d’incompétence des juridictions
françaises pour connaître des faits fondant sa condamnation. Dans son pourvoi
en cassation, il indiquait qu’aucun élément constitutif du délit qui lui était reproché
n’avait été réalisé en France et que si la victime était bien une personne morale
de nationalité française, celle-ci s’était désistée de son action civile en cours de
procédure. Selon lui, il en découlait que les juridictions françaises étaient
incompétentes aussi, bien sur le fondement de la compétence personnelle
passive de l’article 113-7 du code pénal, faute de plainte de la victime, que sur le
fondement de la compétence territoriale de l’article 113-2 de ce même code. Sur
ce point, il est vrai que la Cour d’appel de Paris n’avait pas nécessairement
répondu avec précision aux conclusions du prévenu. Les juges d’appel faisaient
valoir que le journal, dans lequel l’article avait été publié en Italie, n’était pas
diffusé en France dans sa version papier. Néanmoins, le site Internet du journal,
accessible à partir de l’adresse www.ilfaglio.it, était visible par n’importe quel
internaute. En conséquence, les juges du fond en avaient déduit qu’en matière de
16
Cass. crim. 9 sept. 2008, non publié au bulletin, pourvoi n° 07-87281, CCE 2008,
Comm. n° 126, note Caron.
17 CA Paris, 25 sept. 2007,13e ch. Sect A, décision disponible sur www.legalis.net.
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contrefaçon sur Internet, est compétente la juridiction dans le ressort de laquelle il
est possible d’avoir accès au site litigieux. Saisie d’un pourvoi en cassation formé
à l’encontre de cet arrêt, la Chambre criminelle prononce une cassation dont
l'apport semble a priori très limité en droit pénal international des affaires. En
effet, la censure des juges du fond parisiens repose sur un fondement d’ordre
purement procédural reposant sur l’article 593 du code de procédure pénale,
sanctionnant le manque de base légale, l’insuffisance de motivation ou, comme
c’était le cas en l’espèce, le défaut de réponse aux conclusions des parties.
Pourtant, à y regarder de plus près, cet arrêt de cassation recèle un
enseignement en matière de contrefaçon internationale réalisée sur le réseau
Internet. La Cour régulatrice reprochait aux juges du fond de n’avoir pas vérifié
« si les faits avaient été commis en France dès lors que la perpétration de la
contrefaçon sur le territoire français est un élément constitutif de cette
infraction ». Dès lors, cet arrêt devient digne d’intérêt pour le droit pénal
international en général, et pour le régime de la contrefaçon internationale en
particulier. Deux enseignements méritent d’être tirés de cet arrêt. Tout d’abord et
de façon négative, en matière de contrefaçon, le critère de « l’accès au site
internet litigieux » est inopérant. La solution doit être approuvée car, si ce critère
peut trouver application pour certains délits commis sur Internet, sa portée mérite
d’être strictement balisée. Il a été consacré en jurisprudence au sujet des
infractions de presse prévues par la loi du 29 juillet 1881. Or, la diffamation et
l’injure ont en commun de reposer sur un élément de publicité qui est attributif de
compétence sur le plan interne et sur le plan international18. En aucune manière,
le délit de contrefaçon de l’article L. 335-2 du code de la propriété intellectuelle ne
fait allusion à un quelconque élément de publicité. Il est donc assez logique que
le critère de l’accès au site litigieux ne puisse produire des effets sur la
compétence des juridictions pénales dans l’ordre économique international.
Ensuite et de façon positive, la Cour de cassation nous semble appeler les juges
du fond a davantage de rigueur dans la vérification de la compétence de la loi
pénale et des juridictions répressives. On peut lire dans l’attendu final de l’arrêt
que la localisation de la « perpétration » est essentielle, dans la mesure où seule
celle-ci elle est attributive de compétence répressive pour les juridictions
françaises. Sans doute faut-il rappeler qu’en droit criminel français, la
18 v. en particulier, Limoges, 8 juin 2000, BICC 2001, p. 210 (Aux termes de cette décision,
« la publication de l'écrit diffamatoire, qui caractérise la commission du délit de diffamation
publique, détermine la compétence territoriale; ce délit doit être réputé commis partout où
l'écrit a été publié, peu important le vecteur de la publication; est dès lors compétent le
juge d'instruction saisi d'une plainte avec constitution de partie civile du chef de diffamation
publique par la voie de l'internet, le site étant situé au États-Unis, dès lors qu'est établie
par constat d'huissier la mise à disposition du public des informations prétendues
diffamatoires en un lieu dépendant de son ressort »).
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compétence de la loi et des juridictions françaises n’est justifiée que si « un fait
constitutif de l’infraction », notion plus large que celle d’« élément constitutif », a
été commis sur le territoire de la République. Il convient donc de rechercher quels
sont les « faits constitutifs » du délit de contrefaçon. Si la compétence répressive
française n’est pas discutable lorsque l’atteinte au droit de propriété de l’auteur a
lieu en France, la question devient plus épineuse lorsque seul le résultat de
l’atteinte au droit d’auteur est perçu sur le territoire de la République. Sur ce point,
une solution prétorienne désormais classique décide que la compétence
répressive française est justifiée dès lors que « l’atteinte aux droits d’auteur a eu
lieu en France »19. Par le passé, l'auteur de la préface d'un ouvrage avait porté
plainte contre le commissaire général d'une exposition de peintures organisée au
Japon pour avoir reproduit sans autorisation des extraits de cette préface dans le
catalogue de l'exposition. Pour sa défense, le prévenu avait soulevé l'exception
d'incompétence en faisait valoir l'extranéité des faits dénoncés puisque l'édition et
la diffusion du catalogue litigieux avaient eu lieu au Japon. Les juges du fond
avaient rejeté cette exception en relevant que le catalogue litigieux avait été
conçu en France et que c’était donc sur le territoire de la République que l’atteinte
aux droits d’auteurs avait eu lieu. La Cour de cassation avait approuvé cette
solution et tout laisse à penser que la Cour d’appel de Paris, autrement
composée, qui aura à connaître de cette affaire sur renvoi après cassation, devra
vérifier que l’atteinte aux droits d’auteur avait bien eu lieu en France.
6. Importation de bijoux : la preuve de l’origine des produits importés. Le
droit pénal international des affaires se nourrit naturellement des infractions
douanières dans la mesure où ces dernières concernent souvent, l’importation et
l’exportation des marchandises. Ainsi, un arrêt rendu par la Chambre criminelle
de la Cour de cassation le 22 octobre 2008 est particulièrement éclairant au sujet
de la preuve de l’origine de bijoux importés sur le territoire français20. En l’espèce,
une opération de contrôle menée par l’administration des douanes avait permis
de mettre en évidence qu’une société bordelaise était en possession de bijoux
dont l’origine était douteuse. Pour ces faits, la société et son gérant ont été
poursuivis devant les juridictions correctionnelles sur le fondement du délit
douanier d’importation en contrebande prévue à l’article 215 du code des
douanes. Aussi bien en première en première instance qu’en appel, les juges du
fond ont établi une distinction quant aux bijoux détenus. Si les prévenus ont été
relaxés des fins de la prévention concernant les bijoux litigieux pour lesquels une
expertise a pu certifier l’existence d’un poinçon, ils ont été condamnés pour
d’autres bijoux qui, quant à eux, n’avaient pas été poinçonnés. Saisie d’un
19 Cass. crim., 2 févr. 1977, Bull. crim. n° 41 ; Cass. Crim., 6 juin 1991, Bull. Crim. n° 240 ;
Cass. crim., 29 janv. 2002, Bull. crim. n° 13, D. 2002, p. 1352 et s.
20 Cass. crim., 22 oct. 2008, Bull. crim. n° 213 ; Dalloz.fr, édition électronique du 18 nov.
2008, obs. E. Allain ; AJ pénal 2009, p. 33 et s., obs. G. Roussel.
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pourvoi en cassation formé par l’administration des douanes, la Chambre
criminelle de la Cour de cassation censure l’arrêt rendu par la Cour d’appel de
Bordeaux en retenant, au visa des articles 593 du Code de procédure pénale et
215 du Code des douanes, que « l’existence de poinçons ne suffit pas à établir
l’origine des bijoux détenus ». Sur ce point, il faut reconnaître que le pourvoi en
cassation invitait la Chambre criminelle à revenir à plus de rigueur dans
l’application des règles particulières au droit pénal douanier21. En cette matière,
les présomptions de culpabilité sont nombreuses et l’article 215 du code des
douanes, dont il est fait application dans l’affaire rapportée, n’est qu’une
illustration parmi d’autres. Au terme de ce texte, « Ceux qui détiennent ou
transportent des marchandises dangereuses pour la santé, la sécurité ou la
moralité publiques, des marchandises contrefaisantes, des marchandises
prohibées au titre d'engagements internationaux ou des marchandises faisant
l'objet d'un courant de fraude internationale et d'un marché clandestin préjudiciant
aux intérêts légitimes du commerce régulier et à ceux du Trésor, spécialement
désignées par arrêtés du ministre de l'économie et des finances doivent, à
première réquisition des agents des douanes, produire soit des quittances
attestant que ces marchandises ont été régulièrement importées dans le territoire
douanier de la Communauté européenne, soit des factures d'achat, bordereaux
de fabrication ou toutes autres justifications d'origine émanant de personnes ou
sociétés régulièrement établies à l'intérieur du territoire douanier de la
Communauté européenne ». Il appartient à la partie mise en cause de rapporter
la preuve que l’origine des marchandises est parfaitement licite et le principe
essentiel de procédure pénale « actori incubit probatio » se trouve écarté au
mépris de la présomption d’innocence. Pourtant, la jurisprudence admet
parfaitement ce type de renversement de la charge de la preuve. En droit
européen, la Cour européenne des droits de l’homme a admis, dans son arrêt
Salabiaku contre France du 7 octobre 1988, que « tout système juridique connaît
des présomptions de fait et de droit » et que « la Convention n’y met évidement
pas obstacle en principe, mais elle oblige les Etats membres à ne pas dépasser à
cet égard un certain seuil »22. Il n’appartient pas à la partie poursuivante, qui sera
en règle générale l’administration des douanes, de démontrer l’origine
frauduleuse des produits litigieux en produisant, comme le suggère le texte, « des
quittances, […] des factures d'achat, bordereaux de fabrication ou toutes autres
justifications d'origine »23. En droit interne, cette position a été suivie par les
juridictions pénales qui valident parfaitement ces présomptions dans l’exercice du
21 Sur les caractères spécifiques du droit pénal douanier, v. R. Merle et A. Vitu, Traité de
droit criminel, t. III, Droit pénal spécial (par André Vitu), Cujas, 1982, n° 672 et s.
22 CEDH, Salabiaku c/. France, 7 oct. 1988, RTD Eur. 1989, p. 167 et s., obs. G. CohenJonathan.
23 CEDH, Salabiaku c/. France, 7 oct. 1988, préc., § 28.
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contrôle de conventionalité des lois au regard de l’article 6-2 de la Convention
européenne des droits de l’homme24. En somme, le contentieux douanier admet
un balancement, entre les présomptions de culpabilité et la présomption
d’innocence, qui se trouve légitimé par le souci d’assurer l’effectivité de la
répression25. La lecture de l’article 425 du code des douanes souligne
parfaitement la difficulté de la lutte contre la contrebande internationale puisqu’il
est fait mention des marchandises faisant l’objet « d'un courant de fraude
internationale et d'un marché clandestin préjudiciant aux intérêts légitimes du
commerce régulier et à ceux du Trésor ». En arbitrant entre deux objectifs
antinomiques, le droit pénal international des affaires marque bien son originalité.
Néanmoins, l’admission de la présomption doit respecter un certain seuil
d’intensité : seules les présomptions simples, supportant la preuve contraire sont
permises. L’article 425 du Code des douanes s’inscrit dans ce schéma puisque le
mis en cause peut apporter la preuve de la licéité des marchandises en
produisant « soit des quittances […], soit des factures d'achat, bordereaux de
fabrication ou toutes autres justifications d'origine émanant de personnes ou
sociétés régulièrement établies à l'intérieur du territoire douanier de la
Communauté européenne ». En l’espèce, les prévenus n’étaient pas en mesure
de produire lesdites quittances, facture ou bordereaux. Il ne leur restait plus qu’à
tenter de démontrer que le poinçonnage des bijoux valait comme « autre
justification d’origine » des bijoux litigieux. Pour la Cour de cassation, l’existence
de poinçons ne suffisait pas, à elle seule, à établir l’origine communautaire des
bijoux litigieux. Il appartiendra donc à la Cour d’appel de renvoi d’entrer en voie
de condamnation à l’encontre des prévenus pour l’ensemble bijoux litigieux, sauf
pour les prévenus à établir la licéité de leur origine…
7. La non-justification de la discrimination économique fondée sur un
boycott irrégulier. Il n’est plus à démontrer que l’égalité est une valeur
fondamentale qui innerve tant le droit criminel de fond26 que la procédure
pénale27. La lutte contre les discriminations devient alors un enjeux majeur de
politique criminelle et le droit pénal international des affaires en est parfois
trib utaire. Un a rrêt re ndu p ar la Chambre criminelle d e la Cou r de ca ss ation le
24
v. par ex. : Crim. 20 oct. 2004, Dr. pénal 2005, comm. n° 10, note J.-H. Robert.
Sur le balancement opéré entre la présomption d’innocence et l’effectivité de la
répression, v. H. Henrion, La nature juridique de la présomption d’innocence –
comparaison franco-allemande, Monediteur.com, Coll. Thèses de la Faculté de Droit de
Montpellier, t. III, 2006, préf. Ch. Lazerges et H. Jung, n° 421.
26 V. M. Danti-Juan, Existe-t-il encore une égalité en droit pénal ? in Le droit pénal à l’aube
du troisième millénaire – Mélanges offerts à Jean Prdael, Cujas, 2006, p. 85 et s.
27 v. S. Lavric, L’égalité des armes en procédure pénale française, Thèse dactyl., Nancy 2,
2008 ; D. Dechenaud, L’égalité en procédure pénale, LGDJ, Bibl. sc. crim., t. 45, 2008,
préf. P. Maistre du Chambon.
25
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18 décembre 200728 permet de saisir la dimension internationale et économique
de la prohibition pénale des discriminations de l’article 225-2 du Code pénal.
Dans cette affaire, une société française, implantée dans le département de la
Haute-Vienne, avait passé un contrat portant sur la livraison de machines de
décoration de vaisselle avec une société sise aux Emirats arabes unis. A la
demande de cette dernière et d’une banque d’affaires, il était prévu que la
livraison des machines ne transiterait pas par Israël et qu’aucun transporteur de
ce pays n’interviendrait dans la livraison. Cette exigence avait été attestée par la
Chambre de commerce et d’industrie (CCI) de Limoges, sous la signature de son
directeur. Des poursuites pénales ont été menées contre la société française et le
directeur de la CCI de Limoges sur le fondement de l’article 225-2 du Code pénal.
Statuant sur renvoi après une première cassation29, la Cour d’appel de Paris a
débouté la Ligue Internationale Contre le Racisme et l’Antisémitisme au sujet de
ses prétentions relatives à l’action civile et a relaxé les prévenus des fins de la
poursuite. Selon les juges d’appel de renvoi, le délit de l’article 225-2 du code
pénal, prohibant « la discrimination […] consistant à entraver l'exercice normal
d'une activité économique quelconque » n’était pas caractérisé puisque
l’exigence de la société située aux Emirats Arabes Unis et de sa banque était
intervenue dans un contexte international de boycott économique réciproque
entre la quasi-totalité des pays arabes et Israël. Même si ces Etats ne sont pas
en état de guerre au sens du droit international, ils se trouvaient dans une
situation de belligérance privant de conditions normales les relations
économiques internationales aussi bien les Etats en conflit, que les pays tiers. En
retenant cette motivation, l’arrêt de la Cour d’appel de Paris s’exposait à la
cassation de la Chambre criminelle qui relève que l’existence d’un boycott
irrégulier ne peut justifier une discrimination économique. La formule est ciselée
de manière concise, mais elle ne surprendra pas. En effet, la Chambre criminelle
de la Cour de cassation avait déjà eu l’occasion de se prononcer dans un sens
comparable concernant une autre affaire concernant le boycott des intérêts
économique d’Israël30.
Cette infraction trouve son origine dans la loi n° 77-574 du 7 juin 1977. Selon
Monsieur le Professeur Michel DANTI-JUAN, elle fut introduite dans
l’ordonnancement répressif français afin de lutter contre les manœuvres de
boycottage économique international que certains Etats de la Ligue arabe
28 Cass. crim., 18 déc. 2008, Bull. crim. n° 312 ; D. 2008, jurisp., p. 893 et s., note S.
Detraz ; AJ pénal 2008, p. 140 et s., obs. G. Roussel ; Dr. pénal 2008, comm. n° 41, note
M. Véron.
29 v. Cass. crim., 9 nov. 2004, Bull. crim. n° 273, RTD com. 2005, p. 428 et s., note B.
Bouloc.
30 Cass. crim., 28 sept. 2004, inédit, pourvoi n° 03-87450 (boycott de jus de fruits
provenant d’Israël).
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imposaient à leurs cocontractants français31. Bien que le climat géopolitique ait
changé depuis, cette infraction fut, lors de la révision du Code pénal intervenue
en 1994, maintenue en droit français et intégrée dans le Code pénal. De façon
très surprenante, un de ses faits justificatifs n’a pas été codifié en 1994 et est
resté inscrit à l’article 32 III de cette loi du 7 juin 1977. Au terme de ce texte, « les
dispositions des articles 225-2 […] du code pénal ne sont pas applicables lorsque
les faits visés dans ces articles sont conformes à des directives du
Gouvernement prises dans le cadre de sa politique économique et commerciale
ou en application de ses engagements internationaux ». En droit, une mesure de
boycott économique n’est donc pas forcément punissable en tant que
discrimination prohibée par le Code pénal. Il est probable que ce genre de
mesure ne se heurte à aucune réprobation sociale et que la répression pénale
soit désarmée. Pour cela, la cause de justification de l’infraction posée à l’article
32, III, de la loi du 7 juin 1977 exige que le boycott soit commandé par « une
directive du Gouvernement prise dans le cadre de sa politique économique et
commerciale » ou par le respect des « engagements internationaux » de la
France. En pratique, la portée de cette cause d’irresponsabilité pénale semble
pour le moins réduite à l’époque du libre échange triomphant. Sans doute
conscient du caractère anachronique de cette faculté unilatérale de restreindre le
jeu du libre échange, le Gouvernement français a mis en sommeil une partie de
cette cause de justification des pratiques économiques discriminatoires. Une
circulaire du 17 juillet 1981 indique que, « le Gouvernement français, soucieux de
marquer sans équivoque le caractère intolérable des pratiques racistes de notre
société, a décidé de renoncer à faire usage, pour des motifs économiques et
commerciaux, de la faculté qui lui est ouverte par le paragraphe III [de l’article 32
de la loi du 7 juin 1977] ». Le texte poursuit en précisant « le Gouvernement
conserve toutefois la faculté qui lui est offerte par le paragraphe III susvisé pour
les applications, cas par cas, de ses engagements internationaux »32. Par
conséquent, des deux hypothèses de justification des discriminations
économiques de l’article 32 de la loi du 7 juin 1997, une seule demeure
potentiellement efficace. Il en découle que les applications jurisprudentielles de la
cause d’irresponsabilité pénale tirée de la loi du 7 juin 1977 sont particulièrement
rares et les plaideurs l’invoquent au travers d’arguments plus ou moins
convaincants… Tel était le cas en l’espèce puisque le demandeur au pourvoi
contestait l’illicéité en invoquant, non une situation de droit puisque les Etats
arabes et Israël ne sont pas en guerre au sens du droit international public, mais
une situation de fait tirée du contexte politique très particulier du Proche Orient
privant de conditions normales l'exercice des relations commerciales aussi bien
31
M. Danti-Juan, v° Discriminations, Rép. pénal, mai 1996, n° 15.
Circ. 17 juill. 1981 relative à l’application de l’article 32 de la loi n° 77-574 du 7 juin 1977,
JO du 18 juill. 1981, p. 2002.
32
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pour les acteurs économiques des Etats en conflit que pour ceux des pays tiers.
L’argument ne pouvait donc pas prospérer car cette situation belligérante de fait
n’entre pas dans la catégorie « des engagement internationaux » de la France,
qui eux seuls peuvent justifier une discrimination économique. Notons que la
cause d’irresponsabilité pénale aurait pu être retenue si l’embargo économique
avait été saisi par le droit international public. Par exemple, le bénéfice de l’article
32, III, de la loi du 7 juin 1977 pourrait être accordé à une société française qui
refuserait de commercer avec une société sise en Iraq. Dans ce cas, la société
française empêcherait certes les relations économiques avec l’Irak en se fondant
sur un critère de nationalité, caractérisant au passage le délit de l’article 225-2 du
code pénal, mais cette mesure serait dictée par l’embargo des Nations Unies,
dont fait partie la France. Par conséquent, le refus de faire le commerce avec une
société irakienne ne serait que la mise en œuvre d’un engagement international
de la France. Le boycott économique se trouverait alors justifié sur le plan pénal.
