RM0079 - Conventions de garde (6/5/2001)

RÉGLEMENTATION DES MEMBRES
INVESTMENT
DEALERS
ASSOCIATION
OF CANADA
avis
Personnes-ressources :
L. Piergeti : (416) 865-3026 – [email protected]
M. Al-Samadi : (416) 943-6902 – [email protected]
À l’ATTENTION DE :
Personnes désignées responsables
Chefs des finances
Groupe des vérificateurs
Destinataire(s) à l'interne :
 Affaires juridiques et
conformité
 Comptabilité réglementaire
 Crédit
ASSOCIATION
CANADIENNE DES
COURTIERS EN
VALEURS MOBILIÈRES
RM-079
Le 5 juin 2001
Conventions de garde
Vous trouverez ci-joint une liste de conventions de garde en vigueur au 30 avril
2001 intervenues entre le Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), à
titre de simple fiduciaire pour le compte des membres, et diverses entités telles
que des sociétés d'organismes de placement collectif, la Banque du Canada, etc.
La liste atteste que ces entités satisfont aux conditions relatives aux « lieux agréés
de dépôt de titres » concernant le lieu où les titres sont détenus par un tiers, sous
forme physique ou d’inscription en compte, au nom de sociétés membres,
conformément à l’article 1 du Règlement 2000 de l’ACCOVAM et à la définition
au paragraphe (d) du Formulaire 1.
 Détail
 Financement d'entreprise
 Formation
 Haute direction
 Inscription
 Institutions
 Opérations
 Pupitre de négociations
 Recherche
 Vérification interne
MONTRÉAL
HALIFAX
1, Place Ville-Marie, bureau 2802, Montréal (Québec) H3B 4R4 Téléphone : (514) 878-2854 Télécopieur : (514) 878-3860
Suite 1620, TD Centre, 1791 Barrington Street, Halifax (Nouvelle-Écosse) B3J 3K9 Téléphone : (902) 423-8800 Télécopieur : (902) 4230629
TORONTO
Suite 1600, 121 King Street West, Toronto (Ontario) M5H 3T9 Téléphone : (416) 364-6133 Télécopieur : (416) 364-0753
CALGARY
Suite 2300, 355 Fourth Avenue S.W., Calgary (Alberta) T2P 0J1 Téléphone : (403) 262-6393 Télécopieur : (403) 265-4603
VANCOUVER Suite 1325, P.O. Box 11614, 650 West Georgia Street, Vancouver (C.-B.) V6B 4N9 Téléphone : (604) 683-6222 Télécopieur : (604) 6833491
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(auparavant, la Liste des conventions signées relatives aux organismes de placement collectif)
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ABC
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AIC
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ACM
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CIG
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CIB
CCM
CEM
20/20 Group Financial Inc.
@rgentum Management & Research Corporation
Abacus Funds (S. Liberman & Company Ltd.)
Abax Mutual Funds (Anchorage Management Ltd.)
ABC Funds/I.A. Michael Investment Counsel Ltd.
Acker Finley Fund Management Inc. (QSA® Canadian Equity Fund)
Acuity Investment Management Inc.
Aderes Mutual Funds (Aderes Portfolio Management Limited)
Les Fonds AGF Inc.
AIC Limitée (organismes de placement collectif et fonds distincts)
Gestion de placement AIM GT Inc.
All-Canadian Management Inc.
Alpha Strategic Partners Ltd.
Altamira Investment Services Inc.
AMI Mutual Funds
Arrow Hedge Partners Inc.
Gestion d'actifs Assante ltée
Fonds Optima Stratégie
Portefeuilles Artisan
Associate Investors Limited (Fonds)/Leon Frazer (gérant du Fonds)
B.E.S.T. Discoveries Fund (géré par University Avenue Management Ltd.)
Banque du Canada pour les OEC
Société de gestion de placements Banque de Montréal Limitée
Best Investments International Inc.
Beutel Goodman Managed Funds Inc.
Bio Future Capital Corp. (FutureFund Capital (VCC) Corp.)
Bissett & Associates Investment Management Ltd.
BMO Nesbitt Burns Inc. pour le groupe de Fonds BMO Nesbitt Burns
BNP (Canada) Securities Inc.
Fonds Bolton Tremblay Inc.
Burgundy Asset Management Ltd.