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Chronique de jurisprudence de la Cour européenne des droits
de l’Homme en matière pénale*
Les quatre saisons de la Cour : printemps-été 2009
1er avril 2009 – 30 septembre 2009
SOMMAIRE
Informations statistiques
I-/ L’infraction
A) La « matière pénale »
B) La responsabilité pénale (nos 1 à 5)
II-/ Le procès
A) Le droit à la liberté et la privation de liberté avant jugement (nos 6 à 11)
B) Le procès pénal équitable (nos 12 à 22)
III-/ La peine
A) La peine privative de liberté (nos 23 à 27)
B) Les autres peines ou mesures de sûreté (nos 28 & 29)
IV-/ La garantie des droits
A) L’effectivité des droits (n° 30 & 31)
B) La presse, « chien de garde » de la démocratie (nos 32 à 36)
________
Informations statistiques (1)
Cour EDH (1er avril 2009 – 30 septembre 2009)
Nombre d’arrêts rendus
671
- dont arrêts de Grande Chambre
6
- dont arrêts portant sur des affaires répétitives, de durée de procédure (ne
249
relevant pas du droit pénal), radiées du rôle ou de satisfaction équitable seule
Nombre d’arrêts cités dans la présente chronique
77
Nombre d’autres décisions citées (recevabilité, mesures provisoires de l’art. 39…)
1
(1) Statistiques établies à partir des communiqués de presse du Greffe de la Cour, mis en ligne sur :
http://www.echr.coe.int/echr
*
Sous la direction de François Fourment ([email protected]), Professeur
à l’Université de Nantes, Membre de « Droit et changement social » (DCS, UMR CNRS n°
3128, Nantes), Membre associé de l’Institut de sciences criminelles, unité de recherche du
Centre de Recherche de Droit Privé (ISCRIMED ; CRDP, EA n° 1138, Nancy) et avec la
collaboration de membres de l’Institut : Élodie Derlon, Sabrina Lavric, Catherine Ménabé,
Cédric Michalski, Laurent Mortet, Yannick Prat et Ioannis Stofas.
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I-/ L’infraction
A) La « matière pénale »
[néant]
B) La responsabilité pénale
1°) Autour du principe de légalité
1 CEDH, Gde Ch., 17 septembre 2009, Scoppola (n° 2) c. Italie (req. n°
10249/03, opinions séparées) [sur dessaisissement]
L’article 7 garantit implicitement l’application immédiate de la loi pénale
plus douce
Faits : Un accusé poursuivi notamment pour meurtre et tentative de meurtre est
jugé, sur sa demande, selon une procédure abrégée prévue par le Code de
procédure pénale. Cette procédure ouvre droit à une réduction de peine en cas
de condamnation. Au jour de la commission de l’infraction, ces faits sont
passibles de la réclusion criminelle à perpétuité avec isolement diurne, cette
peine empêchant l'adoption de la procédure abrégée. Une loi nouvelle, entrée en
vigueur quelques mois plus tard, prévoit qu’en cas de condamnation à l'issue d'un
procès tenu selon la procédure abrégée, la réclusion à perpétuité est remplacée
par un emprisonnement de trente ans. La juridiction de première instance,
appliquant la réduction de peine, condamne l’accusé à trente ans
d'emprisonnement. Cette décision est infirmée en appel et le pourvoi en cassation
de l’accusé est rejeté. Ces deux juridictions appliquent un décret-loi entré en
vigueur le jour même du jugement de condamnation en première instance
précisant que, en cas de concours d’infractions, la peine de réclusion à perpétuité
avec isolement diurne est remplacée, non par trente ans d'emprisonnement, mais
par la réclusion à perpétuité simple.
Solution : Violation de l’article 7 (11 voix c. 6). La Cour rappelle que l’interdiction
de l’application rétroactive de la loi pénale au détriment de l’accusé, énoncée à
l’article 7 de la Convention, constitue un élément essentiel de la prééminence du
droit et occupe une place primordiale dans le système de la Convention.
Néanmoins, selon une décision rendue en 1978 par la Commission européenne
des droits de l’Homme, l’article 7 ne garantit pas à l’accusé le droit de bénéficier
de l’application d’une peine plus légère prévue par une loi postérieure à
l’infraction (§ 103). Ce constat établi, la Cour rappelle aussitôt l’importance
cruciale d’une « approche dynamique et évolutive » dans l’interprétation de la
Convention (§ 104). Ainsi, elle relève « qu’un long laps de temps s’est écoulé
depuis […] et que pendant ce temps des développements importants se sont
produits au niveau international » (§ 105). La Cour s’appuie sur nombre
d’instruments régionaux et internationaux : « La Convention américaine relative
aux droits de l’homme », « la Charte des droits fondamentaux de l’Union
européenne », « le statut de la Cour pénale internationale », ainsi que « la
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jurisprudence du TPIY », la jurisprudence de la « Cour de justice des
Communautés européennes », et même celle de la « Cour de cassation
française », afin de souligner qu’un « consensus s’est progressivement formé »
en faveur de la rétroactivité de la loi pénale plus douce, « devenue un principe
fondamental du droit pénal » (§ 106). La Cour estime que ce principe résulte de
l’article 7 de la Convention, même s’il n’est pas posé expressément par ce texte
(§ 107). Elle appuie cette interprétation sur l’argument selon lequel le refus
d’appliquer la loi plus douce « équivaudrait […] à ignorer tout changement
législatif favorable à l’accusé intervenu avant le jugement et à continuer à infliger
des peines que l’Etat, et la collectivité qu’il représente, considèrent désormais
comme excessives » (§ 108). La Cour entérine donc explicitement son revirement
en indiquant que « l’article 7 § 1 de la Convention ne garantit pas seulement le
principe de non-rétroactivité des lois pénales plus sévères, mais aussi, et
implicitement, le principe de rétroactivité de la loi pénale plus douce ». Ce
principe se traduit comme suit : « si la loi pénale en vigueur au moment de la
commission de l’infraction et les lois pénales postérieures adoptées avant le
prononcé d’un jugement définitif sont différentes, le juge doit appliquer celle dont
les dispositions sont les plus favorables au prévenu » (§ 109). En l’espèce, la
Cour considère que la disposition italienne est une disposition de droit pénal
matériel car elle fixe la durée de la peine à infliger en cas de condamnation selon
la procédure abrégée (§ 112). En vertu du principe de rétroactivité de la loi pénale
la plus douce, les juridictions italiennes auraient dû appliquer à l’accusé la version
de cette disposition qui lui était la plus favorable parmi toutes celles qui ont été en
vigueur durant la période comprise entre la commission de l’infraction et
l’adoption du jugement définitif (§ 120).
Observations : La Grande Chambre opère très nettement un revirement de
jurisprudence en consacrant le principe de l’application immédiate de la loi pénale
plus douce (également appelé rétroactivité in mitius) sur le fondement de l’article
7 de la Convention. Ce revirement illustre bien le fait que la Convention est un
instrument vivant à interpréter à la lumière des conditions de vie d’aujourd’hui. En
effet, l’appréciation de la Cour est fondée en l’espèce sur le constat préalable
d’un consensus entre les États contractants : l’application immédiate de la loi
pénale plus douce est un principe fondamental posé par nombre de conventions
internationales et droits internes. (É. D.)
2 CEDH, sect. V, Liivik c. Estonie (req. n° 12157/05, en anglais)
Interprétation et qualité de la loi pénale
Faits : Suite à la signature d’un accord aux fins de privatisation d’une entreprise
publique, un haut fonctionnaire accepte de donner des garanties pour le compte
de l’État afin de couvrir des réclamations d’une société insolvable contre
l’entreprise privatisée. Les autorités lui reprochent d’avoir outrepassé ses
pouvoirs en contractant des obligations pour le compte de l’État et le condamne
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du chef du délit d’abus d’autorité. Selon le Code pénal, se rend coupable de ce
délit le fonctionnaire qui cause « un grave préjudice » aux intérêts nationaux. Or,
les agissements du haut fonctionnaire n’ont causé aucun préjudice réel.
Solution : Violation de l’article 7 (unanimité). La notion de « grave préjudice »
constitue l’élément essentiel de l’infraction d’abus d’autorité. Les juridictions
internes n’ont pas précisé en quoi la simple création d’un risque équivalait à un tel
préjudice au sens de la loi (§ 99). Les juges nationaux ont également établi
l’existence d’un « grave préjudice moral » parce que les actions litigieuses du
haut fonctionnaire se sont révélées incompatibles avec « l’idée générale de
justice ». Cette notion « d’idée générale de justice » est trop imprécise et peut
conduire à une violation présumée de la loi puisque, en l’espèce, toutes les
preuves apportées par l’accusé tendant à établir qu’il n’avait pas atteint la
réputation de l’État ont été rejetées par les juridictions internes (§ 100). La Cour
conclut que l’interprétation et l’application de cette disposition du Code pénal ont
conduit à l’application de critères tellement vagues que les exigences de clarté et
de prévisibilité n’ont pas été respectées (§ 101). (É. D.)
2°) Autour des infractions de presse
3 Limite entre provocation à la haine et débat public
La Cour distingue traditionnellement les discours uniquement critiques et les
discours malveillants incitant à la haine ou au rejet de l’autre. Elle impose ainsi
une certaine mesure aux individus tout en restant fidèle à sa ligne de conduite
selon laquelle la liberté d’expression vaut aussi pour les propos qui « heurtent,
choquent ou inquiètent » (CEDH, Plén., 7 décembre 1976, Handyside c.
Royaume-Uni, req. n° 5493/72). Se pose bien entendu ici la question de la
primauté entre la liberté d’expression, considérée comme une liberté reine par la
Cour, et les droits des tiers à ne pas se sentir offensés ou agressés. S’appuyant
sur l’intention des protagonistes, sur le caractère d’intérêt général ou non du
débat, sur le ton et le contexte des propos, la jurisprudence européenne fait
généralement preuve d’une grande bienveillance à l’égard de ceux qui osent se
risquer de manière courageuse mais modérée sur des sujets polémiques. Elle
considère notamment que :
- la simple publication d’un tract réclamant un changement politique n’était pas
suffisante pour entraîner la condamnation de son auteur (CEDH, sect. II, 5 mai
2009, Ozer c. Turquie, req. n° 35721/04 et 3832/05, § 44) ;
- le fait d’envoyer un message téléphonique présentant favorablement un leader
d’opposition sans exhorter à la haine ne saurait entraîner une condamnation
(CEDH, sect. II, 1 6 ju in 2 00 9 , Ba hç e c i et T u ran c . Tu rq u ie, req . n ° 3 3 3 4 0 /0 3 ,
§ 31 ) .
Pour mémoire, la Cour a déjà jugé que la simple reproduction de propos émanant
de terroristes sans les accompagner de commentaires ne constitue pas un appel
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à la haine ou à la violence alors que les propos d’origine en étaient dépourvus
(CEDH, sect. III, 20 septembre 2007, Erdal Tas c. Turquie (nos 3 & 4), req.
n°17445/02 & 29847/02 : cette Revue 2007, N° 3-4, p. 252) et que le débat
religieux ne saurait faire exception puisque l’expression d’idées de nature à
« insuffler superstition, intolérance et obscurantisme » n’est pas condamnable en
l’absence d’appel direct à la haine contre une autre communauté religieuse
(CEDH, sect. IV, 29 avril 2008, Kutlular c. Turquie, req. n° 73715/01 : cette Revue
2008, N° 3-4, p. 455). (Y. P.)
4 L’obligation pour les États de prononcer des peines proportionnées et
mesurées en matière de presse
« Chien de garde » de la démocratie, la presse a plus que jamais vocation à être
libre dans l’espace européen. Forte de cette affirmation, la Cour traite certains
acteurs publics avec bienveillance en leur concédant une liberté d’expression
plus large en raison de leur rôle et des sujets qu’ils abordent, mais également en
s’assurant que les sanctions auxquelles ils sont soumis sont en diminution
constante. Ainsi, dans le but d’éviter l’autocensure, l’étouffement de certaines
affaires ou la fin du pluralisme, la Cour a engagé à travers sa jurisprudence un
important mouvement de dépénalisation des infractions de presse. Cette position
est d’ailleurs partagée à tous les échelons européens puisque l’Assemblée
parlementaire du Conseil de l’Europe, dans sa Recommandation 1814(2007),
invite les États membres à adapter leur législation nationale en dépénalisant les
diffamations. La Cour vérifie le caractère proportionné des sanctions prononcées
en matière de presse et essaie progressivement de provoquer un glissement du
contentieux vers le terrain civil ou tout du moins vers des peines autres que
l’emprisonnement. Au cours de ce semestre, la Cour a ainsi estimé que les
conséquences de critiques et d’allégations de corruption présentées sur un mode
satirique alors que les faits étaient déjà connus du public sont suffisamment
réparées par l’insertion d’un droit de réponse et ne justifient ni des poursuites
pénales ni le prononcé d’une peine d’emprisonnement (CEDH, sect. II, 9 juin
2009, Cihan Ozturk c. Turquie, req. 17095/03 § 33). (Y.P.)
5 CEDH, sect. II, 23 juin 2009, Bodro_i_ et Vujin c. Serbie (req. n° 38435/05,
en anglais) et Bodro_i_ c. Serbie (n° 32550/05, en anglais)
Sort des injures à caractère sexiste ou humiliantes dans un débat public
Faits : Des journalistes publient des articles dans lesquels ils traitent
respectivement un avocat de « blonde », en accompagnant cela d’un montage
photographique, et un historien « d’idiot » et de « fasciste ». Pour ces trois
injures, ils sont condamnés par les juridictions nationales à payer de lourdes
amendes.
Solution : Violation de l’article 10 (unanimité). La Cour note tout d’abord que les
amendes étaient susceptibles de se transformer en peine d’emprisonnement
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ferme de plusieurs jours si elles n’avaient pas été payées (§ 40). Elle constate
ensuite que les tribunaux nationaux ont tenu un raisonnement sexiste en
considérant que le fait de comparer l’avocat à une femme était dégradant pour lui
(§ 35). De même elle souligne que les propos tenus contre l’avocat devaient être
rapprochés d’un débat plus important qui était celui du fonctionnement de la
justice et devaient donc appeler une plus grande tolérance (§ 34). Enfin,
concernant l’historien, elle remarque que les propos tenus l’avaient été en
réponse à un entretien qu’il avait accordé. Les expressions utilisées, bien que
blessantes, sont des jugements de valeur insusceptibles de preuve et ne devaient
pas aboutir à une condamnation puisqu’elles avaient été prononcées dans le
cadre d’un débat d’intérêt général (§ 39).
Observations : La liberté d’expression prime ici encore sur la réputation des
individus dans le cadre d’un débat d’intérêt général. La tolérance de l’expression
« fasciste », utilisée par un des journalistes est en revanche plus difficile à
expliquer. Était-il vraiment si difficile que cela de « prouver » qu’un historien est
fasciste alors qu’il est connu et intervient par tout moyen de communication sur
des sujets historiques divers ? Ce point de raisonnement de la Cour reste
contestable et l’on pourrait se demander si la solution n’aurait pas été autre si les
sanctions prises n’avaient pas été si disproportionnées (soixante-quinze jours de
prison encourus en cas de refus de payer une lourde amende) avec l’infraction
commise. (Y. P.)
II-/ Le procès
A) Le droit à la liberté et la privation de liberté avant jugement
1°) La régularité de la privation de liberté
6 Le droit d’être privé de liberté « selon les voies légales »
L’article 5 § 1er impose qu’une privation de liberté s’effectue « selon les voies
légales ». La violation du droit interne entraîne une violation de la Convention.
Toutefois, concernant le titre même de la détention, seul un vice de forme
manifeste du droit national entraîne un constat de violation (CEDH, Gde Ch., 9
juillet 2009, Mooren c. Allemagne, req. n° 11364/03, § 84 : « a gross and obvious
irregularity so as to render the underlying period of his detention unlawful »). La
Cour considère que le défaut de motivation du titre de détention (les faits n’étaient
pas assez détaillés) n’entre pas dans cette catégorie, reprenant à son compte les
distinctions des juridictions internes (ibid., § 86) et estimant que le suspect avait
été suffisamment informé des faits qu’on lui reprochait, dès lors que les preuves
de l’accusation avaient été saisies à son domicile (ibid., § 88).
La privation de liberté doit avoir une base légale en droit interne, qu’elle soit de
droit écrit ou de droit non écrit. La privation de liberté réalisée en l’absence de
base légale est évidemment contraire à l’article 5 § 1er. Par exemple, la privation
de liberté d’un détenu réalisée dans l’attente d’un transfèrement vers un pays
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étranger ne respecte pas l’article 5 § 1er lorsqu’elle repose sur les principes
généraux tirés de conventions internationales qui ne sont pas encore entrées en
vigueur dans l’État (CEDH, sect. IV, 7 juillet 2009, Grori c. Albanie, req. no
25336/04, §§ 157 & s.). De même, la décision de libération du détenu doit être
rapidement exécutée, un retard de douze heures entraînant une nuit
supplémentaire en prison à cause d’une erreur administrative n’étant pas
acceptable (CEDH, sect. III, 21 avril 2009, Raducu c. Roumanie, req. no
70787/01, §§ 70 & s.). Dans le même sens, un retard de huit jours dans
l’exécution de la libération d’une personne dont la peine est suspendue en raison
de son état de santé induit une privation de liberté sans base légale (CEDH, sect.
II, 22 septembre 2009, Talay c. Turquie, req. n° 34806/03, §§ 22 & s.).
Le respect des voies légales impose également que le droit de la privation de
liberté présente une qualité suffisante et soit prévisible et accessible. Si la Cour
se montre logiquement réticente à l’égard des jurisprudences contra legem qui
menacent la sécurité juridique (Mooren, § 93), elle accepte qu’une jurisprudence
constante détermine les conditions nécessaires à l’annulation d’un titre de
détention atteint d’un vice de forme (ibid., § 91). La Cour accepte même qu’une
jurisprudence constante des juridictions d’appel puisse permettre à la cour
d’appel de renvoyer devant une juridiction de premier degré la question de la
légalité de la détention dans certaines hypothèses (ibid., § 93).
Mais la notion de qualité de la loi dépasse le simple aspect formel et impose un
contenu. La norme doit être suffisamment protectrice pour la personne détenue.
Un déserteur ne peut être détenu dix-sept jours aux arrêts sans aucun contrôle
judiciaire et sans que l’État ne puisse fournir d’information sur le lieu et les
conditions de détention (CEDH, 29 septembre 2009, Erkus c. Turquie, req. n°
30326/03, § 32).
Ce contrôle des voies légales se complique lorsque, dans une procédure
d’extradition, le mandat d’arrêt envoyé par l’État requérant est exécuté par l’État
requis alors qu’il est atteint d’un vice manifeste, à savoir un défaut de
compétence (CEDH, sect. IV, 21 avril 2009, Stephens c. Malte [n° 1], req. no
11956/07). La personne est sous la responsabilité de l’État requis tant que la
livraison n’a pas été réalisée. La Cour estime toutefois que l’État requérant est
seul responsable au regard de l’article 5 § 1er dès lors qu’il lui revient de contrôler
la légalité de fond et de forme de sa demande d’extradition, l’État requis pouvant
présumer de la validité de ces documents, surtout lorsqu’ils sont entachés d’une
irrégularité d’ordre technique (ibid., § 52). (L. M.)
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2°) Le droit d’être aussitôt traduit devant un juge et le droit d’être jugé dans
un délai raisonnable ou d’être libéré pendant la procédure
7 Contrôle de la détention provisoire de courte durée et de longue durée
L’article 5 § 3 de la Convention permet à la Cour de contrôler le caractère
raisonnable de la durée de la détention provisoire. Classiquement, elle s’assure
qu’au fil de la détention, les motifs invoqués par les juridictions nationales pour
prolonger celle-ci s’avèrent suffisants et pertinents. Ceux-ci doivent donc être
concrets et ne pas se contenter de rappeler les critères légaux abstraits (v. par
exemple CEDH, sect. III, 7 avril 2009, Tiron c. Roumanie, req. no 17689/03, §§ 36
& s). La Cour, enrichissant son contrôle, s’attache également à ce que les
juridictions qui maintiennent en détention se prononcent sur les alternatives à la
détention (CEDH, sect. I, 9 juillet 2009, Avdeyev et Veryayev c. Russie, req. n°
2737/04, § 69 – CEDH, sect. I, 23 avril 2009, Popov et Vorobyev c. Russie, req.
n° 1606/02, § 85 – CEDH, sect. I, 28 mai 2009, Kokoshkina c. Russie, req. n°
2052/08, § 81 – CEDH, sect. IV, 9 juin 2009, Jan Pawlak c. Pologne, req. n°
8661/06, §§ 44 & 45 – CEDH, sect. IV, 19 mai 2009, Kulikowski c. Pologne, req.
n° 18353/03, § 48). Cette dernière exigence a aussi été transposée à la décision
de placement en détention provisoire (v. CEDH, sect. IV, 18 mars 2008, Ladent c.
Pologne, req. n° 11036/03 : cette Revue 2008, N° 1-2, p. 199). Ce développement du contrôle de la détention provisoire se manifeste également par la
censure régulière de détentions provisoires de courtes durées, jugées pourtant
déraisonnables. Ainsi, par exemple, la Cour a censuré une détention provisoire
de treize mois et dix-sept jours (Popov et Vorobyev, §§ 73 & s.), ou encore d’un
an et cinq jours (CEDH, sect. V, 25 juin 2009, Titovi c. Bulgarie, req. n o 3475/03,
§§ 24 & s.), ou même de huit mois et huit jours (Avdeyev et Veryayev, §§ 63 &
s.). En revanche, la Cour se montre encore timide concernant les détentions
provisoires très longues. Que ce soit une détention provisoire de treize ans et
cinq mois (CEDH, sect. II, 16 juin 2009, Ayul c. Turquie, req. n° 43550/04, §§ 11
& s.), d’autres de onze ans (CEDH, sect. II, 16 juillet 2009, Mucek c. Turquie, req.
n° 7605/05, §§ 7 & s. – CEDH, sect. II, 15 septembre 2009, Etem Karagoz c .
Turquie, req. n° 32008/05, §§ 17 & s.), une de neuf ans (CEDH, sect. II, 22
septembre 2009, Uyanik et Kabadayi c. Turquie, n° 7945/05, § 15), ou une de
huit ans et un mois (CEDH, sect. II, 15 septembre 2009, Arzu c. Turquie, req. n°
1915/03, §§ 41 & 42), la Cour refuse de les censurer par nature mais opère son
contrôle classique des motifs du maintien en détention pour aboutir au constat de
violation (v. également CEDH, sect. II, 20 septembre 2007, Muhamet Akyol c.
Turquie, req. n° 23438/02 : cette Revue 2007, N° 1-2, p. 257). La Cour a toutefois
dénoncé les difficultés généralisées de la Turquie à respecter les articles 5 § 3 et
5 § 4 de la Convention sous le visa de l’article 46 de la Convention en rappelant à
l’État son obligation de prendre des mesures appropriées pour remédier à cette
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situation (CEDH, sect. II, 7 juillet 2009, Cahit Demirel c. Turquie, req. n o
18623/03, §§ 44 & s.). (L. M.)
8 Durée de la détention provisoire et conditions de détention
La Cour impose désormais aux juridictions nationales de tenir compte de l’état de
santé de l’accusé, dégageant ainsi un nouveau critère propre à la personnalité de
ce dernier pour apprécier la durée raisonnable de la détention provisoire (CEDH,
sect. III, 12 mai 2009, Tanase c. Roumanie, req. n° 5269/02, § 95 – CEDH, sect.
V, 28 mai 2009, Isayev c. Ukraine, req. n° 28827/02, § 75 – CEDH, sect. I, 2
juillet 2009, Vafiadis c. Grèce, req. n° 24981/07, § 55 – CEDH, sect. I, 22
d é ce mb re 2 0 0 8 , Alex a n ia n c . Rus s ie , re q . n ° 4 6 4 6 8/0 6 : c e tte Re vu e 2 0 09 ,
N° 1-2, p. 341, n° 15). En revanche, les conditions matérielles de détention
contraires à l’article 3 de la Convention n’entrent pas dans l’examen de la durée
de la détention provisoire lorsque la Cour est saisie dans la même affaire des
deux questions (v. par exemple Kokoshkina – Popov et Vorobyev). De même, la
Cour ne relie pas la violation de l’article 8 en raison de l’ingérence de l’État dans
la vie privée et familiale du détenu à la durée raisonnable de la détention
provisoire (Jan Pawlak). Les conditions de détention au sens strict, extérieures au
suspect, n’entrent pas en ligne de compte dans l’appréciation de la durée
raisonnable de la détention provisoire. (L. M.)
9 Durée de la détention provisoire et nature de l’infraction reprochée
Plusieurs arrêts montrent l’importance que la Cour attribue à la nature de
l’infraction reprochée à l’accusé pour apprécier la durée raisonnable de la
détention provisoire. D’abord, l’infraction doit être suffisamment grave pour
justifier dès l’origine le placement en détention provisoire, la Cour appliquant alors
un contrôle de proportionnalité de la contrainte (CEDH, sect. IV, 18 mars 2008,
Ladent c. Pologne, req. n° 11036/03 ; cette Revue 2008, N° 1-2, p. 199). C’est la
modestie de l’infraction qui va alors justifier une violation de la Convention. La
simplicité de l’infraction justifie également pour la Cour une durée de détention
provisoire moins longue presque par nature, par opposition aux infractions
complexes, notamment dans le domaine de la criminalité organisée (Kulikowski, §
49). Le constat de violation est d’autant plus éclatant dans cette affaire qu’il
concerne une infraction grave (un meurtre) et une détention provisoire assez
courte (deux ans). La nature de l’infraction permet également à la Cour de
remettre en cause la pertinence des motifs invoqués pour prolonger la détention
provisoire, par exemple celui de la dangerosité du suspect (Titovi, § 26). La Cour
a même relativisé de manière globale la pertinence des motifs invoqués en
constatant que le suspect n’était pas récidiviste et qu’on lui reprochait une
infraction non violente (CEDH, sect. IV, 15 septembre 2009, Jamrozy c. Pologne,
req. n° 6093/04, § 40). (L. M.)
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10 CEDH, sect. IV, 23 juin 2009, Oral et Atabay c. Turquie (req. n° 39686/02)
Contrôle de la durée de la garde à vue avant présentation devant l’autorité
judiciaire
Faits : Des personnes soupçonnées d’apporter une aide logistique au PKK sont
placées en garde à vue durant quatre jours et quatre heures pour l’un et quatre
jours et deux heures pour l’autre, avant leur défèrement devant l’autorité
judiciaire.
Solution : Violation de l’article 5 § 3 (unanimité). L’article 5 § 3 impose qu’une
personne placée en garde à vue soit traduite devant l’autorité judiciaire
« aussitôt ». La Cour en déduit une obligation de « célérité » (§ 44) : une
« période de garde à vue dépassant quatre jours est prima facie trop longue,
même dans un contexte de lutte contre le terrorisme » (§ 43).
Observations : Cet arrêt illustre les avancées récentes réalisées par la Cour en
matière de contrôle de la durée de la garde à vue avant tout contrôle judiciaire.
Celle-ci est enserrée dans un délai maximal et abstrait de quatre jours (v.
également pour une garde à vue de cinq jours, CEDH, sect. II, 21 juillet 2009,
Dun c. Turquie, req. n o 17727/02, §11). Mais, même à l’intérieur de cette limite, la
Cour s’octroie la possibilité de contrôler la stricte nécessité du délai dans lequel
est intervenue l’autorité judiciaire. Ainsi, elle a censuré une garde à vue inférieure
à cette limite concernant des suspects mineurs (CEDH, sect. II, 3 février 2009,
Ipek et autres c. Turquie, req. nos 17019/02 & 30070/02 : cette Revue 2009, N° 12, p. 340, n° 14), ou des personnes suspectées d’avoir commis des infractions
mineures (CEDH, sect. IV, 6 novembre 2008, Kandzhov c. Bulgarie, req. n°
68294/01). Dans le même arrêt, la Cour rappelle le sens de l’intervention de
l’autorité judiciaire : l’intervention de l’autorité judiciaire « automatique » (§ 40),
doit permettre « d’examiner les questions de régularité et celle de savoir s’il existe
des raisons plausibles de soupçonner que la personne arrêtée a commis une
infraction » (§ 45). (L. M.)
3°) Le droit d’introduire un recours devant un tribunal afin qu’il statue à bref
délai sur la légalité de la détention
11 L’article 5 § 4 garantit un recours à la personne privée de liberté pour faire
apprécier la légalité de la détention. Il s’applique à toutes les privations de liberté,
à la garde à vue (CEDH, sect. II, 16 juin 2009, Aytan et Omer Polat c. Turquie,
req. n o 43526/02, §§ 27 & 28), comme aux arrêts militaires infligés au soldat
soupçonné d’avoir commis une infraction afin de le punir disciplinairement et
d’assurer sa présence devant les instances militaires (CEDH, sect. V, 2 avril
2009, Gavril Georgiev c. Bulgarie, req. no 31211/03, §§ 42 & s). L’absence de
recours aboutit à la violation de la Convention (Popov et Vorobyev, § 98). Ce
recours doit intervenir à bref délai. Si ce bref délai s’apprécie in concreto, un
retard sur les délais procéduraux imposés par le droit national peut entraîner une
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violation de cet article quand bien même la durée globale prise indépendamment
du droit national paraît satisfaisante (v. pour un recours qui a duré en tout trente
jours, CEDH, sect. III, 21 avril 2009, Raducu c. Roumanie, req. no 70787/01, §§
81 & s.). Un délai de deux mois et vingt-deux jours causé par un renvoi de la
juridiction d’appel au juge du fond est trop long (Mooren, § 106). Le recours en
légalité de la détention doit également respecter les grandes garanties
procédurales du procès équitable. Par exemple, afin d’assurer l’égalité des
armes, l’avocat doit avoir accès « aux pièces du dossier qui revêtent une
importance essentielle pour une contestation efficace de la légalité de la
détention de son client » (Mooren, § 124). L’intéressé doit « être entendu luimême ou, au besoin, moyennant une certaine forme de représentation » (Oral et
Atabay, § 49), au cours d’une audience (CEDH, sect. V, 23 avril 2009, Rangelov
c. Bulgarie, req. no 14387/03, § 46). Enfin, le contrôle tel qu’exigé par cette
disposition est assez large. Il impose que la juridiction puisse se prononcer sur
l’analyse des preuves afin de constater l’existence de raisons plausibles de
soupçonner l’individu d’avoir commis une infraction (ibid., § 45). (L. M.)
B) Le procès pénal équitable
1°) Les actes d’enquête
a) L’arrestation
12 La preuve de la violation de l’article 3 doit être établie au-delà de tout doute
raisonnable et, lorsque le requérant se trouvait sous la responsabilité de l’État au
moment des mauvais traitements allégués, la charge de la preuve est renversée
au détriment de l’État défendeur (CEDH, sect. II, 28 avril 2009, Ersoy et Aslan c.
Turquie, req. n° 16087/03, § 24). La Cour s’attachant à l’effectivité des droits
garantis par la Convention, la loi elle-même doit mettre à l’abri le requérant de
traitements contraires à l’article 3. De même, si l’État membre n’a pas
suffisamment protégé le requérant contre les agissements d’un tiers, une violation
de l’article 3 peut être constatée (CEDH, sect. III, 9 juin 2009, Opuz c. Turquie,
req. n° 33401/02, §§ 159 & s. – CEDH, sect. IV, 15 sept. 2009, E. S. et a. c.
Slovaquie, req. n° 8227/04, §§ 39 & s.). Des obligations positives pèsent donc sur
les États membres. En cas d’arrestation violente ou de blessures subies au cours
de la garde à vue, l’État doit par exemple répondre à l’obligation de constater
médicalement les blessures par des certificats médicaux détaillés et établis à bref
délai (CEDH, sect. I, 2 avril 2009, Mouradova c. Azerbaïdjan, req. n° 22684/05, §
117).
Le critère de l’intensité des souffrances permet de différencier les catégories de
traitements interdits, la torture étant le niveau le plus élevé (CEDH, sect. IV, 16
juin 2009, Gurgurov c. Moldavie, req. n° 7045/08 – CEDH, sect. IV, 23 juin 2009,
Buzilov c. Moldavie, req. n° 28653/05) et les traitements dégradants le plus faible.
Les traitements inhumains et dégradants ne sont toutefois que rarement
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différenciés par la Cour. Les différents seuils sont appréciés in concreto, la
gravité du traitement étant par essence relative et dépendant des données
particulières de chaque espèce. C’est ainsi que de simples menaces de mauvais
traitements ou un traitement ayant eu pour seule conséquence une petite bosse
ont pu être qualifiés de contraires à l’article 3 (CEDH, sect. V, 30 juin 2008,
Gäfgen c. Allemagne, req. n° 22978/05 : cette Revue 2008, N°3-4, p. 217, n° 24
– CEDH, sect. II, 27 janvier 2009, Samüt Karabulut c. Turquie, req. n° 16999/04 :
cette Revue 2009, N°1-2, p. 352, n° 29).
Au cours d’une arrestation, la force employée doit être strictement nécessaire et
toute disproportion équivaut à une violation de l’article 3 (CEDH, sect. III, 14 avril
2009, Olteanu c. Roumanie, req. n° 71090/01, §§ 63 & s.). (Cath. M.)
b) La garde à vue
13 De l’obligation de soins du gardé à vue blessé
Pour qu’aucune violation de l’article 3 ne soit constatée, l’État doit avoir respecté
l’obligation de soigner une personne gardée à vue blessée. La Cour a même eu
l’occasion de préciser qu’elle ne doit pas être ramenée en garde à vue trop
précipitamment après une intervention chirurgicale, le suivi médical primant sur
l’interrogatoire d’un suspect lorsqu’aucune urgence ne peut être caractérisée
(CEDH, sect. III, 14 avril 2009, Olteanu c. Roumanie, req. n° 71090/01, §§ 74 &
s.). (Cath. M.)
14 Du droit du gardé à vue d’être assisté par un avocat
Le rythme auquel la Cour statue sur des affaires concernant le droit d’une
personne gardée à vue de bénéficier des services d’un avocat ne faiblit pas (sur
ce mouvement, v. : cette Revue 2009, N° 1-2, p. 353, n° 30, sous CEDH, Gde
Ch., 27 novembre 2008, Salduz c. Turquie, req. n° 36391/02). Interrogé
intensément dans le cadre d’une affaire de vol aggravé le jour de son arrestation
et le lendemain en l’absence de défenseur, bien qu’ayant expressément souhaité
qu’un avocat de son choix l’assiste, un gardé à vue avoue d’autres faits, plus
graves. Dans son arrêt Pishchalnikov c. Russie (CEDH, sect. I, 24 septembre
2009, req. n° 7025/04), la Cour juge que « le défaut d’assistance par un avocat
aux premiers stades de l’interrogatoire initial par la police a irréversiblement porté
atteinte aux droits de la défense et amoindri les chances pour lui d’être jugé
équitablement » (§ 91). Elle conclut à la violation de l’article 6 § 3-c) en
combinaison avec l’article 6 § 1er. Deux circonstances réduisaient la portée de
l’arrêt de Grande Chambre rendu dans l’affaire Salduz : une circonstance de
droit, la Cour, ne tranchant pas nettement entre « accès » à un avocat et
« assistance » par un avocat ; et une circonstance de fait, la minorité du
requérant. Dans cette affaire Pishchalnikov, c’est une autre circonstance, de fait,
mais sur laquelle la Cour paraît insister, qui paraît avoir été déterminante de la
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solution : le souhait, non satisfait, du gardé à vue, d’être assisté par un avocat de
son choix. (F. F.)
2°) Le droit à un tribunal
15 CEDH, sect. I, 2 avril 2009, Kallergis c. Grèce (req. no 37349/07)
CEDH, sect. I, 16 avril 2009, Karavelatzis c. Grèce (req. no 30340/07)
Pas de formalisme excessif
La Cour ne juge pas contraire à l’article 6 § 1er de la Convention l’introduction par
le législateur national de limitations formelles pour saisir valablement une
juridiction, quand elles « servent les buts de la sécurité juridique et de la bonne
administration de la justice » et « s’il existe un rapport raisonnable de
proportionnalité entre les moyens employés et le but visé » (Kallergis, § 16). Le
noyau du droit d’accès au tribunal touche à la possibilité réelle de l’examen au
fond par le tribunal national du recours exercé par l’intéressé. La Cour dénonce le
caractère excessif des formalités procédurales relatives à la recevabilité d’un
recours, notamment quand celles-ci relèvent principalement de la responsabilité
d’une autorité publique, soulignant que leur respect ne consacre pas l’obligation
pour les parties à une instance de contrôler si l’autorité publique qui reçoit leur
recours a bien exécuté toutes les modalités inhérentes à ses fonctions (Kallergis,
§ 20). Qui plus est, l’interprétation stricte par les tribunaux nationaux de la
législation procédurale interne dans le but de faire obstacle à l’exercice des droits
de l’article 6, fait preuve, selon la Cour, d’un excès de formalisme (Karavelatzis, §
22 ; sur ce thème, v. aussi CEDH, sect. III, 26 juillet 2007, Walchli c. France, req.
n° 35787/03 : cette Revue 2007, N° 3-4, p. 140). (I. S.)
16 CEDH, Gde Ch., 17 septembre 2009, Enea c. Italie (req. n° 74912/01,
opinion séparée) [sur dessaisissement]
Droit d'accès à un tribunal pendant la période d'application d'un régime
spécial de détention
Faits : Un ressortissant italien, condamné à trente ans de réclusion criminelle
pour appartenance à une association de malfaiteurs de type mafieux et incarcéré
depuis 1983, est, de 1994 à 2005, soumis à un régime spécial de détention
comprenant notamment des restrictions en matière de visites familiales et de
correspondances. À la suite de plusieurs recours, certaines de ces mesures sont
assouplies ou annulées. En revanche, il faut attendre 2005 (et le recours contre le
dix-neuvième arrêté ministériel) pour que le régime spécial soit révoqué et que
l'intéressé soit placé dans un secteur à niveau de surveillance élevé (Elevato
Incide di Vigilanza – E.I.V.). Atteint de plusieurs pathologies l'obligeant à utiliser
un fauteuil roulant, il purge sa peine, de 2000 à 2005, dans la section du service
médical de la prison avant que le tribunal ordonne, en 2008, la suspension de
l'exécution de sa peine en raison de son état de santé.
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Solution : Violation de l'article 6 § 1 (unanimité) quant au droit à un tribunal
pendant la période d'application du régime spécial de détention. Saisie du nonrespect, par les juridictions de l'application des peines, du délai imparti pour
statuer sur la réclamation formée contre l'un des arrêtés ministériels de
placement sous le régime spécial de détention, la Cour constate que « l'absence
de toute décision sur le fond a vidé de sa substance le contrôle exercé par le juge
sur cet arrêté » (§ 82). Non-violation de l'article 6 § 1 (unanimité) quant au droit à
un tribunal pendant la période de placement dans le secteur E.I.V. Examinant ce
grief sous le volet civil de l'article 6 § 1, la Cour remarque que, si la décision de
placement dans un secteur E.I.V. ne peut pas en soi être contestée, toute
limitation d'un droit de caractère civil peut faire l'objet d'un recours devant les
juridictions de l'application des peines ; aucune restriction de ce type n'étant
établie, « même l'éventuelle absence de pareil recours n'aurait pu passer pour un
déni d'accès à un tribunal » (§ 119).
Observations : Le dépassement du délai légal imparti au tribunal a privé le
requérant de la possibilité d'obtenir une décision sur le bien-fondé de l'application
à sa personne du régime spécial de détention (v. déjà, CEDH, sect. II, 28 sept.
2000, Messina c. Italie, req. n° 25498/94). Dans leur opinion en partie dissidente,
MM. les Juges Kovler et Gyulumyan estiment que le maintien en régime spécial
de détention s'analysait en un traitement inhumain et dégradant, en raison du
caractère inapproprié à l’état de santé du requérant du service médical de la
prison (v. CEDH, Sect. III, 29 sept. 2005, Mathew c. Pays-Bas, req. n° 24919/03).
[sur cette affaire, sous l’angle de l’art. 3, v. infra n° 24] (S. L.)
3°) Un tribunal statuant équitablement
La Cour rappelle à l’envi que si l’article 6 garantit le droit à un procès équitable, il
ne règlemente pas pour autant l’admissibilité des preuves en tant que telles,
matière qui relève au premier chef du droit et des juridictions internes. La Cour
admet toutefois devoir examiner si la procédure, y compris la manière dont les
éléments de preuve ont été recueillis, a été équitable dans son ensemble. Dans
ces conditions, la Cour est fréquemment conduite à examiner des questions
relatives à la preuve…
17 Agents infiltrés, provocations policières et niveau de contrôle des
juridictions internes
La Cour opère de longue date (CEDH, Ch., 9 juin 1998, Teixeira de Castro c.
Portugal, req. n° 25829/94) une distinction entre la provocation policière et le
recours à des techniques légitimes d’infiltration (pour des rappels récents et forts,
v. CEDH, Gde Ch., 5 février 2008, Ramanaukas c. Lituanie, req. n° 74420/01 :
cette Revue 2008, N° 1-2, p. 199 et CEDH, Gde Ch., 10 mars 2009, Bykov c.
Russie, req. n° 4378/02 : cette Revue 2009, N° 1-2, p. 346, n° 23). Surtout, les
juridictions internes doivent vérifier les allégations de provocation avec
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suffisamment d’intensité (CEDH, sect. III, 29 septembre 2009, Constantin et
Stoian c. Roumanie, req. n° 23782/06 & 46629/06, § 64). (F. F.)
18 Le droit de ne pas contribuer à sa propre incrimination
Toute mesure coercitive ne doit pas faire conclure à une atteinte injustifiée au
droit de ne pas contribuer à sa propre incrimination. Mais l’imposition d’une
amende de caractère contraignant dans le cadre d’une enquête pour fraude
fiscale alors que le redevable, n’ayant pas encore le statut d’« accusé », fait
l’objet de poursuites pénales concernant les mêmes faits, enfreint le droit au
procès équitable, nonobstant la complexité de l’affaire, et donc des investigations
(CEDH, sect. IV, 21 avril 2009, Marttinen c. Finlande, req. n° 19235/03). (I. S.)
19 L’élément de preuve recueilli en violation du droit interne
Soit un élément de preuve recueilli en violation du droit interne : recueilli
également en violation d’un droit ou garantie considérés parmi les plus
fondamentaux de la Convention, son exclusion s’impose (v. CEDH, Gde Ch., 11
juillet 2006, Jalloh c. Allemagne, req. n° 54810/00, pour un traitement contraire à
l’article 3 de la Convention) ; recueilli en violation du droit de source nationale,
matinée ou non de la violation d’un droit ou garantie de la Convention jugés
moins fondamentaux (comme l’article 8 et le droit au respect de la vie privée et
familiale), et son admission se discute. Les éléments recueillis sont-ils fiables et
l’accusé s’est-il vu offrir la possibilité de les contester ? Pris dans son ensemble,
le procès ne paraîtra pas inéquitable. Où l’on voit que la loyauté dans la
discussion de la preuve chasse la légalité dans son mode d’administration :
CEDH, sect. II, 28 juillet 2009, Lee Davies c. Belgique (req. n° 18704/05, § 53), à
propos de la perquisition à la légalité douteuse d’un local professionnel, de
laquelle est née une procédure incidente en flagrance pour trafic de stupéfiants.
(F. F.)