C.I. Mutual Funds Inc. (produits de placement et organismes de placement collectif)
Caldwell Securities Limited
Société Canada Trust (Kingwest and Company)
Canadian Anaesthetists' Mutual Accumulating Fund Limited
Canadian Venture Opportunities Fund (auparavant Integrated Growth Fund)
Canso Fund Management Ltd.
Capital Alliance Ventures Inc.
Capstone Investment Trust (The)
Capstone International Investment Trust
Capstone Cash Management Fund
Fonds Mutuels Cartier Inc.
Centerfire Growth Fund Inc.
Central Guaranty Property Fund
Chou Associates Management Inc.
Chou Associates Fund
Chou RRSP Fund
Placements CIBC Inc. (Fonds Hyperion)
Fonds Clarington Inc.
Clean Environment Mutual Funds Ltd.
Connor Clark & Lunn Investment Management Funds
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(auparavant, la Liste des conventions signées relatives aux organismes de placement collectif)
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DUN
DYN
EPL
ELI
EFI
FID
FHG
FMS
FTC
COT
GBC
GSF
Counsel Wealth Management
Crocus Investment Fund
Crown Ventures Fund Inc. (auparavant Prairie Venture Funds Inc.)
Crystal Wealth Management System Ltd.
CT Fund Services Inc. (Canada Trust)
CTI Fonds Mutuels Inc.
DCG Entertainment Ventures Corp.
Dean Knight Bond Fund
Dominion Equity Resource Fund Inc.
Duncan Ross Associates Ltd.
Fonds mutuels Dynamique (division de Goodman & Co.)
Efunds Asset Management Limited
Elliot & Page Limited
Emerging 3rd.Millennium.com Inc. (EMF)
Empire, compagnie d'assurance-vie (fonds disctincts)
Ensis Growth Fund Inc.
Ethical Funds Inc.
Euro Fund – prédécesseur « Northern Euro Fund » (géré par Corporation Recherche Capital)
Evolution FM inc. (Fonds Avix & Azura)
Excalibur Investment Strategies Inc.
Excel Funds Management Inc.
FESA Enterprise Fund (géré par la Compagnie de fiducie AGF)
Fidelity Investments Canada Limited
First Grenadier Fund Management Inc.
First Horizon Capital Corp. (Portfolio Plus & Horizons Multi-Assets Futures Limited)
First Marathon Inc.
First Mercantile Currency Corporation (The)
First Ontario Labour Sponsored Investment Fund (géré par Corporation financière Mackenzie)
First Trust Canada (The) (La Compagnie Trust Royal à titre de fiduciaire pour)
Fondaction, Le Fonds De Développement de la Confédération des Syndicats Nationaux pour la
Coopération et L’Emploi
Fonds Cote 100
Fonds D'investissement REA Inc.
Fonds des Professionnels du Québec
Fonds Desjardins (Fiducie Desjardins)
Fonds Ferique
Fonds Immobilier Maximma/Exar
Fonds Optimum
Fonds R/BLC Edmond De Rothschild Gestion D’Actifs Inc.
Friedberg Mercantile Group
GAF International Fund (gérant - Credit Suisse Inc.)
GBC Asset Management Inc.
Georgian Capital Partners Inc.
Gestion de placements Valorem inc.
Global Securities Corporation (Global One Futures Fund)
Société financière Stratégie Globale Inc.
Globinvest Funds Management Inc.
Gluskin Sheff & Associates Inc. (pour le compte du Fonds REER de GS&A)
Golden Opportunities Fund Inc.
Goldfund Ltd./Gold Trust (gérant - CSA Management)
Goodwood Funds (Rabin Puccetti & Partners Inc.)
Gouvernement du Québec « (pour Placements Québec) »
Greydanus, Boeckh & Associates Inc.
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(auparavant, la Liste des conventions signées relatives aux organismes de placement collectif)
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GGF
GTS
HIR
HRL
HKB
INV
FCT
JHL
LWI
LWI
LOT
MFC
MIF
MAW
PFM
CND
MBU
MDM
MID
MIL
MIL
NFC
Greystone Capital Management Inc.
Guardian Groupe de Fonds Ltée
Guardian Timing Services Inc.
Hartford Investments Canada Corp.
Hemisphere Capital Corporation
Hercules Funds (TD Trust)
Highstreet Asset Management Inc.
Hirsch Asset Management Corp.
Hodgson, Roberton, Laing
Hongkong Bank Securities Inc.