20 L’enregistrement audiovisuel de la « parole de l’enfant » victime
Déclaré coupable d’abus sexuels avec circonstances aggravantes sur sa fille sur
la base d’un témoignage vidéo de son enfant comme pièce à charge essentielle,
un père conteste n’avoir pu disposer des facilités nécessaires à la préparation de
sa défense (article 6 § 3-b) et obtenir d’interroger ou de faire interroger le témoin
à charge ni obtenir sa convocation (article 6 § 3-d). Sans remettre en cause le
principe de l’enregistrement audiovisuel du témoignage de l’enfant victime
d’infraction sexuelle (plus précisément : « very young victims, in particular in
cases involving sexual offences » ; § 52), la Cour, pour constater la violation du
droit au procès équitable dans son ensemble (article 6 § 1er), relève que les
questions nécessaires à la défense de l’accusé n’ont pu être posées au moment
opportun sur la base d’éléments d’appréciation suffisants (CEDH, sect. IV, 7 juillet
2 0 09 , D. c . F inla n d e , re q . n ° 3 0 5 4 2/0 4 ; s u r c e s u je t, v . au s s i CEDH, se c t. IV,
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17 juillet 2007, F. et M. c. Finlande, req. n° 22508/02 : cette Revue 2007, N° 3-4,
p. 145). (F.F.)
4°) La présomption d’innocence
21 Le droit de ne pas être présenté publiquement comme coupable
L’article 6 § 2 de la Convention prévoit que « Toute personne accusée d’une
infraction est présumée innocente jusqu’à ce que sa culpabilité ait été légalement
établie ». La Cour étend ce droit processuel relatif à la détermination de la charge
de la preuve au droit substantiel de ne pas être présenté publiquement comme
coupable (v. CEDH, Ch., 10 février 1995, Allenet de Ribemont c. France, req. n°
15175/89). Ainsi considéré, la violation du droit au respect de la présomption
d’innocence peut émaner de fonctionnaires de police informant les médias de la
teneur d’un dossier d’instruction et faisant des déclarations irrévocables sur la
culpabilité de la personne mise en cause (CEDH, sect. IV, 2 juin 2009, Borovsk_
c. Slovaquie, req. n° 24528/02 ; le directeur du service de la police financière
insistant sans réserve sur l’intention frauduleuse et la préméditation de l’accusé).
Le point de savoir si la déclaration d’un agent public constitue une violation du
principe de présomption d’innocence doit être tranché dans le contexte particulier
d’une affaire. L’arrêt Viorel Burzo c. Roumanie (CEDH, sect. III, 30 juin 2009, req.
n° 75109/01 & 12639/02) permet de le vérifier. Mis en cause pour trafic
d’influence, un magistrat fait l’objet d’une campagne de presse hostile suite à une
conférence de presse du procureur de la République et des propos du ministre de
la Justice, dont il n’est pas établi qu’elles constituent des déclarations de
culpabilité. Trois circonstances ou observations convainquent la Cour de ne pas
constater de violation du droit au respect de la présomption d’innocence : « les
autorités nationales ne sauraient être tenues pour responsables des actes de la
presse » (§ 165), « un certain laps de temps s’est écoulé entre les événements
sur lesquels le requérant appuie ses allégations […] et le moment de sa
condamnation » (§ 166), « les juridictions appelées à connaître de l’affaire étaient
entièrement composées par des juges professionnels […] disposant normalement
d’une expérience et d’une formation leur permettant d’écarter toute suggestion
extérieure au procès » (ibid.). [sur une autre campagne de presse hostile, sous
l’angle de l’art. 8, v. infra, n° 34, l’affaire A.]
Une violation du droit au respect de la présomption d’innocence peut également
émaner de la juridiction de jugement elle-même, au travers de la motivation de sa
décision de condamnation, dès lors qu’elle donne à penser que le juge considère
l’accusé comme coupable. L’affaire Didu c. Roumanie en offre une illustration
(CEDH, 14 avril 2009, req. n° 34814/02) : acquitté en première instance, un
accusé bénéficie en appel d’une décision de clôture de procédure fondée sur la
prescription dans des termes « [jetant] un doute sur l’innocence du requérant » (§
41 ; cf, « il résultait certainement » des preuves déjà administrées qu’il y a avait
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eu infraction), autorisant la condamnation de l’accusé au paiement des frais de
justice, ce qu’une décision d’acquittement n’aurait pas permis. (F. F.)
5°) Le droit à un double degré de juridiction
22 Un fait puni jusqu’à quinze jours de détention n’est pas une « infraction
mineure »
L’article 2 § 2 du Protocole n° 7 à la Convention admet que le droit à un double
degré de juridiction en matière pénale peut notamment faire l’objet d’exceptions
« pour des infractions mineures telles qu’elles sont définies par la loi ». Tel n’est
pas le cas d’un fait, en l’occurrence un trouble d’audience qualifié de « trouble
mineur à l’ordre public », puni jusqu’à quinze jours de détention. La Cour,
reprenant les termes du rapport explicatif au Protocole n° 7, relève que, « pour
décider si une infraction est de caractère mineur, un critère important est la
question de savoir si l’infraction est passible d’emprisonnement ou non » (CEDH,
sect. V, 23 avril 2009, Kamburov c. Bulgarie, req. n° 31001/02, § 25 ; où l’on
remarque que la Cour, à juste titre, retient la peine encourue et non la peine
prononcée – cinq jours de détention). (F.F. et I. S.)
III-/ La peine
A) La peine privative de liberté
1°) Les conditions de détention
23 CEDH, sect. III, 26 mai 2009, Maciuca c. Roumanie (req. n° 25763/03)
CEDH, sect. II, 16 juillet 2009, Sulejmanovic c. Italie (req. n° 22635/03)
Surpopulation en détention : contacts avec le monde extérieur et liberté de
mouvement hors de la cellule
Solutions : Dans l’affaire Maciuca : Violation de l’article 3 (unanimité). Une
surpopulation grave impliquant pour un détenu de vivre et de dormir dans un
espace restreint sans intimité, en l’espèce 0,8 m2 , peut constituer en soit un
traitement dégradant (§ 25). Le fait que le détenu dispose d’une télévision et
d’une radio et qu’il ait accès aux livres et aux nombreux périodiques de la
bibliothèque, « aussi louable que soit la chose » (§ 26), ne change rien (v. CEDH,
sect. I, 12 juin 2008, Vlassov c. Russie, req. n° 78146/01 : cette Revue 2008,
N°3-4, p. 486, n° 49 ; v. également ce semestre : CEDH, sect. III, 7 avril 2009,
Brându_e c. Roumanie, § 49, req. n° 6586/03 – CEDH, sect. I, 9 avril 2009,
Grigorievskikh c. Russie, req. n° 22/03, § 62 – CEDH, sect. I, 23 avril 2009,
Gubkin c. Russie, req. n° 36941/02, § 98). Dans l’affaire Sulejmanovic : Nonviola tio n d e l’a rticle 3 (u na n imité ). Une s u rpo p u la tio n p eu imp orta n te, à s av o ir
3 m2 d’espace personnel, peut être compensée par une liberté de mouvement en
journée à l’extérieur de la cellule (§ 52). En l’espèce, le détenu a la possibilité de
se promener en plein air pendant 4h30 par jour. De plus, il a l’autorisation de
sortir de sa cellule en dehors des heures de promenade pour réaliser diverses
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activités et partager son repas avec ses codétenus dans une autre cellule que la
sienne. Au final, le temps passé par jour hors de la cellule, soit 8h30 en l’espèce,
est suffisant pour atténuer les effets négatifs du surpeuplement sur la santé
physique et mentale du détenu. (É. D.)
24 CEDH, Gde Ch., 17 septembre 2009, Enea c. Italie (req. n° 74912/01,
opinions séparées) [sur dessaisissement]
Maintien en régime spécial de détention d’un détenu dangereux handicapé
obligé de se déplacer en fauteuil roulant
Faits : Un détenu, condamné pour des activités en lien avec une organisation
criminelle de type mafieux, est soumis à un régime spécial et sévère de détention
impliquant des restrictions aux droits de visites, de correspondances et d’activités
au sein de l’établissement pénitentiaire. Il souffre de plusieurs pathologies qui
l’obligent à se déplacer en fauteuil roulant et il a séjourné au service médical de la
prison de juin 2000 à février 2005. Au fil du temps, son état de santé ne cesse de
se dégrader. En 2008, le tribunal de l’application des peines ordonne la
suspension de l’exécution de la peine au motif que son état de santé était devenu
incompatible avec les conditions de détention.
Solutions : Non-violation de l’article 3 (15 voix c. 2). La Cour relève que les
autorités ont suivi attentivement l’état de santé du détenu, qu’elles ont administré
les soins utiles à sa maladie et qu’elles ont ordonné son hospitalisation chaque
fois que celle-ci s’est révélée nécessaire. De plus, la suspension de sa peine a
été ordonnée dès lors que son état de santé s’est révélé incompatible avec les
conditions de détention. Les autorités internes ont donc satisfait à leur obligation
de protéger l’intégrité physique du détenu (§ 62). Par ailleurs, la Cour estime que
le maintien du régime spécial de détention et les restrictions imposées au détenu,
considéré comme socialement dangereux, étaient nécessaires pour l’empêcher
d e g a rd e r d e s co n ta c ts a v e c l’o rga n is a tio n c rimin e lle à la q u e lle il ap p a rten a it
(§ 6 5 ).
Observations : Cet arrêt illustre bien le fait que l’appréciation du seuil minimum de
gravité requis pour qu’un traitement tombe sous le coup de l’article 3 est une
question d’espèce. En l’espèce les conditions de détention étaient adaptées à
l’accueil d’un détenu en fauteuil roulant (en sens contraire, v. CEDH, sect. II, 10
juin 2008, Scoppola c. Italie, req. n° 50550/06 : cette Revue 2008, N°3-4, p. 488,
n° 53). Cependant, le constat de l’absence de violation se base uniquement sur
le fait que les autorités internes ont pris en charge la maladie du détenu. La Cour
ne tient compte en aucune façon du régime sévère de détention et des
restrictions infligées, en particulier l’isolement réel et prolongé, « qui prises
ensemble, ont pu aggraver la souffrance causée par la maladie » (v. les opinions
dissidentes de MM. les Juges Kovler et Gyulumyan). En ce qui concerne la
compatibilité du régime spécial de détention avec l’article 3 de la Convention, la
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Cour applique sa solution traditionnelle : les restrictions infligés au détenu sont
justifiées au regard des exigences de sécurité (v. CEDH, sect. II, 4 mars 2008,
Cavallo c. Italie, req. n° 9786/03 – CEDH, sect. II, 27 mars 2008, Guidi c. Italie,
req. n° 28320/02 : cette Revue 2008, N°1-2, p. 224). [sur cette affaire, sous
l’angle de l’art. 6, v. supra n° 16] (É. D.)
25 CEDH, sect. V, 9 juillet 2009, Khider c. France (req. n° 39364/05)
Durcissement de l’appréciation des régimes spéciaux et sévères de
détention pour les détenus dangereux au regard des exigences de l’article
3?
Faits : Depuis son incarcération, un détenu reconnu coupable de multiples crimes
commis en bande organisée (vol, séquestration de personnes, tentative
d’homicide sur un fonctionnaire de l’administration pénitentiaire, association de
malfaiteurs et concours à tentative d’évasion), est soumis au régime des
« détenus particulièrement signalés ». Ce régime implique de multiples transferts
(seize établissements différents en un peu plus de quatre ans et changements
répétés de quartiers de détention), des placements prolongés à l’isolement
(fondés essentiellement sur la seule tentative de faire évader son frère), et des
fouilles corporelles systématiques (jusqu'à trois fois par semaine, auxquelles
s'ajouterait une fouille intégrale).
Solution : Violation de l’article 3 (unanimité). La Cour relève d’abord que les
transferts du détenu se sont inscrits dans un régime de rotation de sécurité
institué pour les détenus les plus dangereux. Elle considère que ces transferts
multiples n’apparaissaient plus, au fil du temps, justifiés par les impératifs de
sécurité. Elle note que ce régime répété est de nature à créer un sentiment
d’angoisse aigu du détenu quant à sa possibilité de recevoir sa famille et son
avocat. De plus, il complique considérablement la mise en place d’un suivi
médical cohérent. Au vu de ces éléments, la Cour ne s'estime « pas convaincue
qu'un juste équilibre ait été ménagé par les autorités pénitentiaires entre les
impératifs de sécurité et l'exigence d'assurer au détenu des conditions humaines
de détention » (§ 112). La Cour rappelle ensuite qua la décision de prolongation
du placement à l’isolement doit se fonder sur un examen évolutif des
circonstances, de la situation et de la conduite du détenu, et être assortie d'un
contrôle régulier de son état de santé physique et psychique. En l’espèce, les
décisions de maintien à l’isolement se sont accumulées, pendant une période
totale de quatre ans, sur le seul motif de l'appartenance du détenu au grand
banditisme, ou du risque d'évasion. Ces références pouvaient encore être
pertinentes au début de la détention, mais, au fil du temps, elles se sont révélées
insuffisantes. De plus, les décisions de maintien en isolement ont été ordonnées
en dépit des diagnostics médicaux. Le détenu a notamment développé un
comportement paranoïaque et une maladie de l’appareil musculo-squelettique (§
118). La Cour estime que « la mise à l'isolement pour une si longue période,
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combinée avec la dégradation de l'état de santé psychologique et somatique du
requérant, qui d'après les certificats médicaux serait imputable aux prolongations
répétées de celle-ci, entre en ligne de compte pour apprécier si le seuil de gravité
requis par l'article 3 a été atteint » (§ 122). La Cour rappelle enfin que les fouilles
à corps doivent être menées selon les modalités adéquates et être justifiées. En
l'espèce, les « fouilles répétées, pratiquées sur un détenu qui présentait des
signes d'instabilité psychiatrique et de souffrance psychologique, ont été de
nature à accentuer son sentiment d'humiliation et d'avilissement à un degré tel
qu'on peut les qualifier de traitement dégradant » (§ 130). La Cour conclut que les
transferts multiples, les placements en isolement prolongés, et les fouilles
intégrales répétées, « par leurs effets combinés et répétitifs » (§ 133), s’analysent
en un traitement inhumain et dégradant.
Observations : La Cour trouve traditionnellement une justification aux régimes
sévères de détention dans la nécessité d’assurer la sécurité des personnes. La
solution s’inscrit ainsi dans un raisonnement logique au regard de la
jurisprudence antérieure : en l’absence de justification convaincante de sécurité,
les mesures sévères infligées au détenu dit « dangereux » ne sont plus justifiées
et peuvent devenir inhumaines ou dégradantes (v. CEDH, anc. sect. II, 12 juin
2007, Frérot c. France, req. n° 70204/01). La Cour semble durcir son
appréciation en insistant sur l’équilibre qui doit exister entre les impératifs de
sécurité et le droit du détenu à des conditions humaines de détention. Cependant,
on peut regretter, ici encore, une absence de position ferme sur la compatibilité
d’un régime d’isolement à long terme, source de maladies physiques et
psychiques, avec les exigences posées à l’article 3. En l’espèce, c’est bien
l’accumulation des différentes mesures qui entraînent une violation de la
Convention. La Cour reste prudente sur le sujet délicat du placement à
l’isolement prolongé. (É. D.)
26 CEDH, sect. III, 7 avril 2009, Brându_e c. Roumanie (req. n° 6586/03)
Décharge d’ordures située à proximité d’un établissement pénitentiaire et
obligation positive des autorités de protéger l’ « espace de vie » du
détenu
Solution : Violation de l’art. 8 § 1 (unanimité). La Cour conclut d’abord à
l’applicabilité de l’article 8. Au vu des nuisances et de leur durée, à savoir
l’obligation de respirer un air vicié et pestilentiel pendant plusieurs années, la
qualité de vie et le bien être du détenu ont été affectés d’une manière qui a nui à
sa vie privée et qui n’était pas la conséquence de sa privation de liberté. Ces
aspects dépassent le cadre de vie de la détention et concernent le « seul espace
de vie » du détenu pendant plusieurs années (§ 67). La Cour relève ensuite que
les autorités, responsables des émanations polluantes et des nuisances
olfactives, ont failli à leurs obligations et n’ont pas protégé la vie privée du détenu
(§ 76). (É. D.)
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2°) Les droits du détenu
27 CEDH, sect. IV, 2 juin 2009, Szuluk c. Royaume-Uni (req. n° 36936/05, en
anglais)
Contrôle de la correspondance entre un détenu et son médecin
Faits : Tandis qu’il se trouve en libération conditionnelle, un détenu est victime
d’une hémorragie cérébrale qui nécessite deux interventions chirurgicales.
Depuis sa réincarcération, il doit se rendre à l’hôpital tous les six mois afin de
consulter un spécialiste. Il se plaint de ce qu’un médecin de l’établissement
pénitentiaire contrôle sa correspondance avec le neuroradiologue qui supervise le
traitement dispensé à l’hôpital et soutient que le contrôle de sa correspondance
avec son médecin entrave la communication entre eux et ne lui permet pas
d’obtenir de ce spécialiste confirmation qu’il reçoit à la prison les soins médicaux
voulus.
Solution : Violation de l’article 8 (unanimité). La lecture de la correspondance du
requérant est prévue par la loi et tend à la prévention du crime et à la protection
des droits et libertés d’autrui (§ 44). Toutefois, eu égard à la gravité de l’état de
santé du requérant, la Cour juge ses craintes compréhensibles (§ 50). En outre,
rien ne donne à penser que le requérant ait jamais abusé par le passé de la
confidentialité dont bénéficiait sa correspondance médicale ou qu’il ait eu
l’intention de le faire à l’avenir. Une correspondance totalement libre avec un
médecin spécialiste pour un détenu qui se trouve dans un état de santé mettant
ses jours en danger ne doit pas bénéficier d’une protection moindre que la
correspondance entre un détenu et un avocat (§§ 52 & 53). (Céd. M.)
B) Les autres peines ou mesures de sûreté
28 CEDH, sect. II, 12 mai 2009, déc. Tas c. Belgique (req. n° 44614/06)
CEDH, sect. III, 30 juin 2009, Viorel Burzo c. Roumanie (req. 75109/01 &
12639/02)
Pas de peine sans défense, donc pas de peine sans juge
La décision Tas illustre le principe « pas de peine sans défense » dans une
affaire de confiscation automatique d’une partie des biens immobiliers d’un
« marchand de sommeil », biens pour l’usage illégal desquels une condamnation
est intervenue. Après avoir vérifié que cette ingérence était prévue par la loi et
poursuivait un but légitime (combattre le trafic d’êtres humains et l’exploitation
d’étrangers en situation précaire ; § 1, p. 6), la Cour s’assure de l’« équilibre »
entre ce but et le droit fondamental du propriétaire au respect de ses biens
(article 1er du Protocole n° 1). À cet égard, la Cour dégage deux facteurs :
l’attitude du propriétaire (c’est-à-dire son degré de faute) et le respect de ses
droits de la défense (ibid., p. 7). La confiscation des immeubles ayant été limitée
aux chambres et autres locaux donnés en location aux étrangers dans des
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conditions « odieuses », la Cour conclut que l’ingérence dans le droit au respect
de ses biens n’a pas été disproportionnée par rapport au but légitime poursuivi ;
la requête est déclarée irrecevable.
« Pas de peine sans défense », donc « pas de peine sans juge », ce qu’illustre
l’affaire Viorel Burzo. Condamné du chef de trafic d’influence, un père est de plein
droit interdit d’exercer ses droits parentaux sur sa fille mineure pendant la durée
d’exécution de sa peine privative de liberté. La Cour conclut à la violation du droit
au respect de la vie privée et familiale garanti par l’article 8 de la Convention dans
ces termes : « l’application [d’une interdiction d’exercice des droits parentaux],
par effet de la loi, sans contrôle par les tribunaux du type d’infraction et de l’intérêt
des mineurs, ne saurait répondre à une exigence primordiale touchant aux
intérêts des enfants et partant, poursuivre un but légitime, tel que la protection de
la santé, de la morale, ou de l’édication des mineurs » (§ 131). (F. F.)
29 CEDH, sect. V, 9 juillet 2009, Moon c. France (req. n° 39973/03)
Absence de déclaration des capitaux à la douane : caractère
disproportionné de la sanction cumulant la confiscation de la somme et
l’amende douanière
Solution : Violation de l’article 1er du Protocole n° 1 (unanimité). L’ingérence était
prévue par la loi et visait un but légitime, la lutte contre le blanchiment de capitaux
provenant d’un trafic de stupéfiants. Cependant, la sévérité de la sanction, à
savoir la confiscation de l’intégralité de la somme d’argent dépassant le seuil de
déclaration (soit un montant équivalent à la somme de 40 422 euros), cumulée à
une amende du quart de ce montant, est disproportionnée par rapport au
comportement délictueux du requérant. Dans ces circonstances, le juste équilibre
n’a pas été respecté (v. aussi CEDH, sect. I, 26 février 2009, Grifhorst c. France,
req. n° 28336/02). (É. D.)
IV-/ La garantie des droits
A) L’effectivité des droits
30 CEDH, sect. III, 7 juillet 2009, Zavoloka c. Lettonie (req. n° 58447/00,
opinion séparée)
La question de la réparation du préjudice moral éprouvé du fait du décès
d’un proche
Faits : Une ressortissante d’ex-URSS résidant en Lettonie se plaint du refus des
juridictions lettones de lui accorder la réparation du préjudice moral qu’elle
éprouverait du fait du décès de sa fille, renversée par un véhicule. À l’époque des
faits, seules deux dispositions régissent l’indemnisation des proches d’une
victime d’une atteinte à la vie : l’une énonçant un principe général d’indemnisation
en matière délictuelle et l’autre, spéciale, relative au décès de la victime, se
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limitant à garantir le remboursement des dépenses liées à son traitement médical
et à son enterrement.
Solution : Non-violation de l’article 13 combiné avec l’article 2 (6 voix. c. 1).
Relevant que le décès résultait d’un acte non intentionnel commis par un
particulier et que les autorités lettones ont effectivement mis en œuvre les
instruments d’ordre pénal prévus en droit interne (en condamnant l’auteur des
faits à trois ans d’emprisonnement), la Cour estime que la requérante ne dispose
d’aucun « grief défendable » au sens de l’article 13 (§ 39). Sur la réparation du
dommage moral, elle relève que la requérante avait la possibilité – dont elle n’a
pas usé – de se constituer partie civile pour demander le remboursement des
frais de traitement médical et d’obsèques. La Cour indique, au surplus, que « vu
la grande diversité régnant dans les ordres juridiques des différents Etats
contractants en matière de dédommagement en cas de décès, [elle] ne saurait
déduire une obligation absolue et générale d’accorder une réparation pécuniaire
du préjudice moral dans des situations similaires à la présente » (§ 40).
Observations : Pour la Cour, la réparation du dommage moral découlant de la
violation de l'article 2 n’a pas à faire partie du régime mis en place par les États
pour réparer cette atteinte. Le critère de plausibilité du grief, nécessaire à
l'application de l'article 13, est confirmé (v. sur ce point, l’opinion dissidente de
Mme la Juge Ziemele). Enfin, malgré l’absence de principes communs au niveau
européen, la réparation du dommage moral fait aujourd'hui partie, en Lettonie, du
droit général à l’indemnisation (il est même présumé en cas d’« infraction pénale
contre la vie »). (S. L.)
31 Protection due à des victimes d'actes de violence domestique
Par deux arrêts (CEDH, sect. III, 9 juin 2009, Opuz c. Turquie, req. n° 33401/02 –
CEDH, sect. IV, 15 septembre 2009, E. S. et autres c. Slovaquie, req. n°
8227/04), la Cour condamne la Turquie et la Slovaquie pour absence de
protection adéquate fournie à des victimes de violence domestique. Dans la
première affaire, elle conclut à la triple violation des articles 2, 3 et 14, les
autorités turques ayant manqué à leur obligation de protéger la vie de la mère de
la requérante et l'intégrité physique de cette dernière, et manifesté leur
indifférence à prendre des mesures pour remédier à la violence domestique.
Dans la seconde, elle estime que les articles 3 et 8 ont été méconnus en raison
des mauvais traitements subis par l’épouse et ses trois enfants et l’impossibilité
de mettre fin au bail d’habitation commun avant le divorce. (S. L.)
B) La presse, « chien de garde » de la démocratie
1°) Le débat d’intérêt général
32 La notion de débat d’intérêt général – ou question d’intérêt public – permet à la
Cour de repousser les limites de la liberté d’expression : dès lors qu’une
information mérite d’être portée à la connaissance du public, les obstacles à sa
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publication doivent être plus strictement interprétés (par exemple, l’obligation de
réserve pesant sur les fonctionnaires ne doit pas s’appliquer avec la même
vigueur à un journaliste, serait-il employé par une télévision publique : CEDH,
sect. IV, 16 juillet 2009, Wojtas-Kaleta c. Pologne, req. n° 20436/02, § 46). C’est
bien la fonction sociale de la presse qui est ici en jeu : ces questions ressortissent
généralement à des faits politiques ou sociaux. L’on y trouve ainsi :
- les faits géopolitiques à condition que ceux-ci ne soient pas utilisés à des fins
discriminatoires (sur l’illicéité d’un appel au boycott de produits alimentaires
israéliens lancé par un maire durant une réunion de son conseil municipal et
reproduit sur le site internet de la commune, v. CEDH, sect. V, 16 juillet 2009,
Willem c. France, req. n° 10883/05, § 38) ;
- les agissements prétendument illicites d'un politicien (CEDH, sect. I, 2 avril
2009, Kydonis c. Grèce, req. no 24444/07, § 35) ; toutefois et en dépit des
fonctions des personnes visées, les rumeurs portant sur la vie intime d’hommes
politiques n’apportent aucune contribution à un quelconque débat d’intérêt
général (sur les relations extraconjugales et un possible remariage : CEDH, sect.
I, 4 juin 2009, Standard Verlags GmbH c. Autriche, req. n° 21277/05, § 52) ;
- l’usage des fonds publics en vue de la restauration d’un bâtiment historique
(CEDH, sect. II, 9 juin 2 0 09 , Ciha n Öz tü rk c . T u rq uie , req . n ° 1 7 0 9 5 /0 3 , § § 2 6
& 27 ) ;
- le fonctionnement de la justice, s’agissant de la pratique répressive des
juridictions nationales en matière de liberté d’expression des journalistes (CEDH,
sect. II, 23 juin 2009, Bodro_i_ et Vujin c. Serbie, req. n° 38435/05, § 32) ou de
grèves de la faim menées par des détenus pour protester contre leurs conditions
d e d é te n tio n (CEDH, se c t. II, 3 0 ju in 20 0 9 , Ka ra c . Tu rq u ie, re q . n ° 2 2 7 6 6/0 4 ,
§ 36) ;
- la santé des consommateurs et la protection des animaux et de l'environnement
(CEDH, Gde Ch., 30 juin 2009, Verein Gegen Tierfabriken Schweiz (VgT) c.
Suisse (no 2), req. n° 32772/02, § 98) ;
- les faits sociaux tel le recrutement de personnes incompétentes au poste de
p rofe sse ur d ’u nive rsité (CEDH, sect. II, 2 3 ju in 20 0 9 , So rg u ç c . T u rq uie , req .
n ° 17089/03, §§ 31 & 32), ou la baisse de qualité des émissions musicales sur
une chaîne de télévision publique (Wojtas-Kaleta préc., § 47). (Céd. M.)
2°) La source du journaliste
33 CEDH, sect. II, 26 mai 2009, Kenedi c. Hongrie (req. n° 31475/05, en
anglais)
Obstruction des autorités au droit d’accéder à des documents officiels
Faits : Un historien, spécialiste des dictatures et de leurs services secrets, obtient
en justice l’accès à des documents détenus par le ministère de l’Intérieur
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hongrois. Ce dernier propose d’y donner accès si l’historien s’engage à les tenir
secrets. La décision de justice est finalement exécutée mais l’un des documents
demeure secret.
Solution : Violation de l’article 10 (unanimité). Les autorités se sont de manière
persistante soustraites à leur obligation de se conformer au jugement interne,
empêchant ainsi le requérant de consulter les documents dont il avait besoin pour
rédiger son étude. La Cour conclut que les autorités ont agi de façon arbitraire et
au mépris du droit interne. Leurs actes d’obstruction constituent un abus de
pouvoir puisqu’ils ont retardé l’exercice par le requérant du droit à la liberté
d’expression et ont donc violé l’article 10 de la Convention (§ 45).
Observations : Ayant également constaté une violation de l’article 6 § 1er fondée
sur la durée excessive de la procédure en raison de l’obstruction des autorités
(§§ 35 & s.), la Cour aurait pu cesser là son analyse puisque l’argument tiré de
l’article 10 de la Convention portait sur les mêmes faits. En outre, la rigueur des
termes employés par la Cour (« arbitraire », « abus de pouvoir ») manifeste la
vigueur de l’obligation positive mise à la charge des États dès lors que la liberté
d’expression – ici entendue comme le droit de recevoir des informations – est en
jeu. (Céd. M.)
3°) Les devoirs et obligations du journaliste
34 CEDH, sect. I, 9 avril 2009, A. c. Norvège (req. n° 28070/06, en anglais)
Campagne de presse hostile et exclusion sociale de la victime
Faits : Un ressortissant norvégien, déjà condamné pour des atteintes aux
personnes, est entendu dans le cadre d’une enquête relative au meurtre de deux
fillettes. Présenté comme principal suspect dans la presse, il intente une action
en diffamation contre le journal à l’origine des deux publications le mettant en
cause. Les juridictions internes reconnaissent le caractère diffamatoire des
articles mais justifient leur publication par le droit du public d’être informé de
l’évolution de l’enquête et des poursuites contre les auteurs.
Solution : Violation de l’article 8 (unanimité). Recherchant si l’Etat norvégien a
rempli son obligation positive de protéger l’honneur et la réputation du requérant,
la Cour note d’abord que le caractère diffamatoire des articles est établi. Elle
considère ensuite que le reportage qui a présenté le requérant comme suspect,
l’a, in fine, conduit à une véritable exclusion sociale. Elle estime que « les
publications litigieuses ont gravement porté atteinte à sa réputation et à son
honneur, et qu’elles ont été particulièrement dommageables à son équilibre moral
et psychique et à sa vie privée » (§ 73). Rappelant la marge d’appréciation des
États, elle estime cependant que les autorités norvégiennes n’ont pas ménagé un
équilibre raisonnable entre le droit du journal à la liberté d’expression et celui du
requérant au respect de sa vie privée (§ 74).
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Observations : La Cour rappelle, par référence au Principe 8 de la
Recommandation Rec(2003)13 du Comité des ministres du Conseil de l’Europe
sur la diffusion d’informations par les médias en relation avec les procédures
pénales, que le droit d’informer le public et le droit de recevoir des informations
ne justifient pas les allégations diffamatoires ni les préjudices subis en
conséquence. Gageons que l’hostilité de la campagne de presse et l’ampleur des
dommages (perte d’emploi, de logement, alors que le requérant était en pleine
réinsertion) ont fortement pesé dans la balance. Le grief tiré d’une violation du
droit à la présomption d’innocence est, pour sa part, déclaré irrecevable, aucune
autorité publique n’ayant accusé le requérant d’avoir commis une infraction
pénale. [sur une autre campagne de presse hostile, sous l’angle de l’art. 6 § 2, v.
supra, n° 21, l’affaire Viorel Burzo] (S. L.)
35 CEDH, sect. I, 16 avril 2009, Egeland et Hanseid c. Norvège (req.
n° 34438/04, en anglais, opinions séparées)
Publication illicite de photographies d’une condamnée en larmes
Faits : Suite à sa condamnation à vingt et un ans d’emprisonnement pour un triple
meurtre, une femme est arrêtée dans le tribunal et emmenée dans une voiture de
police banalisée. Malgré l’opposition de son avocat et l’absence de consentement
de la condamnée, trois photographies sont alors publiées, qui montrent la
condamnée quittant le tribunal, se dirigeant vers la voiture de police et se trouvant
dans la voiture. On l’y voit en larmes, décomposée et portant un mouchoir à son
visage. En vertu du droit norvégien, qui interdit de photographier un accusé ou un
condamné se rendant au tribunal ou en sortant sans le consentement de
l’intéressé, les deux rédacteurs en chef des magazines qui ont publié ces
photographies sont condamnés à une amende de 1 139 euros chacun.
Solution : Non-violation de l’article 10 (unanimité). Le caractère exceptionnellement atroce (« exceptionally heinous ») des faits a donné lieu à une
couverture médiatique sans précédent du procès (« unprecedented media
coverage »). Dès lors, le verdict et l’arrestation immédiate de la condamnée
constituent une question d’intérêt public (§ 58). Toutefois, même si les
photographies en question concernent un événement public et ont été prises
dans un lieu public alors que l’identité de la condamnée était déjà bien connue de
la population, l’image qu’elles donnent de l’intéressée, qui venait d’être arrêtée au
tribunal après s’être vu notifier une décision de justice la déclarant coupable d’un
triple meurtre et la condamnant à la peine la plus sévère en droit norvégien, en
faisait des clichés particulièrement indiscrets. Il paraît donc évident que la
condamnée, bouleversée et en larmes, était la proie d’une vive émotion et se
trouvait dans un état de vulnérabilité psychologique extrême (§§ 61 & 62). Par
ailleurs, la condamnée n’avait consenti ni à la captation ni à la publication de ces
photographies. Le fait qu’elle ait coopéré avec la presse en de précédentes
occasions ne saurait justifier qu’elle soit privée de protection face à la publication
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de ces clichés (§ 62). La protection de la vie privée de la condamnée et la bonne
administration de la justice justifient donc la condamnation des journalistes (§ 63),
d’autant que les amendes infligées aux requérants n’étaient pas particulièrement
sévères (§ 64).
Observations : Il est très rare que la Cour approuve la condamnation d’une
publication touchant une question d’intérêt public et comportant redivulgation
d’informations déjà connues. Certes, la dignité de la personne photographiée,
tirée de l’article 3 de la Convention, revêt un caractère absolu. Mais le
raisonnement de la Cour s’attache ici davantage à la protection de la vie privée
fondée sur l’article 8. C’est donc bien à la lumière du régime strict de l’image que
cet arrêt doit être compris. À cette aune, le refus implicite de la personne
photographiée et, mieux encore, l’opposition explicite de son avocat, sont des
éléments déterminants de la solution. Pour autant, le motif tiré de la bonne
administration de la justice ne laisse pas de surprendre s’agissant de l’illustration
d’une condamnation définitive. Cet argument doit probablement être lu dans un
sens large, incluant « l’image » de la justice et du justiciable, devant respecter
une certaine sérénité. (Céd. M.)
36 CEDH, sect. II, 28 avril 2009, Karakó c. Hongrie (req. n° 39311/05, en
anglais, opinion séparée)
De la distinction entre homme politique et personne privée
Faits : Lors d’une campagne électorale, un prospectus est distribué, accusant un
candidat de voter régulièrement contre les intérêts de la circonscription en jeu. Le
candidat visé porte plainte au pénal contre l’homme politique auteur du
prospectus, l’accusant d’avoir nui à sa réputation. L’enquête est toutefois close au
motif qu’aucune infraction susceptible de donner lieu à des poursuites n’a été
commise. Le candidat ouvre alors une action pénale à titre privé mais les
juridictions hongroises le déboutent en estimant que les propos tenus dans le
prospectus constituaient un jugement de valeur faisant l’objet de limites de
critique admissible élargies, l’intéressé devant faire preuve d’une plus grande
tolérance en sa qualité d’homme politique. Invoquant l’article 8 de la Convention,
le candidat visé allègue que, en refusant de donner suite à sa plainte pénale, les
autorités hongroises ont manqué à protéger son droit à la vie privée.
Solution : Non-violation de l’article 8 (unanimité). Les juridictions hongroises ont
tenu compte du fait que le requérant était un politicien actif et que les propos en
question avaient été tenus au cours d’une campagne pour des élections
auxquelles il était candidat, et représentaient une critique de ses activités
officielles (§ 27). Dès lors, la protection de la réputation d’autrui s’efface devant la
liberté d’expression dans un débat électoral (§ 28).
Observations : Si la Cour reconnaît aux hommes politiques le droit à la protection
de leur réputation (art. 8), ce droit est limité en raison de la nature même de leur
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activité politique, qui implique la possibilité de dénigrer ses adversaires (art. 10).
Pour autant, tous les coups ne sont pas permis… C’est pourquoi la Cour
s’attache à qualifier précisément les propos litigieux comme relevant du débat
p o liti q u e : e n l’e s p è c e , l e p r o s p e c tu s e n q u e s tio n n ’é ta it p a s « h o r s s u je t » .
(C é d . M.)
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Chronique bibliographique
Jean-Paul CÉRÉ*
La présente chronique bibliographique rassemble les ouvrages parvenus à ce
jour à la rédaction de la Revue. Qu'il nous soit permis d'inviter les auteurs qui
désirent informer les lecteurs de la Revue de la publication de leurs œuvres à les
adresser au Service Echange/Bibliographie de la Revue internationale de droit
pénal (BP/POB 60118, F-33008 BORDEAUX CEDEX - France).
La Revue entretient par ailleurs des relations officielles d'échange avec de
nombreuses autres publications scientifiques régionales ou internationales telles
que :
- Caiete de Drept Penal, Cluj-Napoca (Roumanie)
- Cuestiones Políticas, Maracaibo (Vénézuéla)
- Debate Penal, Lima (Pérou)
- Derecho penal y criminologia, Bogota (Colombie)
- Documentacion Juridica, Lisbonne (Portugal)
- Eguzkilore, San Sebastian (Espagne)
- Forum, Ottawa (Canada)
- Jus Documentaçao, Brasilia (Brésil)
- Justice (France)
- Justicia penal y sociedad (Guatemala)
- Paper d'estudisi formació, Barcelone (Espagne)
- Revue internationale de criminologie et de police technique, Genève (Suisse)
- Revue trimestrielle des droits de l'homme, Bruxelles (Belgique)
- Revue de droit militaire et de droit de la guerre, Bruxelles (Belgique)
- Revista CENIPEC, Merida (Venezuela)
- Revista Chilena de Derecho, Santiago (Chili)
- Rivista Italiana di Diritto e Procedura penale, Rome (Italie)
- Without Prejudice, Washington (USA)
- Yearbook of International Organizations, Bruxelles (Belgique).
* Professeur associé à la Faculté de droit de Campos (Brésil), Directeur du Master Droit de
l’exécution des peines et droits de l’homme (Pau, Bordeaux IV, Dakar).
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Des échanges de publications ont également lieu avec divers Instituts de droit
pénal, de criminologie ou de sociologie du droit :
- Amnesty International, Londres (Grande-Bretagne)
- Centre d'Estudis Juridics i Formacio especialitzada, Barcelone (Espagne)
- Centro de investigaciones penales y criminologicas, Universidad de Los
Andes, Merida (Venezuela)
- Centro Nazionale de Prevenzione i Difesa Sociale, Milan (Italie)
- Commission Internationale des Juristes, Genève (Suisse)
- H.E.U.N.I., Helsinki (Finlande)
- Institut de la Justice, Varsovie (Pologne)
- Instituto Interamericano de Derechos Humanos, San José (Costa-Rica)
- Institut International de sociologie juridique, Oñati (Espagne)
- Instituto Vasco de Criminologia, San Sebastian (Espagne)
- Institut Supérieur International de Sciences Criminelles, Syracuse (Italie)
- Organisation Internationale de police criminelle, Lyon (France)
- P.A.I.S., Public Affaires Informations Service, New York (USA)
- Pontifica Universidad Catolica de Chile, Santiago (Chili)
- Procuradoria general do Republica, Lisbonne (Portugal)
- U.N.I.C.R.I., United Nations Interregional Crime and Justice Research
Institute, Rome (Italie)
I- Droit pénal général
- M a r t in e H e r z o g - Ev a n s , D r o i t Pé n a l G é n é r a l, 4 é d . Vu ib e r t, Pa r is ,
20 09, 312 p.
- St e f a n o M a n a c o r d a , Ad á n Ni e t o ( Dir .) , M a n u e l M a r o t o , D a n ie l
Sc h e u n e m a n n ( c o o r d .) , Cr im in a l L a w b e t w e e n W a r a n d Pe a c e . J u s t ic e
a n d Co o o p e r a t i o n i n Cr im in a l M a t t e r s i n In t e r n a t io n a l M ili t a r y
In t e r v e n t i o n s ; El De r e c h o p e n a l e n t r e la G u e r r a y la P a z . J u s t ic ia y
Co o p e r a c ió n p e n a l e n l a s i n t e r v e n c io n e s m i lit a r e s in t e r n a c io n a le s ,
Si D S. So c ié t é In te r n a tio n a le d e D é fe n s e So c i a le p o u r u n e Po l itiq u e
C r im in e lle H u m a n is te , Ed ic io n e s d e la U n iv e r s i d a d d e C a s ti lla - L a M a n c h a ,
Cu e n c a , 2 0 0 9 .
II- Procédure pénale
- Se r g e G u in c h a r d e t J a c q u e s B u i s s o n , Pr o c é d u r e Pé n a le , 5 e é d iti o n ,
é d . L e x is N e x is , Pa r is , 2 0 0 9 , 1 2 9 2 p .
- F r é d é r ic D e s p o r t e s e t L a u r e n c e L a z e r g e s - Co u s q u e r , T r a i t é d e
Pr o c é d u r e Pé n a le , é d . E c o n o m ic a , Pa r is , 2 0 0 9 , 2 1 6 6 p .
O b je t d e r é fo r m e s i n c e s s a n te s , l a p r o c é d u r e p é n a le e s t d e v e n u e u n e
m a ti è r e in s ta b l e e t f o i s o n n a n t e q u e l e s p r o fe s s io n n e ls e u x - m ê m e s o n t
q u e l q u e d i ffi c u lt é à m a itr is e r . G u id é p a r u n s o u c i d e c l a r té e t
d ’ e x h a u s ti v it é , c o m b i n a n t v i s i o n d ’e n s e m b le e t r a p p r o c h é e , c e t
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o u v r a g e s ’ a d r e s s e a u x é tu d ia n t s e t a u x p r a t ic ie n s . F a i s a n t u n e la r g e
p l a c e à la ju r i s p r u d e n c e e u r o p é e n n e e t c o n s ti tu tio n n e l le , il c o n s a c r e
d ’ im p o r t a n ts d é v e lo p p e m e n t s a u x p r in c ip e s d ir e c te u r s d e la p r o c é d u r e
p é n a le , d e v e n u s e n t r e l e s m a in s d u ju g e d e p u is s a n ts i n s tr u m e n t s d e
tr a n s f o r m a tio n d e l a lé g is la ti o n . En o u tr e , t o u t e n m é n a g e a n t d e s
p e r s p e c t iv e s é l a r g i e s , le s a u t e u r s o n t e u l e s o u c i d ’é tu d i e r d a n s l e
d é ta il c h a c u n d e s a s p e c ts d u p r o c è s p é n a l – p o u r s u it e , m e s u r e s
d ’ in v e s t ig a ti o n e t d e c o e r c i ti o n , ju g e m e n t – d e m a n i è r e à c e q u e le s
p r a t ic ie n s tr o u v e n t d e s r é p o n s e s à le u r s q u e s ti o n s o u , p o u r l e m o in s ,
d e s p i s t e s d e r é f le x i o n . L e li v r e c o m p o r t e , p a r a i ll e u r s , q u e lq u e s
a n n é e s a p r è s l’ a f fa ir e d ’O u t r e a u , u n e p a r ti e c o n s a c r é e a u x r e c o u r s
o u v e r t s e n c a s d e d y s fo n c t io n n e m e n ts d e l a ju s t ic e p é n a l e . En fi n , e n
c e s p é r i o d e s d ’ in te r r o g a ti o n s s u r l’a v e n i r d e n o tr e p r o c é d u r e , le
le c t e u r tr o u v e r a d e s é l é m e n t s d e p r o s p e c t iv e .