L'Impériale, Compagnie d'Assurance-Vie (fonds distincts)
Infinity Investment Counsel Ltd.
ING Investment Management, Inc.
Innovacap Capital Corp.
Integra Capital Management Corporation
Groupe Investors (IG Investment)
Groupe de Fonds IRIS /Banque Laurentienne
Jarislowsky Fraser Co. Ltd.
Jones Heward Gestion de Placements Inc.
Laketon Investment Management
Le Fonds de Solidarité des travailleurs du Québec (F.T.Q.)
Leith Wheeler Funds
Leon Frazer & Associates Ltd.
Les Fonds D’Investissements Spécialisés Du Québec Inc.
Lion Funds Management Inc.
Lotus Group of Funds (National Trust)
M.K. Wong & Associates Ltd.
Corporation financière Mackenzie (organismes de placement collectif et fonds distincts)
Fonds Maestral (Fiducie Desjardins Inc. à titre de dépositaire et de gardien)
Financière Manuvie (fonds distincts)
Placement Manuvie internationale ltée
Maple Partners Financial Products Limited pour Maple Key Market Neutral L.P.
Marathon Resource Fund
Margin of Safety Fund (J.D. Hillary Investment)
La Maritime Compagnie d'Assurance-Vie (fonds distincts)
Mawer Investment Management
MAXXUM Group of Funds (auparavant Prudential Fund, London Fund)
McDonald Investment Management
McElvaine Investment Management Ltd. (pour The McElvaine Investment Trust)
McLean Budden Limitée (Royal Trust au nom de)
Gestion MD
Société de Fiducie Privée MD
Meritas Financial Inc.
Gestion d'investissements Merrill Lynch Canada Inc. (auparavant Atlas Asset Management Inc.)
Middlefield Mutual Funds
Millenium Group of Funds
MOF Management Ltd./Multiple Opportunities Fund
Compagnie Montréal Trust du Canada
Placements Montrusco Bolton Inc.
MT Associates Investment Counsel Inc.
Mulvihill Fund Services Inc.
Placements Banque nationale Inc./Natcan Funds, InvesNat, General Trust
Navigator Fund Company Ltd.
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(auparavant, la Liste des conventions signées relatives aux organismes de placement collectif)
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SGM
SAX
SIC
SCU
MOF
SCL
SRG
TAL
NCE Financial Corporation
NGB Management Inc.
NN Financial/NN Canadian Growth
Noram Group (Northern Group/Research Capital)
Norrep Fund/Hesperian Capital Management Ltd.
North American Trust Company/Cornerstone
North Growth Management Ltd.
Northwest Life Assurance Company of Canada (The) (auparavant Seaboard Life Insurance
Company)
Northwest Mutual Funds Inc.
O'Donnell Investment Management Corp.
OHA Group of Mutual Funds (CentrePost - Cdn Equity, Foreign Equity, Balanced, Bond, Short
Term Fund)
Ontario Teacher’s Group Investment Fund
Opus 2 Direct.com Inc.
Orbit Mutual Funds
Pacific Capital Management Ltd. (Pacific Special Equity Fund)
Perigee Investment Counsel
Peter Cundill & Associates Ltd.
Phillips, Hager & North Ltd.
Primus Capital Advisors Company
Pursuit Financial Management Corp.
Quebec Growth Fund a/s Montréal Trust
Resolute Growth Fund (Thomson Kernaghan & Co. Limited, gérant)
Retrocomm Growth Fund (géré par Black Investment Management Ltd.)
Royal & Sun Alliance Life Insurance Co. of Canada (fonds distincts)
Fonds d’investissement Royal Inc. (Royfund & Royal Trust Mutual Funds)
La Compagnie Trust Royal pour les fonds suivants :
RT Capital Inc. Classified Investment Trusts
T.A.L. Investment Pooled Funds
T.A.L. Private Management Pooled Funds
The First American Fund & The Potected American Fund
Royal Trust Mutual Funds Partnership
Roycom Advisors Inc.
Sagit Investment Management Ltd.
Saxon Group of Funds
Sceptre Investment Counsel Limited
Placements Scotia Inc.
Scudder Canada Investor Services Ltd.
Sogefonds, MFQ Inc.
Special Opportunities Fund Ltd. (MOF Management Ltd.)