III- Droit pénal spécial, Droit pénal économique et Droit pénal des affaires
- G u illa u m e Ro y e r , L ’e f f ic ie n c e e n D r o it Pé n a l É c o n o m iq u e . É t u d e
d e Dr o it P o s it if à la lu m i è r e d e l ’a n a ly s e é c o n o m i q u e d u D r o it , Av a n tp r o p o s d e g u i C a n i v e t, Pr é fa c e d e F r é d é r ic Sta s ia k , L . G .D . J ., Pa r i s , 2 0 0 9 ,
52 0 p.
Le droit pénal a beaucoup à apprendre de ses sciences collatérales. À cet
égard, la relation qu'entretiennent la science criminelle et les sciences
économiques est des plus fructueuses. Après avoir ignoré pendant des
décennies les sciences économiques, le pénaliste peut découvrir ses
attraits en sollicitant les outils microéconomiques. Au travers du paradigme
de I’ efficience, I’ analyse économique du droit conduit à une relecture
novatrice du fondement des institutions juridiques et de leur propension à
atteindre leur but social, tout en générant le moindre coût social.
Dans cette perspective, la théorie de I’ infraction pénale mérite d'être
passée au crible des fourches caudines de la rationalité économique.
L'emprunt de la logique issue de l'analyse économique du droit apporte un
nouvel éclairage sur le contenu incriminateur et sur le contenu
sanctionnateur de chaque règle de droit criminel touchant à la vie des
affaires. Ainsi, l'analyse de l'efficience normative du droit pénal économique
consiste à vérifier si les multiples textes du droit répressif tissent un réseau
de valeurs sociales propres à assurer le bon fonctionnement du système
économique. Pour sa part, la quête de I’ efficience punitive du droit pénal
économique s'inscrit dans une recherche pénologique de la sanction
optimale afin de produire un effet dissuasif redoutable et de combattre la
délinquance économique, guidée par un état d'esprit lucratif.
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Les mutations du droit français vont dans le sens inexorable de la
spécialisation du cadre institutionnel et des règles gouvernant la conduite
du procès répressif afin de lutter avec toujours plus de réussite contre la
délinquance économique et financière. L'analyse économique du droit
trouve alors tout son intérêt à une époque où semblent s'entrechoquer la
raréfaction des ressources de I’ Etat et la sophistication de la réponse
répressive étatique apportée a la délinquance en matière économique. En
se tournant vers des chemins et des moyens atypiques de la répression de
la délinquance économique, le droit français a consacré de nombreuses
autorités de régulation dotées de prérogatives répressives, des juridictions
pénales spécialisées ainsi que des cheminements procéduraux, dont le
caractère dérogatoire s'avère de plus en plus marqué, que les divers outils
de I’ analyse économique du droit sondent afin de mettre en évidence I’
efficience formelle du droit pénal économique.
IV- Droit de l’exécution des peines
- J e a n - F r a n ç o is Ca u c h ie , Pe i n e s d e t r a v a il, J u s t ic e p é n a le e t
in n o v a t io n , Pr é fa c e d e F r a n ç o i s e D ig n e ffe , é d . L a r c ie r , Br u x e l le s , 2 0 0 9 ,
30 8 p.
Qu'elle apparaisse dans les hôpitaux généraux ou dans les maisons de
force, sur les galères ou sur les voies ferrées, dans les colonies ou dans les
prisons, la mise au travail a souvent accompagné la sanction pénale ou ses
variantes. Plus récemment, elle a refait surface un peu partout en Occident
dans une version a priori moins affligeante, celle des travaux
communautaires. Ces derniers traduisent-ils un passage de la cruauté au
raffinement ? Ou symbolisent-ils plutôt un raffinement de la cruauté ? Dans
la modernité, peine rime souvent avec exclusion et souffrance, punition et
stigmate. En serait-il autrement avec les travaux communautaires ?
Derrière la sanction se tient en fait un vaste débat : Peut-on punir sans
enfermer ? Peut-on sanctionner sans punir ? Peut-on dénoncer sans
sanctionner ? Entre 1994 et 2002, les travaux communautaires belges sont
mis à I’ épreuve. Passés du statut de condition adossée à d'autres mesures
à celui de peine à part entière, ils constituent un baromètre idéal pour
comprendre ce que « prendre du galon pénal» veut dire. Leur observation
ouvre une réflexion passionnante sur I’ innovation en matière de droit pénal
et, plus globalement, de pénalité. Cette observation nous enseigne au moins
deux leçons : la durée, la visibilité et même la généralisation d'une
innovation ne garantissent aucunement sa survie ; c'est parfois là où I’
innovation apparaît la moins évidente qu'elle est en fait la plus vivante, et
inversement.
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- Pe t e r J .P. T a k & M a n o n J e n d ly ( e d s . ) , P r is o n Po lic y a n d Pr i s o n e r s ’
R i g h t s . T h e p r o t e c t i o n o f p r i s o n e r s ’ f u n d a m e n t a l r i g h t s in
in t e r n a t io n a l a n d d o m e s t ic la w / P o lit iq u e s p é n it e n t ia ir e s e t d r o i t s d e s
d é t e n u s . L a p r o t e c t io n d e s d r o it s fo n d a m e n t a u x d e s d é t e n u s e n d r o i t
n a t io n a l e t in t e r n a t io n a l, In te r n a tio n a l Pe n a l a n d Pe n ite n tia r y F o u n d a tio n .
F o n d a t io n In te r n a t io n a le P é n a l e e t Pé n ite n tia i r e , Pr é f a c e d e G .Ke l le n s ,
W o lf L e g a l Pu b lis h e r s e d , N ijm e y e n , 2 0 0 8 .
- Pe t e r J .P. T a k e t / a n d M a n o n J e n d l y ( d ir .) , M i n o r i t é s e t d iv e r s it é
c u lt u r e lle e n p r is o n / M in o r it ie s a n d Cu lt u r a l Div e r s i t y i n Pr is o n , Ac t e s
d u C o l l o q u e d e la F I P P , Po p o w o , Po l o g n e 1 3 - 1 7 ju i n 2 0 0 7 /
P r o c e e d i n g s o f t h e C o l l o q u i u m o f t h e I P P F , Po p o w o , Po l a n d 1 3 - 1 7
J u n e 2 0 0 7 , W o lf L e g a l Pu b lis h e r s , N ij m e y e n , 2 0 0 7 , 2 6 8 p .
V - Droit pénal international et européen
- M . C h e r if B a s s i o u n i , In t e r n a t io n a l C r im in a l L a w , 3 r d e d itio n ,
T r a n s n a tio n a l Pu b l is h e r s , N e w Yo r k , 2 0 0 8 .
The definitive treatise on international criminal law, M.Cherif Bassiouni’s
unique 3 volume collection is now in its third edition. Written by more than 50
outstanding authorities from 19 countries, it covers the entire field, from the
theory of what makes a crime « international » to the step-by-step conduct of
an international prosecution. Attention is paid throughout the presentation to
the complex cultural and regional issues that often arise in this field of
practice.
This new third edition has been thoroughly revised, making it the most
current and comprehensive treatment available of this major area of
international law theory and practice.
- L e y l a N a d y a Sa d a t a n d M i c h a e l P . S c h a r f ( e d . ) , T h e T h e o r y a n d
Pr a c t i c e o f In t e r n a t io n a l Cr im in a l L a w . Es s a y s in Ho n o r o f M .C h e r i f
B a s s io u n i, T r a n s n a t io n a l Pu b lis h e r s , N e w Yo r k , 2 0 0 8 .
This book contains a collection of fifteen scholarly essays, written by leading
experts from around the world, about the theory and practice of modern
international criminal law, with a focus on Cherif Bassiouni’s unique legacy
within this important area. Among the contributing authors are Louise Arbour,
UN High Commissioner for Human Rights ; Mahnoush Arsanjani, Chief of
the UN Office of Legal Affairs Codification Division ; Diane Orentlicher, UN
Independent Expert on Combating Impunity ; Michael Reisman, former
President of the Inter-American Commission for Human Rights ; Yves
Sandoz, Director for International Law of the International Committee of the
Red Cross ; William Schabas, Member of the Sierra Leone Truth
Commission; Brigitte Steern, Advocate of the Bosnians in the World Court’s
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Genocide case; and Price Hassan bin Talal, first President of the Assembly
of States Parties of the International Criminal Court.
- G e e r t - J a n Ale x a n d e r Kn o o p s , De f e n s e s i n Co n t e m p o r a r y
In t e r n a t io n a l C r im in a l L a w , s e c o n d e d i tio n , In te r n a tio n a l a n d C o m p a r a t iv e
C r im in a l L a w S e r ie s , 2 7 , 2 0 0 8 .
The Second Edition of Defenses in Contemporary International Criminal Law
ventures farther into this uneasy territory than any previous work, offering a
meticulous analysis of the case law in the post World War II Military
Tribunals and the ad hoc tribunals for Rwanda and the Former Yugoslavia,
with particular attention to the defenses developed, their rationales, and their
origins in various municipal systems. It analyzes the defense provisions in
the charters and statutes underlying these tribunals and the new
International Criminal Court, while examining the first judgment in this field
rendered by the Special Court for Sierra Leone, on June 20, 2007. The
conceptual reach of this work includes not only the defenses recognized in
the field’s jurisprudence and scholarship (superior orders, duress, selfdefense, insanity, necessity, mistake of law and fact, immunity of States), but
also presents a strong case of the incorporation of genetic and
neurobiological data into the functioning of certain defenses. Procedural
mechanisms to invoke these defenses are also addressed.
- Ch r is t o p h e r L . Bla k e s le y , T e r r o r is m a n d An t i- T e r r o r is m : A
N o r m a t iv e a n d Pr a c t ic a l A s s e s s m e n t , In te r n a tio n a l a n d C o m p a r a t iv e
C r im in a l L a w S e r ie s , 2 5 , P u b li s h e d u n d e r t h e T r a n s n a ti o n a l Pu b lis h e r s
im p r in t., 2 0 0 6 .
This book addresses the complex, challenging, and dangerous problems
relating to terrorism and to the attempts to address and stop terrorism. It
includes not only a positivistic legal analysis of issues, but attempts to
assess the costs facing us all in this modern reality of political violence.
Blakesley challenges the so-called realist premise of fighting fire with fire and
attempts to devolve a working definition of terrorism that may be applied to
whatever group or nation that uses terror or terrorism as a tactic or strategy.
- Ca r la F e r s t m a n n , M a r ia n a G o e t z a n d Ala n St e p h e n s ( e d .) ,
Re p a r a t io n s f o r Vi c t im s o f G e n o c id e , W a r C r im e s a n d Cr im e s a g a in s t
Hu m a n i t y . Sy s t e m s in P la c e a n d Sy s t e m s in t h e M a k i n g , 2 0 0 9 .
This book provides detailed analyses of systems providing reparations to
victims of genocide, crimes against humanity and war crimes, for the first
time in an academic publication. It draws upon a groundbreaking Conference
organized by the CNRC and REDRESS in The Hague, with the support of
the Dutch Carnegie Foundation. Both CNRC and REDRESS were
concerned about the extreme difficulty encountered by many victims of
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serious international crimes in accessing effective and enforceable remedies
and reparation for harm suffered. The Hague Conference drew on the long
experience of the Conference on Jewish Material Claims against Germany in
respect of Holocaust restitution programs, as well as the practice of truth
commissions, arbitral proceedings and a variety of national processes to
identify common trends, best practices and lessons. This book explores the
actions of governments, as well as of national and international courts and
commissions in applying, processing, implementing and enforcing a variety
of reparations schemes and awards. It considers the issues from the
perspective of the beneficiaries and from the perspective of the policymakers and implementers tasked with resolving technical and procedural
challenges in securing adequate, effective and meaningful reparations in the
context of mass victimization.
- M . Ch e r if B a s s i o u n i a n d Sh l o m o Be n Am i ( e d . ) , A G u i d e t o
Do c u m e n t s o n t h e A r a b - Pa le s t in ia n / Is r a e li Co n f lic t : 1 8 9 7 - 2 0 0 8 ,
In te r n a tio n a l a n d C o m p a r a t iv e C r im in a l L a w Se r ie s , 2 9 , 2 0 0 9 .
To put the conflict into perspective, a chronology of events is provided,
followed by an objective analysis of the historical background, including
discussion of the various phases of the conflict, strategic considerations, and
an analysis of the prospects for peace. The 690 documents summarized with
official citations are the most extensive compilation covering the period from
1897 through 2008, including some key texts on Jerusalem dating back to
earlier times. The documents are organized according to the conflict’s major
topic areas with introductory notes for each part and section.
- Er ic D a v id , Él é m e n t s d e Dr o it Pé n a l In t e r n a t io n a l e t E u r o p é e n ,
C o lle c tio n s d e la F a c u lté d e D r o it d e l’U n iv e r s ité L ib r e d e Br u x e l le s , é d .
Br u y la n d , Br u x e lle s , 2 0 0 9 , 1 5 6 6 p .
De toutes les branches du droit international (droit de la mer, droit des
relations amicales, droit économique international, droit des conflits armés,
droits humains, règlement des différends internationaux, etc.), le droit pénal
international est certainement celle dont on parle le plus : tribunaux pénaux
internationaux, compétence universelle, cour pénale internationale, lutte
contre l’impunité, justice transitionnelle, aff.Pinochet, Sharon, TotalFinaElf,
Milosevic, Taylor, mandat d’arrêt européen, droit de suite, piraterie,
terrorisme, génocide, crimes de guerre, amendes ou astreintes
européennes, autant de questions, de thèmes ou d’événements qui ont fait,
et continuent de faire régulièrement la manchette des journaux. Décrire les
nombreuses règles régissant une matière souvent complexe, telle est
l’ambition du présent ouvrage.
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Sont traitées ici, d’une part, les compétences de l’État à l’égard des
infractions présentant un élément d’extranéité (compétences pénales
extraterritoriales de l’État), certaines limites à l’exercice par le juge national
de sa compétence répressive (immunités, infractions commises dans les
espaces maritimes ou aériens, etc.), la coopération internationale en matière
pénale (enquêtes, instruction, extradition, transfèrement, Interpol, Europol,
etc.), d’autre part, les incriminations internationales (les faits érigés en
crimes internationaux par des traités – en ce compris les infractions
européennes au droit de la concurrence – ou par la coutume internationale),
les mécanismes d’établissement de ces incriminations, les modes de
fonctionnement des juridictions pénales internationales.
- Pe jm a n Po u r z a n d , L ’in t e r n a t io n a lis a t io n p é n a le e n m a t i è r e d e
t r a f ic d e d r o g u e . Ét u d e c r it iq u e d e l’ e n c h e v ê t r e m e n t d e s e s p a c e s
n o r m a t if s , Pr é fa c e d e M ir e ill e D e lm a s - M a r ty , L G D J , Pa r is , 2 0 0 9 , 4 4 8 p .
Source d’une sérieuse préoccupation philosophique, l’internationalisation
pénale n’en demeure pas moins le creuset de dynamiques juridiques
intenses dues à l’enchevêtrement des espaces normatifs à la fois aux
niveaux mondial, régional et national. Ces dynamiques sont visibles
notamment à travers la répression des crimes globalisés dont le trafic de
drogue constitue l’exemple phare. Dans la mesure où les cartels de drogue
agissent en liaison étroite avec les mouvements terroristes, ils ont
effectivement la capacité de mettre en péril l’ordre public international. Le
problème est qu’en s’appuyant sur ce constat font florès aujourd’hui les
arguments sécuritaires. On observe qu’en exerçant une influence profonde
sur la théorie générale du droit pénal et de la procédure pénale, l’intégration
par les États des dispositifs conventionnels peut favoriser, au nom de la lutte
contre l’impunité, une haute potentialité répressive ; ce qui aura pour
conséquence inévitable l’apparition d’une politique criminelle commune
autoritaire. Au terme de cette étude on retiendra que le recours par
l’émetteur de la norme internationale à des techniques comme la marge
d’appréciation nationale, tout en assouplissant le formalisme classique
kelsenien implique une importante convergence normative entre les divers
ordres juridiques. Or, abstraction faite de son ampleur, une telle
convergence pourrait aboutir à une simple construction de façade
susceptible de s’effondrer, si elle ne se trouvait pas profondément ancrée
dans un socle de valeurs communes et si elle ne résultait pas d’un véritable
rapprochement axiologique.
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- M i g u e l Á n g e l R o d r í g u e z , El c a s o d e lo s N i ñ o s p e r d i d o s d e l
f r a n q u i s m o . C r i m e n c o n t r a la H u m a n i d a d , T i r a n t l o B l a n c h e d . , V a l e n c i a ,
20 08, 436 p.
La reciente condena de la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa a
la dictadura franquista, el pasado 17 de marzo de 2006, supuso el primer
reconocimiento internacional del denominado caso de los niños perdidos,
hijos de presas republicanas arrebatados a sus madres y cuyos apellidos
fueron modificados para permitir su adopción por familias adictas al régimen;
pero también niños impunemente secuestrados en Francia, y otros países
para su “reintegración a la patria”, todavía en los cincuenta. Niños muchas
veces buscados por sus hermanos y familiares durante décadas, pero que
siguen desconociendo, aún hoy, su verdadera identidad al igual que en los
casos de las Abuelas de Plaza de Mayo, en Argentina, o del robo de niños
aborígenes de las Stolen Generations en Australia.
Más allá del silencio por parte de la reciente ley “de la memoria” de 26 de
diciembre de 2007, el presente estudio abordará la calificación jurídica de
estas conductas como crímenes de lesa humanidad de desaparición forzada
de personas, en su modalidad agravada infantil, - su marcad carácter de
género como represalia, aún vigente, a toda una generación de mujeres por
su compromiso con la democracia, o la injerencia en la vida privada y
familiar de estas personas y en su derecho de educar a sus hijos conforme a
sus creencias, por parte del nacionalcatolicismo obligatorio, entre otras
cuestiones de insospechada actualidad-, así como el análisis de los
incumplidos deberes de España de: a) interrumpir la consumación
permanente de estos crímenes revelando el paradero de los niños tomados
en su día bajo la tutela del Estado, b) dar normal cumplimiento a las
obligaciones internacionales de reparación e indemnización, en todas sus
formas, a familiares y niños perdidos localizados, pero también a los
familiares de los aún sin localizar por omisión de las funciones del Estado, y
c) enjuiciar a todos los responsables de estos crímenes internacionales no
prescritos en virtud del mismo legado de Nuremberg que, todavía hoy,
continua llevando a los tribunales a los últimos fugitivos nazis.
- J e a n P r a d e l, G e e r t Co r s t e n s , G e r t Ve r m e u le n , D r o it p é n a l
e u r o p é e n , 3 e é d iti o n , D a ll o z , Pa r i s , 2 0 0 9 , 8 3 4 p .
Le droit pénal européen est constitué d’un ensemble de normes élaborées
par des organes supranationaux et communs, soit aux 27 États de l’Union
européenne, soit aux 47 États du Conseil de l’Europe.
Ce droit entend développer la coopération entre les États, notamment quant
au crime organisé, et assurer le respect des droits de l’homme au sens de la
Convention européenne des droits de l’homme. Il a en outre pour objet de
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défendre par des sanctions pénales ou quasi-pénales les règles
communautaires, telles celles relatives à la concurrence.
Le droit pénal européen est en pleine évolution, notamment avec la
multiplication des instruments européens et plus spécialement avec
l’apparition d’organes supranationaux comme Europol et Eurojust.
Une nouvelle édition fortement modifiée de ce précis, tenant compte de
l’émergence de ces nouveaux textes et institutions, était donc nécessaire.
- C o u n c i l o f Eu r o p e / C o n s e i l d e l’ E u r o p e , 2 0 a n s d e lu t t e c o n t r e la
t o r t u r e - 1 9 e r a p p o r t g é n é r a l d u Co m it é e u r o p é e n p o u r l a p r é v e n t io n d e
l a t o r t u r e e t d e s p e i n e s o u t r a i t e m e n t s in h u m a i n s o u d é g r a d a n t s
( C PT ) , St r a s b o u r g , 2 0 0 9 .
Pendant ses 20 ans d’existence, le CPT (Comité européen pour la
prévention de la torture) a effectué quelque 270 visites de lieux de détention
dans 47 États européens. Dans son 19ème rapport général, le CPT passe
en revue deux décennies de lutte contre la torture et les mauvais traitements
en Europe. Il analyse les avancées obtenues à ce jour – les améliorations
concrètes acquises et les normes développées – ainsi que les défis à
l’horizon. Le rapport donne un instantané des activités du CPT pendant les
douze derniers mois. Il inclut aussi les temps forts des rapports de visite et
des réponses des gouvernements publiés récemment ; ils donnent un
aperçu de plusieurs des préoccupations principales auxquelles le Comité est
confronté dans son travail, ainsi que de l’action des États afin d’y remédier.
Un chapitre spécifique décrit les garanties qui devraient être accordées aux
étrangers en situation irrégulière privés de liberté, une attention particulière
étant portée sur la situation des enfants. Ce rapport intéressera tous ceux
qui sont concernés par le traitement des personnes privées de liberté, que
ce soit dans les prisons, les centres de détention pour mineurs, les
commissariats de police, les centres de rétention pour étrangers, les
hôpitaux psychiatriques, les foyers sociaux ou tout autre établissement.
- J e a n P e t a u x , L ’Eu r o p e d e l a d é m o c r a t ie e t d e s d r o i t s d e l’ h o m m e .
L ’ a c t i o n d u C o n s e i l d e l’ E u r o p e , E d it io n s d u C o n s e i l d e l’E u r o p e ,
St r a s b o u r g , 2 0 0 9 , 3 8 0 p .
VI – Essais, variétés
- M i r e il le D e lm a s - M a r t y , L e s fo r c e s im a g in a n t e s d u D r o it (I) . L e
r e la t i f e t l’u n iv e r s e l , é d itio n s d u Se u il, Pa r is , 2 0 0 4 , 4 4 0 p .
Droits de l’homme, droits du marché, crimes contre l’humanité, biens
communs… : l’universalisme juridique ne donne à voir que concepts flous,
valeurs conflictuelles ou normes ineffectives, alors que déjà s’estompe le
relativisme des ordres nationaux. Car la corruption et le terrorisme se
globalisent, les flux financiers et l’information circulent dans un espace
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virtuel dont la nature immatérielle brouille la notion de territoire, et les États
sont aux prises avec des risques, biotechnologiques ou écologiques,
devenus planétaires. Les droits nationaux ont beau résister, ils n’empêchent
pas la superposition de normes et d’institutions inter- et supranationales,
régionales et mondiales. Ainsi se dessinent d’étranges entrecroisements qui
illustrent le grand désordre du monde, sans qu’apparaisse encore l’issue
qui ouvrirait La Voie de la sagesse imaginée par le peintre Vieira da Silva.
Si l’ordre juridique doit s’assembler un jour en un tableau, c’est à condition
d’accepter qu’il se construise « par petites touches », selon les termes
mêmes de l’artiste, qui s’obstinait à peindre « avec toutes les
contradictions ». On pourrait y voir une invitation à observer le droit en voie
de mondialisation tout comme on peut regarder ce tableau : par fragments.
- M i r e il le D e lm a s - M a r t y , L e s fo r c e s im a g in a n t e s d u D r o it (II ) . L e
p l u r a l is m e o r d o n n é , é d itio n s d u Se u il, Pa r is , 2 0 0 6 , 3 0 4 p .
Crise européenne, enlisement des réformes onusiennes, difficultés à mettre
en place le protocole de Kyoto ou la Cour pénale internationale, tensions
entre droits de l’homme et droit du commerce : le paysage juridique de ce
début du XXIe siècle est dominé par l’imprécis, l’incertain, l’instable. Nous
sommes à l’ère du grand désordre : celui d’un monde tout à la fois
fragmenté à l’excès par une mondialisation anarchique et trop vite unifié par
une intégration hégémonique, dans le silence du marché et le fracas des
armes. Comment y construire un ordre sans l’imposer, comment, par delà le
relatif et l’universel, admettre le pluralisme sans renoncer à un droit
partagé ?
Ni fusion utopique ni autonomie illusoire, le « pluralisme ordonné »,
véritable révolution épistémologique, est l’art de dessiner un espace
juridique commun, par un équilibrage progressif qui préserve la diversité du
monde et en accompagne le mouvement. Car les forces imaginantes du
droit doivent pouvoir, à défaut d’instaurer un ordre immuable, inventer une
harmonisation souple, propre à laisser espérer la refondation de valeurs
communes.
- M i r e il le D e lm a s - M a r t y , L e s fo r c e s im a g in a n t e s d u D r o it (II I) . L a
r e f o n d a t io n d e s p o u v o i r s , é d itio n s d u Se u il, Pa r is , 2 0 0 7 , 3 0 4 p .
Rejet du Traité constitutionnel européen, tentatives avortées de réforme à
l’ONU, difficultés à l’OMC : l’organisation des pouvoirs est en crise. À
l’heure de la mondialisation, l’État-nation souverain n’est plus la source de
tout pouvoir, mais il n’est pas destiné à disparaître et la montée en
puissance des juges accompagne la fragmentation des pouvoirs législatif et
exécutif. Pour esquisser les contours d’une future gouvernance globale, il
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faut donc repenser l’articulation entre compétences nationales et
internationales.
L’ordre mondial ne se limitera cependant pas aux institutions politiques et
juridiques traditionnelles. La refondation passe aussi par un rééquilibrage
entre acteurs économiques (les entreprises) et acteurs civiques
(organisations non gouvernementales), sans négliger l’importance, au
croisement des savoirs, d’une mondialisation des acteurs scientifiques –
savants et experts : elle appelle une démocratisation que le développement
de l’Internet laisse espérer sans le garantir.
Réinstituer les pouvoirs suppose donc un dialogue avec les vouloirs et les
savoirs. C’est à cette condition que pourrait être inventé un état de droit à
l’échelle planétaire.
- H e n r i D o n n e d i e u d e Va b r e s , L a c r i s e m o d e r n e d u d r o i t p é n a l . L a
p o lit i q u e c r im in e l le d e s É t a t s a u t o r it a ir e s , Pr é fa c e d e J e a n Da n e t, é d .
D a llo z , Pa r is , 2 0 0 9 , 2 2 6 p .
Offrant le spectacle alterné de ses crises de faiblesse et de ses rigueurs
capricieuses, notre politique criminelle ne se donne l’illusion de marcher
droit que parce qu’elle boite des deux pieds. Mais, en fait, avons-nous une
politique criminelle ?
La supériorité présente des régimes autoritaires sur les régimes libéraux
tient à leur sens de l’actualité, à leur vigueur juvénile, au sentiment qu’ils ont
de répondre à des besoins nouvellement manifestés. Les gouvernements
des États démocratiques, qui n’appliquent pas des sanctions pénales
administratives, qui ne soumettent pas la répression à des considérations
de race, ou de caste, qui ne possèdent pas de « chambre des aveux
spontanés », ont la fierté de se relier à des principes plus élevés et plus
durables. Leur « potentiel » est d’un ordre supérieur. Mais ils ont le tort de
n’avoir guère changé leur politique criminelle, dans un temps où le
bouleversement des conditions économiques, sociales, internationales
impose à toutes choses un changement. Le désaccord entre les exigences
nouvelles du milieu et les formes constantes de la réaction contre le crime
crée un malaise. Seule une réforme d’ensemble, un remaniement hardi de
nos institutions répressives permettra l’économie d’une révolution (Henri
Donnedieu de Vabres).
La Bibliothèque Dalloz a pour vocation la réédition d’œuvres qui, bien
qu’appartenant déjà à l’histoire de la pensée politique, juridique, ou
économique, conservent une actualité incontestable.
Cet ouvrage est une reproduction de l’édition parue en 1938 aux éditions
Sirey.
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VII – Publications diverses
- Eu r o p e a n I n s t i t u t e f o r Cr i m e P r e v e n t io n a n d Co n t r o l. A f f il ia t e d
w i t h t h e U n it e d Na t io n s . M o r a g M a c Do n a ld a n d S u s ie At h e r t o n ,
Da n ie l e Be r t o , An t a n a s Bk a u s k a , Ch r is t in e G r a e b s c h , Em a n u e l
Pa r a s a n a u , Iv a n Po p o v , Af r o d it a Q a r a m a h , H e in o St ö v e r , Pe t e r S a r o s i
a n d Ke r t V a ld a r u , Se r v ic e Pr o v is io n f o r De t a in e e s w it h Pr o b le m a t ic
D r u g a n d A l c o h o l U s e i n Po l i c e D e t e n t i o n : A C o m p a r a t i v e St u d y o f
S e l e c t e d C o u n t r i e s in t h e Eu r o p e a n U n i o n , h e u n i, H e l s in k i, 2 0 0 8 , 3 7 8 p .
w i t h t h e U n i t e d N a t i o n s . A n n i i n a J o k i n e n & El i n a R u u s k a n e n ( e d s . ) ,
HE UNI, M a r ia Y o r d a n o v a , Di m it a r M a r k o v & M ir ia n a I lc h e v a ( e d s . ) CS D,
J u s t is Pr o je c t W o r k in g Pa p e r s . Re v ie w o f N e e d : In d ic a t o r s o f P u b li c
C o n f id e n c e in C r im in a l J u s t ic e f o r Po l ic y A s s e s s m e n t , h e u n i, H e l s in k i,
20 09, 240 p.
w i t h t h e U n it e d N a t io n s . K a u k o A r o m a a w it h M in n a V iu h k o , M a r t t i le h t i,
Al e k s e y T a y b a k o v , Pe t r Kle m e t s h o v , Pa v e l D e m in a n d Ro m a n
T u m a n o v , C o r r u p t i o n o n t h e F i n n i s h - R u s s i a n B o r d e r . Ex p e r i e n c e s a n d
o b s e r v a t io n s o f F i n n is h a n d Ru s s ia n c i v il s e r v a n t s a n d
b u s in e s s p e r s o n s o n c o r r u p t io n o n t h e b o r d e r b e t w e e n F i n la n d a n d
R u s s ia , E n g li s h a n d R u s s i a n v e r s i o n , h e u n i, H e l s in k i, 2 0 0 9 , 5 0 a n d 5 5 p .
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1. Objectifs
La Revue Internationale de Droit Pénal est l'organe de l'Association Internationale
de Droit Pénal. Elle entend être un forum scientifique de référence et contribuer
ainsi au développement des idées, des connaissances et des pratiques dans le
domaine des sciences pénales. Dans une perspective internationale et
comparée, la Revue couvre la théorie générale et la philosophie pénale, le droit
pénal général, le droit pénal spécial, la procédure pénale et le droit pénal
international.
La Revue s'adresse aux académiques, aux scientifiques et aux opérateurs du
droit (magistrats, avocats, fonctionnaires). Elle publie des articles de fond, des
chroniques et des informations. Elle publie aussi les rapports des congrès et des
colloques organisés par l'Association Internationale de Droit Pénal ainsi que
l'Institut Supérieur des Sciences Criminelles de Syracuse (Italie).
La Revue comporte, en principe, deux numéros (doubles) par an, publiés en juin
(numéro 1/2) et décembre (numéro 3/4) de chaque année. Depuis 1999 la Revue
est aussi publiée sur le site de l’Association Internationale de Droit Pénal :
http://www.penal.org
2. Directives pour les auteurs
La Revue accueille des articles originaux en français, en anglais et en espagnol,
accompagnés d'un bref résumé (maximum 700 signes) du contenu de celui-ci.
Les auteurs préciseront leurs titres et qualités ainsi que leur appartenance
institutionnelle. Ils indiqueront également leur adresse professionnelle. Les
manuscrits des textes proposés, à envoyer en format informatique, sont
dactylographiés en interligne double et ont une longueur de 25 pages maximum,
références et bibliographie comprise, soit 50.000 caractères. Les articles
proposés ne peuvent pas avoir fait l'objet d'une publication antérieure dans
d'autres revues ou dans des ouvrages collectifs, ni être soumis pour publication
dans d'autres revues.
Tous les articles qui sont proposés dans la Revue sont soumis, en vue de leur
publication, au comité de rédaction.
Les articles et les rapports peuvent comporter soit des notes bibliographiques,
soit des renvois à une bibliographie. Les références seront présentées de la
manière suivante :
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- Les notes bibliographiques sont annoncées dans le corps du texte par des
chiffres arabes mis en exposant, selon une numérotation continue. Elles sont
insérées au bas de chaque page et précédées du chiffre correspondant. En cas
de reprise d'une référence déjà citée, on mentionnera op. cit. suivi du chiffre
correspondant à la note où elle a été citée la première fois. Lorsqu'une note
comprend une référence complète à un ouvrage ou à un article, elle est
nécessairement présentée de la manière suivante : a) pour un ouvrage ou
assimilé : initiale du prénom en capitale; nom de l'auteur en capitales; titre de
l'ouvrage en minuscules italiques (ou soulignées); lieu d'édition; nom de l'éditeur,
date d'édition (s'il s'agit d'un document simplement reprographié, on ne souligne
pas le titre; b) pour un article de revue périodique : initiale du prénom en capitale;
nom de l'auteur en capitales; titre de l'article en minuscules romaines (ou non
soulignées); titre de la revue, éventuellement abrégé selon la nomenclature
internationale; année; tome ou volume; numéro; page; c) pour une contribution à
un ouvrage collectif: même présentation que dans le cas précédent, sauf que la
mention de l'ouvrage se trouve précédée par in.; d) pour un titre collectif: même
présentation que pour un ouvrage, sauf que le nom de l'auteur responsable est
suivi de (éd.).
- Les renvois à la bibliographie sont annoncés entre parenthèses dans le corps
du texte (ou dans les notes, s'il s'agit d'une référence interne à une note) de la
manière suivante : nom d'auteur en minuscules; année de parution du texte cité;
page, s'il y a lieu. Ex. : (Beccaria, 1764, p. 25). Lorsque la technique des renvois
est utilisée, la bibliographie est fournie en fin de texte, en suivant l'ordre
alphabétique des auteurs et, au cas où plusieurs oeuvres d'un auteur sont citées,
l'ordre chronologique des parutions. Ne pas numéroter ces références. Celles-ci
sont présentées de la même façon que les références indiquées dans les notes
(cf. supra), sauf que l'initiale du prénom doit suivre le nom de l'auteur et doit être
précédée d'une virgule. Lorsqu'il s'agit d'un article, seront indiquées la première et
la dernière page (ex. pp. 22-64). En ce qui concerne les références à la
législation et à la jurisprudence, les auteurs utiliseront la méthode de citation
nationale
3. Correspondance
Toutes les communications concernant la rédaction de la Revue doivent être
adressées au secrétariat de la Revue Internationale de Droit Pénal, B.P. / P.O.B.
60118 , F-33008 BORDEAUX CEDEX (France) ; par e-mail : [email protected].
4. Le directeur et le comité de rédaction n'assument pas la responsabilité des
opinions émises dans la Revue. Celles-ci n'engagent que leurs auteurs.
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1. Objectives
The International Review of Penal Law is the medium of the International
Association of Penal Law. It is meant to be a scientific forum of reference
contributing to the development of ideas, knowledge and practices in the field of
penal sciences. Combining the international and comparative perspectives, the
Review covers general theory and penal philosophy, general penal law, special
penal law, criminal procedure and international penal law.
The Review is intended for academics, scientists and members of legal
professions (judges, lawyers, government officials). It publishes articles on
fundamental issues, chronicles and various informations. It also publishes the
reports of conferences and symposia organized by the I.A.P.L. or the International
Institute of Higher Studies in Criminal Sciences of Siracusa.
The Review comprises, in principle, two (double) issues, published in June (n°s 12) and December (n°s 3-4) of each year. Since 1999 the Review is also published
on the web site of the International Association of Penal Law:
http://www.penal.org
2. Instructions to Authors
The Review welcomes original articles in English, French or Spahish together
with a brief summary (700 characters maximum) of its content. Authors will
specify their titles, occupations and institutional affiliations; they will also indicate
their professional address. The manuscripts of the submitted papers are to be
sent in electronic support. The text will typed double space and will not exceed 25
pages, bibliographical references included, i.e. 50.000 characters. Submitted
articles shall not have been previously published in other periodicals or collective
works and shall not be submitted to other periodicals simultaneously.
All articles sent to the Review are submitted, in view of their publication, to the
Editorial Board.
Articles and reports can comprise either bibliographical footnotes or in-text
references to a bibliography. According to the style, references will be presented
in the following manner.
- Bibliographical footnotes are announced in the body of the text using arabic
numbers put in superscript following a continuous numbering. They are placed at
the bottom of each page preceded by the corresponding number. In the case
where a reference already cited is repeated, it shall mention op. cit., followed by
the number corresponding to the note where it has been cited the first time.
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Whenever a footnote comprises a complete reference to a work or article, it must
necessarily be presented in the following manner : a) for a book: initial of the first
name in uppercase character; last name of the author in uppercase characters;
title of the work in lowercase italic (or underlined) characters; place of publication;
name of publisher; year of publication (if it happens to be a photocopied
document, the title will not be underlined); b) for an article taken from a periodical:
initial of the first name in uppercase character; last name of the author in
uppercase characters; title of the article in lowercase roman characters (or not
underlined); title of the periodical eventually abbreviated according to the
international index; year of publication, part or volume number; issue number;
pagination; c) for a contribution to a collective work: the same presentation as in
the preceding case applies, except that the mention for the work cited is preceded
by in.; d) for a collective work: the same presentation as for a book applies except
that the name of the author is followed by (ed.).
- In-text references to a bibliography are announced between brackets in the
body of the text (or in the notes, if it is an internal reference to a note) in the
following manner: the name of the author in lowercase characters; year of
publication of the cited text; pagination if required. Ex.: (Beccaria, 1764, p. 25).
Whenever the style of in-text references to a bibliography is used, the
bibliography is included at the end of the text following the alphabetical order of
the author and, in case where many references from one author are used,
following the chronological order of publication. Do not number those references.
Those are to be presented in the manner explained for the bibliographical
footnotes above (cf. supra), except that the initial of the first name must follow the
author's name and must be preceded by a comma. When an article is presented,
the first and last page will be indicated (ex.: pp. 22-64).
Regarding references to legislations and jurisprudence, authors shall use the
international reference method.
3. Correspondence
All correspondence regarding the editing of the Review must be addressed to the
Secretariat of the International Review of Penal Law, B.P. / P.O.B. 60118 , F33008 BORDEAUX CEDEX (France). Via e-mail : [email protected].
4. The opinions expressed in the Review are the sole responsibility of their
authors and they do not engage the responsibility of the Editor of the Review or of
its Editorial Board.
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1. Objetivos
La Revista Internacional de Derecho Penal es el órgano de la Asociación
Internacional de Derecho Penal. Quiere ser un forum científico de referencia y
contribuir así al desarrollo de las ideas, de los conocimientos y de la práctica en
el campo de las ciencias penales. Desde una perspectiva internacional y
comparada, la Revista se ocupa de la teoría general y de la filosofía penal, de la
parte general y especial del derecho penal, del proceso penal y del derecho
penal internacional.
La Revista se dirige a universitarios, científicos y operadores del derecho
(magistrados, abogados, funcionarios). Publica artículos de fondo, crónicas e
informaciones. También publica los informes y ponencias presentados a los
Congresos y Coloquios organizados por la Asociación Internacional de Derecho
Penal y por el Instituto Superior Internacional de Ciencias Criminales de Siracusa
(Italia).
La Revista se presenta, en principio, en dos números (dobles) anuales,
publicados en junio (número 1/2) y diciembre (número 3/4) de cada año. Desde
1999 la Revista se publica también en el sitio web de la Asociación Internacional
de Derecho Penal: http://www.penal.org
2. Directrices para los autores
La Revista acoge artículos originales en francés, inglés y español, acompañados
de un breve resumen (máximo 700 caracteres). Los autores indicarán sus títulos
académicos y profesión o cargo, así como su procedencia institucional. Indicarán
igualmente su dirección profesional. Los originales de los textos propuestos para
publicación serán remitidos en formato electrónico a la dirección de la Revista.
Deberán estar mecanografiados a doble espacio con una extensión máxima de
25 páginas (incluidas notas y bibliografía), esto es, 50.000 caracteres. Los
artículos propuestos no deben haber sido objeto de publicación anterior en otras
revistas o en obras colectivas, ni haberse presentado para su publicación en
otras revistas.
Todos los artículos propuestos a la Revista serán sometidos, para su publicación,
a la consideración del comité de redacción.
Los artículos e informes podrán incluir notas o remisiones bibliográficas.
Las notas se presentarán de la manera siguiente:
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- Las notas bibliográficas se anunciarán en el texto en numeración arábiga
correlativa. Se incluirán al pie de cada página, precedidas del número
correspondiente. En caso de mención de una referencia ya citada, se indicará op.
cit. seguida del número correspondiente de la nota en que se haya incluido la
referencia por primera vez. Cuando una nota comprenda una referencia completa
a una obra o a un artículo, se presentará necesariamente de la manera siguiente:
a) libros o similares: inicial del nombre en mayúsculas; apellido del autor en
mayúsculas, título de la obra en minúsculas cursivas (o subrayadas); lugar de
edición, nombre del editor, fecha de edición (si se trata de un simple documento
reprografiado, no se subrayará el título); b) artículos de revistas periódicas: inicial
del nombre en mayúsculas; apellido del autor en mayúsculas; título del artículo
en minúsculas romanas (o sin subrayar); nombre de la revista, eventualmente
abreviado conforme a la nomenclatura internacional; año, tomo o volumen;
número; página; c) contribuciones a obras colectivas: la misma presentación que
en el caso precedente, salvo que la mención de la obra estará precedida por in;
d) obras colectivas: la misma presentación que para los libros, salvo que el
apellido del autor responsable estará seguido de (ed.).
- Las remisiones a la bibliografía se anunciarán entre paréntesis en el texto (o en
las notas, si se trata de una referencia dentro de una nota) de la manera
siguiente: apellido del autor en minúsculas; año de aparición del texto citado;
página, si corresponde. Ej: (Beccaria, 1764, p.25). Cuando se emplee la técnica
de remisión, se incluirá la bibliografía al final del texto, siguiendo el orden
alfabético de los autores y, en caso de que se citen varias obras del mismo autor,
por orden cronológico de aparición. No numerar las referencias. Estas se
presentan de la misma forma que las referencias indicadas en las notas (cf.
supra) salvo que la inicial del nombre, precedida por una coma, debe seguir al
apellido del autor. Cuando se trate de un artículo, se indicarán la primera y última
páginas (Ej.: pp. 22-64). En lo que concierne a las referencias a la legislación y
jurisprudencia, los autores utilizarán el método de cita nacional.
3. Correspondencia
Toda comunicación relativa a la redacción de la Revista debe dirigirse al
secretariado de la Revista Internacional de Derecho Penal, Revue Internationale
de Droit Pénal, B.P. / P.O.B. 60118 , F-33008 BORDEAUX CEDEX (Francia); por
e-mail: [email protected].