Spectrum Mutual Fund/Calvin Bullock
Standard Life Trust Company (fonds distincts)
Stanley Investment Management Ltd. (Resolute Funds)
Stone & Co. Limited
Strata Mutual Funds Limited
Strategic Value Funds Management Inc. (auparavant Bonham & Laurentian)
Strathy Investments Ltd.
Gestion de placements Synergy Inc.
Gestion financière Talvest Inc./Découvertes canadiennes
TDK Fund Management Inc.
Valeurs mobilières TD inc.
Gestion Templeton Limitée (Majendie Securities)
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TML
Gestion Templeton Limitée (fonds distincts)
Titan Investment Management Corp.
Top 50 Financial Group
Total Return Management
Tourism & Entertainment Growth Fund Inc./National Trust
Tradex Management Inc.
Compagnie d’Assurance-Vie Transamerica du Canada (fonds distincts)
Triax Growth Fund Inc.
Trillium Growth Capital Inc.
Trimark Investment Management Inc.
Tristar Mutual Funds
Société de Fiducie Banque de Montréal (La)
Trust General Funds
Trust Prêt et Revenu
Twenty-First Century Funds Inc.
United Financial Management Ltd.
University Avenue Management Ltd.
Value Contrarian Asset Management Inc.
VenGrowth Investment Fund Inc. (The)
Vision Europe FDS (European INV/Black Investments)
Watermark Partners Value Fund a/s Watermark Capital Management Inc.
Western Growth Investments Fund Limited
Wickham Investment Counsel Inc.
Workers Investment Fund
Working Opportunity Fund
Working Ventures Canadian Fund Inc.
Wright Investors' Services Distributors Inc.
Yield Management Group Inc.
Corporation de gestion & de recherche Zenith
Zurich Compagnie d'Assurance-Vie du Canada
Sociétés américaines ayant signé
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Bartlett & Co.
Cassels Blaikie American Fund
Eaton Vance Distributors
Firstar Trust (Hotchkis &Wiley, Nicholas Family & Dodge Cox Funds)
Franklin/Templeton Investor Services
Global Asset Management (USA) Inc.
Global Manager Limited
GT Capital Management/G.T. Global
Legg Mason Wood Walker, Incorporated
Robertson Stephens Constratian Fund
Weiss, Peck & Greer, L.L.C.
Wright Investors’ Service Distributors, Inc.
Sociétés à l'étranger ayant signé
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Barclays International Funds Group Limited
BPI International Funds Management Inc.
Fidelity International Limited
GT Global Distributors Limited
Janus World Funds PLC (gérés par BISYS Fund Services (Ireland) Ltd.)
Conventions de garde au 30 avril 2001 (se reporter à la note)
(auparavant, la Liste des conventions signées relatives aux organismes de placement collectif)
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Templeton Global Advisors Limited
U.S. Dollar Floating Rate Fund, Ltd. (British West Indies)
Voyager US Treasury High Yield Fund Ltd.
Note : Pour que les titres émis sous forme d'inscription en compte par un organisme de placement collectif ou son placeur pour
compte puissent être considérés comme un lieu agréé de dépôt de valeurs, l'organisme de placement collectif ou son placeur pour
compte peut, entre autres, conclure une convention de garde avec le FCPE, énonçant les modalités aux termes desquelles ces
titres sont déposés et comprenant des clauses selon lesquelles aucun usage ni aucune disposition des titres ne sera effectué sans le
consentement écrit préalable du membre et mentionnant que les titres pourront être livrés au membre sans délai sur demande. Le
FCPE a signé ces conventions au nom des membres d'OAR de façon à réduire la nécessité pour l'organisme de placement
collectif ou son placeur pour compte de conclure des conventions individuelles avec chaque membre avec lequel il fait affaire.
Une autre façon pour l'organisme de placement collectif ou son placeur pour compte d'être considéré comme un lieu agréé de
dépôt de valeurs est que le membre conclut une convention de garde, conforme aux règlements d'OAR, avec l'organisme de
placement collectif ou le placeur pour compte.
Sauf indication contraire, une société d'organismes de placement collectif ou un gérant de fonds dont le nom figure sur la
présente liste a signé une convention seulement pour son groupe de fonds. Lorsque la société d'organismes de placement collectif
ou le gérant de fonds gère un organisme de placement collectif tiers, il doit signer une convention distincte. Dans un tel cas, la
liste indiquera le ou les organismes de placement collectif tiers régis par la convention.