4. El director y el comité de redacción no asumen responsabilidad alguna por las
opiniones emitidas en la Revista. De ellas sólo responden sus autores.
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ASSOCIATION INTERNATIONALE DE DROIT PÉNAL
INTERNATIONAL ASSOCIATION OF PENAL LAW
ASOCIACIÓN INTERNACIONAL DE DERECHO PENAL
Tel : +33 (0)5.56.06.66.73
FAX : +33 (0)1.55.04.92.89
Email : [email protected] / www.penal.org
CONSEIL DE DIRECTION / BOARD OF DIRECTORS / CONSEJO DE DIRECCIÓN
PRÉSIDENT / PRESIDENT / PRESIDENTE
José Luis DE LA CUESTA, Catedrático de derecho penal, Universidad del País Vasco, Director IVACKREI, SAN SEBASTIAN, España
VICE-PRÉSIDENT / VICE-PRESIDENT / VICEPRESIDENTE
ORGANISATION ET DEVELOPPEMENT DE L’ASSOCIATION
ORGANIZATION AND DEVELOPMENT OF THE ASSOCIATION
ORGANIZACION Y DESARROLLO DE LA ASOCIACION
Jean François THONY, Magistrat, Directeur de l’Ecole Nationale de la Magistrature. BORDEAUX,
France
COORDINATEUR SCIENTIFIQUE / SCIENTIFIC COORDINATOR / COORDINADOR CIENTIFICO
John VERVAELE, Professor, University of Utrecht, Willem Pompe Institute, UTRECHT, Netherlands
MEMBRE COEX / MEMBER OF THE EXECUTIVE COMMITTEE / MIEMBRO DEL C0EX (ART. 26)
Helmut EPP, Secrétaire. Parlement National Autrichien, VIENNE. Autriche
SECRÉTAIRE GÉNÉRAL / SECRETARY GENERAL / SECRETARIA GENERAL
Katalin LIGETI, Professeur, Université du Luxembourg, LUXEMBOURG
TRÉSORIER / TREASURER / TESORERO
Jacques BUISSON, Magistrat et Professeur Associé à l’Université de Lyon III LYON, France
DIRECTEUR DE LA REVUE / DIRECTOR OF THE REVUE / DIRECTOR DE LA REVUE
Reynald OTTENHOF, Professeur émérite, Faculté de Droit et des Sciences politiques, Université de
Nantes, TALLER, France
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SECRÉTAIRES GÉNÉRAUX ADJOINTS / ASSISTANT SECRETARIES GENERAL
SECRETARIOS GENERALES ADJUNTOS
Khaled AHMED, Judge, North Cairo Court (on leave since 2004), Legal Advisor, United Nations
Development Programme, CAIRO, Egypt
Steve BECKER, Assistant Appellate Defender, Chicago, USA
Isidoro BLANCO CORDERO, Profesor Titular de Derecho Penal. Facultad de Derecho de Alicante.
ALICANTE, España
Zlata DURDEVIC, Associated Professor of Criminal Procedural Law, Faculty of Law. University of
Zagreb, ZAGREB. Croatia
Carlos Eduardo A. JAPIASSÚ, Professor Adjunto de Direito Penal, UERJ/UFRJ/FDC, RIO DE
JANEIRO, Brazil
LU Jianping, Professor/Vice-Dean. Beijing Normal University, College for Criminal Law Science,
BEIJING, China
Ulrika SUNDBERG, Ministre, Ministry of Foreign Affairs, Dep. for Global Development, Division of
Coherence, STOCKHOLM, Sweden
Kanako TAKAYAMA, Associate Professor of Criminal Law, Kyoto University Faculty of Law, KYOTO,
Japan
TRÉSORIER AJOINT / ASSISTANT TREASURER / TESORERO ADJUNTO
Pierre RIVÉRA, Expert comptable, Commissaire aux comptes, Relations franco-espagnoles, LONS,
France
VICE-PRÉSIDENTS / VICEPRESIDENTS / VICEPRESIDENTES
Luis ARROYO ZAPATERO, Recteur h.c. Directeur de l’Institut de Droit Pénal Européen et
International. Universidad de Castilla La Mancha, CIUDAD REAL, España
Raimo LAHTI, Professor of Criminal Law, Faculty of Law, University of Helsinki, HELSINKI, Finlande
Alfonso STILE, Professeur, Université de Rome, avocat, doyen de l'ISISC, NAPOLI, Italie
Françoise TULKENS, Juge, Cour européenne des Droits de l’Homme, Professeur extraordinaire à
l’Université de Louvain (Belgique), STRASBOURG, France
Christine VAN DEN WYNGAERT, Juge Permanent, CPI, Professeur de droit pénal, Université
d'Anvers, ANVERS, Belgique
Abdel Azim WAZIR, Gouverneur du Caire, Professeur de droit pénal, Université de Mansoura, LE
CAIRE, Egypte
Peter WILKITZKI, Director-General Criminal Law, Federal Ministry of Justice (ret.), BONN-HOLZLAR,
Germany
Eugenio Raúl ZAFFARONI, Ministro de la Corte Suprema de Argentina, Catedrático de derecho
penal, Universidad de Buenos Aires, BUENOS AIRES, Argentina
ZHAO Bing Zhi, Professor/Dean, Law school/College for criminal law science, Beijing Normal School,
BEIJING, China
MEMBRES DU CONSEIL DE DIRECTION / MEMBERS OF THE BOARD OF DIRECTORS
MIEMBROS DEL CONSEJO DE DIRECCIÓN
Péter BÁRÁNDY, Former Minister of Justice of Hungary, BUDAPEST, Hungary
Raúl Fernando ESPINOSA DE LOS MONTEROS, Attorney at Law, GUADALAJARA, Mexico
Alfredo ETCHEBERRY, Catedrático de Derecho Penal. Universidad Nacional de Chile, Presidente,
Asociación de abogados chilena, SANTIAGO, Chile
François FALLETTI, Magistrat, Procureur Général près la Cour d’appel de Paris, France
Michael J. KELLY, Professor of Law. Creighton University, School of Law, OMAHA (NE), USA
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André KLIP, André, Professor of criminal law, criminal procedure and transnational aspects of criminal
law. Maastricht University, MAASTRICHT, The Netherlands
Leszek KUBICKI, Professeur, Institut de Science Juridique de l’Académie Polonaise de Science,
Ancien Ministre de la Justice de Pologne, VARSOVIE, Pologne
Nasrin MEHRA, Professor of Criminal Law and Criminology. Shahid Beheshti University, Faculty of
Law, Evin TEHRAN, Iran
Otto F. MÜLLER, Generalprokurator i.R., VIENNE, Autriche
Lorenzo PICOTTI, Professor, University of Verona. VERONA, Italia
Mario PISANI, Professeur ém. de procédure pénale, Université de Milan, MILAN, Italie
Michael SCHARF, Professor of Law and Director of the Frederick K. Cox International Law Center,
Case Western Reserve University School of Law, CLEVELAND (Ohio), USA
Wolfgang SCHOMBURG, Avocat, Professeur honoraire de l'Université Durham (GB), Ancien Juge TPIY/TPIR (Chambres d'appel) et Cour Suprème Fédérale de l'Allemagne, FPS Rechtsanwaelte,
BERLIN, Allemagne
Sergio Salomâo SHECAIRA, Associate Professor of Criminal Law and Criminology, Faculty of Law.
University of São Paulo, SÃO PAULO, Brazil
Serry SIAM, Justice Dr., Deputy Chairman, Court of Cassation. Chairman, Council of Trustees, Money
Laundering Combating Unit, CAIRO, Egypt
Ulrich SIEBER, Professor, Director Max Planck Institut, FREIBURG, Germany
Dionysios SPINELLIS, Professor emeritus of Criminal Law, University of Athens, ATHENS, Greece
Gert VERMEULEN, Professor of Criminal law and international and European criminal law, Director
Institute for International Research on Criminal Policy (IRCP), GHENT, Belgium
Annette VON SYDOW, Prosecutor, STOCKHOLM, Sweden
Duygun YARSUVAT, Professor and lawyer, University of Galatassaray, ISTAMBUL, Turkey.
ZHANG Zhihui, Director of Institute of Chinese Procuratorate. Supreme People’s Procuratorate,
BEIJING, China
REPRESENTANTS DES JEUNES PENALISTES / REPRESENTATIVES OF THE YOUNG
PENALISTS / REPRESENTANTES DE LOS JOVENES PENALISTAS
Francesco COMPAGNA, Avvocato penalista. Ricercatore Università di Roma “La Sapienza”, ROMA.
Italia
Manuel ESPINOSA DE LOS MONTEROS, Lawyer; Ph.D. Candidate, University of Tübingen.
TÜBINGEN, Germany
Ahmed KHALIFA, Assistant Professor, Department of Criminal Law, Ain Shams University, PARIS,
France
PRÉSIDENT HONORAIRE / HONORARY PRESIDENT / PRESIDENTE HONORARIO
M. Cherif BASSIOUNI, President, I.S.I.S.C., Distinguished Research Professor of Law, President em.
International Human Rights Law Institute, DePaul University College of Law, CHICAGO (Illinois) USA
VICE-PRÉSIDENTS HONORAIRES / HONORARY VICE-PRESIDENTS
VICEPRESIDENTES HONORARIOS
S.E. Robert BADINTER, Professeur émérite, sénateur, ancien président du Conseil Constitutionnel;
ancien Ministre de la justice, France
S.E. Boutros BOUTROS GHALI, Ancien Secrétaire général de l'ONU; ancien Secrétaire Général,
Organisation pour la Francophonie, LE CAIRE, Egypte
S.E. Giovanni CONSO, Professeur émérite de procédure pénale à l'Université de Rome, président
honoraire de la cour constitutionnelle, ancien ministre de la justice, ROME, Italie
S.E. Dr. Klaus KINKEL, former Minister of Justice and of Foreign Affairs, KARLSRUHE, Germany
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Mireille DELMAS-MARTY, Professeur au Collège de France, NEUILLY, France
René Ariel DOTTI, Professor of Criminal Law, CURITIBA-PARANA, Brazil
Mingxuan GAO, Professor, president of the law school of the People's University of China, former
President of the Criminal Law Research Institute of the People's University; China Law Society,
BEIJING, China
S.E. Antonio MONTEIRO, Past President of the Republic, past Chief Justice of the Supreme Court,
Republic of Cape Verde
S.E. Abdullah OMAR, Past Minister of Justice, Republic of South Africa
S.E. Arthur N.R. ROBINSON, Past President of the republic, former prime minister, former member of
the parliament, Republic of Trinidad and Tobago
S.E. Simone ROZÈS, Premier Président Honoraire de la Cour de Cassation, Présidente honoraire de
la Société Internationale de Défense sociale, PARIS, France
S.E. Ahmed Fathi SOROUR, président du parlement égyptien, ancien ministre de l'éducation
nationale, professeur de droit pénal, Université du Caire, LE CAIRE, Egypte
Klaus TIEDEMANN, Professor Emeritus, Albert Ludwig Universitat, FREIBURG IM BREISGAU,
Germany
MEMBRES HONORAIRES / HONORARY MEMBERS / MIEMBROS HONORARIOS
Inkeri ANTTILA, ancien professeur de droit pénal, ancien ministre de la justice, HELSINKI 27,
Finlande
Shigemitsu DANDO, retired Justice of the Supreme Court of Japan, Emeritus professor of Criminal
Law, The University of Tokyo, TOKYO, Japon
Jorge DE FIGUEIREDO DIAS, Professeur de droit pénal, Universidade de Coïmbra, Faculdade de
direito, COIMBRA, Portugal
Albin ESER, Professor of Law, Past Director, Max Planck Institut, Judge ad litem ICTY, FREIBURG,
Germany
Benjamin FERENCZ, former prosecutor, Nuremberg trials, NEW YORK, USA
Naguib HOSNI, professeur de droit pénal, ancien président Université du Caire, LE CAIRE, Egypte
Tibor KIRALY, membre de l'Académie des Sciences, professeur à la Faculté de Droit, Université de
Lorand Eötvös, BUDAPEST, Hongrie
Nurullah KUNTER, professeur honoraire de droit pénal et de procédure pénale, ISTANBUL, Turquie
E. NOVOA MONREAL, profesor emérito de derecho penal, Universidad nacional, SANTIAGO, Chile
Paul-Günter PÖTZ, Ministerialdirigent a.D., WACHTBERG, Allemagne
Jean PRADEL, Professeur à la Faculté de Droit et des Sciences Sociales, Université de Poitiers,
POITIERS, France.
Bohumil REPIK, vice-president, Supreme Court of the Czech Republik, PRAGUE, Czech Republik
(Représentant de la Slovaquie)
Alenka SELIH, Professor of Criminal Law, University of Ljubljana, LJUBLJANA, Slovenia
Kuniji SHIBAHARA, Professeur Emeritus, University of Tokyo, TOKYO, Japan
Christina STEEN SUNDBERG, Former Chief Prosecutor, STOCKHOLM, Sweden
Denis SZABO, président honoraire de la Société Internationale de Criminologie, professeur émérite,
Université de Montréal, GEORGEVILLE (Québec), Canada
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Tel : +33 (0)5.56.06.66.73
FAX : +33 (0)1.55.04.92.89
COMITÉ EXÉCUTIF / EXECUTIVE COMMITTEE / COMITÉ EJECUTIVO
PRÉSIDENT HONORAIRE / HONORARY PRESIDENT / PRESIDENTE HONORARIO
M. Cherif BASSIOUNI, President, I.S.I.S.C., Distinguished Research Professor of Law, President em.
International Human Rights Law Institute, DePaul University College of Law, CHICAGO (Illinois), USA
ORGANISATION ET DEVELOPPEMENT DE L’ASSOCIATION / ORGANIZATION AND
DEVELOPMENT OF THE ASSOCIATION / ORGANIZACION Y DESARROLLO DE LA
ASOCIACION
Jean-François THONY, Magistrat, Directeur, Ecole Nationale de la Magistrature, BORDEAUX, France
COORDINATEUR SCIENTIFIQUE / SCIENTIFIC COORDINATOR / COORDINADOR CIENTIFICO
MEMBRE COEX / MEMBER OF THE EXECUTIVE COMMITTEE / MIEMBRO DEL C0EX (ART. 26)
Helmut EPP, Secrétaire du Parlement National Autrichien, VIENNE, Autriche
TRÉSORIER / TREASURER / TESORERO
Jacques BUISSON, Magistrat et Professeur Associé à l’Université de Lyon III, LYON, France
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SECRÉTAIRES GÉNÉRAUX ADJOINTS / ASSISTANT SECRETARIES GENERAL
SECRETARIOS GENERALES ADJUNTOS
Khaled AHMED, Judge, North Cairo Court (on leave since 2004), Legal Advisor, United Nations
Development Programme, CAIRO, Egypt
Steve BECKER, Assistant Appellate Defender, Chicago, USA
Isidoro BLANCO CORDERO, Profesor Titular de Derecho Penal. Facultad de Derecho de Alicante.
ALICANTE, España
Zlata DURDEVIC, Associated Professor of Criminal Procedural Law, Faculty of Law. University of
Zagreb, ZAGREB, Croatia
Carlos Eduardo A. JAPIASSÚ, Professor Adjunto de Direito Penal, UERJ/UFRJ/FDC, RIO DE
JANEIRO, Brazil
LU Jianping, Professor/Vice-Dean. Beijing Normal University, College for Criminal Law Science,
BEIJING, China
Ulrika SUNDBERG, Ministre, Ministry of Foreign Affairs, Dep. for Global Development, Division of
Coherence, STOCKHOLM, Sweden
Kanako TAKAYAMA, Associate Professor of Criminal Law, Kyoto University Faculty of Law, KYOTO,
Japan
TRÉSORIER AJOINT / ASSISTANT TREASURER / TESORERO ADJUNTO
Pierre RIVÉRA, Expert comptable, Commissaire aux comptes, Relations franco-espagnoles, LONS,
France
MEMBRE EX OFFICIO DU COMITÉ EXÉCUTIF / MEMBER EX OFFICIO OF THE EXECUTIVE
COMMITTEE / MIEMBRO EX OFFICIO DEL COMITÉ EJECUTIVO
Luciana BOITEUX, Luciana, Associate Professor of Criminal Law and Criminology, Federal University
of Rio de Janeiro, RIO DE JANEIRO, Brazil
REPRÉSENTANT DES JEUNES PÉNALISTES / REPRESENTATIVE OF THE YOUNG PENALISTS
REPRESENTANTE DE LOS JÓVENES PENALISTAS
Zoe KONSTANTOPOULOU, Attorney at law, Athens & NY, ATHENS, Greece
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Tel : +33 (0)5.56.06.66.73 FAX : +33 (0)1.55.04.92.89
COMITÉ SCIENTIFIQUE / SCIENTIFIC COMMITTEE / COMITÉ CIENTÍFICO
COORDINATEUR SCIENTIFIQUE / SCIENTIFIC COORDINATOR / COORDINADOR CIENTÍFICO
SECRÉTAIRE / SECRETARY / SECRETARIA
Luciana BOITEUX, Luciana, Associate Professor of Criminal Law and Criminology, Federal University
of Rio de Janeiro, RIO DE JANEIRO, Brazil
VICE-PRÉSIDENTS / VICEPRESIDENTS / VICEPRESIDENTES
Luis ARROYO ZAPATERO, Recteur h.c. Directeur de l’Institut de Droit Pénal Européen et
International. Universidad de Castilla La Mancha, CIUDAD REAL, España
Helmut Secrétaires du Parlement National Autrichien, VIENNE, Autriche
Raimo LAHTI, Professor of Criminal Law, Faculty of Law, University of Helsinki, HELSINKI, Finlande
Alfonso STILE, Professeur, Université de Rome, avocat, doyen de l'ISISC, NAPOLI, Italie
Jean-François THONY, Magistrat, Directeur de l'Ecole Nationale de la Magistrature. BORDEAUX.
France
Françoise TULKENS, Juge, Cour européenne des Droits de l’Homme, Professeur extraordinaire à
l’Université de Louvain (Belgique), STRASBOURG, France
Christine VAN DEN WYNGAERT, Juge Permanent, TPIY, Professeur de droit pénal, Université
d'Anvers, ANVERS, Belgique
Abdel Azim WAZIR, Gouverneur du Caire, Professeur de droit pénal, Université de Mansoura, LE
CAIRE, Egypte
Peter WILKITZKI, Director-General Criminal Law, Federal Ministry of Justice (ret.), BONN-HOLZLAR,
Germany
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Eugenio Raúl ZAFFARONI, Ministro de la Corte Suprema de Argentina, Catedrático de derecho
penal, Universidad de Buenos Aires, BUENOS AIRES, Argentina
ZHAO BING ZHI, Professor / Dean, Law school / College for criminal law science, Beijing Normal
School, BEIJING, China
MEMBRES / MEMBERS / MIEMBROS
Köksal BAYRAKTAR, Lawyer. Professor University of Galatasaray. ISTANBUL, Turkey
Jo DEDEYNE, Programme Officer, Commissions Secretariat Section, Division for Treaty Affairs,
United Nations Office on Drugs and Crime, V.I.C., VIENNA, Austria
Juan Luis GÓMEZ COLOMER, Catedrático de Derecho Procesal, Universidad Jaume I, CASTELLÓN,
España
Héctor OLASOLO, Professor of International Criminal Law, Utrecht University, UTRECHT,
Netherlands (former legal council at ICC).
Nasrin MEHRA, Professor of Criminal Law and Criminology. Shahid Beheshti University, Faculty of
Law, TEHRAN, Iran
Lorenzo PICOTTI, Professor, University of Verona, VERONA, Italia
Joachim VOGEL, Professor Criminal Law. University of Tübingen, TÜBINGEN, Germany
REPRÉSENTANTS DES JEUNES PÉNALISTES / REPRESENTATIVES OF THE YOUNG
PENALISTS / REPRESENTANTES DE LOS JÓVENES PENALISTAS
Christoph BURCHARD, Lecturer, Dr. iur., LL.M. (NYU) Assistant University of Tübingen, TÜBINGEN,
Germany
Zoe KONSTANTOPOULOU, Attorney at Law, ATHENS, Greece
REPRESENTANT DE L’ISISC / REPRESENTATIVE OF ISISC / REPRESENTANTE DEL ISISC
Giovanni PASQUA, Director. Institute of Higher Studies in Criminal Sciences, SIRACUSA, Italy
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B.P. / P.O.B. 60118, F-33008 BORDEAUX CEDEX (France)
Tel : +33 (0)5.56.06.66.73
FAX : +33 (0)1.55.04.92.89
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(en majuscules)
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Profession : ______________________________________________________
Fonctions et titres :_________________________________________________
Adresse complète : ________________________________________________
(en majuscules)
________________________________________________________________
e-mail ___________________________________________________________
Prière d’envoyer le présent bulletin accompagné du montant de la cotisation à
l’Association internationale de droit pénal, Service cotisations, B.P. / P.O.B. 60118, F33008 BORDEAUX CEDEX (France). Fax : +33(0)1.55.04.92.89
Le montant des cotisations, actuellement 65 ¤ avec souscription à la Revue, 40 ¤ sans
souscription à la Revue, peut être versé au compte courant de l’Association :
Association internationale de droit pénal, Service cotisations, B.P. / P.O.B. 60118, F33008 BORDEAUX CEDEX (France)
Banque : BNP Paribas Bordeaux
n°Compte : 3004/00320/00010438828/70
Code SWIFT : BNPAFRPPBOR
Code IBAN : FR76 3000 4003 0104 3882870
ou par chèque bancaire à l’ordre de : Association internationale de droit pénal.
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ASOCIACION INTERNACIONAL DE DERECHO PENAL
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